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ppp項目案例及風(fēng)險分析篇一
（一）一、項目總體概況
南寧市竹排江上游植物園段（那考河）流域治理ppp項目是南寧市和廣西首個采用“ppp模式”的試點項目。
該項目作為2015年南寧市重點工程，項目位于興寧區(qū)天獅嶺路北面與g75蘭海高速南面之間，與中海國際社區(qū)為鄰。工程河道整治范圍為南起規(guī)劃的茅橋湖北岸，北至環(huán)城高速路。治理主河道長5.2千米，支流河道1.2千米，全長6.4千米。
項目包括：河道整治工程、截污工程、污水處理工程、河道生態(tài)工程、河道沿岸景觀工程、海綿城市示范工程和信息監(jiān)控工程，共7個子項工程內(nèi)容。按照建設(shè)海綿城市的要求，該項目預(yù)計于2015年年底完成河道疏浚、水工設(shè)施、兩座污水處理廠土建施工并開始設(shè)備安裝，2016年年底全面實現(xiàn)總體目標。
二、項目合作模式 那考河項目由南寧市政府授權(quán)南寧市城市內(nèi)河管理處按照采用競爭性磋商方式采購，最終由北京城市排水集團有限責(zé)任公司中標，作為中選投資人與南寧市城市內(nèi)河管理處簽訂ppp協(xié)議。
污水處理業(yè)務(wù)為流域綜合治理提供前端保障。污水處理廠在前端可凈化污水、從源頭阻止污水進入河道（中間濕地保障、末端曝氣修復(fù)）；可針對污水排放采用深度處理、使出水達到地表四類水并生態(tài)補水。
三、項目借鑒價值
本項目是國內(nèi)首個集流域治理、海綿城市于一體的ppp項目，整治河道全長6.635公里，主要內(nèi)容包括河道整治、河道截污、河道生態(tài)、沿岸景觀、污水處理、海綿城市、信息化監(jiān)控工程等，總投資10億元，對于創(chuàng)新環(huán)境治理模式具有重要的示范意義。
項目成功經(jīng)驗包括全面統(tǒng)籌+納入污水廠提標改造+發(fā)揮社會資本優(yōu)勢。成功要素有以下三點：
一是以往采取單一河道部分河段治理，現(xiàn)對流域內(nèi)多條主河道及支流展開治理，實現(xiàn)全面統(tǒng)籌。二是除傳統(tǒng)截污清淤、生態(tài)補水、堤防穩(wěn)固等河道治理工程外，那考河ppp項目納入統(tǒng)籌范圍的污水處理及市政排水管網(wǎng)工程建設(shè)，對已建污水處理廠實施提標改造、促進中水回用；此外對城區(qū)排水管網(wǎng)的雨污分流管道進行改造，提高污水收集率及處理率。
三是該項目中政府主要負責(zé)解決工業(yè)點源污水和農(nóng)業(yè)面源污染，從源頭控制污染產(chǎn)生，而河道治理、污水處理及市政排水管網(wǎng)工程投資建設(shè)及運營管理交由社會資本負責(zé)，政府根據(jù)社會資本服務(wù)質(zhì)量付費。
四、項目注意事項
流域綜合治理適用于具備實力企業(yè)操作。一是具備雄厚背景及資源優(yōu)勢的企業(yè)在流域綜合治理中能夠獲得談判地位，在跨流域綜合治理中更加具備協(xié)調(diào)各省水利廳（或環(huán)保廳乃至更高層）的實力（盡管協(xié)調(diào)工作非常之難，跨流域存在移民等諸多壁壘，但未來水環(huán)境綜合治理是大勢所趨）；二是實力企業(yè)更加容易獲得財政狀況良好的地方的流域水環(huán)境咨詢方案以及后續(xù)治理項目。
從目前來看，由于上下游支付協(xié)調(diào)、地方政府財力差異、移民等原因，上市公司許多流域綜合治理項目尚停留在頂層設(shè)計階段，實力企業(yè)拿到的項目很多都是流域水環(huán)境咨詢方案，后續(xù)占項目金額絕大多數(shù)比例的水環(huán)境治理業(yè)務(wù)尚需國家支持以及環(huán)保投融資創(chuàng)新等。流域綜合治理ppp項目的社會資本應(yīng)當(dāng)具備足夠談判及協(xié)調(diào)實力以及技術(shù)、融資、管理能力。
水利ppp項目三大案例之--江西峽江水利樞紐工程項目
（二）一、項目總體概況
江西峽江水利樞紐工程位于贛江中游峽江縣，控制流域面積約62710平方公里，是贛江干流上一座以防洪、發(fā)電、航運為主，兼有灌溉等綜合利用的水利樞紐工程。水庫正常蓄水位46.0米，防洪高水位49.0米，總庫容11.87億立方米，防洪庫容6.0億立方米，電站裝機36萬千瓦，船閘設(shè)計為1000噸級。
工程建成后，南昌市的防洪標準可由100年一遇提高到200年一遇，贛東大堤防洪標準可由50年一遇提高到100年一遇，每年可增加11.4億度清潔電能，改善樞紐上游77公里航運條件，并為下游33萬畝農(nóng)田提供可靠的灌溉水源。
二、項目合作模式 2009年，江西省水利廳在江西省峽江水利樞紐工程管理局的基礎(chǔ)上組建江西省峽江水利樞紐工程建設(shè)總指揮部，作為項目法人，負責(zé)工程建設(shè)管理。
江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓采用邀請招標方式。省水利廳同時向江西省投資集團公司、中國電力投資集團公司、中國華能集團公司、中國葛洲壩集團股份有限公司、大唐國際發(fā)電有限責(zé)任公司、新華水利水電投資有限公司、華潤電力控股有限公司、中國國電集團公司等8家有投資意向的發(fā)電企業(yè)發(fā)出了《江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓洽談邀請函》，邀請上述投資商與省水利廳就峽江水利樞紐水電站出讓進行投資洽談。中國電力投資集團公司以最高報價39.16億元獲得水電站經(jīng)營權(quán)。
2010年，經(jīng)江西省政府授權(quán)，江西省水利廳與中國電力投資集團公司江西分公司、江西省水利投資集團公司簽署《江西省峽江水利樞紐工程水電站出受讓合同》，出讓水電站經(jīng)營權(quán)50年，受讓方出資39.16億元在工程建設(shè)期內(nèi)支付。受讓方依法成立項目公司——江西中電投峽江發(fā)電有限公司，其股東單位包括：
1.中國電力投資集團公司江西分公司，持有項目公司80%的股權(quán)； 2.江西省水利投資集團公司，持有項目公司20%的股權(quán)。項目法人與項目公司按照機組投產(chǎn)時間逐臺簽署《機組交接書》，負責(zé)收取水電站出讓款和水電站資產(chǎn)移交事宜；項目公司與江西電力公司簽署《購售電合同》，負責(zé)結(jié)算售電收入。
為了解決資金缺口問題，經(jīng)江西省政府同意，將水電站從樞紐工程中剝離出來，通過出讓水電站經(jīng)營權(quán)為整個工程項目籌措建設(shè)資金。2009年，省水利廳制定了《江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓方案》，出讓水電站經(jīng)營權(quán)50年。
三、項目借鑒價值
1.以工程經(jīng)營性功能和設(shè)施積極吸引社會資本。水利工程往往兼具公益性和經(jīng)營性，為促進社會資本獲得合理投資回報，可充分利用工程的經(jīng)營性功能和設(shè)施，積極吸引社會資本投入，彌補整個工程建設(shè)的資金缺口。該工程通過將經(jīng)營性較強的電站經(jīng)營權(quán)部分剝離出來，科學(xué)確定了社會資本的參與范圍，有助于更好地吸引社會資本參與工程建設(shè)運營。
2.采用特許經(jīng)營方式籌集項目建設(shè)資金。出讓水電站經(jīng)營權(quán)的方式對社會資本具有較強的吸引力，與政府作為項目法人貸款融資方式相比，這一融資模式不僅能夠較好地解決峽江水利樞紐工程建設(shè)資金不足問題，同時也大大減輕了政府在償還建設(shè)期貸款利息、財政貼息等方面的支出壓力。
3.通過邀請招標擇優(yōu)選擇社會投資主體。選擇好項目投資主體是建立政府與社會資本合作（ppp)機制的關(guān)鍵。江西省水利廳在招標過程中，向多家有投資意向的發(fā)電企業(yè)發(fā)出邀請函，通過投資洽談、競爭性報價等方式選擇中標企業(yè)，體現(xiàn)了高效、經(jīng)濟、公平的特點。
4.簽訂多項合同文本明確權(quán)責(zé)利關(guān)系。規(guī)范、嚴謹?shù)暮贤谋臼且?guī)范雙方權(quán)利義務(wù)、建立激勵約束機制的有效形式。該項目在推進過程中，有關(guān)利益主體之間簽訂了水電站出、受讓合同、發(fā)電機組交接書、購售電合同書等多項合同，明確了利益主體間的權(quán)責(zé)利關(guān)系，有助于項目的順利實施和運營。
四、項目注意事項
水利樞紐工程興建的重點和難點是移民。整個工程涉及吉安市的吉水、峽江、吉安、吉州、青原5個縣（區(qū)）、18個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、73個行政村，涉及的龐大而艱巨的移民搬遷安置工作任務(wù)在全省水利史上都是前所未有的。江西提出“三減少一保障”，即減少移民數(shù)量、減少外遷安置、減少耕地淹沒、保障移民的合法權(quán)益。水利部門按這一要求，實施防護工程和抬田工程等措施，把淹沒耕地面積和搬遷人口降到了2.9萬畝和2.4萬人。
這其中，抬田起到了關(guān)鍵作用。峽江水利樞紐抬田工程主要是將水庫淺淹沒區(qū)域的耕地高程抬高至高于水庫正常蓄水位0.5至1米，并對抬高后的耕地配套田間工程，完善190農(nóng)田灌排條件，使被抬高后的耕地滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要求。峽江水利樞紐“抬田”工程面積共3.75萬畝，如此大面積、集中連片實施抬田工程，為國內(nèi)同類水191利工程首創(chuàng)。在水利樞紐建設(shè)中實施“抬田”工程，也屬于江西省首創(chuàng)。
水利ppp項目三大案例之--陜西南溝門水利樞紐工程項目
（三）一、項目總體概況
陜西南溝門水利樞紐工程位于延安市黃陵縣境內(nèi)，水庫壩址位于北洛河支流葫蘆河河口上游約3公里處，距延安市約120公里，距西安市約180公里。該項目及其配套供水工程主要向延安南部重點能源化工項目供水。該項目被列人延安市“十一五”、“十二五”重點建設(shè)項目，是延安市“引水興工，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型”發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐，對延安經(jīng)濟社會發(fā)展意義重大。陜西南溝門水利樞紐工程為大（n)型工程，由南溝門水庫和引洛人葫工程組成。南溝門水庫由大壩、溢洪道、導(dǎo)流泄洪洞、引水發(fā)電洞、電站等五部分組成，最大壩高65米，總庫容2億立方米。引洛人葫工程由馬家河低壩引水工程和輸水隧洞兩部分組成，每年從洛河向南溝門水庫調(diào)水4424萬立方米，可有效解決葫蘆河水量不足問題。
項目建成后，年均可供水1.2億立方米，可有效解決制約延安南部經(jīng)濟社會發(fā)展的水資源瓶頸問題。同時，年可利用供水發(fā)電約800萬度，有效提高水資源利用率。該工程于2011年全面開工建設(shè)。截至目前，該工程前期供電工程、道路工程、導(dǎo)流泄洪洞工程已投人使用。大壩工程于2014年6月完成大壩填筑（壩高65米），8月通過大壩安全鑒定，12月順利下閘蓄水。引水發(fā)電洞、溢洪道、電站、引洛人葫輸水隧洞、馬家河低壩引水樞紐等工程基本完工。
二、項目合作模式
該項目采用“股東資本金出資+股東擔(dān)保貸款”的模式。2004年，該項目由陜西省交由延安市負責(zé)，原計劃由延安市財政出資建設(shè)。但因項目投資過大，資金落實困難，延安市政府研究同意引人社會投資人共同投資建設(shè)。2008年，延安市政府先后邀請相關(guān)企業(yè)商洽該項目合作事宜，經(jīng)多輪談判，與陜西延長石油投資有限公司、華能國際電力開發(fā)公司簽訂了《項目合作意向書》。
該項目概算總投資19.21億元，其中資本金54,540萬元、貸款137,560萬元。為解決項目建設(shè)資金問題，延安市于2009年批準成立延安水務(wù)投資建設(shè)有限責(zé)任公司，作為政府投資主體，與陜西延長石油投資有限公司和華能國際電力開發(fā)公司按40%:30%:30%比例出資54,540萬元資本金，組建延安南溝門水利樞紐工程有限責(zé)任公司作為項目法人，負責(zé)南溝門水利樞紐工程建設(shè)運營管理。銀行貸款由項目公司的三方股東按40%:30%:30%比例擔(dān)保，其中延安水務(wù)投資建設(shè)有限責(zé)任公司55,024萬元、陜西延長石油投資有限公司41，268萬元、華能國際電力開發(fā)公司41，268萬元。
三、項目借鑒價值
南溝門水利樞紐工程的成功建設(shè)運營，有效解決了延安經(jīng)濟社會發(fā)展水資源瓶頸問題，作為準公益性項目，為投資方帶來一定收益的同時，能夠保證投資人關(guān)聯(lián)企業(yè)用水。該項目地順利實施，對如何引人社會資本參與水利工程建設(shè)，提升建設(shè)運營水平具有一定參考價值。
1、采用“資本金+擔(dān)保貸款”的模式解決資金缺口。該項目使用社會投資經(jīng)營主體的自有資金和擔(dān)保貸款，替代了部分政府財政出資，解決了資金缺口問題。這一模式對于以供水為主經(jīng)營性較強的水利項目具有較強示范價值。
2、通過競爭性談判擇優(yōu)選擇社會投資主體?？紤]該項目資金需求量大且具有較好的財務(wù)收益，當(dāng)?shù)卣埗喾酵顿Y主體進行洽商談判，采用競爭方式擇優(yōu)與社會投資主體簽訂了合作以及項目投資運營協(xié)議等。
3、完善法人治理結(jié)構(gòu)提高經(jīng)營管理水平。該項目由三方股東按《公司法》要求組建，完全按照現(xiàn)代企業(yè)模式運行，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，在項目建設(shè)管理、運行管理、產(chǎn)品服務(wù)中均嚴格制定有關(guān)規(guī)章制度、技術(shù)標準等，不僅可以有效保障投資者權(quán)益，同時也有助于提高工程建設(shè)運營效率，保障工程順利建設(shè)和安全運營。
4、通過各投資方優(yōu)勢互補推進項目順利進行。政府投資主體在項目前期工作中積極發(fā)揮了協(xié)調(diào)作用，確保了項目建設(shè)前期工作的順利推進。陜西延長石油投資有限公司、華能國際電力開發(fā)公司等企業(yè)發(fā)揮資金優(yōu)勢，確保資本金和銀行貸款足額到位，同時又作為用水需求主體，在項目建成后得到了充足的供水保證。
四、項目注意事項
長期以來，延安南溝門水庫建設(shè)高度重視“精細化”管理。結(jié)合工作實際，制定了《南溝門水利樞紐工程精細化管理實施方案》，從明確崗位職責(zé)入手，規(guī)范工作程序，控制質(zhì)量進度，確保安全生產(chǎn)，以“精”、“準”、“嚴”、“細”為原則全面促進各項工作的開展。通過深入開展“精細化”管理活動，該工程各項工序、各個環(huán)節(jié)都體現(xiàn)出較好的發(fā)展勢頭。為加強工程檔案管理，該工程建設(shè)管理處主動組織相關(guān)人員參加上級工程檔案培訓(xùn)，不斷提高檔案管理人員專業(yè)素養(yǎng)。為加強庫區(qū)安全工作，在水庫周邊及主要路口設(shè)立了安全警示牌，每天下午播放安全警示廣播，有效防止了事故發(fā)生。
ppp項目案例及風(fēng)險分析篇二
ppp資料收集
目錄
第一章ppp簡介.......................................................................................................................4
一、模式分類.......................................................................................................................4
二、必要條件.......................................................................................................................4
三、發(fā)展方式.......................................................................................................................5
四、主要優(yōu)點.......................................................................................................................5
五、主要缺點.......................................................................................................................5
六、主要運作模式...............................................................................................................5
（一）、建造、運營、移交（bot）.............................................................................5
（二）、建設(shè)、經(jīng)營、轉(zhuǎn)讓（pfi）.............................................................................7
（三）、建造、擁有、運營、移交（boot）...............................................................8
（四）、建造、移交（bt）...........................................................................................8
（五）、建設(shè)、移交、運營（bto）.............................................................................9
（六）、重構(gòu)、運營、移交（rot）...........................................................................10
（七）、設(shè)計、建造、融資及經(jīng)營（db-fo）...........................................................10
（八）、建造、擁有、運營（boo）...........................................................................10
（九）、移交、經(jīng)營、移交（tot）...........................................................................11
（十）、設(shè)計、建造、運營（dbo）...........................................................................11 第二章ppp項目成功案例.....................................................................................................12
案例1：祿勸至大松樹二級公路..................................................................................12 案例2：南京緯三路過江通道......................................................................................12 案例3：北京地鐵4號線..............................................................................................13 案例4：臨河黃河大橋..................................................................................................13 案例5：襄荊高速公路..................................................................................................14 案例6：榆神高速公路..................................................................................................14 案例7：首都機場高速公路..........................................................................................15 案例8：涪陵李渡長江大橋..........................................................................................15 案例9：內(nèi)蒙古109國道清大一級公路......................................................................16 案例10：漳州濱江快速公路廈漳同城大道角美段....................................................16 第三章ppp項目主要風(fēng)險因子分析.....................................................................................18
一、法律變更風(fēng)險.........................................................................................................18
二、審批延誤風(fēng)險.........................................................................................................18
三、政治決策失誤/冗長風(fēng)險.......................................................................................19
四、政治反對風(fēng)險.........................................................................................................22
五、政府信用風(fēng)險.........................................................................................................26
六、不可抗力風(fēng)險.........................................................................................................28
七、融資風(fēng)險.................................................................................................................28
八、市場收益不足風(fēng)險.................................................................................................29
九、項目唯一性風(fēng)險.....................................................................................................31
十、配套設(shè)備服務(wù)提供風(fēng)險.........................................................................................37
十一、市場需求變化風(fēng)險.............................................................................................39
十二、收費變更風(fēng)險.....................................................................................................41
十三、腐敗分析.............................................................................................................42
第一章ppp簡介
ppp模式即public—private—partnership的字母縮寫，是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目，或是為了提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達到比預(yù)期單獨行動更為有利的結(jié)果。
一、模式分類
從廣義的層面講，公私合作（ppp）應(yīng)用范圍很廣，從簡單的，短期（有或沒有投資需求）管理合同到長期合同，包括資金、規(guī)劃、建設(shè)、營運、維修和資產(chǎn)剝離。ppp安排對需要高技能工人和大筆資金支出的大項目來說是有益的。它們對要求國家在法律上擁有服務(wù)大眾的基礎(chǔ)設(shè)施的國家來說很有用。公私合作關(guān)系資金模式是由在項目的不同階段，對擁有和維持資產(chǎn)負責(zé)的合作伙伴所決定。
廣義ppp可以分為外包、特許經(jīng)營和私有化三大類，其中：（1）外包類
ppp項目一般是由政府投資，私人部門承包整個項目中的一項或幾項職能，例如只負責(zé)工程建設(shè)，或者受政府之托代為管理維護設(shè)施或提供部分公共服務(wù)，并通過政府付費實現(xiàn)收益。在外包類ppp項目中，私人部門承擔(dān)的風(fēng)險相對較小。
（2）特許經(jīng)營類
項目需要私人參與部分或全部投資，并通過一定的合作機制與公共部門分 擔(dān)項目風(fēng)險、共享項目收益。根據(jù)項目的實際收益情況，公共部門可能會向特許經(jīng)營公司收取一定的特許經(jīng)營費或給予一定的補償，這就需要公共部門協(xié)調(diào)好私人部門的利潤和項目的公益性兩者之間的平衡關(guān)系，因而特許經(jīng)營類項目能否成功在很大程度上取決于政府相關(guān)部門的管理水平。通過建立有效的監(jiān)管機制，特許經(jīng)營類項目能充分發(fā)揮雙方各自的優(yōu)勢，節(jié)約整個項目的建設(shè)和經(jīng)營成本，同時還能提高公共服務(wù)的質(zhì)量。項目的資產(chǎn)最終歸公共部門保留，因此一般存在使用權(quán)和所有權(quán)的移交過程，即合同結(jié)束后要求私人部門將項目的使用權(quán)或所有權(quán)移交給公共部門。
（3）私有化類
ppp項目則需要私人部門負責(zé)項目的全部投資，在政府的監(jiān)管下，通過向用戶收費收回投資實現(xiàn)利潤。由于私有化類ppp項目的所有權(quán)永久歸私人擁有，并且不具備有限追索的特性，因此私人部門在這類ppp項目中承擔(dān)的風(fēng)險最大。
二、必要條件
（1）政府支持
政府部門的有力支持。在ppp模式中公共民營合作雙方的角色和責(zé)任會隨項目的不同而有所差異，但政府的總體角色和責(zé)任--為大眾提供最優(yōu)質(zhì)的公共設(shè)施和服務(wù)--卻是始終不變的。ppp模式是提供公共設(shè)施或服務(wù)的一種比較有效的方式，但并不是對政府有效治理和決策的替代。在任何情況下，政府均應(yīng)從保護和
促進公共利益的立場出發(fā)，負責(zé)項目的總體策劃，組織招標，理順各參與機構(gòu)之間的權(quán)限和關(guān)系，降低項目總體風(fēng)險等。
（2）健全法律
健全的法律法規(guī)制度。ppp項目的運作需要在法律層面上，對政府部門與企業(yè)部門在項目中需要承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)和風(fēng)險進行明確界定，保護雙方利益。在ppp模式下，項目設(shè)計、融資、運營、管理和維護等各個階段都可以采納公共民營合作，通過完善的法律法規(guī)對參與雙方進行有效約束，是最大限度發(fā)揮優(yōu)勢和彌補不足的有力保證。
（3）專業(yè)人才
專業(yè)化機構(gòu)和人才的支持。ppp模式的運作廣泛采用項目特許經(jīng)營權(quán)的方式，進行結(jié)構(gòu)融資，這需要比較復(fù)雜的法律、金融和財務(wù)等方面的知識。一方面要求政策制定參與方制定規(guī)范化、標準化的ppp交易流程，對項目的運作提供技術(shù)指導(dǎo)和相關(guān)政策支持；另一方面需要專業(yè)化的中介機構(gòu)提供具體專業(yè)化的服務(wù)。
三、發(fā)展方式
ppp模式的典型結(jié)構(gòu)為：政府部門或地方政府通過政府采購形式與中標單位組成的特殊目的公司簽定特許合同(特殊目的公司一般由中標的建筑公司、服務(wù)經(jīng)營公司或?qū)椖窟M行投資的第三方組成的股份有限公司)由特殊目的公司負責(zé)籌資、建設(shè)及經(jīng)營。政府通常與提供貸款的金融機構(gòu)達成一個直接協(xié)議，這個協(xié)議不是對項目進行擔(dān)保的協(xié)議，而是一個向借貸機構(gòu)承諾將按與特殊目的公司簽定的合同支付有關(guān)費用的協(xié)定，這個協(xié)議使特殊目的公司能比較順利地獲得金融機構(gòu)的貸款。采用這種融資形式的實質(zhì)是：政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來換取基礎(chǔ)設(shè)施加快建設(shè)及有效運營。
四、主要優(yōu)點
ppp模式最核心的優(yōu)點是提高公司流動資金的利用率。
五、主要缺點
ppp模式最核心的一個問題是出錢方?jīng)]有產(chǎn)品和服務(wù)的定價權(quán)。
六、主要運作模式
廣義范疇內(nèi)的運作模式主要包括以下幾種：
（一）、建造、運營、移交（bot）
bot是英文（build－operate－transfer）的縮寫，即建設(shè)－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓。bot方式是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營的一種方式，以政府和私人機構(gòu)之間達成協(xié)議為前提，由政府向私人機構(gòu)頒布特許，允許其在一定時期內(nèi)籌集資金建設(shè)某一基礎(chǔ)設(shè)施并管理和經(jīng)營該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。
案例1：廣西來賓電廠
廣西來賓電廠位于廣西壯族自治區(qū)的來賓縣。裝機規(guī)模為72萬千瓦，安裝兩臺36千瓦的進口燃煤機組。該項目總投資為6.16億美元，其中總投資的25%即1.54億美元為股東投資，兩個發(fā)起人按照60:40的比例向項目公司出資，具
體出資比例為法國電力國際占60%，通用電氣阿爾斯通公司占40%，出資額作為項目公司的注冊資本；其余的75%通過有限追索的項目融資方式籌措。我國各級政府、金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)不為該項目融資提供任何形式的擔(dān)保。項目融資貸款由法國東方匯理銀行、英國匯豐投資銀行及英國巴克萊銀行組成的銀團聯(lián)合承銷，貸款中3.12億美元由法國出口信貸機構(gòu)一一法國對外貿(mào)易保險公司提供出口信貸保險。項目特許期為18年，其中建設(shè)期為2年9個月，運營期15年3個月。特許期滿項目公司將電廠無償移交給廣西壯族自治區(qū)政府。在建設(shè)期和運營期內(nèi)，項目公司將向廣西壯族自治區(qū)政府分別提交履約保證金3000萬美元，同時項目公司還將承擔(dān)特許期滿電廠移交給政府后12個月的質(zhì)量保證義務(wù)。廣西電力公司每年負責(zé)向項目公司購買35億千瓦時(5000小時)的最低輸出電量(超發(fā)電量只付燃料電費)，并送入廣西電網(wǎng)。同時，由廣西建設(shè)燃料有限責(zé)任公司，負責(zé)向項目公司供應(yīng)發(fā)電所需燃煤，燃煤主要來自貴州省盤江礦區(qū)。
案例2：馬來西亞南北高速公路
馬來西亞南北高速公路全長800km南臨新加坡、北靠泰國，其中部分路段為收費道路。由unitedengineer公司組建了一個新公司一一普拉斯作為項目發(fā)起公司，負責(zé)該高速路的籌資、設(shè)計、建造與經(jīng)營。預(yù)計項目總成本18億美元，特許經(jīng)營期30年。項目資金構(gòu)成中，900萬美元為項目發(fā)起公司的股本；18000萬美元為該公司的股份資金；其余90%均來自銀行貸款。
該高速公路項目獲得了很高的政府擔(dān)保；政府提供的援助性貸款為23500萬美元，約為項目從開始籌資到建造完工總成本的13%。該筆貸款在25年內(nèi)還清，并在前15年內(nèi)可延期償付，其固定年利率為8%；政府給予了普拉斯公司最低營業(yè)收入擔(dān)保，即如果公司在經(jīng)營的前17年內(nèi)因交通量下降而出現(xiàn)現(xiàn)金流動困境的話，政府將另外提供資金；馬來西亞政府還授予普拉斯公司經(jīng)營現(xiàn)有的一條高速公路，長309km公司不須購買該路段，其部分通行費收入用于新建公路；在外匯方面，馬來西亞政府提供的擔(dān)保是；如果匯率的降低幅度超過15%，政府將補足其缺額；最后，政府還提供了利率擔(dān)保；如果貸款利率上升幅度超過20%，政府將補足其還貸差額。
馬來西亞政府與普拉斯公司簽訂了固定總價格合同，然后由普拉斯公司與各個分包人分別簽訂固定總價合同。在收費方面，高速公路的通行費率由政府和普拉斯公司共同確定。日后費率若有提高將與馬來西亞的物價指數(shù)相聯(lián)系。
高速公路的籌資采取了傳統(tǒng)的資本結(jié)構(gòu)，包括負債與權(quán)益資本。項目發(fā)起人從香港、新加坡和倫敦籌集到9億美元。該項目還從政府那里獲得了一筆2.35萬美元的援助性貸款。為了緩解其現(xiàn)金緊缺，項目發(fā)起人向其分包人提出，只以現(xiàn)金支付合同總價的87%，另外13%的部分作為分包人的入股資金，而且這些股份資金只能在工程建設(shè)完工后，約7年后才能進行轉(zhuǎn)讓。這一措施將權(quán)益資金的風(fēng)險有效地轉(zhuǎn)移給了項目分包人。
案例3：成都自來水六廠
成都自來水六廠bot項目是全國首個經(jīng)原國家計委批準的城市供水基礎(chǔ)設(shè)
施bot試點項目。1999年8月11日，成都市政府與成都通用水務(wù)-丸紅供水有限公司（項目公司）正式簽署了《特許權(quán)協(xié)議》，特許期18年，“成都通用水務(wù)-丸紅供水有限公司”作為項目業(yè)主在特許期內(nèi)全面負責(zé)該項目的融資、設(shè)計、建設(shè)和運營，特許期結(jié)束后，水廠將無償移交給成都市政府，經(jīng)營所得作為建設(shè)投資的收益。該項目正式投產(chǎn)后，供水量占到全市用水總量的1/3左右。項目總投資額為1.065億美元（約合8.8億元人民幣），項目建設(shè)規(guī)模含80萬噸/日的取水工程、40萬立方米/日凈水廠工程等。在項目總投資中，資本金的30%約3200萬美元由項目公司的股東方直接投入，其中法國通用水務(wù)集團占60%，日本丸紅株式會社占40%；其余70%的投資則由項目公司通過對外貸款方式解決。
（二）、建設(shè)、經(jīng)營、轉(zhuǎn)讓（pfi）
pfi是英文（private—finance—initiative）的縮寫，pfi方式是對bot項目融資的優(yōu)化，指政府部門根據(jù)社會對基礎(chǔ)設(shè)施的需求，提出需要建設(shè)的項目，通過招投標，由獲得特許權(quán)的私營部門進行公共基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)與運營，并在特許期（通常為30年左右）結(jié)束時將所經(jīng)營的項目完好地、無債務(wù)地歸還政府，而私營部門則從政府部門或接受服務(wù)方收取費用以回收成本的項目融資方式。
案例：1貴陽金石產(chǎn)業(yè)園
貴陽金石產(chǎn)業(yè)園地處貴陽花溪區(qū)石板鎮(zhèn)、小河區(qū)金竹街道辦事處轄區(qū)內(nèi)，規(guī)劃總占地面積5平方公里，由石材生產(chǎn)加工區(qū)、石材機械輔材制造區(qū)、石材倉儲物流區(qū)、服務(wù)中心等構(gòu)成。2015年，貴陽金石產(chǎn)業(yè)園建成后年總產(chǎn)值可達150億元。其中，由石材加工廠房和石材原材料展示交易區(qū)組成的園區(qū)一期項目，預(yù)計于本月12日動工建設(shè)，明年上半年建成投產(chǎn)。一期計劃建設(shè)面積6.6萬平方米，年銷售石材原材料20萬立方，銷售額5億元。貴陽金石產(chǎn)業(yè)園前期采取公司市場化運作，由貴陽市石材加工龍頭企業(yè)黔源礦業(yè)與合朋經(jīng)濟開發(fā)有限公司組建貴州金石英鐘聯(lián)創(chuàng)工業(yè)地產(chǎn)投資發(fā)展有限公司作為該園一期項目投資主體，貴陽金石產(chǎn)業(yè)園固定資產(chǎn)投入資金約5.6億。一期項目建成后采取”工業(yè)超市”(即：股東自帶石材加工設(shè)備進廠生產(chǎn)，可自產(chǎn)自銷，也可幾家聯(lián)合銷售)形式生產(chǎn)加工。加工種類包括：花崗石、大理石、石雕、砂巖、文化石、人造石等。貴陽金石產(chǎn)業(yè)園是貴陽市循環(huán)經(jīng)濟推廣園區(qū)，它的建成將填補貴州省沒有專業(yè)石材產(chǎn)業(yè)園的空白。
案例：2格林威治鎮(zhèn)伊麗莎白女王醫(yī)院建設(shè)項目
srw公司是專業(yè)的建筑機電安裝公司，全資隸屬于世界著名的建筑公司瑞典skanskaab英國分公司，公司年營業(yè)收入為2億英鎊，其中來自于設(shè)施管理服務(wù)的收入占四分之一。
srw和其他公司聯(lián)合組成項目聯(lián)合體，于1994年受邀參加位于倫敦東南方向的格林威治鎮(zhèn)伊麗莎白女王醫(yī)院建設(shè)項目，該項目為當(dāng)時第一個pfi項目。1995年項目聯(lián)合體成功中標，英國政府特許運作時間為30年。2000年10月該項目正式完工。
srw的工作分為兩部分：先作為機電安裝承包商負責(zé)女王醫(yī)院的機電設(shè)施計劃以及地板、墻體計劃的采購、安裝；醫(yī)院正式運營后，srw將為其提供30年的設(shè)施維護與運行服務(wù)（項目聯(lián)合體的另一成員公司則負責(zé)醫(yī)院的清潔、餐飲、保安、運送、接待方面的服務(wù)。）
案例3：公立醫(yī)院的停車場
威爾士大學(xué)醫(yī)院的原有停車場很狹窄,職員、患者、探訪人員均深感不便。為了改變這種狀況,國民保險事業(yè)托拉斯決定建設(shè)容納1100臺車輛的多層停車場和通往主干道路的線路。根據(jù)vfw的觀點來判斷是由公共部門進行建設(shè)、運營還是委托給私營部門,從5家企業(yè)中選擇1家簽定合約,于1997年實施。停車場的建設(shè)費為650萬英磅,國民保險事業(yè)托拉斯將停車場的建設(shè)委托給私營企業(yè),運營20年后停車場引渡給國民保險事業(yè)托拉斯。前3年設(shè)訂停車費用的上限,第4年以后私營企業(yè)可根據(jù)市場行情和通貨膨脹率自主確定停車費用。私營企業(yè)通過收取停車費用回收建設(shè)及運營成本。
（三）、建造、擁有、運營、移交（boot）
boot是英文(build—own—operate—transfer)的縮寫，即建設(shè)—擁有—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓。boot方式是承包方融資建設(shè)某項基礎(chǔ)設(shè)施項目，項目建成后，在規(guī)定期限內(nèi)擁有所有權(quán)并進行經(jīng)營，期滿后將項目移交給發(fā)包方。
案例1：南開大學(xué)深圳金融工程學(xué)院項目
南開大學(xué)深圳金融工程學(xué)院項目就屬于這類融資模式的典范。在特許權(quán)期內(nèi)項目參與方的共同經(jīng)營，由深圳市政府、南開大學(xué)和項目公司共同組成理事會，由理事會聘任的行政班子對學(xué)院進行經(jīng)營管理；金融工程學(xué)院學(xué)費比較昂貴，按照平均20000元/(年·人)計算，3000名學(xué)生每年的學(xué)費就是6000萬元。以三七分成計，項目公司每年的收入也有4200萬元，這樣在30a的合作期之內(nèi)，投資方將獲得數(shù)倍于總投資的收益，學(xué)院的收入也就足夠滿足自身的支出。合作30a之后，學(xué)院全部產(chǎn)權(quán)歸南開大學(xué)所有。
（四）、建造、移交（bt）
bt是英文（build-transfer）的縮寫，即建設(shè)—移交。bt方式是政府利用非政府資金來進行基礎(chǔ)非經(jīng)營性設(shè)施建設(shè)項目的一種融資模式。bt模式是bot模式的一種變換形式，指一個項目的運作通過項目公司總承包，融資、建設(shè)驗收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付項目總投資加上合理回報的過程。
案例1：山西陽-候高速
山西中昌集團有限公司采用ｂｔ模式，投融資、建設(shè)、移交山西陽侯高速公路。山西中昌集團有限公司報山西省交通廳批準，依法注冊成立bot項目公司——山西陽侯高速公路有限公司，作為山西陽侯高速公路項目的業(yè)主。山西陽侯高速公路有限公司成立后，投入資金進行勘測設(shè)計、征地拆遷等建設(shè)前期準備工作，同時經(jīng)山西省政府批準，通過bt方式對本項目進行國內(nèi)競爭性公開招標，選擇山西陽侯高速公路一期工程關(guān)門至侯馬段的合格的投融資、建設(shè)主體。通過競爭性投標，中國港灣建設(shè)（集團）總公司中標，以15.55億元人民幣獲得陽侯高速公路一期工程關(guān)門至侯馬段的bt投融資、建設(shè)主體，建設(shè)工期2年
案例2：北京地鐵10號線
北京地鐵10號線投資有限責(zé)任公司，通過公開招標的方式選擇中標人，通過評標確定“中國鐵路工程總公司、中鐵電氣化局集團有限公司、中鐵三局集團有限公司聯(lián)合體”為中標單位，由聯(lián)合體負責(zé)組建奧運支線項目公司即北京中鐵工程投資管理有限公司（以下簡稱“項目公司”）；項目公司根據(jù)確定的建設(shè)范圍籌措相應(yīng)的建設(shè)資金，并按確定的建設(shè)計劃和技術(shù)標準建設(shè)奧運支線bt工程；工程竣工、驗收合格后，招標人以股權(quán)收購的形式支付合同價款；北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司對北京地鐵10號線投資有限責(zé)任公司的股權(quán)收購行為提供擔(dān)保。北京地鐵奧運支線利用bt模式進行項目融資建設(shè)的。該工程土建主體于2006-09
完工，提前33d兌現(xiàn)了對北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資公司的合同工期承諾，為2008-02與地鐵10號線實現(xiàn)聯(lián)調(diào)打下了堅實基礎(chǔ)。2005-06-08開工以來，該工程克服了地下水位高、地質(zhì)條件復(fù)雜、周邊施工干擾大等困難，土建主體工程如期建成。通過了北京市“結(jié)構(gòu)長城杯”初評全線，合格率100%，優(yōu)良率達到85%以上，工程質(zhì)量受到北京市2008工程建設(shè)指揮部辦公室和市建委聯(lián)合通報表揚。
案例3：六盤水市機場高速公路工程建設(shè)
葛洲壩集團第二工程有限公司于4月8日與六盤水市交通投資開發(fā)有限責(zé)任公司簽訂了《六盤水市機場高速公路工程建設(shè)—移交（bt）項目建設(shè)、移交回購合同》 項目概算投資建設(shè)費用暫估價17.77億元。
據(jù)介紹，六盤水市機場高速公路項目位于六盤水市，起于六盤水市紅山大道，止于月照機場預(yù)留機動車進出口，全長10.865公里，建設(shè)工期為24個月，以bt方式建設(shè)。
項目采用分期貨幣回購方式。六盤水市交通投資開發(fā)有限責(zé)任公司每半年向葛洲壩集團第二工程有限公司支付一次本項目工程建設(shè)期的投資回報款。自本項目工程交工驗收移交使用之日起36個月內(nèi)，六盤水市交通投資開發(fā)有限責(zé)任公司向葛洲壩集團第二工程有限公司分四期支付回購價款。
案例4：南昌繞城高速公路bt項目 隧道股份4月1日晚間公告稱，公司下屬子公司上?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展有限公司與公司全資子公司上海城建市政工程（集團）有限公司組成聯(lián)合體，于2014年3月上旬參與了南昌市繞城高速公路南外環(huán)（塔城至生米段）工程bt項目a3標公開招標。近日，公司聯(lián)合體收到南昌城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司的《中標通知書》，該聯(lián)合體中標，項目中標價為13.677億元。
南昌市繞城高速公路南外環(huán)（塔城至生米段）工程bt項目a3標，長度約12.3公里，計劃工期36個月。經(jīng)初步測算，該項目內(nèi)部收益率預(yù)計約為8.6%。公司聯(lián)合體將按照規(guī)定程序與業(yè)主方簽訂相關(guān)合同。
案例5：蚌埠市南出口公路(省道207蚌西路)改造工程
蚌埠市南出口公路(省道207蚌西路)改造工程起于蚌西路與燕山路交點,止于京臺高速公路蚌埠出入口,是蚌埠市城市南部的重要出入口和城市的“南大門”,同時也是我市連接京臺高速公路和仁和集機場的重要通道。改造路段全長9.6km,按城市快速路標準建設(shè),在原道路橫斷面全寬110m基礎(chǔ)上進行合理規(guī)劃,改造成雙向八車道+四車道輔道,配套實施給排水、路燈等市政基礎(chǔ)設(shè)施。總投資2.35億元,工期9個月。2011年1月底前完成主體工程,11月16日完成交工。項目采用bt模式建設(shè),由安徽水利股份開發(fā)有限公司中標承建。
（五）、建設(shè)、移交、運營（bto）
bto是英文（build-transfer-operate）的縮寫，即建設(shè)-移交-運營。bto方式是指民營機構(gòu)為水務(wù)設(shè)施融資并負責(zé)其建設(shè)，完工后即將設(shè)施所有權(quán)（注意實體資產(chǎn)仍由民營機構(gòu)占有）移交給政府方；隨后政府方再授予該民營機構(gòu)經(jīng)營該設(shè)施的長期合同，使其通過向用戶收費，收回投資并獲得合理回報。
案例1：竹園污水處理廠
2002年6月5日,民間資本占到85%的上海友聯(lián)聯(lián)合體與上海市水務(wù)局下屬的水務(wù)資產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展公司簽約,將以bto形式,獲得總投資額為8.7億元人民幣的上海市最大污水處理項目—竹園污水處理廠20年特許經(jīng)營權(quán),投資建設(shè)、運營這家日處理能力達到170萬噸的大型污水處理廠,標志著民營資本正式進人我國水務(wù)市場。
（六）、重構(gòu)、運營、移交（rot）
rot是英文（reconstruction-operate-transfer）的縮寫，即重構(gòu)—運營—移交。rot方式是民營機構(gòu)負責(zé)既有設(shè)施的運營管理以及擴建/改建項目的資金籌措、建設(shè)及其運營管理，期滿將全部設(shè)施無償移交給政府部門。
案例1：蓮潭國際會館
蓮潭國際會館位于高雄市左營區(qū)，原為高雄市政府人力發(fā)展局附屬蓮潭國際文教會館，主要作為公務(wù)人員教育培訓(xùn)之用。整個會館設(shè)備陳舊、環(huán)境破舊、人員老舊、管理落后，成為高雄市政府的一大負擔(dān)。
蓮潭國際會館rot模式2004年，高雄市政府以rot模式對蓮潭國際文教會館進行公開招標。臺灣首府大學(xué)于2004年正式取得該會館30年以上的經(jīng)營權(quán)，簽訂了rot合同，并斥資2億元進行內(nèi)部裝潢和外部景觀改造。蓮潭國際會館不僅與福華酒店管理公司建立合作關(guān)系，而且打造成為亞洲最大，最優(yōu)秀的教學(xué)會館。自2009年開張營業(yè)以來，蓮潭國際會館得到了脫胎換骨的改變，經(jīng)營績效獲得各界肯定，榮獲了臺灣第八屆金擘獎，也成為兩岸名人交流與參訪的首選。
（七）、設(shè)計、建造、融資及經(jīng)營（db-fo）
db-fo是英文（design-build-finance-operate）的縮寫，即設(shè)計—建造——融資—經(jīng)營。db-fo方式是私營部門的合作伙伴設(shè)計，融資和構(gòu)造一個新的基礎(chǔ)設(shè)施組成部分，以長期租賃的形式，運行和維護它。當(dāng)租約到期時，私營部門的合作伙伴將基礎(chǔ)設(shè)施部件轉(zhuǎn)交給公共部門的合作伙伴。
案例1：北威爾士道路(a55)的建設(shè)
威爾士省基于db-fo方針,將項目的設(shè)計、建設(shè)、資金籌措、運營委托給私營企業(yè)。私營企業(yè)進行道路的建設(shè),并對建成后的道路進行長期的管理。在合約期間(30年),根據(jù)預(yù)計的通行車輛數(shù)(影子通行費用)向政府收取費用,回收投入的資金。合約期滿后,將道路引渡給道路廳。
案例2：天津危險廢物綜合處理中心
天津危險廢物綜合處理中心位于天津市津南區(qū)，年處理能力為3.7萬噸，由威立雅環(huán)境服務(wù)聯(lián)合3家合作伙伴按照國際標準投資、設(shè)計建設(shè)并運營，是國內(nèi)首座集焚燒、化學(xué)處理、安全填埋、資源化為一體的現(xiàn)代化危險廢物處理處置基地，2004年2月正式投產(chǎn)。天津危險廢物綜合處理中心處置設(shè)施和技術(shù)在國內(nèi)同行業(yè)處于領(lǐng)先水平，解決了天津市企業(yè)產(chǎn)生的危險廢物的安全處理處置問題，被國家發(fā)改委和環(huán)境保護部認定為全國示范基地，獲得多項榮譽。
（八）、建造、擁有、運營（boo）
boo是英文(build—own—operate)的縮寫，即建設(shè)—擁有—經(jīng)營。bbo方式是承包方根據(jù)發(fā)包方賦予的特許權(quán)，融資建設(shè)并經(jīng)營某項基礎(chǔ)設(shè)施，但并不將此基礎(chǔ)設(shè)施移交給發(fā)包方，承包商允許向設(shè)施使用者收取一定的費用作為回報費用的方式。
案例1：國基大學(xué)城生活園區(qū)項目
國基大學(xué)城生活園區(qū)項目是一個完全后勤社會化的大學(xué)生活園區(qū)，從立項、論證、審批、征地、設(shè)計、招標到資金籌措、建造和營運管理都是自負盈虧的，學(xué)校僅負責(zé)安排學(xué)生的入住，園區(qū)管理處獨立收費，獨立管理。為中州大學(xué)、鄭州師專和鄭州藝術(shù)學(xué)校的學(xué)生提供食宿、商業(yè)、娛樂等全套生活服務(wù)。在擴招的背景下，學(xué)生在大學(xué)城里吃、住、購物。生活園區(qū)的特點；一是人多市場較大；二是在高校內(nèi)部消費市場具有封閉性；三是這些項目盈利能力強。
案例2：新加海水淡化廠
2003年1月，新加坡公用事業(yè)局（pub）與singsprint（項目公司）簽訂了建造、擁有、運營（boo）海水淡化廠的協(xié)議，該公司是由凱發(fā)有限公司（70％）和昂帝歐水務(wù)（30％）組成的聯(lián)合體。特許經(jīng)營期限是20年，淡水產(chǎn)量每天13.638 萬立方米以上。這是新加坡在水務(wù)行業(yè)的第一個ppp項目。該項目滿足了新加坡10％的用水需求。大士海水淡化廠是世界上最高效的海水反滲透（swro）工廠，耗能只有4.2kwhr/。預(yù)期第一年的水價為49美分每立方米----這是世界上同等規(guī)模項目的最低價。
（九）、移交、經(jīng)營、移交（tot）
tot是英文(transfer-operate-transfer)的縮寫，即移交—經(jīng)營—移交。tot方式是國際上較為流行的一種項目融資方式，通常是指政府部門或國有企業(yè)將建設(shè)好的項目的一定期限的產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營權(quán)，有償轉(zhuǎn)讓給投資人，由其進行運營管理；投資人在約定的期限內(nèi)通過經(jīng)營收回全部投資并得到合理的回報，雙方合約期滿之后，投資人再將該項目交還政府部門或原企業(yè)的一種融資方式。
案例1：合肥王小郢污水處理廠 2004年7月7日，安徽合肥王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項目正式簽約。世界第七大水務(wù)集團——德國柏林水務(wù)國際有限公司和東華工程科技股份有限公司聯(lián)合體，以4.8億元贏得王小郢污水處理廠23年經(jīng)營權(quán)。王小郢污水處理廠是安徽省最大的污水處理廠，由合肥市利用澳大利亞政府貸款、亞行貸款和國債資金建設(shè)，采用了帶除磷脫氮的活性污泥法工藝，日處理能力30萬噸，為約100萬居民提供污水處理服務(wù)。運行一年后，由監(jiān)管部門監(jiān)測的出水水質(zhì)數(shù)據(jù)表明，所有指標均遠遠優(yōu)于合同規(guī)定的出水水質(zhì)標準。
（十）、設(shè)計、建造、運營（dbo）
dbo是英文（design-build-operate）的縮寫，即設(shè)計—建造—運營。dbo方式是指承包商設(shè)計并建設(shè)一個公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施，并且負責(zé)運營該設(shè)施，滿足在工程使用期間公共部門的運作要求。承包商負責(zé)設(shè)施的維修保養(yǎng)以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過其使用期的資產(chǎn)，在該合同期滿后，資產(chǎn)所有權(quán)移交回公共部門。
案例1：漢沽營城污水處理廠
2008年1月30日，中國內(nèi)地首家實行dbo模式招標的項目天津市濱海新區(qū)漢沽營城污水處理廠項目開工建設(shè)。項目由創(chuàng)業(yè)環(huán)保公司中標。項目建設(shè)內(nèi)容包括建設(shè)日處理10萬噸污水處理廠1座，日生產(chǎn)5萬噸中水廠1座以及廠外配套管網(wǎng)52公里和泵站7座，工程總投資3.61億元，資金來源于世行貸款。
第二章ppp項目成功案例
案例1：祿勸至大松樹二級公路
項目工程概況 1.工程名稱
昆明市祿勸至大松樹二級公路祿勸至半角段、九石阿公路延長線-九鄉(xiāng)至宜良二級公路工程投資建設(shè)一移交(bt)項目。
2.工程地點
昆明市祿勸至大松樹二級公路祿勸至半角段工程位于昆明市祿勸縣境內(nèi);九石阿公路延長線-九鄉(xiāng)至宜良二級公路工程位于品明1節(jié)宜良縣境內(nèi)。祿勸彝族苗族自治縣地形復(fù)雜,地貌千姿百態(tài)。地勢高低懸殊較人,東北的烏蒙山中峰馬_嶺,海拔4247米,為境內(nèi)最高點。普渡河與金沙江匯合處的小河口為全縣最低點,海拔746米,扣對高差為3501米。宜兌縣地勢北高南低,中部平臺,山地、谷地與壩子間分布為地貌總特點,山地占88%。
3.工程內(nèi)容
昆明市祿勸至大松樹二級公路祿勸至半角段工程起于祿勸縣董家營處接昆祿公路k67+960,經(jīng)過據(jù)山、茂山、團街、中屏、撒營盤、皎平渡六個鄉(xiāng)鎮(zhèn),止于皎西鄉(xiāng)半角接烏東德水電站進場專用用公路起點,路線全長96.53公里,公路等級二級。
回購方
昆明市交通運輸局。投資建設(shè)方
中國鐵建股份有限公司 6.建設(shè)模式
bt總承包模式,由中國鐵建股份有限公司負責(zé)投融資和施工。7.項目總投資
工程投資額由回購方使用的資金、bt方工程費、合同約定可以計入回購基數(shù)的其他費用、建設(shè)期利息、回購期利息等組成。該項目總投資暫定為26.438億。
案例2：南京緯三路過江通道
項目工程概況 1.工程名稱
南京緯三路過江通道 2.工程地點
北起浦口區(qū)浦珠路頂山轉(zhuǎn)盤西側(cè)，向東南跨越規(guī)劃豐子河路、江北濱江大道 3.工程內(nèi)容
南京緯三路過江通道，以隧道方式穿越長江主航道，向東與江南濱江大道交叉后，止于江東路與定淮門大街連接，為城市快速通道工程，線路長度約7.6km，設(shè)計車速80km/h，雙向八車道，采用盾構(gòu)隧道過江方式，雙向雙層8車道的x型隧道，線路長度約7.6km，雙管雙層8車道隧道，外管直徑14.5m,其中盾構(gòu)隧道段長7685米。
投資方
中交投資公司、南京市公路建設(shè)處與南京浦口區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司共同投資成立項目公司。
5.建設(shè)模式
bt模式，中國交通建設(shè)股份有限公司全權(quán)負責(zé)大橋建設(shè)，建成后由南京市政府指定機構(gòu)以bt方式進行回購。
6.項目總投資
南京緯三路過江通道。總投資52.5億元。
案例3：北京地鐵4號線
項目工程概況 1.工程名稱
北京地鐵4號線 2.工程地點
地鐵4號線的線路自馬草河北岸起偏向東，之后線路向西轉(zhuǎn)向北，經(jīng)由北京南站后，偏西北方向行進，逐步轉(zhuǎn)向北，進入菜市口大街至陶然亭站，向北沿菜市口大街、宣武門外大街、宣武門內(nèi)大街、西單北大街、西四南大街、西四北大街、新街口南大街至新街口；轉(zhuǎn)向西，沿西直門內(nèi)大街、西直門外大街至首都體育館后轉(zhuǎn)向北，沿中關(guān)村大街至清華西門，向西經(jīng)圓明園、頤和園、北宮門后向北至龍背村。
3.工程內(nèi)容
北京地鐵4號線是北京地鐵的一條線路，全長28.165千米，設(shè)24座車站、1個車輛段和1個停車場。
4.投資方
北京市政府投資70%，約108億；由香港鐵路有限公司（mtrcorporationltd.）、北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司（biic）、北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司（bcg）三家公司合資的北京京港地鐵有限公司投資30%，約46億。
5.建設(shè)模式
ppp模式，北京市政府，主要負責(zé)軌道土建建設(shè)；北京京港地鐵有限公司負責(zé)車輛、信號、通信等主要設(shè)施和機電工程的建設(shè)。北京京港地鐵有限公司負責(zé)經(jīng)營期限30年，期滿后再無償移交給政府。
6.項目總投資
北京地鐵4號線，總投資,153億元人民幣。
案例4：臨河黃河大橋
項目工程概況 1.工程名稱 臨河黃河大橋 2.工程地點
內(nèi)蒙古自治區(qū)巴彥淖爾市臨河區(qū)與鄂爾多斯市杭錦旗交界處的黃河河段上。3.工程內(nèi)容
臨河黃河大橋，總長6.3公里，橋梁全寬12米，凈寬11米，主橋采用11跨100米預(yù)應(yīng)力鋼筋混凝土連續(xù)箱梁，邊孔配跨采用60米預(yù)應(yīng)力鋼筋混凝土連續(xù)箱梁。采用一級公路標準定線，二級公路標準建設(shè)。
投資方
內(nèi)蒙古東源宇龍王集團公司
5建設(shè)模式
bot模式，內(nèi)蒙古東源宇龍王集團公司全權(quán)負責(zé)大橋建設(shè)，其經(jīng)營期限30年(包括建設(shè)期)，期滿后再無償移交給政府。
6項目總投資
臨河黃河大橋，工程總投資5.6億元。
案例5：襄荊高速公路
項目工程概況 1.工程名稱 襄荊高速公路 2.工程地點
襄荊高速公路北起襄陽市賈家州，經(jīng)襄陽、荊門、荊州三市八縣（市、區(qū)），南止于荊州市龍會橋。
3.工程內(nèi)容
襄(陽)荊(州)高速公路是太(原)--澳(門)高速公路的一部分。北起襄陽市襄城區(qū)賈洲村、與漢
十、襄荊高速公路連接線相連，經(jīng)荊門市，南至荊州市江陵區(qū)龍會橋，與滬蓉高速公路相交，縱貫襄陽、荊門、荊州三市全長185．44公里。在襄陽市境內(nèi)的襄荊高速公路北起襄城區(qū)賈洲村，南至宜城市孔灣鎮(zhèn)臺子崗村，長57.148公里。2001年1月正式開工，2004年6月26日建成投入運營，是湖北省第一條多家企業(yè)共同投資組建項目法人建設(shè)的高速公路項目，也是迄今為止由國家批復(fù)立項已建成通車的第一個大型高速公路國內(nèi)bot項目。
投資方
葛洲壩股份有限公司、湖北省公路建設(shè)總公司、荊州市投資公司、湖北省投資公司和襄陽市交通建設(shè)資產(chǎn)管理公司5家股東組成的襄荊高速公路有限責(zé)任公司。
5建設(shè)模式 bot模式，襄荊高速公路有限責(zé)任公司全權(quán)負責(zé)襄荊高速公路的建設(shè)、運營，其經(jīng)營期限30年(包括建設(shè)期)，期滿后再無償移交給政府。
6項目總投資
襄荊高速公路，工程總投資44.87億元。
案例6：榆神高速公路
項目工程概況 1.工程名稱 榆神高速公路 2.工程地點
榆林至神木高速公路起于榆林市榆陽區(qū)小紀汗鄉(xiāng)境內(nèi)，與已建成通車的包茂高速陜蒙段相接，止于神木縣陳家溝岔。
3.工程內(nèi)容
榆林至神木高速公路是陜西省規(guī)劃的“兩環(huán)六輻射三縱七橫”中三條南北縱向線之一榆商線的一段，該高速路穿越國家能源化工基地榆神礦區(qū)腹地，將神府、榆神、榆橫工業(yè)園區(qū)連接在一起，成為保障榆林經(jīng)濟高速發(fā)展的重要交通支撐，也是陜北能源外運的重要通道。全長120公里，總投資56.43億元，雙向四車道，設(shè)計時速為100公里/小時，通車里程為92公里，是榆林至神木縣城的一
段。通車后，榆林城區(qū)至神木的行車時間由過去的2小時縮短為1小時。是陜西省高速公路建設(shè)由政府投資變?yōu)樯鐣顿Y建設(shè)的第一個bot項目。
投資方
中鐵二局成立的陜西省榆林榆神高速公路有限公司 5建設(shè)模式
bot模式，陜西省榆林榆神高速公路有限公司全權(quán)負責(zé)榆神高速公路的建設(shè)、運營，其經(jīng)營期限30年(包括建設(shè)期)，期滿后再無償移交給政府。
6項目總投資
榆-神高速公路，工程總投資56.7億元。
案例7：首都機場高速公路
項目工程概況 1.工程名稱
首都機場高速公路 2.工程地點
北京西起三元橋，東至首都機場。3.工程內(nèi)容
首都機場高速全長18.735公里。路基寬度34.5米，雙向6車道，設(shè)計時速120km/h，路面為改性瀝青砼。全路共有19座橋梁，其中3座跨河橋、8座通道橋、8座立交橋，橋梁及匝道面積15.2萬平方米。道路兩側(cè)隔離柵、波形梁護欄、附著式輪廓標、路面標線、文字符號、突起路標等交通設(shè)施齊全。沿線兩側(cè)各有50～100米寬的綠化林帶，中央隔離帶采用檜柏綠籬進行綠化。
投資方
中國路橋建設(shè)總公司和京津塘高速公路北京公司共同出資，成立了首都高速公路有限公司。
5建設(shè)模式 bot模式，首都高速公路有限公司全權(quán)負責(zé)首都機場高速公路的建設(shè)、運營，其經(jīng)營期限30年(包括建設(shè)期)，期滿后再無償移交給政府。
6項目總投資
首都機場高速公路，工程總投資11.65億元。
案例8：涪陵李渡長江大橋
項目工程概況 1.工程名稱
涪陵李渡長江大橋 2.工程地點
涪陵區(qū)長江上游，北岸接線始于李渡片區(qū)中心道路骨架的交叉點，與渝涪高速公路相接，南岸采用隧道與南岸濱江路及涪陵迎賓大道相接進入城區(qū)道路網(wǎng)，并將與涪陵火車站相接。
3.工程內(nèi)容
涪陵李渡長江大橋，全長822m。按一級城市主干路設(shè)計，設(shè)計車速50km/h，雙向四車道，兩側(cè)設(shè)2.0m人行道，全寬25.1m。大橋設(shè)計基準年限為100年。橋型結(jié)構(gòu)為雙塔雙索面混凝土梁斜拉橋，主跨398m，邊跨170mx2及84m引橋。主塔采用h形結(jié)構(gòu)，北南主塔分別高173m、172.5m。橋塔造型高大、突出、線型協(xié)調(diào)，下部塔墩可自身防撞，堅固耐用；主梁采用π型邊主梁結(jié)構(gòu)、線型平
緩優(yōu)美；斜拉索采用扇形布置，拉索由雙層pe護套加強防腐，美觀實用。李渡長江大橋既是交通紐帶工程，也是涪陵市區(qū)一處靚麗的景觀。
投資方 中交四航局 5建設(shè)模式
bot模式，中交四航局全權(quán)負責(zé)涪陵李渡長江大橋的建設(shè)、運營，其經(jīng)營期限30年(包括建設(shè)期)，期滿后再無償移交給政府。
6項目總投資
涪陵李渡長江大橋，工程總投資3.6億元。
案例9：內(nèi)蒙古109國道清大一級公路
項目工程概況 1.工程名稱
內(nèi)蒙古109國道清大一級公路 2.工程地點
東起清水河縣城關(guān)鎮(zhèn)，西行跨越黃河止于鄂爾多斯市大飯鋪。3.工程內(nèi)容
內(nèi)蒙古109國道清大一級公路，經(jīng)海子溝、王落咀、小缸房、大沙灣，在小沙灣跨黃河設(shè)特大橋進入準格爾旗、經(jīng)后碾房地、永興店、王八梁，止于省道103、國道舊109與薛魏公路的交叉點，全長41.69公里，按山嶺重丘區(qū)一級公路（一幅）標準建設(shè)，設(shè)計行車速度為60km/h，雙向二車道，路基寬度為11米。全線共設(shè)有特大橋1座，大橋3座，涵洞55道，平面交叉13處、立體交叉1處、收費站1處。其中小沙灣黃河特大橋全長831.25米，主橋設(shè)計上部構(gòu)造為88+160×2+88米連續(xù)鋼構(gòu)，主墩為變截面薄壁空心墩，最大墩高100m，為黃河上第一高墩橋。
投資方
中交第二航務(wù)工程局有限公司 5建設(shè)模式
bot模式，中交第二航務(wù)工程局有限公司全權(quán)負責(zé)內(nèi)蒙古109國道清大一級公路的建設(shè)、運營，其經(jīng)營期限26年(包括建設(shè)期)，期滿后再無償移交給政府。
6項目總投資
內(nèi)蒙古109國道清大一級公路，工程總投資4.3億元。
案例10：漳州濱江快速公路廈漳同城大道角美段
項目工程概況 1.工程名稱
漳州濱江快速公路廈漳同城大道角美段 2.工程地點
漳州臺商投資區(qū)埭頭村，接國道319線漳州段新建改線一期工程，止于楊厝村廈漳高速公路改擴建段東側(cè)。
3.工程內(nèi)容
廈漳同城大道位于海西經(jīng)濟區(qū)，是福建省經(jīng)濟最發(fā)達的區(qū)域，是漳州市貫徹落實福建省委、省政府決策部署，加快廈漳泉同城化的重要基礎(chǔ)設(shè)施項目。漳州濱江快速公路廈漳同城大道角美段，路線全長5.1km，一級公路標準（兼城市快
速路功能），主車道為雙向八車道，輔路為雙向六車道，路基總寬度88米，整體式路基，瀝青混凝土路面。
投資方 中交三航局 5建設(shè)模式
bt模式，中交三航局投資建設(shè),建設(shè)期2年，漳州市市政府3年回購。6項目總投資
漳州濱江快速公路廈漳同城大道角美段，工程總投資9.0億元。
第三章ppp項目主要風(fēng)險因子分析
一、法律變更風(fēng)險
主要是指由于采納、頒布、修訂、重新詮釋法律或規(guī)定而導(dǎo)致項目的合法性、市場需求、產(chǎn)品/服務(wù)收費、合同協(xié)議的有效性等元素發(fā)生變化，從而對項目的正常建設(shè)和運營帶來損害，甚至直接導(dǎo)致項目的中止和失敗的風(fēng)險。ppp項目涉及的法律法規(guī)比較多，加之我國ppp項目還處在起步階段，相應(yīng)的法律法規(guī)不夠健全，很容易出現(xiàn)這方面的風(fēng)險。
例1：上海的大場水廠項目
上海大場水廠是由英國泰晤士水務(wù)公司投資與上海市人民政府合作的ppp項目。但由于2002年《國務(wù)院辦公廳關(guān)于妥善處理現(xiàn)有保證外方投資固定回報項目有關(guān)問題的通知》的頒布，導(dǎo)致項目公司被迫與政府重新進行投資回報率的談判，最終該項目在2004年被政府回購。這種風(fēng)險稱之為法律變更風(fēng)險，即主要指由于采納、頒布、修訂、重新詮釋法律或規(guī)定而導(dǎo)致項目的合法性、市場需求、產(chǎn)品/服務(wù)收費、合同協(xié)議的有效性等元素發(fā)生變化,從而對項目的正常建設(shè)和運營帶來損害,甚至直接導(dǎo)致項目的中止和失敗的風(fēng)險。此外上海大場水廠還遭遇了審批延誤風(fēng)險。某些行業(yè)里一直存在“成本價格倒掛”現(xiàn)象,即收入小于成本，當(dāng)市場化之后引入外資或民營資本后,都需要通過提價來實現(xiàn)預(yù)期收益。而根據(jù)我國《價格法》和《政府價格決策聽證辦法》規(guī)定,公用事業(yè)價格等政府指導(dǎo)價、政府定價,應(yīng)當(dāng)建立聽證制度,這一復(fù)雜的過程很容易造成審批延誤。比如上海人大代表提出反對水價上漲的提案,造成上海水價改革措施遲遲無法落實實施，也因此泰晤士水務(wù)出售了其大場水廠的股份。而由于高固定投資回報率的要求導(dǎo)致大場水廠的高水價，對自來水廠來較大的運營壓力。并且危害到了公眾利益，導(dǎo)致大場水廠同時承擔(dān)了政治反對風(fēng)險。
二、審批延誤風(fēng)險
主要指由于項目的審批程序過于復(fù)雜，花費時間過長和成本過高，且批準之后，對項目的性質(zhì)和規(guī)模進行必要商業(yè)調(diào)整非常困難，給項目正常運作帶來威脅。比如某些行業(yè)里一直存在成本價格倒掛現(xiàn)象，當(dāng)市場化之后引入外資或民營資本后，都需要通過提價來實現(xiàn)預(yù)期收益。而根據(jù)我國《價格法》和《政府價格決策聽證辦法》規(guī)定，公用事業(yè)價格等政府指導(dǎo)價、政府定價，應(yīng)當(dāng)建立聽證會制度，征求消費者、經(jīng)營者和有關(guān)方面的意見，論證其必要性、可行性，這一復(fù)雜的過程很容易造成審批延誤的問題。以城市水業(yè)為例，水價低于成本的狀況表明水價上漲勢在必行，但是各地的水價改革均遭到不同程度的公眾阻力和審批延誤問題。
例1：上海大場水廠項目
上海大場水廠是由英國泰晤士水務(wù)公司投資與上海市人民政府合作的ppp項目。但由于2002年《國務(wù)院辦公廳關(guān)于妥善處理現(xiàn)有保證外方投資固定回報項目有關(guān)問題的通知》的頒布，導(dǎo)致項目公司被迫與政府重新進行投資回報率的談判，最終該項目在2004年被政府回購。這種風(fēng)險稱之為法律變更風(fēng)險，即主要指由于采納、頒布、修訂、重新詮釋法律或規(guī)定而導(dǎo)致項目的合法性、市場需求、產(chǎn)品/服務(wù)收費、合同協(xié)議的有效性等元素發(fā)生變化,從而對項目的正常建設(shè)和運營帶來損害,甚至直接導(dǎo)致項目的中止和失敗的風(fēng)險。此外上海大場水廠還遭遇了審批延誤風(fēng)險。某些行業(yè)里一直存在”成本價格倒掛”現(xiàn)象,即收入小于成本，當(dāng)市場化之后引入外資或民營資本后,都需要通過提價來實現(xiàn)預(yù)期收益。
而根據(jù)我國《價格法》和《政府價格決策聽證辦法》規(guī)定,公用事業(yè)價格等政府指導(dǎo)價、政府定價,應(yīng)當(dāng)建立聽證制度,這一復(fù)雜的過程很容易造成審批延誤。比如上海人大代表提出反對水價上漲的提案,造成上海水價改革措施遲遲無法落實實施，也因此泰晤士水務(wù)出售了其大場水廠的股份。而由于高固定投資回報率的要求導(dǎo)致大場水廠的高水價，對自來水廠來較大的運營壓力。并且危害到了公眾利益，導(dǎo)致大場水廠同時承擔(dān)了政治反對風(fēng)險。
三、政治決策失誤/冗長風(fēng)險
是指由于政府的決策程序不規(guī)范、官僚作風(fēng)、缺乏ppp的運作經(jīng)驗和能力、前期準備不足和信息不對稱等造成項目決策失誤和過程冗長。
例1：廉江中法供水廠項目
廉江中法供水廠項目空置8年的背后
廉江水廠bot項目是中國自來水水廠單元改革失敗的典型，曾經(jīng)在被同業(yè)普遍關(guān)注，長期得不到解決。一個不合理的方式、一個不負責(zé)任的政府、一個無奈的投資人。對地方政府而言，其實無論合同是否合理，也畢竟是政府簽約的，怎么可以理直氣壯地違約？對于投資人而言，一忍8年，可能需要對合作的模式做出反思，并不是所有政府的承諾都能兌現(xiàn)，投資人是否需要用自己的經(jīng)驗告戒地方政府？對于行業(yè)而言，需要總結(jié)的是，自來水系統(tǒng)割裂的水廠bot不適合目前政策下的改革，對水量的估計投資人要有自己的判斷。一點建議：雙方都做些讓步，以“協(xié)同”的方式終結(jié)這場難堪的合作。
新自來水廠空置8年的背后
一個1669萬美元的招商引資項目，實施的后果卻將是作為合資方的一個縣級自來水公司的巨額虧損甚至破產(chǎn)，為此，廉江市政府不惜頭頂著“不誠信”和“破壞投資環(huán)境”的“罵名”，抗爭了8年。
一個投資上億人民幣的現(xiàn)代化自來水廠，整整空置了8年。與此同時，工業(yè)區(qū)里的工廠在打井，而市民在夏季因為自來水中出現(xiàn)的紅蟲和鐵銹而投訴。
這是在招商引資和特許經(jīng)營行業(yè)開放中一個特殊的案例，但卻有著典型的意義。
今天，談判仍在繼續(xù)，新的方案仍在提出，結(jié)果的出現(xiàn)看起來似乎仍然是那么的遙不可及，但誰也耗不起再一個八年，廉江的經(jīng)濟發(fā)展耗不起、盼著喝上優(yōu)質(zhì)水的廉江人耗不起,作為上市公司的外商同樣耗不起。
廉江，這個位于粵西的縣級市并不知名，他被稱為”電飯煲之鄉(xiāng)”，多個國內(nèi)知名的電飯煲品牌在這里進行貼牌生產(chǎn)，在行政上屬于湛江市。
“巨無霸”水廠
它至今仍是廉江最大的招商引資項目。當(dāng)年的引資人因此獲得超過47萬元的巨額引資獎金。廉江中法塘山水廠是這個城市的第三個水廠，與現(xiàn)有的日產(chǎn)2.7萬立方米的水廠以及日產(chǎn)4300立方米的城南水廠相比，塘山水廠無疑可以被稱為“巨無霸”。塘山水廠的設(shè)計能力是日產(chǎn)10萬立方米，而這個現(xiàn)代化的水廠只要30個左右的工作人員就可以運作，其自動化的生產(chǎn)線更只要兩個人足以應(yīng)付。但就是這樣一個先進的水廠，從1999年12月建成之后，卻一直處于空置的狀態(tài)。
負責(zé)工廠日常管理維護的楊儒群已經(jīng)在這里待了八年，看著靜悄悄的生產(chǎn)線他感覺特別郁悶，“哪天老板發(fā)善心把我調(diào)走好了”。
中法塘山水廠的建立源自于1997年中法水務(wù)投資有限公司與廉江自來水公司簽訂的一紙合資合同——《合作經(jīng)營廉江中法供水有限公司合同》，合營期為
三十年。這是當(dāng)年廉江市最大的一單招商引資項目：根據(jù)該合同及其補充合同的約定，雙方總共投資美元1669萬元，中法水務(wù)和廉江水司出資分別為60%和40%。廉江水司以日產(chǎn)2萬噸的舊水廠、新水廠土地及原水管道（口徑1.2米，長度5324米）估算作價美元670萬元投入合營公司，中法水務(wù)則投入現(xiàn)金美元1000萬元，主要用作塘山水廠建設(shè)。
事實上，這個項目至今仍是廉江最大的招商引資項目，因此，時任廉江市自來水公司總經(jīng)理的周錫林獲取了引資獎金473826.65元。
“荒唐”的合約
它被視為一份固定回報的合約，關(guān)于水量的約定以及水價成為關(guān)注的焦點 在張秀看來，“這筆資金應(yīng)當(dāng)收回，因為按照廉江市政府的文件，招商獎金是對稅收有貢獻，產(chǎn)生經(jīng)濟效益的項目發(fā)放的，而該項目一沒正常運作，二對稅收沒有貢獻，三沒有產(chǎn)生經(jīng)濟效益?！?/p>
張秀，廉江市政府辦公室第八副主任，從1999年開始，張秀就成為廉江市政府協(xié)調(diào)小組與中法水務(wù)談判的首席代表，八年經(jīng)歷了30多次談判。在張秀看來雖然合同滿滿寫了50多頁，還外帶有6個附件，但實際上卻是一個”荒唐”的合約。
“這是一份固定回報的合約。第一大問題是關(guān)于水量的約定。”張秀告訴記者。根據(jù)條款：廉江市自來水公司向塘山水廠購買其生產(chǎn)出來的自來水，在塘山水廠投產(chǎn)的第一年每日購水量不得少于6萬立方米，第二年每日購水量不得少于6.5萬立方米，第三年每日購水量不得少于7萬立方米，第四年起每日購水量不得少于8萬立方米。而據(jù)廉江市自來水公司龍家業(yè)副總經(jīng)理介紹，廉江市2006年的供水量僅為2.6萬立方米。而在1998年平均日供水量為2.06萬立方米，2001年平均日供水量為2.1萬立方米。很顯然，合同約定的水量與廉江的實際情況相距甚遠。
“第二大問題是水價”。合同中也有規(guī)定：每立方米自來水的起始水價為1.25元（不含原水費和增值稅），并且“水價遞升公式”逐年支付。水價增幅為8％～12％。廉江市自來水公司算了一筆賬，如何按照第一年必須每日購買6萬立方米水、而廉江實際日供水量又僅在2.4萬立方米計算，加上自來水公司的財務(wù)費用、直接人工、管理費用等，分攤到每立方米水中的成本就高達4.58元，而根據(jù)當(dāng)時自來水的平均銷售價格1.55元計算，第一年廉江自來水公司就要虧損2400多萬元。
“抗法”之路
對于這份合同，審查小組的分析報告使用了“弱質(zhì)”、“政府公關(guān)”、“規(guī)避法律”等敏感詞匯
廉江市自來水公司新上任的總經(jīng)理黎相福走上了“抗法”之路。
廉江市政府集合了財政、審計、統(tǒng)計等部門，并且聘請了律師和會計師對這份合同進行了審查。審查小組的組長就是張秀。張秀說從接手這份合同開始，他就清楚自己接了個“馬蜂窩”，“一邊是政府、一邊是市民，搞得不好就會激發(fā)民憤”。
審查小組的分析報告是2000年9月28日出來的，在報告中，張秀堅持保留了這么一段：“對該項目合同的總體印象是：法方利用我方有關(guān)人員的弱質(zhì)，充分利用其政府公關(guān)手段，故意規(guī)避了有關(guān)法律和行政法規(guī)，以牟取暴利為目的而簽訂的違法合同?！彩且环莸湫偷娘@失公平和無法履行的合同。如履行該合 同，廉江市自來水公司不出一年就要嚴重虧損，導(dǎo)致破產(chǎn)，市財政又長了一塊惡瘤，廣大市民要蒙受最低4.58元的沉重的水費負擔(dān)，定然民怨沸騰?！?/p>
對于張秀提交的這段下結(jié)論的語言，特別是“弱質(zhì)”、“政府公關(guān)”、“規(guī)避法律”這些敏感的詞匯，當(dāng)時的政府領(lǐng)導(dǎo)感覺到了棘手，同張秀商量刪除這一段。而張秀的回答是，刪了這一段就相當(dāng)于把整份報告都廢除了。這段話終于保留了下來。
分析報告計算得出的數(shù)字更讓人觸目驚心：按合同約定市自來水公司履約合作經(jīng)營30年后，減去合作的收益后仍虧損55億元，法方獲純利81億元。
考察三地
考察小組得出結(jié)論：履約合作經(jīng)營前途悲哀
事實上，在中國水務(wù)開放的大潮中，出問題的似乎并不僅僅是廉江，在廉江市政府派出的考察小組先后到中山、沈陽和保定等市進行考察后，張秀發(fā)現(xiàn)了外資水務(wù)公司以特許經(jīng)營模式進入中國水務(wù)行業(yè)，帶來的種種問題。
考察在2000年10月進行。那時，中國的城市正面臨著城區(qū)和人口的擴增，飲用水供給明顯緊張，各市的自來水公司通過貸款、借款建設(shè)水廠，急需外來資金。“中法水務(wù)與中山、保定和沈陽自來水公司的合作模式與廉江基本一致，在中山日供水量70萬立方米，以后按每年10%遞增，以0.71元每噸的價格供給中山市，合作期22年。沈陽的供水價是每立方米1.19元，合同約定每年商定改變一次水價，并且逐年下降?！睆埿阏f。
考察報告顯示，在當(dāng)年中山市自來水總公司因中法水廠帶來的虧損在1500萬元至1800萬元之間。而沈陽市嚴重虧損，每年要從其他水廠的盈利貼付給中法水廠1億多元，為了補虧，沈陽市先后3次調(diào)高水價至1.4元，并最終在合作五年后與中法水廠終止了合同，把全市9個水廠賣給了香港一上市公司?！傲c所考察的三個市相比，更為慘重，來水價最高、合作期最長、虧損比例最高。所以得出了一個結(jié)論：履約合作經(jīng)營前途悲哀。”
挨罵也要違約
就算頭頂“不誠信”和“破壞投資環(huán)境”的罵名也要違約
“2002年6月合同規(guī)定最少購水量為1825000立方米。按合同規(guī)定，如廉江自來水公司未能于30天內(nèi)付清水費，需付‘延遲付款利息’?！边@是一份來自中法水務(wù)發(fā)往廉江市自來水公司的“備考付款通知書”，一份份通知書得不到回應(yīng)，中法水務(wù)投資有限公司在廣東廉江的供水合營項目陷入窘境。
在中法水務(wù)的眼中，廉江市自來水公司和政府無疑是合同的違約方。中法水務(wù)董事林景生告訴記者，“作為外方投資者，只能尊重及相信廉江市政府的承諾及廉江市自來水公司提供的可行性研究報告及履行合約、改造管網(wǎng)及用戶收費的能力?！?/p>
他說，塘山水廠可行性研究報告由廣西壯族自治區(qū)城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計研究院及廣東省中山市自來水工程設(shè)計室于1995年9月編制，并得到廉江市市政府、市規(guī)劃局、市自來水公司的支持和協(xié)助。廉江市政府還于1997年7月23日發(fā)函給合作公司，明確表示在合作期內(nèi)支持并確保合同的執(zhí)行（包括水價的調(diào)整、購買飲用水的水量、稅務(wù)優(yōu)惠等）。
談判持續(xù)8年
談判至今已經(jīng)持續(xù)了8年，歷經(jīng)六任廉江主管城建的副市長，但至今難以達成共識
雖然雙方都對合同確認脫離實際，難以履約達成的共識，但找到解決問題的方案似乎仍然是長路漫漫。
“我們已經(jīng)不下十幾次表過態(tài)要解決這些問題?！绷志吧诮邮苡浾卟稍L時表示，“我們提出了兩個方案。一是雙方繼續(xù)合作。我們承認當(dāng)時對廉江市的用水量預(yù)計樂觀了一點，那么我們同意修改合同以實際的用水量來供水，并且在水價上也愿意修改合同，以保本的方式來確定水價?！?/p>
據(jù)知情人士透露，預(yù)計塘山水廠投產(chǎn)后一噸自來水的生產(chǎn)成本要負擔(dān)1.8元多，老百姓需交納的水價應(yīng)當(dāng)可以維持在國家允許的范圍內(nèi)。但這個方案遇到的最大矛盾是自來水公司包括原來兩個水廠的300多名員工如何安置的問題。合作公司不可能全面接收員工，因為新建的水廠設(shè)計非常自動化，如果全面接收員工的話，水廠的生產(chǎn)成本就會大大上升。
“第二個方案是由廉江回購合資的項目?！被刭徳诓僮魃陷^為簡單，也是現(xiàn)實的一種模式，但雙方在資產(chǎn)的價值上產(chǎn)生了巨大的分歧。”雙方對于水廠造價問題的分歧太大。當(dāng)時建廠，我們是將工程承包給廣州得利滿公司建造的，是“交鑰匙”工程，工程各方面開支，都有賬目，有驗資證明，每一項都經(jīng)過了中方認可。總的算起來，這個水廠，造價在8000萬元左右。而且，我們先后借了1000萬元人民幣和145萬美元給自來水公司用于建設(shè)管網(wǎng)?！绷志吧J為，“我們按照投入多少，收回本息。”
知情人士透露，外方最終開出的價是8000萬元，而中方開出的價碼則是2400萬元。差距實在太大。
張秀認為這2400萬元的價格也是有依據(jù)的。“我們曾經(jīng)邀請了省市自來水方面的專家、工程師去現(xiàn)場考察，得出的評估價值大約在3000萬元。再加上作為一家跨國公司，在投資項目中肯定要進行深入的可行性研究和分析，廉江的實際日供水量只有2.6萬立方米，中法水務(wù)也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，所以再打個折成了2400萬元?！睏钊迦翰⒉煌膺@個評估，他告訴記者：“對于造價，各種人衡量的標準不同，最后對于造價的結(jié)論也會不同。光是這個濾池，是法國的專利產(chǎn)品，估價比你想象中的高得多。平常人會以土建的眼光來看，但他們并不知道這個工程背后的技術(shù)含量，這些都是無形的?！?/p>
前景渺茫
談判人再過兩年就退休，如果到時候還沒談攏，政府打算返聘他 一直到今天，我們?nèi)钥床坏竭@個項目的前景。張秀說自己再過兩年就要退休了，而廉江市有關(guān)人士表示，如果到張秀退休還談不出來就把張秀返聘回來繼續(xù)談。
林景生認為，從廉江100多萬人的用水來說，從關(guān)注民生的這個角度來說，一個現(xiàn)代化的水廠空置8年實在是太浪費了，他們希望能夠盡快解決這個問題。此外，從廉江市的發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)，開發(fā)區(qū)的企業(yè)用水和擴大附近農(nóng)村的供水是必然趨勢。
雙方如何拿出勇氣來解決這一久拖不決的難題，我們拭目以待。
四、政治反對風(fēng)險
主要是指由于各種原因?qū)е鹿娎娴貌坏奖Ｗo或受損，從而引起政治甚至公眾反對項目建設(shè)所造成的風(fēng)險。
例如：北京第十水廠
北京第十水廠的水價問題，由于關(guān)系到公眾利益，而遭到來自公眾的阻力，政府為了維護社會安定和公眾利益也反對漲價。
7月29日上午，中度污染下的北京市朝陽區(qū)常營鄉(xiāng)，北京第十水廠a廠項目（下稱水十廠）工地上，工人們正在罩著綠色圍網(wǎng)的墻體上施工。放眼望去，水廠沉淀池、碳吸附池、清水池等主體設(shè)施都已成形。
十幾年了，我想讓這個項目在我手中完工?！必撠?zé)水十廠項目的北京安菱水務(wù)科技有限公司（下稱安菱水務(wù)）總經(jīng)理張恒利說。
水十廠是繼成都自來水六廠后，中國第二個水務(wù)類ppp項目，也是北京市首個利用外資建設(shè)市政設(shè)施的試點項目，總投資23億元。該項目早在1998年就已立項，卻一直到2012年年底才動土。而一般情況下，建一個水廠，用
ppp項目案例及風(fēng)險分析篇三
ppp項目案例分析提綱
1、項目簡介
項目業(yè)主單位、項目建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、總投資、投融資模式、投資回報方式、項目建設(shè)期、項目前期過程的參與單位和時間節(jié)點（項目建議書或項目決策、可研核準、初步設(shè)計批復(fù)、開工、竣工驗收、試運行、正式投產(chǎn)）。
2、ppp過程
決策、制定ppp方案、招商、簽訂協(xié)議、ppp實施等階段的時間節(jié)點，各參與單位的分工。
3、本項目采用ppp模式的經(jīng)驗和特色 總結(jié)本項目ppp模式的經(jīng)驗和特色。
4、存在的問題和建議
受認識局限、法律規(guī)定滯后等因素影響，項目難免存在一些問題，請總結(jié)問題、原因，并提出意見和建議。
部分案例
1、溫州市域s1鐵路一期工程
2、溫州市西片污水?dāng)U建工程
3、溫州永強垃圾發(fā)電擴建工程
4、嘉興內(nèi)河港海寧港區(qū)環(huán)城河（海昌）作業(yè)區(qū)工程
5、南潯區(qū)第一人民醫(yī)院擴建工程
6、浙江宏達南潯學(xué)校項目
ppp項目案例及風(fēng)險分析篇四
教育行業(yè)ppp案例分析
一、山東省德州市禹城市城鄉(xiāng)教育綜合發(fā)展ppp項目
（一）項目基本情況
禹城市地處山東省西北部，是省會濟南市的衛(wèi)星城。禹城市大部分農(nóng)村學(xué)校還是10年前甚至是20年前的辦學(xué)條件，教學(xué)樓年久失修、食堂簡陋、住宿條件差，學(xué)校改建已迫在眉睫。
山東省德州市禹城市城鄉(xiāng)教育綜合發(fā)展ppp項目，總投資34379.7700萬元，建筑面積171567平方米，建設(shè)內(nèi)容包括李屯中學(xué)、辛寨中學(xué)、安仁中學(xué)等10所鄉(xiāng)鎮(zhèn)學(xué)校以及禹城一中、綜合高中、齊魯中學(xué)等4所城區(qū)學(xué)校的學(xué)生宿舍、食堂餐廳、教學(xué)樓、實驗樓、宿舍樓、相關(guān)配套工程。項目地點位于禹城市10所鄉(xiāng)鎮(zhèn)學(xué)校和市區(qū)4所城區(qū)學(xué)校校內(nèi)。項目合作期16年，其中建設(shè)期1年。該項目被省財政廳評定為全省首批30個政府和社會資本合作示范項目第一名。禹城市城鄉(xiāng)教育綜合發(fā)展ppp項目做法，被省財政廳稱為“禹城經(jīng)驗”，并在全省進行推廣。
（二）項目融資方案
禹城市城鄉(xiāng)教育綜合發(fā)展ppp項目總投資估算約34379.7700萬元，其中：工程建設(shè)其他費用534.23萬元，配套工程費約6965.19萬元。代表政府方的禹城市眾益城鄉(xiāng)建設(shè)投資有限公司和社會資本方山東省禹城市外資機械施工有限公司組成項目公司。梁家中學(xué)食堂、辛店中學(xué)食堂等已由政府組織開工建設(shè)部分投資通過資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式劃入項目公司。項目公司資本金為總投資3.4億元的30%大約是10314萬元,其中禹城市眾益城鄉(xiāng)建設(shè)投資有限公司投資3600萬元，占比35%，其余65%即6700萬元由山東省禹城市外資機械施工有限公司出資,所需總資金剩下的70%即2.4億元則由社會資本方山東省禹城市外資機械施工有限公司在15年里向銀行、基金公司貸款。
（三）項目運作模式
項目采用改擴建、運營和移交（rot）運作模式，市教育局為招標人，通過競爭性磋商的方式選擇社會資本方山東省禹城市外資機械施工有限公司，中標人與政府指定的出資方禹城市眾益城鄉(xiāng)建設(shè)投資有限公司合資組建項目公司禹城市竣安教育發(fā)展有限公司。
項目運營期內(nèi)由禹城市竣安教育發(fā)展有限公司負責(zé)該項目的設(shè)計、投資、融資、建設(shè)等，在項目建設(shè)完成后向教育主管部門提供可用的滿足正常教育教學(xué)工作的上述學(xué)校的校舍場所，以及保潔服務(wù)、綠化養(yǎng)護服務(wù)、物業(yè)維護服務(wù)，同時負責(zé)張莊鎮(zhèn)中心幼兒園和辛莊鎮(zhèn)中心幼兒園2所幼兒園的經(jīng)營管理。項目期滿后，項目公司將項目設(shè)施完好、完整、無償?shù)囊平唤o教育主管部門。
（四）項目回報機制
禹城市城鄉(xiāng)教育綜合發(fā)展ppp項目建設(shè)期為1年，運營期15年，主要的回報機制是可行性缺口補助，收入來源主要是通過政府購買和經(jīng)營收入方式。具體包括以下內(nèi)容：
1.政府購買服務(wù)：項目期限內(nèi)，項目公司負責(zé)提供可用的滿足正常教育教學(xué)工作的校舍場所，以及校園安全保衛(wèi)服務(wù)、物業(yè)維護服務(wù)、保潔服務(wù)、綠化養(yǎng)護服務(wù)。政府按照項目協(xié)議約定向項目公司支付政府購買服務(wù)費，逐年付費，期滿后收回資產(chǎn)。
2.幼兒園經(jīng)營收入：項目期限內(nèi)，項目公司負責(zé)兩所幼兒園的經(jīng)營管理，向?qū)W生收取學(xué)費，獲得合理、正?；貓?。
3.相關(guān)配套安排：政府部門負責(zé)項目用地的選址、拆遷安置、規(guī)劃、土地征用等工作，相關(guān)費用不計入項目總投資。
（五）項目實施意義
1.緩解財政壓力。教育類項目金額大，且資金投入主要集中在前期，會對政府財政造成較大壓力，而采用ppp模式吸引社會資本可以幫助政府平滑財政支出，采用政府逐年付費的方式可以緩解中短期財政支出壓力。
2.權(quán)責(zé)、風(fēng)險明確，企業(yè)收益回報穩(wěn)定。在禹城市的教育ppp項目中，為了使社會資本后期維護責(zé)任容易界定，收益邊界清晰，禹城市在最后簽訂協(xié)議時，只將校舍、道路、操場、保潔、綠化等權(quán)責(zé)明確的部分交由社會資本方，獲得穩(wěn)定收益，而后期不易維護的教學(xué)配套器材部分則從項目中剝離。這樣，建設(shè)風(fēng)險、運營風(fēng)險主要由社會資本方承擔(dān)，政策類風(fēng)險如經(jīng)濟調(diào)整、稅率調(diào)整等風(fēng)險則主要由政府承擔(dān)，權(quán)責(zé)界限明確。
3.借助競爭力量，提高項目質(zhì)量。為保證項目質(zhì)量，禹城在項目推進上科學(xué)謀劃、統(tǒng)籌推進。項目識別、準備、采購、執(zhí)行和交接等環(huán)節(jié)嚴格依法推進，實行陽光化運作，對參與各方形成有效監(jiān)督和約束。完全按照項目招投標和競爭性磋商規(guī)定進行市場競爭，每個環(huán)節(jié)都以公告形式對外發(fā)布，使社會資本充分競爭。向具有投資、運營管理能力、具有競爭優(yōu)勢的社會資本購買服務(wù)，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，借助社會資本所擁有的先進技術(shù)、專業(yè)知識和管理經(jīng)驗提高公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的效率和質(zhì)量。禹城市城鄉(xiāng)教育綜合發(fā)展ppp項目模式，被省財政廳稱為“禹城經(jīng)驗”，并在全省進行推廣。
二、湘潭市教育信息化“三通兩平臺”工程ppp項目
（一）項目基本情況
教育部在《教育信息化十年發(fā)展規(guī)劃（2011-2020年）》中要求到2020年全面形成與國家教育現(xiàn)代化發(fā)展目標相適應(yīng)的教育信息化體系。湖南省教育廳也下發(fā)了《關(guān)于進一步加強教育信息化“三通工程”建設(shè)與應(yīng)用的指導(dǎo)意見》（湘教發(fā)[2014]61號）文件，明確了2016年～2020年各級各類學(xué)校、教育機構(gòu)“三通工程”建設(shè)目標任務(wù)，湘潭市因此將教育信息化建設(shè)作為重點工程，啟動“湘潭市教育信息化‘三通兩平臺’工程ppp項目”。目前，該項目處于準備階段，已分別被財政部、湖南省財政廳列入第二批ppp示范項目。
該項目建成后，要讓不同區(qū)域教師之間實時網(wǎng)絡(luò)教研，讓優(yōu)質(zhì)教育資源能便捷高效地向農(nóng)村、邊遠、貧困等地區(qū)推送，促進教育資源共享，為師生互動、家?；犹峁┙涣髌脚_。逐步縮小城鄉(xiāng)、學(xué)校之間的差距,實現(xiàn)教育的均衡發(fā)展。
（二）項目融資方案
項目計劃總投資45000萬元,首批投資18000萬元，第一期投資約11000萬元。其中存量資產(chǎn)約4000萬元（為各教育局已有的教育信息化建設(shè)資產(chǎn)），新增投資約7000萬元，項目運營期內(nèi)用于設(shè)備更換投資約7000萬元。
項目一期投資暫擬全部用ppp公司注冊資金約11000萬元，其中政府股東以實物或資金出資約4400萬元,持股40%，社會資本現(xiàn)金出資6600萬，持股60%。項目新建資產(chǎn)資金全部由社會資本的注冊資本金投入。在項目運營期間，教育信息化專項資金、政府財政項目補貼資金，按照市和縣（區(qū)）兩級單獨核算，共同分攤的方式。每個地區(qū)對當(dāng)?shù)匦陆ㄍ顿Y部分承擔(dān)相應(yīng)的付費義務(wù)。
（三）項目運作模式
模式。該項目采取ppp模式，湘潭市教育局下的國資企業(yè)和社會資本合資成立項目公司（spv），雙方簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。項目公司負責(zé)建設(shè)，以及在特許經(jīng)營期內(nèi)對項目設(shè)施和軟件應(yīng)用系統(tǒng)和平臺進行運營、管理、維護，采用全部承包的模式。項目特許經(jīng)營期暫擬為12年，含建設(shè)期1年，運營期11年。經(jīng)營期內(nèi)，市教育局向項目公司支付運營維護費。期滿后，項目公司將所有硬件設(shè)備、軟件平臺等資產(chǎn)全部無償移交給教育局或其指定機
構(gòu)，進行清算，雙方股東根據(jù)持股比例享有項目資產(chǎn)移交后公司內(nèi)的剩余資產(chǎn)。
2.項目準備。從2014.5月到2015.12月，湘潭市教育信息化ppp項目已經(jīng)完成了一系列前期準備工作：
（1）《建設(shè)方案》通過專家論證。
（2）按市政府的要求成立了湘潭市ppp決策委員會，招標采購了ppp項目咨詢公司北京大岳咨詢公司。
（3）已經(jīng)組織召開全市關(guān)于ppp實施方案的研討會議，確定了該項目有關(guān)第一期建設(shè)的覆蓋范圍以及項目的邊界條件，完成了流程中的物有所值定性分析和財政可承受能力評估工作。該ppp項目經(jīng)審批分別被湖南省、財政部批準為第二批ppp示范項目。
（4）已經(jīng)完成了市直學(xué)校、韶山市、雨湖區(qū)、岳塘區(qū)等單位“三通”工程建設(shè)中存量資產(chǎn)的統(tǒng)計；其中韶山市、九華示范區(qū)將近完成學(xué)校三通工程的基本建設(shè)，雨湖區(qū)完成60%的班班通建設(shè)，岳塘區(qū)完成75%的班班通建設(shè)。
3.項目建設(shè)內(nèi)容。該項目由項目公司負責(zé)的建設(shè)內(nèi)容包括：基于ipv6/ipv4技術(shù)的“三通”建設(shè)（寬帶網(wǎng)絡(luò)校校通、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)空間人人通、優(yōu)質(zhì)資源班班通）和“一個中心和兩個平臺”建設(shè)（湘潭市城域網(wǎng)云數(shù)據(jù)中心，教育管理公共服務(wù)平臺和教育資源公共服務(wù)平臺）。建設(shè)內(nèi)容包含硬件設(shè)施建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)平臺開發(fā)。項目全面覆蓋湘潭市所有幼兒園、中小學(xué)。
該ppp項目旨在通過建立教育資源平臺整合具有競爭性的優(yōu)質(zhì)教育資源，實現(xiàn)師生互動與家校互動，使知識傳播快、覆蓋面廣，達到資源共享，提高湘潭市的教育信息化整體水平，形成良好的社會效應(yīng)。
（四）項目回報機制
項目公司的收入來源主要是市教育局根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議支付的運營維護費，以及項目公司通過教育網(wǎng)絡(luò)資源開發(fā)與提供增值服務(wù)等所獲取的經(jīng)營性收入、增值收入。
1.運營維護費的支付。在項目建設(shè)階段，為滿足項目建設(shè)需要投入的資金，教育局暫定按照投資總額的60%向項目公司付費；在運營期更新投資階段，為滿足項目的資產(chǎn)更新和投
資需要投入的資金，教育局按照投資總額的30%向項目公司付費（按照央行五年期以上長期貸款基準利率上浮20%計息）。項目建設(shè)期的投資付費在運營期前六年每年等額支付；第七年完成更新投資后，從第八年開始直至項目合作期結(jié)束，教育局每年針對更新投資向項目公司進行等額付費。
2.運營期間的增值收入。ppp公司作為湘潭市唯一教育信息化增值服務(wù)運營商，在運營期間可開展相關(guān)增值服務(wù)，可包括：（1）使用所需配套終端對客戶銷售。（2）項目公司可對包含但不限于網(wǎng)上閱卷、個人輔導(dǎo)中心、同步課堂、家?；?、同步測評、名師工作室等項目提供增值服務(wù)。（3）第三方數(shù)字化教育資源（包含但不限于題庫、多媒體課件、教材、教輔等）統(tǒng)一接入到教育教學(xué)云平臺的運營。（4）教育教學(xué)云平臺接入第三方資源及應(yīng)用服務(wù)時，可適當(dāng)向資源及應(yīng)用提供商收取接口開發(fā)費，用于支撐平臺運維升級。
3.可分配利潤。通過增值服務(wù)收益和政府方的付費，項目公司可以實現(xiàn)一定的收益，并形成可供分配利潤。
在項目公司利潤不足以使得項目公司累計利潤為正，或可供分配利潤不足注冊資本金的8%時，項目公司的可供分配利潤全部歸社會資本方所有，政府股東不分紅； 當(dāng)項目公司累計利潤為正且提取盈余公積金后的年可供分配利潤大于8%且不大于20%時,按照股權(quán)比例獲得股東分紅；當(dāng)年可供分配利潤大于20%且不大于25%時，超出20%且不大于25%的部分64.64%歸政府方所有；當(dāng)年可供分配利潤大于25%時，超出25%的部分全部歸政府方所有。
三、教育行業(yè)運用ppp模式的意義
1.緩解財政壓力，發(fā)揮杠桿作用。教育類項目成本高、金額大，且資金投入主要集中在前期階段，會對政府財政短期內(nèi)造成較大壓力，而采用ppp模式吸引社會資本從而撬動資金，可以幫助政府平滑財政支出，緩解中短期財政支出壓力。
2.政府發(fā)揮指導(dǎo)功能，確保產(chǎn)品的公益性。運用ppp模式引入社會資本，分工明確，各司其職。經(jīng)營和管理的權(quán)利通過合同簽訂的方式由社會資本負責(zé)，政府負責(zé)對社會資本提供產(chǎn)品或服務(wù)的定價進行指導(dǎo)和監(jiān)督，發(fā)揮政府職能，確保產(chǎn)品或服務(wù)的公益屬性。
3.借助企業(yè)競爭優(yōu)勢，提高教育質(zhì)量。政府可以采取競爭性采購的方式，借助社會資本之間的競爭，向具有投資、運營管理能力、具有競爭優(yōu)勢的社會資本購買服務(wù)，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，借助社會資本所擁有的先進技術(shù)、專業(yè)知識和管理經(jīng)驗提高公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的效率和質(zhì)量，并可以提高成本效益。
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ppp項目案例及風(fēng)險分析篇五
國內(nèi)ppp模式案例分析
發(fā)布時間:2016-07-11編輯:德秀 手機版
ppp項目一般是由政府投資，私人部門承包整個項目中的一項或幾項職能，例如只負責(zé)工程建設(shè)，或者受政府之托代為管理維護設(shè)施或提供部分公共服務(wù)，并通過政府付費實現(xiàn)收益。在外包類ppp項目中，私人部門承擔(dān)的風(fēng)險相對較小。以下是關(guān)于國內(nèi)ppp模式案例分析，歡迎大家閱讀!
國內(nèi)ppp模式案例分析
2016年，地方投資迎來了久違的火爆。2016年1-4月，國內(nèi)新開工項目計劃投資額大幅增長近40%，這是2009年“4萬億”以來從未出現(xiàn)過的?；鸨澈蟮耐剖质钦l?ppp模式功不可沒。根據(jù)我們的統(tǒng)計，2014年9月以來ppp項目持續(xù)增長，累計簽約超過2萬億。有人說ppp是“走老路”，“小4萬億”，也有人說ppp是“新融資平臺”，這不完全對，但也不完全錯。財政部的數(shù)據(jù)顯示，全國正在招標的ppp項目達到8042個，總金額9.3萬億，一萬個人心中有一萬個ppp的樣子，實屬正常。
如果想要更清楚的理解ppp，不能只是自上而下理論分析，更重要的是自下而上的案例分析，這就是本文寫作的出發(fā)點。我們系統(tǒng)梳理了11個行業(yè)數(shù)十個已經(jīng)進入執(zhí)行階段的案例(所有項目均來自財政部ppp項目庫)，中國式ppp的樣子已經(jīng)躍然紙上。
1、從項目來源看，主要分存量項目和新建項目。
存量項目將前期通過審批、已在運行、但尚未完結(jié)的符合條件的項目轉(zhuǎn)化為ppp模式運作，主要是為了化解政府性債務(wù)風(fēng)險，突破融資瓶頸，如樂陵市人民醫(yī)院遷建項目，之前已完成招標;新建項目是直接運用ppp模式開始從無到有新開始建設(shè)的項目的操作實施，如唐山世界園藝博覽會項目。目前的項目以新建為主。根據(jù)財政部第2期季報的統(tǒng)計，各地新建的ppp項目約占ppp項目投資額的91%，存量項目占9%。
2、從整體模式看，財政部一共明確界定了6種具體模式。
包括委托—運營(om)、管理合同(mc)、建設(shè)—運營—移交(bot)、建設(shè)—擁有—運營(boo)、轉(zhuǎn)讓—運營—移交(tot)和改建—運營—移交(rot)。
按照政府與社會資本之間的權(quán)責(zé)大小可以分三大類：
(1)外包類。政府權(quán)責(zé)最大，社會資本權(quán)責(zé)最小，僅僅是作為一個受托人。包括om和mc，可視為傳統(tǒng)bt(建設(shè)-移交)的改良版，現(xiàn)在應(yīng)用較少。
(2)特許經(jīng)營類。政府權(quán)責(zé)較小，社會資本權(quán)責(zé)較大，現(xiàn)在大部分ppp項目均屬于此類，包括廣為所知的bot，已滲透到各個行業(yè)中，如交通運輸中的濟青高鐵濰坊段、市政工程中的北京地鐵十六號線、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護中的浙江省麗陽溪水系綜合整治工程ppp項目、片區(qū)開發(fā)中的南京市溧水區(qū)產(chǎn)業(yè)新城ppp項目等。
由此還衍生了dbfo(design-build-finance-operate，設(shè)計-建設(shè)-融資-經(jīng)營)、dbfot(design-build-finance-operate-transfer，設(shè)計-建設(shè)-融資-經(jīng)營-移交)、tot(transfer-operate-transfer，移交-經(jīng)營-移交)、rot(rebuild-operate-transfer，重構(gòu)-運營-移交)、blot(build-lease-operate-transfer, 建設(shè)-租賃-運營-移交)等多種模式，如生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護中的大理洱海環(huán)湖截污ppp項目和片區(qū)開發(fā)中的運城市大西高鐵客棧周邊片區(qū)采用dbfo模式運作，市政工程中的安徽省安慶市外環(huán)北路工程ppp項目按照dbfot模式建設(shè)，生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護中的安徽省安慶市污水廠網(wǎng)一體化ppp項目涵蓋了tot、rot和bot三種模式，醫(yī)療衛(wèi)生中的滎陽市人民醫(yī)院整體建設(shè)ppp項目中引入了租賃，通過blot模式實施，合作方式日趨多樣化，更為靈活;
(3)私有化類。政府的權(quán)責(zé)最大，社會資本的權(quán)責(zé)最小，合作最為深入。財政部所說的boo模式算是私有化的一種。片區(qū)開發(fā)中的山東省東營市長城·創(chuàng)新港(一期)項目、養(yǎng)老中的銅川市老年服務(wù)中心項目、醫(yī)療衛(wèi)生中的樂陵市人民醫(yī)院拆遷項目、邵陽市中心醫(yī)院東院項目、黔南州獨山縣人民醫(yī)院建設(shè)項目均采用此種模式。
3、從spv結(jié)構(gòu)看，ppp項目公司是依法設(shè)立的自主運營、自負盈虧的具有獨立法人資格的經(jīng)營實體。
項目公司一般為有限責(zé)任公司，股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
按照出資比例可分為兩類：
一是有實力的社會資本全額出資設(shè)立，如交通運輸中的揚州市611省道邗江段工程項目和唐山市灤縣赤曹線灤州至青坨營段工程均由中標社會資本全額出資、市政工程中的北京地鐵十六號線b部分由京港地鐵全額投資;
二是由政府和社會資本共同出資設(shè)立，現(xiàn)有規(guī)定明確表明政府在項目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實際控制力及管理權(quán)。因此，在實際操作中，政府方占比不高，多為5%-30%，如浙江省麗陽溪水系綜合整治工程ppp項目中政府持股5%、濟青高鐵濰坊段項目中政府占10%的股權(quán)、山東省淄博市博山姚家峪生態(tài)養(yǎng)老中心ppp項目政府出資占比20%、青海省海東市樂都區(qū)污水處理廠ppp項目政府出資30%，但也有部分項目政府持股比例高達49%，如吉林(中國-新加坡)食品區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園ppp(tot)示范項目、云南省紅河州蒙開個地區(qū)河庫連通工程、樂陵市人民醫(yī)院遷建項目等。
4、從項目資金構(gòu)成看，ppp項目的資金來源包括兩類。
一是項目資本金，指在建設(shè)項目總投資中，由投資者認繳的出資額，根據(jù)國務(wù)院相關(guān)規(guī)定，各行業(yè)固定資產(chǎn)投資項目的最低資本金存有差異：城市軌道交通項目為20%，港口、沿海及內(nèi)河航運、機場項目為25%，鐵路、公路項目為20%，保障性住房和普通商品住房項目為20%，城市地下綜合管廊、城市停車場項目，以及經(jīng)國務(wù)院批準的核電站等重大建設(shè)項目，可以在規(guī)定最低資本金比例基礎(chǔ)上適當(dāng)降低。
二是外部融資，是指項目投資者通過金融市場融通的資金。種類較多：
(1)配套貸款，通過政策性銀行和商業(yè)銀行按一定利率申請的貸款，如河北省大巫嵐至冷口(秦唐界)公路工程項目中項目資本金僅占20%、剩余80%的建設(shè)資金通過銀行貸款解決，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行紅河州分行為云南省紅河州蒙開個地區(qū)河庫連通工程項目提供融資;
(2)資管計劃，由證券公司、基金子公司集合客戶的資產(chǎn)，投資于ppp項目，如濟青高鐵濰坊段項目中中郵證券代表社會資本持股90%，通過發(fā)行資管計劃，對接郵儲銀行的40億理財資金;
(3)專項債權(quán)計劃或股權(quán)計劃，委托參與投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的信托投資公司、保險資產(chǎn)管理公司、產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司或者其他專業(yè)管理機構(gòu)進行ppp項目投資，此種融資模式在國外運用較為廣泛，險資投資ppp項目比較常見，2014年12月，新華保險與廣州市政府共同成立“廣州(新華)城市發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金”，基金規(guī)模200億元，用于廣州市基礎(chǔ)設(shè)施和城市發(fā)展建設(shè)項目;
(4)資產(chǎn)證券化，成立資產(chǎn)支持專項計劃，對符合要求的ppp項目進行證券化，通過發(fā)行不同期限和信用等級的資產(chǎn)支持證券，為ppp項目融資，如民族證券成立的“濮陽供水收費收益權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃”，發(fā)行1-5年不等的五檔優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券，用于購買濮陽市自來水公司的供水合同收益權(quán);
(5)項目收益?zhèn)瑸轫椖咳谫Y，債券募集資金用于特定項目的投資與建設(shè),如廣州環(huán)投南沙環(huán)保能源有限公司發(fā)行的“14穗熱電債”，規(guī)模8億元，期限為10年，資金投向廣州市第四資源熱力電廠垃圾焚燒發(fā)電項目;
(6)信托計劃，信托公司成立專項信托計劃，為ppp項目籌集資金,如中信信托成立唐山世園會ppp項目投資集合資金信托計劃，為唐山世界園藝博覽會基礎(chǔ)設(shè)施及配套項目融資;
(7)ppp產(chǎn)業(yè)基金，通過成立基金，發(fā)揮杠桿效應(yīng)，對外募集資金，如蘇交科與貴州道投融資管理有限公司聯(lián)合發(fā)起的貴州ppp產(chǎn)業(yè)投資基金，投資方向主要是環(huán)保、交通、市政、水務(wù)、水利、水環(huán)境治理、生態(tài)修復(fù)、醫(yī)療、醫(yī)藥、大健康、海綿城市、智慧城市、城市地下綜合管廊等相關(guān)行業(yè)的股權(quán)及債權(quán)投資和融資租賃公司的股權(quán)投資。
5、從代表政府出資的主體看，一般分為三類。
(1)地方平臺公司，包括不同類型的城市建設(shè)投資、城建開發(fā)、城建資產(chǎn)公司，如安徽省安慶市外環(huán)北路工程ppp項目的政府代表方安慶市城市建設(shè)投資發(fā)展(集團)有限公司、大理洱海環(huán)湖截污ppp項目中大理洱海保護投資建設(shè)有限責(zé)任公司作為政府出資方。
(2)地方政府部門的關(guān)聯(lián)性企業(yè)，如河北省大巫嵐至冷口(秦唐界)公路工程中青龍滿族自治縣交通局下屬的青龍滿族自治縣卓盛公路管理有限公司作為政府方出資代表，海西高速公路網(wǎng)古武線永定至上杭段高速公路工程中龍巖市交通局指定的機構(gòu)代表政府出資。
(3)地方國資委控股的與項目相關(guān)的其他國有企業(yè)，如吉林(中國-新加坡)食品區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園ppp(tot)示范項目是由吉林食品區(qū)管委會委托吉林中新食品區(qū)華興資產(chǎn)運營開發(fā)管理有限公司作為政府代表入股。
6、從社會資本構(gòu)成來看，主要包括以下幾類。
(1)金融投資機構(gòu)，負責(zé)項目資金的籌集，提升項目公司的投融資能力，如濟青高鐵中的郵儲銀行、云南省紅河州蒙開個地區(qū)河庫連通工程中的中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。
(2)工程承包商，承擔(dān)項目的建設(shè)事宜，保障項目質(zhì)量、進度和安全，規(guī)避建設(shè)風(fēng)險，如揚州市611省道邗江段工程項目的中標社會資本中電建路橋集團有限公司，負責(zé)工程的投資、融資、建設(shè)及運營維護。
(3)設(shè)備和技術(shù)提供商，適用于核心設(shè)備系統(tǒng)和關(guān)鍵技術(shù)要求高的核心設(shè)備技術(shù)類項目，有利于核心設(shè)備和技術(shù)的采購和交付、設(shè)備的運營和維護，如麗水市人口健康信息化ppp項目中運盛(上海)醫(yī)療科技股份有限公司作為設(shè)備和技術(shù)提供商中選。
(4)運營管理機構(gòu)，常用于運營管理復(fù)雜的綜合運營管理類項目，有利于項目運營、規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，如北京地鐵十六號線中京港地鐵公司負責(zé)b部分的運營、管理。
(5)聯(lián)合體招標，為了增強競爭力，提高中標概率，同時分散自己不想承擔(dān)的責(zé)任，企業(yè)現(xiàn)在越來越多的通過聯(lián)合體投標。如重慶市曾家?guī)r嘉陵江大橋項目中由招商局重慶交通科研設(shè)計院有限公司、中鐵隧道集團有限公司、中交第二航務(wù)工程局有限公司聯(lián)合體作為該項目的社會投資方。
7、從社會資本回報機制來看，主要三類。
(1)固定收益的債權(quán)類，社會資本的收益相對穩(wěn)定，事先已確定，如大理洱海環(huán)湖截污ppp項目中，政府承諾每年支付污水處理服務(wù)費以及截污服務(wù)費46680萬元(共計15年)。
(2)股權(quán)類，社會資本參與項目建設(shè)、運營，根據(jù)項目的運營成效進行分紅，如科左后旗甘旗卡鎮(zhèn)東區(qū)污水處理工程建設(shè)項目，政府對污水處理費進行單價控制，依據(jù)“保本微利”和合理計取凈資產(chǎn)利潤率的原則。
(3)介于兩者之間，政府為社會資本的投資回報設(shè)定最低利潤率，達不到時，政府會給予相應(yīng)的補貼，但若運作良好，超過最低利潤率時，不予補貼，如吉林(中國-新加坡)食品區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園ppp(tot)示范項目，按投入注冊資本金最低收益率原則，保證合資公司前八年年注冊資本凈利潤率(稅后)達到8%(約為銀行五年期基準利率上浮30%計算)，達不到8%時，財政部門給與補貼至8%，年凈利潤率高于8%時，財政部門不予補貼。當(dāng)運營年凈利潤率超過30%時，按照5:5比例分成。政府用這部分收益來償還前期補貼(運營成本按審計結(jié)果確定)。
8、從退出機制來看，大致可分為兩類。
(1)無償移交，大部分ppp項目屬于特許經(jīng)營類，待特許經(jīng)營期結(jié)束后補償移交給政府指定部門，如河北省大巫嵐至冷口(秦唐界)公路工程，在合作期限結(jié)束后，項目公司將該項目無償移交至政府指定機構(gòu)。
(2)由政府回購，如烏當(dāng)區(qū)柏枝田水庫項目，在運營期的最后五年政府每年受讓中標社會投資人持有的spv股權(quán)的20%。
國內(nèi)醫(yī)院ppp模式成功案例有哪幾個?下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家收集的關(guān)于醫(yī)院ppp模式成功案例以及分析，希望能夠幫到您!
北京新世紀兒童醫(yī)院ppp項目
合作背景：北京兒童醫(yī)院是國內(nèi)首批公立兒童醫(yī)院，同時也是全亞洲最大的?？祁悆和t(yī)院，日均門診人流量8000人次，患者人數(shù)眾多，始終無法滿足不同層次的病患的需求，正是基于此，院方?jīng)Q定引入ppp模式，于2006年與北京新世紀兒童醫(yī)院建立合作關(guān)系，在此情景下，北京新世紀兒童醫(yī)院應(yīng)運而生。
ppp合作優(yōu)勢：采用ppp合作模式，能夠同時為兩家醫(yī)院帶來諸多的效益，合作之后最大的改變即是兩家醫(yī)院的資源得到了充分的利用，能夠更好的服務(wù)于不同的患者層次。
ppp模式實施概況：新成立的新世紀兒童醫(yī)院，經(jīng)過了詳細的企業(yè)運營模式數(shù)據(jù)分析，對于mr、ct這種大型的設(shè)備，只有5%的有非常特殊的疾病的病患才會使用到，因此，新世紀兒童醫(yī)院成立之初便進行資源共享：由新世紀兒童醫(yī)院購買使用北京兒童醫(yī)院的設(shè)備及服務(wù)，同時，北京兒童醫(yī)院的醫(yī)生專家到新世紀兒童醫(yī)院坐診巡診，并統(tǒng)一由新世紀兒童醫(yī)院進行管理。通過這種模式，新世紀兒童醫(yī)院能夠使用北京兒童醫(yī)院的醫(yī)療設(shè)備的服務(wù)，避免了在利用率低的大型設(shè)備上的過大投入，直接降低了醫(yī)院的運營成本。相應(yīng)的是，北京兒童醫(yī)院的醫(yī)生也能借鑒新世紀兒童醫(yī)院的管理經(jīng)驗，更好的服務(wù)患兒。
對于民營醫(yī)院來說，獲取醫(yī)療資源，一直是自身的一個瓶頸。民營醫(yī)院勢單力薄，屬于弱小群體，在醫(yī)療領(lǐng)域發(fā)展上會受到諸多限制。通過和北京兒童醫(yī)院的合作，新世紀兒童醫(yī)院通過購買服務(wù)的這種方式，替代了購買傳統(tǒng)的醫(yī)療設(shè)備。既充分的利用了北京兒童醫(yī)院閑置的資源，同時又節(jié)省了自身的運營成本。
反過來，對于北京兒童醫(yī)院來說，自身可以提供給本院醫(yī)生的晉升和學(xué)習(xí)機會有限，新世紀兒童醫(yī)院作為美國兒童醫(yī)院協(xié)會唯一的亞洲會員，可以為北京兒童醫(yī)院的醫(yī)生、護士和臨床醫(yī)學(xué)人員提供比較先進的醫(yī)學(xué)理念和管理經(jīng)驗，同時可以了解國際上的先進的服務(wù)理念，雙方實現(xiàn)了優(yōu)勢互補，達到了雙贏的效果。
從合作效果來看，目前北京新世紀兒童醫(yī)院已經(jīng)成為我國首家依照國際醫(yī)療標準建立運營的兒童?？漆t(yī)院，擁有國際頂尖的醫(yī)療專家和護理團隊，為0至18歲的新生兒、嬰幼兒、學(xué)齡兒童及青少年提供現(xiàn)代化、全方位、高品質(zhì)的綜合醫(yī)療服務(wù)。
鳳凰醫(yī)療ppp項目
合作背景：鳳凰醫(yī)療與國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局(以下稱“安監(jiān)總局”)以及中信信托簽訂合作共建框架協(xié)議，共同成立合營公司“中安康醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資(北京)有限公司”(以下稱中安康)。在前期合作期間，中安康將對安監(jiān)總局下屬的煤炭總醫(yī)院和石龍醫(yī)院進行資產(chǎn)改制。另一方面，鳳凰醫(yī)療于2013年11月份在香港成功上市，2014年下半年開始，便陸續(xù)發(fā)布了若干合作項目。除了與安監(jiān)總局的合作外，還包括對門頭溝區(qū)婦幼保健院的托管、京煤集團總醫(yī)院的改制以及與河北省保定市達成的合作共建協(xié)議。
ppp模式實施概況：rot模式，即重組-運營-移交。采取政府購買服務(wù)，醫(yī)院重組重構(gòu)的模式。通過共同成立新的項目公司(合營或獨資)，并通過該公司進行合作共建任務(wù)，這是鳳凰醫(yī)療進入ppp的通用模式。鳳凰醫(yī)療、安監(jiān)總局、中信信托這三家共同成立的中安康，在這一模式之中，計劃注冊資本人民幣10億元，三方持股比分別為35%、40%和25%。安監(jiān)總局以煤炭總醫(yī)院資產(chǎn)值的90%，來完成合營公司的注資;而鳳凰醫(yī)療和中信信托對合營公司進行現(xiàn)金注資。
鳳凰醫(yī)療從托管醫(yī)院之初，就取得了良好的發(fā)展。截止2014年，鳳凰醫(yī)療旗下?lián)碛薪m醫(yī)院以及按照iot模式(投資-營運-移交)運營管理的10家綜合醫(yī)院、1家中醫(yī)院和28家社區(qū)診所。2014年9月，鳳凰醫(yī)療又與門頭溝區(qū)政府達成iot協(xié)議，對該區(qū)的婦幼保健院進行托管。從這些數(shù)據(jù)可以看出，隨著鳳凰醫(yī)療rot和iot模式在實際ppp項目中的運用，醫(yī)療托管類的ppp項目的發(fā)展勢頭會越來越好。
昆明市兒童醫(yī)院ppp項目
合作背景：昆明市兒童醫(yī)院的前身是1920年英國教會創(chuàng)立的“惠滇醫(yī)院”，昆明市政府于1950年開始接管，1958年后，改建命名為昆明市兒童醫(yī)院。改制前是云南省唯一一家針對兒童的綜合性?？漆t(yī)院，醫(yī)院床位數(shù)336張，在職人員522人。
由于床位數(shù)量偏少以及醫(yī)院規(guī)模不大。隨著病患的日益增多，醫(yī)院已無力支撐昆明市兒童的就醫(yī)需求，在2005年初，醫(yī)院就開始謀劃建設(shè)新的醫(yī)院。2008年，昆明市政府將兒童醫(yī)院南市區(qū)新院建設(shè)納入昆明市“十一五”發(fā)展規(guī)劃和重點建設(shè)項目，并向社會公開尋求建設(shè)合作伙伴，至此，ppp模式合作的大門即向社會資本打開。2012年4月，經(jīng)過多次的協(xié)商和談判，昆明市衛(wèi)生局和華潤醫(yī)療集團簽訂了昆明市兒童醫(yī)院股份制合作協(xié)議，雙方共同注冊成立華潤昆明兒童醫(yī)院有限公司，合資經(jīng)營華潤昆明兒童醫(yī)院。
ppp模式實施概況：華潤醫(yī)療集團于2011年10月成立，主要業(yè)務(wù)范圍包括醫(yī)院投資與運營、醫(yī)療器械、融資租賃。華潤醫(yī)療集團隸屬于華潤(集團)有限公司，其母公司華潤集團是一家在香港注冊和運營的多元化控股企業(yè)集團，2003年歸屬國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會直接管理。
ppp合作優(yōu)勢：華潤醫(yī)療集團參與兒童醫(yī)院改制的動因主要是為了獲得投資收益，通過對醫(yī)院的長時間的運營來收回自身的投資成本。昆明市兒童醫(yī)院成功應(yīng)用了ppp模式之后，完成了經(jīng)營風(fēng)險的轉(zhuǎn)移，打破了原有體制的束縛，在特需服務(wù)、薪酬分配方面取得了明顯成效。
ppp模式實施概況：醫(yī)院在前期設(shè)計中已經(jīng)充分考慮了醫(yī)院的病患主要是以兒童為主，因此在理念上就主要按照“以人為本、兒童至上”的設(shè)計原則，全院實行現(xiàn)代化建設(shè)。其主要包括自動化的程度、數(shù)字化的程度和人性化的程度。新院在自動化方面，實現(xiàn)了樓宇的通風(fēng)系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)、電梯系統(tǒng)、智能照明系統(tǒng)等建設(shè)。在數(shù)字化建設(shè)方面，醫(yī)院完成了his系統(tǒng)和pacs系統(tǒng)的融合、建立了lis系統(tǒng)、醫(yī)療一卡通信息收費系統(tǒng)等。在人性化方面，醫(yī)院樓宇設(shè)計充分考慮了兒童的基本特點，設(shè)計了許多“兒童化”的基本設(shè)施和服務(wù)。此外，新院大樓打破了傳統(tǒng)醫(yī)院嚴肅冰冷的氛圍，旨在為兒童營造快樂就醫(yī)的環(huán)境。
在運行行機制方面，新院建立了vip服務(wù)。在未來，醫(yī)院將通過協(xié)同產(chǎn)業(yè)，從流通中節(jié)省成本，比如醫(yī)療設(shè)備、藥品耗材的采購，公司可以成立單獨的財務(wù)中心、流通中心，替代現(xiàn)有的供應(yīng)商。
汕尾市三家醫(yī)院與中信醫(yī)療合作ppp項目
合作背景：汕尾市坐落于廣東省東南部，是全國首批對外開放口岸之一。然而，從建院以來，汕尾市公立醫(yī)院就深受醫(yī)院起點低、基礎(chǔ)差及資金短缺等問題的困擾。根據(jù)2013年的統(tǒng)計，汕尾市每千人口床位數(shù)為2.37張，遠落后于全省3.55張的平均水平;聘用的高級職稱人數(shù)僅有349人，占執(zhí)業(yè)醫(yī)師7.3%，在全省21個地級市中處于末尾。即使是當(dāng)?shù)刈詈玫尼t(yī)院，汕尾市人民醫(yī)院也只有500張開放床位、38個臨床科室，凈資產(chǎn)僅幾千萬，規(guī)模和總體水平可能還不及該市的縣級公立醫(yī)院，隨著日益增長的醫(yī)療服務(wù)需求，醫(yī)院的就醫(yī)環(huán)境不能充分滿足。加之汕尾市公共財政水平很低，無法對公立醫(yī)院進行大規(guī)模的財政補貼，因此，汕尾市市政府急切的希望能夠通過引進社會資本來突破醫(yī)院發(fā)展的瓶頸。
ppp合作優(yōu)勢：汕尾市政府將醫(yī)院現(xiàn)有資產(chǎn)和醫(yī)療資源與中信醫(yī)療集團的醫(yī)療資源、資金注入等進行合作重組，包括資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)整合、人員融合等，最重要的一點即保留醫(yī)院的非營利性事業(yè)單位性質(zhì)不變，這也是ppp作為新模式最為核心的突破。
ppp模式實施概況：汕尾市政府與中信醫(yī)療簽訂合同，中信醫(yī)療將用三到五年時間，通過自身的醫(yī)療管理經(jīng)驗和能力，對汕尾市的三家公立醫(yī)院進行整體改制。預(yù)計到2016年前，中信醫(yī)療就能將汕尾市人民醫(yī)院建設(shè)管理成為知名的三級綜合醫(yī)院，重點打造的科室有：心血管內(nèi)外科、神經(jīng)內(nèi)科、骨科、外科、腎內(nèi)科等，使之成為全市優(yōu)勢學(xué)科。對于 汕尾市婦幼保健院，中信醫(yī)療將按照二級甲等婦幼保健院標準對其進行配套建設(shè)，重點打造婦科、產(chǎn)科、新生兒科等。汕尾市第三人民醫(yī)院是精神病?？漆t(yī)院，目前為待建狀態(tài)。
對于所托管的三家醫(yī)院，中信醫(yī)療對它們進行了相應(yīng)的潛在風(fēng)險分析，認為風(fēng)險是可控的。依托中信集團的金融優(yōu)勢，能從產(chǎn)業(yè)運作、資本運作層面上，化解資金壓力。中信醫(yī)療將借助中信集團的金融優(yōu)勢，采取產(chǎn)業(yè)運作、資本運作的“雙輪驅(qū)動”，滿足資金需求;同時也對回報周期有所預(yù)判。人力方面，中信醫(yī)療將把集團掌握的人才資源整合起來，逐步導(dǎo)入醫(yī)院，尤其要建立專業(yè)運營團隊，將現(xiàn)代企業(yè)管理制度植入公立醫(yī)院原有體制中。
目前ppp模式在醫(yī)療行業(yè)的應(yīng)用，逐漸步入主流，醫(yī)改政策也在繼續(xù)鼓勵這種極具挑戰(zhàn)性的改革方式。而社會資本，尤其是實力雄厚的醫(yī)療投資集團，例如中大鼎和，在這一領(lǐng)域展現(xiàn)出了足夠的毅力和持續(xù)的熱情，雖然這些探索在全國醫(yī)療衛(wèi)生的龐大領(lǐng)域內(nèi)仍顯零星瑣碎，但在整個醫(yī)院制度改革領(lǐng)域，特別是進入2015年以來，卻正逐漸匯聚成一種強勁的發(fā)展新趨勢。
醫(yī)療ppp典型案例
ppp模式：管理權(quán)在公立，民營醫(yī)院失去了主導(dǎo)權(quán)
案例：
汕頭潮南民生醫(yī)院： 汕頭潮南民生醫(yī)院是一家經(jīng)衛(wèi)生部門批準成立的中外合資醫(yī)院，資金方面由香港企業(yè)家吳鎮(zhèn)明先生為主要資金來源，于2006年2月5日正式營業(yè)。該醫(yī)院是按照三級甲等醫(yī)院的標準進行配置和設(shè)計建設(shè)的，病床數(shù)量1000張。是潮南、潮陽規(guī)模最大、設(shè)備較先進、技術(shù)實力雄厚的醫(yī)院。汕頭潮南民生醫(yī)院運營模式是先由汕頭大學(xué)醫(yī)學(xué)院第一附屬醫(yī)院進行托管。
汕頭潮南民生醫(yī)院經(jīng)過了5年的托管運營，在2011年，雙方合作迎來進一步的高潮，引進汕頭潮南區(qū)政府作為合作的第三方，于是，ppp合作模式正式展開。引入?yún)^(qū)政府作為合作的第三方的一個重要的意義在于：在省市上進行醫(yī)院等級評審活動和創(chuàng)”三甲“的過程中，突破由于政策導(dǎo)致的政策瓶頸。具體表現(xiàn)在公立醫(yī)院對民營醫(yī)院提供人力資源支撐的政策問題，潮南民生醫(yī)院在醫(yī)生資源這一塊相對比較缺乏，很希望能夠引進汕大第一附屬醫(yī)院這類公立醫(yī)院的醫(yī)師資源，但是由于政策原因，無法有效的共享這類資源。此外，因為是民營醫(yī)院的頭銜，同時也無法享有公立醫(yī)院的一些優(yōu)惠政策和同等待遇。這嚴重制約了汕頭潮南民生醫(yī)院的發(fā)展。這在一定程度上，促成了醫(yī)療ppp模式的試水和區(qū)政府作為合作方的引入。作為醫(yī)院自身來講，引入政府作為合作的第三方，有利于政策方面給予醫(yī)院更多的、更強大的力量支持，切實解決醫(yī)院在發(fā)展中的政策瓶頸。作為政府部門來講，當(dāng)?shù)蒯t(yī)院的良好發(fā)展，能夠為更多的病患解決醫(yī)療問題，提升政府的公信力。
點評：
根據(jù)相關(guān)報道，汕頭潮南民生醫(yī)院在先托管、后ppp的，先民營、后公立的合作模式下，其醫(yī)院整體的運營情況更加的平衡，剛進行ppp的頭年，便輕松的實現(xiàn)了運營和收支的平衡。從第三年開始，醫(yī)院的業(yè)務(wù)量一直排在汕頭市衛(wèi)生系統(tǒng)的第四位(前面三位都是大型的公立醫(yī)院)。到第五個年頭，醫(yī)院的整體業(yè)務(wù)量年均增長率近50%，短短的時間，就已經(jīng)具備了成為一家三級醫(yī)院的規(guī)模和實力，單看醫(yī)院運營方面，對于投資方來說，這是一個良好的經(jīng)營局面。與同樣是在2006年開始營業(yè)，同樣經(jīng)過了十年運營的北京新世紀兒童醫(yī)院相比，汕頭潮南民生醫(yī)院已經(jīng)和它不可同日而語了。十年前的同一個起點，但是十年后，一個已經(jīng)騰飛，一個似乎還是在原地踏步，安于現(xiàn)狀。從民營醫(yī)院的投資方來看，潮南民生醫(yī)院在先托管，后ppp的模式下，將管理權(quán)拱手轉(zhuǎn)讓，自身的運營能力并未進行復(fù)制，徒具其表，缺少靈魂性的東西。因此，民營醫(yī)院想要更好的發(fā)展，絕不可輕易的將醫(yī)院的運營管理權(quán)托付給其他機構(gòu)。
非典型ppp模式
案例：
仁濟醫(yī)療:上海仁濟醫(yī)療于2003年在上海成立，成立之初就被譽為是社會資本成功辦醫(yī)并且成功運行的典型樣本，下面已經(jīng)有投資、托管的二級醫(yī)院20多家。仁濟醫(yī)療的核心競爭力，是其股東之一為上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬仁濟醫(yī)院。仁濟醫(yī)院從上海開埠后就開始建立，是當(dāng)?shù)氐牡谝凰麽t(yī)醫(yī)院，到現(xiàn)在已經(jīng)有了170多年的醫(yī)學(xué)歷史，在近代醫(yī)學(xué)方面有著極高的造詣，在長江三角地區(qū)的醫(yī)療市場中，占據(jù)著重要的角色。仁濟醫(yī)療在其運營的前10年間，主要做的是醫(yī)院的托管：第一類、絕大部分托管對象，是公立醫(yī)院;第二類、即是社會資本投資的醫(yī)院。從2011年開始，仁濟醫(yī)療就開始進行直接投資的探索，其主要的業(yè)務(wù)發(fā)展方向就是自投自建的產(chǎn)權(quán)醫(yī)院，原來的托管業(yè)務(wù)被維系在一旁。到了2015年1月，仁濟醫(yī)療自建了新的醫(yī)院4家，2家開業(yè)，另外2家正在籌建。
醫(yī)院的自投自建，最大的一個問題就是前期需要巨大資金和成本的投入，為了打開出路，仁濟醫(yī)療開始通過嘗試與政府進行深入的合作，即非典型性的ppp合作模式，在這種模式下，仁濟醫(yī)療主要負責(zé)投資醫(yī)院，政府負責(zé)給予仁濟醫(yī)療相應(yīng)的支持和扶持，政府可以進行多方面的支持：比如土地價格的優(yōu)惠，政策的放寬，政府作擔(dān)保等等手段把成本降下來;在運營之初，政府把采購所得的訂單給予仁濟醫(yī)療，購買仁濟醫(yī)療的醫(yī)院服務(wù);并且將它與管轄內(nèi)的公立醫(yī)院同等對待。政府給予的這些支持，可以在很大的程度上保障仁濟醫(yī)療能夠在社會辦醫(yī)上很快走上正軌。
點評：
仁濟醫(yī)療之所以取得成功，其很重要的一點即：選擇了投入和風(fēng)險都比較小的輕資產(chǎn)模式，通過醫(yī)院托管來介入醫(yī)療行業(yè)。托管雖然在起步階段是一個比較好的起步方式，但覺不應(yīng)該成為一個社會資本紛紛效仿的模式，畢竟托管只是管家，雖然在管理措施執(zhí)行的時候會有所優(yōu)惠，但是作為乙方，很難去改變甲方的固有的東西，并且托管模式也是一種契約式的模式，合同到期之后，是否能夠繼續(xù)的進行續(xù)約，這個問題很不確定。從社會資本的長遠來看，建立產(chǎn)權(quán)明確的產(chǎn)權(quán)醫(yī)院，由前期的輕資產(chǎn)模式，到后期的重資產(chǎn)模式，這是一個民營醫(yī)院發(fā)展的好的態(tài)勢，也是目前很多社會資本想通過ppp模式來轉(zhuǎn)型的重要途徑。
而仁濟醫(yī)療做的精細和可以學(xué)習(xí)的地方，其基于托管模式的豐富經(jīng)驗，這是其它想要做托管醫(yī)院不能比擬的，在自投自建醫(yī)院的時候，它們會盡力開發(fā)政府的有效資源，來減輕初期的投資壓力，使得它們的起步不會低于公立醫(yī)院，仁濟醫(yī)院的非典型的ppp模式，還是值得新建的民營醫(yī)院學(xué)習(xí)和借鑒
由于世界各國意識形態(tài)不同，且處于ppp發(fā)展的不同階段，導(dǎo)致各國使用的術(shù)語不盡相同，或者對于同一個術(shù)語的理解不盡一致，這就給ppp的分類帶來很大麻煩。從筆者查閱的資料來看，各國或國際組織對ppp的分類有十幾種之多。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家收集的 ppp融資模式成功案例，歡迎大家閱讀!
國外：
1、美國最著名的四大職業(yè)聯(lián)賽俱樂部(mlb、nba、nfl、nhl)所擁有的82個體育場館的31%都是用ppp模式興建的;
2、倫敦地鐵采用ppp融資模式;
3、英國式最早應(yīng)用ppp模式的國家，截至2006年底，794個ppp協(xié)議已簽署，總投資550億英鎊;
4、巴西在2004-2007年共有23個公共事業(yè)項目成為首批招標項目，總投資約合65.34億美元;
5、智力至2009年已完成超過36個項目，投資額60億美元。
國內(nèi)： 1、2002年6月，上海友聯(lián)聯(lián)合體獲得了上海市最大的污水處理項目20年特許經(jīng)營權(quán)，負責(zé)此項目的融資、建設(shè)及運營管理;2、2003年8月9日，中國中信集團聯(lián)合體與北京市政府和北京奧組委以及北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司共同分別簽訂協(xié)議，最終建立中國國家體育場;3、2003年年底，北京市政府聯(lián)合社會投資共同建立北京地鐵四號線;4、2004年，深圳市在水利、燃氣、公交、電力等領(lǐng)域進行國際招標，年底，五家試點公用事業(yè)單位完成了招募引資工作;
5、廣州市政府通過合資、合作、參股、項目法人招標、bot等方式，允許個體、私營經(jīng)濟主體投資經(jīng)營數(shù)十個基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè);6、2005年以來，北京有11個項目實現(xiàn)市場化運作，融資100億元人民幣;7、2014年8月7日，重慶市一批涉及資產(chǎn)總額達1000億元的ppp戰(zhàn)略合作項目集中簽約。
【拓展閱讀】
定義
ppp模式，也稱ppp融資，或者ppp。
ppp模式 隨著項目融資的發(fā)展，有一個詞ppp(public-private partnership，公私合伙或合營，又稱公私協(xié)力)開始出現(xiàn)并越來越流行，特別是在歐洲。該詞最早由英國政府于1982年提出，是指政府與私營商簽訂長期協(xié)議，授權(quán)私營商代替政府建設(shè)、運營或管理公共基礎(chǔ)設(shè)施并向公眾提供公共服務(wù)。本文擬對ppp的各種定義作一個綜述，并論述它的理論基礎(chǔ)。
狹義定義
從各國和國際組織對ppp的理解來看，ppp有廣義和狹義之分。廣義的 ppp泛指公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系，而狹義的ppp可以理解為一系列項目融資模式的總稱，包含bot、tot、dbfo等多種模式。狹義的ppp更加強調(diào)合作過程中的風(fēng)險分擔(dān)機制和項目的衡工量值(valueformoney)原則。
廣義定義
ppp是英文“public-private partnership”的簡寫，中文直譯為“公私合伙制”，簡言之指公共部門通過與私人部門建立伙伴關(guān)系提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的一種方式。雖然私人部門參與提供公共產(chǎn)品或服務(wù)已有很長歷史，但ppp術(shù)語的出現(xiàn)不過是近十年的事情，在此之前人們廣為使用的術(shù)語是concession、bot、pfi等。ppp本身是一個意義非常寬泛的概念，加之意識形態(tài)的不同，要想使世界各國對ppp的確切內(nèi)涵達成共識是非常困難的。德國學(xué)者norbertportz甚至認為"試圖去總結(jié)ppp是什么或者應(yīng)該是什么幾乎沒有任何意義，它沒有固定的定義，并且也很難去考證這個含義模糊的英文單詞的起源，ppp的確切含義要根據(jù)不同的案例來確定。
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