公司人員管理制度方案（優(yōu)質(zhì)14篇）

一個好的方案不僅可以提高工作效率，還可以減少錯誤和風(fēng)險。那么，如何制定一個好的方案呢？首先我們要明確目標(biāo)或問題的具體內(nèi)容和要達(dá)到的效果，然后根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行分析和評估，找出問題的原因或達(dá)到目標(biāo)的可行路徑。接著，我們可以根據(jù)分析結(jié)果制定合適的步驟和措施，確保能夠順利實(shí)施和取得預(yù)期效果。在制定方案的過程中，我們還應(yīng)該注重細(xì)節(jié)和可操作性，考慮到各種可能的情況和風(fēng)險因素，并進(jìn)行相應(yīng)的預(yù)案和應(yīng)對措施的設(shè)計(jì)。下面是一些成功人士分享的方案，他們的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)對我們有著重要的啟示和借鑒意義。

公司人員管理制度方案篇一

為了規(guī)范公司的會計(jì)核算，真實(shí)完整地提供會計(jì)信息，根據(jù)公司的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

1。公司外出工作人員，要妥善保管好公司的印章、收據(jù)、合同。

和票據(jù)，不得亂開或外借。

2。在合同規(guī)定的收款期內(nèi)，及時向?qū)Ψ酱呤湛铐?xiàng)，保證資金的.及時收回。

3。在收取款項(xiàng)時，對于5000元以下的，采用現(xiàn)金方式收取，超。

過5000元的，以轉(zhuǎn)帳的方式收取。

4。轉(zhuǎn)帳和現(xiàn)金收取的當(dāng)日，應(yīng)及時把資金匯往公司指定的銀行。

賬號，最遲不得超過次日，不得私自拆借和挪用。

5。建立資金管理帳，及時核對收入、支出、及時入賬，發(fā)現(xiàn)不。

符的要及時查找原因，使資金的流入和支出一幕了然。保證資金的安全。

6。建立物品保管帳，物品的入庫和發(fā)出情況，月末及時核對庫。

存數(shù)，安全的保管好物品，保證公司的資產(chǎn)不受損失。

7。每月25號之前要把當(dāng)月的票據(jù)匯往公司財(cái)務(wù)部，于財(cái)務(wù)部及。

時核對，使票據(jù)能夠及時入賬。

鄭州中秦科技有限公司。

203月15號。

公司人員管理制度方案篇二

為維護(hù)公司正常的食堂秩序,給全體員工一個優(yōu)良用餐環(huán)境,特制定本制度。

1.廚房之管理。

1.1廚工守則,衛(wèi)生條例。

1.1.1嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)定,講究個人衛(wèi)生、勤剪指甲、勤理發(fā)、不要隨地吐痰。

1.1.2工作時必須自查食物是否變質(zhì)、變味現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。

1.1.3工作時要穿工作服，嚴(yán)禁上班時吸煙。

1.1.4嚴(yán)格按照食品衛(wèi)生要求去操作，防止食物中毒。

1.1.5洗干凈后的餐具要整理齊備且有規(guī)律地?cái)[好。

1.1.6工作中嚴(yán)格按伙食標(biāo)準(zhǔn)精打細(xì)算，以最大限度內(nèi)盡量做到色香味，花樣、品種多樣化。

1.1.7整個烹食過程必須認(rèn)真清洗干凈并按時、按質(zhì)、按量供給。

1.1.8每天清理，每月三次大掃除，確保廚房環(huán)境衛(wèi)生。

1.2.1廚房之所有需購物品都必須呈報(bào)行政主管，再由行政部門指定人員采購，購回之單據(jù)按程序：行政主管簽字d總經(jīng)理審核d財(cái)務(wù)出納處銷帳。

1.2.2廚房所購回之食品，由行政部門每周不定期進(jìn)行抽查，抽查內(nèi)容：食品質(zhì)量、重量。對不合格食品，拒收并按規(guī)定處理。

1.2.3任何人不得以任何理由拿走廚房之一切物品。

1.2.4餐具必須妥善保管，任何人未經(jīng)許可都不能將餐具拿走供私人使用。

2.員工用餐公約。

2.1就餐一律在餐廳進(jìn)行，廠區(qū)內(nèi)其它任何地方不得烹煮進(jìn)餐。

2.2嚴(yán)格按餐廳就餐時間進(jìn)餐，其餐廳開放時間如下：

早餐：07：00d7：40中餐：12：00d12：30晚餐17：30d18：00。

具體用餐時間按各部門下班時間表規(guī)定時間為準(zhǔn)。

2.3員工打飯/打菜必須排隊(duì)并接受廚房工作人員和保安的管理。不準(zhǔn)插隊(duì)，不準(zhǔn)備、一人打多份。

2.4就餐時要有良好的姿態(tài)，不得揮動筷、匙、叉防礙鄰桌。

2.5就餐時不得高聲喧嘩，碗、筷、匙不得故作撞擊聲。

2.6果核骨制，余飯剩菜，不可隨手棄置。用餐完畢須各自整理桌面，倒置指定桶內(nèi)。

2.7力行儉省節(jié)約，飯食多少盛多少，杜絕剩菜剩飯。

2.8餐廳內(nèi)禁止吸煙。

2.9凡協(xié)力廠商來廠洽公人員，可在干部餐廳就餐，但必須在上午10：00，下午15：00以前通知廚房，由洽談部門干部帶入餐廳就餐。

2.10各部門如晚間加班至23：00或啟動夜班，須在下午16：30前通知廚房，以便廚房準(zhǔn)備工作，逾時報(bào)餐，所造成用餐不便，由各部門管理自行解決工作。

2.11每月一日及十五日實(shí)行加餐制,用餐者須持票進(jìn)行加餐。

公司人員管理制度方案篇三

為加強(qiáng)公司的物流管理，妥善保管倉庫庫存物資，使采購物資入庫及領(lǐng)用、產(chǎn)品出入庫規(guī)范化，避免發(fā)生不必要的損失，特制定本規(guī)定。

2范圍

本規(guī)定包括產(chǎn)成品入庫、銷售、外協(xié)加工、采購物資入庫、材料領(lǐng)用出庫的相關(guān)管理。

3 物流管理的要求

所有物資應(yīng)做到:每日清點(diǎn)、核對，保持帳、卡、物三一致,并根據(jù)物資實(shí)際狀況,對長期不用以及需報(bào)廢帳務(wù)處理的物資應(yīng)及時清理,辦理相關(guān)手續(xù)。

3.1產(chǎn)成品

3.1.1產(chǎn)成品的入庫

3.1.1.1產(chǎn)品完工并經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)員檢驗(yàn)合格后，車間核算員填寫"產(chǎn)成品入庫單"，要求把入庫單位、日期、產(chǎn)品圖號、產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、單價、金額、工時等填寫齊全，經(jīng)車間主任簽字批準(zhǔn)，檢驗(yàn)部門加蓋"檢驗(yàn)合格"章后，倉庫管-理-員核對實(shí)物、合格證驗(yàn)收入庫。倉庫保管員必須嚴(yán)格把關(guān)，對于手續(xù)不全或單據(jù)填寫不完整，不允許物資入庫。

3. 1. 1. 1. 1產(chǎn)品圖號、產(chǎn)品名稱、規(guī)格、工時一律按技術(shù)部提供的標(biāo)準(zhǔn)填寫。

3. 1. 1. 1. 2入庫單價一律按財(cái)務(wù)部提供的產(chǎn)值(不含稅)價格填寫。

3.1.1.2驗(yàn)收入庫的產(chǎn)品按品種，按社會銷貨需要擺放整齊，做到合理、牢固、整齊、安全不超高。

3.1.2產(chǎn)成品出庫

3.1.2.1 產(chǎn)品銷售發(fā)出時,必須經(jīng)質(zhì)量檢查部門認(rèn)定無質(zhì)量問題后，銷售人員填寫產(chǎn)品出庫單及收發(fā)清單,財(cái)務(wù)部根據(jù)出庫單開出門證，收發(fā)清單須購貨單位簽字或蓋章后返回倉庫,由倉庫核對后返財(cái)務(wù)部。

3.1.2.2產(chǎn)品發(fā)貨程序:第一步倉庫保管員接到通知后，在倉庫查看產(chǎn)品品種是否齊全，以備發(fā)貨；第二步按銷售員開具的出庫單上的產(chǎn)品數(shù)量清點(diǎn)清楚發(fā)貨；第三步提貨人持產(chǎn)品出庫單到財(cái)務(wù)部交款或辦理相關(guān)手續(xù)，由財(cái)務(wù)部開據(jù)出門證；第四步倉庫見出門證提貨聯(lián)后方可發(fā)貨。

3.1.2.3對于社會零星銷售的要先收款后發(fā)貨，若銷售價格低于公司規(guī)定最低價的，必須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可發(fā)貨。

3.1.2.4發(fā)出貨物退回,由業(yè)務(wù)人員在貨物退回當(dāng)月及時辦理退庫手續(xù),并經(jīng)質(zhì)檢部門檢驗(yàn)簽字,有質(zhì)量問題的,應(yīng)根據(jù)質(zhì)檢報(bào)告單寫有關(guān)處理報(bào)告總經(jīng)理批示后,交財(cái)務(wù)帳務(wù)處理。

3.1.2.5對于售后服務(wù)需用的產(chǎn)品必須經(jīng)總經(jīng)理簽批后，才能往外發(fā)貨，同時經(jīng)辦人要求對方將舊產(chǎn)品返回，以舊換新，否則不予以發(fā)貨。若是先發(fā)貨的，售后服務(wù)人員要在當(dāng)月負(fù)責(zé)追回舊產(chǎn)品，并辦理退庫手續(xù)。

3.1.2.6所有發(fā)出商品應(yīng)在當(dāng)月及時辦理結(jié)算,若遇特殊情況,最遲在2月內(nèi)辦理完結(jié)算手續(xù)。

3.2委托加工材料

委托加工材料的出入手續(xù)由生產(chǎn)部協(xié)助受托加工單位辦理,并負(fù)責(zé)委托加工材料的收回。

3.2.1委托加工材料出庫

3.2.1.1應(yīng)填領(lǐng)料單并填寫齊全。內(nèi)容包括:領(lǐng)料單位、時間、材料類別、材料名稱、型號及規(guī)格、計(jì)量單位、數(shù)量、單價、金額、用途、領(lǐng)料人、發(fā)料人、批準(zhǔn)人簽字。

3.2.1.2領(lǐng)料單一式三份, 倉庫、財(cái)務(wù)、受托加工單位各一份。

3.2.1.3領(lǐng)料人持領(lǐng)料單到財(cái)務(wù)部開據(jù)出門證，倉庫見出門證提貨聯(lián)方可發(fā)貨。

3.2.2委托加工材料完工入庫

3.2.2.1 入庫程序同材料入庫程序相同，同時按入庫數(shù)量減少委托加工材料數(shù)量，

3.2.2.2倉庫辦理入庫時，應(yīng)核對原出庫數(shù)量，完工返回入庫的數(shù)量與出庫數(shù)量不符時,屬加工報(bào)廢或者丟失的應(yīng)填"委托加工賠償清單"交受托單位簽字確認(rèn)后，隨同發(fā)票和入庫單、受托加工單位所持原出庫時的領(lǐng)料單，返財(cái)務(wù)部。

3.2.2.3委托加工的成品入庫價格應(yīng)為：加工費(fèi)加材料費(fèi)，要求分別注明加工費(fèi)、材料費(fèi)，加工費(fèi)按委托加工協(xié)議價格辦理。

3.2.2.4委托加工材料要求當(dāng)月返回，最長時間不能超過2個月，年終全部收回，若外協(xié)未完工而不能收回，應(yīng)致函對方予以確認(rèn)。

3.3采購物資

3.3.1采購物資入庫

3.3.1.1倉庫保管員根據(jù)采購員填制并經(jīng)檢驗(yàn)員蓋章后的外購物資驗(yàn)收通知單核對實(shí)物，根據(jù)購貨發(fā)票填寫入庫單，要求分清類別，內(nèi)容完整，準(zhǔn)確無誤。

3.3.1.2無采購發(fā)票的物資可根據(jù)同類物資的賬面價格或市場價格（采購員提供）辦理估價入庫，并在入庫單上注明"暫估入庫"，交采購員一份。開回發(fā)票后， 先開紅票沖原暫估，注明"沖×年×月×日暫估"，再辦理正式入庫。

3.3.2采購物資出庫

3.3.2.1生產(chǎn)物資由領(lǐng)料部門根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃成套領(lǐng)用，注明用途，認(rèn)真填寫領(lǐng)料單，經(jīng)車間主任或生產(chǎn)部長簽字批準(zhǔn)后，倉庫保管員方可發(fā)料。

3.3.2.2主要材料鋼材的領(lǐng)用。在倉庫不能存放的情況下，需存放生產(chǎn)現(xiàn)場的，由車間代保管，購進(jìn)后由倉庫保管員協(xié)同領(lǐng)用車間核算員共同驗(yàn)收數(shù)量，倉庫保管員辦理入庫，車間核算員按入庫數(shù)量同時辦理出庫，月末將未用材料辦理假退料手續(xù)，并填制"月份主要材料( )領(lǐng)用明細(xì)"報(bào)表。倉庫每月對車間未用材料退庫進(jìn)行核對，無誤后開據(jù)下月1日領(lǐng)料單，發(fā)現(xiàn)問題及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

3.3.2.3對外銷售的材料由倉庫保管員根據(jù)業(yè)務(wù)員填寫的收發(fā)清單，按賬面價格填寫領(lǐng)料單。用于售后服務(wù)的材料必須經(jīng)主管經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可發(fā)貨。

4考核辦法

4.1倉庫人員沒按要求驗(yàn)收入庫的,每次考核10元。

4.2產(chǎn)品及材料出庫手續(xù)不齊全，當(dāng)事人每次考核5元。

4.3沒有開出門證而出公司的，每次考核門衛(wèi)50元。

4.4售后服務(wù)發(fā)出的產(chǎn)品,舊產(chǎn)品當(dāng)月未返回的每一筆業(yè)務(wù)考核當(dāng)事人10元，第2個月仍未追回的考核產(chǎn)品原值。

4.5發(fā)出商品辦理結(jié)算不及時，超過1個月的每一筆業(yè)務(wù)考核當(dāng)事人10元，超過2個月的停發(fā)工資。

4.6委托加工材料返回不及時, 造成的直接經(jīng)濟(jì)損失由責(zé)任人承擔(dān)。

4.7產(chǎn)品出廠檢查出現(xiàn)失誤，造成的直接經(jīng)濟(jì)損失由責(zé)任人承擔(dān)。

為加強(qiáng)公司車輛管理，規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作，做到節(jié)約開支，明確責(zé)任，確保安全行車，結(jié)合公司實(shí)際工作的需要，特制定本規(guī)定。

一、??? 車輛購置的管理：

5、新車購進(jìn)后必須及時及時登記，建立登記卡，將車輛型號、牌號、車況等各項(xiàng)數(shù)據(jù)逐一按編配用途和技術(shù)性能使用。

6、購置舊車必須經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)，按上述購車程序辦理；

7、車輛內(nèi)部調(diào)撥必須經(jīng)公司主管業(yè)務(wù)副總批準(zhǔn)，并填寫車輛調(diào)撥清單，由交換雙方負(fù)責(zé)人簽字，連同車輛登記本及相應(yīng)的隨車技術(shù)檔案一并調(diào)撥。

二、??? 車輛使用的管理：

1、新車投入使用在磨合期內(nèi)應(yīng)做到減載、限速行駛；

2、對車輛管理實(shí)行司機(jī)負(fù)責(zé)制，未經(jīng)公司主管業(yè)務(wù)副總批準(zhǔn)，不準(zhǔn)擅自調(diào)換車輛使用。

3、嚴(yán)禁司機(jī)將車輛交給無證人員駕駛或練習(xí)駕車，嚴(yán)禁公車私用。

4、經(jīng)批準(zhǔn)在外停放的車輛，必須做好安全防范措施。若晚上19：30以后工作用車，必須報(bào)車輛管理（調(diào)度）員備案，十一時前必須返回指定停車場停車，否則按私自用車處理。特殊情況須同時報(bào)車輛管理（調(diào)度）員及主管業(yè)務(wù)副總同意。

5、分公司各營業(yè)部因工作用車駛離特區(qū)時，必須提前向分公司業(yè)務(wù)部報(bào)告并保持與車輛管理（調(diào)度）員聯(lián)系，以便車輛管理（調(diào)度）員掌握車輛動向。車輛在外發(fā)生交通事故或其它事件，應(yīng)及時報(bào)告車輛管理（調(diào)度）員，并妥善處理。

6、公司所有員工因私需使用貨車時，必須報(bào)主管業(yè)務(wù)副總批準(zhǔn)后，由車輛管理（調(diào)度）員安排車輛及司機(jī)。

7、嚴(yán)禁將公司車輛交由外單位人員駕駛，特殊情況必須經(jīng)公司主管業(yè)務(wù)副總書面同意。

8、分公司應(yīng)根據(jù)所轄車輛的數(shù)量、業(yè)務(wù)生產(chǎn)情況合理調(diào)度車輛，車輛的日常調(diào)度由分公司總經(jīng)理或指定車輛管理（調(diào)度）員負(fù)責(zé)。

三、車輛技術(shù)檔案的管理

4、車損事故處理結(jié)案后，必須填寫損修情況和處理結(jié)果存檔；

6、保修情況記錄由車輛管理（調(diào)度）員負(fù)責(zé)填記在保修技術(shù)卡片上，重點(diǎn)寫清保養(yǎng)類別、日期、間隔里程、重大技術(shù)情況等。

四、車輛保養(yǎng)的管理

1、為保證車輛在任何條件下使用的可靠性，減少燃料和材料的消耗，延長車輛大修間隔里程，必須及時地進(jìn)行車輛的修理和保養(yǎng)，車輛的技術(shù)保養(yǎng)分為一級保養(yǎng)、二級保養(yǎng)、三級保養(yǎng)。

2、一級保養(yǎng)是檢查車輛外露部位的螺栓、螺母，檢查各總成內(nèi)潤滑油平面，加添潤滑油，排除發(fā)現(xiàn)的故障，每周由正班司機(jī)負(fù)責(zé)。

3、二級保養(yǎng)除執(zhí)行一級保養(yǎng)的作業(yè)項(xiàng)目外，主要清洗各個空氣濾清器，檢查、調(diào)整發(fā)動機(jī)、底盤及電器設(shè)備的工作狀況，并完成一些附加小修項(xiàng)目。

4、三級保養(yǎng)是以總成解體、清洗、檢查、調(diào)整、消除隱患為中心，以改善其技術(shù)狀況，可與車輛季度審?fù)瑫r進(jìn)行。

5、每年5月及11月須進(jìn)行一次換季保養(yǎng)，檢查蓄電池、冷卻系統(tǒng)的變化，夏季蓄電池電液容易蒸發(fā)，每日收車后必須檢查液面高度并及時補(bǔ)充。

五、車輛維修的管理

1、零件修理：為節(jié)約原材料，降低保修費(fèi)用，應(yīng)對磨損、變形或損傷而不能繼續(xù)使用的零件修理。

2、汽車小修：主要是消除汽車在運(yùn)行中發(fā)生的臨時故障和局部損傷，對自然磨損或總成的外部征象能預(yù)先估計(jì)的小修項(xiàng)目，應(yīng)集中組織計(jì)劃性的小修作業(yè)并結(jié)合一、二、三級保養(yǎng)進(jìn)行。

3、總成大修：總成經(jīng)過一定使用里程后，其基礎(chǔ)件和主要零件破裂、磨損、變形，需要拆散進(jìn)行徹底修理，以恢復(fù)其技術(shù)性能的修理作業(yè)。

4、汽車大修：車輛行駛一定里程后機(jī)件嚴(yán)重磨損，技術(shù)性能下降并經(jīng)過技術(shù)鑒定，對各總成進(jìn)行一次恢復(fù)性的修理。大修必須嚴(yán)格按計(jì)劃進(jìn)行，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

5、車輛維修由各正班司機(jī)寫好維修項(xiàng)目，按公司汽修申報(bào)流程報(bào)批后，在定點(diǎn)廠維修。

6、進(jìn)廠維修的車輛司機(jī)應(yīng)監(jiān)督按報(bào)修項(xiàng)目維修，如發(fā)現(xiàn)報(bào)修項(xiàng)目與維修項(xiàng)目不符，額外部分由報(bào)修人自負(fù)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不準(zhǔn)私自將車輛送廠維修。

六、車輛用油管理

1、廣州、深圳地區(qū)車輛用油統(tǒng)一由公司按一車一卡的方式，實(shí)行加油卡的管理，廣梅汕分公司、珠海分公司、懷化分公司實(shí)行實(shí)用實(shí)報(bào)的管理。

2、嚴(yán)禁司機(jī)攜帶另外容器加油。

3、對汽車用油確定定額指標(biāo)，按不同類型的車輛，每百公里定額用油指標(biāo)，以單車核算，按月統(tǒng)計(jì)行車公里和汽油的消耗情況，在定額之內(nèi)的按實(shí)際節(jié)約數(shù)提取10%作為司機(jī)節(jié)約獎金。

4、公司車輛管理（調(diào)度）員為車輛用油的管理責(zé)任人，對各汽車的耗油標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)隨時掌握，確定每百公里的耗油定額指標(biāo)，實(shí)行節(jié)約有獎，超額受罰的辦法以調(diào)動駕駛員節(jié)油降耗的積極性。

七、司機(jī)管理

1、公司司機(jī)必須遵守《中華人民共和國道路交通管理?xiàng)l例》及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)交通安全管理規(guī)章規(guī)則，安全駕駛，并遵守本公司其他相關(guān)的規(guī)章制度。

2、司機(jī)應(yīng)愛惜公司車輛，平時要注意車輛的保養(yǎng)，經(jīng)常檢查車輛的主要機(jī)件，按時完成規(guī)定的保養(yǎng)作業(yè)，經(jīng)常保持車況良好，車容整潔，工具附件無丟失損壞；每月至少用半天時間對自己所開車輛進(jìn)行檢修，確保車輛正常行駛。

3、出車前認(rèn)真檢查車輛的水、電、油及其他性能是否正常，正確地起動和預(yù)熱發(fā)動機(jī)，低檔起步平穩(wěn)加速，逐漸增加發(fā)動機(jī)負(fù)荷，發(fā)現(xiàn)不正常時，要立即加補(bǔ)或調(diào)整。

4、出車回來，要檢查存油量，發(fā)現(xiàn)存油不足一格時，應(yīng)立即加油，不得出車時才臨時去加油。

5、遵守駕駛員操作規(guī)程，根據(jù)氣候、道路和交通流量，掌握適當(dāng)?shù)能囁俸蛙嚲?，避免不必要的緊急制動。

6、行駛中注意各儀表指示情況，隨時掌握車輛性能狀況，途中發(fā)生故障應(yīng)及時檢查排除，不會檢修的應(yīng)立即報(bào)告車隊(duì)長，不帶故障行車。

7、出車在外或出車歸來停放車輛，一定要注意選取適當(dāng)?shù)耐７诺攸c(diǎn)和位置，不能在不準(zhǔn)停車的路段或危險地段停車。

8、司機(jī)離開車輛時，必須鎖好門窗保險鎖，防止車輛被盜，對自己所開車輛的各種證件的有效性應(yīng)經(jīng)常檢查，出車時一定保證證件齊全。

9、遵守交通規(guī)則和操作規(guī)程，注意休息，并嚴(yán)禁開疲勞車、“英雄車”、“堵氣車”和酒后開車；文明開車，行駛中要做到禮讓“三先”（先讓、先慢、先停）。

10、不論什么時間，司機(jī)身上必須帶通訊工具（手機(jī)或傳呼機(jī)），對公司的傳呼應(yīng)盡快回復(fù)。

11、努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立為客戶服務(wù)、為xxxx服務(wù)的精神。

12、熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)技術(shù)，熟悉車輛性能，掌握在各種條件下的'駕駛操作要領(lǐng)和常見故障排除技能。

13、自覺遵守交通規(guī)則，服從交通民-警指揮，接受交通民-警的檢查，謙虛謹(jǐn)慎，不驕不躁，確保行車安全。

14、司機(jī)的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、考評和日常工作由車隊(duì)統(tǒng)一安排，隨車司機(jī)做好行車記錄。

八、安全管理

1、車輛是公司的主要生產(chǎn)設(shè)備也是公司的貴重固定資產(chǎn)，任何交通事故和其他事故，都會給國家及公司財(cái)產(chǎn)造成嚴(yán)重?fù)p失，給受害者及其家庭造成不幸和痛苦。因此，車隊(duì)的安全管理必須從思想上予以高度重視，在實(shí)際工作中采取強(qiáng)有力的措施，防范各種事故的發(fā)生。

2、綜合部要把安全管理做為一項(xiàng)經(jīng)常性工作來抓，并制定具體的安全措施，定期檢查。

3、加強(qiáng)思想教育工作，每月召開一次司機(jī)安全學(xué)習(xí)分析會，運(yùn)用正反兩方面的事例，反復(fù)講明事故的危害性和防止事故的重要性。

4、定期組織學(xué)習(xí)各項(xiàng)安全規(guī)章及交通規(guī)則，每半年進(jìn)行一次安全知識考試。

5、定期總結(jié)安全工作，每月一小結(jié)，每季一大結(jié)，年終全面總結(jié)。

6、車輛以防機(jī)械事故為主，要求手腳制動器靈敏，后視鏡齊備，各種儀表健全，并配備干粉滅火器。

7、車輛應(yīng)堅(jiān)持出車前、行駛中、返回后的“三查”工作，出車前主要檢查油水電系統(tǒng)是否暢通，有無跑漏；查安全設(shè)施是否齊全；查制動機(jī)件是否靈敏。行駛中檢查，長途行駛一百公里即應(yīng)停車檢查主機(jī)和各零配件情況，及時排除故障。返回后檢查車輛的完也狀況，及時進(jìn)行保養(yǎng)維修。

8、司機(jī)應(yīng)做到“四不出車”：（1）油電水系統(tǒng)有故障不出車；（2）制動設(shè)備性能不良不出車；（3）安全設(shè)備不齊不出車；（4）司機(jī)身體狀況不好不出車。

9、車輛管理（調(diào)度）員應(yīng)組織經(jīng)驗(yàn)豐富的司機(jī)和維修人員，對短途車輛進(jìn)行定期的安全技術(shù)檢查，對長途車輛進(jìn)行出車前檢查，及時排除故障，保證安全行駛。對每次安全技術(shù)檢查結(jié)果，應(yīng)建立檔案。

10、鑒于汽車駕駛作業(yè)分散、單人操作、上下班時間不正常、生活不夠規(guī)律等特點(diǎn)，應(yīng)給予司機(jī)充足的休息時間；特別對于出遠(yuǎn)途司機(jī)的家庭生活，應(yīng)予關(guān)照，解除他們的后顧之憂。

九、交通事故處理

1．凡發(fā)生交通事故，必須立即保護(hù)現(xiàn)場和搶救傷者，并及時報(bào)告交-警部門和車輛管理（調(diào)度）員及本單位領(lǐng)導(dǎo)。

2．對發(fā)生交通事故，逃離現(xiàn)場或偽造現(xiàn)場，沒有保護(hù)好現(xiàn)場或私下解決的，所造成的一切后果，由當(dāng)事人負(fù)責(zé)。

3．交通事故發(fā)生后，當(dāng)事人必須在十二小時內(nèi)如實(shí)寫出事故經(jīng)過的書面報(bào)告，分別送總經(jīng)辦和車輛管理（調(diào)度）員備案，當(dāng)事人必須積極協(xié)助處理該事故。

十、??? 賠償責(zé)任

1、發(fā)生車輛被盜的，除向保險公司索賠部分賠償外，其余部分由當(dāng)事人分別下列情況給予承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任：

（2）駕駛員擅自將車借給他人使用或私自用車，賠償車輛全部的實(shí)際損失；

（3）經(jīng)批準(zhǔn)的私事用車，賠償車輛實(shí)際損失的80%；

（4）因工外出辦事或班后不按規(guī)定地點(diǎn)停放，賠償車輛實(shí)際損失的50%。

2．各種情況發(fā)生車輛損壞，除向保險公司索還部分賠償外，其余部分當(dāng)事人分別承擔(dān)賠償責(zé)任：

（1）班后不按規(guī)定地點(diǎn)停放車輛，由當(dāng)事人全部承擔(dān)；

（2）擅自將車輛借給他人使用或私自用車，由駕駛員全部承擔(dān)；

（3）車輛因公停放在指定停車場地或在公司內(nèi)停車場地，發(fā)生相互碰撞損壞。由當(dāng)事人或肇事者賠償百分之十。

3．發(fā)生各類事故造成的所有經(jīng)濟(jì)損失，除向保險公司索還部分賠償外，其余部分由當(dāng)事人根據(jù)不同原因和責(zé)任承擔(dān)：

（2）經(jīng)批準(zhǔn)的私事用車，由當(dāng)事人全部承擔(dān)；

（3）駕駛員擅自將車輛借給他人使用或私自用車，由駕駛員全部承擔(dān)；

（4）凡發(fā)生交通事故私下解決者，由當(dāng)事人全部承擔(dān)；

（5）駕駛員不嚴(yán)格執(zhí)行車輛例行保養(yǎng)檢查，違反車輛駕駛操作規(guī)程，導(dǎo)致車輛發(fā)生機(jī)械事故，造成的經(jīng)濟(jì)損失，由駕駛員全部承擔(dān)。

十一、獎懲

1．因工作需要駕駛車輛發(fā)生事故司機(jī)有過錯的，扣發(fā)司機(jī)當(dāng)月安全獎及年終安全獎，根據(jù)情節(jié)寫出書面檢討，視情節(jié)嚴(yán)重情況可調(diào)整崗位，并扣6-10分。

2．私自出車、公車私用或未經(jīng)批準(zhǔn)將車輛交與他人駕駛的扣除當(dāng)月安全獎及年終安全獎，寫出書面檢討，并作行政處罰。發(fā)生責(zé)任事故的，司機(jī)應(yīng)負(fù)全部責(zé)任，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失，保險公司賠償后的差額部分由司機(jī)負(fù)責(zé)賠償，并扣10-60分。

3．未按指定位置停放車輛，防盜措施不力，責(zé)任心不強(qiáng)或保管不當(dāng)造成車輛丟失，除按第五條第一款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)賠償外，扣除全年安全獎，寫出書面檢討，并作行政處罰，扣3-10分。

4．司機(jī)將車輛交給無證人員駕駛或借給他人學(xué)開車的，扣發(fā)司機(jī)三個月的安全獎及年終安全獎，造成的經(jīng)濟(jì)損失由當(dāng)事司機(jī)負(fù)責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重發(fā)生交通事故的送交公安機(jī)關(guān)處理，并扣6-60分。

5．深圳地區(qū)車輛離開特區(qū)未向車輛管理（調(diào)度）員報(bào)告的，扣發(fā)司機(jī)三個月安全獎；如發(fā)生責(zé)任事故由部門經(jīng)理與司機(jī)各負(fù)50%責(zé)任，并扣6分。

6．違反本規(guī)定其他條款的，視情況由司機(jī)所在部門與車輛管理（調(diào)度）員共同提出處理意見后報(bào)綜合部審核再報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

7．工作時間及所有外出的司機(jī)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得做與工作無關(guān)事情（睡覺、辦私事、兜風(fēng)等），一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，視情節(jié)輕重，給予罰款、降級，直至開除處理，并扣6-60分。

8．所有司機(jī)必須嚴(yán)格遵守交通規(guī)則，違規(guī)造成的闖紅燈、超速等各類罰款，由駕駛?cè)俗载?fù)。

9．駕駛員每個季度內(nèi)未發(fā)生任何交通事故且遵守本規(guī)定和公司制度，未被公司考核，公司發(fā)給安全獎100元。

10、司機(jī)全年安全行車未發(fā)生交通事故的，未被公司考核，給予年終安全獎勵500元。

公司人員管理制度方案篇四

則/第一條。

本條例適用于公司全體員工。/第二章。

獎

勵/第三條。

獎勵范圍。/對有以下表現(xiàn)者之一的員工均給予獎勵：/1.

在完成公司工作、任務(wù)方面取得顯著成績和經(jīng)濟(jì)效益的;/2.

在技術(shù)、產(chǎn)品、專利方面取得重大成果或顯著成績的;/3.

對公司提出合理化建議積極、有實(shí)效的;/4.

保護(hù)公司財(cái)物，使公司利益免受重大損失的;/5.

在公司、社會見義勇為，與各種違法違紀(jì)、不良現(xiàn)象斗爭有顯著成績;/6.

對突發(fā)事件、事故妥善處理者;/7.

一貫忠于職守、認(rèn)真負(fù)責(zé)、廉潔奉公、事跡突出的;/8.

全年出滿勤的;/9.

為公司帶來良好社會聲譽(yù)的;/10.

其他應(yīng)給予獎勵事項(xiàng)的。/第四條。

獎勵種類。/公司可以設(shè)立如下獎勵項(xiàng)目。/1.

精神獎勵/(1)。

記大功;/(2)。

記小功;/(3)。

嘉獎(獎狀、獎品);/(4)。

授予榮譽(yù)稱號。/2.

物質(zhì)獎勵/(1)。

一次性獎金;/(2)。

加薪;/(3)。

晉級;/(4)。

其他(旅游、培訓(xùn)機(jī)會、住房)。/第五條。

獎勵規(guī)則。/1.

記大功對象。/(1)。

對公司或國家有重大貢獻(xiàn)者;/(2)。

對公司業(yè)務(wù)有重大發(fā)明、革新，成效卓越者;/(3)。

對危害公司和國家事件事先舉報(bào)或阻止，避免重大損失者;/(4)。

對天災(zāi)、人禍、犯罪等現(xiàn)象，不顧安危，見義勇為者;/(5)。

開拓公司業(yè)務(wù)，經(jīng)營業(yè)績(利潤、營業(yè)額)驕人者;/(6)。

獲得社會重大榮譽(yù)者。/2.

記小功對象。/(1)。

對公司或國家有較大貢獻(xiàn)者;/(2)。

對公司業(yè)務(wù)有較大發(fā)明、革新，成效優(yōu)秀者;/(3)。

對危害公司和國家的事件，及時制止，避免較大損失者;/(4)。

見義勇為，獲得好評、稱贊者;/(5)。

開拓公司業(yè)務(wù)，經(jīng)營業(yè)績優(yōu)良者;/(6)。

拾金不昧且價值較高者;/(7)。

本職崗位工作表現(xiàn)優(yōu)異者。/3.

嘉獎對象。/(1)。

品行優(yōu)良、技術(shù)超群、工作認(rèn)真、克盡職守成為公司楷模者;/(2)。

領(lǐng)導(dǎo)有方、業(yè)務(wù)推展有相當(dāng)成效者;/(3)。

參與、協(xié)助事故、事件救援工作者;/(4)。

遵規(guī)守紀(jì)，服從領(lǐng)導(dǎo)，公司之敬業(yè)楷模;/(5)。

主動積極為公司工作，提出合理化建議，減少成本開支，節(jié)約資源能源的員工;/(6)。

拾金(物)不昧者。/第六條。

獎勵標(biāo)準(zhǔn)。/第七條。

其他獎勵規(guī)定。

/1.

凡獲社會各類獎勵或榮譽(yù)稱號，其待遇按頒獎機(jī)關(guān)規(guī)定執(zhí)行;/2.

依照獎勵標(biāo)準(zhǔn)，員工1年內(nèi)獎勵分累計(jì)滿10分，可晉升一級工資;/3.

稱號;/4.

公司可設(shè)董事長獎、總經(jīng)理獎，設(shè)定獎勵額度，每年頒發(fā)給工作優(yōu)異者，起到類似諾貝爾獎的效應(yīng);/5.

獎勵程序。/1.

員工有符合獎勵條件的，由其所在部門及時提出申請，報(bào)人事部;/2.

人事部審核決定，簽署意見后報(bào)公司常務(wù)會議討論決定;/3.

討論決議經(jīng)總經(jīng)理簽字后生效;/4.

凡獲得獎勵的員工均由公司發(fā)給獎狀或證書，并張榜公布;/5.

獎勵事宜記入員工檔案;/6.

員工獎金在頒布時發(fā)放，獎勵提成在其業(yè)績完成后1個月內(nèi)兌現(xiàn)。/第三章。

處

罰/第九條。

處罰種類。公司可設(shè)立如下處罰項(xiàng)目：/1.

精神處罰。/(1)。

口頭警告;/(2)。

書面警告;/(3)。

記小過;/(4)。

記大過。/2.

物質(zhì)處罰。/(1)。

一次性罰金;/(2)。

降級、撤職(減薪);/(3)。

留用察看;/(4)。

辭退。/第十條。

過失分類。/(一)。

甲類過失。/1.

記大過后仍再犯;/2.

因觸犯法律被勞教、管制、罰金、判刑;/3.

盜竊財(cái)物，挪用公-款;/4.

觸犯公司規(guī)章制度、嚴(yán)重侵犯公司權(quán)益;/5.

連續(xù)曠工達(dá)5天或1個月內(nèi)累計(jì)達(dá)10天;/6.

煽動他人不服從規(guī)定或怠工;/7.

多次欺詐、謾罵、威脅主管;/8.

利用職權(quán)謀私、受賄，以公司名義招搖撞騙;/9.

有重大泄密行為。/(二)。

乙類過失。/1.

故意造成重大過失，造成重大損失;/2.

損失/遺失公司重要物品、設(shè)備;/3.

違抗命令或威脅侮辱主管;/4.

主管包庇職員舞弊，弄虛作假;/5.

泄露公司機(jī)密;/6.

品行不正，有損公司名譽(yù);/7.

沒有及時阻止危害公司事件，任其發(fā)生;/8.

全年曠工達(dá)4天以上;/9.

因疏忽或督導(dǎo)不力導(dǎo)致重大災(zāi)害;/10.

在公司內(nèi)打架，從事不良活動。/(三)。

丙類過失。/1.

因玩忽職守或督導(dǎo)不力而發(fā)生損失;/2.

未經(jīng)許可擅自使用權(quán)限外之物品、設(shè)備，教唆他人;/3.

工作不力，屢勸不聽者;/4.

服務(wù)態(tài)度惡劣，與客戶爭吵，影響公司聲譽(yù);/5.

在公司內(nèi)喧嘩、擾亂秩序、吵架、不服糾正者;/6.

連續(xù)3次不參加公司重要活動;/7.

連續(xù)曠工2天;/8.

對各級領(lǐng)導(dǎo)態(tài)度傲慢，言語粗暴;/9.

造謠生事。/(四)。

丁類過失。/1.

工作時間處理私人事務(wù);/2.

因業(yè)務(wù)疏忽發(fā)生差錯;/3.

教育培訓(xùn)無故缺席;/4.

工作時間未經(jīng)許可擅自離崗;/5.

浪費(fèi)公司財(cái)物;/6.

遇非常事故，故意回避逃離者;/7.

服裝儀容經(jīng)常不整者;/8.

多次發(fā)生遲到早退現(xiàn)象，不按規(guī)定請假、銷假;/9.

委托或受托他人出勤打卡或簽到。/第十一條。

處罰標(biāo)準(zhǔn)。//視情況進(jìn)行一次性罰款(一般不超過其工資的'20%)，或決定減薪降職，乃至辭退。/1.

員工曠工。/(1)。

曠工1天，扣除當(dāng)月效益工資30%;/(2)。

曠工2天，扣除當(dāng)月效益工資60%;/(3)。

曠工3～4天，扣除當(dāng)月效益工資100%;/(4)。

曠工超過5天，辭退。/注：

(1)。

遲到、早退3次折算曠工計(jì)半天;/(2)。

遲到、早退6次折算曠工1天，或累計(jì)時間超4小時折算曠工1天。/2.

病假。病假超過標(biāo)準(zhǔn)，1天扣除10%效益工資。/3.

事假。/(1)。

事假超過標(biāo)準(zhǔn)1天，扣10%效益工資;/(2)。

事假超過標(biāo)準(zhǔn)2天，扣30%效益工資;/(3)。

事假超過標(biāo)準(zhǔn)3天，扣50%效益工資;/(4)。

事假1年累計(jì)超過標(biāo)準(zhǔn)30天，可辭退。/第十二條。

其他處罰規(guī)定。/1.

以功抵過。員工違紀(jì)受罰后，若獲得獎勵，本人可提出申請，以獎勵抵處罰;相抵后，該獎勵不現(xiàn)享受待遇，也不再進(jìn)行累計(jì)。/2.

員工因觸犯國家法律而受司-法-部門處理，作無薪停職處理。/3.

依照處罰標(biāo)準(zhǔn)，員工1年內(nèi)處罰分累計(jì)滿10分，可辭退該員工。/4.

對非正式員工、試用期員工的處罰，比照正式員工酌情扣除基本工資。/5.

對連續(xù)3個月工作沒進(jìn)展或連續(xù)6個月沒有盈利的部門、下屬企業(yè)正職干部予以降職或免職。/6.

違反公司經(jīng)濟(jì)合同管理辦法，擅訂合同造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)由責(zé)任人與參與者賠償。/7.

處罰程序/1.

員工違紀(jì)后，由所在部門依據(jù)具體違紀(jì)事項(xiàng)和本條例提出處理意見。/2.

各類處罰的過程。/(1)。

口頭警告，由當(dāng)事人的主管簽字后生效，可報(bào)人事部備案;/(2)。

書面警告及以上處罰，經(jīng)人事部審核，由公司常務(wù)會議討論決定，總經(jīng)理簽字生效;/(3)。

對革職辭退須聽取工會意見。/3.

申訴。員工可在處罰決定之日起7天內(nèi)以書面形式向公司提出申訴。申訴期維持原處理結(jié)論。/4.

處罰事宜記入員工檔案，并予公告。/5.

員工在受處罰之日起的一定時間內(nèi)表現(xiàn)良好，可撤銷處罰。/第四章。

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公司人員管理制度方案篇五

為方便員工，體現(xiàn)工廠對員工的關(guān)心，本廠特設(shè)立員工食堂，為員工提供工作餐，為保證工作餐服務(wù)質(zhì)量，特制訂本制度。

二、適用范圍。

本管理制度適用于所屬各部門員工。

三、職責(zé)劃分。

1、食堂炊事員負(fù)責(zé)及時提供無質(zhì)量問題的食品。

2、行政管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，并對食堂進(jìn)行歸口管理。

四、基本內(nèi)容。

1、員工餐的標(biāo)準(zhǔn)。

（1）員工員工餐的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)原則上每人每日十元。

（2）員工餐的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)原則上每年調(diào)整一次，于每年年底由廠長辦公室提出調(diào)整方案經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)廠長批示后執(zhí)行。

2、員工餐的費(fèi)用及質(zhì)量控制。

（1）員工餐由工廠聘請的專職廚師負(fù)責(zé)生產(chǎn)制作，工廠辦公室負(fù)責(zé)原料采購。行政部應(yīng)建立每日采購明細(xì)帳，以隨時備核。

（2）工廠對餐費(fèi)實(shí)行目標(biāo)控制和據(jù)實(shí)報(bào)銷相結(jié)合的方式，即根據(jù)實(shí)際采購金額進(jìn)行報(bào)銷，但報(bào)銷總額不得超過餐費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。報(bào)銷時須提供憑證（發(fā)票或收據(jù)）。

3、員工餐的質(zhì)量要求。

（1）計(jì)劃采購，嚴(yán)禁采購過期、腐爛、變質(zhì)食物，防止食物中毒。

（2）按時開膳；提高烹調(diào)技術(shù)，品種要做到多式樣，改善員工伙食。

4、員工食堂的管理規(guī)范。

（1）員工餐廚師應(yīng)做好個人衛(wèi)生，做到勤洗手、剪指甲、勤換、洗工作服。

（2）每年進(jìn)行一次健康檢查，無健康合格證者，不準(zhǔn)在食堂工作。

（3）工作時必須自查食物是否變質(zhì)、變味現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。

（4）嚴(yán)格按照食品衛(wèi)生要求去操作，防止食物中毒。

（5）整個烹食過程必須認(rèn)真清洗干凈并按時、按質(zhì)、按量供給。

（6）工作中嚴(yán)格按伙食標(biāo)準(zhǔn)精打細(xì)算，以最大限度內(nèi)盡量做到色香味，花樣、品種多樣化。

（7所有炊事器具、用具和餐具均應(yīng)保持清潔，嚴(yán)格依照衛(wèi)生防疫站的規(guī)定消毒；應(yīng)保持員工食堂整潔。

（8）洗干凈后的餐具要整理齊備且有規(guī)律地?cái)[好。

（9）每天清理，每月三次大掃除，確保廚房環(huán)境衛(wèi)生。

（10）不準(zhǔn)在員工食堂內(nèi)高聲喧嘩、打鬧、吸煙，應(yīng)樹立文明禮貌的良好風(fēng)尚。

（11）倡導(dǎo)節(jié)約，杜絕浪費(fèi)，保持環(huán)境衛(wèi)生，禁止隨地吐痰、亂丟紙屑。員工就餐所剩的飯菜渣、餐紙，應(yīng)倒入垃圾桶內(nèi)。用后的餐盤、湯碗將殘?jiān)箖艉螅仨氃谥付ㄎ恢脭[放并重疊整齊。

（12）愛護(hù)食堂公共設(shè)施，如有損壞須照價賠償，情節(jié)嚴(yán)重者予以罰款。

（13）節(jié)約用水，做到人走即斷水。

5、解釋權(quán)。

本制度由工廠辦公室負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。

6、施行時間。

本制度由頒布之日起施行。如遇與本規(guī)范發(fā)生沖突的，一律以本規(guī)范為準(zhǔn)。

公司人員管理制度方案篇六

2、與國際接軌，創(chuàng)造先進(jìn)的管理文化。?

二、以人為本，推動企業(yè)健康、和-諧、可持續(xù)發(fā)展。?

三、構(gòu)筑企業(yè)良好的形象，推動社會環(huán)境的和-諧發(fā)展?

企業(yè)與社會的關(guān)系首先是服從與服務(wù)的關(guān)系，同時一個企業(yè)對社會的貢獻(xiàn)，還體現(xiàn)在對社會義務(wù)的履行程度上，體現(xiàn)在能否實(shí)現(xiàn)企業(yè)員工、股東與社會的和-諧共贏。

一. 演出時間（暫定）： 17：50 – 20：00 ??

17：50 ?---- ? 18：50 ? （演出時間） ?

18：50 ?---- ? 19：00 ? ?(休息時間) ?

19：00 ?---- ? 20：00 ? （演出時間）?

3. 演員在演出過程中，如對現(xiàn)場的物品損壞，按原價賠償。 ?

13.演出人員在活動現(xiàn)場外，發(fā)生的任何事情，與本次活動無任何關(guān)系。 ??

15.全部演員務(wù)必服從現(xiàn)場工作人員管理，按排，不得帶不良情緒演出。 ?

16. 以上規(guī)定望各位演員自覺遵守，服從按排。

公司人員管理制度方案篇七

對本公司銷售人員的管理，除按照人事管理規(guī)程辦理外，悉依本規(guī)定條款進(jìn)行管理。

第二條。

原則上，銷售人員每日按時上班后，由公司出發(fā)從事銷售工作，公事結(jié)束后回到公司，處理當(dāng)日業(yè)務(wù)，但長期出差或深夜回到者除外。

第三條。

銷售人員凡因工作關(guān)系誤餐時，依照公司有關(guān)規(guī)定發(fā)給誤餐費(fèi)x元。

第四條。

部門主管按月視實(shí)際業(yè)務(wù)量核定銷售人員的業(yè)務(wù)費(fèi)用，其金額不得超出下列界限：經(jīng)理xx元，副經(jīng)理xx元，一般人員xx元。

第五條。

銷售人員業(yè)務(wù)所必需的費(fèi)用，以實(shí)報(bào)實(shí)銷為原則，但事先須提交費(fèi)用預(yù)算，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第六條。

銷售人員對特殊客戶實(shí)行優(yōu)惠銷售時，須填寫“優(yōu)惠銷售申請表”，并呈報(bào)主管批準(zhǔn)。

第七條在銷售過程中，銷售人員須遵守下列規(guī)定：

（一）注意儀態(tài)儀表，態(tài)度謙恭，以禮待人，熱情周到；

（二）嚴(yán)守公司經(jīng)營政策、產(chǎn)品售價折扣、銷售優(yōu)惠辦法與獎勵規(guī)定等商業(yè)秘密；

（三）不得理解客戶禮品和招待；

（四）執(zhí)行公務(wù)過程中，不能飲酒；

（五）不能誘勸客戶透支或以不正當(dāng)渠道支付貨款；

（六）工作時光不得辦理私事，不能私用公司交通工具。

第八條。

除一般銷售工作外，銷售人員的工作范圍包括：

（一）向客戶講明產(chǎn)品使用用途、設(shè)計(jì)使用注意事項(xiàng)；

（二）向客戶說明產(chǎn)品性能、規(guī)格的特征；

（三）處理有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量問題；

（四）會同經(jīng)銷商搜集下列信息，經(jīng)整理后呈報(bào)上級主管：

1、客戶對產(chǎn)品質(zhì)量的反映；

2、客戶對價格的反映；

3、用戶用量及市場需求量；

4、對其他品牌的反映和銷量；

5、同行競爭對手的動態(tài)信用；

6、新產(chǎn)品調(diào)查。

（五）定期調(diào)查經(jīng)銷商的庫存、貨款回收及其他經(jīng)營狀況；

（六）督促客戶訂貨的進(jìn)展；

（七）提出改善質(zhì)量、營銷方法和價格等方面的推薦；

（八）退貨處理；

（九）整理經(jīng)銷商和客戶的銷售資料。

第九條。

公司營銷或企劃部門應(yīng)備有“客戶管理卡”和“新老客戶狀況調(diào)查表”，供銷售人員做客戶管理之用。

第十條。

銷售人員應(yīng)將必須時期內(nèi)（每周或每月）的工作安排以“工作計(jì)劃表”的形式提交主管核準(zhǔn)，同時還需提交“一周銷售計(jì)劃表”“銷售計(jì)劃表”和“月銷售計(jì)劃表”，呈報(bào)上級主管。

第十一條。

銷售人員應(yīng)將固定客戶的狀況填入“客戶管理卡”和“客戶名冊”，以便更全面地了解客戶。

第十二條。

對于有期望有客戶，應(yīng)填寫“期望客戶訪問卡”，以作為開拓新客戶的依據(jù)。

第十三條。

銷售人員對所擁有的客戶，應(yīng)按每月銷售狀況自行劃分為若干等級，或依營業(yè)部統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定客戶的銷售等級。

第十四條。

銷售人員應(yīng)填具“客戶目錄表”、“客戶等級分類表”、“客戶路序分類表”和“客戶路序狀況明細(xì)卡”，以保障推銷工作的順利進(jìn)行。

第十五條。

各營業(yè)部門應(yīng)填報(bào)“年度客戶統(tǒng)計(jì)分析表”，以供銷售人員參考。

第十六條。

銷售人員原則上每周至少訪問客戶一次，其訪問次數(shù)的多少，根據(jù)客戶等級確定。

第十七條。

銷售人員每日出發(fā)時，須攜帶當(dāng)日預(yù)定訪問的客戶卡，以免遺漏差錯。

第十八條。

銷售人員每日出發(fā)時，須攜帶樣品、產(chǎn)品說明書、名片、產(chǎn)品名錄等。

第十九條。

銷售人員在巡回訪問經(jīng)銷商時，應(yīng)檢查其庫存狀況，若庫存不足，應(yīng)查明原因，及時予以補(bǔ)救處理。

第二十條。

銷售人員對指定經(jīng)銷商，應(yīng)予以援助指導(dǎo)，幫忙其解決困難。

第二十一條。

銷售人員有職責(zé)協(xié)助解決各經(jīng)銷商之間的摩擦和糾紛，以促使經(jīng)銷商精誠合作。如銷售人員無法解決，應(yīng)請公司主管出面解決。

第二十二條。

若遇客戶退貨，銷售人員須將有關(guān)票收回，否則須填具“銷售退貨證明單”。

第二十三條。

財(cái)會部門應(yīng)將銷售人員每日所售貨物記入分戶賬目，并填制“應(yīng)收賬款日記表”送各分部，填報(bào)“應(yīng)收賬款催收單”，送各分部主管及相關(guān)負(fù)責(zé)人，以加強(qiáng)貨款回收管理。

第二十四條。

財(cái)會部門向銷售人員交付催款單時，應(yīng)附收款單據(jù)，為避免混淆，還應(yīng)填制“各類連號傳票收發(fā)記錄備忘表”，轉(zhuǎn)送營業(yè)部門主要催款人。

第二十五條。

各分部接到應(yīng)收賬款單據(jù)后，即按賬戶分發(fā)給經(jīng)辦銷售人員，但須填制“傳票簽收簿”。

第二十六條。

外勤營銷售員收到“應(yīng)收款催收單”及有關(guān)單據(jù)后，應(yīng)裝入專用“收款袋”中，以免丟失。

第二十七條。

銷售人員須將每日收款狀況，填入“收款日報(bào)表”和“日差日報(bào)表”，并呈報(bào)財(cái)會部門。

第二十八條。

銷售人員應(yīng)定期（周和旬）填報(bào)“未收款項(xiàng)報(bào)告表”，交財(cái)會部門核對。

第二十九條。

銷售人員須將每日業(yè)務(wù)填入“工作日報(bào)表”，逐日呈報(bào)單位主管。日報(bào)資料須簡明扼要。

第三十條。

對于新開拓客戶，應(yīng)填制“新開拓客戶報(bào)表”，以呈報(bào)主管部門設(shè)立客戶管理卡。

第三十一條。

銷售人員外出執(zhí)行公務(wù)時，所需交通工具由公司代辦申請，但須填具有關(guān)申請和使用保證書。

第三十二條。

銷售人員用車耗油費(fèi)用憑發(fā)票報(bào)銷，同時應(yīng)填報(bào)“行車記錄表”。

公司人員管理制度方案篇八

對會計(jì)人員的管理必須嚴(yán)格，因?yàn)槿魏蔚氖韬龆紩斐晒矩?cái)務(wù)的混亂，所以，無論是從外在的管理還是個人內(nèi)在的培養(yǎng)，會計(jì)人員都必須嚴(yán)格要求自己，服從公司管理。

會計(jì)人員管理辦法

1.為了規(guī)范對公司會計(jì)人員的管理，使得公司會計(jì)人員具有良好職業(yè)道德和較高專業(yè)技術(shù)水平，以公司的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益的提高為宗旨，特制定本辦法。

2.本辦法適用于公司本部及所屬子公司、分公司對會計(jì)人員的選拔、任用和管理。

1.公司會計(jì)人員實(shí)行定期輪崗制度，一般2~4年輪崗一次。

(1)外派到控股子公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)部經(jīng)理，一般3～4年輪崗一次。

(2)公司財(cái)務(wù)部的科級干部，一般2～3年輪崗一次。

(3)一般會計(jì)人員，一般2～3年輪崗一次。

(4)出納員在同一出納崗位上工作滿2年者，必須輪崗。

(5)退休前兩年的會計(jì)人員原則上不再輪崗。

2.會計(jì)人員的具體輪崗時間，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人按照上述規(guī)定，根據(jù)具體情況確定。

3.會計(jì)人員調(diào)動崗位或者離職，必須與接管人員辦理交接手續(xù)。

(1)一般會計(jì)人員辦理交接手續(xù)，由科長監(jiān)交。

(2)科長辦理交接手續(xù)，由部長監(jiān)交。

(3)部長辦理交接手續(xù)，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人監(jiān)交。

(4)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人辦理交接手續(xù)，由公司總經(jīng)理監(jiān)交。

1.本制度由財(cái)務(wù)部制定、解釋和修改。

2.本制度自頒布之日起施行。

1.1為建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，建立健全財(cái)務(wù)管理體系，根據(jù)《中華人民共和國會計(jì)法》、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》、《企業(yè)會計(jì)制度》，特制定本財(cái)務(wù)管理制度。

1.2本管理制度適用于xxxx公司及其控股公司；各部門、人員在財(cái)務(wù)會計(jì)工作中必須認(rèn)真執(zhí)行本管理制度。

2.1公司設(shè)立財(cái)務(wù)部作為財(cái)務(wù)會計(jì)機(jī)構(gòu) ，財(cái)務(wù)部的職責(zé)：在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)全公司的財(cái)務(wù)管理工作和會計(jì)核算工作，包括：財(cái)會人員的管理、指導(dǎo)檢查各獨(dú)立核算單位的會計(jì)核算工作、協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)籌集資金、合理分配使用資金；做好與倉庫部門的對賬工作，指導(dǎo)倉庫保管員建賬、對賬；指導(dǎo)車間統(tǒng)計(jì)員做好工時、材料消耗額編制工作、建立車間工序流轉(zhuǎn)程序、建立適合自己企業(yè)需求與發(fā)展的成本核算模式、制定成本管理制度與控制制度；做好財(cái)務(wù)分析工作，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供各種信息資料，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的參謀。

2.2財(cái)務(wù)部下設(shè)財(cái)務(wù)科、供應(yīng)科、倉儲科、審計(jì)科；崗位設(shè)置為：部長、科長、主管會計(jì)、各崗位會計(jì)、出納員、成本核算員、采購員、內(nèi)勤管-理-員、保管員。

2.3各崗位人員必須具備相應(yīng)任職條件和資格，持證上崗。

2.4財(cái)務(wù)會計(jì)人員調(diào)換工作時，按會計(jì)法規(guī)定辦理交接手續(xù)。

原材料庫、產(chǎn)成品庫的核算工作和車間統(tǒng)計(jì)工作，由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)管理。倉庫保管員，車間統(tǒng)計(jì)員調(diào)換工作時，由財(cái)務(wù)部會同有關(guān)部門辦理交接手續(xù)。

2.5財(cái)務(wù)會計(jì)人員、倉庫保管員、車間統(tǒng)計(jì)員實(shí)行定崗、定人、定責(zé)制度，按績效考核結(jié)果，兌現(xiàn)勞動報(bào)酬。

3.1流動資產(chǎn)包括現(xiàn)金、各種存款、應(yīng)收及預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、存貨等。

3.2現(xiàn)金管理

3.2.1現(xiàn)金出納會計(jì)要認(rèn)真執(zhí)行《現(xiàn)金管理暫行規(guī)定》和有關(guān)現(xiàn)金的管理規(guī)定。

要嚴(yán)格控制費(fèi)用報(bào)銷和個人借款，個人借款、對外付款等要實(shí)行總經(jīng)理一支筆簽字批準(zhǔn)制度，要有經(jīng)辦人員簽字和部門負(fù)責(zé)人審核并注明用途?？偨?jīng)理外出或因生產(chǎn)經(jīng)營急需等特殊情況下經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)的人員也可簽批，但是總經(jīng)理歸來后補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)。

3.2.2出納員不得兼管有關(guān)債權(quán)、債務(wù)、收入、費(fèi)用的賬務(wù)登記工作和會計(jì)檔案管理工作。

收付款憑證的內(nèi)容必須完整、合法；報(bào)銷憑證必須是國家印制的發(fā)票及單據(jù)，不得使用白條或其他不規(guī)范的憑證報(bào)銷各項(xiàng)費(fèi)用，憑證經(jīng)審核后方可逐筆登記現(xiàn)金日記賬。

日記賬要逐日結(jié)出余額，并與庫存現(xiàn)金相核對，月末與總賬相核對。出現(xiàn)長、短款且又無法查明原因的，長款歸公，短款由責(zé)任人賠償。

3.2.3有關(guān)人員因公外出時要做好出差登記，方可到財(cái)務(wù)部門預(yù)借差旅費(fèi)。出發(fā)歸來后的三天之內(nèi)及時到財(cái)務(wù)部門結(jié)算，做到一次一清，不允許跨月結(jié)算和幾個地方出差混合結(jié)算，對于前賬未清或跨月拖欠占用公-款者，可按月息10%計(jì)收利息并扣發(fā)工資。

3.2.4企業(yè)可根據(jù)業(yè)務(wù)大小核定合理的庫存現(xiàn)金限額（三天零用量），當(dāng)日收取的現(xiàn)金要及時送存銀行，不得留存超限額的過夜現(xiàn)金，以確保財(cái)產(chǎn)的安全。

3.2.5企業(yè)職工報(bào)銷費(fèi)用時，出納人員要及時扣除各種借款，不允許職工長期占用企業(yè)資金，各種借款條月底必須入賬，不允許出現(xiàn)跨月白條頂庫現(xiàn)象。

3.2.6現(xiàn)金出納是企業(yè)的資金結(jié)算中心，企業(yè)應(yīng)將營業(yè)收入、下角料變現(xiàn)，職工罰款等款項(xiàng)及時交付財(cái)務(wù)部門，以便及時處理賬務(wù)。

3.3銀行存款管理

3.3.1會計(jì)人員要認(rèn)真執(zhí)行《銀行結(jié)算辦法的暫行規(guī)定》，銀行支票等結(jié)算憑證和印鑒要由兩人分開保管。

3.3.2財(cái)務(wù)人員要嚴(yán)格銀行存款支出控制，銀行付款必須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，手續(xù)齊備，不準(zhǔn)攜帶空白支票外出，確須攜帶空白支票外出者，須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，辦理領(lǐng)用登記手續(xù)，要建立支票領(lǐng)用登記簿，空白支票必須填寫日期并在預(yù)計(jì)最高金額位畫人民幣符號，因使用支票不當(dāng)造成企業(yè)損失時，應(yīng)由當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任。攜帶空白支票辦理結(jié)算后，要當(dāng)天將存根和有關(guān)憑證帶回，并到財(cái)務(wù)部門及時結(jié)算，不準(zhǔn)將空白支票留存其他單位。凡前賬未清者，不準(zhǔn)再領(lǐng)用支票。

3.3.3銀行存款日記賬逐筆逐日登記，每日結(jié)出余額，定期與銀行對賬單相核對，并編制銀行余額調(diào)節(jié)表，調(diào)整未達(dá)賬項(xiàng)，出現(xiàn)長期未達(dá)賬項(xiàng)時要查明原因，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。

3.4應(yīng)收賬款及預(yù)付賬款的管理

3.4.1企業(yè)要根據(jù)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容和戶別設(shè)置應(yīng)收賬款明細(xì)分類賬，即按債務(wù)人的具體名稱設(shè)置登記明細(xì)分類賬，不準(zhǔn)籠統(tǒng)的以地名代替。應(yīng)收賬款的發(fā)生和確定必須有索取價款的憑據(jù)（包括合同、收到條、欠款條以及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的保證書等），不得單方入賬。

財(cái)務(wù)部門要會同供應(yīng)、銷售部門建立健全銷售商、供應(yīng)商的客戶檔案。

3.4.2各項(xiàng)債權(quán)，債務(wù)要定期進(jìn)行清理核對，每年最少進(jìn)行一次發(fā)函或派員核對，每季末要編制賬齡分析表，并上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。對發(fā)生的應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款等應(yīng)收款項(xiàng)，按照誰經(jīng)辦誰回收的原則，損失者或已采取各種必要措施確實(shí)無法收回的壞賬損失，由當(dāng)事人按責(zé)任賠償相應(yīng)損失后及時處理賬務(wù)。

3.4.3 收回的賬款要及時上交財(cái)務(wù)部門，如發(fā)現(xiàn)貨款已被私自挪用不交者，交司-法-部門處理。

3.4.4企業(yè)要嚴(yán)格控制內(nèi)部職工的業(yè)務(wù)借款和生活借款，健全借款審批制度，職工調(diào)離時財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他部門搞好各種債權(quán)債務(wù)的清算工作。

3.4.5支付預(yù)付賬款必須有合同、協(xié)議書等書面文件，根據(jù)合同需預(yù)付賬款時，須經(jīng)辦人簽章，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可付款，并同時向財(cái)務(wù)部門提拱有關(guān)合同協(xié)議書等有關(guān)材料。

3.4.6本企業(yè)采用壞賬準(zhǔn)備金制度，每年年末按應(yīng)收賬款余額的5‰計(jì)提壞賬準(zhǔn)備金，年終調(diào)整。

3.5存貨的管理

3.5.1存貨是指企業(yè)所擁有或控制的，能以貨幣計(jì)量的為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的流動資產(chǎn)，主要包括原材料、低值易耗品、在產(chǎn)品、半成品、產(chǎn)成品。原材料主要包括：主要材料如鋼板、焊材、鋼管、原料油等；輔助材料如扎絲、油漆、螺栓、螺帽等；備品備件扳手等；福利勞保類如掃帚、手套、毛巾、肥皂、洗衣粉等；其他類。

3.5.2存貨的計(jì)價、按實(shí)際成本計(jì)價。

3.5.2.1原材料的購入價格包括買價，裝卸費(fèi)、包裝費(fèi)、運(yùn)輸途中的損耗，入庫前的挑選費(fèi)，市外運(yùn)輸費(fèi)，保險費(fèi)以及繳納的.稅等。

3.5.2.2原材料出庫以加權(quán)平均法計(jì)算出庫材料的成本。

3.5.3原材料的購入

材料購入必須持有生產(chǎn)或倉庫、供應(yīng)部門的購物申請單，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可到財(cái)務(wù)部門借款。嚴(yán)禁無計(jì)劃采購，超定額庫存。

3.5.4供應(yīng)部門按購物申請單所購材料送達(dá)企業(yè)后，須持總經(jīng)理簽批的采購單、購貨發(fā)票，購銷合同（協(xié)議）合格證等到質(zhì)檢部門（化驗(yàn)）進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后簽發(fā)一式兩聯(lián)檢驗(yàn)報(bào)告單隨發(fā)票到倉庫部門辦理入庫手續(xù)。

3.5.5倉庫部門在將材料驗(yàn)收入庫前，應(yīng)詳細(xì)核對發(fā)票所載名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量與實(shí)際是否相符，同時對照檢驗(yàn)（化驗(yàn)）部門出具檢驗(yàn)報(bào)告，經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可驗(yàn)收入庫，填制材料驗(yàn)收入庫單，并對無名牌的配件用口取紙載明名稱、規(guī)格、型號。

3.5.6 材料驗(yàn)收入庫單一式三聯(lián)，一聯(lián)留存做為倉庫部門記賬憑證，一聯(lián)隨發(fā)票及采購單等經(jīng)總經(jīng)理審批后到財(cái)務(wù)部門處理賬務(wù)，一聯(lián)為供貨方證明。

3.5.7對于貨已到而發(fā)票未到的材料，倉庫部門可以根據(jù)檢驗(yàn)單據(jù)辦理臨時入庫，做好入庫材料臺賬登記工作，填制一式三聯(lián)估價入庫單，倉庫留存一聯(lián)據(jù)以入賬，一聯(lián)送交財(cái)務(wù)處理賬務(wù)，月初用紅字入庫單沖回估價入庫，待發(fā)票到達(dá)時填制正式入庫單。

3.5.8材料出庫管理

3.5.8.1生產(chǎn)部門根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃和設(shè)計(jì)預(yù)算用料開具領(lǐng)料單，由統(tǒng)計(jì)員填制，填制內(nèi)容要全面、真實(shí)、準(zhǔn)確，領(lǐng)料單用途要根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃填清產(chǎn)品批號，作為歸集成本費(fèi)用的依據(jù)，領(lǐng)料單一式三聯(lián)，車間統(tǒng)計(jì)一聯(lián)，財(cái)務(wù)一聯(lián)，倉庫一聯(lián)，超出預(yù)算或計(jì)劃處的用料由生產(chǎn)部長簽批，月底統(tǒng)一報(bào)總經(jīng)理審批，非生產(chǎn)性的用料屬售后服務(wù)的由營銷部提出申請，其他用料，由行政部提出申請，會計(jì)開票經(jīng)總經(jīng)理簽批后，倉庫方可發(fā)貨。

3.5.8.2月末車間統(tǒng)計(jì)根據(jù)材料領(lǐng)料單編制材料消耗匯總表，倉庫部門編制材料出庫匯總表，車間、倉庫與財(cái)務(wù)部門都要對賬并核對相符。

3.5.9產(chǎn)品入庫管理，車間產(chǎn)成品生產(chǎn)完畢，要會同倉庫、質(zhì)檢部門填制檢驗(yàn)合格單，倉庫據(jù)以填制產(chǎn)成品入庫單，產(chǎn)成品入庫單一式三聯(lián)（注明生產(chǎn)令號）；一聯(lián)倉庫記賬，一聯(lián)送交財(cái)務(wù)，一聯(lián)送車間統(tǒng)計(jì)據(jù)以核算工資等各項(xiàng)考核指標(biāo)。

3.5.10產(chǎn)成品出庫管理，倉庫部門根據(jù)蓋有財(cái)務(wù)專用章的發(fā)貨單或提貨聯(lián)據(jù)以發(fā)貨，同時在出門聯(lián)簽字，保衛(wèi)人員只有見到蓋有財(cái)務(wù)專用章并且有倉庫人員簽字的出門證方可對車輛等運(yùn)輸貨車檢查放行，月末時，由保衛(wèi)人員、倉庫人員將提貨聯(lián)，出門聯(lián)匯總，于每月30日前到財(cái)務(wù)部門核對相符后據(jù)以存檔。

3.5.11倉庫部門要做到見單付貨，及時登記有關(guān)賬簿，設(shè)立材料、產(chǎn)成品收、發(fā)、存明細(xì)賬或暫收貨臺賬，嚴(yán)禁白條頂庫現(xiàn)象。

3.5.12月末在產(chǎn)品和自制半成品的管理。月末生產(chǎn)部和車間統(tǒng)計(jì)員要搞好在產(chǎn)品和自制半成品的盤點(diǎn)、登記工作，及時編制、報(bào)送盤點(diǎn)登記表，確保月末成本核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

3.5.13凡大宗原材料都要簽訂購銷合同，使用票據(jù)結(jié)算，各種材料采購驗(yàn)收入庫后，不論是否付款，都要在入庫時填制入庫單，將發(fā)票或入庫單交財(cái)務(wù)處理賬務(wù)，以便真實(shí)反映各項(xiàng)債權(quán)債務(wù)，以避免發(fā)生賬外資產(chǎn)。

3.5.14各部門領(lǐng)用的低值易耗品，一律采用五、五攤銷法計(jì)入成本費(fèi)用。

對于能多次周轉(zhuǎn)使用或長期使用的低值易耗品，如辦公用品（桌、椅、檔案櫥等）各種工具等，必須在領(lǐng)用時由總經(jīng)理簽批，行政部總務(wù)科按部門（人員）進(jìn)行登記，生產(chǎn)用具由生產(chǎn)部長簽批，設(shè)備管-理-員及倉庫同時進(jìn)行登記并建立在用低值易耗品登記簿，做到誰使用誰負(fù)責(zé)，誰丟失誰賠償。

3.5.15企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對已銷產(chǎn)成品退貨、返修制度的管理，建立完善的退貨、返修審批制度，實(shí)行退貨、返修產(chǎn)品的責(zé)任倒查制度，屬于生產(chǎn)部門、質(zhì)檢部門、銷售部門或運(yùn)輸部門、倉儲部門的責(zé)任查證屬實(shí)，落實(shí)賠償份額（原則上責(zé)任全額賠償）。

已開具增值稅發(fā)票?的貨物銷后退回的，必須有購貨方當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)出具的退貨證明，否則，不予辦理退貨手續(xù)。

3.5.16企業(yè)存貨必須定期或不定期盤點(diǎn)，最少在年中、年末進(jìn)行兩次全面財(cái)產(chǎn)清查，對盤盈、盤虧或報(bào)廢的存貨要分類填制盤盈盤虧表。對于出現(xiàn)盤盈、盤虧的材料物資要及時查明原因，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)處理并及時調(diào)整賬務(wù)，以保證賬實(shí)相符；對于盤虧、毀損物資能查明原因的由當(dāng)事人負(fù)責(zé)賠償。

3.5.17代銷商品的管理。財(cái)務(wù)部門要建立代銷商品明細(xì)賬和保管賬，及時與對方對賬以確保賬賬、賬物相符，同時要與代銷單位簽訂代銷協(xié)議，明確相關(guān)責(zé)任。

3.5.18包裝物的管理。企業(yè)外銷產(chǎn)品所用包裝采用押金制度，本市區(qū)內(nèi)押金期限為15天，市區(qū)外30天，過期包裝物原則上不再退款，企業(yè)轉(zhuǎn)為當(dāng)期營業(yè)外收入。

3.5.19委托加工材料的管理

本公司設(shè)置“委托加工材料”會計(jì)科目核算外協(xié)加工材料的材料成本、加工費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、裝卸費(fèi)等實(shí)際成本費(fèi)用。

3.5.19.1企業(yè)需外出加工材料時，必須辦理有關(guān)出入庫手續(xù)，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員到財(cái)務(wù)部門開具外出加工材料通知單。通知單一式三聯(lián)，財(cái)務(wù)一聯(lián)、倉庫一聯(lián)據(jù)以發(fā)貨，受托單位一聯(lián)。財(cái)務(wù)、倉庫、供應(yīng)設(shè)立專賬，月底核對。

3.5.19.2業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員到受托單位后，應(yīng)將外出材料加工通知單交由受托單位簽收后帶回財(cái)務(wù)部門。

3.5.19.3外出材料加工完畢后，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人持發(fā)票到檢驗(yàn)部門檢驗(yàn)后由倉庫部門辦理委托加工材料驗(yàn)收入庫手續(xù)，然后持有關(guān)單據(jù)到財(cái)務(wù)部門辦理報(bào)賬及核銷事宜。

3.5.19.4委托加工材料的買價加工費(fèi)、運(yùn)費(fèi)以及有關(guān)稅金等計(jì)入委托加工材料成本，按實(shí)際收回?cái)?shù)量，重新計(jì)算入庫單價。

3.5.19.5委托加工材料原則上要與受托單位簽訂委托加工合同（協(xié)議）以明確價格、質(zhì)量、交期等責(zé)任。

3.5.20其他存貨物、資管理。氧氣、乙炔等出入庫手續(xù)按原材料的有關(guān)出、入庫手續(xù)辦理。

3.5.21因特殊原因，臨時借用工具或材料，屬生產(chǎn)用由生產(chǎn)部長簽批，不得帶出公司大門以外，需帶出或外單位借用時，按3.5.19.1辦理手續(xù)（注明用途、單位、經(jīng)辦人、地址、電話及歸還日期），并由總經(jīng)理簽批歸還時由倉庫檢驗(yàn)無損，辦理有關(guān)部門核消手續(xù)，到期不還先由倉庫督促，通知二次不還時報(bào)總經(jīng)理。

因業(yè)務(wù)關(guān)系需要或其他非生產(chǎn)需要材料出庫實(shí)行總經(jīng)理簽批制。

4.1固定資產(chǎn)是指使用期限超過一年的房屋、建筑物、機(jī)械、設(shè)備、運(yùn)輸工具；電子設(shè)備、儀器儀表等其他與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的單位價值超過1000元的設(shè)備器具，工具等；不屬于生產(chǎn)經(jīng)營必備的物品，單位價值在2000元以上，并且使用年限超過兩年的也應(yīng)當(dāng)做為固定資產(chǎn)。

4.2企業(yè)要建立健全固定資產(chǎn)管理制度，包括固定資產(chǎn)的安全使用制度，維修保養(yǎng)制度，定期盤點(diǎn)制度和折舊計(jì)提制度。

公司財(cái)務(wù)要設(shè)置固定資產(chǎn)明細(xì)賬，并制定固定資產(chǎn)目錄，生產(chǎn)車間安全設(shè)備科應(yīng)當(dāng)建立固定資產(chǎn)使用登記卡。

4.3固定資產(chǎn)的計(jì)價

4.3.1外購的固定資產(chǎn)，不需安裝就可直接使用的固定資產(chǎn)，以發(fā)票價格和運(yùn)輸費(fèi)用價格為固定資產(chǎn)記賬價格，對于外購需安裝、調(diào)試才可使用的固定資產(chǎn)，以外購價格加運(yùn)輸費(fèi)、安裝調(diào)試費(fèi)等合理有關(guān)的費(fèi)用為計(jì)賬價格。

4.3.2需外單位承建的基建工作或設(shè)備的安裝調(diào)試工程時，承建單位要搞好預(yù)算工作和合同的簽訂工作，基建合同和預(yù)決算書要送財(cái)務(wù)部門留存一份。

購置機(jī)器設(shè)備時要搞好市場調(diào)查，搞好設(shè)備的技術(shù)分析和經(jīng)濟(jì)性分析。

4.3.3對已經(jīng)竣工交付使用的未辦理決算的建筑工程、機(jī)械設(shè)備等，要根據(jù)預(yù)算書或合同估價轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)并計(jì)提折舊，待工程決算后，再調(diào)整原估價和已提折舊。對于現(xiàn)已使用而沒有檔案資料的固定資產(chǎn)（沒有建賬）可以采取重置價進(jìn)行入賬。

4.4折舊方法。我公司對固定資產(chǎn)進(jìn)行分類管理，固定資產(chǎn)折舊采用平均年限法分類計(jì)提折舊，房屋、建筑物折舊年限為30年，機(jī)械、設(shè)備折舊年限為10年，車輛折舊年限為7年，電子設(shè)備和儀器儀表等為5年。

4.5本公司固定資產(chǎn)殘值率5%.

4.6全部固定資產(chǎn)必須每年盤點(diǎn)一次，由財(cái)務(wù)部牽頭生產(chǎn)部設(shè)備科、行政部總務(wù)科參與，具體盤點(diǎn)時間由財(cái)務(wù)部根據(jù)年終決算的要求決定。

5.1企業(yè)的流動負(fù)債是指將在一年內(nèi)償還的債務(wù)，包括短期借款、應(yīng)付賬款、應(yīng)付工資、應(yīng)交稅金，其他應(yīng)付款以及預(yù)提費(fèi)用等。

5.2企業(yè)各種流動負(fù)債應(yīng)按期償還，以提高企業(yè)信譽(yù)和知名度，按期發(fā)放 工資，無特殊原因職工工資必須于次月十五日前發(fā)放，以提高職工的積極性，增加企業(yè)凝聚力。

5.3企業(yè)購進(jìn)貨物應(yīng)付未付的款項(xiàng)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)及時將發(fā)票等有關(guān)單據(jù)送交財(cái)務(wù)部門，以便及時處理賬務(wù)，正確體現(xiàn)企業(yè)負(fù)債，正確核算材料物資等的計(jì)價和產(chǎn)品成本。

6.1本公司按照制造成本法核算產(chǎn)品成本。

6.2本公司產(chǎn)品按訂單生產(chǎn)，以生產(chǎn)部門下發(fā)的生產(chǎn)通知單為核算依據(jù)，以批量法為核算方法結(jié)合分步法進(jìn)行成本核算。

6.3生產(chǎn)部門要與財(cái)務(wù)部門積極配合，產(chǎn)品生產(chǎn)通知單應(yīng)按購貨單位，產(chǎn)品規(guī)格型號，下發(fā)生產(chǎn)批號。車間統(tǒng)計(jì)以生產(chǎn)批號填制領(lǐng)料單來領(lǐng)用原材物料，月末以生產(chǎn)批號為基本單位匯總原料、動力和人工的消耗。企業(yè)財(cái)務(wù)部門要會同有關(guān)部門分門別類地制訂科學(xué)合理的材料、動力消耗定額及計(jì)件工資和產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)，制定有效措施將工資與產(chǎn)量、質(zhì)量、消耗聯(lián)系起來，以提高勞動效率，降低材料和人工消耗，逐步實(shí)行目標(biāo)成本管理，加強(qiáng)對成本的比較與分析，為創(chuàng)造一個高效、低耗的企業(yè)奠定良好的基礎(chǔ)。

6.4成本與費(fèi)用要按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行計(jì)提。要正確劃分和核算各項(xiàng)成本費(fèi)用，嚴(yán)格按規(guī)定的核算內(nèi)容和要求使用跨期攤銷賬戶（待攤費(fèi)用、預(yù)提費(fèi)用等）。

企業(yè)制定合理完善的定額費(fèi)用和報(bào)銷制度，本企業(yè)的管理費(fèi)用、銷售費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用，都要按規(guī)定進(jìn)行明細(xì)分類核算，并進(jìn)入當(dāng)期損益。

有關(guān)費(fèi)用報(bào)銷程序和標(biāo)準(zhǔn)的制度由財(cái)務(wù)部另行制定。

7.1企業(yè)銷售收入實(shí)現(xiàn)的標(biāo)志是收訖價款或取得索取價款的憑據(jù)。對于現(xiàn)款交易實(shí)現(xiàn)的銷售收入，由開票員開票后到出納會計(jì)交款后方可憑蓋有款收訖章的提貨聯(lián)及發(fā)貨清單到倉庫提貨，倉庫憑此發(fā)貨并簽發(fā)出門證。

凡賒銷產(chǎn)品，一律實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)簽批制，領(lǐng)導(dǎo)簽批后方可到開票處開具產(chǎn)品發(fā)貨通知單辦理有關(guān)手續(xù)（寫好欠條、辦理擔(dān)保、登記好客戶檔案）。

7.2已銷產(chǎn)品的降價，必須由總經(jīng)理等有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽批后，方可到財(cái)務(wù)部門辦理沖賬手續(xù)。

7.3企業(yè)要按稅法規(guī)定正確計(jì)提各種稅費(fèi)，準(zhǔn)確核算和反映各項(xiàng)稅金的提取和上交。每月10號前將計(jì)算正確的有關(guān)稅務(wù)報(bào)表上報(bào)有關(guān)稅務(wù)部門。

7.4利潤總額可按以下公式計(jì)算

利潤總額=銷售利潤+投資收益+營業(yè)外收入-營業(yè)外支出

銷售利潤=產(chǎn)品銷售利潤+其他銷售利潤-管理費(fèi)用-財(cái)務(wù)費(fèi)用

產(chǎn)品銷售利潤=產(chǎn)品銷售收入-產(chǎn)品銷售成本-產(chǎn)品銷售費(fèi)用-產(chǎn)品銷售稅金及附加

其他銷售利潤=其他銷售收入-其他銷售成本-其他銷售稅金及附加

7.5企業(yè)營業(yè)外收入和營業(yè)外支出是指與企業(yè)無直接關(guān)系的各項(xiàng)收入和支出。

7.6企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤后應(yīng)繳納企業(yè)所得稅?，企業(yè)利潤應(yīng)按以下順序分配：

1、支付各項(xiàng)稅收的滯納金和罰款。

2、彌補(bǔ)企業(yè)以前年度虧損。

3、提取法定盈余公積金和公益金。

4、向投資者分配利潤。

8.1根據(jù)會計(jì)工作一致性和可比性原則，本公司結(jié)賬時間為每月30日下午6：00為結(jié)賬時間，資產(chǎn)負(fù)債表和損益表及有關(guān)附注報(bào)表應(yīng)于次月8號前上報(bào)公司總經(jīng)理及有關(guān)部門。

8.2xxx和各控股公司，應(yīng)分別獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧，各企業(yè)之間要實(shí)行嚴(yán)格的財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)禁混報(bào)亂報(bào)費(fèi)用現(xiàn)象。企業(yè)之間往來賬可設(shè)“內(nèi)部往來”科目核算有關(guān)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，企業(yè)的資金、物資往來要辦理有關(guān)轉(zhuǎn)賬手續(xù)。

8.3公司所有購進(jìn)貨物，原則上200元以上都須取得增值稅?專用發(fā)票；支付水、電、運(yùn)輸費(fèi)、油料費(fèi)和維修車輛時都要利用增值稅（或合法）發(fā)票結(jié)算。

8.4企業(yè)出入庫單、收據(jù)等有關(guān)憑據(jù)采取領(lǐng)用登記制度，用完的有關(guān)單據(jù)存根及時交回財(cái)務(wù)部門，財(cái)務(wù)部門要認(rèn)真檢查，憑舊本領(lǐng)用新本不得亂領(lǐng)亂用有關(guān)單據(jù)。

8.5銷貨發(fā)票（含普通發(fā)票、增值稅專用發(fā)票、發(fā)貨通知單）要有專人到稅務(wù)機(jī)關(guān)領(lǐng)取。開票、制單、保管、登記實(shí)行專人負(fù)責(zé)制。財(cái)務(wù)部門要建立健全有關(guān)票據(jù)的登記制度，嚴(yán)禁向非購貨單位開具發(fā)票。

8.6本企業(yè)根據(jù)2001版《企業(yè)會計(jì)制度》建立會計(jì)科目。

9.1本企業(yè)要搞好會計(jì)檔案的管理工作，財(cái)務(wù)部門應(yīng)于每月月末將有關(guān)會計(jì)憑證等會計(jì)檔案裝訂成冊，做好封面整理入檔。

9.2企業(yè)財(cái)務(wù)部門建立會計(jì)檔案目錄，嚴(yán)格檔案調(diào)閱手續(xù)。

9.3 企業(yè)財(cái)務(wù)人員、保管員、統(tǒng)計(jì)員調(diào)動工作時必須辦理會計(jì)檔案移交手續(xù)，造具移交清單，分清前后責(zé)任，確保會計(jì)檔案的連續(xù)完整。

9.4 會計(jì)檔案的保管年限：會計(jì)憑證類15年；總賬15年、明細(xì)賬15年、現(xiàn)金和銀行存款日記賬25年、輔助賬簿15年、固定資產(chǎn)卡片（清理報(bào)廢后）5年；月、季度財(cái)務(wù)報(bào)告3年，年度財(cái)務(wù)報(bào)告（決算）永久；會計(jì)移交清冊15年、會計(jì)檔案保管清冊永久。

10.1對現(xiàn)金出納會計(jì)違反3.2.1之規(guī)定，一經(jīng)查處每筆業(yè)務(wù)處罰現(xiàn)金出納會計(jì)5元。

10.2對違反3.3.1、3.3.2款責(zé)任人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)或查處每次罰款10元。

10.3公司往來賬會計(jì)違反3.4.2款，對責(zé)任人每次罰款20元。

10.4對倉儲管-理-員違反3.5.5款，每次處罰責(zé)任人10元。

計(jì)員和倉儲人員）。

10.6反3.5.10款之規(guī)定，對倉儲人員及保衛(wèi)人員每次罰款20元。

10.7對倉儲管理人員違反3.5.11之規(guī)定，處罰直接責(zé)任人每次20元。

10.8對車間統(tǒng)計(jì)員違反3.5.12之規(guī)定，處罰直接責(zé)任人每次20元。

10.9對會計(jì)報(bào)稅人員違反7.3之規(guī)定，每次罰款20元，并自行承擔(dān)滯納金。

10.10對違反8.1款之規(guī)定處罰直接責(zé)任人每日10元。

10.11對開票人員違反8.5款之規(guī)定，每次處罰責(zé)任人20元。

11.1本管理制度自董事會批準(zhǔn)公布之日起執(zhí)行，不完善之處另行文補(bǔ)充規(guī)定，凡與本制度規(guī)定不一致的以本管理制度為準(zhǔn)。

11.2本管理制度由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx公 司

公司人員管理制度方案篇九

第一條為加強(qiáng)對保險公司高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱保險公司，是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內(nèi)依法設(shè)立和營業(yè)的各類保險公司。

第三條本規(guī)定所稱保險公司高級管理人員是指保險公司法定代表人和其他對保險公司經(jīng)營管理活動具有決策權(quán)的主要負(fù)責(zé)人，包括：總公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負(fù)責(zé)人。

保險公司任命總公司精算部門、財(cái)務(wù)會計(jì)部門、資金運(yùn)用部門的主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)或備案。

第四條中國保監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格實(shí)行分級審核、分級管理。中國保監(jiān)會審核和管理保險公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機(jī)構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格。

第五條中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。

第六條中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準(zhǔn)制和備案制。保險公司總公司、分公司和中心支公司的高級管理人員適用核準(zhǔn)制；保險公司支公司的高級管理人員適用備案制。

適用核準(zhǔn)制的高級管理人員在任命前應(yīng)取得中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)文件。適用備案制的高級管理人員在任命時應(yīng)同時報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。

第二章任職資格條件

第七條 保險公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的品行和能勝任工作所必需的學(xué)歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力，無不良記錄。

第八條保險公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟(jì)、金融、保險方針政策。

第九條中資保險公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國公民。

第十條外資保險公司、中外合資保險公司的外方高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的漢語水平。

第十一條擔(dān)任保險公司高級管理人員還應(yīng)具備以下條件：

（一）擔(dān)任保險公司總公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟(jì)工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。

（二）擔(dān)任保險公司分公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟(jì)工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)3年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。

（三）擔(dān)任保險公司中心支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟(jì)工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。

（四）擔(dān)任保險公司支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟(jì)工作3年以上。

（五）擬任的保險公司高級管理人員具有保險、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、投資、財(cái)會類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事金融保險或其他經(jīng)濟(jì)工作的年限可適當(dāng)放寬。

第十二條保險公司的總公司應(yīng)至少有2名高級管理人員從事保險工作10年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應(yīng)至少有1名高級管理人員從事保險工作5年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。

第十三條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險公司高級管理人員：

（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟(jì)案件負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（五）司法機(jī)關(guān)或紀(jì)檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；

（六）累計(jì)兩次被取消保險公司高級管理人員資格；

（七）中國保監(jiān)會認(rèn)定的不適宜擔(dān)任保險公司高級管理人員的其他情形。

第十四條在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實(shí)行特別處理的保險公司總公司擔(dān)任高級管理人員的，除第十三條第（三）項(xiàng)規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的`3年內(nèi)不得到其他保險公司擔(dān)任高級管理人員。

第十五條保險公司的法定代表人不得兼任。

第三章任職資格審核與管理

第十六條適用核準(zhǔn)制的高級管理人員，應(yīng)由其所在的保險公司董事會或上級任免機(jī)構(gòu)向負(fù)責(zé)審核的中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)提交以下書面材料（一式三份）：

（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進(jìn)行任職資格審核的申請；

（二）保險公司高級管理人員任職資格申請表；

（三）擬任人的身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)同時提供護(hù)照復(fù)印件；

（四）對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；

（五）擬任人在原任職機(jī)構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告。

上述書面材料應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。

第十七條 中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)對適用核準(zhǔn)制的高級管理人員，按照管理權(quán)限進(jìn)行審核。審核內(nèi)容和方式包括對申報(bào)資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應(yīng)當(dāng)作出記錄，談話記錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。

第十八條對適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到第十六條所述書面材料后5個工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報(bào)資料完整。

在確認(rèn)申報(bào)資料完整后，中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在20個工作日內(nèi)作出是否核準(zhǔn)其任職資格的決定。

第十九條已經(jīng)取得任職資格的高級管理人員，在保險公司內(nèi)部同級分支機(jī)構(gòu)之間調(diào)動，或者由高級別職務(wù)向低級別職務(wù)調(diào)動的，不需要重新核準(zhǔn)，但應(yīng)在任命的同時報(bào)擬任所在地和離任所在地派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十條適用備案制的高級管理人員，應(yīng)由其上級任免機(jī)構(gòu)向所在地派出機(jī)構(gòu)提交保險公司高級管理人員任職資格備案表。

前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。

第二十一條 保險公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式。

第二十二條保險公司提交的各項(xiàng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)可靠。中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對提交虛假材料的保險公司依據(jù)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰。

第二十三條取得任職資格的保險公司高級管理人員，自其任職資格被核準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)未到擬任職位履行職責(zé)的，即自動失去其作為該機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格。

第二十四條保險公司決定免除其高級管理人員職務(wù)或批準(zhǔn)其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動失去其作為該機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險公司應(yīng)自決定作出之日起10個工作日內(nèi)報(bào)中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十五條保險公司未經(jīng)中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時負(fù)責(zé)人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險公司高級管理人員。遇特殊情況確實(shí)需要指定臨時負(fù)責(zé)人的，指定和結(jié)束時應(yīng)報(bào)中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，臨時負(fù)責(zé)的時間最長不得超過3個月。

第二十六條中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保險公司高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括任職資格申報(bào)資料、考察談話記錄、核準(zhǔn)或取消任職資格的文件以及其他重要資料。

第四章任職資格取消

第二十七條保險公司高級管理人員違反有關(guān)法律、法規(guī)，中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級管理人員任職資格。

保險公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險公司的高級管理人員，不得作為其他保險公司高級管理人員的擬任人選。

第二十八條對出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的任職資格：

（二）進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)投保人、被保險人，損害被保險人利益；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立、合并、分立、撤銷分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)；

（四）偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；

（五）未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項(xiàng)準(zhǔn)備金、保證金；

（六）違反有關(guān)規(guī)定運(yùn)用資金；

（七）保費(fèi)收入或應(yīng)收保費(fèi)不入帳，設(shè)立帳外帳或挪用、截留保費(fèi)；

（八）保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；

（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；

（十一）違反國家法律、法規(guī)和中國保監(jiān)會有關(guān)規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。

第二十九條對出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：

（二）因刑事犯罪被判處刑罰；

（三）任職期間有第十三條第（二）項(xiàng)所列情形。

第三十條保險公司高級管理人員受到董事會或上級任免機(jī)構(gòu)給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險公司應(yīng)當(dāng)及時報(bào)中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。

第三十一條對于保險公司分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)應(yīng)由其上級公司負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報(bào)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)。

第三十二條中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)作出取消保險公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險公司不服，可向中國保監(jiān)會申請行政復(fù)議。

第三十三條被取消任職資格的高級管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、在社會上造成極壞影響的，由中國保監(jiān)會予以公告。

第五章附則

第三十四條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。

1.????? 目的：為使公司員工休假時間得以保障，特制定出本管理辦法。

2.????? 范圍：公司內(nèi)所有員工的日常假期管理。

3.????? 假期分類：

3.1?????? 以是否有薪方面進(jìn)行分類：

3.1.1???? 有薪假期；

3.1.2???? 無薪假期。

3.2?????? 以假期名稱進(jìn)行分類：

事假、病假、年假、公休假、補(bǔ)休假、法定節(jié)假日、工傷假、婚假、喪假。

4.????? 法定節(jié)假日：

4.1?????? 本假屬于有薪假；

4.2?????? 法定節(jié)假日期的分類：

4.2.1???? 元? 旦：一天

4.2.2???? 春? 節(jié)：三天

4.2.3???? 勞動節(jié)：一天

4.2.4???? 國慶節(jié)：三天

4.2.5???? 清明節(jié)：一天

4.2.6???? 端午節(jié)：一天

4.2.7???? 中秋節(jié)：一天

4.4?????? 員工法定節(jié)假日的積休假應(yīng)由人事部門統(tǒng)一造冊登錄；

4.5?????? 享受法定節(jié)假日的員工如中途離職的，只補(bǔ)發(fā)未休假天數(shù)的日基本工資。

5.????? 公休假：

5.1?????? 本假屬于有薪假；

5.2?????? 公司員工每工作滿六天，可享有一天的公休假；

5.3?????? 新入職員工七天考察期間，同樣可享受公休假一天；

5.4?????? 所有員工的公休假具體時間，依據(jù)部門排班進(jìn)行確定；

5.5?????? 員工在公休日無法正常休息，應(yīng)及時填寫調(diào)休申請單；

5.9?????? 經(jīng)理級以上(含經(jīng)理級)管理人員當(dāng)月無法休假的，一律不予補(bǔ)休。

6.????? 事假：

6.1?????? 本假屬于無薪假；

6.2?????? 公司員工因私事必須親自處理者，應(yīng)履行事假相關(guān)手續(xù)；

6.4?????? 所有在職持證人員如財(cái)務(wù)人員、司機(jī)、電工等職務(wù)因證件年審或參加等級考試而須請假的，憑有效證明經(jīng)批準(zhǔn)，當(dāng)月可請事假三天，事假三天內(nèi)無須扣除因請假造成的考核扣分。

7.????? 病假：

7.1?????? 本假兼有薪與無薪假的兩種狀況；

7.4?????? 凡員工因病休帶薪病假外請假五天（含五天），仍不能上班，則應(yīng)申請進(jìn)入醫(yī)療期，公司將根據(jù)病情決定是否批準(zhǔn)其進(jìn)入醫(yī)療期；員工只有在患上難以治愈的病或非常嚴(yán)重的慢性病時方可進(jìn)入醫(yī)療期。進(jìn)入醫(yī)療期的，其待遇按公司《員工勞動保險管理辦法》執(zhí)行，按公司相關(guān)規(guī)定不能進(jìn)入醫(yī)療期的，且員工又確實(shí)不能上班的，可延長請假時間。員工連續(xù)經(jīng)公司批準(zhǔn)請假超過十五天以后，公司將決定給予全市最低基本工資，作補(bǔ)助醫(yī)療費(fèi)，其他待遇不享受，并取消其的勞動合同。

8.????? 年假：

8.2?????? 國家法定假日、休息日不計(jì)入年休假的假期；

8.3?????? 員工有下列情形之一的，不享受當(dāng)年的年假：

8.3.1員工依法享受寒暑假,其休假天數(shù)多于年休假天數(shù)的;

8.3.2員工請事假累計(jì)20天以上且單位按照規(guī)定不扣工資的;

8.3.3累計(jì)工作滿1年不滿10年的員工,請病假累計(jì)2個月以上的;

8.3.4累計(jì)工作滿10年不滿20年的員工,請病假累計(jì)3個月以上的;

8.3.5累計(jì)工作滿20年以上的員工,請病假累計(jì)4個月以上的.

8.5?????? 員工確實(shí)無法安排休年假的，需書面申請，經(jīng)權(quán)責(zé)人員批準(zhǔn)后，可跨一個年度安排。

9.????? 補(bǔ)休假:

9.1?????? 本假屬于有薪假；

9.4?????? 春節(jié)（即：除夕、大年初一、初二）日在公司在崗工作的員工，公司補(bǔ)助有薪假日3倍（即1:3天的補(bǔ)休假）。

9.5?????? 員工的平常加班補(bǔ)休假必須在次月二十日前休完，否則到放棄處理；

9.6?????? 凡法定節(jié)假日所積的補(bǔ)休假，必須在本年度七月份休完，否則當(dāng)放棄處理。

10. 工傷假:

10.1? 本假屬于有薪假；

10.3? 公司根據(jù)醫(yī)院的診斷結(jié)果給予安排工傷假期，休工傷假一律須提出書面的假期申請，并由部門直屬主管審核，經(jīng)理/店長審批后交由公司人事部，人事部人事文員憑據(jù)醫(yī)院的診斷來確定工傷假期時間，后報(bào)公司副總批準(zhǔn)后方可休有薪工傷假。

11. 婚假:

11.3? 公司員工在辦理婚假手續(xù)時，必須提供個人有效婚姻證明書，經(jīng)人事部驗(yàn)證屬實(shí)后，方可享受有薪婚假。

12. 喪假

12.2? 公司正式員工可享受帶薪喪假3天，經(jīng)公司人事部查驗(yàn)屬實(shí)后，即可享受有薪假期待遇。

17.???? 本規(guī)定自簽署之日起即行生效。

公司人員管理制度方案篇十

為了公司的發(fā)展和維護(hù)公司的利益，讓公司員工有一個公開公平的工作環(huán)境，根據(jù)國家法律法規(guī)，制定本公司的規(guī)章制度。xx商貿(mào)公司內(nèi)勤人員的規(guī)章制度，共分為行為規(guī)則和工作紀(jì)律兩方面。

行為規(guī)則：

1?、遵守國家政策、法令和公司規(guī)章制度，遵守公司各項(xiàng)管理規(guī)定。2?、熱愛本職工作，全心全意為公司服務(wù)，養(yǎng)成良好的職業(yè)道德，全面提高自身素質(zhì)。

3?、服從分配，服從領(lǐng)導(dǎo)，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，堅(jiān)守崗位，盡忠職守，保守業(yè)務(wù)秘密。4?、關(guān)心集體，團(tuán)結(jié)協(xié)作，互相幫助，維護(hù)集體利益和公司信譽(yù)。5?、愛護(hù)公司財(cái)物，不浪費(fèi)，不化公為私；6?、努力學(xué)習(xí)文化、業(yè)務(wù)技術(shù)知識，認(rèn)真做好本職工作，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，虛心聽取意見，不斷改進(jìn)工作。7?、對本職工作應(yīng)爭取時效，不拖延，不積壓。

8?、待人接物態(tài)度謙和，營造良好的工作環(huán)境和公司形象。

9?、?公司任何人不允許把情緒帶到工作中，如對公司有意見者，當(dāng)面和領(lǐng)導(dǎo)提出。

10?、?不得損害他人利益，不得用公司便利條件進(jìn)行個人行為。

11?、?不得從事第二職業(yè)，如經(jīng)公司調(diào)查屬實(shí)罰款?1000?元。

12?、公司實(shí)行?“?工齡工資?”?制度，為員工提供收入和福利保證，并隨著工齡的增長高逐步提高員工的工資、待遇，并對做出貢獻(xiàn)者予以表彰、獎勵。

13?、?員工必須維護(hù)公司紀(jì)律，對任何違反公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度的行為，都要予以追究。

工作紀(jì)律：

1?、按時上下班，不遲到不早退，不得曠工和無故請事假。遲到早退每次罰款?元，事假超過?3?天，扣雙倍工資，特殊情況除外。

2?、上班時間應(yīng)保持環(huán)境的安靜，不要高聲喧嘩、閑談和播放音樂，以免影響他人工作。違反規(guī)定每次罰款元。3?、工作時間內(nèi)，不得擅自離開工作崗位，如確因工作需要外出，要經(jīng)主管人員批準(zhǔn)。違反規(guī)定每次罰款元。4?、上崗工作要注意儀表，不得披頭散發(fā)，穿拖鞋和躺臥在床上。違反規(guī)定每次罰款元。

5?、不準(zhǔn)隨地吐痰、亂丟果皮紙屑，自覺維護(hù)和保持環(huán)境衛(wèi)生。6?、接電話須用禮貌用語，通話力求簡明扼要，禁止用電話或電腦聊天、發(fā)短信或長時間占用電話。違反規(guī)定每次罰款元。7?、嚴(yán)守公司機(jī)密、廉潔奉公，維護(hù)集體利益和公司聲譽(yù)。8?、?認(rèn)真做好錄入單據(jù)工作，實(shí)時調(diào)整公司進(jìn)、銷、存記錄?，?認(rèn)真做好門市客戶接待和外埠客戶的電詢工作，記錄和確認(rèn)客戶訂單，準(zhǔn)確開據(jù)提貨單，并做好客戶、消費(fèi)者反饋記錄。9?、勤儉辦公，節(jié)約用水、用電，杜絕一切浪費(fèi)現(xiàn)象。違反規(guī)定每次罰款元。

10?、?保管各類文件檔案，及時登記清理客戶檔案

11?、要做到貨款一致，不得貪污公-款。如有違反，公司將處以罰款元，并追究刑事責(zé)任。

12?、對銷售明細(xì)賬與應(yīng)收款賬進(jìn)行記錄，并作好處理與未處理的標(biāo)記，與上級主管進(jìn)行核對。?違反規(guī)定每次罰款元。

13?、認(rèn)真做好電腦、打印等設(shè)備管理與維護(hù)工作。設(shè)備因保養(yǎng)不當(dāng)引起的故障，公司將對責(zé)任人罰款50~200?元不等，并賠償公司損失。

14?、對于不服從領(lǐng)導(dǎo)，屢教不改者，公司將處以罰款?100~500?元不等，并有權(quán)對其開除處理。

以上管理制度作為內(nèi)勤人員的考評標(biāo)準(zhǔn)，對于完成情況好，對公司作出貢獻(xiàn)的同志，公司視情況給與獎勵，對于完成情況差并且給公司造成損失的同志，公司會根據(jù)情節(jié)給與經(jīng)濟(jì)處罰。

為加強(qiáng)規(guī)范管理，維護(hù)工作秩序，控制生產(chǎn)成本，提高工作效率，特制定本制度。

第一條公司員工均應(yīng)遵守下列規(guī)定：

（一）準(zhǔn)時上下班，對所擔(dān)負(fù)的工作爭取時效，不拖延不積壓。

（二）服從上級工作安排，一經(jīng)上級主管決定，應(yīng)立即遵照執(zhí)行。

（三）盡忠職守，保守業(yè)務(wù)上的秘密。

（四）愛護(hù)本公司財(cái)物，不浪費(fèi)，不侵占公司利益。

（五）堅(jiān)決遵守公司一切規(guī)章及工作守則。

（六）保持公司信譽(yù)，不作任何有損公司信譽(yù)的行為。

（七）待人接物要態(tài)度謙和，以爭取同仁及顧客的合作。

（八）嚴(yán)謹(jǐn)操守，不得收受與公司有業(yè)務(wù)往來人員的的饋贈、賄賂或向其挪借款項(xiàng)。

（九）不私自經(jīng)營與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)或兼任公司以外的'職業(yè)。

（十）注意本身品德修養(yǎng)，切戒不良嗜好。

第二條公司員工因過失或故意致公司遭受損害時，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任；公司員工須自覺樹立保密意識，保障公司利益免受損害，維護(hù)公司對外形象的整體統(tǒng)一。

第三條公司員工須按照《池州市?；噬藤Q(mào)有限公司公司考勤及請假管理制度》嚴(yán)格執(zhí)行考勤及請假規(guī)定，違者按制度進(jìn)行處罰。

（一）每日工作時間8小時，星期日及法定假日休假，打單員、送貨員、庫管、銷售實(shí)行不定時工作制，如因工作需要加班，可補(bǔ)休（特定部門和崗位除外）。

（二）根據(jù)業(yè)務(wù)需要，特定部門或崗位實(shí)行輪班制、多班制。中午休息時間必須保證店面正常運(yùn)行，實(shí)行輪流值班制，每周由總經(jīng)辦排輪值表。

（三）上、下班員工需本人親自簽到或打卡，不得委托他人代簽或代打，如有代簽或代打情況發(fā)生，雙方均以曠工論處。

（四）員工外需出辦理業(yè)務(wù)，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人或經(jīng)理同意方可，未經(jīng)許可擅離崗位一律按曠工處理。

（五）每日下班后及例假日，員工應(yīng)服從公司安排值日值宿。

（六）員工的考勤情況，由總經(jīng)辦進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對考勤要秉公辦事，認(rèn)真負(fù)責(zé)。

第四條公司特定辦公用品、辦公設(shè)備及貨物實(shí)行專人專管專用制度，如專用電腦、汽車、庫房貨物等，尤其不得亂用電腦，上班期間不得上無關(guān)網(wǎng)站、看視頻以及電影等。公司安排專人進(jìn)行管理和操作，實(shí)行登記保管負(fù)責(zé)制，相關(guān)責(zé)任人或保管人要注意維護(hù)好公司財(cái)產(chǎn)和利益，其他人未經(jīng)許可擅自使用、挪用特定辦公用品、辦公設(shè)備及貨物的將視情節(jié)嚴(yán)重處以至少200元以上罰款，如有人為損壞，公司將視損壞嚴(yán)重和情節(jié)原因進(jìn)行追責(zé)。

第五條員工工資發(fā)放、費(fèi)用報(bào)銷、獎勵規(guī)定及福利，工資發(fā)放日為每月15日，使用銀行轉(zhuǎn)賬至員工工資卡里，不以現(xiàn)金發(fā)放。員工費(fèi)用報(bào)銷按每周一統(tǒng)一報(bào)銷，報(bào)銷票據(jù)必須齊全，事由必須寫明，否則不予報(bào)銷。員工在日常表現(xiàn)突出，或者業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出，公司將按照其業(yè)績，給予應(yīng)有的獎勵。公司原則上不提供員工餐費(fèi)補(bǔ)貼，中午值班人員由公司按每人10元標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放餐貼，每月15日現(xiàn)金發(fā)放。員工私自外出就餐所發(fā)生費(fèi)用一律不予報(bào)銷。任何員工無權(quán)向外泄露公司財(cái)務(wù)、行政、人事、工資、福利等方面的情況。

第六條公司員工須服從管理人員安排做好公司宿舍、公司門店等地的衛(wèi)生、安全管理工作，遵循當(dāng)值計(jì)劃表的安排嚴(yán)格做好衛(wèi)生清潔工作，以保持公司及宿舍的整潔美觀；公司員工要加強(qiáng)節(jié)能環(huán)保意識，在降低公司成本和維護(hù)公司利益方面要積極配合管理人員開展工作，對于出現(xiàn)的浪費(fèi)行為屢勸不止的，公司將按照情節(jié)嚴(yán)重處以相應(yīng)罰款。

第七條員工離職需辦理申請手續(xù)，由公司經(jīng)理批準(zhǔn)后可視為離職，離職辦理期間需配合公司做好工作交接，離職手續(xù)完成后視為正式離職。

第八條對于違反上述規(guī)定的員工，公司視情節(jié)輕重，分別給予警告、嚴(yán)重警告、扣發(fā)工資獎金、解除勞務(wù)聘用合同的處理，情節(jié)嚴(yán)重者將訴諸法律。第九條本規(guī)定自發(fā)布日起實(shí)施。

公司人員管理制度方案篇十一

3．辦公用品及設(shè)備管理規(guī)定

4．辦公區(qū)域管理規(guī)定

5．考勤管理?制度

6．休、請假管理制度

7．離職管理制度

8．保密細(xì)則

9．懲戒細(xì)則

公文管理細(xì)則

第一條目的：為增強(qiáng)公司公文的印制、呈批、傳達(dá)及管理的規(guī)范性，特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條適用范圍：適用與公司的內(nèi)部呈文和外來公文。

第三條管理權(quán)限：行政辦公室第四條公文的管理程序：

1．公文管理主要包括公文的擬辦、核稿、登記、批辦、承辦、簽發(fā)、印刷、用印、傳遞、歸檔等事項(xiàng)。

2．收文管理程序：

(1)公司收文的范圍：各級政府來文、行業(yè)管理部門來文以及其它單位來文。

(2)行政辦公室負(fù)責(zé)公司所有收文的簽收、登記造冊及統(tǒng)一管理，按照總經(jīng)理批準(zhǔn)及時交由相關(guān)部門承辦，并及時跟蹤、反饋承辦結(jié)果。

(3)公司外來文件凡屬公司領(lǐng)導(dǎo)親收件，應(yīng)及時送交收信人本人。

(4)需承辦的公司收文，由辦公室交由承辦人，承辦人需按規(guī)定迅速辦理，不得拖延；如需兩個或兩個以上部門共同承辦的，部門間應(yīng)做好協(xié)調(diào)工作，盡快辦理。

(5)如需進(jìn)行收文轉(zhuǎn)辦的，應(yīng)由第一承辦人及時轉(zhuǎn)辦和催辦，以確保公司收文的事項(xiàng)及時落實(shí)。

(6)各部門因外出開會或通過其它渠道直接收到的收文性質(zhì)的文件，應(yīng)及時送達(dá)辦公室登記存檔，并按上述程序閱辦。

3．內(nèi)部呈文管理程序：

(1)凡以公司名義的發(fā)文，均由行政辦公室統(tǒng)一登記管理，并填寫統(tǒng)一的文頭紙。

(2)所發(fā)公文原則上應(yīng)一文一事。

(3)一般不可越級行文，確需越級行文時，應(yīng)同時抄報(bào)被越級的部門或人員。

(4)發(fā)文文稿應(yīng)由主辦部門擬定，報(bào)總經(jīng)理審批后，由行政辦公室承辦。

(5)公司內(nèi)部公文的發(fā)布，均由行政辦公室以規(guī)定格式統(tǒng)一發(fā)布。下發(fā)給個別部門的公文，應(yīng)履行簽收手續(xù)。4．公司公文的行文要求：

(1)擬定公文時，應(yīng)按公司規(guī)定文種擬定，文頭紙須符合公文規(guī)范，并使用電腦打印稿，做到用詞恰當(dāng)、標(biāo)點(diǎn)準(zhǔn)確，言簡意賅。

(2)公文格式：公司公文由發(fā)文的文號、簽發(fā)人、標(biāo)題、正文、附件、印章、發(fā)文時間、主送單位等組成。(3)公司發(fā)文統(tǒng)一編號：

(4)公司發(fā)文落款應(yīng)標(biāo)注公司全稱：

(5)公司發(fā)文時間：由公司總經(jīng)理簽發(fā)的公文，以其簽發(fā)日期為準(zhǔn)；經(jīng)公司會議、總經(jīng)理辦公會討論通過的公文，以通過日期為準(zhǔn)；公司性法規(guī)公文，以總經(jīng)理批準(zhǔn)日期為準(zhǔn)。

檔案管理辦法

第一條

目的：為加強(qiáng)公司各類檔案管理的規(guī)范性，特制定本辦法。

第二條適用范圍：公司的全部文書檔案、人事檔案、會計(jì)檔案、工程檔案。

第三條管理權(quán)限：各相關(guān)部門

第四條檔案的立卷歸檔：

(1)立卷范圍：公司業(yè)務(wù)活動中的收文及批辦過程中的批辦材料；以公司名義發(fā)出的文件(定稿、存本、附件)；各種會議文件及會議記錄；公司內(nèi)部管理類文件(日常工作中形成的計(jì)劃、總結(jié)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、規(guī)章制度等)；公司內(nèi)部形成的除人事、財(cái)務(wù)方面之外的其它請示、報(bào)告、批復(fù)；公司對外簽訂的經(jīng)濟(jì)合同原件(由財(cái)務(wù)部門一份存檔，行政辦公室保存復(fù)印件)；在工作過程中形成的照片、錄音帶、計(jì)算機(jī)軟盤及光盤、工具類書籍、資料。(2)有關(guān)部門須保留檔案原件時，行政辦公室應(yīng)保存復(fù)印件，并在復(fù)印件上注明原件存放處。

第五條

檔案的保管：

1、凡公司在各類經(jīng)營活動中形成的具有保存價值的文件資料，均應(yīng)由各檔案管理有權(quán)部門進(jìn)行收集、整理、立卷歸檔及甲常管理，其它部門和個人不得擅自留存。

2、凡屬立卷歸檔的文件資料，必須為原件，書寫格式必須符合要求，書寫工具須為鋼筆或黑色碳素筆，且應(yīng)保證其完整、齊全、分類清楚。

3、檔案管理實(shí)行一月一整理制度，所有歸檔文件均應(yīng)為已完成文件。

4、各檔案管理有權(quán)部門的部門經(jīng)理應(yīng)定期對本部門全部檔案的保管及借閱登記狀況進(jìn)行核查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時向上級主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，以便及時采取措施確保檔案的安全。

5、對破損和變質(zhì)的檔案及時進(jìn)行復(fù)制和修補(bǔ)。

第二條檔案的借閱：

1、借閱檔案時需填寫《借閱登記表》；并不得將檔案帶離所在辦公室。

2、經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后檔案被借出時，檔案管理人員應(yīng)在該檔案的位置上，放一張代替卡，卡上應(yīng)標(biāo)明檔案卷號、借閱時間、借閱單位、借閱人姓名，以便按時催還，防止檔案丟失。

3．秘密檔案的借閱應(yīng)由行政辦公室主任在借閱登記表中簽字認(rèn)可；機(jī)密檔案由檔案管理由上級主管領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可；絕密檔案由公司總經(jīng)理簽字認(rèn)可后方可借閱。

4．保密性檔案原則上不得摘抄或復(fù)印，如確實(shí)需要時，應(yīng)由檔案管理有權(quán)部門最高負(fù)責(zé)人在借閱登記表中簽字認(rèn)可。

5．借閱檔案的部門和個人，必須妥善保管檔案資料，不得將其拆散，或進(jìn)行涂改、勾劃、折疊、抽頁等損壞性行為，也不得轉(zhuǎn)借他人使用。

第三條

檔案的銷毀：

檔案銷毀由辦公室報(bào)請公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，并須由公司指派專人進(jìn)行監(jiān)督。

辦公用品及設(shè)備管理規(guī)定

第一條目的：為確保公司辦公用品及辦公設(shè)備管理和使用的高效化及規(guī)范化，特制定本規(guī)定。

第二條適用范圍：公司正常經(jīng)營活動中的辦公用品及辦公設(shè)備的領(lǐng)用、日常管理及維護(hù)。

辦公用品及設(shè)備包括：

大型辦公用品：辦公家具、桌椅、電器、輔助用具

小型辦公用品：辦公文具、其它辦公易耗品

第四條

小型辦公用品的領(lǐng)取：

1、公司辦公用品由行政辦公室統(tǒng)一購買和分發(fā)，員工需以部門為單位填寫《辦公用品(設(shè)備)領(lǐng)用申請表》。2、新員工入職時，行政辦公室為其配備相應(yīng)的辦公用品。

第五條大型辦公用品及辦公設(shè)備的配備：

1、大型辦公用品及辦公設(shè)備由公司統(tǒng)一配備。

2、新員工入職或其他員工需要配備時，應(yīng)由行政辦公室填寫《辦公用品(設(shè)備)領(lǐng)用申請表》，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批后方可配備。

第六條

辦公用品及設(shè)備的使用

1、辦公用品及設(shè)備屬公司財(cái)產(chǎn)，任何個人不得據(jù)為已有。

3、辦公用品以節(jié)約為原則進(jìn)行配備和使用，避免不應(yīng)有的浪費(fèi)。

4、員工離職或因崗位調(diào)動需將辦公用品及設(shè)備交回辦公室并辦理交接手續(xù)。

5、辦公用品及設(shè)備發(fā)生損壞，應(yīng)報(bào)行政辦公室進(jìn)行維修或更換，不得私自進(jìn)行處理。屬非正常損壞的，對直接責(zé)任人按其責(zé)任輕重進(jìn)行相應(yīng)處罰及賠償。

辦公區(qū)域管理規(guī)定

第一條目的：為加強(qiáng)辦公區(qū)域規(guī)范管理，確保公司良好的工作環(huán)境及工作秩序，特制定本規(guī)定。

第二條適用范圍：公司及其所屬的辦公區(qū)域。

第三條管理權(quán)限：行政辦公室。

第四條辦公區(qū)域的行為規(guī)范：

1、應(yīng)以普通話低音量在辦公區(qū)域內(nèi)進(jìn)行交流。禁止高聲喧嘩、污言穢語，手機(jī)應(yīng)始終調(diào)為振動狀態(tài)。

2、不得在任何時間內(nèi)將與工作無關(guān)的人員帶入辦公區(qū)域，如有人員來訪，應(yīng)由有關(guān)人員接待。

3、愛護(hù)辦公區(qū)域內(nèi)的一切設(shè)施，不得隨意毀壞、涂抹，不得將公共設(shè)施及物品據(jù)為已有，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將要求責(zé)任人按損壞或丟失物品的原價進(jìn)行賠償。

4、節(jié)約公司一切能源，隨時注意關(guān)閉電源、水源開關(guān)。隨意浪費(fèi)者，公司將進(jìn)行相應(yīng)處罰。

5、工作時間內(nèi)不得進(jìn)行上網(wǎng)聊天、玩游戲、打牌、下棋等娛樂活動。

6、注意保持辦公區(qū)域的衛(wèi)生，不得亂扔雜物不得隨地吐痰，外出或下班離開時，應(yīng)收拾好與工作有關(guān)的資料文件及個人物品，關(guān)閉電腦電源。

7、上班時間應(yīng)衣著整潔，不得穿短褲、短裙、背心及袒胸露背衣裙及拖鞋。

8、下班時必須關(guān)好門窗，做好防盜、防火工作。

第五條電話使用行為規(guī)范：

1、公司電話僅供工作之需，不得使用公司電話撥打私人電話。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按公司《懲戒細(xì)則》進(jìn)行處罰，并由本人承擔(dān)所需費(fèi)用。

2、工作電話通話時間應(yīng)盡量簡短，如確需長時間討論細(xì)節(jié)，應(yīng)盡量安排面談。

3、電話響鈴三聲以內(nèi)必須馬上接聽，若本人不在座位上，電話臨近的員工必須幫助接聽，并問清楚對方需溝通的事宜，或記下對方電話，待本人回來后及時轉(zhuǎn)達(dá)。

4、接聽電話必須使用禮貌用語普通話。

考勤管理制度

第一條

目的：為規(guī)范對公司員工的考勤管理，特制定本制度。

第二條

適用范圍：本制度適用于公司全體員工。

第三條管理權(quán)限：行政辦公室

第四條管理規(guī)定：

1、員工工作時間為上午8：30分至11:30分，下午2：30分至5:30分。

2、公司員工實(shí)行上下班隨機(jī)抽查制度，由辦公室負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

3、公司員工外出辦理業(yè)務(wù)，需提前向部門負(fù)責(zé)人告知并經(jīng)批準(zhǔn)。

4、遲到、早退15分鐘內(nèi)，罰款20元。超過15分鐘以上者，按曠工半天論處。月累計(jì)遲到、早退5次(含5次)以上，按曠工一日處理。

5、員工無故曠工半日者，給予一次警告處分。月曠工7天或年曠工30天以上者，按自動離職處理。

6、員工因公出差，須報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理批準(zhǔn)。

休、請假管理制度

第一條：目的：為規(guī)范員工的休、請假制度，特制定本制度。

第二條適用范圍：本制度適用于公司全體員工。

第三條管理權(quán)限：行政辦公室

第四條休、請假審批程序：

1、休息日、法定假日按國家及公司規(guī)定休息。

2、員工休婚假、產(chǎn)假、喪假，須填寫請假條，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見后報(bào)總經(jīng)理審批。

3、員工休病假須填寫請假條，突發(fā)疾病可向部門負(fù)責(zé)人電話請假，病愈后補(bǔ)辦請假手續(xù)，三天以上病假的須附醫(yī)院證明。

4、員工因故不能正常出勤，需事先填寫請假條，三天內(nèi)事假由部門負(fù)責(zé)人審批，超過三天由總經(jīng)理審批。部門負(fù)責(zé)人請假須由總經(jīng)理批準(zhǔn)。

第六條休假期間的薪資待遇：

1、員工按規(guī)定休婚假、產(chǎn)假、喪假的，享受相應(yīng)天數(shù)的有薪假待遇。

2、員工按請假手續(xù)休病、事假的，所扣薪資=休假天數(shù)*日工資。

3、員工按規(guī)定休假超過期限或未辦理休假手續(xù)，擅自離開工作崗位的，按曠工處理，曠工一天扣發(fā)日工資的3倍。

離職管理制度

第一條目的：為規(guī)范公司員工的離職管理，特制定本制度。

第二條適用范圍：本制度適用于公司全體員工。

第三條管理權(quán)限：行政辦公室

第四條管理規(guī)定：

1、員工離職是指公司所屬員工因公或因私而發(fā)生的辭職、辭退行為。公司因業(yè)務(wù)調(diào)整、員工嚴(yán)重違紀(jì)等原因，有辭退的權(quán)利；員工因工作不適應(yīng)、待遇不滿意等原因，有辭職的權(quán)利。

2、公司對有下列行為之一者，將給予辭退：

(1)在試用期內(nèi)證明不符合錄用條件的。

(2)嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律或公司規(guī)章制度的。

(3)因公司業(yè)務(wù)調(diào)整須減員的。

(4)不能勝任工作的。

3、員工因故辭職時，在不影響面前正在進(jìn)行工作的前提下可以提出，獲準(zhǔn)后方可離職。

4、辭退員工的一般程序：

(1)公司辭退員工時應(yīng)提前三十日由行政辦公室下發(fā)《員工辭退通知書》；

(2)被辭退員工按《離職移交清單》的要求辦理移交手續(xù)。

(3)所有工作及移交手續(xù)交清后行政辦公室、財(cái)務(wù)部核發(fā)薪金。

5、員工辭職的一般程序：

(1)員工因故辭職時，應(yīng)提前三十日填寫《辭職申請書》。

(2)公司批準(zhǔn)后應(yīng)按《離職移交清單》的要求辦理移交手續(xù)。

(3)所有工作及移交手續(xù)交清后由辦公室報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，并通知財(cái)務(wù)部核發(fā)有關(guān)薪金。

6、離職交接期限視工作崗位由行政辦公室與用人部門協(xié)商后確定。

保密細(xì)則

第一條目的：為規(guī)范公司的文件、資料、檔案及經(jīng)營決策的知情權(quán)范圍，確保公司正常經(jīng)營管理活動的有效進(jìn)行，特制定本細(xì)則。

第二條適用范圍：自公司成立以來在經(jīng)營管理活動中形成的全部具有保存價值的文件、資料、檔案、經(jīng)營管理決策。

主要涉及以下方面的文件、資料、檔案及經(jīng)營管理決策：

1．項(xiàng)目來源信息

2．項(xiàng)目開發(fā)、實(shí)施進(jìn)度及其結(jié)果的信息

3．項(xiàng)目銷售、服務(wù)信息

4．項(xiàng)目客戶信息

5．管理、經(jīng)營的運(yùn)行及決策信息

6．財(cái)務(wù)管理?

7．人事管理?

8．與其它企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作的信息

9，其它公司特別制定的保密信息

第三條管理權(quán)限：各文件、資料、檔案管理有權(quán)部門、公司副總經(jīng)理及總經(jīng)理。

第四條關(guān)于文件、資料及檔案的保密規(guī)定：

1、公司任何員工不得攜帶保密性文件、資料、檔案進(jìn)行出游、參觀、訪友等私人活動，若因參加工作或其它活動而必須攜帶時必須妥善保管，并在帶回公司后及時放回原存放處。

2、銷毀保密性文件、資料、檔案要由公司指派專人監(jiān)督，并一律使用碎紙機(jī)進(jìn)行銷毀；作廢保留的保密性文件、資料、檔案標(biāo)明作廢后統(tǒng)一保管。

3、凡屬保密性文件、資料、檔案的借閱、傳閱、復(fù)印均應(yīng)按規(guī)定程序辦理，并由專人妥善登記保管。

4、凡屬保密性文件、資料、檔案應(yīng)在專門存放處妥善保存，不得隨意放置。

5、不得使用傳真機(jī)傳遞保密性文件、資料、檔案，不得私自將保密文件、資料拷盤。

第五條關(guān)于經(jīng)營管理決策的保密規(guī)定：

1．對任何會議、活動、訪談或其它場合所形成的經(jīng)營管理決策均應(yīng)予以保密，應(yīng)由公司總經(jīng)理或其它相關(guān)管理人員安排具體傳達(dá)事宜，任何人不得隨意傳達(dá)。

2、不得在公共場所及家屬、親友面前談?wù)撐丛诠痉秶鷥?nèi)公開傳達(dá)的經(jīng)營管理決策，也不得在私人信件、電話中涉及相關(guān)經(jīng)營管理決策。

3、不得將會議、活動、訪談記錄隨意放置，應(yīng)置于有利保密的地方妥善保管。

懲戒細(xì)則

第一條目的：為規(guī)范公司員工的行為，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度得到有效的貫執(zhí)行，特制定本細(xì)則。

第二條適用范圍：公司全體員工

第三條管理權(quán)限：行政辦公室

第四條懲戒原則：

1、公司所有員工均應(yīng)約束自己的行為，認(rèn)真遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

2、公司行政辦公室對員工的表現(xiàn)定期或不定期的評審，并有權(quán)責(zé)令違反公司規(guī)章制度的員工在規(guī)定時間內(nèi)改善其表現(xiàn)。

3、任何懲戒方式均不論違紀(jì)人員的職務(wù)高低予以平等一致的行使，違紀(jì)者必須以正確態(tài)度接受處理并迅速改正自己的過失。

第五條懲戒內(nèi)容：

1、禁止高聲喧嘩、污言穢語。

2、愛護(hù)辦公區(qū)域內(nèi)一切設(shè)施，不得隨意毀壞、涂抹，不得將公共設(shè)施及物品據(jù)為已有。

3、節(jié)約公司一切能源，隨時注意關(guān)閉電源、水源開關(guān)。

4、工作時間內(nèi)不得擅自離崗?fù)獬?，不得進(jìn)行上網(wǎng)聊天、玩游戲、打牌、下棋等娛樂活動。

5、不得在辦公時間內(nèi)進(jìn)食、吃零食、飲酒。

6、注意保持辦公區(qū)域的衛(wèi)生，不得亂扔雜物或隨地吐痰。

7、外出或下班離開時，應(yīng)收拾好與工作有關(guān)的資料文件及個人物品，關(guān)閉電腦電源。

8、不得使用公司電話撥打私人電話。

9、員工不得發(fā)型不整、怪異或染色過度；不得濃妝艷抹或佩帶過于繁雜、夸張的飾物；不得在暴露在服裝外的肌膚上紋身；女員工應(yīng)淡妝上崗。

10、其它情況

違反上述規(guī)定最低按20元／次進(jìn)行處罰，因違反規(guī)定造成重大影響的，視具體情況酌情處理。

第六條懲戒方式：

1、口頭警告

2、書面警告

3、責(zé)令書面檢查

4、罰款

5、賠償損失

6、勒令辭退

以上處分方式可根據(jù)情況單獨(dú)使用或兩種方式結(jié)合使用；公司也有權(quán)視具體需要采用最恰當(dāng)?shù)钠渌幏址绞健?/p>

第一章作息時間管理

第一條：公司作息時間詳見下表：

公司作息時間根據(jù)季節(jié)變化會做出相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整以后由總務(wù)處通知全體伙伴，望各位伙伴嚴(yán)格遵守。

第二章考勤管理

第一條：職員上班和下班時須各簽到一次。因故未能正常簽到的，須申明原因并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后報(bào)行政部備案，否則，按曠工處理。

第二條：請假、外出培訓(xùn)、考察或出差，必須提前填寫《請假審批表》或《出差審批表》，按規(guī)定程序報(bào)批并辦妥工作交接手續(xù)，同時交行政部備案后方可離崗。

第三條：職員不得要求他人代為簽到，或替他人簽到。每發(fā)現(xiàn)一次，對替人簽到者和要求他人代為簽到者，各罰款50元，通報(bào)批評，當(dāng)季考核系數(shù)不超過0.8。

第四條：公司級會議、培訓(xùn)、集體活動考勤罰則：遲到或早退依照公司員工手冊進(jìn)行處罰。

第五條：公司關(guān)于視為曠工行為的規(guī)定依照員工手冊標(biāo)準(zhǔn)。

第六條：公司對于曠工的處理：參照公司員工手冊進(jìn)行處罰。

第三章假期管理

第一條：休假及相關(guān)待遇

（一）?。ㄤN）假的一般程序如下：

n職員出示請假條，需部門負(fù)責(zé)人、公司行政部批準(zhǔn)，報(bào)總經(jīng)理辦公室后方可取假。

n一次取假三個工作日以下的，需提前兩天申報(bào)。一次取假在3個工作日（含）以上的，需提前五天申報(bào)。

（二）正式休假、出差、外出考察、外出培訓(xùn)前須知會全體員工。

第二條：婚假以及相關(guān)待遇

10天?；榧賾?yīng)在結(jié)婚登記之日起5個月內(nèi)取完假。辦理休假手續(xù)時，需向總經(jīng)理辦公室出示結(jié)婚證登記備案。

第三條：喪假以及相關(guān)待遇

直系親屬（包括父母、配偶、子女、配偶之父母）死亡的職員，可取喪假3天，如職員家在外地者，覺3天時間不能返回，須向公司另外請假。

第四條：職員按本章規(guī)定申請假期的`，應(yīng)按本章規(guī)定填寫《請假審批表》。

注：第四章制度除請假以外，出差、婚假及喪假均為帶薪休假。

第四章職員個人通訊管理

第一條：職員入職后，應(yīng)將個人通訊號碼及緊急聯(lián)絡(luò)家庭或宿舍電話號碼行政部備案。

第三條：職員在執(zhí)行公司特別任務(wù)期間，須保證每天24小時處于開機(jī)狀態(tài)。

第四條：行政部辦公室負(fù)責(zé)每月抽查職員開機(jī)狀況。如發(fā)現(xiàn)職員在一個月內(nèi)有三次或三次以上聯(lián)系不上者，取消該職員當(dāng)月通訊費(fèi)報(bào)銷資格。

第五章圖書管理

第一條：圖書的購買

（一）購買前將圖書類型、數(shù)量、價格報(bào)總務(wù)處負(fù)責(zé)人、總務(wù)處后批準(zhǔn)方可購買。

（二）購買圖書后必須到公司總務(wù)處登記，然后交申購部門使用，使用完畢后必須歸還總務(wù)處。

（三）未經(jīng)公司總務(wù)處登記的圖書，財(cái)務(wù)部不予報(bào)銷購書費(fèi)用。

第二條：圖書的登記

（一）建立公司書庫，由總務(wù)處擔(dān)任公司圖書管-理-員，負(fù)責(zé)圖書登記。

（二）圖書登記內(nèi)容應(yīng)包括購買日期、書名、編號、價格、保管部門、

保管人等六項(xiàng)。

第三條：圖書的借閱

（一）借閱圖書者必須向總務(wù)處辦理借閱手續(xù)后才能借書。

（二）借書者須妥善保管圖書，如有污損或丟失，按原價賠償。

第六章辦公管理

第一條：職員上班時間應(yīng)佩帶好工作牌。

第二條：辦公時間內(nèi)應(yīng)保持飽滿的精神狀態(tài)，微笑面對同事及任何來訪者，使用敬語，維護(hù)良好的公司形象。

第三條：保持辦公臺面整潔，辦公文具、紙張等用品應(yīng)擺放整齊。工作位隔板上不得張貼，離開辦公位應(yīng)及時將座椅歸位。

第四條：接電話時先說“您好”，再報(bào)出公司名稱。接聽電話應(yīng)簡單明了，盡量小聲，以免影響其他同事辦公。

第五條：如部門同事不在辦公位，應(yīng)及時接聽其電話，待同事返回時告之。

第六條：接待來訪、業(yè)務(wù)洽談應(yīng)在指定區(qū)域或會議室，避免影響他人辦公。來賓一般不得進(jìn)入辦公區(qū)，如確因工作需要，應(yīng)由相關(guān)部門人員帶入。

第七條：辦公時間應(yīng)堅(jiān)守工作崗位，暫時離開時應(yīng)知會同事或上級領(lǐng)導(dǎo)。

第八條：辦公區(qū)域內(nèi)不準(zhǔn)大聲喧嘩、聊天，禁止吸煙、就餐、吃零食。

第九條：上班時間不允許看報(bào)刊雜志及與工作無關(guān)的網(wǎng)站、書籍。

第十條：職員下班離開公司前應(yīng)關(guān)閉電腦主機(jī)和顯示屏電源。

第十一條：行政部將每月定期進(jìn)行全面檢查與不定期的抽查，任何形式的批評都將會影響到部門負(fù)責(zé)人和其本人的績效考核成績。

第七章會議管理

第一條：公司規(guī)定每周六下午17：30分為公司每周例會；每月月末的17：30分為公司每月總結(jié)及下月規(guī)劃會議。

第二條：會議組織者應(yīng)在會議前準(zhǔn)備好會議相關(guān)資料。

第三條：參加會議應(yīng)準(zhǔn)時，因故不能按時到達(dá)應(yīng)事先向會議組織者請假，參加公司級會議未請假遲到者將被處以罰款。

第八章辦公用品管理

第一條：所有辦公用品及設(shè)備（含電腦、復(fù)印機(jī)、打印機(jī)耗材等）均由總務(wù)處統(tǒng)一采購。

第二條：辦公用品領(lǐng)用程序

1.各部門需指定一人負(fù)責(zé)本部門辦公用品領(lǐng)用，領(lǐng)用時填寫《辦公用品請購單》；

3.如有新職員加入，待新職員到公司報(bào)到后，在總務(wù)處領(lǐng)取統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的辦公用品，并在《新職員辦公用品領(lǐng)用表》中簽字確認(rèn)。

第三條：辦公用品的保管：辦公用品領(lǐng)用后，由領(lǐng)用人妥善保管。計(jì)算器、訂書機(jī)、筆筒等耐用品，原則上遺失不補(bǔ)。如領(lǐng)用人因工作調(diào)動或辭職等原因離開公司，須歸還辦公用品管-理-員處。

第四條：申購電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、數(shù)碼相機(jī)、文件柜等固定資產(chǎn)填寫《固定資產(chǎn)購置申請表》。

第五條：辦公用品的申領(lǐng)，應(yīng)結(jié)合實(shí)際需要，慎重申領(lǐng)，節(jié)約使用。

第九章資產(chǎn)管理

第一條：固定資產(chǎn)的管理

總務(wù)處辦公室負(fù)責(zé)對公司及項(xiàng)目部資產(chǎn)的實(shí)物管理，負(fù)責(zé)對公司電腦類資產(chǎn)進(jìn)行專項(xiàng)管理，須對電腦類資產(chǎn)的購進(jìn)、配置、使用、維修及報(bào)廢等進(jìn)行全面的登記和管理。

第二條：資產(chǎn)登記的要求：

1.分別做好固定資產(chǎn)、低值易耗品的登記，登記的格式可參考《固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表》。

2.為方便公司資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)，各部門統(tǒng)一按上述資產(chǎn)大類及總分類進(jìn)行固定資產(chǎn)登記。

第三條：資產(chǎn)管理指引：

1.資產(chǎn)的購置、調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢等均須按程序?qū)徟唇?jīng)批準(zhǔn)，不能辦理相關(guān)手續(xù)。

2.資產(chǎn)管理需統(tǒng)一，并在資產(chǎn)上粘貼標(biāo)識，確定資產(chǎn)責(zé)任人，確保資產(chǎn)的合理使用及管理。

3.未經(jīng)公司同意，不得將資產(chǎn)外借和供無關(guān)人員使用。

4.資產(chǎn)的使用部門和使用人須合理使用設(shè)備，嚴(yán)格按規(guī)程操作，并注意設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)。由于使用、保管不善造成的遺失和損毀，責(zé)任人按資產(chǎn)價格或資產(chǎn)管理部門的評估價值賠償公司損失。

第四條：資產(chǎn)購置、調(diào)拔、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢的審批權(quán)限和審批程序：

1.資產(chǎn)購置：有關(guān)部門提出申請，填制《固定資產(chǎn)購置申請表》并按規(guī)定申報(bào)流程和審批權(quán)限獲批后，方可進(jìn)行資產(chǎn)的購置。

2.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢：有關(guān)部門提出申請，填制《固定資產(chǎn)報(bào)廢申請表》，并按規(guī)定申報(bào)流程和審批權(quán)限獲批后，方可進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)殘骸的處理。報(bào)廢資產(chǎn)有殘值的，經(jīng)資產(chǎn)主管部門估價、處理后，回收的資金應(yīng)及時上繳公司財(cái)務(wù)管理部。

第十章印章證照管理

第一條：印章管理

1.各類公章必須指定專人負(fù)責(zé)和保管。公章不得隨意存放，任意使用。

2.需蓋公章的部門或個人須說明蓋章的目的、用途、范圍，填寫《發(fā)文審批表》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可蓋章并填寫《公章使用登記表》。

3.各部門新刻或改制印章，須報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可辦理，并由行政部登記備案。

4.印章如遇丟失、損壞或被盜時，應(yīng)及時向公司總經(jīng)理匯報(bào)并予以備案，并及時辦理補(bǔ)刻手續(xù)。

第二條：公司公章

3.公章保管人外出時，應(yīng)將公章交給總務(wù)處指定的臨時代管人保管，不得擅自交給他人代管代用。

第三條：公司公章、部門印章使用審批規(guī)定

1.以公司名義張貼、外發(fā)（公司以外）的各類文件需加蓋公司印章。

2.以部門名義張貼、外發(fā)（公司以外）的各類文件需加蓋部門印章。

3.各部門應(yīng)指定專人對部門印章進(jìn)行保管。

第四條：各類證照的管理

1.各部門在取得各類證照時，應(yīng)同意交行政部進(jìn)行存檔管理，并登記在《公章、證照登記表》上。

2.如需使用各類證照，使用人需經(jīng)總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)人同意后，方可使用。

第五條：印章使用審批規(guī)定

印章的審批使用應(yīng)由總經(jīng)理簽字后方可使用。任何個人和負(fù)責(zé)人嚴(yán)禁私自使用印章，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)公司將從嚴(yán)從重處理。因私自使用公章為公司造成重大損失的，公司將追究其法律責(zé)任和損失賠償，并給予辭退處理。

第十一章名片管理

第三條：未經(jīng)公司任命的職位不得印制在名片上，所有申請了手機(jī)報(bào)銷的必須將手機(jī)號印制在名片了。

第四條：學(xué)位、職稱等若因工作需要在名片上印制，須經(jīng)總經(jīng)理辦公室驗(yàn)證同意后方可印制。

公司人員管理制度方案篇十二

隨著公司業(yè)務(wù)的開展，駐外機(jī)構(gòu)的不斷擴(kuò)大，人員不斷增加，相應(yīng)的駐外機(jī)構(gòu)管理制度尚未完善。為了加強(qiáng)駐外人員的管理，提高團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力，杜絕人崗脫離、人浮于事，經(jīng)常曠工的不良現(xiàn)象，經(jīng)總經(jīng)辦研究決定特制定本管理辦法。

一、會議管理

會議種類一般分為：每天晨會、每周業(yè)務(wù)總結(jié)溝通會、每月業(yè)務(wù)總結(jié)溝通會。

會議內(nèi)容：

1、團(tuán)隊(duì)成員總結(jié)上階段的工作執(zhí)行情況，計(jì)劃下階段的工作目標(biāo)及內(nèi)容，提出工作中存在的問題。

2、團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)對上階段營銷工作做出整體分析與點(diǎn)評，并對下階段的營銷工作做出安排。

3、公布團(tuán)隊(duì)成員上階段業(yè)績，獎勵工作先進(jìn)者并向落后者提出整改建議。

4、開展?fàn)I銷專題討論或培訓(xùn)，幫助團(tuán)隊(duì)成員提升技能，調(diào)整心態(tài)，激勵整個團(tuán)隊(duì)的士氣。

會議應(yīng)注意幾方面：

1、會議是讓人提出，分析并解決問題，不是給人提供訴苦的機(jī)會。

2、要有明確的主題，不要漫談；要能得出統(tǒng)一的結(jié)論，不要空談。

3、不開成員缺席會，不開時間推遲會，要嚴(yán)肅會議紀(jì)律。

4、要作會議記錄，并對問題及時解決。

二、表格管理

常用的營銷管理表格有：工作計(jì)劃表、工作匯報(bào)表、周工作報(bào)表。

1、工作計(jì)劃表的填報(bào)規(guī)定

a、業(yè)務(wù)主管在每月的30號，向區(qū)域經(jīng)理上傳下一個月的工作計(jì)劃表。

b、區(qū)域經(jīng)理及中心經(jīng)理在每月的30號，向總經(jīng)理及職能部門上傳下一個月的計(jì)劃表。

2、工作匯報(bào)表的填報(bào)規(guī)定

a、業(yè)務(wù)主管在每月的30號，向區(qū)域經(jīng)理上傳當(dāng)月的工作匯報(bào)表。

b、區(qū)域經(jīng)理及中心經(jīng)理在每月的30號，向總經(jīng)理及職能部門上傳當(dāng)月的工作匯報(bào)表。

3、周工作報(bào)表的填報(bào)規(guī)定

a、在oa市場部增設(shè)周工作報(bào)表的報(bào)送流程。

b、業(yè)務(wù)員每周六下午上網(wǎng)進(jìn)入公司oa系統(tǒng)，點(diǎn)擊市場部打開周工作報(bào)表，并如實(shí)填報(bào)從周一至周六的工作情況，移交給區(qū)域經(jīng)理審核，區(qū)域經(jīng)理在意見欄進(jìn)行評述，移交給市場，部長審閱后抄送財(cái)務(wù)部、人事部。

c、區(qū)域經(jīng)理、中心經(jīng)理每周六下午上網(wǎng)進(jìn)入公司oa系統(tǒng)，點(diǎn)擊市場部打開周工作報(bào)表，并如實(shí)填報(bào)從周一至周六的工作情況，移交給市場部審核，再移交給總經(jīng)理審閱。

表格管理應(yīng)注意幾方面：

1、表格所填寫的內(nèi)容必須真實(shí)。這就要求團(tuán)隊(duì)成員的各項(xiàng)工作必須深入實(shí)際，那些為了應(yīng)付檢查而閉門造車胡編亂造的做法是要不得的.。

2、團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)有必要親自參加到一些抽查、回訪等活動中去。

三、場所管理

這里說的場所管理是指市場人員日常集合辦會及短暫休息的地方，也就是辦事處的辦公場所。它既是會議室、辦公室，也是團(tuán)隊(duì)成員學(xué)習(xí)的地方：市場人員回來后在這里可以整理業(yè)務(wù)、業(yè)余學(xué)習(xí)、交流心得；它又是市場人員心靈的港灣：市場人員在外遇到了挫折和困難，更需要在這里得到上級的指導(dǎo)和同事的鼓勵。

場所管理要突出幾個主題：

1、安靜：安靜是工作學(xué)習(xí)的環(huán)境需要，閑雜人員過多或者是過于吵鬧的場所是不合適的。千萬不要將家屬安排在一起，避免有“住家”的感覺。特別是私人物品要收拾好，臥室門注意關(guān)緊。

2、溫暖：團(tuán)隊(duì)是一個大家庭，工作有成績要表揚(yáng)，工作不積極要批評并加以指導(dǎo)，成員有困難大家要相互幫助，給人有溫暖的感覺。

3、寬松：沒有必要讓所有人24小時緊繃神經(jīng)，場所的整體氛圍要求明亮、緩和、舒暢、勞逸相結(jié)合。

4、規(guī)范：既然主要是用來辦公的，那么辦公桌椅必須擺放整齊，環(huán)境衛(wèi)生應(yīng)該清潔，制度、排行榜、標(biāo)語口號、市場理念要求規(guī)范布置。

四、每天考勤管理

1、設(shè)立考勤匯報(bào)專員，每天將本單位的所有人員的上班工作情況匯總后向市場部匯報(bào)，市場部派出專人負(fù)責(zé)記錄造表。

2、有設(shè)立文員的辦事處由文員兼任考勤匯報(bào)專員，沒有文員的辦事處由區(qū)域經(jīng)理負(fù)責(zé)考勤匯報(bào)。

3、考勤匯報(bào)專員從周一至周六每天用電話向市場部專員匯報(bào)辦事處人員的上班及工作情況。

4、辦事處所有人員包括區(qū)域經(jīng)理每天上班情況要向考勤匯報(bào)專員告知，如遇上出差或拜訪市場，要告知出差地點(diǎn)，拜訪市場名稱。

五、市場人員行為管理

1、公司所有員工都屬于專職人員，如有兼職、或隱瞞公司在上班時間“撈外快”者一律辭退。

2、市場人員是公司的形象，是企業(yè)對外的窗口，所以要求每個業(yè)務(wù)人員誠實(shí)、認(rèn)真、負(fù)責(zé)，不能有欺騙客戶的行為，不能有向客戶借款的行為，不能有隨口承諾的毛病，不能有損害客戶和公司的利益，不能在洽談業(yè)務(wù)過程中表現(xiàn)出懶散，心不在焉或有不尊重客戶的行為。

3、市場人員要對本轄區(qū)市場負(fù)責(zé)，不能隨意竄崗，有因工作需要協(xié)助其它市場的工作，必須經(jīng)其所屬上級批準(zhǔn)并報(bào)人事部備案，否則按曠工處理。

4、市場專項(xiàng)活動或上級布置的其他任務(wù)，執(zhí)行人必須嚴(yán)格按活動細(xì)則，文件制度執(zhí)行，如果沒按要求執(zhí)行所造成的損失由執(zhí)行人負(fù)責(zé)。

5、各駐外市場人員要提高保密意識，不得向同行泄露公司機(jī)密（包括公司市場政策和策略、管理制度和相關(guān)文件，市場促動計(jì)劃和客戶資料），妥善保管機(jī)要文件，按部門分類歸檔。有泄密者，一經(jīng)查實(shí)，一律開除；如果造成公司重大損失的，將按相關(guān)法律移交司-法-部門處理。

6、熱愛學(xué)習(xí)，提高個人的專業(yè)知識，深入了解行業(yè)相關(guān)信息，領(lǐng)悟佳隆企業(yè)文化，認(rèn)同和接受佳隆企業(yè)文化，做一個對企業(yè)有責(zé)任心的人。

銷售部門的核心地位在企業(yè)不容質(zhì)疑，優(yōu)秀的銷售人員就是企業(yè)的利潤。據(jù)10?年國內(nèi)銷售型企業(yè)人員管理咨詢統(tǒng)計(jì)資料表明：銷售人員的年流失率在30?％－80?％，同時，平均每流失一個銷售人員，企業(yè)遭受的直接與間接的損失是該流失人員月薪的4?倍以上。銷售?人員的流動涉及到企業(yè)招聘上存在的問題外，就是管理上的漏洞和市場的激勵競爭。根據(jù)我的經(jīng)驗(yàn)，駐外銷售人員流失更大，損失也更大，就此，針對駐外銷售人員的管理提出一些看法。

一、?費(fèi)用管制。

l?到職后十天內(nèi)不予預(yù)支差旅費(fèi)，防止拿著差旅費(fèi)開溜的部分人。

l?差旅費(fèi)報(bào)銷天數(shù)控制在7?天到半月一次，因?yàn)閳?bào)銷時間越長，作弊造假越容易、借支費(fèi)用越大風(fēng)險越大、越難控制。

l?差旅費(fèi)必須有出差計(jì)劃和費(fèi)用預(yù)算審批，不得超支，否則自負(fù)。

l?明確區(qū)域負(fù)責(zé)人對下屬業(yè)務(wù)人員預(yù)支費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任。

l?工資、差旅費(fèi)等費(fèi)用實(shí)行信用卡支付制度。起到查核身份證真實(shí)性作用。

l?預(yù)算外臨時費(fèi)用須申請。

二、業(yè)績管控

l?推行績效管理制度。實(shí)行業(yè)績有提成或獎金合理掛鉤，高業(yè)績還可以提高差旅費(fèi)級別等多勞多得的激勵制度，鼓勵能者多得。是業(yè)績管控的根本。

l?定期召回總部進(jìn)行培訓(xùn)教育，參觀學(xué)習(xí)。

l?不同地區(qū)業(yè)務(wù)人員的輪換制度。

l?制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)制度與流程，作為業(yè)務(wù)人員的操作指南。

l?每月3-5?日前向總部提交上月工作總結(jié)及本月工作計(jì)劃。經(jīng)審核后執(zhí)行計(jì)劃。

l?按計(jì)劃安排出差，填寫《出訪記錄表》，有客戶的反饋簽名確認(rèn)記錄。有異常時向總部反饋審批。

l?制定《獎罰制度》并確保落到實(shí)處。

公司人員管理制度方案篇十三

第一條 為促進(jìn)融資租賃業(yè)務(wù)發(fā)展，規(guī)范金融租賃公司的經(jīng)營行為，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱金融租賃公司，是指經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)，以經(jīng)營融資租賃業(yè)務(wù)為主的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

金融租賃公司名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“金融租賃”字樣。未經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位不得在其名稱中使用“金融租賃”字樣。

第三條 本辦法所稱融資租賃，是指出租人根據(jù)承租人對租賃物和供貨人的選擇或認(rèn)可，將其從供貨人處取得的租賃物按合同約定出租給承租人占有、使用，向承租人收取租金的交易活動。

第四條 適用于融資租賃交易的租賃物為固定資產(chǎn)，但銀監(jiān)會禁止的除外。

第五條 本辦法所稱售后回租業(yè)務(wù)，是指承租人將自有物件出賣給出租人，同時與出租人簽定融資租賃合同，再將該物件從出租人處租回的融資租賃形式。售后回租業(yè)務(wù)是承租人和供貨人為同一人的融資租賃方式。

第六條 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對金融租賃公司實(shí)施監(jiān)督管理。

第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更與終止

第七條 申請?jiān)O(shè)立金融租賃公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》和銀監(jiān)會規(guī)定的公司章程；

（二）有符合規(guī)定條件的發(fā)起人；

（五）建立了有效的公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系；

（七）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施；

（八）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第八條 金融租賃公司的發(fā)起人包括在中國境內(nèi)外注冊的具有獨(dú)立法人資格的商業(yè)銀行，在中國境內(nèi)注冊的、主營業(yè)務(wù)為制造適合融資租賃交易產(chǎn)品的大型企業(yè)，在中國境外注冊的融資租賃公司以及銀監(jiān)會認(rèn)可的其他發(fā)起人。

銀監(jiān)會認(rèn)可的其他發(fā)起人是指除符合本辦法第九條至第十一條規(guī)定的發(fā)起人以外的其他境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)和境外金融機(jī)構(gòu)。

第九條 在中國境內(nèi)外注冊的具有獨(dú)立法人資格的商業(yè)銀行作為金融租賃公司發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）滿足所在國家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局的審慎監(jiān)管要求；

（二）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險管理體系；

（三）最近1年年末總資產(chǎn)不低于800億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣；

（四）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個會計(jì)年度連續(xù)盈利；

（五）為擬設(shè)金融租賃公司確定了明確的發(fā)展戰(zhàn)略和清晰的盈利模式；

（六）遵守注冊地法律法規(guī)，最近2年內(nèi)未發(fā)生重大案件或重大違法違規(guī)行為；

（八）入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；

（十）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第十條 在中國境內(nèi)注冊的、主營業(yè)務(wù)為制造適合融資租賃交易產(chǎn)品的大型企業(yè)作為金融租賃公司發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式；

（二）最近1年的營業(yè)收入不低于50億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣；

（三）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個會計(jì)年度連續(xù)盈利；

（四）最近1年年末凈資產(chǎn)不低于總資產(chǎn)的30%（合并會計(jì)報(bào)表口徑）；

（五）最近1年主營業(yè)務(wù)銷售收入占全部營業(yè)收入的80%以上（合并會計(jì)報(bào)表口徑）；

（六）為擬設(shè)金融租賃公司確定了明確的發(fā)展戰(zhàn)略和清晰的盈利模式；

（七）有良好的社會聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄；

（八）遵守國家法律法規(guī)，最近2年內(nèi)未發(fā)生重大案件或重大違法違規(guī)行為；

（九）入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；

（十一）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第十一條 在中國境外注冊的具有獨(dú)立法人資格的融資租賃公司作為金融租賃公司發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險管理體系；

（二）最近1年年末總資產(chǎn)不低于100億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣；

（三）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個會計(jì)年度連續(xù)盈利；

（四）遵守注冊地法律法規(guī)，最近2年內(nèi)未發(fā)生重大案件或重大違法違規(guī)行為；

（五）所在國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況良好；

（六）入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；

（八）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第十二條 金融租賃公司至少應(yīng)當(dāng)有一名符合第九條至第十一條規(guī)定的發(fā)起人，且其出資比例不低于擬設(shè)金融租賃公司全部股本的30%。

第十三條 其他境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)作為金融租賃公司發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式；

（二）有良好的社會聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄；

（三）經(jīng)營管理良好，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄；

（四）財(cái)務(wù)狀況良好，且最近2個會計(jì)年度連續(xù)盈利；

（五）入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；

（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件；

其他境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)為金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合與該類金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的法律、法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定要求。

第十四條 其他境外金融機(jī)構(gòu)作為金融租賃公司發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）滿足所在國家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局的審慎監(jiān)管要求；

（二）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險管理體系；

（三）最近1年年末總資產(chǎn)原則上不低于10億美元；

（四）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個會計(jì)年度連續(xù)盈利；

（五）入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；

（七）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與銀監(jiān)會建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制；

（八）具有有效的反洗錢措施；

（九）所在國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況良好；

（十）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第十五條 有以下情形之一的企業(yè)不得作為金融租賃公司的發(fā)起人：

（一）公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制存在明顯缺陷；

（二）關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明、關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常；

（三）核心主業(yè)不突出且其經(jīng)營范圍涉及行業(yè)過多；

（四）現(xiàn)金流量波動受經(jīng)濟(jì)景氣影響較大；

（五）資產(chǎn)負(fù)債率、財(cái)務(wù)杠桿率高于行業(yè)平均水平；

（六）其他對金融租賃公司產(chǎn)生重大不利影響的情況。

第十六條 金融租賃公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在金融租賃公司章程中約定，在金融租賃公司出現(xiàn)支付困難時，給予流動性支持；當(dāng)經(jīng)營損失侵蝕資本時，及時補(bǔ)足資本金。

第十七條 金融租賃公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)，可以設(shè)立分公司、子公司。設(shè)立分公司、子公司的具體條件由銀監(jiān)會另行制定。

第十八條 金融租賃公司董事和高級管理人員實(shí)行任職資格核準(zhǔn)制度。

第十九條 金融租賃公司有下列變更事項(xiàng)之一的，須報(bào)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

（一）變更公司名稱；

（二）變更組織形式；

（三）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；

（四）變更注冊資本；

（五）變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（六）修改公司章程；

（七）變更公司住所或營業(yè)場所；

（八）變更董事和高級管理人員；

（九）合并或分立；

（十）銀監(jiān)會規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

第二十條 金融租賃公司有以下情況之一的，經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)可以解散：

（一）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；

（二）股東會議決議解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；

（五）其他法定事由。

第二十一條 金融租賃公司有以下情形之一的，經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)，可以向法院申請破產(chǎn)：

（一）不能支付到期債務(wù)，自愿或債權(quán)人要求申請破產(chǎn)的；

（二）因解散或被撤銷而清算，清算組發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請破產(chǎn)的。

第二十二條 金融租賃公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，銀監(jiān)會可以向人民法院提出對該金融租賃公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

第二十三條 金融租賃公司因解散、依法被撤銷或被宣告破產(chǎn)而終止的`，其清算事宜，按照國家有關(guān)法律法規(guī)辦理。

第二十四條 金融租賃公司設(shè)立、變更、終止和董事及高管人員任職資格核準(zhǔn)的行政許可程序，按照銀監(jiān)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三章 業(yè)務(wù)范圍

第二十五條 經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)，金融租賃公司可以經(jīng)營下列部分或全部本外幣基本業(yè)務(wù)：

（一）融資租賃業(yè)務(wù)；

（二）固定收益類證券投資業(yè)務(wù)；

（三）吸收非銀行股東3個月（含）以上定期存款；

（四）接受承租人的融資租賃保證金；

（五）轉(zhuǎn)讓融資租賃資產(chǎn)；

（六）同業(yè)拆借；

（七）向金融機(jī)構(gòu)借款；

（八）境外借款；

（九）租賃物品殘值變賣及處理業(yè)務(wù)；

（十）經(jīng)濟(jì)咨詢。

第二十六條 經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)，符合條件的金融租賃公司可以開辦下列部分或全部本外幣升級業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)行金融債券；

（二）在境內(nèi)保稅地區(qū)設(shè)立項(xiàng)目公司開展融資租賃業(yè)務(wù)；

（三）資產(chǎn)證券化；

（四）銀監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

金融租賃公司開辦前款所列業(yè)務(wù)的具體條件和程序，按照銀監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條 金融租賃公司業(yè)務(wù)經(jīng)營中涉及外匯管理事項(xiàng)的，需遵守國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

第四章 經(jīng)營規(guī)則

第二十八條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)建立以股東（大）會、董事會、監(jiān)事（會）、高級管理層等為主體的組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分，保證相互之間獨(dú)立運(yùn)行、有效制衡，形成科學(xué)、高效的決策、激勵和約束機(jī)制。

第二十九條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)按照全面、審慎、有效、獨(dú)立原則，建立健全內(nèi)部控制制度，防范、控制和化解風(fēng)險，保障公司安全穩(wěn)健運(yùn)行。

第三十條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模和復(fù)雜程度建立全面的風(fēng)險管理體系，對信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險等各類風(fēng)險進(jìn)行有效的識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，同時還應(yīng)當(dāng)及時識別和管理與融資租賃業(yè)務(wù)相關(guān)的特定風(fēng)險。

第三十一條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)合法取得租賃物的所有權(quán)。

第三十二條 租賃物屬于國家法律法規(guī)規(guī)定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移必須到登記部門進(jìn)行登記的財(cái)產(chǎn)類別，金融租賃公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相關(guān)登記。如租賃物不屬于需要登記的財(cái)產(chǎn)類別，金融租賃公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障對租賃物的合法權(quán)益。

第三十三條 售后回租業(yè)務(wù)的租賃物必須由承租人真實(shí)擁有并有權(quán)處分。金融租賃公司不得接受已設(shè)置任何抵押、權(quán)屬存在爭議或已被司法機(jī)關(guān)查封、扣押的財(cái)產(chǎn)或所有權(quán)存在瑕疵的財(cái)產(chǎn)作為售后回租業(yè)務(wù)的租賃物。

第三十四條 金融租賃公司通常應(yīng)當(dāng)在簽訂融資租賃合同或明確融資租賃業(yè)務(wù)意向的前提下，按照承租人要求購置租賃物。特殊情況下需提前購置租賃物的，應(yīng)當(dāng)與自身現(xiàn)有業(yè)務(wù)領(lǐng)域或業(yè)務(wù)規(guī)劃保持一致，且余額不得超過資本凈額的15%。

第三十五條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)建立健全租賃物價值評估和定價體系，根據(jù)租賃物的價值、其他成本和合理利潤等確定租金水平。

售后回租業(yè)務(wù)中，金融租賃公司對租賃物的買入價格應(yīng)當(dāng)有合理的、不違反會計(jì)準(zhǔn)則的定價依據(jù)作為參考，不得低值高買。

第三十六條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)重視租賃物的風(fēng)險緩釋作用，密切監(jiān)測租賃物價值對融資租賃債權(quán)的風(fēng)險覆蓋水平，制定有效的風(fēng)險應(yīng)對措施。

第三十七條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)租賃物未擔(dān)保余值的估值管理，定期評估未擔(dān)保余值，并開展減值測試。當(dāng)租賃物未擔(dān)保余值出現(xiàn)減值跡象時，應(yīng)當(dāng)按照會計(jì)準(zhǔn)則要求計(jì)提減值準(zhǔn)備。

第三十八條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)未擔(dān)保余值風(fēng)險的限額管理，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)性質(zhì)、復(fù)雜程度和市場狀況，對未擔(dān)保余值比例較高的融資租賃資產(chǎn)設(shè)定風(fēng)險限額。

第三十九條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對租賃期限屆滿返還或因承租人違約而取回的租賃物的風(fēng)險管理，建立完善的租賃物處置制度和程序，降低租賃物持有期風(fēng)險。

第四十條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照會計(jì)準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定，真實(shí)反映融資租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)和風(fēng)險狀況。

第四十一條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)建立健全集中度風(fēng)險管理體系，有效防范和分散經(jīng)營風(fēng)險。

第四十二條 金融租賃公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)按照商業(yè)原則，以不優(yōu)于非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件進(jìn)行。

第四十三條 金融租賃公司與其設(shè)立的境內(nèi)項(xiàng)目公司之間的交易，不適用本辦法對關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管要求。

第四十四條 金融租賃公司的重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)。

重大關(guān)聯(lián)交易是指金融租賃公司與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占金融租賃公司資本凈額5%以上，或金融租賃公司與一個關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后金融租賃公司與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占金融租賃公司資本凈額10%以上的交易。

第四十五條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易回避制度，董事會或經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決或決策時，與該關(guān)聯(lián)交易有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員應(yīng)當(dāng)回避。

第四十六條 金融租賃公司所開展的固定收益類證券投資業(yè)務(wù)，不得超過資本凈額的20%。

第五章 監(jiān)督管理

第四十七條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)遵守以下監(jiān)管指標(biāo)：

（一）資本充足率。金融租賃公司資本凈額與風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的比例不得低于銀監(jiān)會的最低監(jiān)管要求。

（二）單一客戶融資集中度。金融租賃公司對單一承租人的全部融資租賃業(yè)務(wù)余額不得超過資本凈額的30%。

（三）單一集團(tuán)客戶融資集中度。金融租賃公司對單一集團(tuán)的全部融資租賃業(yè)務(wù)余額不得超過資本凈額的50%。

（四）單一客戶關(guān)聯(lián)度。金融租賃公司對一個關(guān)聯(lián)方的全部融資租賃業(yè)務(wù)余額不得超過金融租賃公司資本凈額的30%。

（五）全部關(guān)聯(lián)度。金融租賃公司對全部關(guān)聯(lián)方的全部融資租賃業(yè)務(wù)余額不得超過金融租賃公司資本凈額的50%。

（六）單一股東關(guān)聯(lián)度。對單一股東及其全部關(guān)聯(lián)方的融資余額不得超過該股東在金融租賃公司的出資額，且應(yīng)同時滿足本辦法對單一客戶關(guān)聯(lián)度的規(guī)定。

（七）同業(yè)拆借比例。金融租賃公司同業(yè)拆入資金余額不得超過金融租賃公司資本凈額的100%。

經(jīng)銀監(jiān)會認(rèn)可，特定行業(yè)的單一客戶融資集中度和單一集團(tuán)客戶融資集中度要求可以適當(dāng)調(diào)整。

銀監(jiān)會根據(jù)監(jiān)管需要可以對上述指標(biāo)做出適當(dāng)調(diào)整。

第四十八條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)按照銀監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定構(gòu)建資本管理體系，合理評估資本充足狀況，建立審慎、規(guī)范的資本補(bǔ)充、約束機(jī)制。

第四十九條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定建立資產(chǎn)質(zhì)量分類制度。

第五十條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定建立準(zhǔn)備金制度，在準(zhǔn)確分類的基礎(chǔ)上及時足額計(jì)提資產(chǎn)減值損失準(zhǔn)備，增強(qiáng)風(fēng)險抵御能力。未提足準(zhǔn)備的，不得進(jìn)行利潤分配。

第五十一條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，審查評價并改善經(jīng)營活動、風(fēng)險狀況、內(nèi)部控制和公司治理效果，促進(jìn)合法經(jīng)營和穩(wěn)健發(fā)展。

第五十二條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計(jì)準(zhǔn)則和制度，真實(shí)記錄并全面反映財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果等信息。

第五十三條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)送會計(jì)報(bào)表及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的其他報(bào)表，并對所報(bào)報(bào)表、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

第五十四條 金融租賃公司應(yīng)當(dāng)建立定期外部審計(jì)制度，并在每個會計(jì)年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，將經(jīng)法定代表人簽名確認(rèn)的年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

第五十五條 金融租賃公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，責(zé)令限期整改；逾期未整改的，或者其行為嚴(yán)重危及該金融租賃公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，可以區(qū)別情形，依照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)，采取暫停業(yè)務(wù)、限制股東權(quán)利等監(jiān)管措施。

第五十六條 金融租賃公司已經(jīng)或者可能發(fā)生信-用-危-機(jī)，嚴(yán)重影響客戶合法權(quán)益的，銀監(jiān)會依法對其實(shí)行托管或者督促其重組，問題嚴(yán)重的，有權(quán)予以撤銷。

第五十七條 凡違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,按《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。金融租賃公司對處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。

第六章 附 則

第五十八條 本辦法由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第五十九條 本辦法自 年 月 日起施行，原《金融租賃公司管理辦法》（中國銀監(jiān)會令2015年第1號）同時廢止。

第一章??總則

第一條? 為促進(jìn)我國融資租賃業(yè)健康發(fā)展，規(guī)范內(nèi)資融資租賃企業(yè)的經(jīng)營行為，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制訂本辦法。

第二條? 在中華人民共和國境內(nèi)從事融資租賃活動的內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

本辦法所稱的內(nèi)資融資租賃企業(yè)是指由中國境內(nèi)企業(yè)或自然人依法設(shè)立以經(jīng)營融資租賃業(yè)務(wù)為主的工商企業(yè)。

商務(wù)部對內(nèi)資租賃企業(yè)從事融資租賃業(yè)務(wù)開展試點(diǎn)。具體試點(diǎn)工作按照《商務(wù)部國家稅務(wù)總局關(guān)于從事融資租賃業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（商建發(fā)[2004]560號）的規(guī)定辦理。

第三條? 本辦法所稱的融資租賃，是指出租人根據(jù)承租人對供貨方、租賃物的選擇，向供貨方購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易形式。

前款所指的融資租賃交易一般具有以下特點(diǎn)：

（三）租賃協(xié)議項(xiàng)下的租金是根據(jù)攤提租賃物的全部或大部分成本以及出租人的合理利潤確定。

本法所稱的租賃物為可自由流通的非消耗物。法律禁止流通或者限制流通的物不應(yīng)作為融資租賃交易的標(biāo)的物。

第四條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)可以采取直接租賃、轉(zhuǎn)租賃、售后回租、杠桿租賃、委托租賃、聯(lián)合租賃等不同形式開展融資租賃業(yè)務(wù)，但要符合中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定。

第五條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)開展經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害國家利益和社會公共利益。

內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程，具有符合規(guī)定的注冊資本金、良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、健全的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度，配備具有經(jīng)濟(jì)、金融、法律、會計(jì)等方面專業(yè)資格的人員，具有符合要求的營業(yè)場所。

內(nèi)資融資租賃企業(yè)擬開展的業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。

第六條? 商務(wù)部是融資租賃行業(yè)主管部門，對全國融資租賃業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門是本行政區(qū)域內(nèi)的融資租賃行業(yè)主管部門。

本辦法所稱的地方商務(wù)主管部門是指省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門。

第七條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)可經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：

（一）融資租賃業(yè)務(wù)；

（二）租賃業(yè)務(wù)；

（三）向國內(nèi)外購買租賃財(cái)產(chǎn)；

（四）租賃財(cái)產(chǎn)的殘值處理及維修；

（五）租賃交易咨詢；

（六）接受承租人的租賃保證金；

（七）向商業(yè)銀行、商業(yè)保理公司轉(zhuǎn)讓應(yīng)收租賃款；

（八）符合法律規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第八條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)進(jìn)口租賃財(cái)產(chǎn)涉及配額、許可證等專項(xiàng)政策管理的，應(yīng)按照合同約定由承租人或內(nèi)資融資租賃企業(yè)按有關(guān)規(guī)定辦理申領(lǐng)手續(xù)。

內(nèi)資融資租賃企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)過程中涉及外匯管理事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)遵守國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

第九條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)同意不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）吸收存款或變相吸收存款；

（二）發(fā)放貸款或受托發(fā)放貸款；

（三）進(jìn)行有價證券投資、金融機(jī)構(gòu)股權(quán)投資；

（四）同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；

（五）未經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

內(nèi)資融資租賃企業(yè)從事非法集資活動的，由有關(guān)部門依法予以查處。

第十條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，建立健全財(cái)務(wù)會計(jì)制度，真實(shí)地記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

第十一條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)開展融資租賃業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以實(shí)際租賃物為載體，不得以融資租賃為名，變相從事借貸業(yè)務(wù)。

第十二條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與融資租賃業(yè)務(wù)無關(guān)或有損客戶利益的活動。

第十三條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)不應(yīng)過度依賴于控股股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的業(yè)務(wù)模式設(shè)計(jì)，建立健全風(fēng)險資產(chǎn)分類管理制度，建立承租人信用評估制度、事后追償和處置制度、風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制。

第十四條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)與承租人建立租賃期間相關(guān)信息的交換機(jī)制，充分考慮和評估承租人持續(xù)支付租金的能力，并加強(qiáng)對承租人的監(jiān)督，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

第十五條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度。內(nèi)資融資租賃企業(yè)在對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決或決策時，與該關(guān)聯(lián)交易有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員應(yīng)當(dāng)回避。

內(nèi)資融資租賃企業(yè)在向關(guān)聯(lián)生產(chǎn)企業(yè)采購設(shè)備時，有關(guān)設(shè)備的結(jié)算價格不得低于該生產(chǎn)企業(yè)向任何第三方銷售的價格或同等批量設(shè)備的價格。

第十六條? 按照國家法律規(guī)定租賃物的權(quán)屬變動應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀?，?nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)登記手續(xù)，承租人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

第十七條? 在售后回租業(yè)務(wù)中，承租人在出售標(biāo)的物時必須擁有標(biāo)的物的所有權(quán)。內(nèi)資融資租賃企業(yè)不應(yīng)接受已經(jīng)設(shè)立抵押的、已經(jīng)被司法機(jī)關(guān)查封、扣押的、所有權(quán)存在其他瑕疵的財(cái)產(chǎn)作為售后回租業(yè)務(wù)的標(biāo)的物。

第十八條? 在售后回租業(yè)務(wù)中，內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)充分考慮并客觀評估售后回租資產(chǎn)的價值，對標(biāo)的物的買入價格應(yīng)有合理的、不違反會計(jì)準(zhǔn)則的定價依據(jù)作為參考，不得低值高買。

第十九條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)的風(fēng)險資產(chǎn)一般不得超過凈資產(chǎn)總額的10倍。風(fēng)險資產(chǎn)按企業(yè)的總資產(chǎn)減去現(xiàn)金、銀行存款、國債和委托租賃資產(chǎn)后的剩余資產(chǎn)總額確定。

融資租賃和其他租賃資產(chǎn)比重不得低于總資產(chǎn)的百分之六十。

第二十條? 為了防范和分散風(fēng)險，內(nèi)資融資租賃企業(yè)對委托租賃、轉(zhuǎn)租賃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分別管理，單獨(dú)建賬。內(nèi)資融資租賃企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易比例、單一承租人業(yè)務(wù)占比等不應(yīng)過高。鼓勵融資租賃公司和承租人對與融資租賃業(yè)務(wù)有關(guān)的擔(dān)保、保險等事項(xiàng)進(jìn)行充分約定，確保交易安全。

第二十一條?對內(nèi)資融資租賃企業(yè)實(shí)行屬地管理。地方商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對內(nèi)資融資租賃業(yè)的監(jiān)督管理。

第二十二條? 地方商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)資融資租賃企業(yè)的日常監(jiān)管和風(fēng)險防范，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)資融資租賃企業(yè)信息收集、整理、統(tǒng)計(jì)分析制度和監(jiān)管制度，對經(jīng)營狀況及經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測；應(yīng)當(dāng)建立重大情況通報(bào)機(jī)制、風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處置機(jī)制，明確處置機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時、有效地處置內(nèi)資融資租賃行業(yè)突發(fā)事件。

地方商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對內(nèi)資融資租賃企業(yè)是否存在吸收存款、違法放貸，或以虛假融資租賃合同為名變相從事信貸活動、超范圍經(jīng)營等行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)監(jiān)測內(nèi)資融資租賃企業(yè)的資金來源和流向。

第二十三條? 商務(wù)主管部門根據(jù)監(jiān)管需要，可以要求內(nèi)資融資租賃企業(yè)提供專項(xiàng)資料或約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，就有關(guān)情況進(jìn)行必要的說明或進(jìn)行整改。

第二十四條? 地方商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管需要，對內(nèi)資融資租賃企業(yè)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場檢查，每年應(yīng)當(dāng)檢查一次本轄區(qū)內(nèi)所有內(nèi)資融資租賃企業(yè)。

地方商務(wù)主管部門對內(nèi)資融資租賃企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公正和效率的原則。檢查人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，遵守保密規(guī)定，不得在現(xiàn)場檢查中謀取不正當(dāng)利益。

現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向內(nèi)資融資租賃企業(yè)出示檢查通知書和相關(guān)證件。檢查后應(yīng)完成現(xiàn)場檢查報(bào)告并報(bào)商務(wù)部備案。

商務(wù)部將采取定期或不定期方式，抽查全國范圍內(nèi)內(nèi)資融資租賃企業(yè)的經(jīng)營情況，并視情況需要，委托審計(jì)機(jī)構(gòu)對內(nèi)資融資租賃企業(yè)進(jìn)行外部審計(jì)。

第二十五條? 地方商務(wù)主管部門應(yīng)于每年5月31日前向商務(wù)部上報(bào)上一年度本轄區(qū)內(nèi)融資租賃行業(yè)發(fā)展情況以及監(jiān)管情況。如遇重大問題應(yīng)立即采取緊急措施，并在24小時內(nèi)上報(bào)商務(wù)部。

第二十六條? 商務(wù)主管部門要求內(nèi)資融資租賃企業(yè)提供專項(xiàng)資料，約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求整改或進(jìn)行現(xiàn)場檢查的，內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件、資料。

第二十七條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照商務(wù)部的要求安裝和使用融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)。

在經(jīng)營過程中，內(nèi)資融資租賃企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向地方商務(wù)主管部門報(bào)送以下情況：

（一）每季度15日前上報(bào)上一季度經(jīng)營情況；

（三）其他資料和信息。

地方商務(wù)主管部門在企業(yè)上報(bào)后30日內(nèi)對上報(bào)信息進(jìn)行審核，并在審核后5日內(nèi)上報(bào)商務(wù)部。

第二十八條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)發(fā)生重大系統(tǒng)性風(fēng)險，以及董事、監(jiān)事、高級管理人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時，應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施并通過所在地地方商務(wù)主管部門報(bào)告商務(wù)部。

第二十九條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在變更后5個工作日內(nèi)通過地方商務(wù)主管部門報(bào)商務(wù)部備案。變更事項(xiàng)如涉及登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向工商行政管理部門申請變更登記，并在辦理變更工商登記手續(xù)后5個工作日內(nèi)通過地方商務(wù)主管部門報(bào)商務(wù)部備案：

（一）變更企業(yè)名稱；

（二）改變組織形式；

（三）調(diào)整主營業(yè)務(wù)范圍；

（四）變更注冊資本；

（五）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（六）變更企業(yè)住所或辦公場所；

（七）修改章程；

（八）變更董事、監(jiān)事及高級管理人員;

（九）分立或者合并；

（十）設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)；

（十一）主管部門所規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

第三十條? 出現(xiàn)下列情形之一的，內(nèi)資融資租賃企業(yè)可以解散：

（二）股東會或者股東大會決議解散；

（三）因企業(yè)合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；

（五）被依法宣告破產(chǎn)；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

內(nèi)資融資租賃企業(yè)出現(xiàn)解散事由的，應(yīng)當(dāng)在解散前一個月通過地方商務(wù)主管部門報(bào)送商務(wù)部。

內(nèi)資融資租賃企業(yè)解散的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告報(bào)地方商務(wù)主管部門確認(rèn)，地方商務(wù)主管部門確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)通報(bào)商務(wù)部。

第三十一條? 地方商務(wù)部門應(yīng)當(dāng)建立健全社會監(jiān)督機(jī)制，暢通投訴舉報(bào)途徑，對群眾舉報(bào)應(yīng)當(dāng)快速反應(yīng)、迅速查處、及時反饋，加大對內(nèi)資融資租賃企業(yè)的監(jiān)督管理。

第三十二條? 商務(wù)部是全國性融資租賃業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)主管部門，支持行業(yè)協(xié)會開展信息咨詢、統(tǒng)計(jì)分析、預(yù)測預(yù)警、培訓(xùn)教育、經(jīng)驗(yàn)推廣、業(yè)務(wù)交流等工作，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、服務(wù)等方面的作用，鼓勵內(nèi)資融資租賃企業(yè)加入相關(guān)行業(yè)協(xié)會。

第三十三條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)有以下情形的，商務(wù)部給予警告、通報(bào)批評并限期整改等措施；未按要求整改的，以及以上情節(jié)嚴(yán)重的，將取消其融資租賃試點(diǎn)資格：

（一）違反本辦法第九條第一款規(guī)定，從事非法集資、變相貸款等未經(jīng)批準(zhǔn)的金融業(yè)務(wù)的；

（三）違反本辦法第二十七條第二款、二十八條、第二十九條、第三十條第二款、第三款的規(guī)定，不向指定部門報(bào)送經(jīng)營情況、隱瞞應(yīng)當(dāng)上報(bào)的重大事件的，或者對于其他應(yīng)當(dāng)報(bào)送的事項(xiàng)未予報(bào)送的。

第三十四條? 內(nèi)資融資租賃企業(yè)有以下情形的，將取消其融資租賃試點(diǎn)資格：

（二）試點(diǎn)資格獲批后，在12個月內(nèi)無正當(dāng)理由未開展實(shí)質(zhì)性融資租賃業(yè)務(wù)的；

（五）出現(xiàn)其他嚴(yán)重違法、違規(guī)情形的。

第三十五條? 各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門可以依據(jù)本辦法，制定具體實(shí)施辦法，并報(bào)商務(wù)部備案。

第三十六條? 本辦法由中華人民共和國商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條? 本辦法自公布之日起施行。

公司人員管理制度方案篇十四

二、公司倡導(dǎo)樹立“一盤棋”思想，禁止任何部門、個人做有損公司利益、形象、聲譽(yù)或破壞公司發(fā)展的事情。

三、公司通過發(fā)揮全體員工的積極性、創(chuàng)造性和提高全體員工的業(yè)務(wù)水平，不斷完善公司的經(jīng)營、管理體系，實(shí)行多種形式的責(zé)任制，不斷壯大公司實(shí)力和提高經(jīng)濟(jì)效益。

四、公司提倡全體員工刻苦學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)和文化知識，為員工提供學(xué)習(xí)、深造的條件和機(jī)會，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支思想新、作風(fēng)硬、業(yè)務(wù)強(qiáng)、技術(shù)精的員工隊(duì)伍。

五、公司鼓勵員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵員工發(fā)揮才智，提出合理化建議。

六、公司實(shí)行“崗薪制”的分配制度，為員工提供收入和福利保證，并隨著經(jīng)濟(jì)效益的提高逐步提高員工各方面待遇；公司為員工提供平等的競爭環(huán)境和晉升機(jī)會；公司推行崗位責(zé)任制，實(shí)行考勤、考核制度，評先樹優(yōu)，對做出貢獻(xiàn)者予以表彰、獎勵。

七、公司提倡求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，提高工作效率；提倡厲行節(jié)約，反對鋪張浪費(fèi)；倡導(dǎo)員工團(tuán)結(jié)互助，同舟共濟(jì)，發(fā)揚(yáng)集體合作和集體創(chuàng)造精神，增強(qiáng)團(tuán)體的凝聚力和向心力。

八、員工必須維護(hù)公司紀(jì)律，對任何違反公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度的行為，都要予以追究。

員工守則

一、遵紀(jì)守法，忠于職守，愛崗敬業(yè)。

二、維護(hù)公司聲譽(yù)，保護(hù)公司利益。

三、服從領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)心下屬，團(tuán)結(jié)互助。

四、愛護(hù)公物，勤儉節(jié)約，杜絕浪費(fèi)。

五、不斷學(xué)習(xí)，提高水平，精通業(yè)務(wù)。

六、積極進(jìn)取，勇于開拓，求實(shí)創(chuàng)新。

辦公室管理制度

為完善公司的管理機(jī)制，建立規(guī)范化的管理，提高管理水平和工作效率，使公司各項(xiàng)工作有章可循、照章辦事，特制訂本制度。

業(yè)務(wù)管理制度

一、業(yè)務(wù)文件由業(yè)務(wù)本人擬稿，由經(jīng)理審核、簽發(fā)。屬于秘密的文件，核稿人應(yīng)該注“秘密”字樣，并確定報(bào)送范圍。秘密文件按保密規(guī)定，由專人印制、報(bào)送。

二、已審核、簽發(fā)的文件由業(yè)務(wù)員按不同類別編號后歸檔。

三、外來的文件由接件人負(fù)責(zé)簽收，并于接件當(dāng)日報(bào)送經(jīng)理；屬急件的，應(yīng)在接件后即時報(bào)送。

四、外發(fā)的文件經(jīng)經(jīng)理審核、簽發(fā)后在當(dāng)日下午五時統(tǒng)一安排發(fā)送，傳真等文件在審核后可立即發(fā)送，并由業(yè)務(wù)本人按不同類別編號后歸檔。

五、所有人員應(yīng)遵守公司的保密規(guī)定，不得泄露工作中接觸的公司保密事項(xiàng)。

六、嚴(yán)禁擅自為私人打印、復(fù)印材料，違犯者視情節(jié)輕重給予罰款處理。

七、各業(yè)務(wù)所用的專用表格，由公司制定格式，所有業(yè)務(wù)按統(tǒng)一格式使用表格。

八、辦公用品只能用于辦公，不得移作他用或私用。

九、所有員工要勤儉節(jié)約，杜絕浪費(fèi)，努力降低消耗和辦公費(fèi)用。

考勤制度

一、為加強(qiáng)考勤管理，維護(hù)工作秩序，提高工作效率，特制定本制度。

二、公司員工必須自覺遵守勞動紀(jì)律，按時上下班，不遲到，不早退，工作時間不得擅自離開工作崗位，外出辦理業(yè)務(wù)前，須經(jīng)經(jīng)理同意。

四、嚴(yán)格請、銷假制度。員工因私事請假須寫請假條報(bào)經(jīng)理批準(zhǔn)，并扣除請假期間基本工資。未經(jīng)批準(zhǔn)而擅離工作崗位的按曠工處理。事情緊急的需電話聯(lián)系經(jīng)理批準(zhǔn)，事畢回公司補(bǔ)寫請假條。

五、上班時間開始后5分鐘至30分鐘內(nèi)到班者，按遲到論處；超過30分鐘以上者，按曠工半天論處。提前30分鐘以內(nèi)下班者，按早退論處；超過30分鐘者，按曠工半天論處。

六、1個月內(nèi)遲到、早退累計(jì)達(dá)3次者，扣發(fā)5天的基本工資；累計(jì)達(dá)3次以上5次以下者，扣發(fā)10天的基本工資；累計(jì)達(dá)5次以上10次以下者，扣發(fā)當(dāng)月15天的基本工資；累計(jì)達(dá)10次以上者，扣發(fā)當(dāng)月的基本工資。

七、曠工半天者，扣發(fā)當(dāng)天的基本工資；每月累計(jì)曠工1天者，扣發(fā)5天的基本工資，并給予一次警告處分；每月累計(jì)曠工2天者，扣發(fā)10天的基本工資，并給予記過1次處分；每月累計(jì)曠工3天者，扣發(fā)當(dāng)月基本工資，并給予記大過1次處分；每月累計(jì)曠工3天含（3天）以上，扣發(fā)當(dāng)月基本工資并予以辭退。

八、工作時間禁止打牌、下棋、上網(wǎng)聊天、玩游戲等做與工作無關(guān)的事情。如有違反者當(dāng)天按曠工1天處理；當(dāng)月累計(jì)2次的，按曠工2天處理；當(dāng)月累計(jì)3次的，按曠工3天處理。

九、員工病假期間憑病假證明發(fā)給基本工資。

十、經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)，決定假日加班工作或值班的每天補(bǔ)助30元；

保密制度

為保守公司秘密，維護(hù)公司利益，制訂本制度。

一、全體員工都有保守公司秘密的義務(wù)。在對外交往和合作中，須特別注意不泄露公司秘密，更不準(zhǔn)出賣公司秘密。

三、屬于公司秘密的文件、資料，應(yīng)標(biāo)明“保密”字樣，非經(jīng)批準(zhǔn)，不準(zhǔn)復(fù)印、摘抄秘密文件、資料。

四、公司秘密應(yīng)根據(jù)需要，限于一定范圍的員工接觸。接觸公司秘密的員工，未經(jīng)批準(zhǔn)不準(zhǔn)向他人泄露。非接觸公司秘密的員工，不準(zhǔn)打聽公司秘密。

五、記載有公司秘密事項(xiàng)的工作筆記，持有人必須妥善保管，原則上不準(zhǔn)帶出公司。如外出需攜帶須經(jīng)理同意，并妥善保管。

六、對保守公司秘密或防止泄密有功的，予以表揚(yáng)、獎勵。違反本規(guī)定故意或過失泄露公司秘密的，視情節(jié)及危害后果予以處罰，直至予以除名，公司保留追究刑事責(zé)任的權(quán)力。

差旅費(fèi)管理制度

結(jié)合本公司實(shí)際情況，本著既勤儉節(jié)約、開支，又要保證出差人員工作與生活需要的原則，制訂本制度。

一、本制度適用于本公司因公出差支領(lǐng)旅費(fèi)的員工。

二、出差旅費(fèi)分交通費(fèi)、宿費(fèi)及特別費(fèi)三項(xiàng)：1、交通費(fèi)系指火車、汽車、飛機(jī)等費(fèi)用。2、膳宿費(fèi)系指膳食費(fèi)及宿費(fèi)。3、特別費(fèi)系指因公支付郵電或招待費(fèi)等。

員工出差報(bào)支表的處理程序如下：1、出差前依單填明姓名、出差事由、搭乘交通工具、出差日期、預(yù)支金額，經(jīng)經(jīng)理審核批準(zhǔn)。2、出差人憑核準(zhǔn)的預(yù)支金額，填寫借款單，向財(cái)務(wù)部預(yù)支差旅費(fèi)。3、出差人返回后3日內(nèi)應(yīng)填寫差旅費(fèi)報(bào)銷單，注明實(shí)際出差日期、起始地點(diǎn)、工作內(nèi)容、報(bào)支項(xiàng)目、金額等，由經(jīng)理審核批準(zhǔn)，由財(cái)務(wù)部在報(bào)銷時沖銷預(yù)支數(shù)。

四、差旅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：宿費(fèi)上限150元/日，伙食補(bǔ)助30元/天。交通費(fèi)以經(jīng)理核準(zhǔn)的交通方式依票據(jù)實(shí)報(bào)實(shí)銷。出差地交通工具原則上以公交車為主，特殊情況可乘坐出租車，但回公司后需向經(jīng)理講明。

五、公司員工出差期間，確因工作需要宴請時，需經(jīng)經(jīng)理核準(zhǔn)，依票據(jù)實(shí)報(bào)實(shí)銷，同時取消當(dāng)日伙食補(bǔ)助。

六、市內(nèi)外出工作無宿費(fèi)補(bǔ)助，伙食補(bǔ)助為午餐補(bǔ)助，標(biāo)準(zhǔn)為15元，交通費(fèi)依票據(jù)實(shí)報(bào)（交通工具同第五條）。

六、公司員工出差期間，因游覽或非工作需要的參觀而開支的一切費(fèi)用，由個人自理。

外貿(mào)企業(yè)建立和制定內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法必須遵循以下原則：

（一）必須遵循國家統(tǒng)一規(guī)定

《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》和《商品流通企業(yè)財(cái)務(wù)制度》是國家進(jìn)行宏觀財(cái)務(wù)管理的基本法規(guī)，是所有外貿(mào)企業(yè)財(cái)務(wù)活動必須遵循的原則規(guī)范。外貿(mào)企業(yè)制定內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法，必須依據(jù)并遵循這些基本法規(guī)，既不能超越或突破國家統(tǒng)一規(guī)定，也不能脫離國家財(cái)務(wù)法規(guī)另搞一套，必須保證國家財(cái)務(wù)法規(guī)的有效實(shí)施。

（二）必須充分體現(xiàn)企業(yè)本身特點(diǎn)及其管理要求

外貿(mào)企業(yè)制定內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法，既要遵循國家統(tǒng)一規(guī)定，也應(yīng)充分考慮其生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)和管理要求，具有較強(qiáng)的可操作性。特別是對國家賦予的理財(cái)自主權(quán)，企業(yè)應(yīng)在內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法中具體明確，凡是可由企業(yè)自行選擇的財(cái)務(wù)處理事項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家統(tǒng)一規(guī)定并結(jié)合其實(shí)際情況作出具體選擇與規(guī)定。

（三）必須全面規(guī)范企業(yè)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)活動

外貿(mào)企業(yè)的財(cái)務(wù)活動貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營的全過程，財(cái)務(wù)管理也必須是對全過程的管理。企業(yè)制定內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法，應(yīng)該體現(xiàn)全面性的原則，既要有資金籌集的管理辦法，也要建立資產(chǎn)、收入和費(fèi)用等管理辦法，尤其是對屬于微觀財(cái)務(wù)管理范圍而在國家財(cái)務(wù)法規(guī)中未作規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容、程序、關(guān)系以及財(cái)務(wù)管理體制、職責(zé)分工等，均應(yīng)作出明確的規(guī)范，確保企業(yè)財(cái)務(wù)活動高效、有序的運(yùn)行。

二、外貿(mào)企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法的結(jié)構(gòu)體系

（一）企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理的權(quán)責(zé)

1?．明確企業(yè)法人代表在財(cái)務(wù)管理上的權(quán)責(zé)。包括遵守國家法律、法規(guī)，根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算方案依法組織好企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，確保國有資產(chǎn)的保值增值；具體確定企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置；組織制定企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法和財(cái)務(wù)預(yù)算；指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)檢查，以及接受財(cái)政、稅務(wù)、審計(jì)等機(jī)關(guān)的監(jiān)督檢查。

2?．明確企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（包括總會計(jì)師或行使總會計(jì)師職權(quán)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人）的權(quán)責(zé)。包括宣傳、研究和貫徹執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)務(wù)政策；參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，審核重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)；負(fù)責(zé)組織企業(yè)財(cái)務(wù)管理，審核財(cái)務(wù)報(bào)告并對財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)；制定企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算并負(fù)責(zé)實(shí)施，督促、檢查企業(yè)資金、成本、費(fèi)用、利潤等指標(biāo)的考核落實(shí)；協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各單位的財(cái)務(wù)關(guān)系等。

參與企業(yè)經(jīng)營決策，統(tǒng)一調(diào)度資金，統(tǒng)籌處理財(cái)務(wù)工作中出現(xiàn)的問題。

4?．明確各職能部門的權(quán)責(zé)。包括配合財(cái)務(wù)部門落實(shí)財(cái)務(wù)預(yù)算，分析本部門財(cái)務(wù)預(yù)算的執(zhí)行情況；依法提供或填報(bào)各種原始記錄和有關(guān)報(bào)表，做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作。

5?．理順企業(yè)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)關(guān)系。包括企業(yè)與投資者的財(cái)務(wù)關(guān)系；企業(yè)與被投資單位的財(cái)務(wù)關(guān)系；企業(yè)與內(nèi)部各獨(dú)立核算單位的財(cái)務(wù)關(guān)系；企業(yè)集團(tuán)公司與成員單位之間的財(cái)務(wù)關(guān)系。特別是實(shí)行公司制的企業(yè)，應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定具體明確企業(yè)財(cái)務(wù)與股東會、董事會、監(jiān)事會的關(guān)系。

（二）企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作

1?．明確原始記錄管理及填報(bào)要求的辦法。包括統(tǒng)一規(guī)范各種原始記錄的格式、內(nèi)容和填制方法，明確簽署、傳遞、匯集、反饋的責(zé)任要求，確保原始記錄的真實(shí)、完整、正確、清晰、及時，健全財(cái)務(wù)管理資料。

2?．明確財(cái)產(chǎn)、物資的管理及清查盤點(diǎn)辦法。包括各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)、物資的購進(jìn)、銷售、轉(zhuǎn)移、調(diào)出、調(diào)入、收發(fā)、領(lǐng)退、盤盈、盤虧、毀損、報(bào)廢的管理制度及相關(guān)手續(xù)；固定資產(chǎn)臺帳制度和低值易耗品的保管使用辦法及其管理部門；定期和不定期財(cái)產(chǎn)物資盤存制度，并明確重點(diǎn)清查的辦法，做到帳、物、卡三相符。

3?．明確商品計(jì)量、檢驗(yàn)驗(yàn)收辦法及定額管理辦法。包括計(jì)量檢測手段及購進(jìn)、運(yùn)輸、入庫、銷售等各環(huán)節(jié)計(jì)量驗(yàn)收管理工作及責(zé)任；商品質(zhì)量檢驗(yàn)與計(jì)量檢驗(yàn)相結(jié)合的進(jìn)貨驗(yàn)收管理制度；定額管理制度，包括商品自然損耗定額、費(fèi)用定額收支管理辦法及定期修訂制度等。

4?．明確編制財(cái)務(wù)預(yù)算的要求。包括財(cái)務(wù)預(yù)算編制辦法程序；計(jì)劃期內(nèi)預(yù)算調(diào)整的程序、方法及考核要求。

5?．確定內(nèi)部稽核制度。包括內(nèi)部稽核工作的職責(zé)分工；稽核工作的內(nèi)容和要求；審核憑證、復(fù)核帳簿、核簽報(bào)表的方法；實(shí)行電算化核算的企業(yè)，應(yīng)專門確定電算化憑證、帳簿、報(bào)表的復(fù)核、審簽制度等。

6?．確定財(cái)務(wù)分析制度。包括定期進(jìn)行財(cái)務(wù)分析和檢查；企業(yè)核算資料的搜集組織，進(jìn)行財(cái)務(wù)分析的基本原則，分析資料的真實(shí)、可比，以及進(jìn)行財(cái)務(wù)分析的基本程序和目的要求等。

（三）企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理的基本制度

1?．資金管理制度。包括資金需要量的預(yù)測、資金預(yù)算的編制、最佳籌資渠道的選擇及確定合理的資金結(jié)構(gòu)等辦法；資本金分類管理、資本保全及增值管理辦法；已實(shí)施股份制改造企業(yè)增資擴(kuò)股辦法；資本公積金的管理以及對于國家各種專項(xiàng)撥款的單獨(dú)核算管理辦法；企業(yè)各類負(fù)債的合同以及責(zé)任等管理辦法。

2?．貨幣資金及往來戶結(jié)算管理制度。包括貨幣資金日常管理的原則及辦法；現(xiàn)金、備用金收支的管理辦法及內(nèi)部控制制度；開戶銀行的選擇及基本銀行帳戶管理辦法；對外付款的復(fù)核、審批管理制度；外埠存款、銀行匯票存款、在途貨幣資金、信用證存款、企業(yè)單位信用卡的使用與管理等辦法；往來戶結(jié)算登記、定期核對與清理等制度；應(yīng)收票據(jù)登記、保管及或有負(fù)債信息反饋責(zé)任制度；壞帳損失的確認(rèn)辦法、審批手續(xù)、報(bào)損程序與責(zé)任，合理選擇確定壞帳準(zhǔn)備金的計(jì)提比例等。

3?．存貨管理制度。包括存貨的計(jì)價方法及存貨轉(zhuǎn)移、收發(fā)等管理制度及其相關(guān)手續(xù)；商品削價準(zhǔn)備制度和商品削價的審批權(quán)限，存貨清查盤點(diǎn)制度及存貨盤盈、盤虧原因分析、審批程序、責(zé)任歸屬、財(cái)務(wù)處理辦法；低值易耗品、包裝物有關(guān)的攤銷方法及收發(fā)、保管、報(bào)廢、損壞賠償?shù)裙芾磙k法。

4?．固定資產(chǎn)管理制度。包括企業(yè)適用的固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和固定資產(chǎn)目錄；固定資產(chǎn)的計(jì)價方法、折舊年限和折舊方法、凈殘值率；固定資產(chǎn)的實(shí)物保管、出租、出借、調(diào)入、調(diào)出、內(nèi)部轉(zhuǎn)移、盤盈、盤虧、維修管理、報(bào)廢清理等管理制度以及企業(yè)內(nèi)部各職能部門在上述各環(huán)節(jié)中的責(zé)任與管理權(quán)限；購建固定資產(chǎn)的內(nèi)部決策及審批程序；購建固定資產(chǎn)的可行性分析、立項(xiàng)審批、實(shí)物保管、在建工程期間管理及預(yù)決算審查、竣工驗(yàn)收與考核等項(xiàng)管理制度。

5?．無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)管理制度。包括無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)的管理范圍、計(jì)價方法、實(shí)際成本、攤銷期限、轉(zhuǎn)讓收入、成本結(jié)轉(zhuǎn)等財(cái)務(wù)處理；開辦費(fèi)的開支項(xiàng)目、責(zé)任、攤銷計(jì)劃等。

6?．對外投資管理制度。包括投資方向與方式的選擇、投資可行性研究、決策的審批程序和投放管理的責(zé)任部門或責(zé)任人、投資效益的反饋?zhàn)粉櫤涂己嗽u價；對外投資的計(jì)價方法及核算方式；投資損失的確認(rèn)方法、審批手續(xù)、報(bào)損程序與責(zé)任；有價證券的登記、保管、轉(zhuǎn)讓和審批程序的管理等。

7?．外幣業(yè)務(wù)管理制度。包括確定企業(yè)記帳本位幣；明確企業(yè)記帳匯率、合理選擇匯兌損益計(jì)算確認(rèn)的方法及企業(yè)外幣帳戶的調(diào)整方法；企業(yè)出口收匯、進(jìn)口用匯的管理；企業(yè)外匯帳戶的管理及內(nèi)部控制等。

8?．成本、費(fèi)用管理制度。包括企業(yè)成本、費(fèi)用開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)算、開支及審批的內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格劃清商品進(jìn)價成本與商品流通費(fèi)用開支項(xiàng)目和工資性支出與其他支出的界限，明確工資性支出的具體項(xiàng)目及分配方法；對重點(diǎn)費(fèi)用開支項(xiàng)目制定具體的管理辦法，如差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、涉外費(fèi)、勞動保險費(fèi)和技術(shù)開發(fā)費(fèi)等；企業(yè)依法納稅制度及有關(guān)納稅責(zé)任管理制度，明確企業(yè)所得稅費(fèi)用的計(jì)算方法、納稅程序和納稅責(zé)任，企業(yè)履行納稅義務(wù)的財(cái)會手續(xù)與財(cái)會責(zé)任，正確選擇確定處理企業(yè)會計(jì)利潤與納稅所得之間差異的核算方法等。

9?．主營業(yè)務(wù)收入管理制度。包括商品銷售收入、代購代銷業(yè)務(wù)收入管理制度；商品銷售的預(yù)測、分析及日常管理制度；編制企業(yè)進(jìn)出口商品銷售計(jì)劃的原則及方式方法；明確商品銷售收入實(shí)現(xiàn)的確認(rèn)原則以及有關(guān)進(jìn)出口商品銷售收入的計(jì)價、入帳時間及依據(jù)；進(jìn)出口商品銷售收入有關(guān)運(yùn)費(fèi)、保險費(fèi)、傭金的收支管理辦法；企業(yè)其他銷售收入的管理制度等。

10?．其他業(yè)務(wù)收入管理制度。包括外貿(mào)企業(yè)速遣費(fèi)收入、涉外保險等勞務(wù)費(fèi)收入、其他酬金收入等來源范圍及確認(rèn)原則，嚴(yán)格收入的入帳、核算管理辦法及防止收入隱匿、轉(zhuǎn)移等財(cái)會和審計(jì)的監(jiān)控措施。

11?．利潤及其分配管理制度。包括企業(yè)利潤預(yù)測分析制度與目標(biāo)責(zé)任管理制度，利潤考核指標(biāo)及責(zé)權(quán)歸屬；企業(yè)各項(xiàng)營業(yè)外收支項(xiàng)目、范圍、財(cái)務(wù)手續(xù)和核算管理辦法；企業(yè)各項(xiàng)捐贈的內(nèi)部控制制度；按國家統(tǒng)一規(guī)定的稅后利潤分配順序及分配比例，相應(yīng)建立企業(yè)利潤分配管理辦法，尤其是對盈余公積金、公益金的具體用途、核算管理等，應(yīng)按國家規(guī)定的原則或公司章程有關(guān)規(guī)定作出詳細(xì)的規(guī)定。

12?．財(cái)務(wù)報(bào)告、分析及評價制度。企業(yè)應(yīng)根據(jù)統(tǒng)一規(guī)定填報(bào)有關(guān)報(bào)表和編寫財(cái)務(wù)情況說明書，同時應(yīng)根據(jù)內(nèi)部管理需要，合理選擇、設(shè)置一些內(nèi)部報(bào)表，如各類成本費(fèi)用明細(xì)表、營業(yè)外收支明細(xì)表等，并對其格式、指標(biāo)、編報(bào)要求等作出具體的規(guī)定；對于全資投資單位或隸屬單位，除應(yīng)按統(tǒng)一規(guī)定編制合并報(bào)表外，應(yīng)根據(jù)其業(yè)務(wù)的性質(zhì)加強(qiáng)其內(nèi)部報(bào)表的管理。健全企業(yè)財(cái)務(wù)分析制度，包括財(cái)務(wù)分析的項(xiàng)目和主要內(nèi)容；財(cái)務(wù)分析的基本要求和組織程序；財(cái)務(wù)分析的具體方法及分析報(bào)告的編寫要求等。在國家統(tǒng)一規(guī)定的外貿(mào)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，根據(jù)經(jīng)營決策或內(nèi)部管理需求，健全企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)評價指標(biāo)體系。

13?．電算化核算管理制度。包括電腦程序設(shè)置、維護(hù)、調(diào)整的管理制度；財(cái)務(wù)軟件的審批、監(jiān)督制度；操作人員的工作職責(zé)和權(quán)限；防止有關(guān)數(shù)據(jù)被修改及未經(jīng)審核而錄入電腦的措施，如上機(jī)操作記錄制度等；保證機(jī)房設(shè)備安全和計(jì)算機(jī)正常運(yùn)行的管理制度和責(zé)任措施；企業(yè)會計(jì)數(shù)據(jù)和軟件的安全保護(hù)措施，以及磁性會計(jì)檔案的管理制度等。

（四）企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理的單項(xiàng)制度

1?．經(jīng)濟(jì)合同的財(cái)務(wù)管理辦法。包括企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同的編碼管理、代表企業(yè)簽訂合同的基本要求、進(jìn)出口合同的簽約金額權(quán)限、結(jié)算方式選擇的財(cái)務(wù)管理以及合同簽訂和生效后的.有關(guān)財(cái)務(wù)責(zé)任及履行合同有關(guān)的財(cái)務(wù)處理，合同結(jié)束后的最終管理或評價等。

2?．進(jìn)出口業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)管理辦法。包括進(jìn)出口業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)工作程序，合同生效后應(yīng)履行的財(cái)會手續(xù)；明確規(guī)定出口業(yè)務(wù)中跟蹤結(jié)匯、采購備貨、商品出庫、外匯帳款結(jié)算、出口退稅、運(yùn)保費(fèi)、傭金支付等，以及進(jìn)口業(yè)務(wù)中落實(shí)外匯、開證準(zhǔn)備、付款結(jié)算等各具體環(huán)節(jié)的具體財(cái)會手續(xù)及責(zé)任，建立起程序明確、手續(xù)明了、責(zé)任清楚的進(jìn)出口業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)管理辦法和內(nèi)部控制制度。

3?．不同貿(mào)易方式的財(cái)務(wù)管理辦法。除基本的進(jìn)出口業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)管理辦法之外，外貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營情況建立有關(guān)代理進(jìn)出口業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)管理辦法、出口信貸方式銷售管理辦法、代銷國外商品銷售財(cái)務(wù)管理辦法、加工補(bǔ)償業(yè)務(wù)、易貨貿(mào)易業(yè)務(wù)等其他貿(mào)易方式的財(cái)務(wù)管理辦法，健全企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)控制制度。

4?．信用證及其它結(jié)算方式的財(cái)務(wù)管理辦法。外貿(mào)企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營的特點(diǎn)，也可獨(dú)立于進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法之外，單獨(dú)制定信用證及其它結(jié)算方式下的財(cái)務(wù)管理辦法，包括合同信用證條款的簽訂、開立信用證的程序、驗(yàn)證審證程序以及其他結(jié)算方式中財(cái)會部門應(yīng)明確履行的程序、手續(xù)與相關(guān)的責(zé)任等。

5?．內(nèi)部銀行的財(cái)務(wù)管理辦法。對設(shè)立內(nèi)部銀行的大型外貿(mào)企業(yè)，應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部銀行財(cái)務(wù)管理辦法，包括明確內(nèi)部銀行職能、權(quán)限和責(zé)任，規(guī)定內(nèi)部銀行結(jié)算方式和結(jié)算紀(jì)律等管理辦法。

6?．對外擔(dān)保的財(cái)務(wù)管理辦法。包括對外擔(dān)保的內(nèi)部審批制度及財(cái)務(wù)參與擔(dān)保決策制度；具體規(guī)定擔(dān)保條件，如當(dāng)?shù)劂y行的不可撤消擔(dān)保書或遠(yuǎn)期承兌匯票、財(cái)產(chǎn)抵押公證書等等；明確擔(dān)保年限、金額、依據(jù)和責(zé)任；對所擔(dān)保事宜進(jìn)行定期監(jiān)督檢查的責(zé)任部門或責(zé)任人員。

7?．出口退稅的財(cái)務(wù)管理辦法。在國家統(tǒng)一的出口退稅辦法下，企業(yè)應(yīng)具體制定適合本企業(yè)特點(diǎn)的出口退稅內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法，包括具體規(guī)定出口退稅辦稅員的職責(zé)，出口退稅的業(yè)務(wù)流程及手續(xù)，出口退稅的確認(rèn)、退稅憑證的取得，出口退稅申報(bào)的管理及事后檢查責(zé)任等。

8?．其它相對獨(dú)立于基本制度之外的管理辦法。包括財(cái)會人員崗位職責(zé)、企業(yè)職工工資性收入分配制度、企業(yè)職工住房和醫(yī)療等福利制度、職工社會保障等有關(guān)財(cái)務(wù)管理辦法、境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)管理辦法、公司人員出國與制裝費(fèi)的財(cái)務(wù)管理辦法等等。

三、制定企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法應(yīng)注意的問題和程序

（一）外貿(mào)企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法的形式可根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、管理特點(diǎn)而定，既可以以基本制度為本制定一個總的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法，也可以按具體財(cái)務(wù)事項(xiàng)單獨(dú)制定若干個單項(xiàng)的企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法，特別是大型的外貿(mào)企業(yè)總公司，財(cái)務(wù)關(guān)系比較復(fù)雜、管理職責(zé)分工較細(xì)，應(yīng)參照上述單項(xiàng)制度制定單項(xiàng)的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法。各單項(xiàng)財(cái)務(wù)管理辦法既自成體系，又統(tǒng)一相聯(lián)，確保整個企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法的完整性、系統(tǒng)性。

（二）外貿(mào)企業(yè)制定企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法，應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)，按照重要性原則，對有些內(nèi)容只作一般性規(guī)定，有些內(nèi)容作詳細(xì)規(guī)定。企業(yè)可根據(jù)需要按本指導(dǎo)意見的結(jié)構(gòu)體系作適當(dāng)分解和組合。在具體內(nèi)容上，應(yīng)盡量詳細(xì)，把規(guī)定的重點(diǎn)落實(shí)在具體的程序與應(yīng)履行的手續(xù)上。

（三）外貿(mào)企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法，應(yīng)把國家賦予企業(yè)的各項(xiàng)理財(cái)自主權(quán)落到實(shí)處?！渡唐妨魍ㄆ髽I(yè)財(cái)務(wù)制度》對一些重大的財(cái)務(wù)事項(xiàng)，只作了一些原則性的規(guī)定，有些事項(xiàng)允許企業(yè)進(jìn)行具體選擇。外貿(mào)企業(yè)在制定內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法時，要特別注意這些環(huán)節(jié)，既要嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一規(guī)定，又要滿足企業(yè)經(jīng)營管理的需要，同時也要考慮到企業(yè)的承受能力。

（四）外貿(mào)企業(yè)制定內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法時，應(yīng)遵循一定程序。制定企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法是實(shí)施企業(yè)科學(xué)管理的內(nèi)在要求，不只是企業(yè)財(cái)會部門和財(cái)會人員的任務(wù)，應(yīng)在企業(yè)法人代表的領(lǐng)導(dǎo)下，吸收經(jīng)營管理各方面人員參加，必要時還可以向有關(guān)專家咨詢，由財(cái)務(wù)部門具體操作共同完成。外貿(mào)企業(yè)制定內(nèi)部財(cái)務(wù)管理辦法應(yīng)遵循的一般程序是：統(tǒng)一認(rèn)識；起草草案；修改完善；由企業(yè)法人代表簽署發(fā)布執(zhí)行并上報(bào)主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案。

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