報告的目的是清楚地傳達關(guān)鍵信息，以幫助讀者理解和決策。在報告的結(jié)尾，可以總結(jié)關(guān)鍵問題和提出相應的建議和展望。以下報告范文僅供參考，希望可以給大家?guī)聿煌膯⑹竞退伎肌?/p>
證券員工述職報告篇一
20xx年已經(jīng)過去，回首05年，營業(yè)部在兩位老總的領(lǐng)導下不斷改革使人員組合優(yōu)化，更趨合理，業(yè)務(wù)拓展也更加迅猛。20xx年我一直就任于xx營業(yè)部廣華服務(wù)部負責管理和客戶開發(fā)工作，在這一年里，我為服務(wù)部盡心盡力，積極為服務(wù)部的工作出謀劃策，從節(jié)約成本和開發(fā)客戶雙重下手，使服務(wù)站在這一年里發(fā)生了質(zhì)地變化，在這一年里，新引進客戶80幾人，客戶市值達到了800萬元（只反映出來市值，看不到資產(chǎn)總值），交易量更是突破新高，從1月1日到12月31日，廣華服務(wù)站完成交易量1.33億元，在千分之一的傭金下實現(xiàn)傭金收入16.24萬元，這一成績的取得主要歸功于營業(yè)部葉總、喻總的正確領(lǐng)導，歸公于營業(yè)部其他各兄弟部門和員工的大力支持。一年來我主要做了以下工作：
一個部門的好壞，部門決策者的決定直接影響著它的工作效率和競爭力，在廣華服務(wù)站我既是管理人員、也是后臺人員、更是一個業(yè)務(wù)開發(fā)人員，為了不斷提高廣華服務(wù)站在油田的市場競爭力，我以公司各項管理制度為基礎(chǔ)，結(jié)合廣華地區(qū)情況，制定了有針對性的管理制度，主要是管理我自己，也是鞭策我自己。我在營業(yè)部服務(wù)柜臺每個崗位都輪流做過，這造就了我對營業(yè)部每項基本業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)流程的熟練。由于廣華服務(wù)站是公司總部電子商務(wù)部當時主辦的，屬于網(wǎng)上交易指導站，走的是公司銀證通業(yè)務(wù)這一塊，當時是公司主要的虧損站點之一，后劃歸荊州營業(yè)部，在這時候營業(yè)部派我接手廣華服務(wù)站，負責管理和客戶開發(fā)工作，在營業(yè)部領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，在兄弟部門員工的支持下，我在這里參與了營業(yè)部改建廣華服務(wù)站的全部過程，電網(wǎng)電線的改造、電話系統(tǒng)設(shè)備的重建、內(nèi)網(wǎng)的再建，克服了重重困難，盡量收縮成本，同時提高服務(wù)質(zhì)量、擴大聲譽。因為在這里我們走的是電子商務(wù)部當時設(shè)的銀證通線路，而又歸屬于荊州營業(yè)部，各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)電子商務(wù)部跟營業(yè)部在流程上有很大的不同，基本業(yè)務(wù)知識相同，但業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和流程上跟營業(yè)部的業(yè)務(wù)流程基本脫鉤，這就要求業(yè)務(wù)風險要進一步加強，于是我對自己的要求就進一步提高了，不斷利用業(yè)余的時間加強業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)流程的學習，并不斷跟荊州營業(yè)部、電子商務(wù)部等業(yè)務(wù)風險聯(lián)系部門聯(lián)系溝通，同時嚴格規(guī)范了業(yè)務(wù)操作。業(yè)務(wù)規(guī)范是高昂代價換來的，我在公司規(guī)范各項業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合了廣華地區(qū)的實際情況，在辦理各項業(yè)務(wù)時采取了靈活的運用，為公司利益和客戶利益提供了雙重可靠保障。
一個服務(wù)行業(yè)在一個地方立足、占領(lǐng)市場份額，擴大聲譽，與當?shù)氐胤秸块T的扶持和合作伙伴的大力支持程度有很大的關(guān)系。今年以來，我在這方面狠下了工夫，目前已經(jīng)取得了當?shù)毓ど叹?、城建局等各個政府監(jiān)管部門的信任，并同意在政策上對我們進行大力扶持，以幫助我們在廣華長久立足，占領(lǐng)市場份額，擴大聲譽。并且和合作伙伴中國銀行有了進一步的溝通和深入合作，不光是基本業(yè)務(wù)上的合作，更是在尋求增量資金，擴大市場份額上有了初步的合作，目前已經(jīng)拓展到潛江市，雖然目前在增量資金方面效果不是特明顯，但也有部分客戶的陸續(xù)轉(zhuǎn)入，在明年我們會跟他們進一步探討合作的途徑，充分發(fā)揮銀行工作人員在開發(fā)客戶上的積極主動性。
證券行業(yè)是一個新事物不斷涌現(xiàn)的行業(yè)、是一個競爭日趨激烈的行業(yè)。銳意創(chuàng)新，跟上時代潮流、是競爭取勝的必由之路。在這里，剛開始我對客戶不是很熟，于是我主動跟客戶聯(lián)系，找他們一一談心，主動要求他們到我這里來，跟他們一起研究，探討?？蛻糁g千差萬別，對客戶我們要對他們進行政策傾心、技術(shù)扶持、幫助其資產(chǎn)保值增值，經(jīng)過和他們一起的探討，談心，總結(jié)了一些經(jīng)驗并付出實用，取得了一定的成績，同時也取得了客戶的信任。在今年我們服務(wù)站的客戶睡眠客戶已經(jīng)在我們的扶持下充分動起來了，同時充分利用資源，尋求增量資金，順利實現(xiàn)了年初報本贏利的目的。
廣華服務(wù)站客戶的市值相對還很薄弱，凈資產(chǎn)收益率還有待進一步提高。我將從吸引增量資金和盤活內(nèi)部資產(chǎn)兩個角度去努力提高客戶資券換手率，以目前的客戶市值和交易量來看，客戶的換手率已經(jīng)非常之高，而且交易人數(shù)較集中，多半集中在少數(shù)人身上。最主要的問題還是客戶人數(shù)太少，市值太少。下一步主要工作還是要圍繞在吸引增量資金上面多下工夫。
雖然證券行業(yè)目前正處于調(diào)整的冬季，但是國家新的政策和國民經(jīng)濟的不斷增長又為證券市場的發(fā)展提供了新的契機，加入wto后更是機遇與挑戰(zhàn)并存，發(fā)展與創(chuàng)新共舉的新時機?；仡欉^去一年，我感覺到內(nèi)心的充實，展望來年，我更有決心和信心把廣華服務(wù)站的工作做得更好，完成我肩負的使命，為長江證券能有一個更為輝煌美好的明天而努力奮斗。
證券員工述職報告篇二
20xx年，我公司主要開展了以下幾方面工作：
1、確立切實可行的經(jīng)營目標，進一步提高營業(yè)部的盈利水平。年初，分公司領(lǐng)導班子為更好地落實總公司提出的20xx年工作目標，召開了員工大會，認真?zhèn)鬟_了總公司計劃工作會議精神，并結(jié)合自身的具體情況，確定了相應的經(jīng)營目標。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業(yè)部，而且對營業(yè)部的經(jīng)營成本也分別制定了控制指標。同時將機關(guān)研發(fā)部和網(wǎng)上交易部的骨干力量充實到兩個營業(yè)部，開拓業(yè)務(wù)，開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)，形成了營業(yè)部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業(yè)部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實現(xiàn)463萬元;北地營業(yè)部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。
2、國債業(yè)務(wù)取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發(fā)部和網(wǎng)上交易部分別在兩個營業(yè)部柜臺設(shè)立咨詢點，印發(fā)宣傳單，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務(wù)部針對當?shù)鼐用駥鴤顿Y熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民，又擴大了宣傳區(qū)域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業(yè)務(wù)邁上了新臺階。
3、大力發(fā)展網(wǎng)上委托交易。經(jīng)過一年多網(wǎng)上交易的運營，我分公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)有了新的發(fā)展，截止十二月末，網(wǎng)上交易投資者開戶數(shù)為2748戶，比上年增加693戶;實現(xiàn)網(wǎng)上交易量3.3億元，比上年同期增長50%;網(wǎng)上交易額占分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網(wǎng)上交易額占總交易額5%的總體目標。在開拓網(wǎng)上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務(wù)和咨詢工作，建立了網(wǎng)上客戶檔案，設(shè)立專人負責網(wǎng)上業(yè)務(wù)咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務(wù)，解決網(wǎng)上交易過程中出現(xiàn)的故障;二是擴大網(wǎng)上交易用戶，對金融稅務(wù)、工商、政府機關(guān)及電業(yè)、郵政、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網(wǎng)上交易，贏得了越來越多的客戶。
4、債權(quán)清理工作取得新進展,到期債券得到圓滿兌付。20xx年的債權(quán)清理工作是在債權(quán)質(zhì)量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以說來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業(yè)務(wù)部同志與法律顧問一起多次奔赴?？?、大連、沈陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元;海口金海岸大酒店150萬元;佛山證券有限責任公司220萬元;大連萬事通公司30萬元。20xx年轉(zhuǎn)讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現(xiàn)的兌付風險。采取多種措施，及時調(diào)度資金，圓滿完成了兌付指標。1—12月份累計發(fā)行轉(zhuǎn)讓券27205萬元，兌付28060萬元。
5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業(yè)部針對新業(yè)務(wù)的開展，相應制訂或修改了柜臺業(yè)務(wù)操作細則、計算機信息系統(tǒng)管理制度等。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位，發(fā)現(xiàn)隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛(wèi)、經(jīng)警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發(fā)生。
今年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進行了現(xiàn)場專項檢查，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面程度不同地存在一些問題。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營成本高，平均效益差等等。
針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：
1、處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務(wù)。在總公司批準的計劃內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。
2、完成總公司要求的整改管理部門的任務(wù)，力爭在20xx年一季度前完成永豐營業(yè)部、北地營業(yè)部財務(wù)、辦公系統(tǒng)與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。
3、降低費用，節(jié)約開支，動員全體員工開展增收節(jié)支工作。
4、充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的低成本擴張。
5、認真貫徹落實黨的xx大精神，完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團結(jié)廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。
我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
證券員工述職報告篇三
5、市場上的產(chǎn)品還沒有出現(xiàn)占主導優(yōu)勢的行業(yè)標準和行業(yè)規(guī)范，大多數(shù)企業(yè)滿足于低投入，追求前期收益，缺乏行業(yè)責任。在一種低水平競爭的市場中，一批低投入、滿足于初級信息服務(wù)的企業(yè)也能占據(jù)一定的、甚至較大的市場份額，獲取前期收益。
在證券市場從無序到有序的規(guī)范化發(fā)展進程中，對證券咨詢行業(yè)的規(guī)范管理是一個重要側(cè)面。在證券研究咨詢行業(yè)形成發(fā)展的最初幾年中，由于缺乏有力的監(jiān)管措施，行業(yè)發(fā)展基本上處于自發(fā)、無序狀態(tài)。與早期市場高投機特征相對應，早期證券咨詢行業(yè)從業(yè)人員成份較為復雜、魚龍混雜，聯(lián)手操縱市場的行為屢見不鮮，證券咨詢行業(yè)的這一狀況對證券市場的正常秩序造成了諸多惡劣影響。這一狀況直到主管部門加大規(guī)范管理力度之后才有所好轉(zhuǎn)，至《證券咨詢業(yè)務(wù)管理暫行條例》出臺后，行業(yè)管理才真正有例可循，有章可依，證券研究咨詢行業(yè)發(fā)展步入正軌。也正是這一階段、在市場投資理念漸趨理性回歸的背景下，證券研究咨詢行業(yè)在研究方法的不斷創(chuàng)新及研究內(nèi)涵不斷擴大中進入發(fā)展壯大的第一個黃金時期。正在進行的證券法的修改工作中一些相關(guān)證券咨詢行業(yè)的問題也被提上了討論范圍之中，證券咨詢業(yè)務(wù)的范圍也將大大的擴大，相關(guān)的自營業(yè)務(wù)和委托理財業(yè)務(wù)也將可能由地下轉(zhuǎn)到桌面上來。證券咨詢行業(yè)也將迎來全新的發(fā)展的機遇.在行業(yè)的規(guī)模化和競爭的有序化上更加規(guī)范的完善市場。
證券員工述職報告篇四
去年，我國證券市場運行環(huán)境發(fā)生了根本性變化，二級市場大幅下挫，成交清淡，給券商經(jīng)營和生存帶來了嚴重的困難。
截止十二月末，本溪分公司實現(xiàn)證券交易額32·7億元，比上年減少4·2億元，下降11·38%。其中：股票基金交易額為32·06億元，比上年減少2·61億元，下降7·5%；國債交易額為6605萬元。股民開戶數(shù)為28403戶，新增465戶，增長1·6%。網(wǎng)上投資者開戶數(shù)為2748戶，比上年增加693戶，增長33·7%。網(wǎng)上交易量為3·3億元，比上年增加1·1億元，增長50%，網(wǎng)上交易量占全年證券交易總量的10·09%。全年營業(yè)收入20xx萬元，比上年減少226萬元，下降9·87%。其中：傭金收入為1082萬元，占全部收入的52·47%，比上年減少262萬元，下降19·62%。全年營業(yè)支出為1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38·93%。實現(xiàn)利潤333萬元，比上年增加185萬元，增長125%。全年共清回各項債權(quán)資金達820萬元。
1、確立切實可行的經(jīng)營目標，進一步提高營業(yè)部的盈利水平。年初，分公司領(lǐng)導班子為更好地落實總公司提出的20xx年工作目標，召開了員工大會，認真?zhèn)鬟_了總公司計劃工作會議精神，并結(jié)合自身的具體情況，確定了相應的經(jīng)營目標。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業(yè)部，而且對營業(yè)部的經(jīng)營成本也分別制定了控制指標。同時將機關(guān)研發(fā)部和網(wǎng)上交易部的骨干力量充實到兩個營業(yè)部，開拓業(yè)務(wù)，開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)，形成了營業(yè)部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業(yè)部完成證券交易額14·55億元，其中，股票基金交易額14·15億元，傭金收入實現(xiàn)463萬元；北地營業(yè)部完成證券交易額18·17億元，股票基金交易額17·91億元，傭金收入571萬元。
2、國債業(yè)務(wù)取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發(fā)部和網(wǎng)上交易部分別在兩個營業(yè)部柜臺設(shè)立咨詢點，印發(fā)宣傳單，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務(wù)部針對當?shù)鼐用駥鴤顿Y熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民，又擴大了宣傳區(qū)域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業(yè)務(wù)邁上了新臺階。
3、大力發(fā)展網(wǎng)上委托交易。經(jīng)過一年多網(wǎng)上交易的運營，我分公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)有了新的發(fā)展，截止十二月末，網(wǎng)上交易投資者開戶數(shù)為2748戶，比上年增加693戶；實現(xiàn)網(wǎng)上交易量3·3億元，比上年同期增長50%；網(wǎng)上交易額占分公司證券交易總量的10·09%，超額完成了總公司下達的網(wǎng)上交易額占總交易額5%的總體目標。在開拓網(wǎng)上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務(wù)和咨詢工作，建立了網(wǎng)上客戶檔案，設(shè)立專人負責網(wǎng)上業(yè)務(wù)咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務(wù)，解決網(wǎng)上交易過程中出現(xiàn)的故障；二是擴大網(wǎng)上交易用戶，對金融稅務(wù)、工商、政府機關(guān)及電業(yè)、郵政、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網(wǎng)上交易，贏得了越來越多的客戶。
4、債權(quán)清理工作取得新進展，到期債券得到圓滿兌付。20xx年的債權(quán)清理工作是在債權(quán)質(zhì)量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的.，可以說來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業(yè)務(wù)部同志與法律顧問一起多次奔赴?？?、大連、沈陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元；?？诮鸷０洞缶频?50萬元；佛山證券有限責任公司220萬元；大連萬事通公司30萬元。20xx年轉(zhuǎn)讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現(xiàn)的兌付風險。采取多種措施，及時調(diào)度資金，圓滿完成了兌付指標。1—12月份累計發(fā)行轉(zhuǎn)讓券27205萬元，兌付28060萬元。
5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業(yè)部針對新業(yè)務(wù)的開展，相應制訂或修改了柜臺業(yè)務(wù)操作細則、計算機信息系統(tǒng)管理制度等。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位，發(fā)現(xiàn)隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛(wèi)、經(jīng)警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發(fā)生。
二0xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進行了現(xiàn)場專項檢查，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面程度不同地存在一些問題。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營成本高，平均效益差等等。
1、處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務(wù)。在總公司批準的計劃內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。
2、完成總公司要求的整改管理部門的任務(wù)，力爭在20xx年一季度前完成永豐營業(yè)部、北地營業(yè)部財務(wù)、辦公系統(tǒng)與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。
3、降低費用，節(jié)約開支，動員全體員工開展增收節(jié)支工作。
4、充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的低成本擴張。
5、完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團結(jié)廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。
我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，二0xx年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
證券員工述職報告篇五
依照20__年的工作計劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務(wù)。現(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:。
一、改進工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)進行證券交易。
其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據(jù)行情變化及時將一些風險防范、投資技巧等內(nèi)容第一時間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務(wù)工作的認可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準確表述、有效開展。
二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進行20__年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進行投資策略分析，通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對20__年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產(chǎn)配置。
從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進行證券投資方法宣傳，根據(jù)國家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。
三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務(wù)。
3.15消費者權(quán)益日活動，3月14日至3月16日在營業(yè)部大廳，舉辦了“3.15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護知識講解，識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規(guī)則、并學習了新業(yè)務(wù)、增強了維權(quán)意識。
9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。促使投資者清醒認識參與內(nèi)幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠離和抵制內(nèi)幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。
“12.4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗錢法的內(nèi)容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認識洗錢活動的內(nèi)容和危害，倡導投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
四、通過其他多種形式，進行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。
日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。
在營業(yè)部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風險宣傳作用。
提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閱學習;。
為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時向社會公眾散發(fā)各類宣傳品。
通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時與各部門溝通改進。
遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風險教育。
積極與投資者聯(lián)系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪。
8、真誠服務(wù)客戶，及時告知權(quán)益信息和提示風險。咨詢崗設(shè)專職分析人員，
五、受理客戶投訴，加強客戶關(guān)系的處理。
今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需求，同時保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。
六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時進行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進行相應的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風險化解在萌芽狀態(tài)。
七、強化培訓，提升自身客戶服務(wù)能力和水平。
為確?？头ぷ鞯捻樌_展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項培訓，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項培訓中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。
八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。
九、工作中存在的不足與改進思路。
通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。
十、20__年工作計劃。
我計劃在20__年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點開展如下工作：
1、擴大營業(yè)部品牌影響力。
我計劃20__年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長。
費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基。
金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。
20__年國內(nèi)經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流。
動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎(chǔ)，我們應重視債券的投資機會;其次國債回。
購作為無風險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。
3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務(wù)平臺的短信平臺系統(tǒng)，
我部已有7%的客戶使用了公司的免費短信服務(wù)，本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，
20__年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的。
資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。
4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。
以上就是我20__年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，
在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們!同時希望在虎年中。
證券員工述職報告篇六
20xx年，在公司的正確領(lǐng)導下，我緊跟公司領(lǐng)導班子的步伐,圍繞合規(guī)管理和規(guī)范化服務(wù)的工作目標，在行政推廣崗上認真努力工作，較好地完成了各項工作任務(wù)，取得了一定成績。下面，根據(jù)上級領(lǐng)導的安排和要求，就自己今年履行職責情況向領(lǐng)導和同志們做如下匯報，如有不當，請批評指正：
今年來我認真學習科學發(fā)展觀，提高自己的政治思想覺悟，在思想上與公司保持一致,堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立服務(wù)思想，做到無私奉獻。我在工作上除了學習政治理論外，重點是學習公司的各項制度、工作紀律及業(yè)務(wù)知識，提高自己的業(yè)務(wù)工作水平，做到學深學透，掌握在腦海中，運用到實際工作中，為自己做好各項本職工作打下堅實的基礎(chǔ)。
我是負責電子流程審批分發(fā)工作，這些工作既普通平凡，但又十分重要、瑣碎繁雜。我站在公司的立場上，忠實履行職責，認真努力、一一克服、時常加班加點，竭盡全力做好工作，不怕辛苦，從無怨言，取得較好的工作成績，促進了公司事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。全年，我共完成69家營業(yè)部的報批審核工作，最后將約2000件的報批資料進行認真細致整理，做好歸擋工作，以便日后查閱使用。
20xx年，我作為一名行政推廣崗工作工作人員，通過增強工作責任心、提升業(yè)務(wù)能力和豐富電子流程審批經(jīng)驗做好自己的工作，具體做三方面工作：一是有強烈的事業(yè)心和責任感，對自己高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失；任勞任怨、積極工作，不挑三揀四，避重就輕，盡心盡力做每一項工作，按時保質(zhì)的完成；二是以營業(yè)部為中心，認真細致周到為營業(yè)部做好服務(wù)工作，營業(yè)部要了解咨詢的事，我一一解答，務(wù)必讓營業(yè)部搞懂弄通。營業(yè)部要我?guī)娃k的事，我熱情、認真、負責替他們辦好。我通過自己的優(yōu)質(zhì)服務(wù)獲得了營業(yè)部的信任與滿意，對我的工作有良好的評價；三是注意積累工作經(jīng)驗，通過對營業(yè)部工作和電子流程審批工作的分析，掌握實際工作情況，提高自己的工作經(jīng)驗，做好每一項工作，保證不出差錯。同時分析證券工作中存在的機遇和挑戰(zhàn)，努力開創(chuàng)證券工作新局面，愿為證券公司的發(fā)展，做出自己不懈的努力。
20xx年，我認真努力工作，雖然取得了較好的工作成績，但是與公司的要求相比，還是存在一些不足與差距，需要繼續(xù)努力和提高。今后，我要繼續(xù)加強學習，全面提高自身綜合素質(zhì)，以求真務(wù)實的工作作風，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，攻堅破難，把行政推廣崗和各項電子流程審批分發(fā)工作提高到一個新的水平，為公司的發(fā)展，做出我應有的貢獻。
證券員工述職報告篇七
在公司的正確領(lǐng)導下，我緊跟公司領(lǐng)導班子的步伐,圍繞合規(guī)管理和規(guī)范化服務(wù)的工作目標，在行政推廣崗上認真努力工作，較好地完成了各項工作任務(wù)，取得了一定成績。下面，根據(jù)上級領(lǐng)導的安排和要求，就自己今年履行職責情況向領(lǐng)導和同志們做如下匯報，如有不當，請批評指正：
今年來我認真學習科學發(fā)展觀，提高自己的政治思想覺悟，在思想上與公司保持一致,堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立服務(wù)思想，做到無私奉獻。我在工作上除了學習政治理論外，重點是學習公司的各項制度、工作紀律及業(yè)務(wù)知識，提高自己的業(yè)務(wù)工作水平，做到學深學透，掌握在腦海中，運用到實際工作中，為自己做好各項本職工作打下堅實的基礎(chǔ)。
我是負責電子流程審批分發(fā)工作，這些工作既普通平凡，但又十分重要、瑣碎繁雜。我站在公司的'立場上，忠實履行職責，認真努力、一一克服、時常加班加點，竭盡全力做好工作，不怕辛苦，從無怨言，取得較好的工作成績，促進了公司事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。全年，我共完成69家營業(yè)部的報批審核工作，最后將約20xx件的報批資料進行認真細致整理，做好歸擋工作，以便日后查閱使用。
20xx年，我作為一名行政推廣崗工作工作人員，通過增強工作責任心、提升業(yè)務(wù)能力和豐富電子流程審批經(jīng)驗做好自己的工作，具體做三方面工作：一是有強烈的事業(yè)心和責任感，對自己高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失;任勞任怨、積極工作，不挑三揀四，避重就輕，盡心盡力做每一項工作，按時保質(zhì)的完成;二是以營業(yè)部為中心，認真細致周到為營業(yè)部做好服務(wù)工作，營業(yè)部要了解咨詢的事，我一一解答，務(wù)必讓營業(yè)部搞懂弄通。營業(yè)部要我?guī)娃k的事，我熱情、認真、負責替他們辦好。我通過自己的優(yōu)質(zhì)服務(wù)獲得了營業(yè)部的信任與滿意，對我的工作有良好的評價;三是注意積累工作經(jīng)驗，通過對營業(yè)部工作和電子流程審批工作的分析，掌握實際工作情況，提高自己的工作經(jīng)驗，做好每一項工作，保證不出差錯。同時分析證券工作中存在的機遇和挑戰(zhàn)，努力開創(chuàng)證券工作新局面，愿為證券公司的發(fā)展，做出自己不懈的努力。
20xx年，我認真努力工作，雖然取得了較好的工作成績，但是與公司的要求相比，還是存在一些不足與差距，需要繼續(xù)努力和提高。今后，我要繼續(xù)加強學習，全面提高自身綜合素質(zhì)，以求真務(wù)實的工作作風，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，攻堅破難，把行政推廣崗和各項電子流程審批分發(fā)工作提高到一個新的水平，為公司的發(fā)展，做出我應有的貢獻。
我的完了，謝謝大家!
證券員工述職報告篇八
引導語：述職報告事件材料必須真實可信。數(shù)字要準確可靠。背景材料要有輔助性，能與事實形成鮮明的對比或者烘托。今天，小編為大家整理了關(guān)于證券公司員工述職報告范文，歡迎閱讀與參考!
20xx年，我擔任××證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務(wù)的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設(shè)，積極開展新業(yè)務(wù)、新知識培訓，增強員工的業(yè)務(wù)技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務(wù)及開發(fā)，奠定了基礎(chǔ)。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設(shè)做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20xx年取得的成績
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。
客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
三、20xx年工作中存在的不足
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
四、20xx年工作計劃
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務(wù)，我有如下打算。
證券員工述職報告篇九
我于20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》工作并擔任大堂經(jīng)理一職，首先我感謝各級領(lǐng)導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個良性的發(fā)展和學習空間。在近八個月的工作實戰(zhàn)中，我被職位本身存的職業(yè)魅力所吸引，它需要我微笑的服務(wù)客戶、細致的答疑、耐心的解惑以及具備專業(yè)的職業(yè)知識儲備。職位本身也為我充分展現(xiàn)自我工作能力和個人魅力提供了一個優(yōu)質(zhì)的平臺。
自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》大堂經(jīng)理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專業(yè)，讓每位客戶賓至如歸。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發(fā)現(xiàn)每天來辦理業(yè)務(wù)的客戶中不經(jīng)常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客戶寫樣例，給老年人準備花鏡并且有時說話的聲音要大一些避免由于老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。
下半年公司進行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設(shè)施不佳，致使客戶多次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客戶因此進行過相關(guān)投訴。除了基礎(chǔ)的大堂經(jīng)理本質(zhì)工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客戶填寫單據(jù)指導外，閑暇時和閉市后還有其他五項輔佐業(yè)務(wù)：
1手機軟件的下載：自領(lǐng)導交給我這項業(yè)務(wù)，我一直在一樓把關(guān)，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作，經(jīng)過半年多的手機軟件下載，現(xiàn)在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件，為客戶炒股帶來極大方便。
2分期業(yè)務(wù)：20xx年的分期業(yè)務(wù)一段時間內(nèi)吸引了不少的優(yōu)質(zhì)客戶，我主要負責客戶的分期業(yè)務(wù)講解，落戶填單指導;提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事后查詢辦理分期業(yè)務(wù)客戶的資金情況，將達標客戶名單交給柜臺的相關(guān)工作人員，在柜臺人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產(chǎn)證明打印出來，最后將全套的信用卡申請單據(jù)交給下一程序工作人員。
3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯(lián)系快遞公司及時郵寄，并且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數(shù)據(jù)恢復。20xx年年末由于總部要求提供回訪憑據(jù)，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由于郵寄量大，每次只能閉市后乘坐公交車到大型郵局辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
4中國銀行客戶介紹聯(lián)系人：根據(jù)公司三年發(fā)展規(guī)劃中服務(wù)于集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，依托商業(yè)銀行業(yè)務(wù)和資源。致力于“專業(yè)、精干、特色”的重要業(yè)務(wù)單元，我營業(yè)部積極的與中行方面進行了有效業(yè)務(wù)往來，我很榮幸擔任中行方面客戶介紹聯(lián)系人，幫助中行員工轉(zhuǎn)借的客戶順利辦理業(yè)務(wù)。
5中行轉(zhuǎn)借客戶的跟蹤、統(tǒng)計與有效戶結(jié)算：每一位中行轉(zhuǎn)借的客戶都根據(jù)其所在中行網(wǎng)點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次后期跟蹤與查詢，一旦發(fā)生有效戶，將有效戶的名單統(tǒng)計出來，找領(lǐng)導簽完字后，將憑證交給財務(wù)，做后期打款事項。
除了做好工作范疇內(nèi)的工作外，我還始終秉持努力為客戶提供高質(zhì)量、專業(yè)化、多元化的投資銀行服務(wù)的服務(wù)宗旨，堅持微笑、細致、耐心的服務(wù)態(tài)度深受廣大客戶好評。工作中我時刻保持積極的、向上的工作態(tài)度和工作原則，始終堅持每日完成職業(yè)專業(yè)知識的學習計劃，并且順利通過證劵從業(yè)考試《證劵基礎(chǔ)》一項考試科目，在以后的學習中我會繼續(xù)努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時為客戶提供更全面的證券知識、更準確的證券信息、更專業(yè)的投資建議。
服務(wù)性質(zhì)的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認為與客戶真誠溝通，為客戶提供貼心、細致、周到的服務(wù)才是服務(wù)真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務(wù)態(tài)度、整體業(yè)績得到了上級領(lǐng)導、同事、客戶的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷升華的狀態(tài)。在工作態(tài)度上始終保持“備戰(zhàn)狀態(tài)”，不斷充實專業(yè)知識，不斷提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，不斷虛心接受各方建議并改正。在日常工作中無論面對任何投資客戶，出現(xiàn)的任何臨時狀況都能夠應對自如，與客戶始終保持著良好的溝通模式，得到了客戶的一致好評。
但由于從業(yè)時間較為短暫，專業(yè)技能掌握還不是特別純熟，面對部分客戶提出的個別專業(yè)性問題還不能獨自提供全面的解答，在日后的工作當中我會不斷完善工作不足，盡早的以最佳專業(yè)狀態(tài)和工作熱忱面對接下來的全部工作內(nèi)容。
金融行業(yè)更新速度較快，所以要求員工要不斷的進步，除了參與公司培訓外，我將業(yè)余時間大部分貢獻給了實戰(zhàn)書籍和金融類電視節(jié)目，學習成果在工作中得到全面施展和有效發(fā)揮。當然，所有的服務(wù)宗旨、工作內(nèi)容和工作態(tài)度必須遵照公司完善的規(guī)章制度，在公司規(guī)章制度管理范圍內(nèi)，在企業(yè)文化的熏陶下，于日常工作當中嚴于律己，起到部門榜樣作用。
在金融行業(yè)整體運營不景氣大環(huán)境下，公司在20xx年的整體運營情況較比往年業(yè)績數(shù)據(jù)未能提升，但營運部全體員工仍然盡職盡責，面對工作熱情洋溢、面對客戶耐心細致、面對問題專業(yè)熱忱，員工工作進步、工作氛圍融洽。對于自身崗位，我會做好崗位本身定義的模式工作，也會在工作中融入自身理念，解讀愉快進步的工作概念。用人格魅力充分展示職業(yè)影響力。
大堂經(jīng)理作為公司的門面不僅僅要展示個人風采，同時也是公司的一張明信片，需要面對不同階層、不同年齡、不同性別甚至不同地域的各類人群，需要協(xié)調(diào)解決各種常見問題和突發(fā)狀況，因此工作具有極大的挑戰(zhàn)性。如此協(xié)調(diào)性強的工作需要各部門之間相互緊密配合。其次公司員工團隊意識強烈、配合默契，為我快速融入工作狀態(tài)奠定堅實基礎(chǔ)。對于職位本身的職責可以定義為一下四點：指導、傳達、解析和服務(wù)，因此要求當值者思路清晰，語言表達精準、干練而又不失親和力，可以在面對各色投資人時要準確把握其性格特征，使其得到周到、滿意的服務(wù)，促使業(yè)務(wù)快速有效的辦理，實施。
會不斷的積極進取，不斷的完善自身工作職責，加強自身職業(yè)規(guī)劃。我相信公司所有員工在接下來的20xx年會以更加飽滿的工作狀態(tài)和工作熱情迎接新的挑戰(zhàn)，完成公司預定的年度目標。
作為是一名新員工還有很多的知識要學，很多的經(jīng)驗需要積累，對于公司營運還不能領(lǐng)悟的極其透徹，對于公司營運也不能提供有實質(zhì)性和有針對性的意見，只是在產(chǎn)品推廣上建議營運部門做出更為完善的營銷策劃，清晰劃分員工責任和職能權(quán)限，為職責的有效行使提供良好環(huán)境，員工之間換位學習，培養(yǎng)員工全方位工作能力，增加職業(yè)技能。公司適當增加有效培訓課程為員工提供高效、可行的學習課程，提高員工整體職業(yè)素質(zhì)。
回首公司上一期規(guī)劃期內(nèi)各項業(yè)務(wù)指標基本實現(xiàn)了規(guī)劃項目，公司整體排名靠前，主體投行業(yè)務(wù)和定息業(yè)務(wù)發(fā)揮出色;創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展順利，在期貨、直投、股票自營和期貨中間介紹等后續(xù)業(yè)務(wù)均獲得有效開展。20xx年作為新的三年規(guī)劃開展的中間時期，責任和意義不言而喻，再全球金融體系寒冬正在復蘇的大環(huán)境下，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展情況趨于穩(wěn)定、成熟，經(jīng)濟驅(qū)動力由投資轉(zhuǎn)向私人消費，家庭可支配收入增長等因素推動金融市場動態(tài)增長，在國家宏觀政策的調(diào)節(jié)和推動下，金融市場不斷回溫，金融投資比例預測增加，不過通脹壓力對金融市場的影響依舊存在。
隨著國家國家調(diào)控力度的加大和政策架構(gòu)的宏觀實施，金融市場面臨著新的機遇與挑戰(zhàn)，中銀適時提出以商業(yè)銀行為核心、多元化服務(wù)、海內(nèi)外一體化的新型戰(zhàn)略定位，致力于專業(yè)、精干、特色發(fā)展的重要業(yè)務(wù)單元。中銀投行業(yè)務(wù)市場競爭力優(yōu)勢明顯，投資銀行、研究業(yè)務(wù)、經(jīng)濟業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、證券自營、股指期貨、直接投資、融資融券等業(yè)務(wù)發(fā)展勢頭良好。依據(jù)公司品牌競爭力，定位適合公司相應金融投資品牌的投資群體，積極宣傳公司品牌業(yè)務(wù)，拓展新興業(yè)務(wù)市場。
作為三年發(fā)展規(guī)劃承上啟下的一年，20xx年的銜接位置尤為突出，公司發(fā)展架構(gòu)和思路已經(jīng)不僅僅是文字性質(zhì)的指導，而是具有一定的實施數(shù)據(jù)對規(guī)劃的定位以及戰(zhàn)略的實施予以實質(zhì)性測試，新一年的工作應該在規(guī)劃內(nèi)結(jié)合20xx年公司實際發(fā)展情況予以階段性整合、調(diào)整。而本崗位就職應結(jié)合公司年度戰(zhàn)略發(fā)揮更為積極的作用，努力做好推廣企業(yè)品牌第一形象，在工作方式方面密切配合上級部門指示完成工作內(nèi)容;在工作態(tài)度方面積極進取更好的為客戶服務(wù);在專業(yè)素質(zhì)方面不斷學習不斷提升自身專業(yè)知識素養(yǎng);在職業(yè)規(guī)劃方面完善自身職業(yè)理念，深層次學習、挖掘內(nèi)在潛質(zhì)。20xx年整體職業(yè)規(guī)劃在大方向上應遵從公司發(fā)展戰(zhàn)略，細則部分根據(jù)不同情況加以處理，作為第一個接客戶的工作人員，做好產(chǎn)品推廣，加強投資者投資信心是我對20xx年分內(nèi)工作的預期和規(guī)劃，同時希望拓展業(yè)務(wù)范圍提高自我職業(yè)技能水平。
通過三年發(fā)展規(guī)劃不難看出公司發(fā)展方向是穩(wěn)中求勝，在支柱領(lǐng)域上加強擴張，在新型領(lǐng)域不斷創(chuàng)新，因此也要求我們員工不斷的進步、向上、創(chuàng)新，以便更快的融入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，發(fā)展新的業(yè)務(wù)目標，實現(xiàn)品牌價值。作為公司新生代力量，我時刻要求自己保持正確的工作心態(tài)，積極的學習態(tài)度，進步的認知水平和快速的學習能力。在工作中努力做到讓領(lǐng)導滿意、讓客戶滿意的、讓自己滿意。
進入公司最大的收獲是我得到了夢寐以求的展現(xiàn)平臺，我能夠盡情的展示對工作的熱情，在這個團隊當中我收獲了更為豐富的工作經(jīng)驗、更為豐碩的專業(yè)知識、更為深厚的同事情誼。我感謝給機會的領(lǐng)導，我感謝給我?guī)椭耐?，我感謝給我包容的朋友，我感謝給我難題的客戶，我感謝中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部這個平臺。我希望在以后的工作中能夠為領(lǐng)導分憂，為同事解勞，為朋友寬心，為舞臺增光。同時我希望周圍的領(lǐng)導以及同事能夠給我更多的指點和幫助，使我在工作中獲得更長足的進步。在接下來的工作當中，我將以最佳狀態(tài)和和完善的工作技能迎接挑戰(zhàn)服務(wù)客戶。
證券員工述職報告篇十
1、招聘工作?，F(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網(wǎng)上營業(yè)廳156個，銀河99基金銷售10萬。
2、開發(fā)銀行網(wǎng)點。首先，我打印了一個建行所有網(wǎng)點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到網(wǎng)點經(jīng)理，談合作的事情。然后和網(wǎng)點主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點共個。
3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、團隊合作精神和學習能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗及市場開拓意識。
4、對客戶經(jīng)理的日常考核。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進行考核，促進他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯(lián)誼活動，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。
5、管理團隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思想出現(xiàn)松懈。堅持每周召開總結(jié)講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。組織員工結(jié)合本崗位工作職責查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調(diào)動自身的綜合潛力，努力提高自身執(zhí)行力水平，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務(wù)，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業(yè)務(wù)員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務(wù)員，向他們傳承公司的文化、觀念和發(fā)展前景。
(一)及時做好各項重點工作。
20xx年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷發(fā)展壯大，不斷自我超越，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜負上級對我的信任和期望，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量。轉(zhuǎn)變觀念，從實際出發(fā)，創(chuàng)新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統(tǒng)計工作，為領(lǐng)導、同事提供全面準確無誤的經(jīng)營信息。緊密圍繞公司的經(jīng)營目標，發(fā)揮好區(qū)域經(jīng)理的作用。做好招聘、開發(fā)銀行網(wǎng)點、新人培訓、對客戶經(jīng)理的日常考核、管理團隊等工作。
(二)20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
(三)整改措施。
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各們的溝通。
明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！我相信，在總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
證券員工述職報告篇十一
我于20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》工作并擔任大堂經(jīng)理一職，首先我感謝各級領(lǐng)導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個良性的發(fā)展和學習空間。在近八個月的工作實戰(zhàn)中，我被職位本身存的職業(yè)魅力所吸引，它需要我微笑的服務(wù)客戶、細致的答疑、耐心的解惑以及具備專業(yè)的職業(yè)知識儲備。職位本身也為我充分展現(xiàn)自我工作能力和個人魅力提供了一個優(yōu)質(zhì)的平臺。
自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》大堂經(jīng)理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專業(yè)，讓每位客戶賓至如歸。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發(fā)現(xiàn)每天來辦理業(yè)務(wù)的客戶中不經(jīng)常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客戶寫樣例，給老年人準備花鏡并且有時說話的聲音要大一些避免由于老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。
下半年公司進行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設(shè)施不佳，致使客戶多次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客戶因此進行過相關(guān)投訴。除了基礎(chǔ)的大堂經(jīng)理本質(zhì)工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客戶填寫單據(jù)指導外，閑暇時和閉市后還有其他五項輔佐業(yè)務(wù)：
1手機軟件的下載：自領(lǐng)導交給我這項業(yè)務(wù)，我一直在一樓把關(guān)，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作，經(jīng)過半年多的手機軟件下載，現(xiàn)在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件，為客戶炒股帶來極大方便。
2分期業(yè)務(wù)：20xx年的分期業(yè)務(wù)一段時間內(nèi)吸引了不少的優(yōu)質(zhì)客戶，我主要負責客戶的分期業(yè)務(wù)講解，落戶填單指導;提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事后查詢辦理分期業(yè)務(wù)客戶的資金情況，將達標客戶名單交給柜臺的相關(guān)工作人員，在柜臺人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產(chǎn)證明打印出來，最后將全套的信用卡申請單據(jù)交給下一程序工作人員。
3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯(lián)系快遞公司及時郵寄，并且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數(shù)據(jù)恢復。11年年末由于總部要求提供回訪憑據(jù)，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由于郵寄量大，每次只能閉市后乘坐公交車到大型郵局辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
4中國銀行客戶介紹聯(lián)系人：根據(jù)公司三年發(fā)展規(guī)劃中服務(wù)于集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，依托商業(yè)銀行業(yè)務(wù)和資源。致力于“專業(yè)、精干、特色”的重要業(yè)務(wù)單元，我營業(yè)部積極的與中行方面進行了有效業(yè)務(wù)往來，我很榮幸擔任中行方面客戶介紹聯(lián)系人，幫助中行員工轉(zhuǎn)借的客戶順利辦理業(yè)務(wù)。
5中行轉(zhuǎn)借客戶的跟蹤、統(tǒng)計與有效戶結(jié)算：每一位中行轉(zhuǎn)借的客戶都根據(jù)其所在中行網(wǎng)點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次后期跟蹤與查詢，一旦發(fā)生有效戶，將有效戶的名單統(tǒng)計出來，找領(lǐng)導簽完字后，將憑證交給財務(wù)，做后期打款事項。
除了做好工作范疇內(nèi)的工作外，我還始終秉持努力為客戶提供高質(zhì)量、專業(yè)化、多元化的投資銀行服務(wù)的服務(wù)宗旨，堅持微笑、細致、耐心的服務(wù)態(tài)度深受廣大客戶好評。工作中我時刻保持積極的、向上的工作態(tài)度和工作原則，始終堅持每日完成職業(yè)專業(yè)知識的學習計劃，并且順利通過證劵從業(yè)考試《證劵基礎(chǔ)》一項考試科目，在以后的學習中我會繼續(xù)努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時為客戶提供更全面的證券知識、更準確的證券信息、更專業(yè)的投資建議。
服務(wù)性質(zhì)的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認為與客戶真誠溝通，為客戶提供貼心、細致、周到的服務(wù)才是服務(wù)真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務(wù)態(tài)度、整體業(yè)績得到了上級領(lǐng)導、同事、客戶的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷升華的狀態(tài)。在工作態(tài)度上始終保持“備戰(zhàn)狀態(tài)”，不斷充實專業(yè)知識，不斷提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，不斷虛心接受各方建議并改正。在日常工作中無論面對任何投資客戶，出現(xiàn)的任何臨時狀況都能夠應對自如，與客戶始終保持著良好的溝通模式，得到了客戶的一致好評。
但由于從業(yè)時間較為短暫，專業(yè)技能掌握還不是特別純熟，面對部分客戶提出的個別專業(yè)性問題還不能獨自提供全面的解答，在日后的工作當中我會不斷完善工作不足，盡早的以最佳專業(yè)狀態(tài)和工作熱忱面對接下來的全部工作內(nèi)容。
證券員工述職報告篇十二
20xx年，我擔任xx證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。
在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務(wù)的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。
20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設(shè)，積極開展新業(yè)務(wù)、新知識培訓，增強員工的業(yè)務(wù)技能。
每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務(wù)及開發(fā)，奠定了基礎(chǔ)。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。
激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設(shè)做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務(wù)，我有如下打算。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務(wù)記錄。
二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。
三、加快經(jīng)紀人隊伍建設(shè)。
四、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務(wù)技能。
20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。
謝謝大家!
證券員工述職報告篇十三
20**年已經(jīng)進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20**年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而企業(yè)在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經(jīng)成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領(lǐng)導的關(guān)懷和批評指導下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。
這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領(lǐng)導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20**年關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導和同仁道一聲：謝謝！現(xiàn)在，我向領(lǐng)導作20**年度述職報告，請予審議?！?/p>
自**年入職以來，我一直很喜歡這份工作，但因某些個人原因，我要重新確定自己未來的方向，最終選擇了開始新的工作。
通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現(xiàn)對自己的一些突破。
人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。
高標準、高要求這是對工作結(jié)果的要求，充分調(diào)動分部員工工作能力，提高他們工作能動性，才能確保工作結(jié)果準確無誤。車險分部工作壓力大、進度快，對新員工進行系統(tǒng)化培訓是不現(xiàn)實的。
我們采用的方式是工作中學習，是將工作安排到每個人，由工作責任人先向上級主管匯報此項工作怎樣去完成，需要多長時間，需要怎樣的支持。再由主管對不足或錯誤的地方給予意見，鍛煉他們對工作的解碼能力和處理能力。在工作過程中由上級主管不定時督導，避免偏差的出現(xiàn)，逐步增加工作的難度，使其能力在工作中得到不斷提升，員工的工作能力相對初期有了長足進步。
能為企業(yè)效力的日子不多了，我一定會把好自己最后一班崗，做好工作的交接工作，盡力讓項目做到平衡過渡。離開這個企業(yè)，離開這些曾經(jīng)同甘共苦的同事，很舍不得，舍不得領(lǐng)導們的尊尊教誨，舍不得同事之間的那片真誠和友善。
在這*年時間我們企業(yè)已經(jīng)發(fā)生了巨大可喜的變化，我很遺憾不能為企業(yè)輝煌的明天貢獻自己的力量。我只有衷心祝愿企業(yè)的業(yè)績一路飆升！企業(yè)領(lǐng)導及各位同事工作順利！
在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關(guān)。
我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。
需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
20**年即將遠去，面對2***年的工作，新的各項工作給我?guī)淼氖敲造F和無限遐想。在這里，我從個人的角度談?wù)勛约?010年要為工作的努力：
一：蛻變。
任何改變對于一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面，我認為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變，例如與各個部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經(jīng)歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務(wù)，這樣的結(jié)果會有兩種：要么順利完結(jié)，要么被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個人的力量就更顯單薄了。
今后，無論我將怎樣生活，我都會永遠感激人保企業(yè)對我的培養(yǎng)，在我困難的時候，工作中不成熟的時候給我的幫助和寬容。是人保企業(yè)給了我現(xiàn)在擁有的一切。
20**年對我來說，正確的蛻變很重要。要改變的問題很多，首先就是意識?？v觀我們企業(yè)的.發(fā)展歷程，和其他企業(yè)的差距越來越大，如何多爭取定單，促進企業(yè)的發(fā)展。意識轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動，在行動中時刻提醒自己在做什么，問問自己做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。
二：提高。
企業(yè)的發(fā)展形勢的客觀原因不用過多描述，因為任何企業(yè)的發(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內(nèi)功，提高個人的專業(yè)知識和操作技巧，保證質(zhì)量。對于我們一個后臺員來說，勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識、技巧更是必要的。
三：發(fā)揚。
有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業(yè)，從開始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么呢？想來想去，自己對這個行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領(lǐng)域來說，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項工作。保持和發(fā)揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。
最后我要感謝各位局領(lǐng)導給我這個機會，同時給予我的工作重擔，讓我在2010年經(jīng)歷了更多，我也不可能完美的總結(jié)過去的一年；我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力！其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。
過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好！
證券員工述職報告篇十四
大家好!時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號?；厥?0xx年的工作，有收獲的喜悅，有與團隊協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵?？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20xx年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領(lǐng)導下，認真貫徹落實公司的經(jīng)營指導思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級領(lǐng)導的支持和有關(guān)同事的配合下，較好的完成了自己所承擔的工作任務(wù)，取得良好的業(yè)績。
1、招聘工作。現(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網(wǎng)上營業(yè)廳156個，銀河99基金銷售10萬。
2、開發(fā)銀行網(wǎng)點。首先，我打印了一個建行所有網(wǎng)點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到網(wǎng)點經(jīng)理，談合作的事情。然后和網(wǎng)點主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點共個。
3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、團隊合作精神和學習能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗及市場開拓意識。
4、對客戶經(jīng)理的日常考核。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進行考核，促進他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯(lián)誼活動，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。
5、管理團隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思想出現(xiàn)松懈。堅持每周召開總結(jié)講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。
組織員工結(jié)合本崗位工作職責查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調(diào)動自身的綜合潛力，努力提高自身執(zhí)行力水平，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務(wù)，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業(yè)務(wù)員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務(wù)員，向他們傳承公司的文化、觀念和發(fā)展前景。
(一)及時做好各項重點工作。
20xx年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷發(fā)展壯大，不斷自我超越，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜負上級對我的信任和期望，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量。繼續(xù)解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，從實際出發(fā)，創(chuàng)新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統(tǒng)計工作，為領(lǐng)導、同事提供全面準確無誤的經(jīng)營信息。緊密圍繞公司的經(jīng)營目標，發(fā)揮好區(qū)域經(jīng)理的作用。做好招聘、開發(fā)銀行網(wǎng)點、新人培訓、對客戶經(jīng)理的日?？己?、管理團隊等工作。
(二)20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
(三)整改措施。
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的`學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各們的溝通。
明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!我相信，在總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
以上述職述廉報告，請領(lǐng)導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，借此機會，向工作中極力支持我的胡總經(jīng)理、市場總監(jiān)鄧總以及各級領(lǐng)導和同志表示誠摯的謝意。
述職人：述職。
20xx年xx月xx日。
證券員工述職報告篇十五
主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要效果如下：
如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，120年由于一些客觀原因。沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是來負責的其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試裝置、電話委托裝置等。五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)裝置比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是順序錯誤、哪些是順序有待完善的必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地順序修改來滿足需求?？傊藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶感覺到技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，順利完成南方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部。實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3得到各方面、各部門人員的協(xié)助，完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。時間緊張、問題較多的情況下。終于比較順利地完成了任務(wù)。
4完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5完成了南方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6成了南方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
無論從問題的'分析解決能力，從一年中的工作中我取得的成果是證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高。項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它on移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
主要是因為：成果的取得究其原因。
1不放過任何一個小問題，工作中不時積累總結(jié)。深入找出問題出現(xiàn)原因。
2比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作。前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4由起初對業(yè)務(wù)的不了解，正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試?，F(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處置問題能力，并有信心把它完成好。
工作中存在問題與不足：
1技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，維護或工程實施中。并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4新知識，以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務(wù)。做到知識的更新。
改進措施：
1刻苦鉆研，平時注重知識技能積累。邊學習邊實踐中成長。
2有機會多參與相關(guān)方面培訓。加強網(wǎng)絡(luò)方面的學習。
3對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，工作中善于總結(jié)。形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4實踐中學習。主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會。
5對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
證券員工述職報告篇十六
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號?；厥?0xx年的工作，有收獲的喜悅，有與團隊協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵?？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20xx年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領(lǐng)導下，認真貫徹落實公司的經(jīng)營指導思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級領(lǐng)導的支持和有關(guān)同事的配合下，較好的完成了自己所承擔的工作任務(wù)，取得良好的業(yè)績。
1、招聘工作。現(xiàn)在招聘的.客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網(wǎng)上營業(yè)廳156個，銀河99基金銷售10萬。
2、開發(fā)銀行網(wǎng)點。首先，我打印了一個建行所有網(wǎng)點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到網(wǎng)點經(jīng)理，談合作的事情。然后和網(wǎng)點主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點共個。
3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、團隊合作精神和學習能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗及市場開拓意識。
4、對客戶經(jīng)理的日?？己?。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進行考核，促進他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯(lián)誼活動，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。
5、管理團隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思想出現(xiàn)松懈。堅持每周召開總結(jié)講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。組織員工結(jié)合本崗位工作職責查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調(diào)動自身的綜合潛力，努力提高自身執(zhí)行力水平，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務(wù)，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業(yè)務(wù)員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務(wù)員，向他們傳承公司的文化、觀念和發(fā)展前景。
(一)及時做好各項重點工作。
20xx年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷發(fā)展壯大，不斷自我超越，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜負上級對我的信任和期望，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量。繼續(xù)解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，從實際出發(fā)，創(chuàng)新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統(tǒng)計工作，為領(lǐng)導、同事提供全面準確無誤的經(jīng)營信息。緊密圍繞公司的經(jīng)營目標，發(fā)揮好區(qū)域經(jīng)理的作用。做好招聘、開發(fā)銀行網(wǎng)點、新人培訓、對客戶經(jīng)理的日?？己?、管理團隊等工作。
(二)20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
(三)整改措施。
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各們的溝通。
明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!我相信，在總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
以上述職述廉報告，請領(lǐng)導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，借此機會，向工作中極力支持我的胡總經(jīng)理、市場總監(jiān)鄧總以及各級領(lǐng)導和同志表示誠摯的謝意。
述職人：xxx。
xx年xx月xx日。
證券員工述職報告篇十七
2012年轉(zhuǎn)瞬即逝，但對于我來說，是學習、領(lǐng)悟的一年。
這一年里，接觸最多的一個詞語就是債券：企業(yè)債、公司債等等等等……幾乎每天都處于忙碌的學習之中。由于持續(xù)發(fā)酵的經(jīng)濟危機影響，全球經(jīng)濟大環(huán)境都極為蕭條，國內(nèi)股市也表現(xiàn)疲軟。很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，原先的拓展業(yè)務(wù)方式已經(jīng)不再適應新的情況需要。收益固定、風險可控的產(chǎn)品在收益預期不斷下調(diào)的客戶眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業(yè)務(wù)成為今年我工作學習的重中之重。
一方面我們需要從頭學習嶄新的知識，另一方面股票投資技術(shù)的磨練也是我們必須熟練掌握的技能，在行業(yè)處于最艱難的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對于證券投資分析技巧的掌握程度。不斷提高成功率，增強自信心。也提高客戶對我的依賴程度。雖然一年間引入的資產(chǎn)并不能令人滿意，但是我已經(jīng)培養(yǎng)了對于掌控客戶的信心，在新的一年里，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發(fā)展。
2013年工作計劃：
首先，保持跟客戶常態(tài)化的溝通交流，多傳達一些公司選擇的發(fā)展方向和理念，客戶忠誠度的培養(yǎng)從平日的點滴事情做起。進一步拓展客戶背后潛在的資源！
其次，趁著行情轉(zhuǎn)暖，多開展一些日常展業(yè)活動，雖然普通的展業(yè)活動短期效果甚微，但是仍然應該定期堅持展業(yè)活動，保持作為一個從業(yè)人員應有的熱情與活力。
再次，與相熟銀行人員之間的關(guān)系要繼續(xù)加強，2012年由于許多原因之前建立的不少關(guān)系有些疏遠，往來走動也比較缺乏，造成的直接后果就是我的業(yè)績明顯不如之前增長的迅速。今年要加強人際關(guān)系交往這方面的細節(jié)，充分發(fā)揮人抬人的效用。
過去的一年，是我進入證券這個行業(yè)的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經(jīng)歷過這最困難的時期，相信黎明和春天也不會太遙遠了。2012年過去了，我很懷念它！
證券員工述職報告篇十八
20xx年，我擔任xx證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務(wù)的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的'事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設(shè)，積極開展新業(yè)務(wù)、新知識培訓，增強員工的業(yè)務(wù)技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務(wù)及開發(fā)，奠定了基礎(chǔ)。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設(shè)做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務(wù)，我有如下打算。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務(wù)記錄。
二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。
三、加快經(jīng)紀人隊伍建設(shè)。
四、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務(wù)技能。
20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。
述職人：xxx。
xxxx年xx月xx日。
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