制定計劃前，要分析研究工作現(xiàn)狀，充分了解下一步工作是在什么基礎(chǔ)上進行的，是依據(jù)什么來制定這個計劃的。因此，我們應(yīng)該充分認識到計劃的作用，并在日常生活中加以應(yīng)用。下面是我給大家整理的計劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。
合規(guī)年度工作計劃篇一
20xx年，根據(jù)《xx市內(nèi)部審計協(xié)會20xx年工作要點》更加關(guān)注內(nèi)管干部經(jīng)濟職責(zé)審計，推進經(jīng)濟職責(zé)審計全覆蓋；積極探索、推進以風(fēng)險管理和安全生產(chǎn)為導(dǎo)向的管理審計。我局繼續(xù)把內(nèi)部審計作為審計工作的重要組成部分，抓好內(nèi)審工作，以促進審計工作整體水平、審計的地位和形象的`提高，尤其是在當(dāng)前審計對象多、審計任務(wù)重的情景下，經(jīng)過服務(wù)內(nèi)審機構(gòu)，交流內(nèi)審情景，宣傳內(nèi)審經(jīng)驗，指導(dǎo)內(nèi)審工作，對于促進全市經(jīng)濟快速健康發(fā)展有著十分重要的戰(zhàn)略意義。突出重點，確保質(zhì)量，加強對內(nèi)審工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，目前已基本完成全年任務(wù)。（統(tǒng)計數(shù)據(jù)根據(jù)xx要求15日前報送）截至20xx年11月，我市內(nèi)審機構(gòu)已完成項目508個，其中：財務(wù)收支審計131個，經(jīng)濟職責(zé)審計45個，效益審計7個，內(nèi)部控制4個，基本建設(shè)審計121個，其他231個。審計總金額億元，增收節(jié)支萬元，被采納的審計提議意見805，審計移送案件線索54起，受到黨紀(jì)政紀(jì)處理的人數(shù)45人。
我局制定了《xx市20xx年內(nèi)部審計工作計劃》，修訂了《鎮(zhèn)區(qū)街道審計工作考核細則》交由兩辦統(tǒng)一下發(fā)，在對鎮(zhèn)區(qū)考核中占有2分，由對全市的內(nèi)審工作進行制度化管理。結(jié)合各單位實際情景，對各單位內(nèi)審機構(gòu)下達了項目指導(dǎo)性意見，每個鎮(zhèn)不少于4個項目，并將對鎮(zhèn)區(qū)審計整改情景列入考核資料。實行季度例會制度，及時聽取內(nèi)審工作情景匯報，指導(dǎo)內(nèi)審工作開展。
今年年初安排農(nóng)業(yè)支持補貼及村級債務(wù)專項審計由市局和鎮(zhèn)區(qū)共同開展，之后市領(lǐng)導(dǎo)交辦的畜禽專項整治效益審計也準(zhǔn)備由鎮(zhèn)審計助理參加。鎮(zhèn)級審計在自身安排的審計項目上也要把農(nóng)業(yè)支持補貼作為重點。之后操作方式上作了調(diào)整，審計局也能利用鎮(zhèn)審計的成果。
1.每季末召開內(nèi)審機構(gòu)例會。
每季度召開一次全市內(nèi)審機構(gòu)負責(zé)人會議，各單位交流匯報工作開展情景、特色亮點及存在的問題，工作中遇到的困難，我局通報相關(guān)情景，局領(lǐng)導(dǎo)提出工作要求，工作做到有布置、有落實，有檢查、有監(jiān)督。
2.積極組織內(nèi)審培訓(xùn)，提高內(nèi)審人員素質(zhì)和技能
今年組織的內(nèi)審培訓(xùn)有：在浙江大學(xué)舉行的內(nèi)審骨干培訓(xùn)、鎮(zhèn)審計助理與局機關(guān)人員一齊參加革命傳統(tǒng)教育。
3.認真組織理論研討、信息宣傳，提高理論水平、擴大審計影響
4.積極開展項目評比，促進爭先創(chuàng)優(yōu)。
今年主要完成了鎮(zhèn)內(nèi)審調(diào)研等活動、內(nèi)審知識競賽，內(nèi)管干部經(jīng)濟職責(zé)審計調(diào)查等工作。
今年xx市委、市政府繼續(xù)把內(nèi)部審計工作列入全年表彰工作資料，從制度建設(shè)、目標(biāo)任務(wù)、審計質(zhì)量、審計成果和基礎(chǔ)工作等5個方面確定了具體考核評比細則，年終由審計局擔(dān)任“裁判”，組織評比。
根據(jù)市兩辦的要求，今年對鎮(zhèn)區(qū)審計考核辦法進行了修訂，分值提高到2分。
當(dāng)然，我市的內(nèi)審工作還存在審計素質(zhì)和本事、審計的項目質(zhì)量和效果等方面還需要進一步提升，各單位還存在不平衡的情景，內(nèi)審管理方法還需要創(chuàng)新，進一步服務(wù)全市內(nèi)審。今年在內(nèi)審管理中存在的不足，主要是沒有大規(guī)模的培訓(xùn)，年初安排的市、鎮(zhèn)兩級審計聯(lián)動的項目在具體實施中方式發(fā)生了變化，以審代訓(xùn)沒有能實施。內(nèi)審稽核科本身項目任務(wù)較重，還負責(zé)全局的法制工作，精力有限。
合規(guī)年度工作計劃篇二
20xx年上半年，我部在行領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和支持下，認真履行部室崗位職責(zé)，嚴格按照信貸審核標(biāo)準(zhǔn)和貸款新規(guī)的要求進行日常合規(guī)審查，進一步完善制度建設(shè)、流程改造，健全合規(guī)管理組織體系和制度架構(gòu)，不斷提高合規(guī)管理綜合水平，促進我行合規(guī)管理企業(yè)文化的構(gòu)建。
一、全面落實貸款新規(guī)，做好合規(guī)審查工作。
(一)嚴格貸款審核，促進貸款新規(guī)有效實施。
以“三個辦法，一個指引”為理論依據(jù)，嚴格貸款發(fā)放、銀行承兌匯票開具及票據(jù)貼現(xiàn)等各項業(yè)務(wù)的審查工作。截至20xx年6月30日，我部共審各類業(yè)務(wù)5501筆，通過5498筆，打回324筆，打回率約，累計通過金額約億元。
(三)開展貸款新規(guī)培訓(xùn)，加強制度有效傳導(dǎo)。
為解決我行員工對貸款新規(guī)理解不透徹，對相關(guān)制度運用尺度偏頗較大等問題，我部于6月4日至6日開展了“三個辦法一個指引”的視頻解讀培訓(xùn)活動，以通過全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)、領(lǐng)會貸款新規(guī)的內(nèi)涵和要求為出發(fā)點，強化全行員工對制度的理解，從而進一步規(guī)范我行貸款操作和風(fēng)險防控，提升信貸業(yè)務(wù)精細化經(jīng)營管理水平。此次培訓(xùn)活動為全行員工提供了一個溝通交流的平臺，得到了全行員工積極響應(yīng)，參加培訓(xùn)人數(shù)達245人。
(四)制定固定資產(chǎn)貸款有關(guān)規(guī)定，修訂固定資產(chǎn)借款合同及增加借款合同補充協(xié)議。
1、為固化固定資產(chǎn)貸款發(fā)放與支付各環(huán)節(jié)的操作流程，我部于2月份制訂下發(fā)了《關(guān)于執(zhí)行固定資產(chǎn)貸款有關(guān)規(guī)定的通知》，通過制度加以規(guī)范，做到有章可循，有效提高固定資產(chǎn)貸款的流程化管理水平，進一步防范貸款資金支付過程的操作風(fēng)險。
2、我部于4月初修訂了《泉州銀行固定資產(chǎn)借款合同》，在支付環(huán)節(jié)條款重點明晰了有關(guān)“貸款人受托支付”與“借款人自主支付”的條件和標(biāo)準(zhǔn)及貸款人可與借款人在借款合同中約定認為應(yīng)該采取貸款人受托支付方式的其他非法定情形，進一步明確了貸款支付方式。同時，在合同中還增設(shè)了關(guān)于受托支付法律風(fēng)險防范的相關(guān)條款。
3、為有效地貫徹執(zhí)行“三個辦法，一個指引”的相關(guān)要求，我部于4月份制訂了流動資金貸款及個人貸款借款合同補充協(xié)議，通過對借款合同的補充修訂，以填補合同文本中存在的風(fēng)險點，有效保障借貸雙方合法權(quán)益。
二、強化合規(guī)檢查，有效防范合規(guī)風(fēng)險。
根據(jù)部室崗位工作職責(zé)，我部于3月份組織對全行信貸業(yè)務(wù)、出納業(yè)務(wù)及會計業(yè)務(wù)管理情況進行合規(guī)性檢查，并對發(fā)現(xiàn)的問題提出針對性改進、整改措施，做到合規(guī)管理與日常業(yè)務(wù)的有機地結(jié)合，促進我行各項業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健開展。
三、執(zhí)行合規(guī)問責(zé)機制，對新增不良貸款進行責(zé)任認定。 上半年，我部陸續(xù)開展了涉及**、**、**、**等4家支行共5戶企業(yè)不良貸款的責(zé)任認定工作，目前已完成責(zé)任認定報告。通過在全行范圍內(nèi)落實嚴格的不良問責(zé)制度，將責(zé)任落實到人，提高全行員工的合規(guī)意識，以確保我行內(nèi)控和合規(guī)機制建設(shè)的有效性。
四、動態(tài)關(guān)注內(nèi)外部法律、法規(guī)、制度變化，及時傳達和貫徹執(zhí)行。
(一)嚴格日常法律文書的法律風(fēng)險的審查工作，有效防范法律風(fēng)險。
密切關(guān)注法律、規(guī)則和制度的最新動態(tài)，強化日常法律文書審核工作，適時提出合理化的建議及意見，做到與時俱進。一是對新業(yè)務(wù)及新產(chǎn)品提供必要的合規(guī)性及風(fēng)險性審核;二是對各種合同文本，如非格式合同、保函、信貸證明等的合法性、合規(guī)性提出法律審查意見;三是對支行在使用各類合同文件中存在的問題進行詳細指導(dǎo)，有效提高了信貸業(yè)務(wù)手續(xù)的規(guī)范性。
(二)制作外部法律法規(guī)電子書，提升員工的知法和執(zhí)法水平。
為便于我行員工查詢、學(xué)習(xí)和正確使用經(jīng)濟金融法律法規(guī)、規(guī)章制度，提升我行依法合規(guī)經(jīng)營水平，我部于4月份對外部金融法律法規(guī)以及與金融業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度進行了系統(tǒng)的梳理，并匯編成電子書。該電子書共收集了37部銀行業(yè)相關(guān)法律、15部銀行業(yè)相關(guān)法規(guī)、55個司法解釋、330個部門規(guī)章及規(guī)范性文件，側(cè)重于對部門規(guī)章、規(guī)范性文件按照市場準(zhǔn)入監(jiān)管、公司治理監(jiān)管、風(fēng)險內(nèi)控監(jiān)管、業(yè)務(wù)運營監(jiān)管、外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管、監(jiān)管查處與法律救濟、行業(yè)自律等的分類，具有全面、完整、方便、快捷、實用的特點。
五、完善相關(guān)制度建設(shè)，健全合規(guī)管理制度架構(gòu)。
(一)按照“急用先行”原則完善相關(guān)業(yè)務(wù)制度建設(shè)。 6月份，我部制定了《**銀行現(xiàn)場檢查管理程序》及《**銀行大宗物品集中采購管理暫行辦法》，兩個制度的制定和出臺，有利于提升現(xiàn)場檢查的工作質(zhì)量和效率，規(guī)范大宗物品采購行為，提高我行采購資金的使用效益，保障采購質(zhì)量。
(二)著手進行內(nèi)部規(guī)章制度匯編。
為向我行依法合規(guī)經(jīng)營提供制度保障，我部于5月份開始，以經(jīng)行長辦公會同意通過的《**銀行內(nèi)部規(guī)章制度梳理修訂方案》為依據(jù)，成立制度匯編領(lǐng)導(dǎo)小組，實行部門負責(zé)制，指定專人，分五個階段(即第一階段，制定制度梳理、修訂目錄清單;第二階段，制定管理框架的規(guī)章制度文件;第三階段：梳理、制定、完善管理辦法、實施細則、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、業(yè)務(wù)操作流程;第四階段，梳理、修訂和完善員工崗位手冊;第五階段，匯編成冊或者制作內(nèi)部規(guī)章制度電子書)開始著手進行內(nèi)部制度梳理工作。目前該項工作進展順利，預(yù)計歷時3-4個月。
六、著手影像信息系統(tǒng)開發(fā)，推進“流程銀行”建設(shè)。
(一)積極推進影像信貸管理系統(tǒng)建設(shè)。
1、順利完成影像信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)工作。
完成影像信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)，確保我行影像信息系統(tǒng)7月份上線運行是我行提出的工作任務(wù)。為此，我部于3月底，在辦公室、信息科技部、人力資源部及風(fēng)險管理部等部室的協(xié)助配合下，完成了對影像信息系統(tǒng)的需求調(diào)研、分析、設(shè)計及采購等工作，并于4月份開始著手影像信貸管理系統(tǒng)的建設(shè)工作。歷時2個多月的開發(fā)建設(shè)，該系統(tǒng)于6月中旬改造完成。
合規(guī)年度工作計劃篇三
摘要教學(xué)工作是學(xué)校管理工作的重中之重，是衡量學(xué)校成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。教學(xué)工作重點在于能否持續(xù)地提高教學(xué)質(zhì)量，學(xué)校通過制定切實可行的學(xué)校管理機制，實行效率管理，通過加強常規(guī)管理，不斷提高教學(xué)質(zhì)量，真正落實“一切為了學(xué)生”的宗旨，真正推動教育的發(fā)展，真正地為國家和人民培養(yǎng)出符合社會發(fā)展需求的人才。
關(guān)鍵詞效率管理常規(guī)管理中學(xué)教學(xué)
教學(xué)工作是學(xué)校管理工作的重中之重，是衡量學(xué)校成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)校行政、德育、后勤等所有工作皆圍繞著教學(xué)工作開展。教學(xué)工作成效，取決于學(xué)校對教學(xué)工作的科學(xué)管理，教學(xué)管理是為了實現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)，按照教學(xué)規(guī)律和特點，對教學(xué)過程的全面科學(xué)化管理。而教學(xué)工作重點則在于能否持續(xù)地提高教學(xué)質(zhì)量，因為只有教學(xué)質(zhì)量提高了，才算是真正落實了“一切為了學(xué)生”的宗旨，只有教學(xué)質(zhì)量提高了，才算是真正推動了教育的發(fā)展，只有教學(xué)質(zhì)量提高了，才可能真正地為國家和人民培養(yǎng)出符合社會發(fā)展需求的人才。
1 制定切實可行的學(xué)校管理機制，實行效率管理
教學(xué)管理要求真務(wù)實。教學(xué)工作既然是學(xué)校的中心工作，那么學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)就要踏踏實實地抓好教學(xué)，抓好教學(xué)常規(guī)的管理，抓好教學(xué)領(lǐng)域的各個環(huán)節(jié)，尤其要抓好課堂教學(xué)，每時每刻把握學(xué)校整個教學(xué)計劃的進展與實施、教學(xué)活動的開展和效果，把提高教學(xué)質(zhì)量的任務(wù)與培養(yǎng)合格公民的目標(biāo)緊密地聯(lián)系起來。
實行二級管理機制
即校長、副校長——教務(wù)處、教研組長。相對于三級管理機制，更有利于政令及時、暢通，提高效率。同時，將年段教學(xué)管理工作與中層行政業(yè)績考核捆綁在一起，試行捆綁式的年段管理模式，激勵其工作積極性。
考核機制
學(xué)校成立教學(xué)考核小組，對教務(wù)處、教研室、教研組的計劃落實情況、教學(xué)目標(biāo)實現(xiàn)情況、管理工作情況進行考核。對職能處室主任、教研組長考核，可實行年度述職，教職工評議的辦法。校長、副校長、書記、副書記向教代會述職。
對科任老師的考核，可采用檔案法。要反映出教師的德、才、能，要注重教師教學(xué)工作計劃、教學(xué)質(zhì)量分析、培訓(xùn)進修計劃、經(jīng)驗總結(jié)、、聽課評課記錄、教學(xué)成績、獲獎證書等。
激勵機制
（1）實行民主管理。（通過教代會）增強教職工參與學(xué)校管理的意識。（2）對科任老師的成就進行獎勵（精神的、物質(zhì)的），高素質(zhì)的教師看重的是事業(yè)的成功。（3）激勵奉獻意識，提高福利待遇。（4）維持教師的心理平衡，相互了解、尊重、支持。（5）試行競爭上崗、末位淘汰。
2 加強常規(guī)管理，不斷提高教學(xué)質(zhì)量
學(xué)校的教學(xué)管理主要依據(jù)是教育部和省、市有關(guān)文件規(guī)定及學(xué)校制定的相關(guān)制度。主要內(nèi)容有：教師素質(zhì)、專業(yè)發(fā)展、課程管理、教學(xué)常規(guī)、課堂教學(xué)、教育科研等。
（1）貫徹執(zhí)行《福建省普通中學(xué)教學(xué)常規(guī)管理若干意見（試行）》和《南安市普通中學(xué)教學(xué)常規(guī)管理辦法（試行）》，進一步加強學(xué)校教學(xué)常規(guī)管理，規(guī)范教學(xué)行為，保證學(xué)校正常的教學(xué)秩序。
（2）根據(jù)實施新課程的需要修訂和完善學(xué)校教學(xué)管理制度，制定學(xué)年和學(xué)期教學(xué)工作計劃和兩個畢業(yè)班工作計劃。教務(wù)處要制定包括備課與上課、作業(yè)布置與批改、聽課與評課、考試與評價、教研與教改等內(nèi)容的教師教學(xué)常規(guī)管理細則。組織各教研組、年段學(xué)科備課組制定教學(xué)活動計劃。在教學(xué)過程中，加強對教學(xué)各環(huán)節(jié)的調(diào)控檢查，對計劃的落實情況進行跟蹤、督導(dǎo)。
（3）為促進教師的專業(yè)發(fā)展，要求教師制定三年自我發(fā)展目標(biāo)和計劃，增強自我發(fā)展意識。鼓勵教師參加繼續(xù)教育、進修學(xué)習(xí)，參加教育科研，不斷提高師資素質(zhì)。同時通過“走出去”“請進來”，加強外部聯(lián)系，讓教師獲取更多有益的教育信息。
（4）加強教研組、備課組的建設(shè)。堅持集體備課制度，開展說課——聽課——評課為主要形式的專題教學(xué)研究活動和優(yōu)質(zhì)課、教學(xué)案例、教學(xué)反思等崗位練兵活動。
（5）建立校級學(xué)科帶頭人、學(xué)科骨干、教壇新秀、教育教學(xué)能手的培養(yǎng)選拔制度。開展新老教師“青藍”結(jié)對“傳幫帶”活動，發(fā)揮名師、骨干、教師的帶頭和示范作用。
（6）非畢業(yè)班年段試行《平衡編班、競爭創(chuàng)優(yōu)》活動。期中、期末與結(jié)對學(xué)校組織聯(lián)考，將學(xué)業(yè)成績作為考核教師重要指標(biāo)。堅持“月考”和質(zhì)量分析制度，發(fā)揮競爭機制的激勵作用，促進教師認認真真抓素質(zhì)，扎扎實實抓升學(xué)考試。
（7）嚴格招行省頒課程計劃，開齊、開足、開好各門課程。加強理、化、生實驗管理和圖書、閱覽室、體美音器材的使用和管理，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)進行教育教學(xué)活動。按省一級達標(biāo)要求教師制作課件，應(yīng)用多媒體輔助教學(xué)，不斷提高信息技術(shù)與課程、教學(xué)整合的程度。
合規(guī)年度工作計劃篇四
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事^v^、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
合規(guī)年度工作計劃篇五
一、一季度完成的主要工作
(一)持續(xù)深入開展政治監(jiān)督，監(jiān)督效果持續(xù)增強
一是加強思想政治建設(shè)強化監(jiān)督。督促職能部門落實黨委理論中心組學(xué)習(xí)制度，建立“第一議題制度”，用^v^新時代中國特色社會主義思想凝神聚魂、統(tǒng)一思想。把學(xué)習(xí)十九屆六次全會精神監(jiān)督作為重大政治任務(wù)，廠領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭深入黨支部進行專題宣貫和形式任務(wù)目標(biāo)講解x次，通過中心組等形式學(xué)習(xí)重要講話精神和兩級工作會議精神x次。
二是強化疫情防控阻擊戰(zhàn)監(jiān)督。黨委書記切實履行防疫第一責(zé)任人責(zé)任，紀(jì)委壓實“四方”責(zé)任，強化“監(jiān)督再監(jiān)督”，嚴格按照x月x日油田公司疫情防控緊急通知要求，修訂《第一采油廠疫情防控工作落實情況監(jiān)督檢查表》，采取實地查看、電話抽查等方式，特別是加大對承包商人員的疫情管控進行實地監(jiān)督檢查x余次，上報疫情監(jiān)督周報x份，堅決守住油田場所“零疫情”、人員“零感染”底線。
三是強化冬季天然氣保供監(jiān)督。黨委書記切實履行防疫第一責(zé)任人責(zé)任，紀(jì)委壓實“四方”責(zé)任，強化“監(jiān)督再監(jiān)督”，嚴格按照x月x日油田公司疫情防控緊急通知要求，修訂《第一采油廠疫情防控工作落實情況監(jiān)督檢查表》，采取實地查看、電話抽查等方式，特別是加大對承包商人員的疫情管控進行實地監(jiān)督檢查x余次，上報疫情監(jiān)督周報x份，堅決守住油田場所“零疫情”、人員“零感染”底線。
四是加強黨內(nèi)政治生活強化監(jiān)督。持續(xù)加強對黨內(nèi)政治生活開展情況的監(jiān)督檢查，參加廠領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會，提出建議x條。列席、指導(dǎo)基層黨支部民主生活會，提出意見x條。
(二)精心組織謀劃，安排部署2022年紀(jì)檢工作
一是傳達學(xué)習(xí)“兩級”會議精神。深入學(xué)習(xí)黨的十九大、十九屆六中全會和十九屆中央紀(jì)委六次全會精神，認真落實油田公司、廠2022年工作會議和黨風(fēng)廉政建設(shè)及反腐敗會議精神，領(lǐng)會精神內(nèi)容，為全年工作高質(zhì)量起步打好堅實基礎(chǔ)。
二是安排部署全年重點工作。全面對標(biāo)上級各項工作思路和工作目標(biāo)，結(jié)合公司紀(jì)檢工作要點和廠黨委工作報告，梳理年度重點工作，下發(fā)廠紀(jì)檢工作要點，編制2022工作運行大表，安排重點工作六個方面，x項內(nèi)容，x條具體措施。
(三)做實做細日常監(jiān)督，推動全面監(jiān)督質(zhì)效雙提升
一是督促黨委辦公室及時組織黨員干部層層簽訂黨風(fēng)廉政責(zé)任書，按照領(lǐng)導(dǎo)班子分工，進一步明確成員黨風(fēng)廉政責(zé)任區(qū);編制下發(fā)一季度《領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”履行指引表》，督促兩級領(lǐng)導(dǎo)干部更加精準(zhǔn)的落實“一崗雙責(zé)”。
二是加強“三重一大”監(jiān)督。列席黨委會x次，“三重一大”決策制度執(zhí)行良好。開展20xx年度廠領(lǐng)導(dǎo)班子及成員“畫像”評價工作，并對我廠政治生態(tài)進行客觀研判。
三是持續(xù)做好廉政審查工作，一季度回復(fù)職稱評選、先進評選等廉政審查意見x人次。
(四)堅持做好重點工作監(jiān)督，堅決打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)
黨委書記切實履行防疫第一責(zé)任人責(zé)任，紀(jì)委壓實“四方”責(zé)任，強化“監(jiān)督再監(jiān)督”，嚴格按照3月15日油田公司疫情防控緊急通知要求，修訂《第一采油廠疫情防控工作落實情況監(jiān)督檢查表》，采取實地查看、電話抽查等方式，特別是加大對承包商人員的疫情管控進行實地監(jiān)督檢查x余次，上報疫情監(jiān)督周報x份，堅決守住油田場所“零疫情”、人員“零感染”底線。
(五)持續(xù)推進“大監(jiān)督”工作，強化合規(guī)管理監(jiān)督
一是持續(xù)構(gòu)建大監(jiān)督體系。x月份，完善大監(jiān)督工作管理辦法，細化監(jiān)督清單。結(jié)合近年上級巡察、專項檢查發(fā)現(xiàn)問題，經(jīng)過前期深入調(diào)研，確立2022-2024年實現(xiàn)大監(jiān)督項目對高等級廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)的全覆蓋，持續(xù)推進“大監(jiān)督”工作，2022年重點開展甲醇使用、物資采購管理等x個大監(jiān)督項目。
二是開展合規(guī)監(jiān)督管理。緊盯氣田重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合各單位(部門)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險隱患和突出問題，確立誤餐費及食堂管理、氣田輕烴拉運管理x項合規(guī)監(jiān)督項目，持續(xù)提升依法管理水平。
三是精準(zhǔn)開展電子監(jiān)督。一季度，運用東港油田電子監(jiān)督系統(tǒng)，加強車輛管理、選商管理、物資采購等環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查x次，截至目前，未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險提示問題。
(六)深化內(nèi)部巡察工作，發(fā)揮震懾遏制治本作用
一是建立健全巡察管理制度。規(guī)范巡察工作，構(gòu)建責(zé)任明確、機制健全、督辦有力、整改徹底的巡察運行機制，依據(jù)油田公司制度，新增、修訂《第一采油廠委員會黨委巡察工作實施細則》等四項制度，全面界定厘清巡察工作責(zé)任做好巡察“后半篇文章”，切實發(fā)揮巡察標(biāo)本兼治作用。
合規(guī)年度工作計劃篇六
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事_、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
合規(guī)年度工作計劃篇七
一、 嚴格遵守《^v^反不正當(dāng)競爭》等有關(guān)禁止商業(yè)賄賂行為規(guī)定，堅決拒絕商業(yè)賄賂、行賄及其他不正當(dāng)之商業(yè)行為的饋贈。
二、 不準(zhǔn)以公司或個人名義接受任何供應(yīng)商、合作方等的任何饋贈，如：直接或間接索取、收受金錢、物品、有價證券及任何形式的`饋贈禮金等物品。
三、 不準(zhǔn)以公司或個人名義給予任何客戶、*部門人員等任何饋贈，如：直接或間接贈送金錢、物品、有價證券及任何形式的饋贈禮金等物品。
四、 不準(zhǔn)向任何客戶、*部門人員、供應(yīng)商、合作方等報銷應(yīng)由個人支付的各種費用，同時也不準(zhǔn)在任何客戶、*部門、供應(yīng)商、合作方等部門兼職。
五、 不向任何客戶、*部門、供應(yīng)商、合作方等用公款支付吃請玩樂，包括（營業(yè)性歌廳、舞廳，夜總會等娛樂活動。）
六、 不得接受客戶或*部門安排親朋好友到我司工作，或參與業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。
七、 在對外交往中不泄露公司任何商業(yè)秘密，包括財務(wù)數(shù)據(jù)、銷售數(shù)據(jù)、客戶名單、供應(yīng)商信息、產(chǎn)品信息及政策、公司發(fā)展戰(zhàn)略等所有的信息。不貪 污、侵占公司財產(chǎn)，不以任何形式搞虛假報銷，不從事其他兼職工作，不損害公司利益。
八、 工作中不弄虛作假、謊報成績，按規(guī)定做好各類帳目，匯報工作。不做假帳、假憑證報銷，不截留收入及私分錢物。不利用職務(wù)上的便利占用公物或進行營利性活動的。按照規(guī)定管理好本單位的各種物資，不擅自處理廢舊物資。
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