公司合規(guī)部工作總結(jié)（模板18篇）

總結(jié)能夠幫助我們找到適合自己的學(xué)習(xí)和工作方法，提高效率和質(zhì)量。在寫總結(jié)時，要根據(jù)實(shí)際情況合理安排篇幅和思路，避免過于冗長或淺嘗輒止。希望從這些總結(jié)范文中可以發(fā)現(xiàn)一些啟示，以便在寫總結(jié)時能有更好的思路。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇一

1、下列說法不正確的是。

a證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。

b中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性的評價，其結(jié)果將成為對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

d作為合規(guī)經(jīng)管的重要制度，《證券公司合規(guī)經(jīng)管試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。

答案：c。

2、下列說法中，不正確的是。

a證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)經(jīng)管人員。

b合規(guī)風(fēng)險，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營經(jīng)管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

c證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)經(jīng)管的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實(shí)施。合規(guī)經(jīng)管的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)經(jīng)管的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。

d證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。

答案：c。

3、下列說法不正確的是。

a合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則；市場慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)則。

b高級經(jīng)管層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風(fēng)險經(jīng)管。

c如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。

d合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行。

答案：a。

4、下列關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是。

1/7。

a證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。

b分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。

c證券公司設(shè)立分公司，不必中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案。

答案：d。

5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。

a、基金。

b、權(quán)證。

c、債券。

d、股票。

答案：d。

6、依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說法錯誤的是。

a、股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。

b、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。

c、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

d、股票只能采用紙面形式。

答案：d。

7、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為。

a、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。

b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金。

c、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

答案：c。

8、《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部經(jīng)管、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。

a、5。

b、10。

c、15。

d、20答案：d。

9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法錯誤的是。

a以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百。

2/7分之三十。

d開展資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)，受托經(jīng)管的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國債或者上市證券。

答案：a。

10、依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對一些事項(xiàng)作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：

a、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格；

b、新股發(fā)行需聘請的承銷機(jī)構(gòu)；

c、新股發(fā)行的起止日期；

d、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

答案：b。

二、多項(xiàng)選擇題。

1、下列關(guān)于合規(guī)經(jīng)管的一些說法，正確的是。

a證券公司的合規(guī)經(jīng)管應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

b證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。

c證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級經(jīng)管人員，各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。

d證券公司要對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評估，及時解決合規(guī)經(jīng)管中存在的問題。

答案：acd。

2、下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說法，不正確的是。

b合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

c合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等。

d合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)報告；其中重大在，應(yīng)同時向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報告。

答案：ad。

3、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)管的激勵約束機(jī)制，說法正確的是。

a證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)經(jīng)管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。

b證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果。

3/7決定其薪酬待遇。

c中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

d證券公司通過有效的合規(guī)經(jīng)管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。

答案：abcd。

4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：

a對公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見；

d處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。

答案：abcd。

5、下列關(guān)于證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的說法，正確的是。

a證券公司申請?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在c類以上（含c類）。

b申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在b類以上（含b類）。

c在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。

d對歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。

答案：abcd。

6、下列說法中，正確的是。

a一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。

b證券公司的董事、監(jiān)事、高級經(jīng)管人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。

c合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經(jīng)管職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)經(jīng)管職責(zé)相沖突。

d在任職資格方面，除取得證券公司高級經(jīng)管人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。

答案：abc。

7、下列關(guān)于合規(guī)部門的理解中，正確的是。

4/7。

a合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險的方法(例如，應(yīng)用評價指標(biāo)等)，并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險的評估。評價指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。

b合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期復(fù)查。

c無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級經(jīng)管人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。

d對于合規(guī)部門人員同時擔(dān)任法律顧問職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務(wù)提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。

答案：abcd。

8、《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。

a、經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資經(jīng)管、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨(dú)立。

b、電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任。

c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任。

d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任。

答案：abcd。

9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()。

a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

b、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

c、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

答案：abcd。

10、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。

b、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

c、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券。

答案：abcd。

三、

判斷（正確的用a表示.錯誤的用b表示）。

1、根據(jù)國際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)總監(jiān)對公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對獨(dú)立性，不宜對所有事宜進(jìn)行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。（a）。

2、證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。（a）。

3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別經(jīng)管人員的平均水平。（a）。

5/7。

4、證券公司的股東、董事和高級經(jīng)管人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。（a）。

5、證券公司通過有效的合規(guī)經(jīng)管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。（a）。

6、證券公司董事、監(jiān)事、高級經(jīng)管人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)報告。（a）。

7、證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）。

8、依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。（b）。

9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）。

10、證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級經(jīng)管人員滿3年的高級經(jīng)管人員。（b）。

11、營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（a）。

12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。（a）。

13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。（b）。

14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（a）。

15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（b）。

16、證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（b）。

17、證券公司的法定代表人或者高級經(jīng)管人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計(jì)報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)。前款規(guī)定的審計(jì)報告未報送國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）。

18、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。（a）。

19、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（a）。

20、未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經(jīng)管證券公司的股權(quán)。（a）。

21、合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動用。（a）。

22、證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃。（b）。

23、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（a）。

24、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名。（a）。

25、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（a）。

6/7。

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公司合規(guī)部工作總結(jié)篇二

目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標(biāo)志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準(zhǔn)則，同年，美國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會發(fā)布《市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標(biāo)志著合規(guī)管理成為中國證券公司日常經(jīng)營管理的一項(xiàng)常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內(nèi)控、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控與全面風(fēng)險管理進(jìn)行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。

二、合規(guī)的意義。

從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營是管理層履行受托責(zé)任的基本要求，也是防范公司管理層道德風(fēng)險的制度保證。實(shí)證證明，經(jīng)營失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營，如南方證券等標(biāo)本。

從企業(yè)的社會責(zé)任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運(yùn)行是其經(jīng)營的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)履行社會責(zé)任的具體體現(xiàn)。

三、合規(guī)與內(nèi)控。

合規(guī)是內(nèi)控的基石，內(nèi)控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會及審計(jì)署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國版薩班斯法案”——《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實(shí)施。《規(guī)范》中明確內(nèi)部控制的目標(biāo)，即戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)。內(nèi)部控制涵蓋企業(yè)的整個經(jīng)營活動，其基本框架：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內(nèi)部控制，良好的企業(yè)內(nèi)部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。

四、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展。

在證券公司的經(jīng)營管理中，合規(guī)經(jīng)營與追求經(jīng)濟(jì)效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時，必須堅(jiān)持合規(guī)優(yōu)先。

1我們無論是在制定業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)章制度時，還是在開發(fā)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，以及營銷市場、服務(wù)客戶時，都必須要首先按照內(nèi)部控制的流程對其評估、測量合規(guī)風(fēng)險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價去追逐利潤。以違規(guī)違法爭業(yè)務(wù)謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業(yè)部在這方面都有過深刻的教訓(xùn)，足以為戒。不能以服務(wù)客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務(wù)的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機(jī)會。

五、合規(guī)與全面風(fēng)險管理。

合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風(fēng)險管理的重要組成部分。現(xiàn)代金融領(lǐng)域中決定一家金融機(jī)構(gòu)競爭力高低、決定其經(jīng)營能力高低的關(guān)鍵和核心，就是看其能否有效地對風(fēng)險進(jìn)行全面有效的管理，能否積極主動地承擔(dān)風(fēng)險、管理風(fēng)險、建立良好的風(fēng)險管理架構(gòu)和體系，以良好的風(fēng)險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機(jī)構(gòu)而言，全面風(fēng)險管理是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風(fēng)險控制的更高階段，是動態(tài)的、全程的、計(jì)量的、立體的風(fēng)險控制。

全面風(fēng)險管理概括的說就是要對整個業(yè)務(wù)流程中各種類型的風(fēng)險實(shí)施通盤管理，這種管理要求將信用風(fēng)險、市場風(fēng)險及各種其他風(fēng)險以及包含這些風(fēng)險的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險的各個業(yè)務(wù)流程納入到統(tǒng)一的體系中，對各類風(fēng)險依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對風(fēng)險進(jìn)行控制和管理。它的關(guān)鍵在于及時準(zhǔn)確地找到每種業(yè)務(wù)所暴露的風(fēng)險點(diǎn)，通過風(fēng)險計(jì)量模型以及測量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風(fēng)險大小進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險管理，設(shè)置風(fēng)險限額，分配資產(chǎn)、配置資本等。

因此，從風(fēng)險管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財務(wù)損失的可能性。

六、基本結(jié)論。

合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營活動的變通和彈性，它更強(qiáng)調(diào)“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內(nèi)容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內(nèi)部審計(jì)一樣，合規(guī)的前提在于“獨(dú)立性”的保證。合規(guī)管理、內(nèi)部控制和全面風(fēng)險管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營乃至于做大做強(qiáng)的的三種制度安排和保障。同時，在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營的基本方針。

七、有關(guān)建議。

1．有效監(jiān)督是落實(shí)合規(guī)管理關(guān)鍵。

合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)效率和效果。同時，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨(dú)立性，按風(fēng)險級別確定監(jiān)督重點(diǎn)，并持續(xù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險識別和評估。

首先，獨(dú)立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內(nèi)部均有監(jiān)督機(jī)制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨(dú)立性才能保證監(jiān)督的有效性。

其次，按風(fēng)險點(diǎn)為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風(fēng)險高低、發(fā)生概率大小進(jìn)行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風(fēng)險識別和評估要持續(xù)進(jìn)行，因?yàn)轱L(fēng)險點(diǎn)會隨著市場環(huán)境、法律法規(guī)準(zhǔn)則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化而變化，因此應(yīng)持續(xù)識別和評估合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)，不斷調(diào)整監(jiān)督措施。

2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關(guān)鍵。

合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內(nèi)部績效考核結(jié)合起來，考核結(jié)果可與個人績效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實(shí)踐中做出來，因此，高效的執(zhí)行力關(guān)乎合規(guī)的成敗。

3．以it信息化為平臺，為合規(guī)管理提供有力支撐。

隨著it應(yīng)用的逐步深入，公司的日常運(yùn)營越來越依賴于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經(jīng)成為整個企業(yè)業(yè)務(wù)的重要支撐，同時也是對企業(yè)活動進(jìn)行控制的重要手段。目前，公司已有了財務(wù)數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺，實(shí)踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風(fēng)險的識別的效率，提前對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警。因此，可以建立一個企業(yè)資源運(yùn)用平臺（erp），把合規(guī)管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務(wù)滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對接問題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術(shù)資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時效性和可執(zhí)行性。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇三

按照局辦調(diào)研的通知要求，現(xiàn)將我公司上半年的主要工作及下半年的工作打算向各位領(lǐng)導(dǎo)做以匯報，如有不當(dāng)之處，請予指正。

今年年初，我們緊緊圍繞xx集團(tuán)公司“六個協(xié)調(diào)發(fā)展”的工作思路，制定了適合我公司發(fā)展的“三個增加、二個繼續(xù)、一個確?！钡膴^斗目標(biāo)。即：增加供熱面積30萬平方米;增加供水銷量90萬噸;增加營業(yè)收入1000萬元。繼續(xù)創(chuàng)建省級文明單位;繼續(xù)創(chuàng)建省級物業(yè)小區(qū);確保員工收入增長15。

上半年預(yù)計(jì)收入完成1075萬元，預(yù)計(jì)完成虧損指標(biāo)1075萬元。預(yù)計(jì)全年收入3864萬元，費(fèi)用支出6776萬元，完成虧損指標(biāo)2911萬元。

1、收入實(shí)際完成1209萬元，比計(jì)劃收入875萬元多收入334萬元，較去年同期的1783萬元減少收入574萬元。

2、成本實(shí)際完成3161萬元，比計(jì)劃3219萬元少支出58萬元，較去年同期成本2517萬元多支出了644萬元(原因是受供熱面積增加因素的影響)。

3、實(shí)際完成虧損指標(biāo)2298萬元，比計(jì)劃2344萬元減虧46萬元。

年初，鑒于xx鍋爐廠處于停產(chǎn)的狀況，我公司領(lǐng)導(dǎo)決定開拓經(jīng)營，擬兼并該廠，充分利用該廠現(xiàn)有廠房、設(shè)備、生產(chǎn)技術(shù)和資質(zhì)等有效資源，拓展發(fā)展空間。20xx年1月20日，xx集團(tuán)公司將原xx鍋爐廠于劃歸我公司管理。為扶植鍋爐廠的生產(chǎn)經(jīng)營，xx集團(tuán)公司對鍋爐修理、鑄件、輔機(jī)實(shí)行定點(diǎn)生產(chǎn)，控制外委修理和購置鍋爐輔機(jī)、鑄件、修理等，并下發(fā)了相關(guān)文件。鍋爐廠劃歸我公司后，我們改變了該廠勞務(wù)收入結(jié)構(gòu)，即春、夏季修造鍋爐及輔機(jī)，秋、冬季承擔(dān)換熱站、供熱站的運(yùn)行及維修工作，拓寬了該廠工人的勞務(wù)市場。

同時，我公司將按照省國資委主輔分離，輔業(yè)改制的要求，對其進(jìn)行公司制改造，實(shí)現(xiàn)獨(dú)立經(jīng)營，自負(fù)盈虧，實(shí)現(xiàn)了“產(chǎn)、供、銷、安、修”一條龍管理，壯大了企業(yè)發(fā)展實(shí)力。

一是供熱系統(tǒng)運(yùn)行匯報制度。各供熱站、換熱站定時向公司調(diào)度室匯報系統(tǒng)運(yùn)行情況，做到及時發(fā)現(xiàn)問題及時解決。

二是事故排查、檢修制度。為確保冬季正常供熱，公司出臺了應(yīng)急預(yù)案，各分公司成立了事故搶修小組，每周定時對所轄區(qū)域供熱管網(wǎng)進(jìn)行巡線檢查，及早地排除不安全隱患，避免了供熱事故的發(fā)生。

三是檢修工作專工負(fù)責(zé)制。為了更好地保證檢修質(zhì)量，確保供熱系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司抽調(diào)專業(yè)技術(shù)人員，設(shè)立了專責(zé)工程師，負(fù)責(zé)檢修質(zhì)量的檢定，解決技術(shù)難題，并制定了相應(yīng)的負(fù)責(zé)制度，收到了明顯的效果。

四是首問負(fù)責(zé)制、半小時回音制。為快速處理解決用戶反映的問題，公司去年推出了“首問負(fù)責(zé)制”和“半小時回音制”。誰接待，就由誰處理，半小時內(nèi)必須給用戶一個滿意的答復(fù)。

五是競賽評比制度。為強(qiáng)化成本管理，節(jié)支降成，提高服務(wù)質(zhì)量，公司將原有兩個供熱單位按區(qū)域的不同，劃分為三個供熱分公司。并在三個供熱單位中開展供熱競賽，每月進(jìn)行一次考評，與效益工資掛勾，按考評結(jié)果兌現(xiàn)當(dāng)月競賽獎金，掀起了比、學(xué)、趕、超的競賽熱潮，供熱成本大大降低。

六是經(jīng)營考核制度。今年年初，公司與基層各單位分別進(jìn)行了指標(biāo)對接，層層分解，實(shí)行月份考核，按考核結(jié)果兌現(xiàn)效益工資。七是便民服務(wù)制度。為加強(qiáng)與用戶的溝通，公司與基層各單位在調(diào)度室均設(shè)立了熱線服務(wù)電話，24小時值班，及時解決用戶反饋的供熱問題。

通過采取的一系列有效措施，供熱質(zhì)量得到了有力保障，逐步解決了供熱系統(tǒng)局部不熱的現(xiàn)象，做到安全運(yùn)行無事故，樹立了公司新形象。

轉(zhuǎn)眼20xx 年將要過去，從我9月份進(jìn)入公司參與開發(fā)、宣傳到現(xiàn)在供暖一個月以來接電話等，無論做什么樣的工作都堅(jiān)持執(zhí)行公司安排的任務(wù)。雖是短短的三個月，但是工作感受很多，收獲很多。其中包含了各級領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)，教育和同事的幫助，關(guān)心，也包含了自己的辛勤耕耘和不懈努力，自己始終堅(jiān)持勤懇做事，誠懇做人的原則，認(rèn)真履行自己的本職工作。

今年是公司拓展市場，持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵年，雖然取得了一定的成績，但是在工作中也存在著好多的問題和不足。只有善于從主觀方面分析原因，勇于改進(jìn)，才能夠拾遺補(bǔ)缺，持續(xù)進(jìn)步。

供熱工作存在的主要問題

(一)、開發(fā)熱用戶不合理，平房用戶普遍存在。沒有統(tǒng)一合理的布局與規(guī)劃，散熱量大、保溫設(shè)施不好，后續(xù)供熱溫度若不達(dá)標(biāo)將會導(dǎo)致公司名譽(yù)受損。

(二)、供熱管理方面。打擊盜熱行為的力度還不夠，檢查涉及到居民難度更大，特別是私接現(xiàn)象，供暖設(shè)施在其居室內(nèi)，不好查處。

(三)、與物業(yè)合作方面。各小區(qū)物業(yè)與其業(yè)主溝通密切，物業(yè)對業(yè)主的情況掌握比較詳細(xì)，而我們畢竟人少，直接與各小區(qū)業(yè)主聯(lián)系工作量與工作難度相對較大，比如張貼通知被物業(yè)清潔人員撕掉等還需各物業(yè)配合。依托物業(yè)，與物業(yè)之間的合作還需進(jìn)一步加強(qiáng)。

回顧這三個月，完成了一些工作，取得了一些成績，總結(jié)下來有以下幾方面的收獲。

只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本業(yè)務(wù)，才能更好適應(yīng)工作崗位。

只有主動融入集體，處理好各方面的關(guān)系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

只有樹立服務(wù)意識，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，才能把分內(nèi)的工作做好。

要加強(qiáng)與同事的交流，要與同事做好溝通，解決同事工作上的情緒問題，要與同事進(jìn)行思想交流。

關(guān)于下一年的工作計(jì)劃和目標(biāo)：利用電視臺、報社、廣告媒體等宣傳媒介和組織相關(guān)人員深入小區(qū)等方式搞好供熱宣傳，不斷開拓先的熱用戶，提高供熱量，降低供熱損耗。今年的冬季供暖在公司全體干部員工的拼搏奮斗中穩(wěn)步進(jìn)行，新年度的開發(fā)工作充滿了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。雖然在上級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持和廣大員工的辛勤努力下，我們在一定程度上取得了些成績，但是供暖工作面臨的形勢將依然嚴(yán)峻。面對新的任務(wù)，我們充滿了堅(jiān)定的信念和必勝的決心，我們將全力以赴地投入到xx年度的供暖開發(fā)工作中去，齊力協(xié)力、艱苦創(chuàng)業(yè)，為企業(yè)的發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇四

xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn)，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平，有效落實(shí)合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險。

xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：

一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺

xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員；在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險管理框架。

為健全我行合規(guī)風(fēng)險管理體制，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管副行長協(xié)助行長組織實(shí)施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作；各業(yè)務(wù)條線部門（各支行）是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)本部門（支行）的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險發(fā)生；合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門（各支行）內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實(shí)各項(xiàng)檢查及風(fēng)險問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

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同時制定了《xx合規(guī)管-理-員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報告路線和具體的'工作要求。

二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書 xx年x月xx日，我行召開全行員工會議，在會上學(xué)習(xí)了《xx-x在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門（各支行）結(jié)合部門（支行）的實(shí)際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計(jì)劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險排查的計(jì)劃等，從工作要求和時間要求上對x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。

通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門（各支行）負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級明確落實(shí)到部門。

xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。并加大對“三重、三新、三易”（重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)）業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對存在的風(fēng)險隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實(shí)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。

三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實(shí)“制度治行”基礎(chǔ)。

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《合規(guī)風(fēng)險管理辦法》、《合規(guī)管-理-員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則；明確合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險管理報告路線；規(guī)范合規(guī)風(fēng)險管理計(jì)劃制訂、合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊(duì)伍，調(diào)動全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。

四、推進(jìn)反洗錢工作的常態(tài)化管理

通過前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機(jī)版的不斷的測試，通過近 2

一個月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅(jiān)持以“主觀判斷為主， 客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實(shí)做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點(diǎn)關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn)，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反洗錢的日常臺賬的記錄工作。

五、加強(qiáng)監(jiān)管信息報送工作，提高報送質(zhì)量

日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強(qiáng)監(jiān)管信息報送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，做好監(jiān)管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現(xiàn)象的發(fā)生。

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公司合規(guī)部工作總結(jié)篇五

總結(jié)就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總結(jié)的書面材料，它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問題的能力，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結(jié)了?？偨Y(jié)怎么寫才是正確的呢？以下是小編精心整理的內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

(一)提高認(rèn)識，重視案防安保工作

鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;四是對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。

(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)

一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個部門派駐風(fēng)險管控員，堅(jiān)持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，建立長效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。

(三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督

重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監(jiān)局風(fēng)險排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個細(xì)節(jié)，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。

(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財務(wù)審計(jì)

我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對各項(xiàng)財務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對我行××年度經(jīng)營情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。三是對存在風(fēng)險的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。

(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足

我行員工對案防工作從思想、認(rèn)識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項(xiàng)工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認(rèn)識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。

(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度

一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。

(三)合規(guī)意識不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)

一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。

一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對案防風(fēng)險的認(rèn)識，逐步將風(fēng)險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風(fēng)險。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇六

千山萬水，我們昂揚(yáng)走過；千辛萬難，我們沉著應(yīng)對，過去的20xx年是充實(shí)忙碌而又快樂的一年。20xx年集團(tuán)雖經(jīng)歷xx風(fēng)暴的洗禮，但我們在巨大危機(jī)和困難的挑戰(zhàn)下，抓住了機(jī)遇，生存了下來。過去的20xx年，源于全體集團(tuán)員工的辛勤努力與工作奉獻(xiàn)，源于集團(tuán)下屬企業(yè)的不懈努力，集團(tuán)公司保持著健康、穩(wěn)步、持續(xù)的發(fā)展勢頭。載風(fēng)雨兼程，載同舟共濟(jì)，集團(tuán)走過了年艱苦創(chuàng)業(yè)的輝煌歷程?；厥走^去的，意氣風(fēng)發(fā)，朝氣蓬勃的人以自己的一腔熱血書寫著集團(tuán)的一個又一個輝煌。

20xx年，集團(tuán)公司全年工作的總體要求是：“一個中心”，抓住組織優(yōu)化、業(yè)務(wù)整合“兩條主線”，努力提升企業(yè)的學(xué)習(xí)、創(chuàng)新、執(zhí)行“三個能力”。固本強(qiáng)基，改革創(chuàng)新，保證安全穩(wěn)定，全面提升核心競爭力，推進(jìn)企業(yè)科學(xué)、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，確保全年各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)的全面完成。

集團(tuán)總體經(jīng)營情況，全年實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入xxx萬元，實(shí)現(xiàn)主營利潤總額xxx萬元，比20xx年實(shí)際增長x%。

各子公司的經(jīng)營情況，全年實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入xx萬元，實(shí)現(xiàn)主營利潤總額xx萬元，比20xx年實(shí)際增長%。

1、完善管理機(jī)制，調(diào)整管理隊(duì)伍，20xx年集團(tuán)公司根據(jù)新的經(jīng)營戰(zhàn)略和管理規(guī)劃，在年初對管理隊(duì)伍進(jìn)行了調(diào)整。完善了各投資項(xiàng)目的公司治理機(jī)構(gòu)，改選了董事會并對部分章程進(jìn)行了完善。同時公司還選派部分管理人員參與投資項(xiàng)目的管理。

2、建立健全各項(xiàng)管理制度，加強(qiáng)遵守規(guī)章制度的督促和檢查，今年在原制度的基礎(chǔ)上，各職能部門建立、健全了各項(xiàng)管理制度，行政部門制訂了新的《行政管理制度》、《集團(tuán)保密管理規(guī)定》等，財務(wù)部門制度了《財務(wù)管理制度》并組織全體員工學(xué)習(xí)貫徹，將各項(xiàng)制度落到實(shí)處，20xx年在行政總監(jiān)的直接領(lǐng)導(dǎo)下加強(qiáng)了對各部門及子公司遵守規(guī)章制度的督促和檢查，使各項(xiàng)制度能夠真正得以執(zhí)行。

3、建立信息化管理平臺，加強(qiáng)集團(tuán)內(nèi)部管理，從20xx年開始集團(tuán)實(shí)行周報管理制度，使各位員工能夠?qū)ψ约旱墓ぷ靼摧p重緩急處理并做到有計(jì)劃、有步驟地執(zhí)行，各部門管理人員也能夠有效地對本部門進(jìn)行管理，掌握本部門員工的工作強(qiáng)度和進(jìn)度。同時今年還開設(shè)了各項(xiàng)工作的專題欄目，使與各工作專題相關(guān)的工作人員能夠清楚了解工作進(jìn)展情況，發(fā)表自己的意見和建議。另外今年企業(yè)管理模塊的設(shè)立更為各投資項(xiàng)目的管理帶來了便利，使得集團(tuán)與各子公司及參控股公司信息交流、收集、傳達(dá)更為便捷。為企業(yè)管理有效實(shí)行提供了信息化的管理平臺。

4、加強(qiáng)財務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格審計(jì)制度，去年，在行政總監(jiān)的主持下，各職能部門根據(jù)企業(yè)經(jīng)營情況為下屬公司制定了切實(shí)可行的《年度任務(wù)考核指標(biāo)》，充分調(diào)動了各子公司的積極性，新成立的審計(jì)部克服壓力，對，等公司進(jìn)行了審計(jì)，同時還與資金部、財務(wù)部一起對公司考評的項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)與債務(wù)重組審計(jì)，為集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的財務(wù)數(shù)據(jù)。

5、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力，為豐富員工生活，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，集團(tuán)組織了乒乓球、羽毛球比賽等活動，使員工能夠放松身心，積聚更多的力量，同時豐富了員工的生活，增強(qiáng)了企業(yè)的凝聚力。對公司內(nèi)部的溝通和協(xié)調(diào)起了良好的推進(jìn)作用。

20xx年是集團(tuán)發(fā)展史上又一關(guān)鍵的一年，集團(tuán)面對的環(huán)境更加復(fù)雜，任務(wù)更加艱巨，統(tǒng)籌完成好全年各項(xiàng)工作任務(wù)，確保公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，需要我們準(zhǔn)確分析判斷內(nèi)外部形勢，立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)，審時度勢，抓住機(jī)遇。

預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)任務(wù)，全年預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入xxx萬元，實(shí)現(xiàn)主營利潤總額xxx萬元，要比20xx年實(shí)際增長xx%。

增強(qiáng)服務(wù)，加強(qiáng)對各分、子公司的服務(wù)。我集團(tuán)下轄分、子公司行業(yè)跨度大，員工眾多，對集團(tuán)要求既有統(tǒng)一性，又有獨(dú)特性。我們將針對不同需要，開展個性化服務(wù)，逐步實(shí)現(xiàn)管理個性化。加強(qiáng)對集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)。發(fā)揮各個板塊的重要作用，提供及時的、真實(shí)的信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策作好保障。加強(qiáng)對上級主管部門的服務(wù)。按照上級主觀部門的要求，及時準(zhǔn)確提供管理信息，為上級部門掌握集團(tuán)運(yùn)行狀況作好必要的服務(wù)。加強(qiáng)對相關(guān)職能部門的服務(wù)。收集真實(shí)信息，合理利用資源，在保護(hù)公司利益的前提下，對相關(guān)部門。特別是業(yè)務(wù)部門提供及時可靠的信息。

加強(qiáng)管理。加強(qiáng)制度建設(shè)、總公司制定基本制度、分子公司根據(jù)其特殊性制度相關(guān)制度，報總公司審批，加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的檢查。加強(qiáng)對資金管理。作為市場經(jīng)濟(jì)條件下的現(xiàn)代企業(yè)，必須保證對資金的有效管理，財務(wù)審計(jì)部首先就是要切實(shí)履行職責(zé)，管理好各個環(huán)節(jié)，并堅(jiān)持靈活運(yùn)用原則，確保在規(guī)范的前提下，充分發(fā)揮資金時間價值。加強(qiáng)財產(chǎn)管理。堅(jiān)持每季度清查一次，清查結(jié)果報公司總經(jīng)理審閱，對財產(chǎn)的購置、用途、維修和報廢，統(tǒng)一由綜合管理部門管理。實(shí)現(xiàn)財務(wù)審計(jì)部與綜合管理部門各有一套完整的帳目，確保集團(tuán)財產(chǎn)的不流失。

1、繼續(xù)加強(qiáng)班子的建設(shè)，提高企業(yè)和心競爭力。按照集團(tuán)公司統(tǒng)一部署和要求，各子公司要創(chuàng)新發(fā)展思路，提高企業(yè)核心競爭力，是促進(jìn)企業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展的迫切需要，結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)調(diào)整態(tài)勢對集團(tuán)公司的影響，解決制約公司科學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵問題，健全完善公司經(jīng)營層工作機(jī)制。加強(qiáng)培訓(xùn)，加大考核監(jiān)督力度，提高領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力、執(zhí)行能力，努力建設(shè)一支能打硬仗、善打硬仗的干部隊(duì)伍，為集團(tuán)又好又快發(fā)展提供強(qiáng)大動力。

2、圍繞集團(tuán)主業(yè)，確保穩(wěn)定發(fā)展。各子公司要緊緊圍繞主業(yè)，做好各項(xiàng)服務(wù)，并秉承“拓展兩翼、多創(chuàng)效益”的原則，落實(shí)和細(xì)化各項(xiàng)工作流程，探索創(chuàng)新服務(wù)，提升服務(wù)水平，以服務(wù)主業(yè)求生存，配套主業(yè)謀發(fā)展的思路，確保全年經(jīng)營的持續(xù)穩(wěn)定與發(fā)展。緊密圍繞企業(yè)中心工作，服務(wù)大局。針對企業(yè)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營的難點(diǎn)和職工關(guān)心的熱點(diǎn)問題，開展調(diào)研、制定方案，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，有力促進(jìn)企業(yè)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。各子公司要繼續(xù)新的領(lǐng)域，調(diào)整經(jīng)營方式，謀求更大發(fā)展，審時度勢，開拓進(jìn)取，努力營造企業(yè)利潤的增長點(diǎn)。

3、圍繞效益目標(biāo)，強(qiáng)化內(nèi)部管理。各子公司要緊緊圍繞效益目標(biāo)，加大考核力度，完善分配制度，細(xì)化內(nèi)部管理，注重內(nèi)部挖潛，降低運(yùn)行成本，強(qiáng)化節(jié)能意識，限量開支費(fèi)用，加大管控力度，向管理要效益，以達(dá)到降本增效的目的。以更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾碇贫葹榧瘓F(tuán)的發(fā)展保駕護(hù)航。

20xx年是集團(tuán)發(fā)展的關(guān)鍵年，希望全體員工齊心協(xié)力，抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，開創(chuàng)天略集團(tuán)工作的新局面。我們相信新的一年大家都會有一個嶄新的面貌，集團(tuán)公司也會有一個新的飛躍！20xx年已經(jīng)到來，展望20xx年的奮斗目標(biāo)與發(fā)展藍(lán)圖，我們要堅(jiān)信，只要我們能及時調(diào)整經(jīng)營思路，把握市場脈膊，精益內(nèi)部管理，并依托主業(yè)，各子公司定能完成集團(tuán)下達(dá)的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)新的跨越，贏得新的戰(zhàn)績！

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇七

(1)堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際將《商務(wù)英語談判》〈國際貿(mào)易單證〉《英語口語》等課程中所學(xué)到的基礎(chǔ)理論和基本政策加以具體運(yùn)用。力求做到理論與實(shí)踐、政策與業(yè)務(wù)有效地結(jié)合起來，不斷提高分析與解決實(shí)際問題的能力。認(rèn)真觀察業(yè)務(wù)流程，積極和同事交流虛心請教學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)與客戶溝通，開發(fā)市場。

(2)加強(qiáng)英語的學(xué)習(xí)對于外貿(mào)專業(yè)人員而言，不僅要掌握一定的專業(yè)知識，而且還必須會用英語與外商溝通、談判及函電等。如果專業(yè)英語知識掌握不好，就無法開展工作，甚至?xí)绊憳I(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。因此，在實(shí)習(xí)中大膽與客戶交流，邊鞏固所學(xué)知識，邊學(xué)習(xí)工作中遇到的外貿(mào)英語知識，掌握外貿(mào)專業(yè)術(shù)語基礎(chǔ)。

(3)注意本課程同其他相關(guān)課程的聯(lián)系外貿(mào)英語是一門綜合性的學(xué)科，與其他課程內(nèi)容緊密相聯(lián)。應(yīng)該將各們知識綜合運(yùn)用。比如法律，比如商品學(xué)比如營銷學(xué)，在實(shí)習(xí)期間發(fā)現(xiàn)這些對開展工作的用處很大，這就要求我們廣泛博覽其他相關(guān)學(xué)科的書籍，多和同事、上級溝通關(guān)注外貿(mào)當(dāng)面的新發(fā)展，不斷提高業(yè)務(wù)能力。

(4)堅(jiān)持學(xué)以致用外貿(mào)英語是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的應(yīng)用學(xué)科。實(shí)習(xí)中深有體會，許多書本中學(xué)的東西想要發(fā)發(fā)揮其作用需要廣泛積極的應(yīng)用于外貿(mào)交流中，處理工作事務(wù)中學(xué)習(xí)到很多書本沒有講的知識，可見學(xué)以致用在這門學(xué)科里的重要性?；镜臉I(yè)務(wù)流程就得從找客戶開始。尋找客戶是一門頗深的學(xué)問，要下一番苦功夫才行，運(yùn)氣好的另當(dāng)別論。當(dāng)然要回答客戶的問題，給客戶報價等應(yīng)該要具備一些基本的國際貿(mào)易知識。我上個學(xué)期學(xué)的國際貿(mào)易實(shí)務(wù)讓我對國際貿(mào)易方面的術(shù)語并不陌生。目前為止，雖然自我感覺有些客戶稍有眉目，但是稍一不慎就前功盡棄。只有找到了客戶，下了訂單，簽訂了合同，才有后面一系列制單結(jié)匯等流程。由于本人才疏學(xué)淺，目前尚屬初級階段――找客戶階段。

我通過一段時間的摸索摸索，總結(jié)出擺正心態(tài)的重要性，冷靜分析，從自身查找原因，采取有效措施。樹立一個辯證的挫折觀，保持自信和樂觀的態(tài)度，正是失敗本身才最終造就了成功。學(xué)會自我寬慰，能容忍挫折，要心懷坦蕩，情緒樂觀，善于化壓力為動力，改變內(nèi)心的壓抑狀態(tài)，以求身心的輕松，重新爭取成功。接待客戶，收發(fā)處理郵件制發(fā)文件等工作要做到積極主動，認(rèn)真負(fù)責(zé)。還有與領(lǐng)導(dǎo)談話要注意言語場合，正確理解領(lǐng)導(dǎo)意圖。

通過實(shí)習(xí)，加深了我對外貿(mào)英語知識的理解，提高了我的實(shí)踐能力，掌握了更為實(shí)際的外貿(mào)知識，鍛煉了辦事能力，了解了社會。通過實(shí)習(xí)，發(fā)現(xiàn)了自己的不足，我會在以后的工作學(xué)習(xí)中更加努力，取長補(bǔ)短，需心求教。相信自己會在以后的工作中更加用心，表現(xiàn)更加出色!不管從事什么工作都會努力!對于公司的不足，暫時還沒什么想法，可能是自己觀察不夠。以后我會在這方面有所留心，爭取多發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，有好的想法會及時和大家交流。

工作中也會遇到一些問題的，遇到的問題及建議解決方案與上司溝通不好;版權(quán)歸屬原作者上司給的某份工作感覺無從下手;謝謝合作。對瑣碎重復(fù)的工作感到厭倦。

在xx年，我希望自己能掌握業(yè)務(wù)能力，當(dāng)我們能獨(dú)擋一面的時候，相信也會是公司壯大的時候。來年的我們都會越來越好!

xx小學(xué)個人實(shí)習(xí)總結(jié)文時光飛逝，短短兩個月，六十個日日夜夜的快樂時光，今天已圓滿結(jié)束了，除為人師，我們倍感驕傲與自豪.既深入教學(xué)，有辛勤育人，我們?nèi)w實(shí)習(xí)生一路走來，頗多留戀，諸多感慨.在已圓滿完成實(shí)習(xí)工作的此時此刻，我們要...

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社會實(shí)踐只是一種磨練的過程。對于結(jié)果，我們應(yīng)該有這樣的胸襟：不以成敗論英雄，不一定非要用成功來作為自己的目標(biāo)和要求。人生需要設(shè)計(jì)，但是這種設(shè)計(jì)不是憑空出來的，是需要成本的，失敗就是一種成本，有了成本的投入，就預(yù)示著的人生...

小學(xué)英語實(shí)習(xí)總結(jié)實(shí)習(xí)學(xué)校：縣龍山中心學(xué)校實(shí)習(xí)時間：35天(xx.03.01-xx.04.02)指導(dǎo)教師：指導(dǎo)班主任：實(shí)習(xí)生：實(shí)習(xí)班級：三(1)班實(shí)習(xí)內(nèi)容：小學(xué)英語課(三年級)、實(shí)習(xí)班主任實(shí)習(xí)目的：實(shí)習(xí)是大學(xué)教育最后一個極為重要的實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)。

在以前我總是盼望早點(diǎn)到社會參加工作，因?yàn)槲铱傆X得工作是一件很容易的事，可是當(dāng)我離開校園，真的進(jìn)入社會實(shí)習(xí)后，才真正體驗(yàn)到工作并不是想象中的那樣，它不是一件容易的事。

從7月7號開始到8月1號，近一個月的時間，我在杭州日報社部做了一名實(shí)習(xí)生。想到7月6號那天得知消息之后便開始興奮。后來更是得知我是將兩名大二新聞專業(yè)學(xué)生給踢掉，自己搶到了那個實(shí)習(xí)崗位時，更加的覺得自豪。

證券公司實(shí)習(xí)總結(jié)第為期一個月的實(shí)習(xí)生活轉(zhuǎn)眼間即將畫上圓滿的句號，在證券公司這段期間，我們充分感受到作為一個證券從業(yè)人員的酸甜苦辣，也了解了作為一名證券從業(yè)者的工作身上肩負(fù)的責(zé)任和義務(wù)。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇八

20xx年，草堂水廠在集團(tuán)、城鄉(xiāng)水務(wù)公司的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，全廠干部職工攻堅(jiān)克難，扎實(shí)開展各項(xiàng)工作，通過細(xì)化生產(chǎn)過程控制、全面的設(shè)備設(shè)施檢查、徹底的隱患整改、加強(qiáng)預(yù)案演練等方式方法，在水質(zhì)水量、過程控制、安全管理、設(shè)備管理、人員素質(zhì)、應(yīng)急能力、節(jié)能降耗等方面工作都得以提高，全面提升了水廠運(yùn)營管理水平，為三星等重點(diǎn)企業(yè)及西安市區(qū)做好供水保障?，F(xiàn)將草堂水廠20xx年度工作總結(jié)匯報如下：

草堂水廠20xx年供水量萬m3，平均日供水萬m3，最高日供水在6月11日為萬m3，最低日供水在12月27日為萬m3，原水利用率，水質(zhì)合格率100%。20xx年按照設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃共完成設(shè)備保養(yǎng)維護(hù)189項(xiàng)(計(jì)劃118項(xiàng))，其中71項(xiàng)為臨時保養(yǎng)任務(wù)，主要生產(chǎn)設(shè)備使用率，主要生產(chǎn)設(shè)備完好率。安全生產(chǎn)指標(biāo)全面完成,未發(fā)生任何水質(zhì)、生產(chǎn)、設(shè)備、人身安全事故。

(一)明確目標(biāo)，落實(shí)責(zé)任。

一是將公司全年各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)分解落實(shí)到部門、班組和個人，結(jié)合實(shí)際明確生產(chǎn)、安全、行政、資金等各項(xiàng)目標(biāo)責(zé)任;二是宣貫、落實(shí)公司重點(diǎn)工作，制定修編各項(xiàng)制度、工作方案，確定重點(diǎn)工作思路、目的，明確工作要求、職責(zé)。

(二)加強(qiáng)管理，保障供水。

1.生產(chǎn)工藝管理工作。一是制定高峰供水等工作方案，針對原水耗氧高的情況，采取高錳配鉀溶液預(yù)氧化處理，完善工藝技術(shù)提升、生產(chǎn)調(diào)度組織;二是做好生產(chǎn)工藝環(huán)節(jié)管控，面對三星、比亞迪、強(qiáng)生等重點(diǎn)用戶水質(zhì)特殊要求，草堂水廠實(shí)行三級水質(zhì)管理體系，按照國家《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行水質(zhì)日檢、周檢、月檢、年檢工作。全年出廠水濁度最高，最低，供水水質(zhì)綜合合格率達(dá)到了100%，堅(jiān)守了水質(zhì)這條生命線。

2.安全管理工作。一是提升應(yīng)急處置能力，制定了草堂水廠各類專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案14項(xiàng)，截止目前，組織廠級專項(xiàng)應(yīng)急演練共3次，班組級演練共計(jì)50余次，覆蓋全部工作領(lǐng)域并按班組建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化工作要求，各班組按周期開展應(yīng)急預(yù)案演練及各項(xiàng)事故桌面演練，做好演練工作常態(tài)化，提升職工應(yīng)急處置能力，同時組織職工對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行再學(xué)習(xí)，強(qiáng)化安全法規(guī)和事故演練，提高了安全運(yùn)行的針對性和時效性。

3.草堂水廠嚴(yán)把水質(zhì)關(guān)，每天關(guān)注化驗(yàn)室水質(zhì)檢測結(jié)果。高峰供水期間由于雨水較多原水水質(zhì)波動較大，導(dǎo)致原水濁度及有機(jī)物含量不斷升高，原水濁度在8月17日達(dá)到最高值106ntu，8月19日原水耗氧量突然上漲至，草堂水廠及時調(diào)整了各藥劑投加量并立即啟用高錳酸鉀溶液預(yù)氧化處理系統(tǒng)，有效的降低了沉后水耗氧量，沉后水耗氧量從降低到了2mg/l，進(jìn)一步保障了高峰供水及汛期期間生產(chǎn)工作有條不紊進(jìn)行，做到了安全生產(chǎn)零事故，全面保障了高峰供水期間生產(chǎn)工作平穩(wěn)進(jìn)行，并在保證水質(zhì)的前提下降低運(yùn)行成本，提高企業(yè)效益。9月12日原水耗氧量降至草堂水廠隨即停止投加高錳酸鉀。當(dāng)原水水質(zhì)波動變化較大時第一時間向生產(chǎn)安全科上報水質(zhì)情況，并和兄弟單位溝通原水水質(zhì)變化情況。

年根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃對生產(chǎn)班組員工進(jìn)行了《安全生產(chǎn)法》《水處理工藝》《設(shè)備日常維護(hù)》《水質(zhì)管理》等9次培訓(xùn)工作，培訓(xùn)完成后立即組織考核，通過試卷分析參培人員基本都掌握了培訓(xùn)相關(guān)內(nèi)容，并將培訓(xùn)內(nèi)容轉(zhuǎn)換為自己的知識儲備，極大的提升了生產(chǎn)班組的業(yè)務(wù)能力。

5.根據(jù)實(shí)際情況每季度安排生產(chǎn)班組對構(gòu)筑物進(jìn)行清洗工作，全年對20格濾池及4個沉池共計(jì)清洗4次，清洗清水庫1次，保證水質(zhì)安全，為安全穩(wěn)定生產(chǎn)提供有力保障。

6.為提高職工應(yīng)對突發(fā)事件的反應(yīng)速度和事故處置能力，根據(jù)草堂水廠實(shí)際及往年供水工作特點(diǎn)，制定《高峰供水工作方案》、《水質(zhì)突發(fā)應(yīng)急預(yù)案》、《停電應(yīng)急預(yù)案》，同時組織全廠員工對預(yù)案進(jìn)行應(yīng)急演練，演練期間邀請了集團(tuán)、公司、派出所、消防隊(duì)及街道應(yīng)急辦等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行現(xiàn)場觀摩指導(dǎo)，受到了各位領(lǐng)導(dǎo)的一致好評。

7.為保證草堂水廠設(shè)備正常運(yùn)行，對設(shè)備班組進(jìn)行了定崗定責(zé)，完善相關(guān)崗位職責(zé)。嚴(yán)格要求生產(chǎn)班組和設(shè)備班組進(jìn)行設(shè)備現(xiàn)場二維碼定點(diǎn)巡檢，并要求生產(chǎn)班組2小時進(jìn)行一次掃碼巡檢，將設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)及水質(zhì)情況拍照上傳，保證設(shè)備出現(xiàn)故障及時發(fā)現(xiàn)及時解決。在高峰供水期間，我廠嚴(yán)格按照設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行，并制定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)三級制度，將一級維護(hù)保養(yǎng)落實(shí)到生產(chǎn)班組，設(shè)備班組進(jìn)行二級維護(hù)保養(yǎng)，三級則由廠部及設(shè)備廠家進(jìn)行指導(dǎo)。在維護(hù)保養(yǎng)過程中，重點(diǎn)對濁度儀、ph儀、余氯分析儀等在線檢測儀表進(jìn)行比對維護(hù)校準(zhǔn)工作，確保其穩(wěn)定性與準(zhǔn)確性，為生產(chǎn)提供了可靠的數(shù)據(jù)，確保水質(zhì)穩(wěn)定。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇九

xx年是我xx公司從集團(tuán)公司獨(dú)立以后完整工作的第一年，也是分公司各項(xiàng)工作扎實(shí)、有序開展工作嶄新階段。上半年，在集團(tuán)公司和分公司黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，xxx公司總部堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以安全生產(chǎn)為前提，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，在房地產(chǎn)行業(yè)競爭日益激烈形勢下，帶領(lǐng)全體員工團(tuán)結(jié)一致，奮力拼搏，經(jīng)營管理、市場開發(fā)、銷售業(yè)務(wù)、物業(yè)管理與工程項(xiàng)目建設(shè)均取的了重大進(jìn)展，各方面工作都有了一定的進(jìn)步，較好地完成了上半年任務(wù)。但也應(yīng)清醒地認(rèn)識到，下半年的形勢依然嚴(yán)峻，公司的各方面工作將面臨更大的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，還需要全體員工奮發(fā)努力，增強(qiáng)克服困難的信心，力爭取得突出成績?，F(xiàn)作如下總結(jié).

一經(jīng)營指標(biāo)完成情況。

上半年完成房地產(chǎn)投資1.53億元，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3500萬元，完成了全年計(jì)劃的66%，創(chuàng)造利潤1500萬元，為完成全年的計(jì)劃目標(biāo)奠定力量好的基礎(chǔ)。

二銷售工作順利推進(jìn)，呈現(xiàn)良好發(fā)展勢頭。

鑫源小區(qū)地下停車位共計(jì)46個，其中有5個提供給港口大酒店使用，并預(yù)留3-5個車位，剩余34個已銷售完畢。

建港回遷工作順利推進(jìn)。建港回遷戶總數(shù)是171戶，目前已回遷165戶，剩余6戶尚未辦理回遷，回遷率為96.4％。未回遷住戶其中有2戶戶主在外地，3戶等待貸款，1戶申請調(diào)房。

同時積極尋找合適代理公司，與南京、北京、上海以及本地多家代理公司有選擇的進(jìn)行了接觸，收集有效的客戶資料，了解對方的實(shí)力，制定企劃方案，為下半年實(shí)現(xiàn)xx大廈銷售新突破積極做好的準(zhǔn)備。

xx花園預(yù)售證的辦理有望快速完成。上半年公司實(shí)現(xiàn)了與連云港房地產(chǎn)信息中心的數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)，全部門人員加班加點(diǎn)，將辦理預(yù)售證所需要的所以資料準(zhǔn)備齊全。多次往返房產(chǎn)局與土地局進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，目前xx花園土地分割證正在辦理中，有望在最短時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)有證銷售。

三物業(yè)管理科學(xué)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了安全和諧發(fā)展。

代繳代收電費(fèi)44.08萬元，其中老房區(qū)商房2.06萬元、鑫源變電所供電42.02萬元，較好完成了上半年任務(wù)。

公司始終強(qiáng)化安全工作，對陶庵、荷花、洞山及連云四房區(qū)的涉及外墻粉刷層風(fēng)化剝落、共用部位鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的砼保護(hù)層損壞及鋼筋銹蝕、住戶自用陽臺等的使用狀況進(jìn)行例行檢查，采用書面通知方式對全集團(tuán)的老舊住宅發(fā)放5000份“關(guān)于提醒住戶檢查自用陽臺并及時維修的通知”，告知住戶在日常使用陽臺的注意事項(xiàng)并勤于檢查和及時維護(hù)維修。為進(jìn)一步創(chuàng)建和諧物業(yè)，對用戶陽臺、窗臺、女兒墻檐瓦等進(jìn)行檢查，對電梯等設(shè)備嚴(yán)格管理，規(guī)范操作，對維修工程實(shí)施安全管理，建立了施工操作流程，確保安全與社區(qū)和諧。

針對上半年雨水偏多、報修屋面滲水和墻面滲水的數(shù)量偏多的現(xiàn)狀，公司根據(jù)實(shí)際情況按照輕重緩急編報維修計(jì)劃及時安排施工隊(duì)伍施工，同時強(qiáng)化施工單位的保修責(zé)任，努力為住戶創(chuàng)造一個整潔文明和諧的居住環(huán)境。

四計(jì)劃財務(wù)高效運(yùn)作，管理水平又上了一個大臺階。

為進(jìn)一步提高公司的整體管理水平，公司把各項(xiàng)投資都納入計(jì)劃加以控制，根據(jù)公司的“招標(biāo)管理辦法”，對工程項(xiàng)目確定施工單位嚴(yán)格對照落實(shí)，實(shí)行招標(biāo)管理，降低工程造價，保證確定項(xiàng)目實(shí)施單位的科學(xué)性。同時，提高預(yù)（決）算質(zhì)量，確保公司利益。今年以來，對xx花園的決算一直在抓緊進(jìn)行，同時對新開工的項(xiàng)目，提前做好了預(yù)算編制工作，充分發(fā)揮了計(jì)劃的導(dǎo)向功能。

結(jié)合集團(tuán)公司的要求，公司組織財務(wù)人員開展職業(yè)道德與職業(yè)素質(zhì)教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會《會計(jì)法》及集團(tuán)的有關(guān)會計(jì)政策，堅(jiān)決杜絕假賬、賬外賬的出現(xiàn)，提高財務(wù)人員的誠實(shí)敬業(yè)精神，保證為公司提供真實(shí)、完整的會計(jì)信息。此外進(jìn)一步完善內(nèi)部管理制度，實(shí)行個人的崗位責(zé)任制，提高會計(jì)人員的責(zé)任意識和工作的主動性。一系列的措施，使公司的財務(wù)審批更加規(guī)范，財務(wù)監(jiān)督更加有力，充分發(fā)揮了財務(wù)部門的監(jiān)督控制功能。

五工程管理加強(qiáng)自身建設(shè)，不斷改進(jìn)自身水平。

上半年，工程管理部注重自身建設(shè)，

一是開展了業(yè)務(wù)技能方面的學(xué)習(xí)，能夠根據(jù)實(shí)際工作需要，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)；

繼續(xù)組織5x樓內(nèi)裝工程的施工；

組織公司售樓部內(nèi)裝工程的施工；

組織新海岸大廈樁基工程的施工，并參與大廈施工圖紙審查；

組織公司辦公樓內(nèi)裝工程的施工；

多次出色完成了任務(wù)。這與工程部謙虛謹(jǐn)慎、嚴(yán)肅好學(xué)的精神是分不開的。

六市場人員開拓進(jìn)取，有力推動公司快速發(fā)展。

連云新城項(xiàng)目是我公司開發(fā)高端物業(yè)產(chǎn)品、打造鑫磊房地產(chǎn)品牌新形象的重要契機(jī)，市場人員認(rèn)真考察數(shù)家公司，最終選定易居中國為該項(xiàng)目進(jìn)行前期策劃，順利開展工作，目前已提交了階段性成果，為連云新城項(xiàng)目高品質(zhì)的保證提供有力的支撐。

xx花園的銷售是公司xxxx年的工作重點(diǎn)，為配合解決xx花園銷售瓶頸，市場人員團(tuán)結(jié)協(xié)作，全力投入，在集團(tuán)及公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)和支持下建設(shè)性地開展工作，圓滿完成xx花園項(xiàng)目名稱及投資主體的變更工作，有力地支持了銷售工作。同時，積極考察周邊土地市場，為公司土地儲備工作奔波忙碌。

古人云,知恥而后勇，正視自身不足才能實(shí)現(xiàn)自我超越，創(chuàng)造輝煌的業(yè)績。上半年，公司在發(fā)展中，暴露了一些不足:。

一公司各部門的管理水平有待于進(jìn)一步提高。我公司由于剛剛獨(dú)立不久，各方面的發(fā)展在摸索中進(jìn)行，部門人員明顯缺乏經(jīng)驗(yàn)，很多環(huán)節(jié)管理并不到位。

二市場意識、責(zé)任意識有待于加強(qiáng)。少數(shù)人員缺乏市場競爭意識和責(zé)任意識，工作不夠主動。

三業(yè)務(wù)素質(zhì)有待于提升。一些員工思想意識較好，愛崗敬業(yè)，很想為公司發(fā)展做出一番事業(yè)，但是心有余而力不足，由于缺乏業(yè)務(wù)技能，缺乏專業(yè)知識，還是不能做到出色、高效工作。

四部門之間缺乏協(xié)作溝通。有些部門不能夠很好配合其他部門工作，不能夠緊密作戰(zhàn)，攜手共進(jìn)，缺乏交流，一定程度上影響了效率。

結(jié)合公司上半年運(yùn)行狀況，除了繼續(xù)按照公司年初制定計(jì)劃完成任務(wù)外，還需注意以下問題。

一總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善各部門管理制度。目前公司有一套完整的宏觀制度，但是缺乏微觀細(xì)致的制度。各部門在目前運(yùn)行的基礎(chǔ)上，深刻反思，找出自身不足，找出自身優(yōu)勢，針對管理各個環(huán)節(jié)的漏洞，制定健全完善的微觀管理制度，將原有制度細(xì)致化。在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)中提高管理水平。

二是思想素質(zhì)，強(qiáng)化責(zé)任意識、市場競爭意識、爭優(yōu)創(chuàng)先意識、愛崗敬業(yè)意識、團(tuán)結(jié)協(xié)作意識和廉潔奉公意識。

三加大土地儲存工作力度，力爭下半年購買幾塊升值潛力大的土地；

加強(qiáng)物業(yè)管理，確保安全生產(chǎn)局面持續(xù)穩(wěn)定，安全問題一刻不能放松；

認(rèn)真準(zhǔn)備，做好連云港新城項(xiàng)目各項(xiàng)工作。

總之，上半年各項(xiàng)工作有了很大進(jìn)展，但下半年的任務(wù)依然繁重，下半年是實(shí)現(xiàn)全年目標(biāo)的關(guān)鍵，因此各部門人員務(wù)必保持清醒的頭腦，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗、敢于拼搏的精神，為完成公司全年目標(biāo)而努力奮斗。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十

第一章。

總則。

第一條。

為促進(jìn)證券公司加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險控制，確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關(guān)要求，制定本指引。

第二條設(shè)在轄區(qū)的證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按本指引要求，設(shè)立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導(dǎo)，按照合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關(guān)要求，對所在分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報告。

第四條合規(guī)監(jiān)察員開展工作，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則、忠于職守、專業(yè)誠信、勤勉盡責(zé)。第五條證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨(dú)立、有效地履行職責(zé)。

第二章。

合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。

第六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任合規(guī)檢查員：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被證券監(jiān)管部門認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（五）中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局（以下簡稱“本局”）認(rèn)定的其他情形。第七條。

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）正直誠實(shí)，品行良好；

（四）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位，并取得證券從業(yè)資格；

（五）通過福建省證券期貨業(yè)協(xié)會組織的資質(zhì)測試；

（六）本局規(guī)定的其它要求。

第八條。

擔(dān)任合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報備本局無異議后，方可辦理任職手續(xù)：

（一）公司的擬任職決定；

（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；

（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學(xué)歷、學(xué)位、相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件；

（四）本局要求的其他資料。

第三章。

合規(guī)監(jiān)察員職責(zé)。

第九條合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關(guān)要求，做好所在分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作。原則上，其履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋分支機(jī)構(gòu)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：

（六）員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度；

（七）其他損害所在分支機(jī)構(gòu)安全運(yùn)營的行為。

合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，并報告公司合規(guī)管理部門。重大問題應(yīng)當(dāng)報告證券監(jiān)管部門。

第十一條。

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)關(guān)注所在分支機(jī)構(gòu)和員工的合規(guī)與風(fēng)險意識的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓(xùn)，為所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢。

第十二條。

合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席所在分支機(jī)構(gòu)相關(guān)會議，調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案，要求相關(guān)人員對有關(guān)事項(xiàng)做出說明。

第十四條。

合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告之所在分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，報告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；所在分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告。

第十五條。

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。

第十六條。

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報送工作報告。

第十七條。

發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告：

（一）所在分支機(jī)構(gòu)發(fā)生重大違法違規(guī)行為；

（二）所在分支機(jī)構(gòu)存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患；

（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認(rèn)為需要報告的其他情形。對上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時向證券監(jiān)管部門報告。

第十八條。

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)對所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評估或考核意見。

第十九條。

合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范。

第二十條。

合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，對所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風(fēng)險管理情況做出獨(dú)立、客觀、公正的判斷。

合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機(jī)構(gòu)和個人的不當(dāng)影響，對于違法違規(guī)的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，可向證券監(jiān)管部門報告。

第二十一條。

合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定。

第二十二條。

合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)時，對與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避。第二十三條。

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并關(guān)注所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在問題和風(fēng)險隱患。

第二十四條。

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，對在履行職責(zé)中掌握的非公開信息負(fù)有保密義務(wù)，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機(jī)構(gòu)、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進(jìn)行證券投資活動。

第二十六條。

合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉與所在分支機(jī)構(gòu)開展的業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及財稅等相關(guān)政策，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。

第二十七條。

合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：

（一）擅離職守，無顧不履行職責(zé)；

（二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)；

（三）兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動；

（五）利用履行職責(zé)之便謀取私利；

（六）濫用職權(quán)，干預(yù)所在分支機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營；

（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。

第五章。

監(jiān)督管理。

第二十八條。

公司應(yīng)當(dāng)在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務(wù)等。

第二十九條。

合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)當(dāng)將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)，對其進(jìn)行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。

第三十條。

公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機(jī)構(gòu)相關(guān)情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽取合規(guī)監(jiān)察員的報告。

公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得違反公司規(guī)定的職責(zé)和程序，越過合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達(dá)指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。

第三十一條。

公司應(yīng)當(dāng)建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對合規(guī)監(jiān)察員的考核，應(yīng)當(dāng)以所在分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作情況為主要標(biāo)準(zhǔn)，由公司合規(guī)管理部門進(jìn)行考核。合規(guī)監(jiān)察員認(rèn)為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。

公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開展工作。

第三十三條。

公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨(dú)立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責(zé)相沖突的工作。

第三十四條。

合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1各月向公司管理部門提出申請。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請獲得批準(zhǔn)后方可離職。在辭職申請獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責(zé)。

公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選。公司批準(zhǔn)免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務(wù)。

公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在免職決定前10個工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)情況書面報告證券監(jiān)管部門。

第三十七條。

證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，對公司及分支機(jī)構(gòu)限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開展工作的，將視情況進(jìn)行調(diào)查和處理。

第三十八條。

證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)和考試，并將培訓(xùn)情況及考試成績記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。

證券監(jiān)管部門持續(xù)關(guān)注合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)的情況。

合規(guī)監(jiān)察員違反有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

第六章。

附則。

第四十一條。

注冊地設(shè)在轄區(qū)的證券公司、分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，設(shè)立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務(wù)部門可指定專人負(fù)責(zé)所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。

第四十二條。

兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責(zé)、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。

本指引自發(fā)布之日起施行。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十一

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：

時光荏苒，轉(zhuǎn)眼20××年過去了，回顧一年的工作感受很多，收獲很多。其中也包含了各級領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)，教育和同事的幫助，關(guān)心，也包涵了自己的辛勤耕耘和不懈努力的辛酸。一年來，自己始終堅(jiān)持勤懇做事，誠懇做人的原則，堅(jiān)持做事不貪大，得失不計(jì)小，認(rèn)真履行自己的本職工作。從外網(wǎng)管理站到工程項(xiàng)目部，無論做什么樣的工作都堅(jiān)持執(zhí)行公司安排的任務(wù)，可以說20××年是公司推進(jìn)改革，拓展市場，持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵年。現(xiàn)對過去一年的工作總結(jié)如下：在20××年里，我自覺加強(qiáng)學(xué)習(xí)，虛心求教，不斷理清工作思路，總結(jié)工作方法。

一方面，干中學(xué)，學(xué)中干。不斷掌握方法積累經(jīng)驗(yàn)。我注重以工作動力為牽引，依托工作崗位，學(xué)習(xí)提高，通過觀察，摸索，查閱資料和實(shí)踐鍛煉，較快地完成任務(wù)。

另一方面問書本，問同事，不斷進(jìn)步逐漸摸清工作中的基本情況，找到切入點(diǎn)，把握住工作重點(diǎn)和難點(diǎn)。

1到4月份我在第一管理站工作，負(fù)責(zé)對苑等50多萬平方米的供熱任務(wù)，我們?nèi)救藛T不負(fù)領(lǐng)導(dǎo)期望，圓滿完成20××的供熱任務(wù)和各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并積極配合收費(fèi)人員收費(fèi)，收費(fèi)率達(dá)到90%以上。

5月份我調(diào)入工程項(xiàng)目部工作，項(xiàng)目部剛開展工作時，在邊經(jīng)理、李經(jīng)理的帶領(lǐng)下我們十四個員工團(tuán)結(jié)一心，在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的精心指導(dǎo)下。我們既是一個團(tuán)隊(duì)又有各自的分工，我的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)換熱站的建設(shè)，換熱站8座，安裝14臺換熱機(jī)組，離子交換器6組，供熱面積可達(dá)到109萬平方米。工程部所有員工頂酷暑，站雨夜，堅(jiān)守工作一線每天工作十多個小時。勤勤懇懇、任勞任怨，沒有任何怨言。

由于我們的供熱工程工序比較復(fù)雜，繁瑣，地下障礙物比較多。經(jīng)常加班加點(diǎn)，比如；醫(yī)專新小區(qū)二級網(wǎng)比較復(fù)雜，在供暖開始是發(fā)現(xiàn)供回水管道接反，為了不影響供熱時間，我?guī)ьI(lǐng)等四名民工奮戰(zhàn)36小時，我們的眼睛被電焊光刺激的通紅，眼睛無法睜開，但還是堅(jiān)決完成任務(wù)，及時給用戶送去溫暖。這樣的工作還有很多，很多?；仡欉^去的一年，完成了一些工作，取得了一些成績，總結(jié)下來有以下幾方面的經(jīng)驗(yàn)和收獲。

（一）只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本業(yè)務(wù)，才能更好適應(yīng)工作崗位。

（二）只有主動融入集體，處理好各方面的關(guān)系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

（三）只有樹立服務(wù)意識，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，才能把分內(nèi)的工作做好。

（四）要加強(qiáng)與員工的交流，要與員工做好溝通，解決員工工作上的情緒問題，要與員工進(jìn)行思想交流。

經(jīng)過這樣緊張有序的一年，我感覺自己工作技能上了一個新臺階，做每一項(xiàng)工作都有了明確的計(jì)劃和步驟，行動有了方向，工作有了目標(biāo)，心中真正有了底！基本做到了忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，從根本上擺脫了只顧埋頭苦干，不知總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)象。就這樣，我從無限繁忙中走進(jìn)這一年，又從無限輕松中走出這一年，還有，在工作的同時，我還明白了為人處事的道理，也明白了，一個良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責(zé)任心是如何重要?？偨Y(jié)下來：在這一年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問題，也學(xué)習(xí)到了許多新知識、新經(jīng)驗(yàn)，使自己在思想認(rèn)識和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求自己從實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高。兼聽下面員工的意見，敢于薦舉賢才，總結(jié)工作成績與問題，及時采取對策！總的來看，還存在不足的地方，還存在一些亟待我們解決的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：對新的東西學(xué)習(xí)不夠，工作上往往憑經(jīng)驗(yàn)辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。

針對20××年工作中存在的不足，為了做好新一年的工作，突出做好以下幾個方面：

（一）積極搞好與員工的協(xié)調(diào)，進(jìn)一步理順關(guān)系；

（二）加強(qiáng)管理知識的學(xué)習(xí)提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益；

（三）加強(qiáng)基礎(chǔ)工作建設(shè)，強(qiáng)化管理的創(chuàng)新實(shí)踐，促進(jìn)管理水平的提升。

在今后的工作中要不斷創(chuàng)新，及時與員工進(jìn)行溝通，向廣大員工宣傳公司管理的相關(guān)規(guī)定，提高員工們的安全意識，同時在安全管理方面要嚴(yán)格要求自己，為廣大公司員工做好模范帶頭作用。在明年的工作中，我會繼續(xù)努力，多向領(lǐng)導(dǎo)匯報自己在工作中的思想和感受，及時糾正和彌補(bǔ)自身的不足和缺陷。我們的工作要團(tuán)結(jié)才有力量，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進(jìn)！我相信：在城投集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，公司發(fā)展的會更美好！

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十二

回顧即將過去的20xx年公司全年工作情景，概括起來說：在董事會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體職工團(tuán)結(jié)一心，奮發(fā)努力，使xx旅游事業(yè)更加繁榮興旺，碩果累累。經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、環(huán)境效益全面提升，呈現(xiàn)出一派欣欣向榮的景象，令人深受鼓舞。20xx年景區(qū)共接待國內(nèi)外游客x人，公司全年?duì)I業(yè)收入、實(shí)現(xiàn)利稅均比20xx年有較大幅度增長，為地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，財政增收做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

20xx年公司董事會以創(chuàng)新思想為指導(dǎo)，以景區(qū)發(fā)展為目標(biāo)，xx開始從一個單純的觀光型景區(qū)向度假景區(qū)逐步轉(zhuǎn)變，開啟了新的游線，新的產(chǎn)品和項(xiàng)目在緊鑼密鼓的籌建中。進(jìn)一步加強(qiáng)景區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升整體服務(wù)水平，增強(qiáng)景區(qū)的綜合競爭力。20xx年建設(shè)的項(xiàng)目有：蓮花度假酒店、xx萬平米仙xx會仙殿、第三條跨罕臺川拖掛式索道以及上下四車道高速路連通景區(qū)的旅游專線。累計(jì)投入建設(shè)資金xx。

xx旅游景區(qū)在20xx年被國家旅游局評定為5a級旅游景區(qū)，被國家文化部批準(zhǔn)為國家文化產(chǎn)業(yè)基地。20xx年度在黨的十八屆三中全會精神鼓舞下，景區(qū)文化活動和文化產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出欣欣向榮、蓬勃發(fā)展的勢頭。

1、20xx年元月1日到5日，20xx年7月10日到15日，我公司與中國攝影家雜志社合作，舉辦了兩屆xx國際攝影周。每一屆活動都吸引數(shù)百名中外攝影人踴躍參予。今后國際攝影周活動將繼續(xù)舉辦下去，爭取經(jīng)過數(shù)年努力，將這一文化活動打造成xx旅游文化品牌而走向世界。

2、在文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)面，20xx年xx景區(qū)也有了較快發(fā)展，取得較好成績。沙漠藝術(shù)宮作為景區(qū)的文化藝術(shù)殿堂投入使用，20xx年景區(qū)共演出傳統(tǒng)劇目“鄂爾多斯婚禮”x多場次，接待游客近x萬人。

為適應(yīng)xx旅游事業(yè)蓬勃發(fā)展大好形勢，公司董事會高度重視職工隊(duì)伍建設(shè)，采取了一系列進(jìn)取措施。

1、由于景區(qū)服務(wù)項(xiàng)目增多，活動范圍擴(kuò)大，企業(yè)對用人數(shù)量有了較大的需求，為社會供給了更多的就業(yè)崗位。20xx年公司新增職工x多人。其中招聘大中專畢業(yè)生達(dá)x多人，從興安盟招工x多人。經(jīng)過培養(yǎng)鍛煉，有些職工已走上了公司部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)崗位。

2、20xx年公司根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長情景，大幅度提高了公司職工工資待遇和生活福利水平，平均每人每月增加x元。為此，公司全年員工工資增加支出x萬元，公司又另外投入資金x萬元用于職工獎勵、福利、交納醫(yī)療保險、組織員工外出旅游，公司發(fā)展成果匯集到每一個職工，極大的激發(fā)了職工的工作熱情，增強(qiáng)了企業(yè)的凝聚力。

3、加強(qiáng)職工素質(zhì)培訓(xùn)，提高職工服務(wù)意識和業(yè)務(wù)技能。公司利用多種形式對職工進(jìn)行思想品德、文化知識等方面培訓(xùn)，提高職工公德意識和職業(yè)道德觀念。20xx年公司為職工建立了圖書室、閱覽室、健身房和乒乓球室，購置數(shù)千冊優(yōu)秀圖書，豐富了職工業(yè)余生活，保障職工身心健康。

4、20xx年全年工作中，公司各部門涌現(xiàn)出不少工作成績突出的先進(jìn)團(tuán)體和優(yōu)秀個人。今日將有x個先進(jìn)團(tuán)體和x個先進(jìn)個人要受到表彰和獎勵。他們?yōu)榱斯臼聵I(yè)的發(fā)展，刻苦學(xué)習(xí)、勤奮工作，在平凡的崗位上做出了不平凡的貢獻(xiàn)。他們是大家學(xué)習(xí)的榜樣和楷模。

大家都還牢牢記得：公司未來的發(fā)展目標(biāo)，是要經(jīng)過全體職工的共同努力，把xx景區(qū)建設(shè)成一個綠色、環(huán)保、節(jié)能、低碳型自然生態(tài)旅游區(qū)，實(shí)現(xiàn)景區(qū)由觀光型向休閑度假型景區(qū)的轉(zhuǎn)變，成為國內(nèi)外游客所選擇的旅游目的地。為此，公司對20xx年工作的總體部署有以下幾個方面：

1、繼續(xù)加大管理力度和投資力度，爭取早日完成重大基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)項(xiàng)目的竣工使用。

2、貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會精神，加快景區(qū)文化產(chǎn)業(yè)建設(shè)。加快文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐，爭取將其成為景區(qū)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

3、進(jìn)一步加強(qiáng)職工隊(duì)伍建設(shè)，做好20xx年職工招聘工作。須向社會廣泛招聘員工，重點(diǎn)是招聘大中專畢業(yè)生和達(dá)旗當(dāng)?shù)剞r(nóng)民工。

4、在新的一年里，公司要加強(qiáng)創(chuàng)立5a級景區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)力量，做到組織機(jī)構(gòu)健全，規(guī)章制度健全，5a建設(shè)作為長期和常態(tài)工作來抓。

5、繼續(xù)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，改善職工生活環(huán)境，提高工資福利待遇水平，把公司建設(shè)成為一個讓社會人人羨慕的企業(yè)。經(jīng)過我們自身不懈努力，公司經(jīng)濟(jì)效益也會越來越好。公司將根據(jù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力增長不斷改善職工生活環(huán)境，提高每個職工的生活福利待遇和工資水平，并加大對職工的培訓(xùn)力度，為職工營造一個良好的發(fā)展環(huán)境。

同志們：公司20xx年各項(xiàng)工作得到上級認(rèn)可，受到上級好評和表彰。在20xx年，公司分別榮獲市旅游局、工商局、達(dá)拉特旗旗委、鄂爾多斯總工會、授予的“誠信旅游企業(yè)”“、優(yōu)秀基層黨組織”、“五一勞動獎狀”等光榮稱號。又被xx旅游局推薦為全國旅游系統(tǒng)先進(jìn)單位。我們要倍加珍惜這些榮譽(yù)，化作鞭策和鼓勵我們繼續(xù)前進(jìn)的強(qiáng)大精神動力。同志們：讓我們緊密的團(tuán)結(jié)在公司董事會的周圍，同心同德，共同努力，聚精匯神搞建設(shè)，一心一意謀發(fā)展，我們的奮斗目標(biāo)必須會實(shí)現(xiàn)，xx旅游事業(yè)的明天必須會更加完美。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十三

**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。

一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念。

開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級驗(yàn)收，針對各級機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。

開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進(jìn)行表彰獎勵。

二、建立健全長效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。

建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時，總結(jié)xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。

加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。

三、認(rèn)真做好非訴訟法律工作，加強(qiáng)事前風(fēng)險防范，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。

以加強(qiáng)法律性文件審查為重點(diǎn)，加大提前介入業(yè)務(wù)工作力度，不斷提高法律性文件審查工作的整體水平。全面介入經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，緊貼業(yè)務(wù)實(shí)際，不斷提高審查質(zhì)量，促進(jìn)全行經(jīng)營管理進(jìn)一步規(guī)范化。改善法律工作管理信息系統(tǒng)應(yīng)用工作，進(jìn)一步提高法律性審查工作質(zhì)量效率，逐步實(shí)現(xiàn)法律工作的電子化管理。

積極為業(yè)務(wù)開拓和產(chǎn)品創(chuàng)新提供法律支持和保障。加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門和分支行溝通協(xié)調(diào)，積極參與新業(yè)務(wù)開拓和產(chǎn)品創(chuàng)新，包括產(chǎn)品營銷、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)談判、文件起草等過程中涉及的法律服務(wù)。促進(jìn)法律人員及早介入重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目，完善金融創(chuàng)新的法律支持機(jī)制，分析法律關(guān)系，揭示法律風(fēng)險，提出法律對策，完善業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險防范措施。

有針對性地加強(qiáng)業(yè)務(wù)發(fā)展過程中急需解決闡明以及對業(yè)務(wù)影響較大的相關(guān)法律問題的研究。及時揭示新法規(guī)規(guī)定及業(yè)務(wù)運(yùn)行應(yīng)注意的法律風(fēng)險，提出相應(yīng)法律意見，注重針對性和可操作性，以“法律意見書”的形式下發(fā)各行指導(dǎo)業(yè)務(wù)工作。

通過參加信貸審批、資產(chǎn)保全、風(fēng)險內(nèi)控等各種專業(yè)決策會議、電話和書面答復(fù)法律咨詢問題，以及出具法律意見書、利用法律合規(guī)部網(wǎng)站宣傳和刊發(fā)法律電子刊物、參與業(yè)務(wù)談判和營銷團(tuán)隊(duì)等各種形式和渠道，提供優(yōu)質(zhì)、及時、高效法律支持服務(wù)，當(dāng)好全行工作法律顧問。

重視和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)工作。進(jìn)一步加強(qiáng)與產(chǎn)品研發(fā)、信息技術(shù)管理部門的溝通，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)申報工作。及時避免我行侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)給**帶來經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失。

四、加強(qiáng)法律糾紛管理，努力有效化解法律風(fēng)險，提高全行依法維權(quán)工作水平。

加強(qiáng)對系統(tǒng)內(nèi)重大起訴類案件的管理指導(dǎo)力度，提高訴訟工作效率和成果。積極配合資產(chǎn)保全等業(yè)務(wù)部門做好債權(quán)類案件的處理，充分利用法律訴訟手段，強(qiáng)化不良資產(chǎn)的盤活回收。關(guān)注和支持指導(dǎo)有發(fā)展?jié)摿髣诺拇罂蛻舨涣假Y產(chǎn)項(xiàng)目訴訟和執(zhí)行工作進(jìn)程，積極提供法律服務(wù)，力爭取得更好效果。

深化被訴案件規(guī)范管理工作，完善涉案部門職責(zé)分工、聯(lián)動運(yùn)作機(jī)制，提高被訴案件減損效果，維護(hù)我行權(quán)益和聲譽(yù)。強(qiáng)化對重大疑難被訴案件的個案跟蹤，重點(diǎn)關(guān)注和做好近年多發(fā)的個人類業(yè)務(wù)起訴、勞資糾紛、不良資產(chǎn)違規(guī)不當(dāng)處置引發(fā)的被訴案件等的維權(quán)工作，有效防范和減少被訴案件可能造成的資產(chǎn)損失。

積極配合做好風(fēng)險及糾紛事項(xiàng)的處理，包括司法與行政執(zhí)法協(xié)助、客戶投訴、業(yè)務(wù)風(fēng)險及違規(guī)事項(xiàng)、信訪上訪、媒體危機(jī)公關(guān)等，配合有關(guān)部門，依法及時處理，從源頭化解法律風(fēng)險。

五、強(qiáng)化檢查督導(dǎo)職能，切實(shí)防范和控制法律合規(guī)風(fēng)險。

根據(jù)總行安排，對全行開展一次法律合規(guī)綜合大檢查。二級分支行抽查面達(dá)到30%以上。各二級分行對所轄機(jī)構(gòu)的抽查面要達(dá)到60%以上。**城區(qū)綜合型支行的抽查面要達(dá)到80％以上。**城區(qū)其他類型的支行和郊縣支行的抽查面要達(dá)到100％。

充分發(fā)揮兩支檢查隊(duì)伍的作用，加強(qiáng)檢查的科學(xué)性。信貸巡檢隊(duì)伍將及時跟進(jìn)政策調(diào)整，轉(zhuǎn)換檢查方法和內(nèi)容，與依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動相結(jié)合，對xx年4季度以來發(fā)放貸款情況以及有信貸余額的未查機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；柜面檢查隊(duì)伍將更新問題庫，增加案件防控資料，提高檢查針對性，對管理薄弱行實(shí)行重點(diǎn)檢查，同時配合全行工作，突出非現(xiàn)場檢查。

建立法律合規(guī)管理舉報、咨詢熱線。實(shí)行“專人受理，如實(shí)登記；部門協(xié)作，限時答復(fù)；預(yù)警提示，信息共享；嚴(yán)格保密，表彰獎勵”原則，鼓勵員工舉報違規(guī)行為、違反職業(yè)操守行為或可疑行為。

六、強(qiáng)化法律合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全面提高相關(guān)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

組織開展集中培訓(xùn)。根據(jù)總行有關(guān)安排，結(jié)合我行實(shí)際，我部擬于**年集中舉辦五期培訓(xùn)班。一是針對合規(guī)和個金、會計(jì)條線人員，組織舉辦反洗錢知識培訓(xùn)班；二是針對合規(guī)和公司、會計(jì)條線人員舉辦關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)班；三是根據(jù)總行系統(tǒng)上線安排，舉辦整改信息系統(tǒng)上線轉(zhuǎn)培訓(xùn)；四是上半年針對業(yè)務(wù)部門開展業(yè)務(wù)合同文本使用進(jìn)行培訓(xùn)；五是在三季度前，進(jìn)行法律合規(guī)人員綜合培訓(xùn)。

積極開展就地培訓(xùn)。充分利用兩支隊(duì)伍巡檢和法律合規(guī)綜合檢查的機(jī)會，對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的典型問題，采取現(xiàn)場講解和現(xiàn)場演示的方式進(jìn)行就地培訓(xùn)。

七、加強(qiáng)法律合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)，積極探索和試行法律合規(guī)人員配備和資源整合工作。

以增強(qiáng)隊(duì)伍的綜合素質(zhì)、適應(yīng)發(fā)展需要、提高凝聚力和戰(zhàn)斗力為目標(biāo)，進(jìn)一步加強(qiáng)法律合規(guī)組織建設(shè)及人員配備，試行整合二級分支行法律合規(guī)資源，努力建設(shè)一支素質(zhì)優(yōu)良、技能過硬的法律合規(guī)管理人員隊(duì)伍。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十四

最近支行在全行范圍內(nèi)開展以“注重細(xì)節(jié)、提高執(zhí)行力，為全行在合規(guī)中實(shí)現(xiàn)高效發(fā)展做貢獻(xiàn)”為主題的合規(guī)文化學(xué)習(xí)教育活動。在活動期間，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》及其他規(guī)章制度，認(rèn)真做筆記，積極參加集體學(xué)習(xí)活動。通過學(xué)習(xí)教育活動，端正自己的經(jīng)營思想，樹立“違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，使我進(jìn)一步提高了對信貸、風(fēng)險、會計(jì)出納、重要空白憑證、計(jì)算機(jī)、印證、安保等工作有了一個全新的認(rèn)識，使我對認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的意識得到加強(qiáng)，形成了以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的價值觀，讓合規(guī)操作、依法經(jīng)營成為自覺行動。下面是我對這次教育活動學(xué)習(xí)的體會：

支行開展的此次學(xué)習(xí)活動后，非常具有意義，是進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營意識，培育良好的內(nèi)控合規(guī)文化，提高風(fēng)險管理能力，推動案件專項(xiàng)治理工作，確保我行在合規(guī)中實(shí)現(xiàn)高效發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措。我能從思想上高度重視，積極參加本次學(xué)習(xí)教育活動，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)規(guī)定，并做好筆記。通過學(xué)習(xí)，使我認(rèn)識到加強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行，是我們xx各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展的保證，也是防止各類案件和違規(guī)問題發(fā)生的基本前提。加強(qiáng)《員工違反規(guī)章制度處理辦法》相關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，是貫徹執(zhí)行上級行各項(xiàng)規(guī)章制度的重要工作任務(wù)，也是我們每位員工的責(zé)任。

在平凡中奉獻(xiàn)，愛崗敬業(yè)是各行各業(yè)中最為普遍的奉獻(xiàn)精神，它看似平凡，實(shí)則偉大。從大的方面來說，一份職業(yè)，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障。從小的方面講，比如我們xx，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發(fā)展的保障，也是xx存在和發(fā)展的必需。xx要發(fā)展，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻(xiàn)精神是不行的。作為xx人，為了xx的前途，為了xx的榮譽(yù)，做一名愛崗敬業(yè)的人，是職業(yè)道德對我們最引為用以規(guī)范行為品質(zhì)，評價善惡的行為規(guī)則。

作為一個金融單位的職工更應(yīng)以自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺，就沒有個人事業(yè)的發(fā)展，也就失去了人身存在的社會價值。我現(xiàn)在正在從事xx工作，這是我的職業(yè)，也是我唯一的職業(yè)，自我參加工作以來，我一直從事這項(xiàng)職業(yè)，也一直熱愛這個職業(yè)，對xx工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業(yè)的。只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務(wù)的精神的具體體現(xiàn)。

講求職業(yè)道德還必須誠實(shí)守信，所謂誠實(shí)就是忠心耿耿，忠誠老實(shí)。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽(yù)重信用，履行自己應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。所以通過對這次的學(xué)習(xí)，使我更深地了解到作為一個xx職工的根本、為人、言行和責(zé)任，就是自己在工作中不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為網(wǎng)點(diǎn)一線員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險防范能力，全面加強(qiáng)柜面營銷和柜臺服務(wù)，是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因?yàn)樗穷櫩椭苯恿私馕倚写翱?，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅(jiān)持要做一個“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對待客戶。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

加強(qiáng)合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的.空話。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，細(xì)細(xì)想來，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶的權(quán)益能力。我們的各項(xiàng)規(guī)章制度正如一架龐大的機(jī)器，每一項(xiàng)制度都是一個機(jī)器零件，如果我們不按程序去操作維護(hù)它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會造成不可估量的損失，各項(xiàng)制度的維護(hù)和貫徹是要靠我們廣大的員工嚴(yán)格執(zhí)行，規(guī)章制度的執(zhí)行，不是靠某一人來執(zhí)行的，而是要靠一個集體相互制約、監(jiān)督來實(shí)施的。

銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵賬本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不徇是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅(jiān)持至始至終地按規(guī)章辦事。如此以來，我們的制度才得于實(shí)施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。

近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件，不僅干擾破壞了經(jīng)濟(jì)金融秩序，而且嚴(yán)重地?fù)p害了銀行的社會信譽(yù)。采取相應(yīng)措施，從源頭上加強(qiáng)預(yù)防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設(shè)，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，限于既要進(jìn)行正面教育，又要堅(jiān)持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的保證。

為此要認(rèn)真抓好制度建設(shè)，一方面要根據(jù)我們一線柜員工作的特點(diǎn)，組織學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交叉互查等方法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。對業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的內(nèi)控與制約。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十五

一年來，在總行法律合規(guī)部的正確指導(dǎo)下，在**省分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，**法律合規(guī)部門勤勉敬業(yè)，開拓進(jìn)取，緊密圍繞全行中心工作，在法律合規(guī)工作創(chuàng)造價值理念的指引下，以發(fā)揮法律合規(guī)工作對于提升銀行核心競爭力的助推作用為著力點(diǎn)，強(qiáng)化法律合規(guī)風(fēng)險防范和化解，不斷提高法律合規(guī)工作管理水平，出色地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。

1.繼續(xù)做好法律性文件和信貸審批資料的審查工作，夯實(shí)基礎(chǔ)管理工作。法律合規(guī)部始終秉持質(zhì)量優(yōu)先的審查理念，堅(jiān)持落實(shí)法律性文件的雙人審查制度，強(qiáng)化法律性文件審查的職責(zé)分工及崗位責(zé)任意識，確保出具的合法性審查意見的準(zhǔn)確性。**年，全行法律人員共審查法律性文件3276份，涉及金額約314億元。其中，省分行法律人員共審查法律性文件725份，涉及金額約121億元。

今年以來，省分行法律合規(guī)部審查貸款項(xiàng)目1748個，出具信貸審批會議法律意見1748份。法律合規(guī)部克服人手緊、任務(wù)重的等困難，對信貸審批法律性審查材料采取初審和復(fù)核兩道程序進(jìn)行審查，從源頭上保障了貸款項(xiàng)目的合法合規(guī)與我行的合法權(quán)益。

2.積極參與重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。在健全法律部門介入重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目機(jī)制的基礎(chǔ)上，為適應(yīng)我行業(yè)務(wù)尤其是對公業(yè)務(wù)客戶服務(wù)模式的轉(zhuǎn)變，法律合規(guī)部積極主動參與客戶綜合服務(wù)團(tuán)隊(duì)，規(guī)范法律人員參與重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目的程序和內(nèi)容，建立健全了重大項(xiàng)目法律風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)管理平行運(yùn)作的機(jī)制；同時，法律合規(guī)部進(jìn)一步完善金融創(chuàng)新的法律支持機(jī)制，通過健全重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目部門議事制度確保出具的法律意見的全面性和準(zhǔn)確性，力圖提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。

今年以來，為盤活我行信貸規(guī)模，尋找新型利潤增長空間，我行在對公業(yè)務(wù)中不斷嘗試進(jìn)行創(chuàng)新。法律合規(guī)部積極介入業(yè)務(wù)創(chuàng)新研發(fā)，如今年上半年參加了“票據(jù)盈”理財產(chǎn)品設(shè)計(jì)與合同審核，確保了多期該理財業(yè)務(wù)的順利發(fā)行。同時全程介入與郵儲銀行的聯(lián)合貸款及間接型銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的合同設(shè)計(jì)與修改，目前該種創(chuàng)新業(yè)務(wù)正在可門電廠、高速公路及個別房地產(chǎn)企業(yè)中使用。法律人員通過參與談判、引導(dǎo)決策、設(shè)計(jì)流程、起草法律性文件到指導(dǎo)合同正確履行，將非訴訟法律服務(wù)貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)。這拓寬了法律風(fēng)險管理的范圍，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險防范關(guān)口的進(jìn)一步前移，為提高我行的市場競爭力發(fā)揮了積極作用。

3.不斷完善法律糾紛管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)法律工作創(chuàng)造價值。**年，法律合規(guī)部妥善處理各類法律糾紛，高度重視被訴案件及個人類案件的處理與應(yīng)對，最大限度地降低、挽回資產(chǎn)損失，切實(shí)維護(hù)了我行的合法權(quán)益、社會聲譽(yù)。

一年來，我部當(dāng)年辦結(jié)重大復(fù)雜被訴案件19筆，涉案金額5655萬元，勝訴金額5599萬元，其中當(dāng)年新發(fā)生被訴案件17筆，取得勝訴判決12筆，勝訴率為100％；全省新提起訴訟案件236件，涉案金額23171萬元，取得勝訴案件230件，勝訴率為99.69%；執(zhí)行中案件為241件，當(dāng)年執(zhí)行回收7576萬元，執(zhí)行回收率高達(dá)56.12%。

**年，法律合規(guī)部對系統(tǒng)法律糾紛管理工作指導(dǎo)力度大大加強(qiáng)。一是將部門集體階段性研討被訴案件應(yīng)對方案程序化、常規(guī)化，采用每周例會方式集中研討，制定階段性應(yīng)對處理方案，有力地推進(jìn)了被訴案件的處理。二是加強(qiáng)被訴案件的證據(jù)管理，規(guī)范全轄涉及客戶投訴或報案，有可能引發(fā)訴訟糾紛的事件的錄音錄像資料的收集、保管、使用的流程，以及在此過程中相關(guān)部門的職責(zé)，從而避免我行因舉證不能造成的訴訟被動局面。三是針對日益增多的法律糾紛，組織全轄部分法律業(yè)務(wù)骨干和法律聯(lián)絡(luò)員舉辦“法律糾紛管理及訴訟技巧培訓(xùn)班”和“典型案例研討會”，下發(fā)了相關(guān)的指導(dǎo)意見。

為強(qiáng)化保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)我行核心競爭力的提升，作為知識產(chǎn)權(quán)工作歸口管理部門的法律合規(guī)部在今年進(jìn)一步深化了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理，積極開展知識產(chǎn)權(quán)的申報工作，取得了驕人的成果。

1.我行在知識產(chǎn)權(quán)的申請取得了重大突破。今年10月，國家知識產(chǎn)權(quán)局正式授予**分行以總行名義申請“單元財務(wù)pos辦理分解支付的裝置”項(xiàng)目實(shí)用新型專利，頒發(fā)了實(shí)用新型專利證書。這是**分行首次取得專利，也是全國一級分行以總行名義申請而獲得的為數(shù)不多的專利之一，是**分行在知識產(chǎn)權(quán)申請方面的重大突破，對于推動我行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，提升我行的核心競爭力有著積極的意義。

2.進(jìn)一步強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理的制度建設(shè)。一是對總行有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)分析評估的規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化，制定出《知識產(chǎn)權(quán)分析評估管理暫行規(guī)定》，對在知識產(chǎn)權(quán)分析評估中的各部門的職責(zé)分工，業(yè)務(wù)流程、管理權(quán)限作出了明確的規(guī)定，使得該項(xiàng)制度更具有操作性，以便推動知識產(chǎn)權(quán)工作更深入的開展。二是全面開展奧林匹克標(biāo)志類侵權(quán)行為的排查工作，要求全轄對使用奧林匹克標(biāo)志的情形逐項(xiàng)進(jìn)行清理，這進(jìn)一步增強(qiáng)了全行員工知識產(chǎn)權(quán)意識，創(chuàng)造了依法合規(guī)保護(hù)、使用知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。

3.不斷拓展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請工作的范圍。在往年著作權(quán)、實(shí)用新型、專利保護(hù)申請的基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部今年強(qiáng)化了在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面的品牌保護(hù)工作，向國家商標(biāo)局遞交了“轉(zhuǎn)賬寶”、“居家銀行”等系列共計(jì)8項(xiàng)商標(biāo)的注冊申請，目前這8項(xiàng)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的商標(biāo)注冊申請已獲得國家商標(biāo)局的正式受理。該等商標(biāo)申請的正式受理，將有力地防止競爭對手和惡意炒作者的搶注，有效保護(hù)我行的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，全面提升了我行的核心競爭力。

一份耕耘一份收獲，經(jīng)過不懈的努力，我行的知識產(chǎn)權(quán)工作獲得了總行的表彰：**分行是唯一獲得知識產(chǎn)權(quán)管理獎殊榮的一級分行；在表彰的三個版權(quán)登記獎中，**分行的“格式合同信息化管理系統(tǒng)”和“銀行財務(wù)pos系統(tǒng)”占據(jù)兩個席位。

1.主動提升工作標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)。**年以來，法律合規(guī)部積極貫徹落實(shí)監(jiān)管要求，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，通過溝通交流，爭取監(jiān)管部門的理解和支持，不斷加大監(jiān)督檢查力度，反洗錢工作取得了一定成效：一是強(qiáng)化可疑資金監(jiān)測。一方面，建立了大額現(xiàn)金存取登記制度，重點(diǎn)關(guān)注十大現(xiàn)金存取客戶的交易目的和資金來源、用途和性質(zhì)，嚴(yán)格大額取現(xiàn)審核和客戶身份核查，強(qiáng)化大額現(xiàn)金存取管理和可疑交易監(jiān)測，把好大額現(xiàn)金支取關(guān)口。另一方面，加大元旦、春節(jié)等敏感期間及個人外匯和房地產(chǎn)投資等熱點(diǎn)領(lǐng)域的可疑資金監(jiān)測，防范不法分子利用我行金融產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施洗錢行為。二是推進(jìn)客戶盡職調(diào)查，要求相關(guān)業(yè)務(wù)條線遵循“了解你的客戶”原則，將客戶身份識別融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程。三是協(xié)助打擊洗錢行為，及時向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門報告重點(diǎn)可疑交易，積極協(xié)助人民銀行做好反洗錢調(diào)查,全力配合省公安廳專案組行動,協(xié)助完成相關(guān)賬戶的司法查詢和凍結(jié)工作，共同打擊洗錢犯罪。今年，省分行累計(jì)報告重點(diǎn)可疑案例21件；配合監(jiān)管部門開展反洗錢調(diào)查11次，涉及客戶203個；協(xié)助司法機(jī)關(guān)打擊反洗錢活動，涉及查詢或凍結(jié)賬戶31個。

2.大力加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，提高關(guān)聯(lián)交易申報質(zhì)量。為加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易申報登錄管理，法律合規(guī)部從管理入手，強(qiáng)化教育，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)測，確保關(guān)聯(lián)交易申報登錄工作的順利開展。一積極貫徹實(shí)施總行《關(guān)聯(lián)交易管理實(shí)施辦法》，加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)交易申報工作的管理，及時申報、復(fù)核、調(diào)整相關(guān)關(guān)聯(lián)人的交易信息，按季做好關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上報工作，完整、準(zhǔn)確填報《最大二十家關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易情況表》，滿足外部監(jiān)管和審計(jì)工作需要。二是認(rèn)真開展信息數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)測分析，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，確保了關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)全面、真實(shí)、及時、準(zhǔn)確?？傂小蛾P(guān)聯(lián)方識別指引》下發(fā)后，我行對現(xiàn)有的關(guān)聯(lián)法人和客戶進(jìn)行重新識別，其中我行識別的中國核工業(yè)集團(tuán)關(guān)聯(lián)方還受到總行表揚(yáng)。

截止**年11月30日止，我分行一期系統(tǒng)新增關(guān)聯(lián)方2個，更新關(guān)聯(lián)方信息21個；全行60個關(guān)聯(lián)法人共計(jì)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易1094筆，其中授信類933筆，服務(wù)和存款類交易161筆。

3.以整改促合規(guī)，全面落實(shí)問題整改。一年來，法律合規(guī)部切實(shí)履行牽頭內(nèi)外部審計(jì)和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作職責(zé)，在人手緊，任務(wù)重的情況下，牽頭協(xié)調(diào)高管人員履職情況檢查、整改機(jī)制及效果審計(jì)、年度內(nèi)控審計(jì)等17個內(nèi)部審計(jì)和外部監(jiān)管檢查項(xiàng)目，做好后勤保障、全力支持審計(jì)和檢查工作開展。同時，法律合規(guī)部還對整改工作集中管理進(jìn)行有益探索，進(jìn)一步理順整改工作流程，基本建立了包括“問題移交、任務(wù)梳理與分解、集中整改、結(jié)果反饋驗(yàn)收、總結(jié)與匯報、審查與考核”等六個階段的完整工作流程，取得了良好效果；建立問題庫，實(shí)時掌握轄內(nèi)各級機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線縱橫雙向的整改動態(tài)，推行審計(jì)整改提示書制度，定期通報并督促相關(guān)行加快整改工作，抓好后續(xù)整改和跟蹤落實(shí)，切實(shí)提高整改完成率。

目前，我行合規(guī)整改工作逐步加強(qiáng)，對全行依法合規(guī)經(jīng)營和加強(qiáng)內(nèi)控管理所起的作用日益深化，得到了內(nèi)外審計(jì)監(jiān)管部門的充分肯定，全轄整改率由去年同期的95％上升為今年的98%。

四、積極查找風(fēng)險點(diǎn)，切實(shí)貫徹落實(shí)案件防控工作精神。

1.積極開展梳理、整合規(guī)章制度工作，規(guī)章制度體系科學(xué)化、規(guī)范化建設(shè)得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。**年，法律合規(guī)部在進(jìn)一步完善規(guī)章制度體系方面主要做了以下三方面工作：一是組織現(xiàn)有規(guī)章的清理和新規(guī)章的制定工作。在各部門的大力支持下，已全面完成了xx年度我行規(guī)章制度的清理工作，從中認(rèn)定有效規(guī)章制度13大類208件，認(rèn)定失效或廢止的規(guī)章制度涉及5大類21件，并予以公布，確保規(guī)章的有效性。同時，還組織編制下發(fā)了《**年規(guī)章制定計(jì)劃》。二是通過“規(guī)章自動查詢系統(tǒng)”對全行規(guī)章制度實(shí)行動態(tài)化管理，定期做好規(guī)章制度的上傳和維護(hù)工作。全行員工目前可以通過標(biāo)題、文號、內(nèi)容關(guān)鍵字、部門、年份和文章分類等方式在系統(tǒng)中查詢規(guī)章制度。三是進(jìn)一步健全了法律合規(guī)工作機(jī)制。如：下發(fā)了《法律糾紛管理實(shí)施細(xì)則》，全面細(xì)化了我行起訴、被訴等九大類法律糾紛事務(wù)的內(nèi)部管理，明確了省分行與二級分行法律糾紛管理的權(quán)限，完善了法律糾紛處理過程的上報與審批程序，細(xì)分了法律部門與業(yè)務(wù)部門的聯(lián)動配合職責(zé)；出臺《關(guān)于案件、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題及問題整改等在kpi指標(biāo)考核中的扣分辦法》,強(qiáng)化了各級領(lǐng)導(dǎo)班子的責(zé)任意識，促進(jìn)全行合規(guī)管理深化開展；制訂了《外部監(jiān)管報表、材料報送工作規(guī)程》，進(jìn)一步明確相關(guān)部門職責(zé)，規(guī)范各類報表具體報送流程；制定了反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)管理實(shí)施細(xì)則和電子銀行業(yè)務(wù)反洗錢工作指引，完善了反洗錢內(nèi)控制度。

2.積極開展各類專項(xiàng)檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正因操作差錯引發(fā)的風(fēng)險。一是開展了全省法律性文件審查及格式合同信息化管理系統(tǒng)使用情況現(xiàn)場檢查。法律合規(guī)部組織法律人員對全轄xx年度法律性文件審查與格式合同信息化管理系統(tǒng)使用情況進(jìn)行大檢查。在檢查中，檢查人員結(jié)合各經(jīng)營機(jī)構(gòu)的用印審批單對最后簽訂的非標(biāo)準(zhǔn)化法律性文件進(jìn)行全面復(fù)查，對個別合同簽訂與履行中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)現(xiàn)象即時要求當(dāng)事行進(jìn)行完善與整改。同時依據(jù)格式合同信息化管理系統(tǒng)后臺數(shù)據(jù)抽查了相關(guān)經(jīng)營部門的格式合同簽約情況，并通過座談會方式認(rèn)真聽取了前臺人員對格式合同信息化管理系統(tǒng)的優(yōu)化建議，現(xiàn)場解答前臺業(yè)務(wù)人員在系統(tǒng)管理與合同使用中的疑難問題。通過大檢查有效制止了業(yè)務(wù)前臺人員合同使用中的操作風(fēng)險，也提升了省分行法律部門與前臺部門的聯(lián)動能力。二是進(jìn)行反洗錢工作專項(xiàng)檢查，對所轄機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查了內(nèi)控制度、客戶身份識別、可疑交易監(jiān)測分析、大額現(xiàn)金存取管理、保密制度等履行情況，共發(fā)現(xiàn)137個問題，法律合規(guī)部逐一下發(fā)整改通知書，責(zé)令相關(guān)單位對存在的問題進(jìn)行整改。三是組織開展合規(guī)綜合大檢查。法律合規(guī)部會同電子銀行部通過“一聽、二看、三交談、四核查、五反饋”，重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)外部審計(jì)整改、不良貸款責(zé)任認(rèn)定、關(guān)聯(lián)交易工作情況及電子銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合規(guī)性等內(nèi)容,共檢查發(fā)現(xiàn)問題84個，通過合規(guī)性檢查，強(qiáng)化了員工合規(guī)教育，引導(dǎo)員工達(dá)成理念上的認(rèn)同和行為上的自覺。

五、完善相關(guān)系統(tǒng)功能，法律合規(guī)工作信息化、電子化水平得到進(jìn)一步提升。

1.努力推進(jìn)、優(yōu)化格式合同信息化管理系統(tǒng)二期優(yōu)化工程。我行自主開發(fā)上線運(yùn)行的格式合同信息化管理系統(tǒng)全面革新了合同管理的流程，通過后臺程序控制前臺合同要素的填寫、自動辯別與提示，在大幅度降低填寫差錯率的同時極大地提升了合同錄入效率。但一期格式合同系統(tǒng)與總行個貸系統(tǒng)相互獨(dú)立的現(xiàn)狀造成業(yè)務(wù)人員重復(fù)錄入，降低了格式合同系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)效率，為此，法律合規(guī)部今年全面啟動格式合同系統(tǒng)與個貸系統(tǒng)的對接取數(shù)工程。按照先多后少的原則在短時間內(nèi)完成了6份個貸合同380個數(shù)據(jù)代碼的拼接，同時與信息技術(shù)部、個貸系統(tǒng)外包開發(fā)公司形成高效互動機(jī)制，通過每周技術(shù)開發(fā)論證會集中逐項(xiàng)突破開發(fā)難點(diǎn)，在三個月內(nèi)完成優(yōu)化程序編寫與三輪測試，5月初順利在全轄正式上線運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了近70%個貸合同數(shù)據(jù)的自動提取，這有力的提高了前臺客戶經(jīng)理的工作效率，進(jìn)一步降低客戶經(jīng)理在合同使用過程中的操作風(fēng)險。

2.精心組織、規(guī)范管理，有序推廣總行的新版法律工作管理信息系統(tǒng)、反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)和關(guān)聯(lián)交易申報及披露系統(tǒng)。為了確?？傂腥笙到y(tǒng)在全轄穩(wěn)步上線運(yùn)行，法律合規(guī)部精心組織，積極有序地進(jìn)行推廣，抓好培訓(xùn)，在第一時間組織系統(tǒng)操作的培訓(xùn)工作，通過視頻系統(tǒng)直接向全轄相關(guān)機(jī)構(gòu)與人員對系統(tǒng)操作與管理進(jìn)行講解；及時整理出系統(tǒng)操作問題答疑手冊，對系統(tǒng)運(yùn)行過程中常見問題進(jìn)行解答，幫助操作人員熟悉掌握并使用系統(tǒng)；根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，提出相關(guān)參數(shù)設(shè)置優(yōu)化建議，著力提高系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。為此，反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)推廣項(xiàng)目榮獲今年省分行項(xiàng)目推廣類科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎二等獎。

1.加強(qiáng)全行法律隊(duì)伍建設(shè)，積極探索建立適合法律工作特點(diǎn)的考評體系。為進(jìn)一步加強(qiáng)法律事務(wù)工作的規(guī)范化管理，在借鑒兄弟行成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部針對全轄各行推行法律事務(wù)工作量化考核制度，對法律工作崗位建設(shè)、綜合業(yè)務(wù)、法制宣傳教育、法律性文件審查、參與重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目和業(yè)務(wù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理、法律事務(wù)授權(quán)管理、法律糾紛管理、法律事務(wù)檔案管理以及省分行交辦的其他法律事務(wù)等各項(xiàng)工作業(yè)績評價實(shí)行量化評價。這將有利于進(jìn)一步推進(jìn)全省法律工作管理，明晰法律工作職責(zé)，強(qiáng)化法律工作崗位建設(shè)，有利于調(diào)動法律人員的工作積極性、主動性、創(chuàng)造性和效率性，不斷提高法律人員的法律服務(wù)水平和責(zé)任意識，充分發(fā)揮法律工作在防范、控制、化解分行法律風(fēng)險的作用。

2.創(chuàng)新工作機(jī)制，加強(qiáng)了系統(tǒng)調(diào)研指導(dǎo)和法律課題研究。為更好地滿足業(yè)務(wù)發(fā)展對法律人員素質(zhì)的要求，提高全轄法律人員自身業(yè)務(wù)能力，今年來法律合規(guī)部創(chuàng)設(shè)了“全省**法律人員視頻專題研修會”的新型培訓(xùn)模式。具體做法：每月確定一項(xiàng)法律或業(yè)務(wù)前沿專題，采取省分行與二級行法律人員攜手聯(lián)動的方式進(jìn)行先期研究，待初步成果形成后，省分行法律合規(guī)部借助視頻系統(tǒng)，召集全省**法律人員通過視頻進(jìn)行集中研討、互動交流。研修會后，專題牽頭人根據(jù)研修會上形成的共識，撰寫專題法律意見書，并以省分行法律意見書形式下發(fā)全轄指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門防范相關(guān)法律風(fēng)險。截至目前，法律合規(guī)部已就“《勞動合同法》實(shí)施與完善我行用工制度”、“《物權(quán)法》實(shí)施后我行行使擔(dān)保物權(quán)”、“應(yīng)收賬款質(zhì)押”、“銀行理財產(chǎn)品管理”、“信用卡業(yè)務(wù)法律問題”、“個貸催收”、“中間業(yè)務(wù)”等業(yè)務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)營活動中熱點(diǎn)法律問題形成研究成果，并以指導(dǎo)意見或風(fēng)險提示的形式下發(fā)全轄，這對于指導(dǎo)轄內(nèi)業(yè)務(wù)中法律風(fēng)險防范和促進(jìn)業(yè)務(wù)合法合規(guī)經(jīng)營起到了積極的作用。

七、普法依法治理工作成效顯著，合法合規(guī)文化深入人心。

1.創(chuàng)建了“金融法律合規(guī)知識八閩行”普法品牌，從多層次、多角度開展法律合規(guī)宣傳教育活動，送法到一線，全面提升全行業(yè)務(wù)人員法律合規(guī)知識水平：以《物權(quán)法》等法律法規(guī)的頒布實(shí)施為契機(jī)，積極組織法律人員舉辦“送法下基層”活動，與基層行和一線員工開展面對面的法律知識培訓(xùn)與交流；舉辦了全省法律聯(lián)絡(luò)員培訓(xùn)班，培訓(xùn)班內(nèi)容涵蓋新法律法規(guī)的培訓(xùn)、當(dāng)前銀行訴訟的新動向及應(yīng)對策略、總行新版合同文本使用與填寫、司法協(xié)助、法律性文件審查中的常見法律問題等方面的內(nèi)容，強(qiáng)化法律聯(lián)絡(luò)員的法律工作能力和服務(wù)質(zhì)量；全面開展對一線個人業(yè)務(wù)類和公司業(yè)務(wù)類客戶經(jīng)理新版合同文本使用培訓(xùn)，通過有針對性地講解新版合同文本的規(guī)范填寫和使用，在實(shí)務(wù)操作層面上提升了客戶經(jīng)理法律風(fēng)險防范的能力；除重點(diǎn)對**年新入行員工和140名個人金融業(yè)務(wù)巡回督查員進(jìn)行反洗錢知識業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，法律合規(guī)部還積極通過掛橫幅、發(fā)放宣傳折頁、播放宣傳視頻、進(jìn)社區(qū)宣傳、上街咨詢、設(shè)置宣傳專欄、有獎?wù)鞔鸬榷喾N喜聞樂見的宣傳形式和渠道，進(jìn)一步普及反洗錢知識，提高社會公眾誠信守法意識，營造預(yù)防和監(jiān)控洗錢、打擊洗錢犯罪的社會氛圍；積極采用短信、網(wǎng)絡(luò)方式等各種形式宣傳法律合規(guī)文化。法律合規(guī)部除通過95533客戶服務(wù)中心定期以發(fā)送手機(jī)短信形式向行內(nèi)員工發(fā)布合規(guī)警言及合規(guī)知識外，還組織全行員工開展全行性合規(guī)文化知識網(wǎng)上測試，力求擴(kuò)大法律合規(guī)知識宣傳普及力度，積極傳播**核心價值觀和合規(guī)文化理念。

2.扎實(shí)推進(jìn)法律合規(guī)風(fēng)險揭示工作，采取多種形式宣傳法律合規(guī)知識。增強(qiáng)法律法規(guī)風(fēng)險識別能力。要求法規(guī)人員持續(xù)關(guān)注與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)變化，每月定期組織一次全行性的新法律法規(guī)識別，切實(shí)增強(qiáng)法律風(fēng)險提示工作的主動性、前瞻性；全面清理轄內(nèi)近年來發(fā)生的訴訟案件，組織編寫《典型訴訟案例探析》，圍繞訴訟案件管理中可能經(jīng)常遇到的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題，闡述業(yè)務(wù)操作和法律防范的關(guān)聯(lián)，總結(jié)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提出了一系列有針對性的意見和建議；廣泛征集主要業(yè)務(wù)條線內(nèi)外部審計(jì)整改工作中發(fā)現(xiàn)的典型案例，印發(fā)《**年內(nèi)外部審計(jì)及監(jiān)管檢查整改案例》，對整改問題成因、存在風(fēng)險隱患、整改重點(diǎn)和難點(diǎn)、采取整改措施或擬采取整改計(jì)劃、整改成效等方面進(jìn)行了逐一深入剖析，強(qiáng)化了員工的事前教育和風(fēng)險防范。

3.積極倡導(dǎo)社會責(zé)任，努力構(gòu)建平安**。為了積極響應(yīng)**銀監(jiān)局開展的**銀行業(yè)社會責(zé)任年活動，法律合規(guī)部制定了具體的推進(jìn)方案，以“服務(wù)海西經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)建責(zé)任**”為口號，圍繞“綠色信貸”，“金牌服務(wù)”、“和諧團(tuán)隊(duì)”、“陽光銀行”等四大主題，相應(yīng)成立推進(jìn)工作小組，從宣傳發(fā)動、組織推進(jìn)、總結(jié)評估等三個階段進(jìn)行組織推進(jìn)。此外，還發(fā)出了《履行社會責(zé)任倡議書》，號召所屬機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)**銀監(jiān)局開展的**銀行業(yè)社會責(zé)任年活動，主動履行社會責(zé)任，積極服務(wù)海西經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

一年來，在全行員工的積極參與下，法律合規(guī)部認(rèn)真開展了全方位、深層次的法律合規(guī)宣傳教育工作，成效顯著，全行依法治行、合法經(jīng)營的水平得到較大的提高。今年下半年，中央宣傳部、司法部和全國普法辦聯(lián)合發(fā)文，決定在全國各地、各部門“五五”普法中期督導(dǎo)檢查的基礎(chǔ)上，表彰一批全國“五五”普法中期先進(jìn)集體和先進(jìn)個人。鑒于**分行在“五五”普法期間工作成績顯著，總行決定推薦**分行為全國**系統(tǒng)唯一一家“五五”普法中期先進(jìn)集體。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十六

通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。

（1）加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。

（2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)有深刻的認(rèn)識，防范于未然。

（3）強(qiáng)化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。

（4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。

通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。

年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長”來概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)簡要總結(jié)如下：

第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險梳理，確定風(fēng)險點(diǎn)31條，針對10個關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險防控清單6項(xiàng)清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。

第二.內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理，牽頭完成合同管理專項(xiàng)檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開部分。四是牽頭組織年度專項(xiàng)審計(jì)迎審工作，收集整理審計(jì)需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門做好審計(jì)回復(fù)和問題整改落實(shí)。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項(xiàng)，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。

第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦，對要求的重點(diǎn)工作及時在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對各部門的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營分析會、工作總結(jié)會等各類會議的會務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。

1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對于專業(yè)知識的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強(qiáng)。二是對于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開展工作。

2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對應(yīng)多個處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個別工作完成質(zhì)量不高。

3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時。

4.思考問題的全面性不足。對于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。

1．提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。

2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過內(nèi)控測試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時增加議題，確保會議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險清單梳理，確保新修訂的制度對各項(xiàng)風(fēng)險漏洞有效管控。

3．提高重點(diǎn)工作宣傳報道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報道，積極調(diào)動各部門對宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。

4．提高對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。

5．提高工作主動性，加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動補(bǔ)位、相互配合，高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。

自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6個儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。

6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十七

工作的半年里，在我們陳主任的耐心指導(dǎo)和幫助下，從一個對這個部門的陌生到熟悉，這是我今年最大的收獲，通過這幾月的學(xué)習(xí)，我認(rèn)識到了招投標(biāo)工作的特殊性，它是一個綜合性的工作，但是工作要求必須細(xì)致。招投標(biāo)工作是一個具有服務(wù)性質(zhì)的工作，而招投標(biāo)的概念是投標(biāo)人應(yīng)招標(biāo)人特定或不特定的邀請，按照招標(biāo)文件規(guī)定的要求，在規(guī)定的時間和地點(diǎn)主動向招標(biāo)人遞交投標(biāo)文件并以中標(biāo)為目的的行為。也就是我們的工作，而做好這項(xiàng)工作，必須注意每個環(huán)節(jié)，而且要使每個環(huán)節(jié)都能很好的銜接，這樣才能保護(hù)好每一方的利益。

實(shí)踐是檢驗(yàn)自己的最好方式，剛到這個部門不久，我們陳主任把“xx大學(xué)第一醫(yī)院新建污水處理站工程”的招標(biāo)公告用qq發(fā)給了我，也把他自己做的投標(biāo)報名資料發(fā)給了我，讓我按照招標(biāo)公告的要求和所做的投標(biāo)報名資料，去綜合部找所有的原件。拿著報名資料和所有的原件去xx的“建設(shè)大廈”給“xx大學(xué)污水處理站工程”去報名。報名時間是從早上8:30-12:00，下午14:00-17:00，時間很緊張，由于我們沒有這方面的.合同，(找我們報名的這家公司)簡稱“客戶”自己做了份合同，早上去才開始蓋章，急急忙忙的弄完，就去報名了，由于做的合同中把我們公司的名稱“二十一冶建設(shè)有限公司”寫成了“二十冶建設(shè)有限公司”。

結(jié)果早上就沒有報上名。這份合同就用不上了，在剩下的時間里和我們的配合下，他們公司又重新做了一份合同，由于我們的公章在白銀，他們把做好的合同發(fā)到我的郵箱里，，我從xx趕到白銀，到公司打印出來，蓋完章，又坐車從白銀到xx，趕在14:00招標(biāo)公司上班之前，做好了一切準(zhǔn)備工作，到了報名地點(diǎn)，順利的報完了名。在接下來的時間里，就開始等招標(biāo)文件的發(fā)布了，我就慢慢開始學(xué)習(xí)看招標(biāo)公告，資格預(yù)審文件及招標(biāo)文件等，學(xué)習(xí)制作報名資料，資格預(yù)審申請書，商務(wù)標(biāo)等。

時間過得真快啊，一晃三個月的時間就過去了，把我調(diào)到了“xx市xx區(qū)雙城鎮(zhèn)幸福新型農(nóng)村社區(qū)工程”的施工現(xiàn)場，不過在這之前，從來都沒有去過施工現(xiàn)場，沒有我想象中的好。從此就開始了早上7:00-晚上7:00的上班，中午休息2小時的工作，我們是住宿和工作一個房間。每天早上工作的第一件事，就是去菜市場買菜，之后才開始每天的工作，學(xué)習(xí)聯(lián)營項(xiàng)目開發(fā)管理細(xì)則，二十一冶建設(shè)有限公司工程項(xiàng)目管理分公司外派人員管理辦法，委派會計(jì)崗位職責(zé)等。登記甲供材料的臺賬，建立電子表格甲供材料的臺賬，給現(xiàn)場的人員填制費(fèi)用報銷單，還有就是讓領(lǐng)導(dǎo)第一時間看到我們公司的最新通知及相關(guān)的信息并且打印出來，整理雙城項(xiàng)目部機(jī)械設(shè)備材料使用登記表等，有需要蓋章的，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)的同意后方可蓋章。在空閑的時候，學(xué)習(xí)《初級會計(jì)實(shí)物》。

到xx上班一個月后，又被調(diào)到了公司上班，又回到了以前的開發(fā)部。開始了我熟悉的工作，在11月8日，讓人很不愿意看到的事情發(fā)生了，由于“xx大學(xué)醫(yī)學(xué)校區(qū)8號學(xué)生公寓工程”是從大公司轉(zhuǎn)到我們公司的，當(dāng)接到資格預(yù)審文件時，就開始仔細(xì)閱讀資格預(yù)審文件，配人員證件及找相關(guān)的業(yè)績，制作資格預(yù)審申請書。從網(wǎng)上查看是否報名，結(jié)果看不到任何信息，表明沒有從網(wǎng)上報名，就開始補(bǔ)網(wǎng)上報名的資料等。直到11月7日中午整個都弄完了，下午上xx到《xx省公共資源交易網(wǎng)》補(bǔ)網(wǎng)上報名。排了好長時間隊(duì)，終于輪到我們了，結(jié)果有一張表格要手工填寫完之后蓋單位公章，我們又去總公司蓋章。

總算在他們6:00下班前把名報上了，11月8日早上，給“xx大學(xué)醫(yī)學(xué)校區(qū)8號學(xué)生公寓工程”遞交資格預(yù)審申請書時，由于我的不認(rèn)真，沒有檢查資質(zhì)，我們的資質(zhì)有新的和舊的，導(dǎo)致資質(zhì)里面的內(nèi)容與所拿的原件不相符，這個標(biāo)在我手里變成了廢標(biāo)，給客戶和公司造成了巨大的損失，我也認(rèn)識到了自己的錯誤和不足。使我在以后的招投標(biāo)過程中更加認(rèn)真仔細(xì)的檢查所有的資質(zhì)等。

我們是一個團(tuán)體，只有在我們的相互團(tuán)結(jié)，相互溝通和默契的配合下，才能認(rèn)真的完成了一個又一個工程的招投標(biāo)工作，我相信在自己今后的工作中，通過自身的努力，能為公司創(chuàng)造更多的財富，為自己積累更多的經(jīng)驗(yàn)，做好自己的本職工作。

公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十八

忙碌碌，不知不覺的我們已經(jīng)走到了20xx年的尾巴上，對于我，這是十分特殊的一年。由于工作性質(zhì)的原因，我和我的同事們總是習(xí)慣性的將時間劃分成了上學(xué)期、下學(xué)期，于是乎，忘了“年”的分量、癡癡的想著“下學(xué)期我們班還是中班”，而“總結(jié)”這兩字像溜進(jìn)脖子的冰柱，不禁讓人一顫，唏噓這一年又止。

11年的上半年，我還是水星班的一名美語老師，整天埋著頭為班級的事情團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn)，忙著美語教學(xué)、忙著做家長工作、忙著在代主管的職位上摸索，當(dāng)模擬考試、參觀小學(xué)、班級畢業(yè)照、畢業(yè)匯演等一一過去，面對空蕩蕩的教室，再也沒有平日的嬉笑聲、打鬧聲時，突然覺得整個人都失去了重心，沒有的孩子們，教師也失去了存在的意義。三年，從小班上學(xué)期的13個孩子到大班畢業(yè)時的31個孩子，身邊的老師頻頻更換，而我想驕傲的說：我的堅(jiān)持只是因?yàn)閺膩淼竭@個班級的那一刻起，我就有了一份責(zé)任，對孩子、對家長的責(zé)任；我感激家長的寬容和理解，在我們忘記按點(diǎn)喂藥、把衣服放錯書包的時候，他們總是寬容的一笑“沒什么大不了”；感激孩子們的關(guān)懷，在我們忙著絮絮叨叨的時候，他們卻總是在下課的第一時間你爭我搶的幫老師送上一杯溫水；最感激我的搭班老師candy，三年里，我們?yōu)閷Ψ侥ㄈノ臏I水、分享小朋友可愛的事跡、疲憊時相互打氣、堅(jiān)持用沙啞的嗓音上課、嘗試著修開關(guān)失靈馬桶和才不開的垃圾桶、晚上在空曠的教室做著各種節(jié)日的裝飾、張口閉口都是孩子們的名字、教學(xué)上我們?yōu)閷Ψ匠鲋\劃策、生活中我們和小家伙們斗智斗勇、我們也會因分歧而爭吵，但我們從不賭氣、因?yàn)槲覀兡繕?biāo)統(tǒng)一——一切為了孩子、一切為了班級。想想三年里，苦累和委屈都算得了什么？我與水星班的孩子一起在成長，回憶讓我們的臉上溢滿微笑。11年的上半年，我結(jié)束了水星班小中大完整的三年，很拗口的一句話，于我，卻是如此滿足。

11年下半年，我迎來了新的崗位工作，正式成為一名美語教學(xué)主管，很幸運(yùn)在園長的鼓勵和引導(dǎo)下、美語教師的支持下我的工作得以順利進(jìn)行。

關(guān)于我們的美語團(tuán)隊(duì)，我認(rèn)為我的職責(zé)是盡可能的解決美語老師的在教學(xué)和班級管理方面的困惑，幫助教師認(rèn)識自己的不足、提高美語教學(xué)質(zhì)量、提升專業(yè)知識等。從美語專業(yè)培訓(xùn)到每周一次的美語會議，我努力的將自己的帶班經(jīng)驗(yàn)和教學(xué)經(jīng)驗(yàn)與老師們一起分享，通過書籍、網(wǎng)絡(luò)資源搜索大量的資料用于教學(xué)研展，擴(kuò)充大家的知識面和教學(xué)方法，盡量讓老師們在會議上暢所欲言，將自己的困惑說出來我們一起探討、解決；或者將自己最近的教學(xué)心得說出來跟大家一起分享。哪怕是一本好的英文繪本、手工練習(xí)冊、英文兒歌、控堂口令。平日里，我們會組織教學(xué)觀摩，進(jìn)行聽課評課，相互學(xué)習(xí)。從每周的教案檢查來給老師有針對性的建議，根據(jù)美語教師的資料夾核查各班的教學(xué)進(jìn)度是否合理，關(guān)注同級別的班級掌握程度是否相同，學(xué)生是否按教學(xué)進(jìn)度完成作業(yè)，電測中的合格率等等。每月一次的學(xué)生用書檢查更好的體現(xiàn)了教師的教學(xué)方法多元化，家聯(lián)本檢查能了解老師的與家長的溝通能力。月底的網(wǎng)站資料五大項(xiàng)對教師細(xì)心度是一個考核。在這些隨機(jī)的、定時的檢查后我都會記錄下來，優(yōu)秀的進(jìn)行表揚(yáng)、不足的進(jìn)行提醒，幫忙糾正，只有了解問題的根源，才能幫助老師們調(diào)整。

作為一名行政人員，很慚愧，知道自己做得并不足，在很多的事情上還需要更加嚴(yán)格的要求自己、做好表率，對幼兒園缺少更全面的關(guān)心，平日里起不到為園長分擔(dān)工作的作用，在表達(dá)能力、觀察能力和管理能力上我需更大的學(xué)習(xí)和提升，同時，自己也要加強(qiáng)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，多豐富自己才能為更好的服務(wù)于我們的美語團(tuán)隊(duì)。在新的的一年里我會努力彌補(bǔ)自己的不足，同時，我希望園長能多給我指導(dǎo)，對于我的不足點(diǎn)能及時、直接的提出，無論批評或建議，我都會虛心接受，認(rèn)真反省，因?yàn)槲抑溃挥羞@樣我才能成長！

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