2023年稽核部門工作計劃大全（16篇）

通過制定計劃，我們可以提前考慮到各種因素，做到心中有數。計劃應該具備可操作性，即需要明確具體的行動步驟和實施方案。下面是一些成功人士分享的制定計劃的心得和建議，希望能給大家?guī)韱l(fā)。

稽核部門工作計劃篇一

在轉瞬過去的二00九年中，稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標為工作重點，在日常工作中，積極配合一線部門，協助財務部和采購部做好財務審核和物品采購的協購和核價工作，對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進行監(jiān)控，對各部門員工的行為規(guī)范進行了督導。

今年的物資供應方面，稽核部通過詳細的市場調查和網上詢價，將酒店客房部申購的布草供應價格通過幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應價格的前提下，提高了供應產品的質量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細化，與財務部一起盤點登記了酒店所有的電腦和打印機，并規(guī)定一旦需更換耗材時需電腦維護員確認后方能更換，防止財產流失，在電腦耗材的的供應價格上，依據市場行情，每周及時詢價，保證供應價格的準確性，比前期供應價下降了15%~50%左右。

在固定設備的增補中，詳細了解一線部門的需求，在滿足經營需求的情況下，挑選質地一流，價格優(yōu)惠，售后周到的設備?？头坎康娜弦簧嘲l(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則，通過多品種多廠家綜合比對，價格比市場供應價低了2000多元。保安部的攝像頭通過與客戶進行技術交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中，也通過提高采購價格，提升產品品質，降低維修率，變相降低了運營成本，提高了酒店的服務品質。

在倉庫和吧部的管理中，進場不定期對物品進行盤點，清理即將過期酒水一批，退返給供應商，對一些采購成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時清點，既要保證供應質量，也要防止供應商通過減少數量來變相提高供應價格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產品進入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽。本年度共盤盈物資價值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質量不合格的產品4起。

在廚部原材料的供應上，嚴格把握產品質量關，價格尊重市場，更加客觀，杜絕客戶的吃請，針對供應商質量不符合要求是做到鐵面無私，及時清退或罰款警告。在廚部出品的質量上也嚴格按照配方卡要求，保證廚部的出品質量，維護了客戶利益。

在今年的物資稽核中，加強了事前和事后核查力度，保證物資供應環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對出現的違規(guī)人員也進行了處理，配合人事部對相關的人力資源進行了合理調配，以董事長的“四個認可”的理念來凈化和管理我們的團隊，通過不斷地學習和培訓，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。

在下一年度中，針對董事長提出的更高的要求，我們應該加強業(yè)務技能的提高，避免出現一些低級失誤，對酒店物資供應的各個環(huán)節(jié)進行了解，對各個管理環(huán)節(jié)配合相關部門進行督導，便于監(jiān)控到位，對吧部管理和采購制度進行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應做的貢獻。

稽核部門工作計劃篇二

公正廉明不徇私情

1、規(guī)劃組建稽查部人員架構

2、建立稽查部制度

3、制定稽查部人員績效

4、制定稽查部員工崗責

5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程

6、了解其他部門現有人員績效考核版本

7、對其他部門提出建設性建議

8、民意調查

9、加盟商回訪

10、稽查部的價值及未來實現目標

崗位職責:

1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標準的貫徹執(zhí)行；

2、對外受理加盟商的投訴，督促協調相關部門及時解決處理；

3、對內監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協助所有部門優(yōu)化提升管理體制；

4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團內部員工提出的問題；

5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；

6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；

7、協調稽查部日常事務與其它部門的工作聯系。

工作內容：

1、根據集團公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標，并監(jiān)督執(zhí)行過程；

2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作

總結

3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。

4、每月月底前統(tǒng)計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。

5、負責本部門和相關部門工作協調、溝通工作，并完成領導交付的其他工作。

6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；

7、制定、監(jiān)控、調整、報批稽查人員激勵體系及其運作；

8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況。

9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能；

工作聯系：

稽查工作情況匯報對象：董事長、副總；

部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部； 管理對象：稽查員；

服務對象：全國代理商、加盟商、集團公司所有部門； 對內銜接對象：各相關部門。

稽核部門工作計劃篇三

較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現將這一年中的工作總結匯報如下：

一、強化業(yè)務通知學習，部門員工稽核能力不斷提升

20xx年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

二、認真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標較好完成

以內（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。

三、細化管控措施，加強稽核過程管控

1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。

2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。

3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。

4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。

四、存在的問題

受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

第二部分20xx年工作計劃

一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。

二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。

三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。

四、加強與相關部門溝通，及時協調解決相關問題。

稽核部門工作計劃篇四

(一)是個上會報告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，20最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。

《華夏銀行股份有限公司__年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。

《年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長匯報。

《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。

《2012年上半年內部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。

《各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。

《20市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。

此外，還根據部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。

一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象(首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面)、需求調研的問卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問答題)、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

(1)(2)

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我常想，部領導都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。

(二)2012年是個開拓創(chuàng)新年

為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點難點問題協同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現場及離任稽核工作相結合的工作方式

8.建立非現場分析性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現場核查與延伸檢查相結合的工作方法

11.建立現場核查與現場協調整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制

年度財務稽核工作計劃

稽核部門工作計劃篇五

20__年，稽查工作將按照省、市、縣局的工作要求，落實科學發(fā)展觀和科學監(jiān)管理念，注重監(jiān)管體制的創(chuàng)新，強化市場監(jiān)督力度，圍繞保障人民群眾用藥用械安全有效這一核心目標，堅持日常監(jiān)管和專項整治相結合，依法加強藥品、醫(yī)療器械、保健品、化妝品的稽查工作。

(一)開展專項整治。一是開展“廣東十大打擊制假售假行為”專項行動，重點打擊食品安全、藥品和日化用品違法犯罪行為。二是鞏固專項行動成果，嚴厲打擊利用互聯網發(fā)布虛假藥品信息和違法銷售藥品的行為。三是組織開展對城鄉(xiāng)結合部小藥店、小診所及醫(yī)療器械經營企業(yè)經營使用假劣藥械及從非法渠道購進藥械等違法行為的專項檢查。

(二)加強廣告稽查工作。一是加大對電臺媒體三大類違法廣告的監(jiān)控力度，堅決查處夸大宣傳療效、以假充真、以非藥品冒充藥品等不法行為。二是加強對廣告產品的跟蹤檢查頻率。三是強化對廣告產品的監(jiān)督抽驗比重，從源頭控制不合格產品流入市場。四是加大對涉及知識產權、發(fā)布虛假藥品信息等重點網站的打擊力度，發(fā)現轄區(qū)內違法網站及時移送電信部門查處或關閉。

(三)努力完成以基本藥物品種為重點的藥品、醫(yī)療器械的抽驗任務。根據省市局《藥品監(jiān)督抽驗計劃》，認真做好轄區(qū)內生產的基本藥物品種和省級增補品種實行抽驗全覆蓋工作;在保持西藥、中成藥及中藥飲片抽驗比例的情況下，逐步提升監(jiān)督抽驗的陽性率，并通過對不合格藥品的查處，盡可提高抽驗的社會效益，同時有針對性地開展用“非標”檢測非法添加藥品成份的方法為稽查辦案、打擊各種違法犯罪行為提供技術支撐。

(四)以大案要案為重點加大案件查辦力度。把對群眾危害大、社會影響惡劣、制售假劣藥品的案件作為藥品稽查工作的重點，加大力度查處“地下批發(fā)”藥品、醫(yī)療器械的經營窩點，加大對非法添加藥物、非法渠道采購、利用互聯網銷售假藥、郵寄銷售假藥等違法行為的打擊力度。

(五)加大與公、檢、法、工商等部門聯合辦案工作力度，圍繞群眾關注的熱點問題，對藥店、診所、“士多店”違規(guī)或“無證”經營“_”、“可非”等違法行為的，進行嚴厲的打擊。

(六)強化藥品購銷的管理，建立藥品購銷員檔案，全面掌握參與我縣藥品經營使用單位的藥品品種的經營企業(yè)銷售等基本情況。

(七)加強稽查隊伍的學習和培訓，努力提高稽查能力。一是明確內部職責職能，加強內部管理，落實工作責任。二是注意廉潔自律，徹底杜絕不作為、亂作為、態(tài)度強橫、野蠻執(zhí)法等不良行為。三是主動參加上級舉辦的稽查技能培訓班，努力提高稽查能力。

稽核部門工作計劃篇六

（一）2012年是個上會報告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，2012年最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。

《2012年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長匯報。

《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。

《2012年上半年內部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。

《2012年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。

《2012年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。

此外，還根據部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

（二）2012年是個開拓創(chuàng)新年

為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點難點問題協同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現場及離任稽核工作相結合的工作方式

8.建立非現場分析性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現場核查與延伸檢查相結合的工作方法

11.建立現場核查與現場協調整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制

（三）2012年是個制度規(guī)范年

1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點，重新梳理

稽核部門工作計劃篇七

較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現將這一年中的工作總結匯報如下：

20xx年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點。稽核組定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

以內（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。

1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。

2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。

3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。

4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。

受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。

二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。

三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。

四、加強與相關部門溝通，及時協調解決相關問題。

稽核部門工作計劃篇八

稽核作為集團內部控制的一種管理方式，起著監(jiān)控、糾錯、防范的重要作用，它不僅是風險的防范屏障，更是一項嚴謹、細致、權威的監(jiān)管工作，是對監(jiān)督的再監(jiān)督?；仡櫦瘓F過去一年的累累碩果，展望充滿希望的20xx年，稽核部全體堅定不移地相信在集團領導大力支持、兄弟單位積極配合下，稽核部將為提示集團營運效果效率、確保單位內部控制措施得當、政令暢通、優(yōu)化配置資源等方面作出更大貢獻。

常規(guī)稽核是我們的第一道防線，很多問題都是常規(guī)稽核發(fā)現和糾正的，其作用不言而喻。常規(guī)稽核要體現一個常字，不間斷做好這一項工作，要嚴謹細致，提高質量。常規(guī)稽核在時間上不能有空格，在檢查的內容上不能有空白，在檢查的質量上要逐步提高。保證稽核目標的實現，搞好日常業(yè)務稽核，力爭做到稽核工作的規(guī)范化、經常化、透明化。

（一）對人的稽核

對管理者稽核，我們主要從其規(guī)劃能力、執(zhí)行能力和效果效率三個方面進行核查。通過客觀、真實、多角度地論證，使管理者保持慣勢壓力為集團發(fā)展作出更大貢獻。同時為所管理項目提供具有專業(yè)水準的對策建議，使稽核檢查做到有力度、深度，達到幫助其提高管理水平的目的。

（二）對事的稽核

對事的稽核，而不是僅僅停留在表面現象和小問題上，通過檢查挖掘經營管理中隱藏的違規(guī)行為和潛在風險隱患，預見問題爆發(fā)的可能性，將問題消滅在萌芽狀態(tài)。但是在對事的稽核過程中，由于時間、人員、機構分散等因素制約，不可能、也很難做到面面俱到。所以今后的工作設想是突出重點，抓典型，通過揭示典型錯誤，查找原因，整改糾正，杜絕類似問題的發(fā)生。比如，通過一個案例、事件教育和警醒一片，起到以點帶面的作用。

對于專案稽核，要做到條款化、計劃化，切記走過場。從檢查項目、內容、方法、要求、載體、人員安排、處理意見等等方面盡可能詳細化，條款化，格式化，按照計劃去查找問題，這樣才能夠全面、細致，使每次檢查都有所收獲、有所進步。而不是讓稽核跟著感覺走，變成過場、形式?；颂岢龅慕ㄗh要全面、具體、具有可操作性，真正起到為決策者提供依據的作用。

稽核部門工作計劃篇九

稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《xx集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求，結合公司實際情況制定xx年工作計劃。

一、根據公司要求分階段對結算部、信貸部進行專項稽核。具體時間安排如下：

1、一季度收集兩部門稽核的有關資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經制度及公司的規(guī)章制度及內控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。

2、二季度組建稽核小組，安排對結算部進行專項稽核，主要稽核內容是：

a、開銷戶業(yè)務檢查

b、結算業(yè)務檢查

c、清算業(yè)務檢查

d、存款計息結息檢查

e、與成員單位對賬工作檢查

f、空白憑證的管理檢查

g、結算部檔案保管檢查

h、營業(yè)場所及設備安全管理檢查

七月份撰寫稽核工作底稿，與結算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項?；耍饕?/p>

核內容是：

a、授信業(yè)務檢查

b、票據貼現業(yè)務檢查

c、委托業(yè)務檢查

d、其它業(yè)務

e、信貸檔案管理檢查

十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。

二、報表報送與相關指標監(jiān)管。

1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。

2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。

3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調研報告。

4、關注相關監(jiān)管指標，控制風險。

三、日?；思皟瓤刂贫葓?zhí)行情況監(jiān)督。

四、向董事會提交審計委員會工作報告。

五、進一步完善稽核制度。

稽核部門工作計劃篇十

財務稽核是企業(yè)內部控制制度的重要組成部分，其目的在于防止財務人員在日常工作上的差錯和舞弊行為，并對出現的疏忽、錯誤等及時加以糾正或者制止，規(guī)范會計行為、提高會計工作質量。

1.《會計核算制度》

2.《財務管理制度》

3.公司對外簽訂的各項合同

1.根據公司簽訂的各項合同，預算指標，審核各項財務收支。

2.根據每日實際經濟業(yè)務發(fā)生逐筆進行會計憑證復核。

3.檢查財產物資。

4.檢查票據管理。

6.檢查印章管理。

7.檢查會計檔案保管。

8.稽核拾五完畢，出具稽核報告。

1.安排稽核人員認真閱讀學習《會計核算制度》和《財務會計制

度》，以及相關對外簽訂的合同要件。

2.調用合同原件，并對合同記載的條款審核憑證編制情況。

3.根據費用預算數據，嚴密跟蹤費用預算執(zhí)行情況。

（一）現金管理

1、財務備用金由出納員專門負責管理，符合不相容職務相分離的規(guī)定

2、財務備用金是否存于專門的保險柜中，鑰匙是否由出納保存

4、稽核當日對財務備用金進行盤點，檢查是否賬實相符、賬賬相符

5、如無特殊情況，財務備用金不得超過規(guī)定的最高限額5000元

6、是否有挪用財務部備用金、白條頂庫等情況發(fā)生

7、檢查現金日記賬，出納是否每日逐筆順序登記

9、財務備用金與營業(yè)備用金分開保管，不得混放、混用

10、財務人員不得替其他員工領取工資及報銷款，并存放于財務部

11、大額現金存取嚴禁1人經辦，陪同人應有書面簽字記錄

12、營業(yè)款送存是否已經采用上門收款方式，上門收款頻率是否合適

稽核部門工作計劃篇十一

為了進一步規(guī)范公司管理，使各項工作有序開展，從而促進工作效率的有效提高，特組織實施世紀俊城物業(yè)公司項目稽核檢查。

2實施范圍

此次稽核檢查囊括物業(yè)管理中心各專業(yè)。

3職責

3.1綜合管理部品控培訓專員職責

3.1.1負責制作《稽核檢查表》、擬定檢查路線、組織稽核檢查成員、安排檢查車輛、發(fā)放檢查文具。

3.1.2檢查結束后負責匯總檢查結果，擬定稽核報告，下達《整改通知單》，監(jiān)督實施整改復查。

3.2各部門及受檢物業(yè)管理中心職責

3.2.1配合稽核成員完成稽核檢查。

3.2.2準確、真識的反映項目管理現狀。

3.3稽核成員職責

3.3.1學習并熟悉公司各制度條款及工作流程，了解稽核重點檢查內容。

3.3.2認真、公正的填寫《稽核檢查表》，并按時提報。

3.3.3及時反饋和匯報檢查中發(fā)現的違規(guī)運作，同時提出相關改進建議。

4稽核成員

稽核成員由總經理、管理中心經理、綜合管理部品控培訓專員組成。

5稽核檢查時間及流程

5.1此次稽核檢查時間擬定于年月日

5.2稽核檢查采用如下流程：稽核成員按規(guī)定時間到達項目

集合管理中心主管級以上人

6稽核內容

7稽核會議

提出工作難點的研討會議形式。

7.2會議內容主要圍繞檢查結果，梳理改進方法為主。

7.3會議結束后受檢部門根據會議研討結果，自行制定整改方案，而后填寫物業(yè)管理中心整改計劃，并將計劃提報至綜合管理部備案。

8附件

附件一：《稽核檢查表》

附件二：《整改通知單》

附件三：《物業(yè)管理中心整改計劃》

稽核部門工作計劃篇十二

第一章 總則

第一條 為了進一步規(guī)范公司內審稽核工作,明確內部審計機構和人員的責任,保證審計質量，明確審計責任，促進經營管理，提高經濟效益，根據《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內部審計工作的規(guī)定》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度所稱內審稽核工作，是指公司內部審計機構依據國家有關法律法規(guī)、財務會計制度和公司內部管理規(guī)定，對公司財務收支、資產質量、經營績效進行監(jiān)督和評價工作。其目的是促進公司內部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經營管理，規(guī)避經營風險，增加公司價值。

第三條 本制度適用于公司的財務管理、會計核算和經營所進行的內審稽核工作。

第二章 內部審計機構和審計人員

第四條 公司在監(jiān)事會審計委員會下設立審計部，審計部是公司內部審計機構,在監(jiān)事會審計委員會指導下獨立開展審計工作，對公司財務管理、內控制度建立和執(zhí)行情況進內部審計監(jiān)督。

第五條 內部審計機構根據內審工作需要配備合理的、穩(wěn)定的人員結構，配備具有必要專業(yè)知識、相應業(yè)務能力的審計人員。內部審計機構設負責人一名，由監(jiān)事會任免，負責內部審計機構的全面管理工作。內部審計機構負責人必須具有中級以上專業(yè)技術職稱與實際工作經驗。

第六條 內部審計機構應積極了解、參與公司的內部控制建設。

第七條 公司建立健全內部審計工作制度。內部審計機構每季度應召開一次會議，報告內部審計工作情況和發(fā)現的問題，并至少每年向監(jiān)事會審計委員會提交一次內部審計報告。

第八條 依照國家法律、法規(guī)、審計規(guī)范、審計程序及有關制度規(guī)定對公司的經營活動、財務收支、經濟效益、高管人員離任進行內部審計監(jiān)督。

第三章 審計機構的職責

第九條 內部審計機構應當按照有關規(guī)定實施適當的審查程序，評價公司內部控制的有效性，如發(fā)現內部控制存在重大缺陷或重大風險，應當及時向審計委員會報告。并至少每年向審計委員會提交一次內部控制評價報告。

第十條 審計工作以改善經營管理，提高經濟效益為目的，并對公司的一切經營活動進行監(jiān)督。

第十一條 內部審計機構的主要職責是：

（一）編制公司年度審計工作計劃；

（二）對公司下列事項進行內部審計監(jiān)督：

1、與財務收支有關的一切經濟活動和經濟效益；

2、資金、財產的安全、完整和管理情況；

3、會計報表、會計資料、會計決算的真實性、完整性、正確性、合法性；

4、對公司內部控制制度的健全、有效及執(zhí)行情況；

（三）公司內設機構及領導人員的任期經濟責任進行審計；

（四）配合公司聘請的外部審計機構，完成年度財務報告等相關審計工作；

（五）完成監(jiān)事會交辦的其他事項。

第十二條 審計人員應保持嚴謹的工作態(tài)度，在被審部門或個人提供的資料真實齊全的情況下，應客觀反映所發(fā)現的問題。如反映情況失實，應負審計責任。審計人員因被審部門或個人未如實提供全部審計所需資料而導致無法作出內部審計制度判斷時，應及時報告監(jiān)事會，審計人員不應負相應的審計責任。

第四章 審計權限

第十三條 內部審計機構有權檢查審計區(qū)間內所有有關經營管理的賬務、資料，包括：

（一）會計賬簿、憑證、報表；

（二）全部業(yè)務合同、協議、契約；

（三）全部開戶銀行的銀行對賬單；

（四）各項資產證明；

（五）要求對方提供各項債權的確認函；

（六）與客戶往來的重要文件；

（七）重要經營決策過程記錄；

（八）其他相關的資料。

第十四條 內部審計機構還具有以下權限：

（一）就審計事項的有關問題向被審部門或個人進行調查；

（四）建議有關部門對違反財經法紀和嚴重失職造成重大經濟損失的部門和個人追究責任；

（五）對被審計部門提出改進管理的建議；

（七）可以隨時調閱公司與財務收支有關的資料。

第五章 審計工作程序

第十五條 內部審計機構根據公司的實際情況與次年經營計劃，于每個會計年度結束前兩個月內向審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃，并將審計重要的關聯交易、募集資金使用及信息披露事務等事項作為年度工作計劃的必備內容。

第十六條 審計工作程序

（一）簽發(fā)內部審計通知書

內部審計機構填制內部審計通知書，并在實施審計前五天，將內部審計通知書送達被審計部門或個人。審計通知書的內容包括：

（1）被審計部門或個人名稱；

（2）審計的依據、范圍、內容、方式和時間；

（3）對被審計部門或個人配合審計工作的具體要求。

審計部認為需要被審計部門或個人自查的，應當在審計通知中寫明自查的內容、要求和期限。

（二）成立審計小組

內部審計機構根據內部審計項目計劃，選派審計人員組成審計小組，并指定主審人員，審計小組實行主審負責制，必要時可選調其他專業(yè)人員參與審計或提供專業(yè)建議。

（三）確定審計方式

內部審計機構可以根據工作進度安排的實行年度定期審計和年中不定期審計，各被審計部門或個人應按規(guī)定報送月、季、年度財務報表及相關資料。

（四）實施審計

審計小組依據內部審計計劃，由主審人員負責安排相關人員具體審計。審計人員通過審查被審計部門或個人、會計憑證、會計帳簿、會計報表，查閱與審計事項有關的文件、資料，檢查現金、實物，向有關部門和個人調查等方式進行審計，并取得證明材料。

審計人員收集證明材料、必須遵循下列要求：

（1）客觀公正、實事求是，防止主觀臆斷，保證證明材料的客觀性；

（2）分析判斷，決定取舍，保證證明材料的相關性；

（3）收集足以證明審計事實真相的證明材料，保證證明材料的充分性；

（4）嚴格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，保證證明材料的合法性。

審計人員向有關單位和個人調查取得的證明材料，應當有提供者的簽名或蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應當注明原因。

審計人員應當編制審計工作底稿。審計工作底稿的內容包括：

（1）被審計部門或個人的名稱：

（2）審計項目的名稱以及實施的時間；

（3）審計過程記錄；

（4）編制者的姓名及編制日期；

（5）復核者的姓名及復核日期；

（6）索引號及頁次；

（7）其他應說明的事項。

（五）提交審計報告

審計小組在實施審計過程中發(fā)現的問題可隨時向有關部門和人員提出改進建議，審計終結，依據審計工作底稿，作出審計報告。

審計報告應當包括下列內容：

（1）審計的依據、范圍、內容、方式和時間；

（2）被審計部門或個人的有關情況；

（3）實施審計的有關情況；

（4）審計評價意見；

（5）對違反有關規(guī)定的行為的定性、處理處罰建議及其依據。

（六）作出審計決定

內部審計機構根據審計報告提出審計決定或審計意見書，報領導批準后送達被審計部門或個人，被審計部門或個人應當簽收審計決定或審計意見書，被審計部門或個人必須執(zhí)行審計決定。

（七）審計決定復議

被審計部門或個人對審計意見書或審計決定如有異議，應在接到審計意見書或審計決定之日起三天內以書面形式向內部審計機構提出，內部審計機構應及時處理，無法處理的應及時上報有關領導決定。

第十七條 審計終結

內部審計機構應在完成該項審計后十五日內對辦理的審計事項建立審計檔案，審結卷成，定期歸檔的責任制度，內部審計工作報告、工作底稿及相關資料的保存時間為十五年。

第六章 違規(guī)責任

第十八條 違反國家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的部門和個人，內部審計機構根據情節(jié)輕重，提出處罰意見，報公司批準后執(zhí)行。

1、拒絕提供有關文件、憑證、賬簿、報表資料和證明材料的；

2、阻撓審計人員行使職權，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的；

3、弄虛作假、隱瞞事實真相的；

4、拒不執(zhí)行審計決定的；

5、打擊、報復審計人員和檢舉人員的。

第十九條 違反國家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的審計人員，根據情節(jié)輕重，報請公司批準后可對其進行相應處分和經濟處罰。

1、利用職權、謀取私利的；

2、弄虛作假、徇私舞弊的；

3、玩忽職守、造成審計報告嚴重失實的；

4、未能保守公司秘密的。

第七章 附則

第二十條 本制度由監(jiān)事會負責解釋和修訂。

第二十一條 本制度自公司運營之日起實施。

xxxx公司 內部控制制度

第一條 為規(guī)范公司業(yè)務流程，加強內部管理，保障小額貸款公司安全穩(wěn)健運行，依據《關于小額貸款公司試點的指導意見》(銀監(jiān)發(fā)(2008)23號)、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點暫行管理辦法》等法律規(guī)定和監(jiān)管要求，制定本制度。

第二條 本制度所稱之“內部控制”是指公司為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。

第三條 公司內部控制的目標：

(四)確保業(yè)務記錄、財務記錄等其他管理信息的及時、真實和完整。

第四條 公司應當建立良好的公司治理以及分工合理、職責明確、相互制衡、報告關系清晰的組織結構。

第五條 公司董事會、監(jiān)事會和高級管理層應當充分認識自身對內部控制所承擔的責任。

董事會負責保證小額貸款公司建立并實施充分而有效的內部控制體系；負責審批整體經營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況；負責確保小額貸款公司在法律和政策的框架內審慎經營，明確設定可接受的風險程度，確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風險；負責審批組織機構；負責保證高級管理層對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。

監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會、高級管理層完善內部控制體系；負責監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內部控制職責；負責要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害小額貸款公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級管理層負責制定內部控制政策，對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估；負責執(zhí)行董事會決策；負責建立識別、計量、監(jiān)測并控制風險的程序和措施；負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行。

第六條 公司應當建立科學、有效的激勵約束機制，培育良好的企業(yè)精神和內部控制文化，從而創(chuàng)造全體員工均充分了解且能履行職責的環(huán)境。

第七條 公司應當對各項業(yè)務制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，在全公司范圍內保持統(tǒng)一的業(yè)務標準和操作要求，并保證其連續(xù)性和穩(wěn)定性。

第八條 公司應當根據不同的工作崗位及其性質，賦予其相應的職責和權限，各個崗位應當有正式、成文的崗位職責說明和清晰的報告關系。

第九條 公司各崗位設置應當做到分工合理、職責明確，崗位之間應當相互配合、相互制約，做到審貸分離、業(yè)務經辦與會計賬務處理分離。

第十條 公司發(fā)放貸款應堅持小額分散原則、防止貸款過度集中，通過實行授信組合管理，制定在不同期限、不同行業(yè)、不同區(qū)縣的授信分散化目標，及時監(jiān)測和控制授信組合風險，確?？傮w授信風險控制在合理的范圍內。公司70％的資金應用于同一借款人貸款余額不超過100萬元的小額借款人，其余營運資金應按照對同一借款人的貸款余額不超過資本凈額的5％發(fā)放貸款。

第十一條 公司應當建立統(tǒng)一的貸款操作規(guī)程，明確貸前調查、貸時審查、貸后檢查各個環(huán)節(jié)的工作標準和盡職要求：

(一)貸前調查應當做到實地查看，如實報告授信調查掌握的情況，不回避風險點，不因任何人的主觀意志而改變調查結論。

(二)貸時審查應當做到獨立審貸，客觀公正，充分、準確地揭示業(yè)務風險，提出降低風險的對策。

(三)貸后檢查應當做到實地查看，如實記錄，及時將檢查中發(fā)現的問題報告有關人員，不得隱瞞或掩飾問題。

第十二條 公司應當建立授信風險責任制，明確規(guī)定各個部門、崗位的風險責任：

(一)調查人員應當承擔調查失誤和評估失準的責任。

(二)審查和審批人員應當承擔審查、審批失誤的責任，并對本人簽署的意見負責。

(三)貸后管理人員應當承擔檢查失誤、清收不力的責任。

(四)放款操作人員應當不當操作風險負責。

第十三條 公司應當依據企業(yè)會計準則和國家統(tǒng)一的會計制度，制訂并實施本公司的會計規(guī)范和管理制度。

第十四條 公司應當確保會計工作的獨立性，確保會計部門、會計人員能夠依據國家統(tǒng)一的會計制度和本行業(yè)的會計規(guī)范獨立地辦理會計業(yè)務，任何人不得授意、暗示、指示、強令會計部門、會計人員違法或違規(guī)辦理會計業(yè)務。

第十五條 公司會計崗位設置應當實行責任分離、相互制約的原則，嚴禁一人兼任非相容的崗位或獨自完成會計全過程的業(yè)務操作。

第十六條 公司應當對會計賬務處理的全過程實行監(jiān)督，會計賬務應當做到賬賬、賬據、賬款、賬實、賬表和內外賬的六相符。

第十七條 公司應當對會計主管、會計負責人實行從業(yè)資格管理，建立會計人員檔案。會計主管、會計負責人和會計人員應當具有與其崗位、職位相適應的專業(yè)資格或技能。

第十八條 公司應當實行會計差錯責任人追究制度，發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。

第十九條 公司應當完善會計檔案管理，嚴格執(zhí)行會計檔案查閱手續(xù)，防止會計檔案被替換、更改、毀損、散失和泄密。

第二十條 公司具有專業(yè)從業(yè)資格的內部審計人員。內部審計人員具有充分的獨立性，有權獲得公司的所有經營信息和管理信息，并對各個部門、崗位和各項業(yè)務實施全面的監(jiān)督和評價。

第二十一條 公司應當建立規(guī)范的信息披露制度，按照規(guī)定及時、真實、完整地披露會計、財務信息，滿足股東、監(jiān)管當局和社會公眾對其信息的需求。

第二十二條 公司應當建立資產質量監(jiān)測、預警機制，嚴密監(jiān)測資產質量的變化，及時發(fā)現資產質量的潛在風險并發(fā)出預警提示，分析不良資產形成的原因，及時制定防范和化解風險的對策。

第二十三條 公司應當建立內審稽核制度，加強對公司業(yè)務操作、財務收支等各項工作的監(jiān)管力度，促進公司持續(xù)不斷的改善經營管理，控制成本，規(guī)避經營風險。

第二十四條 公司應當建立內部控制的報告和信息反饋制度，業(yè)務部門、內部審計部門和其他控制人員發(fā)現內部控制的隱患和缺陷，應當及時向董事會、管理層或相關部門報告。

第二十五條 公司內部控制的監(jiān)督、評價部門應當對內部控制的制度建設和執(zhí)行情況定期進行檢查評價，提出改進建議，對違反規(guī)定的機構和人員提出處理意見。

第二十六條 公司應當建立內部控制問題和缺陷的處理糾正機制，管理層應當根據內部控制的檢查情況和評價結果，提出整改意見和糾正措施，并督促業(yè)務部門落實。

第二十七條 公司應當建立內部控制的風險責任制：

(一)董事會、高級管理層應當對內部控制的有效性負責，并對內部控制失效造成的重大損失承擔責任。

(二)內部審計部門應當對未執(zhí)行審計方案、程序和方法導致重大問題未能被發(fā)現，對審計發(fā)現隱瞞不報或者未如實反映，審計結論與事實嚴重不符，對審計發(fā)現問題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔相應的責任。

(三)業(yè)務部門應當及時糾正內部控制存在的問題，并對出現的風險和損失承擔相應的責任。

(四)高級管理層應當對違反內部控制的人員，依據法律規(guī)定、內部管理制度追究責任和予以處分，并承擔處理不力的責任。

xxxx公司 重大事項報告制度

一、報告內容

（一）影響借款人履約能力的重大事項。

1、借款人的關鍵人員如經營決策人員、主要執(zhí)行人員和技術人員失蹤或無法聯系；

2、借款人拒絕提供與信用審核有關的文件；

3、借款人隱瞞重要信息或提供虛假信息，如隱瞞資產、債務或抵（質）押品真實情況；

4、借款人無恰當理由突然改變會計政策或核算方法以及折舊計提方式、存貨計價方式等；

6、借款人的競爭者、供應商或其他借款人對借款人的負面評價、媒體的負面報道；

7、借款人改變主要授信銀行，向許多銀行借款或不斷在這些銀行之間借新還舊：

8、借款人頻繁更換會計人員或主要管理人員；

9、借款人卷入法律糾紛；

10、借款人有破產和解或破產重整經歷；

11、社會公眾對借款人法定代表人或經營者個人品質、行為反映不良；

12、借款人法定代表人或經營者個人納稅額大幅度下降；

13、借款人法定代表人或經營者個人有賭博、涉毒、嫖娼等違法或違反社會公德的行為；

14、借款人在銀行的存款不斷減少或出現異常變化；

15、借款人缺乏財務計劃，如總是突然向銀行提出借款需求；

16、借款人經常接到供貨商查詢核實存款情況的電話；

17、借款人的關鍵管理人員或技術人員行為異常；

18、借款人的主要業(yè)務頻繁變化；

21、借款人付息或還本拖延，經常申請延期支付，或申請實施新的貸款；

22、貸款抵押品情況惡化；

23、借款人或其主要股東向其他企業(yè)或個人提供抵（質）押物擔?；虮ＷC；

24、主要股東向其他人轉讓或擬轉讓股權；

25、其他銀行提高對借款人的利率；

26、借款人關聯交易增多；

27、借款人現金流出現問題；

28、借款人的產品或服務的市場需求下降；

29、借款人的還款記錄不正?；蛭窗春贤€款；

30、借款人欺詐，如在對方付款后故意不提供相應的產品或服務；

31、借款人弄虛作假（如偽造或涂改各種批準文件或相關業(yè)務憑證）；

32、借款人主要業(yè)務或經營環(huán)境的重大變動。

（二）影響本公司正常經營的重大事項。

1、現金流出現問題；

2、出現內部欺詐問題；

3、主要業(yè)務人員行為異常；

4、經營場所主要設備故障；

5、出現網絡安全問題。

（三）需要報告的其他重大事項。

二、重大事項報告程序和要求

（一）實行逐級報告制度。請示報告要堅持分級負責，逐級報告的原則，凡屬職權范圍的工作，要各負其責，認真落實，凡重大問題本級無權決定的，要逐級報告，不得超越權限。

（二）凡需要報告的重大事項由報告部門或個人用書面或其他形式報告，能事前報告的事項要事前報告，事前無法報告的，事后應及時報告。

（三）重大突發(fā)事件或事故應緊急報告，無論什么時間，必須在第一時間（1小時內）報告主管領導，一般事故要及時（4小時內）報告；可先用電話口頭報告，然后再補報文字報告，來不及報送詳細情況的，可先進行初報，然后根據事態(tài)進展和處理情況，隨時進行續(xù)報。

（四）報告事項由總經理或分管領導審批。急事及時批復，其它事項三天內批復。特殊情況由董事會研究確定。

三、

（一）上級負責人對下級報告的重要事項，屬自身職責范圍的要及時答復或處理，自身難以決斷的，要及時上報，因自身答復不及時或處理不當或應上報而沒上報的，造成后果必須追究當事人責任。

（二）報告對象必須及時按要求如實報告，并嚴格按批復意見辦理，辦結后書面匯報或口頭匯報辦理情況。未按要求報告或未按批復意見辦理的，視情節(jié)輕重給予紀律處分。

（三）對一些影響公司全局的突發(fā)事件，本部門或當事人無論什么原因，沒有及時上報而造成嚴重后果的，必須追究當事人和部門負責人的責任。

xxxx公司 信息披露制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范xxxx公司（以下簡稱“本公司”）信息披露行為，加強信息披露事務管理，確保信息披露的真實、準確、及時、完整，切實保護本公司、股東、債權人及其他利益相關者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點暫行管理辦法》等有關規(guī)定，結合本公司實際情況制定本制度。

第二條 本制度適用于如下人員和機構：

（一）本公司董事會秘書和信息披露事務管理部門；

（二）本公司董事和董事會；

（三）本公司監(jiān)事和監(jiān)事會；

（四）本公司高級管理人員；

（五）本公司控股股東和持股5%以上的股東；

（六）其他負有信息披露職責的本公司人員和部門。

第二章 信息披露的基本原則

第三條 本公司應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第四條 本公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。不能保證報告內容真實、準確、完整的，應當做出相應聲明并說明理由。

第五條 本公司披露信息時，應當使用事實描述性語言，簡明扼要、通俗易懂地說明事件真實情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質的詞語。

第三章 應傳遞和披露的信息

第六條 本公司披露的信息包括：

（一）經具有相應資質的中介機構審計的財務報表；

（二）年度業(yè)務經營情況；

（三）融資情況；

（四）重大事項；

（五）根據有關規(guī)定需要披露的其他信息。

第七條 前條所述重大事項主要包括重大風險事項、重大變更事項。

（一）重大風險事項

1、遭受重大損失；

2、可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任；

3、計提大額資產減值準備；

4、本公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉；

5、主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；

6、主要業(yè)務或者全部業(yè)務陷入停頓；

7、本公司因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到重大行政、刑事處罰；

8、董事長或經理無法履行職責或者因涉嫌違法違紀被有權機關調查；

9、本公司認定的其他情形。

（二）重大變更事項

2、經營方針和經營范圍發(fā)生重大變化；

3、變更會計政策；

4、本公司大股東或者實際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；

6、經營情況或者經營環(huán)境發(fā)生重大變化；

7、訂立與經營相關的重要合同，可能對本公司經營產生重大影響；

8、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對本公司經營產生重大影響；

9、聘任或者解聘為本公司審計的會計師事務所；

10、法院裁定禁止本公司大股東轉讓其所持本本公司股份；

11、任一股東所持本公司5%以上的股份被質押、凍結、司法拍賣、托管或者信托；

13、本公司認定的其他情形。

第八條 本公司治理的有關信息主要包括：

（一）董事會、監(jiān)事會的人員及構成，包括獨立董事的配備情況；

（二）董事會、監(jiān)事會的工作及評價；

（四）各專門委員會的組成及工作情況。

第九條 信息披露的時間、格式和內容，按信息披露的類型遵照監(jiān)管部門有關規(guī)定執(zhí)行。

第四章 信息披露職責

第十條 本公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領導和管理，本公司董事會決定本公司信息披露事項，董事長是本公司信息披露的第一責任人。

第十一條 董事會秘書負責組織和協調本公司信息披露事務，匯集本公司應予披露的信息并報告董事會，對本公司和董事會負責，負有信息披露的直接責任。

第十二條 董事信息披露的責任：

（一）本公司董事會全體成員必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

（二）未經董事會決議或董事長授權，董事個人不得代表本公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露本公司未經公開披露過的信息。

第十三條 監(jiān)事信息披露的責任：

（一）監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

（二）監(jiān)事會對涉及檢查本公司財務，對董事、總經理和其他高級管理人員執(zhí)行本公司職務時違反法律、法規(guī)或者本公司《章程》的行為進行對外披露時，應提前5個工作日書面通知董事會，并提供相關資料。

（三）當監(jiān)事會向股東大會或國家有關主管機關報告董事、總經理和其他高級管理人員損害本公司利益的行為時，應及時通知董事會，并提供相關資料。

第十四條 高級管理層信息披露的責任：

（一）高級管理層應當及時以書面形式定期或不定期（有關事項發(fā)生的當日內）向董事會報告本公司經營、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，總經理必須保證報告的真實、及時和完整。

（二）高級管理層有責任和義務答復董事會關于涉及本公司定期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機構做出的質詢，提供有關資料，并承擔相應責任。

第十五條 其他信息披露義務人的責任：

（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股東對其已完成和正在進行的涉及本公司股權變動、質押等事項負有保證信息在2日內向本公司董事會秘書傳遞的責任。

（二）本公司各部門負責人應按本制度的要求傳遞本制度所要求傳遞的各類信息，并履行本制度所列的各項原則。

（三）本公司財務部應保證對外披露的財務數據的真實、準確和完整，沒有虛假記載或重大遺漏。

第十六條 本公司信息披露的義務人為董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門主要負責人；持有本公司5%以上股份的股東亦應承擔相應的信息披露義務。

第十七條 本公司信息披露的義務人應當嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定，履行信息披露的義務，遵守信息披露的紀律。

第十八條 本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和董事會秘書應當熟悉信息披露規(guī)則，積極參加監(jiān)管機構要求參加的各類培訓，提高自身素質，加強自律，防范風險，認真負責地履行信息披露職責。

第十九條 本公司信息披露相關文件、資料的檔案由董事會辦公室負責歸檔保管。

第五章 信息傳遞、審核及披露的程序

第二十條 本公司信息傳遞、審核及披露工作一般遵循以下程序：

（一）定期報告遵循下列程序：

2、董事會秘書負責送達董事審閱；

3、董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；

4、董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。

（二）臨時報告遵循下列程序：

3、董事會秘書負責進行程序性審查并組織臨時報告的披露工作。

第六章 保密措施

第二十一條 本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，均負有保密義務。

第二十二條 本公司董事會應采取必要措施，在信息公開披露之前，將該信息的知情者控制在最小范圍內。

第二十三條 本公司各部門在與各中介機構的業(yè)務合作中，只限于本系統(tǒng)的信息交流，不得泄露或非法獲取與工作無關的其他內幕信息。

第二十四條 本公司正常的工作會議，對本制度規(guī)定有關重要信息，與會人員有保密責任。

第七章 檢查與監(jiān)督

第二十五條 董事會應當定期對本公司信息披露事務管理制度的實施情況進行自查，發(fā)現問題的，應當及時改正。

第二十六條 本公司監(jiān)事會應當對本公司信息披露事務管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發(fā)現的重大缺陷及時督促本公司董事會進行改正，并根據需要要求董事會對制度予以修訂。

第八章 責任與處罰

第二十七條 因本制度所涉及的信息披露相關當事人的失職，導致信息披露違規(guī)，給本公司造成嚴重影響或損失的，應對該責任人給予批評、警告，直至解除其職務的處分，并且可以向其提出適當的賠償要求。

第二十八條 因有關人員違反信息披露規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對他人造成損失的應依法承擔賠償責任，構成犯罪的，應依法追究法律責任。

第二十九條 本公司聘請的顧問、中介機構工作人員、關聯人等同時負有保密責任，若擅自披露本公司信息，給本公司造成損失的，本公司保留追究其責任的權利。

第九章 附則

第三十條 本制度由董事會負責解釋和修改。

第三十一條 本制度自公司運營之日起實施。

稽核部門工作計劃篇十三

為了進一步規(guī)范公司管理，使各項工作有序開展，從而促進工作效率的有效提高，特組織實施世紀俊城物業(yè)公司項目稽核檢查。

此次稽核檢查囊括物業(yè)管理中心各專業(yè)。

3.1綜合管理部品控培訓專員職責

3.1.1負責制作《稽核檢查表》、擬定檢查路線、組織稽核檢查成員、安排檢查車輛、發(fā)放檢查文具。

3.1.2檢查結束后負責匯總檢查結果，擬定稽核報告，下達《整改通知單》，監(jiān)督實施整改復查。

3.2各部門及受檢物業(yè)管理中心職責

3.2.1配合稽核成員完成稽核檢查。

3.2.2準確、真識的反映項目管理現狀。

3.3稽核成員職責

3.3.1學習并熟悉公司各制度條款及工作流程，了解稽核重點檢查內容。

3.3.2認真、公正的填寫《稽核檢查表》，并按時提報。

3.3.3及時反饋和匯報檢查中發(fā)現的違規(guī)運作，同時提出相關改進建議。

稽核成員由總經理、管理中心經理、綜合管理部品控培訓專員組成。

5.1此次稽核檢查時間擬定于年月日

5.2稽核檢查采用如下流程：稽核成員按規(guī)定時間到達項目

集合管理中心主管級以上人

提出工作難點的研討會議形式。

7.2會議內容主要圍繞檢查結果，梳理改進方法為主。

7.3會議結束后受檢部門根據會議研討結果，自行制定整改方案，而后填寫物業(yè)管理中心整改計劃，并將計劃提報至綜合管理部備案。

附件一：《稽核檢查表》

附件二：《整改通知單》

附件三：《物業(yè)管理中心整改計劃》

稽核部門工作計劃篇十四

較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現將這一年中的工作總結匯報如下：

20__年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。

以內(考核指標為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。

1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。

2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。

3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。

4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。

受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

第二部分 20__年工作計劃

一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。

二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。

三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。

四、加強與相關部門溝通，及時協調解決相關問題。

稽核部門工作計劃篇十五

1.負責公司管理體系/內部控制制度推導與維護。

2.對應公司稽核室協助董事會及經理人檢查及復核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率,并適時提供改進建議,以確保內部控制制度得以持續(xù)有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。

3.擬訂年度稽核計劃書,進行確實執(zhí)行,據以檢查公司之內部控制制度,并檢附工作底稿及相關資料等作成稽核報告。

4.負責對于檢查所發(fā)現之內部控制制度缺失及異?，F象,據實揭露于稽核報告,并于該報告陳核加以追蹤,定期作成追蹤報告。

5.負責成本管控之稽查。

稽核部門工作計劃篇十六

稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《**集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求，結合公司實際情況制定**年工作計劃。

一、根據公司要求分階段對結算部、信貸部進行專項稽核。具體時間安排如下：

1、一季度收集兩部門稽核的有關資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經制度及公司的規(guī)章制度及內控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。

2、二季度組建稽核小組，安排對結算部進行專項稽核，主要稽核內容是 ：

a、開銷戶業(yè)務檢查

b、結算業(yè)務檢查

c、清算業(yè)務檢查

d、存款計息結息檢查

e、與成員單位對賬工作檢查

f、空白憑證的管理檢查

g、結算部檔案保管檢查

h、營業(yè)場所及設備安全管理檢查

七月份撰寫稽核工作底稿，與結算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項常稽核，主要稽

核內容是 ：

a、授信業(yè)務檢查

b、票據貼現業(yè)務檢查

c、委托業(yè)務檢查

d、其它業(yè)務

e、信貸檔案管理檢查

十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。

二、報表報送與相關指標監(jiān)管。

1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。

2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。

3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調研報告。

4、關注相關監(jiān)管指標，控制風險。

三、日常稽核及內控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。

四、向董事會提交審計委員會工作報告。

五、進一步完善稽核制度。

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