單位內(nèi)部考核方案（精選21篇）

方案的制定需要明確目標(biāo)和指標(biāo)，以便進(jìn)行評(píng)估和反饋。在制定方案時(shí)，我們需要考慮到可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。以下是小編為大家整理的一些優(yōu)秀方案案例，供參考。

單位內(nèi)部考核方案篇一

為統(tǒng)一會(huì)議管理模式，規(guī)范公司各項(xiàng)會(huì)議及各類培訓(xùn)流程，縮短會(huì)議時(shí)間、減少會(huì)議數(shù)量，提高會(huì)議質(zhì)量，特制定本制度。

2.適用范圍：公司全體工作人員。

會(huì)務(wù)工作主要由行政管理部承辦;其他部門主辦或召集的會(huì)議，行政管理部應(yīng)予協(xié)助。

行政管理部負(fù)責(zé)會(huì)議管理，所有重要會(huì)議要在公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后到登記備案。

除其他部門主辦的會(huì)議資料各自存檔外，會(huì)議資料由行政管理部整理、分發(fā)、立卷、存檔。

公司部門周會(huì)制度。

召開時(shí)間︰每周一上午09:00。特殊原因需要延期召開的由公司領(lǐng)導(dǎo)提前通知。

主持與記錄︰由開會(huì)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行主持，由公司記錄員負(fù)責(zé)記錄。

參加人員︰公司全部工作人員。

由于特殊原因不能參加例會(huì)的，應(yīng)親自向召開會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。

會(huì)議資料:工作人員上周工作總結(jié)、本周工作計(jì)劃。

會(huì)議通知形式由電話通知和領(lǐng)導(dǎo)口頭通知。

各項(xiàng)專題會(huì)議。

根據(jù)實(shí)際工作需要不定期地召開。

參加人員：通過(guò)專題會(huì)議需要人員進(jìn)行通知和領(lǐng)導(dǎo)指定。

由于特殊原因不能參加此次專題會(huì)議的，應(yīng)親自向召開會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。

主持與記錄︰由開會(huì)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行主持，由公司記錄員負(fù)責(zé)記錄。

會(huì)議通知形式由電話通知和領(lǐng)導(dǎo)口頭通知。

會(huì)議訣議事項(xiàng)，參會(huì)人員應(yīng)在會(huì)后立即執(zhí)行，不得拖延或敷衍了事。

工作調(diào)度會(huì)議。

根據(jù)實(shí)際工作需要不定期地召開。

參會(huì)人員：需要調(diào)度的工作人員和領(lǐng)導(dǎo)指定人員。

通知形式由電話通知和領(lǐng)導(dǎo)口頭通知。

會(huì)后參會(huì)人員應(yīng)立即到達(dá)更換后的崗位或臨時(shí)崗位進(jìn)行工作。

在會(huì)后應(yīng)交于領(lǐng)導(dǎo)審核。

經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后應(yīng)交于文件管理處進(jìn)行歸檔。

不得在領(lǐng)導(dǎo)不知情的情況下交于其他人查看。

要嚴(yán)格遵守會(huì)議的開始時(shí)間，提前3分鐘到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)。不得缺席、遲到、早退，會(huì)議記錄人員登記到會(huì)狀況。如需請(qǐng)假需經(jīng)會(huì)議召集人批準(zhǔn)。

所有參會(huì)人員不得在會(huì)議期間走神、打瞌睡和睡覺(jué)等行為。

所有參會(huì)人員在開會(huì)期間應(yīng)將手機(jī)等通訊設(shè)備設(shè)置為無(wú)聲或震動(dòng)狀態(tài)。會(huì)議期間，所有與會(huì)人員不得看報(bào)紙雜志、聽音樂(lè)、接聽手機(jī)等做與會(huì)議無(wú)關(guān)的動(dòng)作。

會(huì)議需要表決時(shí)，原則上采取少數(shù)服從多數(shù)的方法，特殊狀況可集中，一經(jīng)會(huì)議決議之事，應(yīng)按期完成。對(duì)于需要在會(huì)議上討論的問(wèn)題，提前與會(huì)議發(fā)起人溝通，以便于及時(shí)通知所有參會(huì)人，在提出問(wèn)題的時(shí)候就應(yīng)同時(shí)提交對(duì)該問(wèn)題的解決方案。

按照來(lái)訪時(shí)間提前布置會(huì)議室（按上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求進(jìn)行布置）。

本公司的參會(huì)人員要提前進(jìn)入會(huì)議室接待、引導(dǎo)來(lái)訪人員入座。

主持：由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行安排。

記錄：如需記錄由領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行安排記錄員。

會(huì)議記錄內(nèi)容經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后裝袋入檔，交由檔案管理處。

單位內(nèi)部考核方案篇二

1、為了對(duì)新進(jìn)人員在試用期間的工作業(yè)績(jī)、能力、態(tài)度做客觀的評(píng)價(jià)，作為人員轉(zhuǎn)正、加薪、轉(zhuǎn)崗、辭退、人員開發(fā)等提供客觀合理依據(jù)。

2、在時(shí)嘜特造就一支業(yè)務(wù)精干的、高素質(zhì)的、具有高度凝聚力和團(tuán)隊(duì)精神的人才隊(duì)伍，并形成以考核為核心導(dǎo)向的人才管理機(jī)制。

本制度適用于公司主管級(jí)（含）以下所有試用期人員。

1、考核采用垂直考核方式，由直屬主管對(duì)其進(jìn)行考核，間接主管對(duì)考核進(jìn)行監(jiān)督、審核。

2、部門負(fù)責(zé)人予以考核結(jié)果核準(zhǔn)，所有職員考核結(jié)果需經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)。

3、人力資源中心負(fù)責(zé)員工試用期考核的.組織與監(jiān)督，對(duì)員工考核有xxxx制度咨詢、執(zhí)行監(jiān)督、申訴調(diào)查等職能；以及負(fù)責(zé)對(duì)考核表等相關(guān)表單的存檔。

1、公開原則：直接上級(jí)要向新進(jìn)人員明確說(shuō)明試用期績(jī)效管理的考核標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法等，確保績(jī)效考評(píng)的透明度。

2、客觀性原則：績(jī)效考評(píng)要以客觀事實(shí)為基本依據(jù)，考核人員必須公平合理，嚴(yán)肅認(rèn)真，不得營(yíng)私舞弊或遺漏，不得憑感覺(jué)，印象，力戒主觀臆斷。

3、開放溝通原則：在整個(gè)績(jī)效考評(píng)過(guò)程中，考核標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程督導(dǎo)、結(jié)果考評(píng)及提出改進(jìn)方向等環(huán)節(jié)均應(yīng)進(jìn)行充分的交流與溝通。

4、差別原則：考評(píng)結(jié)果分a、b、c、d四個(gè)等級(jí)，并按正態(tài)分布強(qiáng)制區(qū)分。各等級(jí)對(duì)應(yīng)比重及等級(jí)定義如下:。

1、員工：?jiǎn)T工試用期時(shí)間為1個(gè)月，每月10日以前（包括10日上班）進(jìn)廠的人員納入當(dāng)月考核范圍，10日以后進(jìn)廠人員納入下月考核。

2、職員：職員試用期時(shí)間為3個(gè)月，每月15日以前（包括15日上班）進(jìn)廠的人員以當(dāng)月開始計(jì)算，15日以后進(jìn)廠人員則從下月開始計(jì)算。

1、考評(píng)要素，各類崗位根據(jù)要素的重要性劃分相應(yīng)權(quán)重。

1）、對(duì)員工的績(jī)效考評(píng)項(xiàng)目主要為六方面：工作績(jī)效、工作態(tài)度、工作能力、責(zé)任心、品德言行、出勤狀況。

2）、對(duì)技術(shù)人員的績(jī)效考評(píng)主要為六方面：專業(yè)技能、實(shí)踐能力、創(chuàng)新能力、責(zé)任感、品德言行、出勤狀況。

3）、對(duì)組長(zhǎng)級(jí)以上的直線管理人員績(jī)效考評(píng)主要為六方面：領(lǐng)導(dǎo)能力、溝通協(xié)調(diào)、授權(quán)指導(dǎo)、職業(yè)素養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)能力。

4）、對(duì)辦公室職員的績(jī)效考評(píng)主要為六方面：專業(yè)能力、工作協(xié)調(diào)、責(zé)任感、理解能力、出勤狀況、人品素養(yǎng)。

2、考核表分四類。

2）、文員、專員、辦公室人員試用期考核表。

3）、組長(zhǎng)級(jí)（含）以上直線管理人員試用期考核表。

4）、技術(shù)人員試用期考核表。

考核結(jié)果的評(píng)定、及等級(jí)比例控制。

1、考核的一般操作程序：

1）、新進(jìn)人員上班一周以內(nèi)，由其直接主管告知試用期考核流程，考核要素，并就相關(guān)考核內(nèi)容進(jìn)行溝通。

2）、每月20日各部門文員根據(jù)本部門當(dāng)月試用期滿人數(shù)，類型到人力資源中心xxxx相關(guān)的試用考核表。

3）、直接主管考評(píng)：直接主管根據(jù)考核表要素對(duì)員工進(jìn)行全面客觀的評(píng)價(jià)，對(duì)被考評(píng)人的得分進(jìn)行匯總，擬定被考評(píng)人的綜合評(píng)定等級(jí)，并把考核結(jié)果反饋給被考核者，以及報(bào)被考評(píng)人的間接主管（高于員工二級(jí)）。

4）、間接主管復(fù)核：間接主管對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無(wú)誤后，并上報(bào)部門負(fù)責(zé)人。

5）、部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人結(jié)合本部門人員情況綜合考慮等級(jí)分布，確定被考評(píng)人的考核等次及結(jié)果應(yīng)用報(bào)人力資源中心。

6）、人力資源中心復(fù)核：人力資源中心對(duì)考核表、獎(jiǎng)懲記錄、出勤狀況、部門等級(jí)分布等方面進(jìn)行復(fù)核。對(duì)資料不符合要求之考核資料退回，限期整改。

7）、審核：總經(jīng)理對(duì)全部考評(píng)結(jié)果應(yīng)用進(jìn)行核準(zhǔn)。

8）、人力資源中心對(duì)考核表等相關(guān)資料存檔管理。

2、有以下情況者當(dāng)月不得通過(guò)考核，不予轉(zhuǎn)正、加薪。

1）、試用期間有記過(guò)以上記錄者。

2）、試用期間請(qǐng)假超過(guò)5天（含）以上者。

3）、試用期間遲到、早退超過(guò)3次（含）以上或累計(jì)超過(guò)20分鐘（含）以上者。

4）、試用期間有曠工情形者。

3、考核流程圖。

權(quán)責(zé)單位。

作業(yè)流程。

流程說(shuō)明。

相關(guān)表單、文件。

相關(guān)部門/人事部。

相關(guān)部門/人事部。

各部門直屬主管對(duì)試用期將滿面人員進(jìn)行綜合評(píng)估。《試用期考核表》。

相關(guān)部門/人事部。

相關(guān)部門。

審批。

間接主管，部門負(fù)責(zé)人對(duì)考核進(jìn)行審核，對(duì)不合理的重考。《試用期考核表》。

《面談?dòng)涗洷怼贰?/p>

人事部。

復(fù)核。

人資中心對(duì)考核表，獎(jiǎng)懲記錄、出勤等進(jìn)復(fù)核，對(duì)不合理的重考?！对囉闷诳己吮怼?。

《面談?dòng)涗洷怼贰?/p>

總經(jīng)理。

核準(zhǔn)。

總經(jīng)理對(duì)考核結(jié)果應(yīng)用進(jìn)行最后審批，做出最后裁決?！对囉闷诳己吮怼贰?/p>

《調(diào)薪單》。

相關(guān)部門/人事部。

轉(zhuǎn)正延期試用辭退人事部和相關(guān)部門共同執(zhí)行裁決結(jié)果?！对囉闷诳己吮怼?。

《調(diào)薪單》《辭退單》。

1、直接主管把考核結(jié)果反饋給被考核者后，被考核者如有持有異議，應(yīng)首先與直接主管以溝通的方式解決；溝通無(wú)法解決時(shí)，員工有權(quán)在了解考評(píng)結(jié)果后3個(gè)工作日內(nèi)向間接主管提出申訴。申訴時(shí)需提交《績(jī)效考核申訴表》。

2、間接主管接到申訴后3個(gè)工作日內(nèi)，必須就申述的內(nèi)容組織審查協(xié)調(diào)，進(jìn)行復(fù)評(píng)，并將處理結(jié)果通知申述者。（對(duì)申訴人員必須進(jìn)行績(jī)效面談，并填寫《面談?dòng)涗洷怼罚?/p>

3、如間接主管協(xié)調(diào)后仍有異議，在接到處理結(jié)果后2個(gè)工作日內(nèi)可向人力資源中心提出申訴，人力資源中心接到申訴后5個(gè)工作日內(nèi)必須組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、協(xié)調(diào)、復(fù)評(píng)，并將處理結(jié)果通知申述者。

4、若員工的申訴成立，應(yīng)改正申訴者的績(jī)效考評(píng)結(jié)果。

5、各級(jí)主管對(duì)員工申訴應(yīng)持積極心態(tài)，不得對(duì)下級(jí)申訴阻撓或打擊報(bào)復(fù)；否則，一經(jīng)查實(shí)，依人事規(guī)章相關(guān)規(guī)定處理。

6、間接主管會(huì)同人力資源中心擁有最終裁定權(quán)。

1、試用期考核結(jié)果與轉(zhuǎn)正、加薪、延長(zhǎng)試用期、辭退掛鉤；按員工考核成績(jī)對(duì)員工做出以下調(diào)整。

1）、考核成績(jī)?yōu)閍等：轉(zhuǎn)正，加薪100元。

2）、考核成績(jī)?yōu)閎等：轉(zhuǎn)正，加薪50元。

3）、考核成績(jī)?yōu)閏等：延長(zhǎng)試用期一個(gè)月再次考核，兩次考核不合格者，辭退。

4）、考核成績(jī)?yōu)閐等：辭退。

b、職員考核結(jié)果應(yīng)用：

1）、考核成績(jī)?yōu)閍等：轉(zhuǎn)正，最低加薪200。

2）、考核成績(jī)?yōu)閎等：轉(zhuǎn)正，最低加薪100。

3）、考核成績(jī)?yōu)閏等：延長(zhǎng)試用期一個(gè)月再次考核，兩次考核不合格者，辭退。

4）、考核成績(jī)?yōu)閐等：辭退。

單位內(nèi)部考核方案篇三

通過(guò)對(duì)試用期員工的考核溝通，幫助他們盡快了解公司，明確崗位需求，融入公司文化，并為決定新員工的去留提供依據(jù)。

本制度適用于東莞分公司的所有試用期員工。

1、試用期：試用期是指在勞動(dòng)合同期限內(nèi)所規(guī)定的一個(gè)階段的試用時(shí)間。在此期間用人單位進(jìn)一步考核被錄用的員工是否真正符合聘用條件，能否適應(yīng)公司要求及工作需要。試用期限嚴(yán)格按照員工與公司簽訂的勞動(dòng)合同約定試用期限。

2、轉(zhuǎn)正：轉(zhuǎn)正是指新員工試用期滿，達(dá)到崗位要求，并按時(shí)向管理部提交轉(zhuǎn)正材料后，成為公司的正式員工。

1、設(shè)置合理的考核指標(biāo)，著重考核員工試用期間展示的技能與所在崗位達(dá)到的匹配程度及工作態(tài)度。

2、考核要以日常管理中的觀察、記錄為基礎(chǔ)，定量與定性相結(jié)合，以數(shù)據(jù)和事實(shí)說(shuō)話。

3、對(duì)于考核結(jié)果證明不符合錄用條件或能力明顯不適應(yīng)工作需求，工作缺乏責(zé)任心和主動(dòng)性的`員工要及時(shí)按規(guī)定中止試用期，解除勞動(dòng)合同。

公司為新進(jìn)員工指定專人進(jìn)行指導(dǎo)、考核，指導(dǎo)人必須對(duì)被指導(dǎo)人的崗位工作熟悉，能夠及時(shí)進(jìn)行行之有效的指導(dǎo)。指導(dǎo)人由組長(zhǎng)及以上管理者或有較豐富的工作經(jīng)驗(yàn)、品行兼優(yōu)的骨干員工擔(dān)當(dāng)。

1、指導(dǎo)人職責(zé)：

1．1幫助新員工了解公司有關(guān)規(guī)定，引導(dǎo)新員工熟悉工作環(huán)境、部門業(yè)務(wù)流程以及相關(guān)業(yè)務(wù)交接人。

1．2為新進(jìn)員工解釋?shí)徫宦氊?zé)，與新員工共同制定工作計(jì)劃，合理安排新員工的日常工作和階段目標(biāo)。

1．3定期與新員工進(jìn)行正式面談（建議至少每月一次），根據(jù)新員工工作計(jì)劃的完成情況和表現(xiàn)，及時(shí)總結(jié)成績(jī)與不足，并給予適時(shí)的鼓勵(lì)或指導(dǎo)。

1．4試用期滿，對(duì)新員工進(jìn)行考核，同時(shí)將考核結(jié)果反饋給新員工，以便其提高和改進(jìn)。

2、管理部職責(zé)：

2．1負(fù)責(zé)監(jiān)督考核過(guò)程，審核考核結(jié)果，必要時(shí)，需找指導(dǎo)人和新員工面談，了解指導(dǎo)人對(duì)新員工的指導(dǎo)情況，作為判斷考核公正、合理的依據(jù)。了解內(nèi)容包括以下幾方面內(nèi)容：

2．1．1是否給予新員工適時(shí)的指導(dǎo)和足夠的關(guān)心。

2．1．2是否給予新員工提供足夠的資源以做好階段性工作。

2．1．3是否有與新工進(jìn)行階段性面談。

2．1．4是否按期填寫并提交新員工轉(zhuǎn)正材料。

2．1．5考評(píng)的結(jié)果是否能提供的事實(shí)依據(jù)。

2．1．6新員工對(duì)指導(dǎo)人的評(píng)價(jià)。

2．2負(fù)責(zé)處理員工針對(duì)考核的投訴，調(diào)查考核的公平、合理與否，并給出處理結(jié)果，對(duì)于指導(dǎo)人與新員就考核結(jié)果有爭(zhēng)議提請(qǐng)仲裁，由管理部調(diào)查了解后給出仲裁結(jié)果。

3、部門負(fù)責(zé)人職責(zé)：

3．1按期檢查、督促本部門指導(dǎo)人實(shí)施指導(dǎo)工作并按期填寫轉(zhuǎn)正申報(bào)材料。

3．2及時(shí)向管理部報(bào)送轉(zhuǎn)正材料，同時(shí)審核材料填寫的完整性、正確性。

1、工作技能：（權(quán)重值：70%）。

1．1對(duì)本崗位的熟識(shí)度：了解主項(xiàng)工作內(nèi)容，懂得如何合理計(jì)劃工作開展。（10%）。

1．2適崗程度：表現(xiàn)出來(lái)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力和技能與崗位的符合程度。（30%）。

1．3工作效率：在規(guī)定的時(shí)間完成作務(wù)，遇到問(wèn)題能迅速反應(yīng)。（10%）。

1．4工作質(zhì)量：完成的工作是否符合要求，達(dá)到預(yù)期的效果。（20%）。

2、工作態(tài)度：（權(quán)重值：30%）。

2．1出勤、紀(jì)律：遲早、早退、請(qǐng)假、遵守規(guī)章制度。（10%）。

2．2團(tuán)隊(duì)意識(shí)：關(guān)注團(tuán)隊(duì)目標(biāo)，積極與團(tuán)隊(duì)成員合作。（5%）。

2．3學(xué)習(xí)能力：接受新知識(shí)的能力、速度，是否具有虛心學(xué)習(xí)的態(tài)度。（5%）。

2．4責(zé)任心：對(duì)自身崗位職責(zé)和目標(biāo)負(fù)責(zé)，勇于承擔(dān)責(zé)任。（5%）。

1、筆試。

2、實(shí)際操作。

源包括以下幾種（但不限于）：

3．1指導(dǎo)人記錄員工工作過(guò)程中的關(guān)鍵行為或事件。

3．2同一團(tuán)隊(duì)成員的評(píng)價(jià)意見(jiàn)或證明材料。

3．3相關(guān)部門或個(gè)人的反饋意見(jiàn)或證明材料。

3．4員工定期工作總結(jié)及日常匯報(bào)材料。

3．5員工的歷次培訓(xùn)記錄。

3．6主管與員工溝通（面談）過(guò)程中積累的有關(guān)信息。

1、可以轉(zhuǎn)正：考核成績(jī)達(dá)到80分及以上，為優(yōu)秀，即可轉(zhuǎn)正。

2、延遲轉(zhuǎn)正：?jiǎn)T工考核成績(jī)?yōu)?0分及以上，80分以下，為一般，延遲轉(zhuǎn)正。

3、終止試用或崗位調(diào)整：考核成績(jī)低于60分，經(jīng)管理部確認(rèn)，終止試用，特殊情況的調(diào)至其他崗位再試用。方案二：（按新的《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，員工與公司簽訂的勞動(dòng)合同期限對(duì)試用期長(zhǎng)短有限制，故如崗位試用期限設(shè)定為2個(gè)月，延遲轉(zhuǎn)正不可行。為針對(duì)考核的結(jié)果區(qū)別對(duì)待，可設(shè)定正轉(zhuǎn)正工資調(diào)升等級(jí)〈原則：勞動(dòng)法規(guī)定試用工資不得低于轉(zhuǎn)正工資的80%〉，在不違反勞動(dòng)法情況下，設(shè)定兩個(gè)等級(jí)的轉(zhuǎn)正提升工資級(jí)別，普通職位級(jí)別工資以50元、100元、150元為一級(jí)不等）。

1、杰出：考核成績(jī)達(dá)到85分及以上，為杰出。轉(zhuǎn)正工資在勞動(dòng)法規(guī)定的基礎(chǔ)上再加一級(jí)工資。

2、良好?？荚嚦煽?jī)?yōu)?0分及以上，85分以下的，為良好，按勞動(dòng)法規(guī)定提升轉(zhuǎn)正工資，不另加工資。

3、終止試用：考核在績(jī)低于70分，經(jīng)管理部確認(rèn)，終止試用，不予以轉(zhuǎn)正。

被考核者如果不認(rèn)同考核者對(duì)自己的考核結(jié)果，在與考核者溝通后仍不能達(dá)成共識(shí)，可向考核者的上級(jí)主管或管理部投訴或雙方請(qǐng)求仲裁。投訴或仲裁的受理者需在受理日起2個(gè)工作日內(nèi)作出處理，并將處理意見(jiàn)反饋給投訴人或請(qǐng)求仲裁的雙方。

《勞動(dòng)合同法》《崗位說(shuō)明書》《作業(yè)指導(dǎo)書》《員工入職管理程序》。

單位內(nèi)部考核方案篇四

第一條

目的

為全面、客觀、公正、準(zhǔn)確地考核中層干部政治業(yè)務(wù)素質(zhì)和履行崗位職責(zé)的情況，加強(qiáng)對(duì)中層干部的管理與監(jiān)督、激勵(lì)與約束，提高企業(yè)的管理水平，全面貫徹落實(shí)企業(yè)的戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)我司實(shí)際情況，特制定本考核辦法。

第二條

適用對(duì)象

部門經(jīng)理及以上中層干部

此次績(jī)效考核工作由總經(jīng)理負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，并成立專項(xiàng)考核小組。人力資源部組織其具體實(shí)施工作，相關(guān)人員給予配合和支持。在考核工作中其各自的職責(zé)如下所示：

第一條

企業(yè)副總及總經(jīng)理助理級(jí)別人員職責(zé)

(1)審核企業(yè)的中層考核實(shí)施辦法

(2)組成考核小組對(duì)下屬的工作績(jī)效與工作能力進(jìn)行考核

(3)審定企業(yè)各部門經(jīng)理年度考核結(jié)果

(4)對(duì)考核工作中的重大事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)

第二條

人力資源部職責(zé)

(1)對(duì)相關(guān)人員績(jī)效考核工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)

(2)匯總績(jī)效考核結(jié)果

(3)對(duì)考核對(duì)象的工作任務(wù)完成情況、考勤情況等進(jìn)行考核

第一條

考核頻率

根據(jù)實(shí)際工作的需要，分為季度考核、半年度考核、年度考核三種。

第二條

考核內(nèi)容

(1)對(duì)中層管理人員的考核

中層干部考核要與企業(yè)下達(dá)到本部門的目標(biāo)相結(jié)合，一般采取量化考核與素質(zhì)考核相結(jié)合的形式。量化考核占100分，素質(zhì)考核占50分，總分為150分?？己朔譃椋?1)季度、年度個(gè)人述職：中層干部要在季度及年度工作總結(jié)大會(huì)上進(jìn)行述職，述職應(yīng)實(shí)事求是，不擴(kuò)大成績(jī)，不隱瞞缺點(diǎn)或錯(cuò)誤，事實(shí)清楚，簡(jiǎn)明扼要，并進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。(2)上下級(jí)共同測(cè)評(píng)：公司職工根據(jù)中層干部量化考核內(nèi)容、中層干部素質(zhì)考核表，并在聽取干部個(gè)人述職后逐項(xiàng)進(jìn)行打分，由考核領(lǐng)導(dǎo)小組收回后，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總。(3)領(lǐng)導(dǎo)小組打分：考核領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)中層干部量化考核內(nèi)容、中層干部素質(zhì)考核表逐項(xiàng)審核，最后確定考核成績(jī)。

(2)考核得分標(biāo)準(zhǔn)：本次考核實(shí)行三種測(cè)評(píng)加權(quán)法。自評(píng)占10%，上下級(jí)共同測(cè)評(píng)占40%，考核組評(píng)占50%。

第四章考核結(jié)果劃分

第一條

考核等級(jí)劃分等級(jí)

根據(jù)員工的考核結(jié)果，將其劃分為如下表所示的五個(gè)等級(jí)。

(1)優(yōu)良120～150

理解并貫徹企業(yè)的有關(guān)方針和決策，工作盡職盡責(zé)，能帶領(lǐng)本部門出色地完成企業(yè)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。

(2)較好90～120

能理解并貫徹企業(yè)的有關(guān)方針和決策，工作積極努力，熟悉業(yè)務(wù);有一定的領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力，部門工作得力，員工較為團(tuán)結(jié)、融洽，基本能完成企業(yè)下達(dá)的工作任務(wù)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。

(3)合格60～90

僅能完成工作任務(wù)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，但領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力不強(qiáng)，開拓進(jìn)取精神不夠，不能充分調(diào)動(dòng)部門員工的積極性。

(4)尚可30～60

僅能部分完成企業(yè)規(guī)定的工作任務(wù)、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，對(duì)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和方針政策理解貫徹不力，領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力較差，部門員工安排不當(dāng)，部門工作不力。

(5)極差10～30

不能完成企業(yè)規(guī)定的工作任務(wù)、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，對(duì)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和方針政策理解貫徹不力，領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)能力較差，部門員工安排不當(dāng)，部門工作不力。

第五章考核結(jié)果運(yùn)用

考核評(píng)估結(jié)果主要運(yùn)用于獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)、職位調(diào)整、獎(jiǎng)金增減等方面。

第一條

人員季度績(jī)效考核結(jié)果作為公司每季度績(jī)效獎(jiǎng)金發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)，由人力資源部負(fù)責(zé)計(jì)算，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

第二條

依據(jù)績(jī)效考核結(jié)果的不同，公司對(duì)每個(gè)員工給予不同的處理，一般有以下幾類：

1、職務(wù)晉升：連續(xù)兩年年度績(jī)效考核結(jié)果累計(jì)一“優(yōu)良”一“較好”或者以上者的員工，優(yōu)先列為職務(wù)晉升對(duì)象。

2、職務(wù)降級(jí)：年度績(jī)效考核極差或連續(xù)兩年年度績(jī)效考核結(jié)果尚可員工給予行政降級(jí)處理。

3、工資晉升：連續(xù)兩年年度績(jī)效考核結(jié)果累計(jì)一“優(yōu)良”一“較好”或以上者，以及連續(xù)三年考核結(jié)果為“較好”者，工資等級(jí)在本職類崗位工資上晉升一檔。

4、工資降檔：年終績(jī)效考核結(jié)果極差或連續(xù)兩年年度績(jī)效考核考核累計(jì)一“合格”一“尚可”及以下者，工資等級(jí)在本職類崗位工資進(jìn)行降檔處理。

第四條

對(duì)新入職員工、調(diào)動(dòng)新崗位的員工、在公司全年工作時(shí)間不足6個(gè)月或有其它特殊原因的，經(jīng)績(jī)效考核委員會(huì)批準(zhǔn)可以不參加年度績(jī)效考核，績(jī)效考核結(jié)果視為合格。

第五條

申訴及其處理

員工如果對(duì)績(jī)效考評(píng)結(jié)果有重大異議，可以在績(jī)效考核后5個(gè)工作日之內(nèi)，向公司人事部提出書面申訴，人事部在調(diào)查事實(shí)、協(xié)調(diào)溝通后，提出處理意見(jiàn)。如遇重大績(jī)效申訴事項(xiàng)，人力資源部不能裁決的，提交考核小組處理。

1.本制度由制定報(bào)總經(jīng)理審批后實(shí)施，修改時(shí)亦同。

2.本制度自發(fā)布起執(zhí)行。

單位內(nèi)部考核方案篇五

根據(jù)晉江、市政府要求，按照《中共晉江、晉江市人民政府關(guān)于印發(fā)〈晉江市機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員績(jī)效考核實(shí)施方案〉的通知》(晉委【2014】166號(hào))文件精神，結(jié)合本街道實(shí)際，制定本實(shí)施方案：

一、實(shí)施范圍和對(duì)象

梅嶺街道機(jī)關(guān)事業(yè)單位在編在崗工作人員。本實(shí)施方案打破身份管理，實(shí)行崗位管理，不同身份人員同時(shí)納入績(jī)效考核實(shí)施范圍。長(zhǎng)期在編不在崗人員(不能享受績(jī)效考核獎(jiǎng)金)、當(dāng)季退休人員(按在職月份享受固定績(jī)效考核獎(jiǎng)金)、離崗待退人員(在離崗待退期間沒(méi)有違法違紀(jì)行為，固定享受稱職等級(jí)獎(jiǎng)金)不納入績(jī)效考核實(shí)施范圍。

司法、土地、勞務(wù)等市直單位派駐梅嶺街道的在編在崗工作人員參加街道績(jī)效考核，街道將提出初步考核意見(jiàn)，并將考核情況書面反饋市直主管部門，由各市直主管部門確定最終考核等次。

按照職務(wù)層次，考核對(duì)象按科級(jí)干部、中層干部(含工作點(diǎn)副點(diǎn)長(zhǎng))和一般工作人員三個(gè)類別分開考核。

二、績(jī)效評(píng)價(jià)辦法

1、基本原則

以“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)評(píng)價(jià)”為原則，采取自上而下的評(píng)價(jià)方式，形成上級(jí)考核下級(jí)、一級(jí)考核一級(jí)的組織評(píng)價(jià)機(jī)制。

2、考核分?jǐn)?shù)計(jì)算辦法

各項(xiàng)工作得分由該項(xiàng)工作的直接領(lǐng)導(dǎo)對(duì)照每個(gè)工作人員個(gè)人績(jī)效工作臺(tái)賬、工作目標(biāo)的完成程度和完成質(zhì)量給予打分，常規(guī)工作總分為50分，如果同時(shí)兼科室工作和下社區(qū)工作，則每項(xiàng)為25分;重點(diǎn)項(xiàng)目工作滿分為40分，如果同時(shí)兼任兩個(gè)項(xiàng)目，則每個(gè)項(xiàng)目為20分;如果無(wú)參加重點(diǎn)項(xiàng)目工作，常規(guī)工作得分則以總分90計(jì);考勤分值總分為10分，根據(jù)考勤情況計(jì)分，全勤得10分，遲到一次扣1分，遲到10次或以上該項(xiàng)不得分，曠工一天扣5分，曠工兩天或以上該項(xiàng)不得分;獎(jiǎng)懲附加分根據(jù)獎(jiǎng)懲情況酌情加分或扣分，加減分值最高為10分?？荚u(píng)得分=(常規(guī)工作得分+重點(diǎn)項(xiàng)目得分+考勤得分+獎(jiǎng)懲附加分)×60%+黨政領(lǐng)導(dǎo)測(cè)評(píng)分值×40%。其中，黨政領(lǐng)導(dǎo)測(cè)評(píng)分值按測(cè)評(píng)結(jié)果排名計(jì)，排名前25%得分為90分，排名前25%—55%得分為80分，其他得分為70分。

三、評(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)定

根據(jù)績(jī)效考評(píng)得分情況，從高到底排列，分為“優(yōu)秀”、“良好”、“稱職”、“不稱職”四個(gè)等次?？荚u(píng)得分高于90分以上的，評(píng)為“優(yōu)秀”等次;考評(píng)得分75分—89分的，評(píng)為“良好”等次;考評(píng)得分60分—74分的，評(píng)為“稱職”等次;考評(píng)得分60分以下的，評(píng)為“不稱職”等次?？?jī)效考核“優(yōu)秀”等次和“良好”等次人員比例按三個(gè)考核類別分別控制在人數(shù)的25%以內(nèi)和30%以內(nèi)。

當(dāng)季請(qǐng)假累計(jì)超過(guò)15個(gè)工作日的'不能享受“優(yōu)秀”等次獎(jiǎng)金。當(dāng)季退休人員和調(diào)離本市人員按在職月份享受“稱職”等次獎(jiǎng)金。

下列人員參加考核不確定等次：當(dāng)季新錄用(聘用)或外縣(市、區(qū))新調(diào)入人員工作不滿20個(gè)工作日的、當(dāng)季請(qǐng)病事假累計(jì)超過(guò)40個(gè)工作日的、當(dāng)季被效能告誡的、受立案調(diào)查在立案期間的。

下列人員參加考核確定為不稱職：當(dāng)季曠工累計(jì)超過(guò)2個(gè)工作日的，受黨紀(jì)政紀(jì)處分或在處分期間的當(dāng)季確定不稱職，以后按年度考核確定等次或不定等次。

四、績(jī)效考核程序

績(jī)效考核工作按照“計(jì)劃、總結(jié)、評(píng)估、反饋”的流程，對(duì)各項(xiàng)工作目標(biāo)完成情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。開展績(jī)效考核工作一般按照以下四個(gè)步驟進(jìn)行：

1、制定績(jī)效計(jì)劃。根據(jù)上級(jí)工作任務(wù)和本單位工作職能，各科室按目標(biāo)時(shí)序進(jìn)度安排，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，并把工作計(jì)劃細(xì)化到考核對(duì)象?？己藢?duì)象應(yīng)根據(jù)自己的崗位在每季度初填寫好《工作目標(biāo)量化評(píng)分表》，并報(bào)送街道績(jī)效辦。

2、做好工作紀(jì)實(shí)。按照績(jī)效計(jì)劃安排，考核對(duì)象應(yīng)做好績(jī)效工作記錄，工作記錄在《晉江市績(jī)效管理工作日記》上，工作日記記錄每天的出勤和主要工作情況?？己藢?duì)象應(yīng)按月份、季度和年度進(jìn)行工作總結(jié)，逐條列舉工作目標(biāo)和進(jìn)展情況、完成程度和工作成效，形成個(gè)人績(jī)效工作臺(tái)賬。在填寫《梅嶺街道機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員個(gè)人績(jī)效工作臺(tái)帳》應(yīng)盡量把工作內(nèi)容細(xì)化、量化。個(gè)人績(jī)效工作臺(tái)賬每季度首月5日前由各部門收集后報(bào)送至街道績(jī)效辦，由街道績(jī)效辦統(tǒng)一管理。

注：查看本文相關(guān)詳情請(qǐng)搜索進(jìn)入安徽人事資料網(wǎng)然后站內(nèi)搜索機(jī)關(guān)單位績(jī)效考核方案。

單位內(nèi)部考核方案篇六

為強(qiáng)化教師工作效益意識(shí)，全力打造“比實(shí)績(jī)、比奉獻(xiàn)、比教學(xué)藝術(shù)、比團(tuán)結(jié)拼搏”的積極精神，全面提高教學(xué)質(zhì)量，經(jīng)中心學(xué)校研究，綜合全類教育的實(shí)際情況，本著一切從實(shí)際出發(fā)的工作原則，特制定此方案。

1、成立教學(xué)質(zhì)量獎(jiǎng)懲工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全鎮(zhèn)教育教學(xué)過(guò)程各環(huán)節(jié)工作的督查、考核、評(píng)價(jià)。負(fù)責(zé)全鎮(zhèn)獎(jiǎng)懲數(shù)據(jù)的收集、審核及結(jié)果的計(jì)算。負(fù)責(zé)對(duì)教師的詢問(wèn)進(jìn)行解釋。

組長(zhǎng)：xxxx（中心學(xué)校校長(zhǎng)）。

副組長(zhǎng)：桂xx（中心學(xué)校教導(dǎo)主任）。

成員：各完小校長(zhǎng)。

2、成立中心學(xué)校教學(xué)常規(guī)工作檢查考核組及教學(xué)質(zhì)量檢測(cè)核算組。

組長(zhǎng)：xxx。

成員：xxx。

職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)每周到各學(xué)校檢查教學(xué)常規(guī)工作，并及時(shí)兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。

（2）負(fù)責(zé)每月一次教學(xué)常規(guī)工作通報(bào)。

（3）負(fù)責(zé)組織每學(xué)期的教學(xué)質(zhì)量監(jiān)測(cè)、評(píng)卷及質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析。

3、成立教學(xué)質(zhì)量監(jiān)測(cè)獎(jiǎng)懲核算組。

組長(zhǎng)：xxx。

成員：xxx。

職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)根據(jù)教學(xué)質(zhì)量監(jiān)測(cè)核算組提供的分?jǐn)?shù)，嚴(yán)格按方案計(jì)算獎(jiǎng)懲。

（2）負(fù)責(zé)將計(jì)算出的獎(jiǎng)懲結(jié)果報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過(guò)。

（3）負(fù)責(zé)獎(jiǎng)懲金額的兌現(xiàn)。

（4）負(fù)責(zé)初定懲調(diào)人員名單，提供領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過(guò)。

1、堅(jiān)持客觀公正、透明考核數(shù)據(jù)的原則?？己恕⒃u(píng)價(jià)、督查客觀、公正、實(shí)事求是，每月及學(xué)期考核的成績(jī)?cè)谛?nèi)公示，接受教師監(jiān)督及查詢。

2、堅(jiān)持向少數(shù)民族地區(qū)傾斜的工作原則。對(duì)在樂(lè)峰村委會(huì)工作的教師實(shí)行成績(jī)加分。

3、堅(jiān)持向關(guān)鍵崗位傾斜的原則。適當(dāng)提高畢業(yè)班教師每分值的獎(jiǎng)勵(lì)金額。

4、堅(jiān)持履職考核、職務(wù)評(píng)聘、評(píng)先推優(yōu)、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等與教學(xué)質(zhì)量掛鉤的工作原則。

以學(xué)期為單位考核。

每個(gè)教師的教學(xué)崗位按所任教學(xué)科和學(xué)生數(shù)綜合計(jì)算工作量崗位系數(shù)。即：在村小任教的教師，工作崗位分別按任教年級(jí)及學(xué)科的幾分之幾計(jì)算每一個(gè)學(xué)科的獎(jiǎng)懲分值。完小任教的教師分以下兩種情況考核計(jì)算獎(jiǎng)懲分值：

1、學(xué)生數(shù)崗位系數(shù)：班級(jí)學(xué)生數(shù)在41人及以上的按1個(gè)崗位計(jì)算。31—40人的按0.9個(gè)崗位計(jì)算。21—30的按0.8個(gè)崗位計(jì)算10—20人的按0.7個(gè)崗位計(jì)算，10人以下的按0.6個(gè)崗位計(jì)算。

2、學(xué)科崗位系數(shù)：同時(shí)任語(yǔ)文、數(shù)學(xué)教學(xué)的各按0.5個(gè)崗位計(jì)算。同時(shí)任語(yǔ)文、科學(xué)或數(shù)學(xué)、科學(xué)的，語(yǔ)文、數(shù)學(xué)按0.625個(gè)崗位計(jì)算，科學(xué)按0.375個(gè)崗位計(jì)算，以此類推。

（一）期末檢測(cè)成績(jī)獎(jiǎng)懲。

1、學(xué)生數(shù)的界定：以首次錄入學(xué)籍學(xué)生數(shù)計(jì)算（正常轉(zhuǎn)學(xué)、休學(xué)、死亡等手續(xù)齊全的除外）。

2、學(xué)科成績(jī)獎(jiǎng)懲。

（1）非新接替班級(jí)的`獎(jiǎng)懲：學(xué)科平均分每高于類平均分1分獎(jiǎng)40元，每低于類平均分1分懲40元（其中小學(xué)高級(jí)教師懲60元）。

（2）新接替班級(jí)的獎(jiǎng)懲：

a、上學(xué)年末統(tǒng)測(cè)成績(jī)高于類平均分的：本學(xué)期（年）成績(jī)?cè)谠A(chǔ)上有下降，但下降后仍高于類平均，則獎(jiǎng)金按高出類平均分的分?jǐn)?shù)計(jì)算，每高1分獎(jiǎng)40元。若本學(xué)期（年）成績(jī)低于類平均，則按在原基礎(chǔ)上下降的分?jǐn)?shù)計(jì)懲，每下降1分懲40元（其中小學(xué)高級(jí)教師懲60元）。

b、上學(xué)年末統(tǒng)測(cè)成績(jī)低于類平均分的：每上升1分獎(jiǎng)30元，每下降1分懲40元（其中小學(xué)高級(jí)教師懲60元）。

（3）村小學(xué)生自然升級(jí)到完小就讀的，原學(xué)科成績(jī)的計(jì)算按并入學(xué)生的成績(jī)加原班學(xué)生的成績(jī)計(jì)算。完小教師跟班走的不按新接替班級(jí)計(jì)算。

3、樂(lè)峰村委會(huì)任教的教師因存在語(yǔ)言障礙，一至六年級(jí)語(yǔ)文、數(shù)學(xué)，三至六年級(jí)科學(xué)加類總平均分與學(xué)?？偲骄种罘种档?0%，科學(xué)所加分按60%計(jì)算。類平均按加分后的分?jǐn)?shù)計(jì)算。

4、畢業(yè)班教師的教學(xué)成績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)按非畢業(yè)班的1.3倍計(jì)獎(jiǎng)。

5、完小領(lǐng)導(dǎo)的獎(jiǎng)懲：本人所教學(xué)科平均分占50%。完小校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、教務(wù)主任、總務(wù)主任等為一個(gè)獎(jiǎng)懲團(tuán)體，另外50%的工作量按畢業(yè)班教學(xué)質(zhì)量監(jiān)測(cè)的同類校平均分計(jì)算，學(xué)期教學(xué)質(zhì)量監(jiān)測(cè)成績(jī)雖低于類平均分，但與五年級(jí)學(xué)年末監(jiān)測(cè)相比有上升者，每上升1分獎(jiǎng)20元。校平均分排名全鎮(zhèn)倒數(shù)第一的完小，給予校長(zhǎng)黃牌警告或解聘，若畢業(yè)班下學(xué)年末監(jiān)測(cè)成績(jī)?nèi)跃拥箶?shù)第一且成績(jī)?cè)谠A(chǔ)上無(wú)上升的完小，免去校長(zhǎng)職務(wù)，調(diào)離原學(xué)校任教。

6、任非統(tǒng)考科目的教師的獎(jiǎng)懲：經(jīng)中心學(xué)校教學(xué)常規(guī)工作考核組考核為優(yōu)秀的獎(jiǎng)200元，考核為合格的，不獎(jiǎng)不懲，考核為差的懲500元。

7、其他教輔人員的獎(jiǎng)懲：由完小按其工作職責(zé)進(jìn)行考核，考核為優(yōu)的，個(gè)人成績(jī)按校總平均分的90%計(jì)算，考核為合格的，個(gè)人成績(jī)按校總平均分的80%計(jì)算，考核為差的，個(gè)人成績(jī)按?？偲骄值?0%計(jì)算，本人考核得分每高類平均分1分獎(jiǎng)40元，每低類平均分1分懲40元。

8、長(zhǎng)病假的教師按《績(jī)效工資分配方案》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

9、學(xué)科教學(xué)質(zhì)量獎(jiǎng)懲結(jié)果計(jì)算公式：學(xué)科平均分高低類平均分的分?jǐn)?shù)x學(xué)生數(shù)崗位系數(shù)x學(xué)科崗位系數(shù)x每分值獎(jiǎng)懲金額=獎(jiǎng)懲結(jié)果。

（二）教學(xué)常規(guī)工作獎(jiǎng)懲。

1、備課、作業(yè)（作文）布置與批改、單元檢測(cè)、教研活動(dòng)（聽課、評(píng)課記錄、教研組活動(dòng)記錄、集體備課教案）。備課按課時(shí)備，聽評(píng)課每周一節(jié)，教研組活動(dòng)以學(xué)科組為單位，每學(xué)科每?jī)芍芤淮?，集體備課每單元一次，作業(yè)批改語(yǔ)文（含語(yǔ)文百花園）、科學(xué)一課一次，作文每單元一次，數(shù)學(xué)每次課一次，單元檢測(cè)及時(shí)檢測(cè)，及時(shí)批改，同時(shí)做好簡(jiǎn)要的質(zhì)量分析。此系列教學(xué)過(guò)程的考核實(shí)行及時(shí)兌現(xiàn)，即每缺一項(xiàng)/次當(dāng)時(shí)計(jì)扣50元。

2、課堂教學(xué)實(shí)行隨機(jī)聽課，不備課即上課，一節(jié)扣50元。

3、教學(xué)計(jì)劃、總結(jié)。每缺一項(xiàng)扣50元。計(jì)劃不結(jié)合班級(jí)實(shí)際和學(xué)生情況制定或者是下載的視為缺項(xiàng)，總結(jié)不對(duì)學(xué)生的成績(jī)及形成原因進(jìn)行分析，不對(duì)照計(jì)劃所要開展的工作進(jìn)行完成情況的分析（包括數(shù)據(jù)分析）或者是下載的視為缺項(xiàng)。

4、以上所列教學(xué)常規(guī)各單項(xiàng)被中心學(xué)?？己藶閮?yōu)秀的教師，每項(xiàng)獎(jiǎng)100元。

5、各完小每月必須按時(shí)上報(bào)教學(xué)常規(guī)考核結(jié)果到中心學(xué)校教導(dǎo)處，中心學(xué)校常規(guī)工作考核組將每周都到全鎮(zhèn)各學(xué)校檢查考核，若發(fā)現(xiàn)完小考核組考核成績(jī)與中心學(xué)校檢查到的結(jié)果有較大偏差的情況，每次懲考核組成員人均200元（含校長(zhǎng)）。

（三）其他待遇凡積極參加學(xué)校組織的教育教學(xué)活動(dòng)及各項(xiàng)迎檢工作，教學(xué)成績(jī)居全鎮(zhèn)同級(jí)同學(xué)科前5名的教師，享有履職考核評(píng)優(yōu)、職務(wù)晉升優(yōu)先、表彰獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)先、入選“三名”教師優(yōu)先、工作調(diào)動(dòng)優(yōu)先等待遇。

1、懲金。

2、不足部分由中心學(xué)校自籌。

本方案報(bào)教育局審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。

單位內(nèi)部考核方案篇七

根據(jù)《關(guān)于做好20xx年機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員年度考核工作的通知》文件精神，結(jié)合市圖書館實(shí)際，制定20xx年度考核工作方案。

截止20xx年xx月在編人數(shù)為xx人，全額事業(yè)單位編制xx人，列入本年度考核人員范圍的為全額事業(yè)單位工作人員xx10人。

優(yōu)秀比例為15%，擬評(píng)優(yōu)秀1人。

為切實(shí)做好20xx年度考核工作，特成立考核工作組。

從德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面要求對(duì)工作人員進(jìn)行考核，每個(gè)方面分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次。

德，主要考核思想政治素質(zhì)及個(gè)人品德、職業(yè)道德、社會(huì)公德等方面的表現(xiàn)。

能，主要考核履行崗位職責(zé)的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力以及接受教育培訓(xùn)的情況。

勤，主要考核工作責(zé)任心、工作態(tài)度、工作作風(fēng)等方面的表現(xiàn)。

績(jī)，主要考核完成聘用合同規(guī)定的'工作數(shù)量、質(zhì)量、效率以及取得的社會(huì)效益等，包括服務(wù)對(duì)象的滿意度。

廉，主要考核廉潔自律等方面的情況。

1、進(jìn)行個(gè)人總結(jié)、述職述廉，填寫個(gè)人年度考核登記表。

2、召開年度考核評(píng)議會(huì)議，員工述職，并進(jìn)行民主評(píng)議。

3、考核小組在民主評(píng)議的基礎(chǔ)上根據(jù)平時(shí)考核情況、工作職責(zé)履行等方面的表現(xiàn)進(jìn)行綜合評(píng)議，擬定考核等次。

4、對(duì)擬定為優(yōu)秀的人員在館內(nèi)公示，公示時(shí)間為5天。

5、由考核小組確定考核等次，并將考核結(jié)果通知被考核人員，被考核人針對(duì)考核結(jié)果簽字確認(rèn)。

6、將年度考核結(jié)果報(bào)市文化廣電新聞出版局、市人力資源和社會(huì)保障局審核備案。

1、2月20前擬定工作方案，經(jīng)主管局審核后報(bào)市人社局核準(zhǔn)。

2、2月28日前工作人員完成工作總結(jié)和考核表填寫工作。

3、3月10日前，召開述職評(píng)議會(huì)。

4、3月15日前，由主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)被考核人寫出評(píng)語(yǔ)，并由考核工作組確定考核等次，并對(duì)擬定為優(yōu)秀等次的人員進(jìn)行公示。

6、3月30日前，整理考核資料報(bào)市人社局審核備案。

1、根據(jù)個(gè)人考核情況，確定優(yōu)秀等次人員1名，予以嘉獎(jiǎng)。

2、被確定為“不合格”等次人員，適當(dāng)降低績(jī)效工資標(biāo)準(zhǔn)，下一年度不予晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)。

單位內(nèi)部考核方案篇八

為了使公司的會(huì)議管理規(guī)范化。有序化，提高會(huì)議質(zhì)量。

適用于xx有限公司會(huì)議召開。

行政人事部負(fù)責(zé)公司級(jí)會(huì)議的組織。會(huì)場(chǎng)紀(jì)律的管理，會(huì)議記錄；

各單位內(nèi)部會(huì)議由各單位自行組織，行政部予以協(xié)助。

會(huì)議召開的原則。

公司所有的會(huì)議必須以精簡(jiǎn)。有效。節(jié)儉的原則進(jìn)行；

只有在需要時(shí)才召開會(huì)議；

公司嚴(yán)格控制未預(yù)見(jiàn)的臨時(shí)性會(huì)議，對(duì)此類會(huì)議須按一會(huì)一報(bào)原則審批（臨時(shí)會(huì)議需報(bào)行政部批準(zhǔn)）。

會(huì)場(chǎng)紀(jì)律。

公司定于每周xx下午xx召開周工作總結(jié)與計(jì)劃例會(huì)，由行政部負(fù)責(zé)組織，緊急會(huì)議提前半小時(shí)通知。周會(huì)的議程：總結(jié)上周工作，安排本周主要工作任務(wù)，商討工作中出現(xiàn)問(wèn)題的具體解決方案。

月底會(huì)議。季度會(huì)議。年度會(huì)議由行政部根據(jù)具體工作安排確定時(shí)間，提前二天通知各部門，各部門會(huì)議由各部門自行確定會(huì)議時(shí)間。

開會(huì)前5分鐘與會(huì)人員必須到達(dá)會(huì)場(chǎng)，同時(shí)將手機(jī)調(diào)到振動(dòng)狀態(tài)或關(guān)閉；

會(huì)場(chǎng)內(nèi)嚴(yán)禁吸煙，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在會(huì)議期間進(jìn)行私自討論；

與會(huì)人員因?yàn)樘厥庠虿荒馨磿r(shí)出席會(huì)議，須在會(huì)前向會(huì)議組織單位請(qǐng)假，并以書面形式說(shuō)明不能按時(shí)出席會(huì)議的原因（特殊情況可以采取口頭形式請(qǐng)假），得到組織單位批準(zhǔn)后，才能請(qǐng)假。

會(huì)議中途與會(huì)人員如有急事需離開，需向會(huì)議主持人提出申請(qǐng)，得到批準(zhǔn)后方可離開。

會(huì)議管理體制。

公司級(jí)會(huì)議召開前期，行政部準(zhǔn)備好會(huì)議相關(guān)文件或資料，必要時(shí)進(jìn)行會(huì)場(chǎng)布置。設(shè)備調(diào)試。

行政部需在會(huì)議進(jìn)行中做好記錄，記錄方式主要是速記筆錄。

行政部做好會(huì)議記錄，并存放于公司共享資料相應(yīng)文檔內(nèi)。

除各單位內(nèi)部會(huì)議外，公司級(jí)會(huì)議資料由行政部整理、立卷、歸檔。

對(duì)于沒(méi)有按時(shí)出席會(huì)議而又未請(qǐng)假者，由行政部參照公司《獎(jiǎng)懲制度》予以處罰。

《會(huì)議記錄》。《會(huì)議記要》。會(huì)議任務(wù)跟進(jìn)表》。

本規(guī)定由行政部制訂并歸口管理；

本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。

單位內(nèi)部考核方案篇九

據(jù)《2017年津市市部分事業(yè)單位公開招聘工作人員公告》，我市部分事業(yè)單位公開招聘人員工作已完成筆試、面試、體檢程序。下一個(gè)程序?qū)?duì)體檢合格對(duì)象進(jìn)行考核，參照上級(jí)部門對(duì)公務(wù)員錄用考核的相關(guān)要求，為做好我市部分事業(yè)單位公開招聘工作人員考核工作，特制定本方案。

一、考核時(shí)間安排

考核時(shí)間為2017年1月1日至1月15日。

二、考核對(duì)象

2017年津市市部分事業(yè)單位公開招聘工作人員體檢合格對(duì)象為考核對(duì)象。

三、考核主體

考核在津市市部分事業(yè)單位公開招聘工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，由市人社局(原人事局)牽頭組織，用人單位主管部門與用人單位共同負(fù)責(zé)考核的具體工作。用人單位主管部門不得隨意擴(kuò)大考核對(duì)象的范圍，不能放棄對(duì)考核對(duì)象的考核。

四、考核原則

用人單位主管部門在考核時(shí)，要堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則，按照德才兼?zhèn)?、以德為先的用人?biāo)準(zhǔn)，遵循注重實(shí)績(jī)、突出能力的正確用人導(dǎo)向，考核結(jié)果要做到全面、客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確。

五、考核主要內(nèi)容

考核的重點(diǎn)是了解掌握考核對(duì)象的政治思想、道德品質(zhì)、能力素質(zhì)、遵紀(jì)守法、廉潔自律、崗位匹配等方面的情況以及學(xué)習(xí)工作和報(bào)考期間的表現(xiàn)，同時(shí)要核實(shí)考核對(duì)象是否符合規(guī)定的報(bào)考資格條件，提供的報(bào)考信息和相關(guān)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確，是否具有報(bào)考回避的情形等方面情況。

在政治思想方面，主要是考核政治立場(chǎng)、政治態(tài)度、政治紀(jì)律等方面的表現(xiàn)，重點(diǎn)了解堅(jiān)定理想信念，忠于國(guó)家、忠于人民、忠于黨，以及遵守國(guó)家法律法規(guī)等情況。

道德，抵制各種不文明行為，在敬業(yè)奉獻(xiàn)、誠(chéng)實(shí)守信、清正廉潔、情趣健康等方面的表現(xiàn)。

六、考核標(biāo)準(zhǔn)

用人單位應(yīng)對(duì)考核對(duì)象進(jìn)行全面、深入、細(xì)致的考核。要把政治思想堅(jiān)定、能力強(qiáng)素質(zhì)高、道德品質(zhì)良好、學(xué)習(xí)工作表現(xiàn)優(yōu)秀、能夠廉潔自律、模范遵紀(jì)守法，并與招考崗位相匹配的合格人才選拔出來(lái)。

在考核中發(fā)現(xiàn)考核對(duì)象有下列情形之一的，不得將其確定為聘用人選：

1.不具備報(bào)考資格條件的，具體包括：曾因犯罪受過(guò)刑事處罰的;曾被開除公職的';現(xiàn)役軍人、在讀的非應(yīng)屆畢業(yè)生、以及不具備省級(jí)以上人社部門確定的其他報(bào)考條件和崗位任職資格條件的。

2.未達(dá)到事業(yè)單位工作人員基本素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，有擬聘用崗位應(yīng)當(dāng)禁止的行為的，具體包括：組織或者參加旨在反對(duì)國(guó)家的集會(huì)、游-行、示威等活動(dòng)的;組織或者參加非法組織;玩忽職守，貽誤工作的;壓制批評(píng)，打擊報(bào)復(fù)的;弄虛作假，誤導(dǎo)、欺騙領(lǐng)導(dǎo)或公眾的;貪污、行賄、受賄，利用崗位之便為自己或者他人謀取私利的;違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，浪費(fèi)國(guó)家或集體資財(cái)?shù)?濫用職權(quán)，侵害公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益的;泄露國(guó)家秘密或者工作秘密的;在對(duì)外交往中損害國(guó)家榮譽(yù)和利益的;參與或者支持色情、吸毒、賭博等活動(dòng)的;嚴(yán)重違反職業(yè)道德、社會(huì)公德、家庭美德的。

3.曾有違法違紀(jì)行為的，具體包括：觸犯刑律被免予刑事處罰的;曾受過(guò)勞動(dòng)教養(yǎng)的;曾被開除黨、團(tuán)籍的;在高等教育期間受到開除學(xué)籍處分的;在國(guó)家法定考試中有嚴(yán)重舞弊行為的;近三年內(nèi)曾受記大過(guò)、降級(jí)、撤職、留用(留黨、留校)察看等處分的;事業(yè)單位工作人員被降低崗位等級(jí)或者撤職后不滿三年的;隱瞞個(gè)人重要信息，欺騙或誤導(dǎo)組織的。

4.政治品德不良，社會(huì)責(zé)任感和為人民服務(wù)意識(shí)較差，以及其他不宜聘用為事業(yè)單位工作人員的情形。

七、考核程序

中，考生已參加工作的，到其所在單位考核;考生系待業(yè)人員的，到其所在社區(qū)、村民委員會(huì)或其從事臨時(shí)工作的單位考核，也可根據(jù)情況到原所在學(xué)校考核。考核時(shí)，可請(qǐng)考核對(duì)象所在單位或有關(guān)部門提供其日常表現(xiàn)情況的鑒定或證明?？己饲?，可在考核對(duì)象所在單位進(jìn)行考核公告。

2.撰寫考核材料。考核結(jié)束后，考核組應(yīng)當(dāng)如實(shí)寫出考核材料，提出考核意見(jiàn)?？己藞?bào)告應(yīng)準(zhǔn)確客觀，內(nèi)容包括考生的思想政治表現(xiàn)、工作(學(xué)習(xí))表現(xiàn)、存在的問(wèn)題及考核組意見(jiàn)，考核組意見(jiàn)必須是合格或不合格的結(jié)論，不得含糊其辭。考核材料由考核組全體成員簽名。考核材料所附的證明材料應(yīng)當(dāng)注明出處，并由相關(guān)證明人簽名或加蓋公章?？己私Y(jié)果作為確定聘用人選的依據(jù)之一。

考核對(duì)象對(duì)考核結(jié)果有異議時(shí)，考核小組應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，并做出復(fù)核結(jié)論。

3.上報(bào)情況。考核小組在規(guī)定的考核時(shí)限內(nèi)將考核材料、考生工作單位出具的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)材料(應(yīng)屆畢業(yè)生為學(xué)校出具的鑒定材料，待業(yè)人員為社區(qū)出具的綜合情況材料)、戶籍所在地公安部門出具的遵紀(jì)守法證明材料上報(bào)市人事局事業(yè)股。

津市市人力資源和社會(huì)保障局(原人事局)

2017年12月30日

單位內(nèi)部考核方案篇十

為全面推進(jìn)工商部門內(nèi)部控制建設(shè)工作，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào)），按照《寧德市財(cái)政局轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》（寧財(cái)會(huì)〔20xx〕7號(hào)）要求，結(jié)合本部門實(shí)際，制定本方案。

內(nèi)部控制建設(shè)工作是以全面執(zhí)行《行政單位內(nèi)部控制規(guī)范》為抓手，以規(guī)范單位經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)有序運(yùn)行為主線，以內(nèi)部控制量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，以信息系統(tǒng)為支撐，突出規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)運(yùn)行流程、制約措施，逐步將控制對(duì)象從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層面拓展到全部業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行，到20xx年，基本建成權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。

（一）全面覆蓋。內(nèi)部控制建設(shè)是對(duì)所有行政事業(yè)單位提出的總要求，貫穿權(quán)力運(yùn)行全過(guò)程，要按照單位全覆蓋、權(quán)力全覆蓋、流程全覆蓋的要求，有序推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)工作。

（二）突出重點(diǎn)。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，針對(duì)重要崗位、重要事項(xiàng)，通過(guò)規(guī)范的業(yè)務(wù)流程和科學(xué)的控制方法，強(qiáng)化內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行制約，防止權(quán)力濫用。

（三）注重結(jié)合。做好合理內(nèi)控與依法行政的結(jié)合、權(quán)力制衡與提質(zhì)增效的結(jié)合、流程控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)合、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與解決問(wèn)題的結(jié)合，既制約權(quán)力，又要發(fā)揮出權(quán)力應(yīng)有的管理效率與服務(wù)效能。

（四）持續(xù)完善。加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)是項(xiàng)持久工程、系統(tǒng)工程，要隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善，逐步提高單位內(nèi)部控制能力和水平。

（一）界定權(quán)力事項(xiàng)。按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，對(duì)權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面清理確認(rèn)，明確權(quán)力行使的依據(jù)、權(quán)力運(yùn)行的規(guī)則和范圍。（牽頭科室：政策法規(guī)科）。

（二）規(guī)范崗位設(shè)置。按照分權(quán)制衡的原則，規(guī)范崗位設(shè)置，分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，并定期輪崗，確保崗位設(shè)置、崗位分工的合理性和科學(xué)性，發(fā)揮內(nèi)部控制的作用。（牽頭科室：人教科）。

（三）優(yōu)化權(quán)力流程。對(duì)權(quán)力運(yùn)行流程按事項(xiàng)和崗位進(jìn)行細(xì)化和分類，制定作業(yè)規(guī)范，合理分解權(quán)力。（牽頭科室：政策法規(guī)科）。

（四）健全控制體系。圍繞權(quán)力流程中的崗位職責(zé)和權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，制定內(nèi)部控制措施，形成操作性強(qiáng)、具體管用、切實(shí)可行的內(nèi)部控制體系，重要措施以制度形式固化。（牽頭科室：財(cái)裝科）。

（五）推進(jìn)信息公開。權(quán)力事項(xiàng)、運(yùn)行流程等內(nèi)容在一定范圍內(nèi)公開。每年進(jìn)行單位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)，并將自我評(píng)價(jià)情況報(bào)告作為部門決算報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告的重要組成內(nèi)容進(jìn)行報(bào)告。逐步建立內(nèi)部控制信息公開機(jī)制，更好的發(fā)揮信息公開對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)的促進(jìn)和監(jiān)督作用。（牽頭科室：財(cái)裝科）。

（六）嚴(yán)格考評(píng)問(wèn)責(zé)。建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和問(wèn)責(zé)機(jī)制，通過(guò)日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制實(shí)施過(guò)程中存在的突出問(wèn)題、管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部控制。將內(nèi)部控制制度實(shí)施情況與干部考核、追責(zé)問(wèn)責(zé)結(jié)合起來(lái)，全面提升管理成效。（牽頭科室：監(jiān)察室）。

（一）權(quán)力排查階段（11月）。

東僑區(qū)工商局及市局機(jī)關(guān)各科室要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制建設(shè)的重要性，開展“熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控、掌握內(nèi)控”的宣傳活動(dòng)，增強(qiáng)全體干部參與內(nèi)部控制建設(shè)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造內(nèi)部控制建設(shè)的良好環(huán)境。認(rèn)真對(duì)本單位、本科室權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，明確權(quán)力行使的依據(jù)、權(quán)力運(yùn)行的規(guī)則和范圍。

（二）內(nèi)控建設(shè)階段（11中旬—12月中旬）。

從規(guī)范崗位設(shè)置、優(yōu)化權(quán)力流程、健全控制體系三個(gè)方面著手，制定具體內(nèi)部控制措施、修訂或新制定的制度清單，明晰內(nèi)部權(quán)力事項(xiàng)、崗位職責(zé)、控制措施等情況，實(shí)現(xiàn)權(quán)力、崗位、責(zé)任、制度的有機(jī)結(jié)合，形成完備的權(quán)責(zé)體系。

（三）總結(jié)提升階段（12月下旬）。

位內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)各單位、各科室內(nèi)部控制建設(shè)情況的監(jiān)督檢查，對(duì)不符合要求的，要采取有效措施整改完善。對(duì)好的做法和經(jīng)驗(yàn)組織經(jīng)驗(yàn)交流，總結(jié)推廣，加快內(nèi)部控制建設(shè)步伐。

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立市工商局內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，黨組成員、副局長(zhǎng)、紀(jì)檢組長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各科室、直屬單位負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在財(cái)裝科，辦公室主任由財(cái)裝科科長(zhǎng)兼任，具體負(fù)責(zé)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督辦和檢查等工作。各科室要充分認(rèn)識(shí)全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的重要意義，把制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制，作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來(lái)抓，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)同推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)和監(jiān)督檢查工作。東僑區(qū)工商局要對(duì)照本實(shí)施方案，相應(yīng)制定本單位的工作方案，上報(bào)局內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

（二）明確職責(zé)。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，各單位、各科室主要負(fù)責(zé)人對(duì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，是內(nèi)部控制建設(shè)的第一責(zé)任人，必要高度重視，確保制度健全、執(zhí)行有力、監(jiān)督到位。財(cái)裝科負(fù)責(zé)做好領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的各項(xiàng)工作，制定實(shí)施方案，開展專題培訓(xùn)，梳理本部門業(yè)務(wù)流程（包含預(yù)算管理、收入管理、支出管理、資產(chǎn)管理等），明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，建立健全相關(guān)制度，開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)。監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，每年對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)情況開展行政督查。辦公室負(fù)責(zé)合同管理制度建設(shè)，加強(qiáng)合同管理控制，梳理合同管理、固定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。人教科負(fù)責(zé)建立議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制，制定內(nèi)部控制建設(shè)問(wèn)責(zé)機(jī)制。政策法規(guī)科負(fù)責(zé)做好權(quán)力清單梳理和匯總、指導(dǎo)優(yōu)化權(quán)力流程等工作，切實(shí)規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行。其他科室、直屬單位負(fù)責(zé)梳理本部門權(quán)力事項(xiàng)內(nèi)控清單，報(bào)送年度業(yè)務(wù)專項(xiàng)預(yù)算需求、預(yù)算執(zhí)行、績(jī)效目標(biāo)及監(jiān)控情況。

（三）合力推進(jìn)。建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機(jī)制，辦公室、政策法規(guī)、人教、監(jiān)察、財(cái)裝等部門要加強(qiáng)會(huì)商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)內(nèi)部控制落實(shí)到位。定期、不定期開展監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)，查找原因，堵塞漏洞，完善內(nèi)部控制體系，全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)。

單位內(nèi)部考核方案篇十一

按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）和山東省財(cái)政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》（魯財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào)）要求，行政事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱單位）應(yīng)于20xx年底前完成內(nèi)部控制的建立與實(shí)施工作。為進(jìn)一步指導(dǎo)和督促各單位落實(shí)好財(cái)政部和省財(cái)政廳要求，加快內(nèi)部控制建設(shè)，決定在全市行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，是指單位以量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，在開展內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中，對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評(píng)價(jià)。通過(guò)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作存在的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，通過(guò)“以評(píng)促建”方式，有針對(duì)性地建立健全內(nèi)部控制體系，推動(dòng)各單位于20xx年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。

（一）全面性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)貫穿單位各個(gè)層級(jí)，對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)做到全覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。

（二）重要性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)在全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)。各單位在選取評(píng)價(jià)樣本時(shí)，應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

（三）堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)針對(duì)單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。

（四）適應(yīng)性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)立足于單位的實(shí)際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)水平及其內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，采用以單位的基本事實(shí)作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（一）組織動(dòng)員。各區(qū)市、各部門（單位）應(yīng)于20xx年8月底前，全面啟動(dòng)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，研究制訂實(shí)施方案，廣泛動(dòng)員、精心組織所轄各單位，積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。

（二）開展評(píng)價(jià)。各單位應(yīng)于20xx年9月30日前，按照《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財(cái)會(huì)〔20xx〕21號(hào)）為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及其填表說(shuō)明（見(jiàn)附件1和附件2），組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。

在行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，各單位可根據(jù)自身性質(zhì)及業(yè)務(wù)特點(diǎn)，在評(píng)價(jià)過(guò)程中增加其他與單位內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，作為補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)納入評(píng)價(jià)范圍。補(bǔ)充指標(biāo)的所屬類別、名稱、評(píng)價(jià)要點(diǎn)及評(píng)價(jià)結(jié)果等內(nèi)容，作為特別說(shuō)明項(xiàng)在《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告》（參考格式見(jiàn)附件3）中單獨(dú)說(shuō)明。

（三）評(píng)價(jià)報(bào)告及其使用。各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，應(yīng)形成評(píng)價(jià)報(bào)告（包括評(píng)價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明項(xiàng)及對(duì)策措施等），并及時(shí)向單位主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)，明確下一步推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的重點(diǎn)和方向。同時(shí)，各單位要注重加強(qiáng)橫向?qū)Ρ冉涣鳎瑢W(xué)習(xí)借鑒其他單位好的經(jīng)驗(yàn)做法，發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對(duì)性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。

各區(qū)市要加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和督促指導(dǎo)，通過(guò)對(duì)所轄單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分進(jìn)行比較，督導(dǎo)評(píng)價(jià)得分較低的單位，有針對(duì)性地改進(jìn)工作，全面推進(jìn)內(nèi)部控制的建立與實(shí)施。

（四）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。各區(qū)市應(yīng)于20xx年10月10日前，向市財(cái)政局會(huì)計(jì)科報(bào)送本區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作總結(jié)報(bào)告。各市直部門（含下屬單位）應(yīng)于20xx年10月10日前，向市財(cái)政局會(huì)計(jì)科報(bào)送總結(jié)報(bào)告及基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告（參考格式見(jiàn)附件3）?？偨Y(jié)報(bào)告主要包括本地區(qū)（部門）、單位開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各區(qū)市、各部門（單位）要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作，確保所轄單位全面高效完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，通過(guò)“以評(píng)促建”方式推動(dòng)本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部控制水平的整體提升。

（二）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。各單位應(yīng)按照本通知規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，確保評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)有效。各區(qū)市、各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)、本部門（單位）內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)展情況和評(píng)價(jià)結(jié)果的監(jiān)督檢查，對(duì)評(píng)價(jià)工作中遇到的問(wèn)題和困難，積極協(xié)調(diào)解決，并及時(shí)總結(jié)實(shí)施工作經(jīng)驗(yàn)。對(duì)工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的'，督促其調(diào)整改進(jìn)；對(duì)在評(píng)價(jià)過(guò)程中弄虛作假、評(píng)價(jià)結(jié)果不真實(shí)的，一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。

（三）加強(qiáng)宣傳推廣和經(jīng)驗(yàn)交流。各區(qū)市、各部門要加大對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源，進(jìn)行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報(bào)道。選取具有代表性的先進(jìn)單位，擇機(jī)召開經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)工作會(huì)等，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用。

單位內(nèi)部考核方案篇十二

豬場(chǎng)員工生產(chǎn)指標(biāo)月度績(jī)效考核方案(適合于滿負(fù)荷均衡生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)豬場(chǎng))。

原則：有獎(jiǎng)有罰，獎(jiǎng)不封頂;員工月度考核獎(jiǎng)罰，場(chǎng)長(zhǎng)年度考核獎(jiǎng)罰;兼顧行業(yè)特點(diǎn)，具有實(shí)用性、可操作性;以生產(chǎn)指標(biāo)為主，成本指標(biāo)為輔，兼顧經(jīng)濟(jì)效益。

原理：生產(chǎn)指標(biāo)、成本指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)效益正相關(guān)，豬場(chǎng)員工只要把生產(chǎn)指標(biāo)、成本指標(biāo)搞好了，經(jīng)濟(jì)效益自然就上去了;豬場(chǎng)不適合搞利潤(rùn)指標(biāo)，生豬市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)過(guò)大不可預(yù)測(cè)，利潤(rùn)指標(biāo)往往難以兌現(xiàn)。

一.生產(chǎn)指標(biāo)。

1.配種妊娠舍人工授精站生產(chǎn)指標(biāo)滿負(fù)荷配種計(jì)劃90%配種分娩率80%胎均活產(chǎn)仔數(shù)10頭(原種及祖代9頭)。

2.產(chǎn)房保育舍生產(chǎn)指標(biāo)哺乳保育期成活率90%轉(zhuǎn)出重4周齡(28日齡)7公斤、9周齡(63日齡)20公斤3.生長(zhǎng)育成(肥)舍生產(chǎn)指標(biāo)生長(zhǎng)育成(肥)期成活率98%出欄重種豬16周齡(112日齡)50公斤，育肥豬23周齡(161日齡)90公斤。

二.考核獎(jiǎng)罰辦法。

各組飼養(yǎng)員一人份,各組組長(zhǎng)(含主配)2人份，生產(chǎn)線主管(一條獨(dú)立的生產(chǎn)線設(shè)科級(jí)或科助級(jí)主管一名，萬(wàn)頭規(guī)模以下豬場(chǎng)生產(chǎn)科長(zhǎng)兼)是所轄生產(chǎn)線員工平均線的3倍，人工授精站員工人工實(shí)驗(yàn)室員工是配種妊娠舍員工平均線的1.5倍。

四.結(jié)算兌現(xiàn)辦法。

每月結(jié)算，與工資同時(shí)兌現(xiàn)。該獎(jiǎng)罰與每月績(jī)效工資掛鉤，獎(jiǎng)金可突破績(jī)效工資上限，罰款限為績(jī)效工資額。

結(jié)算時(shí)涉及其它指標(biāo)參數(shù)時(shí)，參照事業(yè)部制定的各項(xiàng)指標(biāo)。

由場(chǎng)長(zhǎng)組織、財(cái)會(huì)室負(fù)責(zé)、生產(chǎn)科配合統(tǒng)計(jì)結(jié)算。說(shuō)明：

豬場(chǎng)員工適合于以班組(車間)為單位的生產(chǎn)指標(biāo)承包獎(jiǎng)罰形式來(lái)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核。

豬場(chǎng)生產(chǎn)線員工只負(fù)責(zé)某一階段性工作，可以做月度獎(jiǎng)罰考核。

豬場(chǎng)后勤員工考核可參照集團(tuán)公司其他行政后勤部門員工考核辦法。

按上述方案實(shí)施，業(yè)績(jī)最好的生產(chǎn)線員工可能拿到的最高獎(jiǎng)金(績(jī)效工資)約為：普通飼養(yǎng)員20xx元(加上每月考勤薪資，月薪約3000元)，班組長(zhǎng)級(jí)(車間主任)員工4000元(加上每月考勤薪資，月薪約6000元)，生產(chǎn)線主管或生產(chǎn)科長(zhǎng)6000員(加上每月考勤薪資，月薪約9000元)。豬場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)生產(chǎn)指標(biāo)年度績(jī)效考核方案(適合于滿負(fù)荷均衡生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)豬場(chǎng))。

一.年度指標(biāo)。

平均每頭母豬年提供出欄豬20頭(種豬場(chǎng)18頭)。

全群料肉比是3.1(種豬場(chǎng)2.9)。

平均每頭出欄豬所攤藥費(fèi)60元二.考核獎(jiǎng)罰辦法。

平均每頭母豬年提供出欄豬:總出欄數(shù)每增減一頭,獎(jiǎng)罰20元。

全群(全場(chǎng))料肉比:按料肉比計(jì)算每減增飼料1噸,獎(jiǎng)罰100元。

平均每頭出欄豬所攤藥費(fèi):每減增10元,獎(jiǎng)罰2元三.結(jié)算兌現(xiàn)辦法。

每年度結(jié)算，以年度獎(jiǎng)金(績(jī)效工資)形式兌現(xiàn)。即與場(chǎng)長(zhǎng)的績(jī)效工資部分年底一起發(fā)放。

該獎(jiǎng)罰與績(jī)效工資掛鉤，獎(jiǎng)金可突破績(jī)效工資上限，罰款限為績(jī)效工資總額。

結(jié)算時(shí)涉及其它指標(biāo)參數(shù)時(shí)，參照事業(yè)部制定的各項(xiàng)指標(biāo)。

由事業(yè)部組織、財(cái)會(huì)室負(fù)責(zé)、生產(chǎn)科配合統(tǒng)計(jì)結(jié)算。說(shuō)明：

如上三個(gè)指標(biāo)能夠代表豬場(chǎng)生產(chǎn)管理的總體水平。第一個(gè)指標(biāo)幾乎囊括了豬場(chǎng)的所有生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)如母豬年產(chǎn)胎數(shù)、配種分娩率、胎均產(chǎn)仔數(shù)、成活率等。第二、第三個(gè)指標(biāo)能夠代表豬場(chǎng)成本控制的經(jīng)營(yíng)水平，正常滿負(fù)荷生產(chǎn)的豬場(chǎng)僅飼料成本就占豬場(chǎng)總成本的70-80%，其次是藥物成本。

2由于養(yǎng)豬生產(chǎn)周期長(zhǎng)，有關(guān)全場(chǎng)全期整體性生產(chǎn)指標(biāo)月度、季度甚至半年也無(wú)法考核，所以場(chǎng)長(zhǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)考核一年一次為妥(重要的前提條件：場(chǎng)長(zhǎng)的績(jī)效工資部分年底一起發(fā)放)。

滿負(fù)荷生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)豬場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)崗位要穩(wěn)定,至少要一年內(nèi)不變,這樣有利于豬場(chǎng)管理的連續(xù)性,同樣也利于考核場(chǎng)長(zhǎng)業(yè)績(jī)。

此方案實(shí)施后，也可適當(dāng)?shù)靥岣吣切I(yè)績(jī)好的場(chǎng)長(zhǎng)待遇，提高場(chǎng)長(zhǎng)薪酬水平在同行業(yè)的竟?fàn)幜?，同時(shí)也可將負(fù)責(zé)不同規(guī)模的豬場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)的薪酬水平區(qū)別開來(lái)。上述指標(biāo)完成最好的場(chǎng)長(zhǎng)該獎(jiǎng)金(年度績(jī)效工資)能拿到：萬(wàn)頭豬場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)6萬(wàn)元(加上每月考勤薪資，年薪約10萬(wàn));兩萬(wàn)頭豬場(chǎng)場(chǎng)長(zhǎng)12萬(wàn)元(加上每月考勤薪資，年薪約16萬(wàn));以此類推。五萬(wàn)頭以上豬場(chǎng)獎(jiǎng)制，沒(méi)有該項(xiàng)獎(jiǎng)金)。

上述具體指標(biāo)及獎(jiǎng)罰力度有待商榷、討論。

單位內(nèi)部考核方案篇十三

對(duì)于生產(chǎn)部門員工的績(jī)效考核工作，盡管很多企業(yè)都在積極推進(jìn)和努力實(shí)踐，基層班組也分別制定了員工工作業(yè)績(jī)考核制度、規(guī)定和辦法，然而在實(shí)際運(yùn)作中，由于認(rèn)識(shí)、理解和方法的差異，往往存在著諸多盲點(diǎn)和誤區(qū)：

(1)績(jī)效考核不能和班組自身特點(diǎn)相結(jié)合。

(2)績(jī)效考核內(nèi)容設(shè)置不合理、不科學(xué)。

(3)不注重績(jī)效考核過(guò)程中的監(jiān)督作用。

(4)勞動(dòng)報(bào)酬和實(shí)際付出相脫節(jié)等。

這種種因素在一定程度上造成了員工個(gè)人在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與實(shí)際工作境況上顯現(xiàn)出諸多不一致，從而使班組績(jī)效考核沒(méi)有真正起到應(yīng)有的激勵(lì)作用。

為了滿足員工渴望公正評(píng)價(jià)的要求，在績(jī)效考核中生產(chǎn)管理者應(yīng)確立以下基本原則：

1、客觀公正、實(shí)事求是。根據(jù)考核條件和標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)事求是、客觀公正地對(duì)被考核班組作出恰如其分的評(píng)價(jià)。

2、注重實(shí)績(jī)。在對(duì)被考核班組進(jìn)行全面考核的基礎(chǔ)上，以完成工作實(shí)際效益為主。

3、明確公開。考核標(biāo)準(zhǔn)、程序以及對(duì)考評(píng)責(zé)任者的規(guī)定在班組內(nèi)部應(yīng)當(dāng)對(duì)全體員工公開。這樣才能使員工對(duì)績(jī)效考核工作產(chǎn)生信任感，對(duì)考核結(jié)果也易持理解、接受的態(tài)度。

4、及時(shí)反饋。考核的結(jié)果(評(píng)語(yǔ))一定要及時(shí)反饋給被考評(píng)者本人。在反饋考評(píng)結(jié)果的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被考評(píng)者就評(píng)語(yǔ)進(jìn)行說(shuō)明解釋，肯定成績(jī)和進(jìn)步，說(shuō)明不足之處，提供今后努力方向的參考意見(jiàn)等。

績(jī)效考核除了要遵循上述四個(gè)原則外，還要對(duì)考評(píng)主管進(jìn)行充分的訓(xùn)練，使他們盡量不受主觀因素的影響，對(duì)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)有一個(gè)準(zhǔn)確的、統(tǒng)一的理解，這對(duì)有效推行績(jī)效考核是非常重要的。

要使績(jī)效考核發(fā)揮其應(yīng)有的作用，就得制定相應(yīng)的績(jī)效考核制度。在制定生產(chǎn)部門員工績(jī)效考核制度時(shí)，最重要的就是考核內(nèi)容和考核方式的設(shè)計(jì)。下表是班組績(jī)效考核中常用的考核內(nèi)容及考核方式，生產(chǎn)管理者應(yīng)熟練掌握。

績(jī)效考核中常用的考核內(nèi)容及考核方式。

生產(chǎn)員工的績(jī)效考核應(yīng)以真正能調(diào)動(dòng)他們的積極性和創(chuàng)造性為目的。要衡量生產(chǎn)員工的業(yè)績(jī)，就務(wù)必把各種工作要素加以量化。因此，在考核項(xiàng)日的設(shè)置上要突出重點(diǎn)和生產(chǎn)車間的核心利益，如要考核員工的主要業(yè)績(jī)等。

河南某鋁廠在鐵路運(yùn)輸班組實(shí)行了“以量計(jì)獎(jiǎng)”的績(jī)效考核方案，即組員的獎(jiǎng)金與當(dāng)月完成的運(yùn)輸量和任務(wù)數(shù)相掛鉤，該方法極大地調(diào)動(dòng)了員工的積極性。

該廠的內(nèi)燃機(jī)車檢修班組采用的是組員獎(jiǎng)金與技術(shù)能力掛鉤的模式，也就是把組員處理機(jī)車故障的技能、次數(shù)等作為主要考核指標(biāo)打分核算。這就讓技術(shù)能力強(qiáng)、處理故障多的組員多勞多得，同時(shí)也激發(fā)了其他組員鉆研技術(shù)的積極性和工作的熱情。

一套好的考核制度必須是經(jīng)過(guò)大多數(shù)員工認(rèn)可的。在制定績(jī)效考核制度時(shí)，務(wù)必結(jié)合本生產(chǎn)部門的組織結(jié)構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)等實(shí)際情況，多方位地征求員工的意見(jiàn)和建議，并在此基礎(chǔ)上反復(fù)修改，達(dá)成共識(shí)后再實(shí)施。

單位內(nèi)部考核方案篇十四

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

為進(jìn)一步加強(qiáng)年終目標(biāo)績(jī)效考核工作，充分發(fā)揮目標(biāo)考核指揮棒作用，打破好人主義、平均主義，充分調(diào)動(dòng)全體干部職工干事創(chuàng)業(yè)的積極性，特制定本年終目標(biāo)績(jī)效考核辦法。

一、考核對(duì)象。

本單位在編在冊(cè)財(cái)政供養(yǎng)人員，共計(jì)13人。

二、考核內(nèi)容

（一）考核內(nèi)容主要是德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面和其他臨時(shí)性工作（基礎(chǔ)分值80分）。

主要從思想表現(xiàn)工作作風(fēng)、道德品質(zhì)、群眾觀念四個(gè)方面進(jìn)行考核（15分）。

主要包括從事所在崗位的獨(dú)立工作能力、指揮指導(dǎo)能力及開拓創(chuàng)新能力，以及相關(guān)知識(shí)和工作水平提高的情況等。主要從履行崗位職責(zé)能力、組織協(xié)調(diào)能力、創(chuàng)新能力三個(gè)方面進(jìn)行考核（15分）。

主要包括從事本崗位工作的自覺(jué)性、主動(dòng)性、工作態(tài)度及遵守勞動(dòng)紀(jì)律情況，主要從工作態(tài)度和出勤情況進(jìn)行考核（15分）。

主要包括履行崗位職責(zé)的情況，完成工作任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、效率，取得成果的水平等。主要從完成主要工作任務(wù)情況、工作質(zhì)量、業(yè)績(jī)效果三個(gè)方面進(jìn)行考核（15分）。

主要從遵紀(jì)守法和廉潔自律兩個(gè)方面進(jìn)行考核（15分）。

6.完成上級(jí)部門臨時(shí)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)和各類突發(fā)事件（5分）。

（二）加分項(xiàng)設(shè)置（20分）

1.在工作中成績(jī)突出，被***、省、市、縣評(píng)為優(yōu)秀的，分別加5分、4分、3分、2分。

2.參加各級(jí)各類比賽，被***、省、市、縣表彰、表?yè)P(yáng)的，分別加5分、4分、3分、2分。

3.信息報(bào)送、各類黨政報(bào)刊雜志投稿，被***、省、市、縣采用的，分別加5分、4分、3分、2分。

4.在抗震救災(zāi)、應(yīng)急搶險(xiǎn)、疫情防控等工作中有突出表現(xiàn)，被相關(guān)部門獎(jiǎng)勵(lì)、表彰表?yè)P(yáng)的，每發(fā)生1次加5分。

（三）扣分項(xiàng)設(shè)置

1.受到黨政處分，但要納入年底考核的人員，直接評(píng)為三等獎(jiǎng)。

2.節(jié)假日值班未到崗到位被通報(bào)批評(píng)的，發(fā)生1次扣10分。

曠工1天扣10分。病假超出相關(guān)規(guī)定的，不參與評(píng)優(yōu)，直接定為三等獎(jiǎng)。

三、考核方式

實(shí)行民主測(cè)評(píng)和班子評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行打分。

首先，由全體職工采用民主測(cè)評(píng)方式，依照各自分工，對(duì)職工一年來(lái)工作情況進(jìn)行打分。職工評(píng)分占基礎(chǔ)考核分值的60％，滿分為48分，未完成的工作，扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

其次，班子評(píng)價(jià)由局班子成員按職工平時(shí)工作情況進(jìn)行打分。班子評(píng)分占基礎(chǔ)考核分值的40％，滿分為32分，班子總分值之和除以班子成員個(gè)數(shù)，為班子最終評(píng)分。

職工工作變動(dòng)的，考核時(shí)間以調(diào)動(dòng)文件出臺(tái)為準(zhǔn)，在任期間在本單位考核，調(diào)離本單位后的次月起，在調(diào)入單位考核。新調(diào)入單位人員，從調(diào)入當(dāng)月開始考核。

職工最終得分，為民主測(cè)評(píng)折算分?jǐn)?shù)加班子評(píng)價(jià)折算分?jǐn)?shù)加加分項(xiàng)分值再加上扣分項(xiàng)分值的總和。最后得分低于60分，不參與評(píng)優(yōu)評(píng)先。

四、考核等次。

分為三個(gè)等次，一等次人數(shù)設(shè)定原則上不超過(guò)單位職工人數(shù)的30％；三等次人數(shù)設(shè)定原則上不低于單位職工人數(shù)的30％。按得分?jǐn)?shù)進(jìn)行排名。每個(gè)考核等次之間獎(jiǎng)勵(lì)差距按縣相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

單位內(nèi)部考核方案篇十五

1.尊重規(guī)律、以人為本。尊重教育規(guī)律，尊重教師的主體地位，充分體現(xiàn)教師教書育人工作的專業(yè)性、實(shí)踐性、長(zhǎng)期性特點(diǎn)。

2.堅(jiān)持“多勞多得、優(yōu)績(jī)優(yōu)酬”的原則。獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資以工作績(jī)效考核結(jié)果作為分配的主要依據(jù)。

3.堅(jiān)持“客觀公正，簡(jiǎn)便易行”的原則。獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資考核分配的過(guò)程公開，方法公平，結(jié)果公正，程序規(guī)范，講求實(shí)效，力戒繁瑣，易于操作，便于考核。

4.堅(jiān)持“以德為先，注重實(shí)績(jī)”的原則。把教師師德表現(xiàn)作為考核重要依據(jù)之一，力求獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資考核分配方案科學(xué)合理。

三、崗位設(shè)置。

根據(jù)學(xué)校實(shí)際，將我校工作崗位分為教學(xué)崗位、管理崗位、工勤崗位三類。

四、考核內(nèi)容。

1.對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部(副書記、副校長(zhǎng)、紀(jì)檢員、各處室主任、副主任、工會(huì)主席、團(tuán)委書記)的考核，采用百分制方式，從德能勤績(jī)等方面進(jìn)行綜合考核，評(píng)出優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次。因崗位工作致通報(bào)批評(píng)的相應(yīng)扣分。

2.對(duì)班主任的考核：以100分為基準(zhǔn)分，從德能勤績(jī)等方面進(jìn)行綜合考核，評(píng)出優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次。

3.對(duì)身兼兩個(gè)以上工作崗位的人員的考核，按不同崗位先進(jìn)行考核，再按所兼各個(gè)崗位的平均分計(jì)算考核結(jié)果。

4.等級(jí)介定：優(yōu)秀：95分以上;稱職：70分至94.9分;基本稱職：60分至69.9分;不稱職：60分以下。

五、各類人員工作量的均衡辦法。

1.按照黔教機(jī)編(1993)119號(hào)文件，結(jié)合中等職業(yè)學(xué)校特點(diǎn)，以每個(gè)教師周課時(shí)數(shù)為10節(jié)，將各個(gè)崗位折合為基本課時(shí)，按照基本課時(shí)評(píng)出各個(gè)教職員工的績(jī)效總分。

2.班主任每周節(jié)折合工作量4節(jié)。

3.各組織負(fù)責(zé)人工作量的折合：

(1)工會(huì)主席按中層正職待遇執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。

(2)團(tuán)委書記婦委會(huì)主任按中層正職折合工作量。

(3)各學(xué)部主任按中層副職折合工作量，副主任按主任減0.2折合工作量。

(4)各組織的其他承擔(dān)具體工作的人員減半折合工件量。

4.其他崗位人員按崗位職責(zé)衡定工作量。認(rèn)真履行職責(zé)。綜合考核達(dá)到良好以上為達(dá)到基本工作量。

5.衡定全校教師基本工作量后，所超課時(shí)按全學(xué)期滿課時(shí)總量平均分值折算。

六、考核辦法。

1.成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的5至9人的考核領(lǐng)導(dǎo)小組，規(guī)范考核程序，堅(jiān)持公平、公正、公開的原則，充分發(fā)揚(yáng)民主，增強(qiáng)績(jī)效考核工作的`透明度和考核結(jié)果的公信力。教職工的績(jī)效考核分為平時(shí)考核和綜合考核。績(jī)效考核工作一般由學(xué)校按規(guī)定的程序進(jìn)行。

2.采用按周記載、按學(xué)期考核進(jìn)行，平時(shí)考核和綜合考核相結(jié)合，考核分加權(quán)重進(jìn)行量化。每位教職工以100分為基準(zhǔn)分。以每學(xué)期考核結(jié)果增減，最后得分為獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資發(fā)放的依據(jù)。

3.平時(shí)考核：由學(xué)校擬定符合工作特點(diǎn)的常規(guī)工作細(xì)則考核，主要考核考勤、工作過(guò)程等，并將考核結(jié)果存入個(gè)人考核檔案。

(1)教職工個(gè)人總結(jié)、自評(píng)、述職(領(lǐng)導(dǎo)崗位)。

(2)考核組在聽取教職工意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合平時(shí)考核情況，分別按照《教學(xué)崗位考核評(píng)分表》、《管理崗位考核評(píng)分表》、《工勤崗位考核評(píng)分表》進(jìn)行考核。

(3)考核領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)考核組提出的考核等次進(jìn)行審核評(píng)定，綜合評(píng)定考核結(jié)果。

(4)將綜合評(píng)定的考核結(jié)果，由校長(zhǎng)簽字后在本校公示一周。

(5)對(duì)公示無(wú)異議者，按綜合評(píng)定的考核結(jié)果兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資，并將綜合評(píng)定的考核結(jié)果存入個(gè)人考核檔案，作為評(píng)優(yōu)晉級(jí)的重要依據(jù)。

(6)每學(xué)期結(jié)束前由學(xué)?？己私M考核后報(bào)校長(zhǎng)審核，公示之后報(bào)教育局批準(zhǔn)執(zhí)行。

單位內(nèi)部考核方案篇十六

第一條為了正確評(píng)價(jià)事業(yè)單位工作人員的德才表現(xiàn)和工作實(shí)績(jī)，規(guī)范事業(yè)單位工作人員崗位績(jī)效考核(以下簡(jiǎn)稱考核或事業(yè)單位工作人員考核)工作，提高事業(yè)單位服務(wù)效能，促進(jìn)社會(huì)事業(yè)科學(xué)發(fā)展，保證事業(yè)單位人事管理的科學(xué)化、規(guī)范化，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條除參照公務(wù)員法進(jìn)行人事管理和轉(zhuǎn)制為企業(yè)以外的各類事業(yè)單位工作人員，按照本辦法進(jìn)行考核。

第三條考核對(duì)象為事業(yè)單位所有在冊(cè)正式工作人員，包括管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和工勤技能人員。

事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員的考核，按照干部(人事)管理權(quán)限，由其崗位(職務(wù))管理部門組織實(shí)施。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條考核以調(diào)動(dòng)工作積極性、促進(jìn)社會(huì)事業(yè)科學(xué)發(fā)展為目的，堅(jiān)持民主公開、客觀公正、群眾公認(rèn)、注重實(shí)績(jī)、全面準(zhǔn)確的原則。

第二章考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。

第五條考核的內(nèi)容包括德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面，重點(diǎn)考核工作績(jī)效。

勤，主要考核公益服務(wù)意識(shí)、工作責(zé)任心、勤奮敬業(yè)精神和工作態(tài)度等方面的情況;。

廉，主要考核廉潔從業(yè)方面的表現(xiàn)。

第六條事業(yè)單位工作人員經(jīng)批準(zhǔn)在兩類崗位上任職的，考核內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括聘用合同約定的兩類崗位職責(zé)任務(wù)，以其主體崗位為考核重點(diǎn)。

第七條考核分為平時(shí)考核、年度考核和聘期考核。

第八條各事業(yè)單位要圍繞考核內(nèi)容，分別制定符合崗位實(shí)際需要、明確具體的量化考核標(biāo)準(zhǔn)，考核一般采取百分制的辦法。確實(shí)不能量化的，要采取定性表述的方式。不同崗位的工作人員在業(yè)務(wù)水平和工作業(yè)績(jī)方面應(yīng)有不同的要求?？己藰?biāo)準(zhǔn)按年度考核和聘期考核分別制定。年度考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以年度工作任務(wù)為依據(jù)，聘期期滿考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以雙方簽訂的聘用合同要求為依據(jù);具體標(biāo)準(zhǔn)由事業(yè)單位根據(jù)本辦法和單位實(shí)際情況，在主管部門的指導(dǎo)下，自行制定。

平時(shí)考核由事業(yè)單位根據(jù)實(shí)際情況自行安排，重點(diǎn)考核工作人員履行崗位職責(zé)與出勤、遵守勞動(dòng)紀(jì)律情況，完成日常工作任務(wù)、階段工作目標(biāo)情況及所產(chǎn)生的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，服務(wù)對(duì)象的滿意度。

第九條年度考核以平時(shí)考核為基礎(chǔ)，一般在每年年末或者翌年年初進(jìn)行。

根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，事業(yè)單位也可以按照農(nóng)歷年、學(xué)年等周期進(jìn)行年度考核。

第十條聘期考核以年度考核為基礎(chǔ)，一般在聘期結(jié)束前一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。

聘期考核與年度考核期間不超過(guò)半年的，可以合并進(jìn)行。

第十一條年度考核的結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格四個(gè)等次。

第十二條確定為優(yōu)秀等次須具備下列條件：

(三)公益服務(wù)意識(shí)和工作責(zé)任心強(qiáng)，勤奮敬業(yè)，有改革創(chuàng)新意識(shí);。

(五)在廉潔從業(yè)方面具有模范作用。

第十三條確定為合格等次須具備下列條件：

(三)公益服務(wù)意識(shí)和工作責(zé)任心較強(qiáng)，工作比較認(rèn)真負(fù)責(zé);。

(四)能夠履行崗位職責(zé)，較好地完成工作任務(wù)，富有成效，服務(wù)對(duì)象滿意度較高;。

(五)廉潔從業(yè)。

第十四條事業(yè)單位工作人員具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)確定為基本合格等次：

(二)履行崗位職責(zé)能力較弱，與崗位要求相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)技能或者管理水平較低;。

(五)能基本做到廉潔從業(yè)，但某些方面存在不足。

第十五條事業(yè)單位工作人員具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)確定為不合格等次：

(一)思想政治素質(zhì)較差，或者道德品質(zhì)較差;。

(二)業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力不能適應(yīng)崗位要求;。

(三)公益服務(wù)意識(shí)和工作責(zé)任心薄弱，組織紀(jì)律性差，或者工作態(tài)度、工作作風(fēng)差;。

(五)存在不廉潔問(wèn)題，且情形較為嚴(yán)重。

第十六條管理人員(含領(lǐng)導(dǎo)人員)考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是：

優(yōu)秀：正確貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線、方針、政策，模范遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度，廉潔自律，熟悉業(yè)務(wù)，工作勤奮，有改革創(chuàng)新精神，成績(jī)突出。領(lǐng)導(dǎo)人員能出色完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測(cè)評(píng)分在90分以上。

合格：正確貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線、方針、政策，自覺(jué)遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度，廉潔自律，熟悉業(yè)務(wù)，工作積極，能夠完成工作任務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)人員能較好完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測(cè)評(píng)分在70分以上。

基本合格：正確貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線、方針、政策，能夠遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度，業(yè)務(wù)較熟悉。工作態(tài)度端正，基本能夠完成工作任務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)人員能夠完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以上。

不合格：政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)較低，組織紀(jì)律性較差，難以適應(yīng)工作要求，或工作責(zé)任心不強(qiáng)，不能完成工作任務(wù)，或在工作中造成嚴(yán)重失誤。領(lǐng)導(dǎo)人員不能完成崗位目標(biāo)或任期目標(biāo)。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以下。

第十七條專業(yè)技術(shù)人員考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是：

優(yōu)秀：擁護(hù)黨和國(guó)家的路線、方針、政策，模范遵守法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度和職業(yè)道德，工作責(zé)任心強(qiáng)、勤奮敬業(yè)，專業(yè)技術(shù)能力強(qiáng)或提高快，工作有創(chuàng)新，在科研、專業(yè)技術(shù)業(yè)務(wù)工作、新技術(shù)推廣應(yīng)用中成績(jī)突出。綜合量化測(cè)評(píng)分在90分以上。

合格：擁護(hù)黨和國(guó)家的路線、方針、政策，自覺(jué)遵守法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度和職業(yè)道德，工作負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)熟練，專業(yè)技術(shù)能力較強(qiáng)或提高較快，能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)，無(wú)責(zé)任事故。綜合量化測(cè)評(píng)分在70分以上。

基本合格：擁護(hù)黨和國(guó)家的路線、方針、政策，能夠遵守法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度和職業(yè)道德，工作負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)較熟練，能夠提高專業(yè)技術(shù)能力，基本能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)，無(wú)責(zé)任事故或重大失誤。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以上。

不合格：政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)較低，組織紀(jì)律性較差，難以適應(yīng)工作要求，或工作責(zé)任心不強(qiáng)，履行崗位職責(zé)差、不能完成工作任務(wù)，在工作中造成嚴(yán)重失誤或責(zé)任事故。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以下。

第十八條工勤技能人員考核各等次的基本標(biāo)準(zhǔn)是：

優(yōu)秀：政治思想表現(xiàn)好，模范遵守法律、紀(jì)律和各項(xiàng)規(guī)章制度，精通業(yè)務(wù)，工作勤奮，責(zé)任心強(qiáng)，確保勞動(dòng)安全，工作成績(jī)突出。綜合量化測(cè)評(píng)分在90分以上。

合格：政治思想表現(xiàn)好，自覺(jué)遵守法律、紀(jì)律和各項(xiàng)規(guī)章制度，熟悉業(yè)務(wù)，工作積極，無(wú)責(zé)任事故，注重勞動(dòng)安全，能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)。綜合量化測(cè)評(píng)分在70分以上。

基本合格：政治思想表現(xiàn)較好，能夠遵守法律、紀(jì)律和各項(xiàng)規(guī)章制度，業(yè)務(wù)較熟悉，工作態(tài)度端正，無(wú)責(zé)任事故或嚴(yán)重失誤，注重勞動(dòng)安全，基本能夠履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以上。

不合格：組織紀(jì)律性較差，難以適應(yīng)工作要求，履行崗位職責(zé)差，不能完成工作任務(wù);或工作責(zé)任心不強(qiáng)，在工作中造成嚴(yán)重失誤;或忽視勞動(dòng)安全、違反工作和操作規(guī)程，發(fā)生嚴(yán)重事故。綜合量化測(cè)評(píng)分在60分以下。

第十九條年度考核優(yōu)秀等次比例的確定要與主管部門對(duì)單位整體績(jī)效考核結(jié)果掛鉤，優(yōu)秀等次人數(shù)一般不超過(guò)本單位參加年度考核的工作人員總數(shù)的15%。對(duì)當(dāng)年本單位獲得省級(jí)(含)以上集體獎(jiǎng)勵(lì)的，年度考核優(yōu)秀等次人數(shù)可提高到20%。

第二十條聘期考核的結(jié)果分為合格、不合格兩個(gè)等次。

完成聘用合同規(guī)定的聘期任務(wù)或者實(shí)現(xiàn)聘用合同規(guī)定的聘期目標(biāo)，聘期考核確定為合格等次。

未完成聘用合同規(guī)定的聘期任務(wù)或者未實(shí)現(xiàn)聘用合同規(guī)定的聘期目標(biāo)，聘期考核確定為不合格等次。

第三章考核程序和方法。

第二十一條事業(yè)單位工作人員考核，應(yīng)當(dāng)以聘用合同和崗位職責(zé)為依據(jù)，以工作實(shí)績(jī)?yōu)橹攸c(diǎn)，以服務(wù)對(duì)象滿意度為基礎(chǔ)，按照規(guī)定的程序進(jìn)行。實(shí)行單位內(nèi)部評(píng)議與服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)相結(jié)合、定性分析與定量分析相結(jié)合、平時(shí)考核與定期考核相結(jié)合，在事業(yè)單位主管部門和同級(jí)事業(yè)單位人事綜合管理部門的指導(dǎo)下進(jìn)行。

第二十二條事業(yè)單位工作人員的考核，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)考核與群眾評(píng)議相結(jié)合、考核工作實(shí)績(jī)與考核工作表現(xiàn)相統(tǒng)一的方法。

第二十三條年度考核的基本程序：

(二)單位在一定范圍內(nèi)組成考核單元并組織個(gè)人述職;。

(五)考核單位負(fù)責(zé)人簽署考核等次意見(jiàn);。

(六)被考核人員簽字確認(rèn)考核結(jié)果;。

(七)單位人事部門將考核結(jié)果歸檔。

第二十四條聘期考核程序由事業(yè)單位在主管部門指導(dǎo)下，參考年度考核的程序確定。

第二十五條具有下列情形之一的，事業(yè)單位工作人員可以按照有關(guān)規(guī)定，在接到考核結(jié)果通知之日起十日內(nèi)向單位考核組織申請(qǐng)復(fù)核。單位考核組織在十日內(nèi)提出復(fù)核意見(jiàn)，以書面形式通知本人。本人若對(duì)復(fù)核意見(jiàn)不服，可以向上級(jí)主管部門提出申訴：

(一)被確定為不參加年度考核對(duì)象;。

(二)年度考核被確定為基本合格、不合格等次;。

(三)聘期考核被確定為不合格等次。

申訴期間不影響原考核結(jié)果執(zhí)行。

第二十六條事業(yè)單位的法人代表和其他領(lǐng)導(dǎo)人員，按干部(人事)管理權(quán)限由主管部門按任期目標(biāo)責(zé)任制和聘用合同進(jìn)行考核。

第二十七條平時(shí)考核一般采取績(jī)效分析、專項(xiàng)工作檢查、考勤等方法進(jìn)行，由部門主管領(lǐng)導(dǎo)予以審核評(píng)價(jià)。

注重對(duì)事業(yè)單位工作人員在應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件、完成重大任務(wù)時(shí)的表現(xiàn)進(jìn)行跟蹤考核。

第二十八條年度考核和聘期考核一般采取個(gè)人總結(jié)、績(jī)效分析、部門內(nèi)部評(píng)議、服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查、綜合評(píng)價(jià)等方法進(jìn)行。

較高等級(jí)管理崗位工作人員考核，必要時(shí)可以安排在一定范圍內(nèi)述職，并在本單位進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。

第二十九條績(jī)效分析主要通過(guò)有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)工作人員完成工作任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、效率以及所產(chǎn)生的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行計(jì)算處理，形成量化結(jié)果。

績(jī)效分析指標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)設(shè)計(jì)，突出公益服務(wù)特點(diǎn)。

第三十條部門內(nèi)部評(píng)議主要通過(guò)部門內(nèi)部人員的評(píng)價(jià)，了解事業(yè)單位工作人員的實(shí)際工作表現(xiàn)以及在本部門工作人員中的公認(rèn)度。

部門內(nèi)部評(píng)議一般采取個(gè)別談話、召開座談會(huì)、填寫評(píng)議表等方式進(jìn)行。評(píng)議表應(yīng)當(dāng)填寫具體的評(píng)議意見(jiàn)，包括工作表現(xiàn)、優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)等。

第三十一條單位民主測(cè)評(píng)主要通過(guò)單位全體工作人員或者工作人員代表的評(píng)價(jià)，了解較高等級(jí)管理崗位工作人員的工作情況以及在本單位工作人員的公認(rèn)度。

單位民主測(cè)評(píng)一般采取填寫無(wú)記名測(cè)評(píng)表的方式進(jìn)行。測(cè)評(píng)表分項(xiàng)分檔，按照“德、能、勤、績(jī)、廉”五個(gè)類別設(shè)置測(cè)評(píng)項(xiàng)目，意見(jiàn)分為好、較好、一般、差等四個(gè)等次。

第三十二條服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查主要通過(guò)服務(wù)對(duì)象的評(píng)價(jià)，了解事業(yè)單位工作人員的服務(wù)意識(shí)、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度等情況以及在服務(wù)對(duì)象中的公認(rèn)度。

服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查一般采取無(wú)記名問(wèn)卷調(diào)查、約談走訪、召開座談會(huì)等方式進(jìn)行。問(wèn)卷調(diào)查根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)分為普查和抽樣調(diào)查，意見(jiàn)分為非常滿意、滿意、基本滿意、不滿意等四個(gè)等次。

第三十三條綜合評(píng)價(jià)主要對(duì)績(jī)效分析、部門內(nèi)部評(píng)議、單位民主測(cè)評(píng)、服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查的結(jié)果和平時(shí)考核情況進(jìn)行分析比較，相互補(bǔ)充印證，修正績(jī)效分析的量化結(jié)果，全面、客觀、公正地對(duì)事業(yè)單位工作人員作出評(píng)價(jià)。

綜合評(píng)價(jià)一般應(yīng)當(dāng)形成包括定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)的綜合性意見(jiàn)，作為審議考核等次建議的主要依據(jù)。

第四章幾類特殊人員的考核。

第三十四條對(duì)事業(yè)單位新進(jìn)人員的考核，按照下列規(guī)定辦理：

(一)首次就業(yè)，在試用期內(nèi)的，參加年度考核，只寫評(píng)語(yǔ)，不確定等次;。

(三)非首次就業(yè)，本年度在本單位工作滿半年(含試用期)，參加年度考核，確定等次;。

(四)軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部，由接收單位進(jìn)行考核，其轉(zhuǎn)業(yè)前情況，可參閱轉(zhuǎn)業(yè)時(shí)的鑒定，一般確定為合格及以上等次。

第三十五條對(duì)事業(yè)單位派出掛職鍛煉、學(xué)習(xí)培訓(xùn)以及執(zhí)行其他任務(wù)的工作人員的考核，按照下列規(guī)定辦理：

(二)派出學(xué)習(xí)培訓(xùn)和執(zhí)行其他任務(wù)的工作人員，由派出單位進(jìn)行考核，主要根據(jù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)表現(xiàn)和執(zhí)行其他任務(wù)的表現(xiàn)確定等次。有關(guān)情況由其學(xué)習(xí)培訓(xùn)和執(zhí)行其他任務(wù)的所在單位提供。

第三十六條病假(因工負(fù)傷除外)、事假、非單位派出外出學(xué)習(xí)累計(jì)超過(guò)半年的工作人員，不參加年度考核。

第三十七條未聘人員未聘時(shí)間累計(jì)超過(guò)半年的工作人員，不參加年度考核。

第三十八條事業(yè)單位工作人員(含行政機(jī)關(guān)任命的)受到警告處分的，在作出處分決定的當(dāng)年，年度考核不能確定為優(yōu)秀等次;受到記過(guò)處分的，在受處分期間，年度考核不能確定為合格及以上等次;受到降低崗位等級(jí)或撤職處分的，在受處分期間，年度考核不得確定為基本合格及以上等次。

第三十九條事業(yè)單位工作人員涉嫌違法、違紀(jì)被立案調(diào)查尚未作出結(jié)論的，參加年度考核，不寫評(píng)語(yǔ)、不定等次。結(jié)案后未給予處分或者給予警告處分的，按照規(guī)定補(bǔ)寫評(píng)語(yǔ)、補(bǔ)定等次。

第四十條對(duì)無(wú)正當(dāng)理由不參加年度考核的事業(yè)單位工作人員，經(jīng)教育后仍拒絕參加的，其考核結(jié)果直接確定為不合格等次。

第五章考核結(jié)果的使用。

第四十一條事業(yè)單位工作人員平時(shí)考核和年度考核結(jié)果作為其發(fā)放績(jī)效工資、續(xù)聘、解聘、獎(jiǎng)勵(lì)、晉升、培訓(xùn)、調(diào)整崗位的主要依據(jù)。

第四十二條事業(yè)單位工作人員年度考核被確定為合格及以上等次的，按照下列規(guī)定辦理：

(一)按照有關(guān)規(guī)定正常晉升薪級(jí)工資;。

(五)工勤技能人員連續(xù)兩年考核被確定為優(yōu)秀等次的，同等條件下可優(yōu)先聘用同級(jí)或上一級(jí)工勤技能等級(jí)。

第四十三條事業(yè)單位工作人員年度考核被確定為基本合格等次的，按照下列規(guī)定辦理：

(一)對(duì)其誡勉談話，限期改進(jìn);。

(二)薪級(jí)工資不予晉升;。

(三)連續(xù)兩年被確定為基本合格等次的，向較低等級(jí)調(diào)整崗位。

第四十四條事業(yè)單位工作人員年度考核被確定為不合格等次的，按照下列規(guī)定辦理：

(一)薪級(jí)工資不予晉升;。

(二)向較低等級(jí)調(diào)整崗位;。

(三)本年度不計(jì)算為現(xiàn)聘崗位的任職年限;。

(四)一年內(nèi)不得參加較高等級(jí)崗位的競(jìng)聘;。

(六)考核不合格被調(diào)整崗位的，對(duì)其聘用合同作相應(yīng)變更，崗位工資按新聘崗位確定。

第四十五條事業(yè)單位工作人員聘期考核被確定為合格等次且原聘崗位存續(xù)的，如工作人員提出續(xù)訂聘用合同，事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)與其續(xù)訂。

第四十六條事業(yè)單位新聘用人員試用期滿，考核不合格的，不予正式聘用。

第四十七條不參加年度考核或者參加考核不確定等次的事業(yè)單位工作人員，其薪級(jí)工資不予晉升，本年度不計(jì)算為競(jìng)聘較高等級(jí)崗位的任職年限。其中對(duì)符合第三十四條第二款情形的人員，可依據(jù)聘用時(shí)的鑒定或考察材料以及平時(shí)考核情況，符合年度考核規(guī)定的合格以上等次條件的，可晉升薪級(jí)工資。

第四十八條考核結(jié)果的使用，要與事業(yè)單位評(píng)選先進(jìn)活動(dòng)、開展表彰獎(jiǎng)勵(lì)工作、科技項(xiàng)目申報(bào)等工作緊密結(jié)合。

第六章考核工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

第四十九條黨委組織部門、政府人力資源和社會(huì)保障部門是事業(yè)單位人事綜合管理部門，按照職權(quán)分別負(fù)責(zé)黨群系統(tǒng)和政府部門所屬事業(yè)單位工作人員考核工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五十條各級(jí)事業(yè)單位人事綜合管理部門、各事業(yè)單位主管部門要加強(qiáng)對(duì)所屬事業(yè)單位考核工作的政策指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推廣行之有效的考核制度和方法。

第五十一條事業(yè)單位應(yīng)根據(jù)本單位特點(diǎn)，成立考核組織，負(fù)責(zé)擬定考核標(biāo)準(zhǔn)、制定考核辦法并組織實(shí)施，審定人員考核等次，受理對(duì)考核結(jié)果的復(fù)核申請(qǐng)等?？己私M織成員由單位主管人事(干部)工作的領(lǐng)導(dǎo)、人事、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人、職工代表和其他人員組成。職工代表由職工(代表)大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，人數(shù)不得少于考核組織成員總數(shù)的三分之一。單位考核組織的辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在人事(干部)部門?？己私M織成員在考核工作中按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行回避制度。

第五十二條要增加考核工作的透明度，考核的主要內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和考核最終結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開。

第五十三條對(duì)在考核過(guò)程中有徇私舞弊、打擊報(bào)復(fù)、弄虛作假行為的，依照有關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)肅處理。

第五十四條建立事業(yè)單位考核工作審核備案和檢查評(píng)估制度。事業(yè)單位年度考核結(jié)束后，要將考核工作總結(jié)、考核結(jié)果匯總情況及考核優(yōu)秀人員名單報(bào)主管部門，主管部門審核后歸口報(bào)同級(jí)事業(yè)單位人事綜合管理部門備案。各級(jí)事業(yè)單位人事綜合管理部門和事業(yè)單位主管部門，在事業(yè)單位開展工作人員年度考核工作期間和考核工作結(jié)束之后，對(duì)部分所屬單位進(jìn)行隨機(jī)抽查和調(diào)研評(píng)估，印證考核成效，檢查評(píng)估結(jié)果在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

第七章附則。

第五十五條機(jī)關(guān)工勤人員，使用事業(yè)編制的各類學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、基金會(huì)等社會(huì)團(tuán)體工作人員的考核，參照本辦法執(zhí)行。

第五十六條各市、各部門按照本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

第五十七條本辦法由中共山西組織部、山西省人力資源和社會(huì)保障廳負(fù)責(zé)解釋。

第五十八條本辦法自2013年5月1日起施行。原省人事廳印發(fā)的《山西省事業(yè)單位工作人員考核暫行辦法》(晉人字[2004]102號(hào))同時(shí)廢止。

單位內(nèi)部考核方案篇十七

一、考核目的：

規(guī)范和提高員工的服務(wù)意識(shí)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)考核提升員工的工作能力、工作積極性，利用經(jīng)濟(jì)這一杠桿作用，推動(dòng)服務(wù)質(zhì)量、管理水平和經(jīng)濟(jì)效益的不斷提高，確?？偣局贫ǖ母黜?xiàng)工作目標(biāo)順利完成。

二、考核原則：

1、服務(wù)行為的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化;。

2、逐級(jí)考核、統(tǒng)一考核;。

3、公平、公正、公開。

三、考核對(duì)象：物管處全體員工。

四、考核細(xì)則：

1、考核人：各項(xiàng)目主管為主要考核人;公司品保部、人資部負(fù)責(zé)考核項(xiàng)目日常工作跟進(jìn)、監(jiān)督和執(zhí)行。

2、考核周期：每月一次。

3、考核依據(jù)：公司各項(xiàng)規(guī)章制度、各操作手冊(cè)的規(guī)范文件;評(píng)價(jià)個(gè)人當(dāng)月重點(diǎn)工作的完成情況。

4、考核內(nèi)容：

勞動(dòng)紀(jì)律：出勤上有無(wú)遲到、早退、曠工等現(xiàn)象，遵守公司規(guī)章制度方面情況;。

工作情況：工作量、工作態(tài)度、工作實(shí)績(jī)及業(yè)主滿意度;。

安全方面：工作過(guò)程中有無(wú)事故發(fā)生;。

執(zhí)行力：對(duì)公司的計(jì)劃任務(wù)完成情況及執(zhí)行中的創(chuàng)新完善情況;。

禮儀形象：舉止是否文明、服務(wù)用語(yǔ)是否恰當(dāng)、衣著是否得體;。

成品保護(hù)：設(shè)備有無(wú)丟失、缺陷，公共設(shè)施維護(hù)情況;。

5、檢查方式：主管每天檢查，物業(yè)主任每周不定期隨機(jī)檢查，公司品質(zhì)保障部和其他職能部門隨機(jī)抽查。

特別說(shuō)明：在檢查過(guò)程中如出現(xiàn)妨礙檢查或弄虛作假者，經(jīng)確認(rèn)情況屬實(shí)的將對(duì)其加倍處罰。

6、考核程序：

每月25日各項(xiàng)部門主管將匯總，并報(bào)主任審核后公布;。

品保部將檢查、拍照記錄，其他相關(guān)職能部門隨機(jī)考核記錄交專人匯總，計(jì)算分值后報(bào)人資部，最后由人資考評(píng)匯總。

單位內(nèi)部考核方案篇十八

為了調(diào)動(dòng)公司各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的工作積極性，激發(fā)工作熱情，提升工作業(yè)績(jī)，增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力，保證公司各項(xiàng)目管理預(yù)定目標(biāo)的順利達(dá)成，特制定本績(jī)效考核辦法。

公司所有承接項(xiàng)目委派之管理處經(jīng)理、副經(jīng)理。

（一）考核時(shí)間：每年度考核一次。

（二）考核工資標(biāo)準(zhǔn)：將每年度應(yīng)發(fā)工資總額的作為績(jī)效考核工資，根據(jù)當(dāng)年度工作績(jī)效考核結(jié)果，確定績(jī)效工資發(fā)放比例和具體金額。

（三）考核內(nèi)容：管理處經(jīng)理當(dāng)年度工作完成情況及管理的項(xiàng)目綜合評(píng)審表現(xiàn)。

（四）考核方式：實(shí)行兩級(jí)考核。

1、公司總經(jīng)理和分管總助意見(jiàn)；

2、公司職能部門例行項(xiàng)目檢查評(píng)審意見(jiàn)；

（一）考核結(jié)果。

考核結(jié)果以分?jǐn)?shù)確定，最終轉(zhuǎn)換為a、b、c、d四個(gè)等級(jí)，以公司領(lǐng)導(dǎo)綜合評(píng)定為準(zhǔn)。各個(gè)等級(jí)對(duì)應(yīng)分?jǐn)?shù)及基本標(biāo)準(zhǔn)如下：

a級(jí)：超額完成當(dāng)年度工作任務(wù)，綜合表現(xiàn)突出，工作成績(jī)優(yōu)異；

b級(jí)：全面完成當(dāng)年度工作任務(wù)，綜合表現(xiàn)良好，工作成績(jī)良好；

c級(jí)：基本完成當(dāng)年度工作任務(wù)，綜合表現(xiàn)合格，工作成績(jī)一般，偶有工作失誤；

d級(jí)：未完成當(dāng)年度工作任務(wù)，綜合表現(xiàn)一般，工作成績(jī)較差或有重大工作失誤。

2、獎(jiǎng)懲辦法。

當(dāng)年度考核結(jié)果直接與管理處經(jīng)理當(dāng)年度績(jī)效工資的發(fā)放掛鉤：

（1）考核結(jié)果為a級(jí)：績(jī)效工資按%發(fā)放。

（2）考核結(jié)果為b級(jí)：績(jī)效工資按%發(fā)放。

（3）考核結(jié)果為c級(jí)：績(jī)效工資按%發(fā)放。

（4）考核結(jié)果為d級(jí)：不予發(fā)放績(jī)效工資。

考核中過(guò)程中，當(dāng)年度考核等級(jí)為d的，留任原職查看；累計(jì)達(dá)到兩次的，降職降級(jí)或轉(zhuǎn)為試用員工；累計(jì)達(dá)到三次的，給予解聘或辭退。年度c級(jí)考核結(jié)果累計(jì)達(dá)到或超過(guò)三次的，根據(jù)其實(shí)際工作情況，公司另行安排職級(jí)崗位。

此外，管理處經(jīng)理年度度工作績(jī)效考核結(jié)果，將作為年終考核和評(píng)優(yōu)、評(píng)先進(jìn)的直接參考依據(jù)。

（二）對(duì)管理處經(jīng)理的考核。

1、考核標(biāo)準(zhǔn)。

考核標(biāo)準(zhǔn)主要由以下幾個(gè)方面組成：

工作完成情況（60%）現(xiàn)場(chǎng)管理（30%）內(nèi)部管理（10%）。

2、考核辦法。

考核采用外部調(diào)查、職能部門檢查、領(lǐng)導(dǎo)考評(píng)的方式，以公司領(lǐng)導(dǎo)最終評(píng)定為準(zhǔn)。

3、考核結(jié)果和獎(jiǎng)懲。

年終，公司將根據(jù)各管理處經(jīng)理全年總體表現(xiàn)情況，評(píng)選優(yōu)秀管理者，并根據(jù)公司當(dāng)年效益情況，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于年終考評(píng)較差的，公司將根據(jù)實(shí)際情況，給予降薪、降職或解聘處理。

（一）計(jì)劃制定和返回：

1、年度度工作計(jì)劃：每年度由管理處經(jīng)理制定《管理處年度度計(jì)劃表》，交公司領(lǐng)導(dǎo)審核后按計(jì)劃實(shí)施。

2、公司下發(fā)要求執(zhí)行的任務(wù)；

3、計(jì)劃制定各階段，應(yīng)進(jìn)行必要的溝通。

（二）公司常規(guī)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)的正常執(zhí)行：

1、管理處經(jīng)理監(jiān)督管理處各部門按照公司業(yè)務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)；

2、履行向下管理的職能；

（三）了解業(yè)務(wù)單位滿意度；

單位內(nèi)部考核方案篇十九

1、作為晉級(jí)、解雇和調(diào)整崗位依據(jù)，著重在能力、能力發(fā)揮和工作表現(xiàn)上進(jìn)行考核。

2、作為確定績(jī)效工資的依據(jù)。

3、作為潛能開發(fā)和培訓(xùn)依據(jù)。

4、作為調(diào)整人事政策、激勵(lì)的依據(jù)，促進(jìn)上下級(jí)的溝通。

1、公司正式聘用員工均應(yīng)進(jìn)行考核，不同級(jí)別員工考核要求和重點(diǎn)不同。

2、考核的依據(jù)是公司的各項(xiàng)制度，員工的崗位描述及工作目標(biāo)，同時(shí)考核必須公開、透明、人人平等、一視同仁。

3、制定的考核方案要有可操作性，是客觀的、可靠的和公平的，不能摻入考評(píng)人個(gè)人好惡。

4、提倡考核結(jié)果用不同方式與被評(píng)者見(jiàn)面，使之誠(chéng)心接受，并允許其申訴或解釋。

1、工作任務(wù)考核（按月）。

2、綜合能力考核（由考評(píng)小組每季度進(jìn)行一次）。

3、考勤及獎(jiǎng)懲情況（由行政部按照《公司內(nèi)部管理?xiàng)l例》執(zhí)行考核）。

1、成立公司考評(píng)小組，對(duì)員工進(jìn)行全面考核和評(píng)價(jià)。

員工對(duì)自己進(jìn)行評(píng)價(jià)并寫出個(gè)人小結(jié)。

3、考核指標(biāo)，員工當(dāng)月、任務(wù)，考勤及《內(nèi)部管理?xiàng)l例》中的獎(jiǎng)懲辦法。

考績(jī)應(yīng)與本人見(jiàn)面，將考核結(jié)果的優(yōu)缺點(diǎn)告訴被評(píng)人，鼓勵(lì)其發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)、改正缺點(diǎn)、再創(chuàng)佳績(jī)。

（一）填寫程序。

1、每月2日前，員工編寫當(dāng)月工作計(jì)劃，經(jīng)部門直接上級(jí)審核后報(bào)行政部；

5、工作計(jì)劃未進(jìn)行、進(jìn)行中（階段性工作）項(xiàng)請(qǐng)?jiān)谟?jì)劃完成情況欄內(nèi)文字說(shuō)明原因。

（二）計(jì)分說(shuō)明。

1、工作績(jī)效考核表總分90分，日常工作類5項(xiàng)每項(xiàng)8分占40分，階段工作類5項(xiàng)每項(xiàng)10分占50分，其它類每項(xiàng)附加分8分，意見(jiàn)與建議如被公司采納，附加分10分；其中個(gè)人評(píng)分、職能部門評(píng)分、直接上級(jí)評(píng)分所占工作績(jī)效考核得分比例分別是30%、30%、40%。（個(gè)人評(píng)分突破90分者，個(gè)人評(píng)分無(wú)效，按直接上級(jí)評(píng)分減10計(jì)算；職能部門評(píng)分從兩方面考評(píng)：成本意識(shí)、職業(yè)規(guī)范。分別由財(cái)務(wù)部和行政部考評(píng)。）。

2、綜合績(jī)效考核由考評(píng)小組季度進(jìn)行一次，員工每季度填寫一份《員工考核表》和一份《員工互評(píng)表》，具體時(shí)間由行政部另行通知；《員工考核表》由被考核員工和考評(píng)小組填寫，《員工互評(píng)表》由員工以無(wú)記名方式填寫后投入公司投票箱；其中自我考評(píng)、員工互評(píng)、考評(píng)小組考評(píng)所占綜合績(jī)效考核得分比例分別是30%、30%、40%。

3、工作績(jī)效考核季度得分為3個(gè)月的平均分，占季度績(jī)效考核得分的60%；綜合績(jī)效考核得分占季度績(jī)效考核得分的40%，季度最終績(jī)效考核得分即為兩者之和。

4、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)85分以上，良84—80分，合格79—75分，一般74—65分，不合格64（含）分以下。

（三）季度績(jī)效工資內(nèi)容。

（1）績(jī)效考核獎(jiǎng)由三部分組成：

a、員工季度預(yù)留崗位工資10%的考核風(fēng)險(xiǎn)金；

b、員工的第13個(gè)月月工資的四分之—；

c、公司拿出該崗位10%的年崗位工資的四分之一作為激勵(lì)。

員工季度考核為優(yōu)秀的發(fā)放全額季度績(jī)效考核獎(jiǎng)金；考核為合格的只發(fā)a項(xiàng)和b項(xiàng)；考核不合格者無(wú)季度績(jī)效考核獎(jiǎng)金。

（2）績(jī)效季度獎(jiǎng)金是總經(jīng)理根據(jù)員工在公司的整體表現(xiàn)，參考員工的考核情況在季度末以紅包形式發(fā)放。

（四）增減分類別：

3、沒(méi)有按期編寫當(dāng)月工作計(jì)劃和填報(bào)工作績(jī)效考核表，每逾期一天扣1分，以此類推。

4、季度內(nèi)考核為合格的員工，其季度內(nèi)個(gè)別月份考評(píng)為優(yōu)秀的，每評(píng)為優(yōu)秀一次加績(jī)效工資2%，以此類推；其季度內(nèi)個(gè)別月份考評(píng)為不合格的，每不合格一次減績(jī)效工資4%，以此類推。

5、獎(jiǎng)懲計(jì)分：

單位內(nèi)部考核方案篇二十

為實(shí)現(xiàn)行政事業(yè)單位高效率、高水平的經(jīng)營(yíng)管理，各管理層與基層人員都必須提高對(duì)內(nèi)控建設(shè)重要性的認(rèn)識(shí)。

首先，在行政事業(yè)單位內(nèi)部加大對(duì)于內(nèi)部控制工作重要性的宣傳力度，使每個(gè)人都能夠意識(shí)到內(nèi)控工作的重要性，從而積極對(duì)內(nèi)控制度的建設(shè)建言獻(xiàn)策，在條件允許的情況下，可以通過(guò)聘請(qǐng)專家講座的方式，來(lái)培養(yǎng)工作人員的內(nèi)控意識(shí)，對(duì)于內(nèi)控意識(shí)薄弱的工作人員進(jìn)行有針對(duì)性的講解，確保每位員工理解透徹。

其次，領(lǐng)導(dǎo)管理層在自身提高內(nèi)控意識(shí)的同時(shí)應(yīng)積極聽取基層工作人員對(duì)于內(nèi)控制度建設(shè)的意見(jiàn)與建議，充分發(fā)揮集體決策的作用。另外，將內(nèi)控機(jī)構(gòu)與財(cái)務(wù)部門進(jìn)行合理劃分，設(shè)立專門的內(nèi)控部門，任何部門不得擅自干預(yù)內(nèi)控部門的工作，內(nèi)控部門定期向領(lǐng)導(dǎo)管理層匯報(bào)監(jiān)督檢查結(jié)果，保證內(nèi)控獨(dú)立性。同時(shí)，內(nèi)控部門應(yīng)定期向社會(huì)公眾披露監(jiān)督檢查報(bào)告，通過(guò)社會(huì)監(jiān)督來(lái)不斷提升行政事業(yè)單位的管理水平和服務(wù)水平。

（二）健全內(nèi)控體系，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，行政事業(yè)單位也必須與時(shí)俱進(jìn)，不斷更新內(nèi)部控制工作方法，及時(shí)查缺補(bǔ)漏，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律法規(guī)，將內(nèi)控體系的健全提上工作日程。在工作崗位的設(shè)立中，要嚴(yán)格落實(shí)“權(quán)責(zé)分離”的崗位制度，使關(guān)鍵崗位之間能夠相互協(xié)調(diào)的同時(shí)相互監(jiān)督，使整個(gè)行政事業(yè)單位的工作體系整體化、規(guī)范化。同時(shí)，在工作過(guò)程中，要提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，借助于當(dāng)前大數(shù)據(jù)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，將工作指標(biāo)全面量化，通過(guò)數(shù)據(jù)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并加以防范處理。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、防控要及時(shí)進(jìn)行總結(jié)，以提高今后風(fēng)險(xiǎn)的處理效率，完善內(nèi)部控制管理體系。

（三）完善預(yù)算管理制度，增強(qiáng)約束力。

行政事業(yè)單位在進(jìn)行財(cái)政預(yù)算編制時(shí)，應(yīng)充分考慮自身發(fā)展情況以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，并對(duì)預(yù)算情況進(jìn)行嚴(yán)格把控，層層審核，嚴(yán)厲杜絕預(yù)算超支的現(xiàn)象出現(xiàn)。對(duì)于已經(jīng)通過(guò)審核批準(zhǔn)的預(yù)算方案，嚴(yán)禁對(duì)其做任何改動(dòng)，加大預(yù)算執(zhí)行力度。而對(duì)于預(yù)算超支或者無(wú)預(yù)算的項(xiàng)目，財(cái)政撥款部門應(yīng)禁止對(duì)其撥發(fā)財(cái)政資金。因此，行政事業(yè)單位在開展項(xiàng)目之前，必須嚴(yán)格做好財(cái)政預(yù)算工作，并在項(xiàng)目結(jié)束后，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行科學(xué)的績(jī)效評(píng)估，評(píng)估資金支出是否達(dá)到預(yù)期收益目標(biāo)等，并及時(shí)向上級(jí)及社會(huì)群體披露財(cái)政資金的去向，確保財(cái)政資金用到實(shí)處。

（四）健全考核機(jī)制，增強(qiáng)員工積極性。

工作人員工作熱情不高對(duì)于行政事業(yè)單位內(nèi)控制度的建設(shè)有著極為不利的影響，同時(shí)也影響到單位在社會(huì)群體當(dāng)中的聲譽(yù)。在內(nèi)控制度建設(shè)過(guò)程中，健全考核機(jī)制，不定期考核工作人員的工作水平與服務(wù)水平，加大獎(jiǎng)懲力度，提高員工工作積極性。另外，定期組織對(duì)工作人員的專項(xiàng)培訓(xùn)，及時(shí)督促工作人員了解最新法律法規(guī)政策，以使其工作能滿足于不斷變動(dòng)的社會(huì)與市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，更好地服務(wù)于社會(huì)群體。

內(nèi)控制度的建設(shè)與實(shí)施對(duì)于行政事業(yè)單位的健康科學(xué)發(fā)展十分重要，同時(shí)也關(guān)系到我國(guó)行政事業(yè)的總體發(fā)展。因此，行政事業(yè)單位應(yīng)提高對(duì)內(nèi)控制度的重視程度，加快推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè)，努力把內(nèi)控制度落到實(shí)處。

實(shí)施內(nèi)部控制規(guī)范，是加強(qiáng)單位經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的重要舉措，是完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、建立各項(xiàng)工作制度的必然要求。要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制制度建設(shè)的重要性和緊迫性，認(rèn)真貫徹落實(shí)內(nèi)部控制規(guī)范的各項(xiàng)要求，不斷提高內(nèi)部管理水平。

(一)。

注重系統(tǒng)性。認(rèn)真分析當(dāng)前內(nèi)部控制制度的建設(shè)情況，對(duì)照內(nèi)部控制規(guī)范的要求，加快完善單位內(nèi)部控制制度體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全面控制，特別要做好單位重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制。

(二)。

注重有效性。機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置和權(quán)責(zé)分配應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，并符合內(nèi)部控制的基本要求，確保不同部門、崗位之間權(quán)責(zé)分明，有利于相互制約、相互監(jiān)督。

(三)。

注重時(shí)效性。單位的內(nèi)部控制制度應(yīng)隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的變化和管理要求的變化及時(shí)修訂和完善。

機(jī)制融入到業(yè)務(wù)流程中的每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并依此細(xì)化各個(gè)環(huán)節(jié)的部門和崗位設(shè)置，明確范圍和分工。

(二)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)分析要從各項(xiàng)業(yè)務(wù)面臨的內(nèi)外部環(huán)境入手，運(yùn)用多種手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析、評(píng)估，按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)確定具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容既包括組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，又包括業(yè)務(wù)層面本身的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程。

(三)建立健全管理制度，在制定內(nèi)部控制管理制度時(shí)，要注意與相關(guān)制度的銜接，并將制衡機(jī)制嵌入到各項(xiàng)管理工作，實(shí)現(xiàn)決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離、相互制約。著重在四個(gè)方面形成制衡機(jī)制：一是建立重大事項(xiàng)議事決策機(jī)制;二是規(guī)定不相容崗位相互分離和內(nèi)部授權(quán)審批控制;三是建立預(yù)決算、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。

(四)提高內(nèi)部控制的信息化水平。不斷加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)，利用信息化手段提高內(nèi)部控制的科學(xué)性、及時(shí)性和有效性。通過(guò)信息的同步集成，改變單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分塊管理、信息分割的局面，實(shí)現(xiàn)預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等整合集成在統(tǒng)一的平臺(tái)，減少或消除人為操縱因素，確保財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、可靠、完整。

(五)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制。將內(nèi)部控制建設(shè)和實(shí)施情況納入日常監(jiān)管范圍，并將其納入領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)內(nèi)容。

(一)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。單位負(fù)責(zé)人要對(duì)本單位內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施負(fù)責(zé)。單位主要領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，牽頭做好內(nèi)部控制規(guī)范的組織實(shí)施工作，合理確定本單位內(nèi)部財(cái)務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理等部門的職責(zé)和權(quán)限。

(二)完善工作機(jī)制。根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施要求，設(shè)置內(nèi)部控制職能部門或確定內(nèi)部控制牽頭部門，配備專業(yè)人員，建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、責(zé)任部門主抓和相關(guān)部門協(xié)調(diào)的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作機(jī)制。

(三)加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。要加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，讓內(nèi)部控制的理念深入人心，形成重視風(fēng)險(xiǎn)防范、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的內(nèi)控文化，形成“領(lǐng)導(dǎo)重視、部門協(xié)作、全員參與”的內(nèi)控制度建設(shè)環(huán)境。

各科室：

為了加強(qiáng)我局內(nèi)部控制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，健全內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步提升單位內(nèi)部治理水平，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)，經(jīng)研究，決定成立銀川市代建局內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

組長(zhǎng)：陳進(jìn)賢。

副組長(zhǎng)：趙守成袁偉。

成員：王新春魏鳳紅陳麗紅魏震陶煜。

惠曉麗季文龍溫童輝宋丹丹。

領(lǐng)導(dǎo)小組在財(cái)務(wù)科設(shè)立辦公室，陳麗紅同志兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)內(nèi)控制度建設(shè)的組織實(shí)施和協(xié)調(diào)推進(jìn)工作。各成員負(fù)責(zé)本科室內(nèi)部控制工作。

內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室、各成員通過(guò)有計(jì)劃的開展內(nèi)控制度建設(shè)工作，探索有效控制權(quán)力運(yùn)行的途徑和方法，通過(guò)清理職權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、制度控權(quán)，建立以完善的內(nèi)控制度體系為支撐，以廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查為基礎(chǔ)，以強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問(wèn)責(zé)為手段的部門內(nèi)控機(jī)制，不斷增強(qiáng)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，實(shí)現(xiàn)從源頭預(yù)防和治理腐敗的目的。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：研究審定單位內(nèi)部控制的基本制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程、實(shí)施方案;組織落實(shí)單位內(nèi)部控制的實(shí)施工作;研究解決單位內(nèi)部控制工作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)：牽頭開展單位內(nèi)部控制工作，貫徹執(zhí)行內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的部署和要求;制定單位內(nèi)部控制工作制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和實(shí)施方案;落實(shí)內(nèi)部控制工作的具體任務(wù);協(xié)調(diào)籌備召開內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議;督促指導(dǎo)檢查單位內(nèi)部控制工作及實(shí)施進(jìn)度等。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組各成員職責(zé)：協(xié)助內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室做好本單位、本科室內(nèi)部控制相關(guān)工作，落實(shí)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的部署和要求，按職責(zé)分工開展相關(guān)工作;定期向內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室匯報(bào)工作落實(shí)情況等。

《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與我國(guó)行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合，重點(diǎn)強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》對(duì)提高單位管理水平，規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序，落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。

20xx年1月1日起，全縣黨政機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)、各民主黨派機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作。

通過(guò)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施，夯實(shí)全縣行政事業(yè)單位各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防、提高公共服務(wù)的效率和效果的總體目標(biāo)。

為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作，縣財(cái)政局建立由局長(zhǎng)負(fù)責(zé)、分管局領(lǐng)導(dǎo)牽頭實(shí)施，局內(nèi)相關(guān)股室、縣直各單位、咨詢委員會(huì)成員共同參與實(shí)施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，對(duì)全縣行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實(shí)施工作負(fù)總責(zé)。

各單位應(yīng)相應(yīng)成立工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)實(shí)施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，采用適當(dāng)?shù)姆绞浇?shí)施工作機(jī)制，制定貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時(shí)限要求，負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實(shí)施和運(yùn)行工作。

全縣《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作具體分為以下三個(gè)階段：

(一)組織發(fā)動(dòng)(20xx年5月)。

20xx年5月，召開全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施動(dòng)員和培訓(xùn)大會(huì)，組織各單位學(xué)習(xí)財(cái)政部通知精神，系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實(shí)質(zhì)和精髓，為全面實(shí)施內(nèi)控規(guī)范營(yíng)造良好氛圍和奠定基礎(chǔ)。

(二)各單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)(20xx年5月-20xx年10月)。

各單位按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實(shí)際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實(shí)施。具體要求如下：

1.準(zhǔn)備階段(20xx年6月底前完成)。

一是各單位做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的宣傳發(fā)動(dòng)工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施氛圍，二是按照本通知的要求，制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案，盡早啟動(dòng)此項(xiàng)工作，并在20xx年6月底前將單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案報(bào)送縣財(cái)政局會(huì)計(jì)股備案。

2.建設(shè)階段(20xx年10月底前完成)。

各單位以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，具體工作步驟如下：

(1)流程梳理：各單位以本單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面的現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄;同時(shí)，對(duì)本單位的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成本單位的經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在流程梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別潛藏的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成符合本單位實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)清單。

(3)內(nèi)控診斷：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對(duì)本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷，查找本單位現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的.防控能力，診斷出本單位現(xiàn)有內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報(bào)告，編制缺陷清單。

(4)管控設(shè)計(jì)：在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)控制措施。

(5)制度建設(shè)：根據(jù)本單位設(shè)計(jì)的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。

單位層面制度建設(shè)主要包括：加強(qiáng)內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)，為內(nèi)控工作提供機(jī)制保障。

業(yè)務(wù)層面制度建設(shè)包括：建立健全經(jīng)濟(jì)活動(dòng)工作流程和管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算、收支、采購(gòu)、資產(chǎn)、項(xiàng)目以及合同的管理和控制。按照《會(huì)計(jì)法》《預(yù)算法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求，建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)等內(nèi)部管理制度;按照國(guó)家財(cái)政政策和財(cái)務(wù)制度規(guī)定，建立健全收入和支出內(nèi)部管理制度;按照《政府采購(gòu)法》和財(cái)政部門政府采購(gòu)管理要求，建立健全政府采購(gòu)內(nèi)部管理制度;按照財(cái)政部有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定和財(cái)務(wù)管理要求，建立健全資產(chǎn)內(nèi)部管理制度;按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和我縣投資評(píng)審工作要求，建立健全項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度;按照《合同法》有關(guān)要求，建立健全經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)部管理制度。在內(nèi)部控制制度框架的指導(dǎo)下，按照不同層面的內(nèi)控要求，將管控措施、權(quán)責(zé)、流程融入內(nèi)部控制制度，并編制本單位的管控手冊(cè)。

(6)組織實(shí)施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實(shí)施。

(7)信息化落地：根據(jù)本單位的內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動(dòng)”生成，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。

(三)總結(jié)(20xx年11月-20xx年12月)。

全縣行政事業(yè)各單位完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，及時(shí)編制本單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報(bào)告，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20xx年10月底前報(bào)送縣財(cái)政局會(huì)計(jì)股備案。

20xx年11月起，財(cái)政、審計(jì)部門組織相關(guān)人員、各單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部控制咨詢委員會(huì)成員等對(duì)各單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查、考核評(píng)估，對(duì)《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作進(jìn)行總結(jié)、歸納、提煉，形成我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施范本(含工作方案、工作底稿、工作成果等)，為單位更好地實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》提供指導(dǎo)。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、縣直行政事業(yè)單位的考核評(píng)估結(jié)果納入20xx年度單位財(cái)務(wù)管理績(jī)效評(píng)估和單位財(cái)會(huì)人員年度業(yè)務(wù)工作考核的重要內(nèi)容。

(一)認(rèn)真學(xué)習(xí)。

各單位要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實(shí)現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、本單位管理制度應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點(diǎn)、監(jiān)督程序和方法等。要把認(rèn)真學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》、本單位管理制度貫穿于施行《內(nèi)控規(guī)范》的全過(guò)程。

(二)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

各業(yè)務(wù)主管部門，既是本部門內(nèi)控實(shí)施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實(shí)施的管理者和指導(dǎo)者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)控實(shí)施情況的督導(dǎo)和檢查。

各單位作為《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施的主體，要建立健全單位“一把手”任組長(zhǎng)負(fù)主要責(zé)任的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立單位內(nèi)部控制部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。各《內(nèi)控規(guī)范》單位負(fù)責(zé)人作為內(nèi)控實(shí)施的第一責(zé)任人，要高度重視、全力支持，切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確?！秲?nèi)控規(guī)范》施行取得實(shí)效。

(三)跟蹤服務(wù)。

為加強(qiáng)對(duì)全縣行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)控工作的指導(dǎo)，由縣財(cái)政局聘請(qǐng)高級(jí)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、縣直內(nèi)控實(shí)施重點(diǎn)聯(lián)系單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組成“澧縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范咨詢委員會(huì)”(具體成員名單見(jiàn)附件)，負(fù)責(zé)《內(nèi)控規(guī)范》貫徹實(shí)施的政策指導(dǎo)、培訓(xùn)學(xué)習(xí)和咨詢服務(wù)，實(shí)行定期例會(huì)和重大事項(xiàng)臨時(shí)會(huì)議制度，幫助實(shí)施單位解決內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行中遇到的實(shí)際問(wèn)題。

(四)按時(shí)推進(jìn)。

各單位要根據(jù)本通知的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求，按時(shí)推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作，確保我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的有序推進(jìn)。內(nèi)部控制建設(shè)的內(nèi)容將納入以后年度財(cái)政績(jī)效管理和監(jiān)督檢查工作的重點(diǎn)。

(五)著力保障。

《內(nèi)控規(guī)范》是行政事業(yè)單位的一項(xiàng)重要管理活動(dòng)，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。財(cái)政部門和各單位要安排必要的貫徹實(shí)施內(nèi)控專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，以保障《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施的需要。

(六)加強(qiáng)溝通。

《內(nèi)控規(guī)范》涉及到單位制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程、評(píng)價(jià)監(jiān)督等多方面工作，既需要單位內(nèi)部各部門和崗位加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管;也需要單位與單位之間、上級(jí)與下級(jí)之間相互交流溝通，形成互動(dòng)。各單位要將每個(gè)時(shí)期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點(diǎn)和問(wèn)題，以文檔形式報(bào)送縣財(cái)政局會(huì)計(jì)股，以便組織相關(guān)人員到各單位進(jìn)行交流指導(dǎo)，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實(shí)施。

為貫徹落實(shí)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）〉的通知》（財(cái)會(huì)【2012】21號(hào)）、烏魯木齊市財(cái)政局《關(guān)于貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）的實(shí)施意見(jiàn)》(烏財(cái)會(huì)【2016】16號(hào))文件要求，推動(dòng)烏魯木齊市行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理能力，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，現(xiàn)就順義區(qū)實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作提出以下方案。

（一）實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是落實(shí)十八屆三中全會(huì)精神的重要舉措?！蛾P(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確指出，要深化行政體制改革，堅(jiān)持用制度管權(quán)、管事、管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅(jiān)決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行體系。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范就是發(fā)揮制度籠子的作用，利用完善的內(nèi)部控制制度限制權(quán)力的濫用，減少自由裁量權(quán)的空間和余地，有效建立健全權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督體系，推動(dòng)廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。

（二）實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是促進(jìn)黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)整改落實(shí)的長(zhǎng)效機(jī)制。解決四風(fēng)方面的突出問(wèn)題，檢驗(yàn)群眾路線活動(dòng)的實(shí)際效果，關(guān)鍵是把握制度建設(shè)工作重點(diǎn)。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范就是將各相關(guān)制度梳理整合，統(tǒng)籌考慮，不斷優(yōu)化、固化、e化（信息化）的過(guò)程，強(qiáng)化考核監(jiān)督，確保制度落實(shí)，形成群眾路線活動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制。

（三）實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是推進(jìn)財(cái)政規(guī)范化、科學(xué)化、信息化管理的積極實(shí)踐。為滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)一步完善和現(xiàn)代國(guó)家治理的需要，客觀要求財(cái)政工作必須深化改革，規(guī)范管理。內(nèi)控規(guī)范通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，實(shí)現(xiàn)對(duì)行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控，包括：預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理以及合同管理等主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范可以有效保障單位業(yè)務(wù)穩(wěn)健高效運(yùn)行，確保財(cái)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)報(bào)告信息和其他管理信息的及時(shí)、可靠、完整。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范必將對(duì)提升財(cái)政管理的水平、提高財(cái)政資金的使用效益、促進(jìn)財(cái)政管理的規(guī)范化、科學(xué)化和信息化起到積極的促進(jìn)作用。

（一）工作原則。

1．全面性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)貫穿行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過(guò)程監(jiān)控，保證控制范圍的全面性。

2．重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重大風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)本單位的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)采取嚴(yán)格的控制措施。

3．制衡性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部的部門管理、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約和相互監(jiān)督的有效機(jī)制，真正發(fā)揮出制度管權(quán)、管事、管人的作用。

4．適應(yīng)性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和單位的實(shí)際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善內(nèi)部控制體系。

行政事業(yè)單位應(yīng)通過(guò)實(shí)施內(nèi)控規(guī)范，梳理流程、健全制度、實(shí)施措施、完善程序，基本建立以防范風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，以控制手冊(cè)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主體，以單位內(nèi)部管理為基礎(chǔ)，以外部監(jiān)管部門積極引導(dǎo)、中介機(jī)構(gòu)有效服務(wù)為支撐，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過(guò)程監(jiān)控的內(nèi)部控制實(shí)施體系，切實(shí)增強(qiáng)單位的內(nèi)部管理水平和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制目標(biāo)應(yīng)與單位總體目標(biāo)相一致，具體包括五個(gè)方面。

1．合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合規(guī)合法，有效規(guī)范單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目、合同控制等各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

2．合理保證單位資產(chǎn)安全和使用有效，堅(jiān)持所有權(quán)與使用權(quán)相分離的原則，確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用。

3．合理保證單位財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，強(qiáng)化財(cái)務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持。

4．有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，科學(xué)運(yùn)用內(nèi)部控制的原理和方法，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，建立反腐敗、反舞弊的長(zhǎng)效機(jī)制。

5．提高公共服務(wù)的效率和效果。

（一）政策制定階段（2016年10月）。

1．2016年10月底前，財(cái)政局研究起草《烏魯木齊市財(cái)政局關(guān)于貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實(shí)施意見(jiàn)》和《財(cái)政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)貫徹實(shí)施工作方案（討論稿）》，經(jīng)主管副局長(zhǎng)審閱、報(bào)請(qǐng)局黨組批準(zhǔn)后，按方案部署落實(shí)內(nèi)控規(guī)范工作，并向全區(qū)各行政事業(yè)單位制發(fā)實(shí)施意見(jiàn)。

2．2016年10月，由各區(qū)財(cái)政局牽頭，組織召內(nèi)控規(guī)范實(shí)施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)會(huì)，討論通過(guò)實(shí)施意見(jiàn)，明確職責(zé)分工，溝通相關(guān)情況，部署相關(guān)工作。

（二）宣傳培訓(xùn)階段（2016年11月）。

2016年11月，召開區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實(shí)施動(dòng)員培訓(xùn)大會(huì)，由聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)部署全區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹落實(shí)工作，并聘請(qǐng)市財(cái)政局會(huì)計(jì)處領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行內(nèi)控規(guī)范工作指導(dǎo)講座。培訓(xùn)范圍包括：全區(qū)行政事業(yè)一級(jí)預(yù)算單位及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財(cái)務(wù)工作主管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)科長(zhǎng)、內(nèi)控工作具體負(fù)責(zé)人員，每單位3人；區(qū)財(cái)政局各科室科長(zhǎng)及1名工作人員；區(qū)內(nèi)控規(guī)范聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員。

各業(yè)務(wù)支出科室負(fù)責(zé)通知本科室管口單位參加培訓(xùn)，培訓(xùn)開始之前30分鐘協(xié)助會(huì)計(jì)科對(duì)本科室管口單位人員進(jìn)行簽到并發(fā)放資料。會(huì)計(jì)科將全區(qū)內(nèi)控規(guī)范培訓(xùn)人員具體情況統(tǒng)一向會(huì)計(jì)處申報(bào)2015年會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育記錄。

（三）組織實(shí)施階段（2016年12月-2016年1月底）。

1．根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范貫徹實(shí)施工作方案》，結(jié)合我區(qū)行政事業(yè)單位管理實(shí)際，考慮行政單位與事業(yè)單位管理差異以及區(qū)屬實(shí)際等情況。

2．加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)，區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實(shí)施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組通過(guò)調(diào)研、座談、經(jīng)驗(yàn)交流等多種方式與實(shí)施單位溝通有關(guān)情況，研討有關(guān)問(wèn)題，配合實(shí)施單位開展內(nèi)控建設(shè)工作。建立定期工作通報(bào)會(huì)機(jī)制，對(duì)我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實(shí)施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署。

3．全區(qū)各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)控規(guī)范內(nèi)容，建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，進(jìn)一步提升單位管控效能，有序推進(jìn)各項(xiàng)工作。

一是成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組健全實(shí)施機(jī)構(gòu)。各單位主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)控規(guī)范責(zé)任人，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，將其作為“一把手”工程，形成內(nèi)控實(shí)施組織框架，結(jié)合本部門、本系統(tǒng)的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)性質(zhì)，確定牽頭部門及相關(guān)人員，落實(shí)職責(zé)分工，研究制定切實(shí)可行的內(nèi)控規(guī)范實(shí)施方案并加以嚴(yán)格落實(shí)，認(rèn)真開展內(nèi)控規(guī)范宣傳、培訓(xùn)和實(shí)施工作?？紤]內(nèi)部控制管理的專業(yè)性和長(zhǎng)期性，各單位應(yīng)提前做好內(nèi)部控制管理人才儲(chǔ)備工作。

二是全面系統(tǒng)分析單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。首先要針對(duì)意見(jiàn)反饋或訪談?dòng)涗?、調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行匯總分析，歸納內(nèi)部各項(xiàng)管理要求和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；其次要全面梳理管理流程和業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并從各個(gè)業(yè)務(wù)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境入手，運(yùn)用多種手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量評(píng)估。對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行定性分析、定量分析和風(fēng)險(xiǎn)排查，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和整體策略。

三是建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部控制制度與措施。根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，組織相關(guān)人員修改完善工作流程和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，提出風(fēng)險(xiǎn)管控措施，固化信息系統(tǒng)和流程，制定《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊(cè)》。

四是有效保證內(nèi)部控制管理制度貫徹執(zhí)行。明確各個(gè)部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責(zé)任，設(shè)立相應(yīng)部門和崗位對(duì)內(nèi)部控制管理制度的執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行考核和獎(jiǎng)懲，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)“一把手”的執(zhí)行力，形成完善的內(nèi)部控制執(zhí)行機(jī)制，及時(shí)研究執(zhí)行中的問(wèn)題，完善應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)修改《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容。

（四）監(jiān)督檢查階段（2016年12月）。

1．加強(qiáng)內(nèi)控制度的監(jiān)督與評(píng)價(jià)。充分利用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和外部審計(jì)、財(cái)政監(jiān)督檢查結(jié)果等情況，由單位審計(jì)部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制規(guī)范監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)工作，認(rèn)真整改，進(jìn)一步完善《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊(cè)》。每年至少開展一次自我評(píng)價(jià)，并提交自我評(píng)價(jià)報(bào)告。內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組或單位辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)專題對(duì)自我評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行研究，責(zé)成相關(guān)部門進(jìn)行整改。整改結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為自我評(píng)價(jià)報(bào)告的組成部分。

2．實(shí)施單位要及時(shí)向區(qū)財(cái)政局會(huì)計(jì)科反饋內(nèi)控規(guī)范實(shí)施過(guò)程中的有關(guān)信息，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，形成工作結(jié)果。

3．區(qū)財(cái)政局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施聯(lián)合工作組加強(qiáng)各單位內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作日常指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)。

4．區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實(shí)施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組將及時(shí)進(jìn)行總結(jié)，查找不足，提出下一步工作意見(jiàn)，確保內(nèi)控規(guī)范2016年在我市全面順利實(shí)施。

內(nèi)部控制既是行政事業(yè)單位的一項(xiàng)重要管理活動(dòng)，又是一項(xiàng)重要的制度安排，是行政事業(yè)單位治理的基石?！秲?nèi)控規(guī)范》通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，實(shí)現(xiàn)對(duì)行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控，將內(nèi)部控制的基本原理與我國(guó)行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合，并將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中，對(duì)于提高單位管理水平，改進(jìn)公共服務(wù)的質(zhì)量和效率，規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里”，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，建設(shè)服務(wù)型政府都具有重要意義。

（一）基本概念。

內(nèi)部控制是行政事業(yè)單位為實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)，通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和管控。

（二）適用范圍。

《內(nèi)控規(guī)范》適用于各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、各民主黨派機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體和事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部控制。

（三）實(shí)施目標(biāo)。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的目標(biāo)主要包括：合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。

（四）主要內(nèi)容。

根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求，行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)從單位層面和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。

單位層面的主要內(nèi)容：

1、內(nèi)部控制工作的組織情況。包括是否確定內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門；是否建立單位各部門在內(nèi)部控制中的溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

2、內(nèi)部控制機(jī)制的建設(shè)情況。包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督是否實(shí)現(xiàn)有效分離；權(quán)責(zé)是否對(duì)等；是否建立健全議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。

3、內(nèi)部管理制度的完善情況。包括內(nèi)部管理制度是否健全；執(zhí)行是否有效。

4、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況。包括是否建立工作人員的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)、輪崗等機(jī)制；工作人員是否具備相應(yīng)的資格和能力。

5、財(cái)務(wù)信息的編報(bào)情況。包括是否按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行賬務(wù)處理；是否按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；決算編報(bào)是否真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)等。

6、其他情況。

業(yè)務(wù)層面的主要內(nèi)容：

1、預(yù)算管理情況。包括在預(yù)算編制過(guò)程中單位內(nèi)部各部門間溝通協(xié)調(diào)是否充分，預(yù)算編制與資產(chǎn)配置是否相結(jié)合、與具體工作是否相對(duì)應(yīng)；是否按照批復(fù)的額度和開支范圍執(zhí)行預(yù)算，進(jìn)度是否合理，是否存在無(wú)預(yù)算、超預(yù)算支出等問(wèn)題。

2、收支管理情況。包括收入是否實(shí)現(xiàn)歸口管理，是否按照規(guī)定及時(shí)向財(cái)會(huì)部門提供收入的有關(guān)憑據(jù)，是否按照規(guī)定保管和使用印章和票據(jù)等；發(fā)生支出事項(xiàng)時(shí)是否按照規(guī)定審核各類憑據(jù)的真實(shí)性、合法性，是否存在使用虛假票據(jù)套取資金的情形。

3、政府采購(gòu)管理情況。包括是否按照預(yù)算和計(jì)劃組織政府采購(gòu)業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定組織政府采購(gòu)活動(dòng)和執(zhí)行驗(yàn)收程序；是否按照規(guī)定保存政府采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)檔案。

4、資產(chǎn)管理情況。包括是否實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理并明確使用責(zé)任；是否定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，對(duì)賬實(shí)不符的情況及時(shí)進(jìn)行處理；是否按照規(guī)定處置資產(chǎn)。

5、建設(shè)項(xiàng)目管理情況。包括是否按照概算投資；是否嚴(yán)格履行審核審批程序；是否建立有效的招投標(biāo)控制機(jī)制；是否存在截留、擠占、挪用、套取建設(shè)項(xiàng)目資金的情形；是否按照規(guī)定保存建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)檔案并及時(shí)辦理移交手續(xù)。

6、合同管理情況。包括是否實(shí)現(xiàn)合同歸口管理；是否明確應(yīng)簽訂合同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍和條件；是否有效監(jiān)控合同履行情況；是否建立合同糾紛協(xié)調(diào)機(jī)制。

7、會(huì)計(jì)控制情況。包括會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表審核；會(huì)計(jì)憑證填制和傳遞；會(huì)計(jì)賬簿登記；財(cái)務(wù)報(bào)表編審和披露。

8、其他情況。

（五）建立和實(shí)施內(nèi)部控制體系的步驟。

行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求，建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系并組織實(shí)施。建立單位內(nèi)部控制體系的具體工作步驟：

1、梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；

2、系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；

3、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度；

4、督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。

（一）建立聯(lián)合推進(jìn)的工作機(jī)制。

區(qū)財(cái)政局、監(jiān)察局、審計(jì)局對(duì)本區(qū)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌部署，聯(lián)合推進(jìn)，扎實(shí)做好宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)等工作。各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處及各預(yù)算主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)、本部門實(shí)施內(nèi)控規(guī)范工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署，明確職責(zé)，認(rèn)真組織實(shí)施，扎實(shí)做好《內(nèi)控規(guī)范》施行的各項(xiàng)工作。

（二）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。

各單位應(yīng)廣泛宣傳實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的重要意義，不斷增強(qiáng)單位負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)部控制制度建設(shè)的“第一責(zé)任主體”意識(shí)，使風(fēng)險(xiǎn)管控理念深入人心，為構(gòu)建全方位的內(nèi)控監(jiān)督體系奠定思想基礎(chǔ)，培養(yǎng)良好的內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控環(huán)境。開展單位內(nèi)控培訓(xùn)，使財(cái)務(wù)部門和內(nèi)控牽頭部門準(zhǔn)確把握內(nèi)控基本原理及實(shí)施要求。同時(shí)，將《內(nèi)控規(guī)范》作為20___年及以后年度行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育的重點(diǎn)，進(jìn)行普及性和持續(xù)性的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

（三）有序推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)。

各單位按照《內(nèi)控規(guī)范》的要求，結(jié)合自身實(shí)際情況，抓好建立健全內(nèi)部管理制度、實(shí)施業(yè)務(wù)流程再造、強(qiáng)化信息系統(tǒng)建設(shè)、定期開展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)等重要環(huán)節(jié)，把《內(nèi)控規(guī)范》的各項(xiàng)制度要求逐項(xiàng)落實(shí)到位。

（四）構(gòu)建考核驗(yàn)收體系。

按照誰(shuí)主管、誰(shuí)舉辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，分層次、分級(jí)別對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)進(jìn)行考核驗(yàn)收。將內(nèi)控責(zé)任目標(biāo)落實(shí)到具體部門及個(gè)人，并納入崗位職責(zé)范圍進(jìn)行考核。同時(shí)，強(qiáng)化財(cái)政、審計(jì)、專業(yè)機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾對(duì)內(nèi)控執(zhí)行效果的監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系建設(shè)。

各單位要高度重視，根據(jù)本單位實(shí)際，組織協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門研究制定切實(shí)可行的內(nèi)控規(guī)范實(shí)施方案，并嚴(yán)格加以落實(shí)，確保各項(xiàng)工作的順利實(shí)施。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范應(yīng)按以下階段分步推進(jìn)：

（一）前期準(zhǔn)備階段。

各單位作為內(nèi)部控制建設(shè)主體，應(yīng)將《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施作為“一把手”工程，明確牽頭部門，落實(shí)職責(zé)分工，開展《內(nèi)控規(guī)范》宣傳培訓(xùn)，營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境，并研究規(guī)劃運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)內(nèi)部控制的方式方法。

（二）試點(diǎn)階段。

為確?！秲?nèi)控規(guī)范》順利實(shí)施，選擇區(qū)財(cái)政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計(jì)局、區(qū)教育局、方松街道社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、水務(wù)建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督站臺(tái)以及九亭鎮(zhèn)、新橋鎮(zhèn)率先進(jìn)行試點(diǎn)。通過(guò)試點(diǎn)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，為本區(qū)全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)和模式。

（三）全面實(shí)施階段。

各單位認(rèn)真梳理各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，進(jìn)而修改相關(guān)工作程序，完善業(yè)務(wù)流程，并充分利用信息化的手段實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財(cái)務(wù)管理的有效銜接，制定完善單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)控制度。一級(jí)預(yù)算部門應(yīng)以正式文件形式通過(guò)內(nèi)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行，同時(shí)將文件抄送同級(jí)財(cái)政部門備案。20___年底，區(qū)本級(jí)各行政事業(yè)單位要全部完成內(nèi)控規(guī)范推行工作，在街鎮(zhèn)進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)控試點(diǎn)范圍。

（四）驗(yàn)收評(píng)價(jià)總結(jié)階段。

各單位要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況的內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)，定期對(duì)單位內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，研究采取整改落實(shí)措施，并形成單位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門負(fù)責(zé)對(duì)所屬單位內(nèi)控建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門要充分認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要性，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立有效的工作機(jī)制，“一把手”負(fù)總責(zé)，親自抓內(nèi)控工作，并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來(lái)統(tǒng)籌安排，研究制定切實(shí)可行的內(nèi)控規(guī)范實(shí)施方案并嚴(yán)格加以落實(shí)，努力形成“領(lǐng)導(dǎo)模范帶頭，人人遵守內(nèi)控”和“內(nèi)控面前無(wú)例外”的內(nèi)控工作氛圍和機(jī)制。

（二）形成制衡機(jī)制。

在內(nèi)部管理制度建設(shè)上，單位層面上著重在三個(gè)方面形成制衡機(jī)制：一是建立健全集體研究、專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的議事決策機(jī)制。重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的內(nèi)部決策，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，防止個(gè)人獨(dú)斷專行；二是完善單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機(jī)制，建立不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制等控制機(jī)制，用制度管人、管事、管錢，筑牢干部拒腐防變的制度防線；三是建立預(yù)決算、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，形成管控合力，確保資產(chǎn)的合理配置和有效使用。

（三）強(qiáng)化內(nèi)外監(jiān)督。

內(nèi)外監(jiān)督是內(nèi)控規(guī)范的要素之一，也是《內(nèi)控規(guī)范》得以貫徹執(zhí)行的重要保障機(jī)制。一是行政事業(yè)單位要建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確各相關(guān)部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)，內(nèi)部監(jiān)督部門與內(nèi)部控制建立、實(shí)施部門保持相對(duì)獨(dú)立。二是財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)部門要對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建立和實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，有針對(duì)性地提出檢查意見(jiàn)和建議，并督促單位進(jìn)行整改。

（四）加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。

實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》是一項(xiàng)政策性和專業(yè)性較強(qiáng)的系統(tǒng)工程，各部門各單位要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，深入分析執(zhí)行情況，及時(shí)應(yīng)對(duì)和解決出現(xiàn)的情況和問(wèn)題。一是財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)和預(yù)算主管部門要通過(guò)專題調(diào)研、交流座談等方式，全面系統(tǒng)了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作進(jìn)展情況和制度實(shí)施情況，做好指導(dǎo)和督促工作。同時(shí)，積極探索建立時(shí)時(shí)監(jiān)控、及時(shí)核查、整改反饋、跟蹤問(wèn)效的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作機(jī)制，使《內(nèi)控規(guī)范》在行政事業(yè)單位內(nèi)部管理中切實(shí)有效執(zhí)行，并持續(xù)發(fā)揮作用。二是各行政事業(yè)單位要加強(qiáng)聯(lián)系與信息溝通，在認(rèn)真領(lǐng)會(huì)《內(nèi)控規(guī)范》精髓，全面學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》內(nèi)容的同時(shí)，積極向財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)部門及預(yù)算主管部門反饋情況，提出意見(jiàn)與建議。

單位內(nèi)部考核方案篇二十一

1.審議通過(guò)政協(xié)第十二屆全國(guó)員會(huì)第三次會(huì)議議程。

2.聽取xxx主席作政協(xié)全國(guó)員會(huì)常務(wù)員會(huì)工作報(bào)告。

上午9時(shí)小組會(huì)議(審議會(huì)工作報(bào)告和提案工作情況報(bào)告)。

下午3時(shí)小組會(huì)議(審議會(huì)工作報(bào)告和提案工作情況報(bào)告)。

上午9時(shí)列席十二屆全國(guó)人三次會(huì)議開幕會(huì)。

聽取xxx作政府工作報(bào)告。

下午3時(shí)小組會(huì)議(討論政府工作報(bào)告)。

上午9時(shí)小組會(huì)議(討論政府工作報(bào)告)。

下午3時(shí)小組會(huì)議(討論政府工作報(bào)告)。

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