2023年企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃（模板18篇）

通過(guò)制定計(jì)劃，我們可以更好地控制我們的生活，盡可能地避免出現(xiàn)意外和失控的情況。不同的任務(wù)和目標(biāo)可能需要不同的計(jì)劃策略和方法。計(jì)劃是行動(dòng)的前奏，下面是一些計(jì)劃的成功案例，希望能給你帶來(lái)啟發(fā)。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇一

第一條為加*生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作，建立健全各單位內(nèi)部審計(jì)制度，完善內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，規(guī)范收支管理，促進(jìn)衛(wèi)生事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《^v^審計(jì)法》和《^v^關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》，結(jié)合衛(wèi)生系統(tǒng)具體情況，制定本規(guī)定，醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃。

第二條衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)是指衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員，對(duì)本單位及所屬機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)、合法性進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)督審核的行為。

第三條本規(guī)定適用于縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門(mén)和各類(lèi)國(guó)有衛(wèi)生企業(yè)、事業(yè)單位以及其他衛(wèi)生單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)各部門(mén)、各單位)。

第四條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部審計(jì)人員在本部門(mén)、本單位主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下，依照國(guó)家法律、法規(guī)以及本規(guī)定開(kāi)展審計(jì)工作。單位主要負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)，定期聽(tīng)取匯報(bào)，研究部署工作，及時(shí)批復(fù)年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃、審計(jì)報(bào)告，并督促有關(guān)部門(mén)、單位落實(shí)審計(jì)意見(jiàn)，保證內(nèi)部審計(jì)人員依法行使職權(quán)。

第五條各級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)應(yīng)按照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，設(shè)置內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備審計(jì)人員，開(kāi)展審計(jì)工作。年收入3000萬(wàn)元以上或擁有300張病床以上的醫(yī)療機(jī)構(gòu)、年收入20xx萬(wàn)元以上或所屬單位多的企業(yè)、事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)職審計(jì)人員。其他衛(wèi)生企業(yè)、事業(yè)單位可以根據(jù)需要，設(shè)置獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)職審計(jì)人員，也可以授權(quán)本單位其他機(jī)構(gòu)履行審計(jì)職責(zé)，配備專(zhuān)職或者兼職審計(jì)人員。

第六條內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具有審計(jì)、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)管理、工程技術(shù)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力。內(nèi)部審計(jì)人員實(shí)行崗位資格準(zhǔn)入和后續(xù)教育制度，各單位應(yīng)當(dāng)予以支持和保障。

第七條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人必須具備中級(jí)以上相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或5年以上的審計(jì)、會(huì)計(jì)工作經(jīng)歷。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任免應(yīng)征求上級(jí)主管內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，并按干部管理權(quán)限任免。

第八條內(nèi)部審計(jì)人員辦理審計(jì)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則和內(nèi)部審計(jì)人員職業(yè)道德規(guī)范，依法審計(jì)，忠于職守，做到獨(dú)立、客觀(guān)、公正、保密。內(nèi)部審計(jì)人員與被審計(jì)單位或者審計(jì)事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。任何組織和個(gè)人不得干預(yù)內(nèi)部審計(jì)工作。

第九條部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)支持內(nèi)部審計(jì)工作，及時(shí)解決工作中存在的問(wèn)題，保護(hù)內(nèi)部審計(jì)人員依法履行職責(zé)，保證內(nèi)部審計(jì)開(kāi)展工作和培訓(xùn)所必需的經(jīng)費(fèi)。

第十條*內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督全國(guó)衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作，并對(duì)部屬(管)單位組織實(shí)施內(nèi)部審計(jì)。地方各級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本地區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作，并對(duì)所屬(管)單位實(shí)施內(nèi)部審計(jì)。各類(lèi)衛(wèi)生單位的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位的內(nèi)部審計(jì)工作，并對(duì)所屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督。各部門(mén)、各單位內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)接受?chē)?guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第十一條衛(wèi)生行政部門(mén)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督的主要職責(zé)是：

(一)按照國(guó)家法律和法規(guī)，制定內(nèi)部審計(jì)制度規(guī)定及工作規(guī)范;。

(三)制定內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，組織行業(yè)內(nèi)部審計(jì)及審計(jì)調(diào)查活動(dòng);。

第十二條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：

(一)擬定內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度;。

(二)審計(jì)預(yù)算的執(zhí)行和決算;。

(三)審計(jì)財(cái)務(wù)收支及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng);。

(四)按照干部管理權(quán)限開(kāi)展有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì);。

(五)審計(jì)基本建設(shè)投資、修繕工程項(xiàng)目;。

(六)審計(jì)衛(wèi)生、科研、教育和各類(lèi)援助等專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理和使用;。

(八)審計(jì)經(jīng)濟(jì)管理和效益情況;。

(九)審計(jì)內(nèi)部有關(guān)管理制度的落實(shí);。

(十)其他審計(jì)事項(xiàng)。

第十三條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)每年應(yīng)當(dāng)向本部門(mén)、本單位主要負(fù)責(zé)人提交工作報(bào)告。

第十四條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)工作中的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十五條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)審計(jì)業(yè)務(wù)的需要，報(bào)經(jīng)所在部門(mén)、單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，并檢查監(jiān)督審計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量。

第十六條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在審計(jì)工作中應(yīng)加強(qiáng)與外部審計(jì)的溝通與合作。

第十七條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在履行審計(jì)職責(zé)時(shí)，具有下列權(quán)限：

(一)要求被審計(jì)單位按時(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)決算、會(huì)計(jì)報(bào)表及有關(guān)文件、資料;。

(三)參與研究制定有關(guān)規(guī)章制度;。

(四)審核會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表，現(xiàn)場(chǎng)勘察實(shí)物;。

(五)檢查計(jì)算機(jī)系統(tǒng)有關(guān)電子數(shù)據(jù)和資料;。

(六)對(duì)與審計(jì)有關(guān)的問(wèn)題向被審計(jì)單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查，并取得證明材料;。

(七)對(duì)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)、嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的行為，做出臨時(shí)制止決定;。

(九)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，提出糾正、處理違反財(cái)經(jīng)法規(guī)行為、改進(jìn)管理、提高效益的建議;。

(十)對(duì)模范遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)的被審計(jì)單位和人員，提出表彰建議;對(duì)違法違規(guī)和造成損失浪費(fèi)的被審計(jì)單位和人員，提出通報(bào)批評(píng)或者追究責(zé)任的建議。

第十八條本部門(mén)、本單位在管理權(quán)限范圍內(nèi)，授予內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)必要的處理、處罰權(quán)。

第十九條內(nèi)部審計(jì)工作的主要程序：

(七)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)必要的項(xiàng)目實(shí)施后續(xù)審計(jì)。

第二十條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)辦理的審計(jì)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)建立完整的審計(jì)檔案，并按照有關(guān)規(guī)定保存。

第二十一條對(duì)審計(jì)工作成效顯著的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和履行職責(zé)、忠于職守、堅(jiān)持原則、做出突出成績(jī)的內(nèi)部審計(jì)人員，所在單位和上級(jí)主管部門(mén)應(yīng)給予精神或者物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)不履行審計(jì)職責(zé)的內(nèi)部審計(jì)人員，由所在單位給予批評(píng);對(duì)濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密的內(nèi)部審計(jì)人員，所在單位和上級(jí)主管部門(mén)依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

第二十二條對(duì)拒絕或者不配合內(nèi)部審計(jì)工作、拒絕提供或者提供虛假資料、拒不執(zhí)行審計(jì)意見(jiàn)以及打擊報(bào)復(fù)內(nèi)部審計(jì)人員的單位和人員，各部門(mén)、各單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出嚴(yán)肅處理。

第二十三條各部門(mén)、各單位可根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況制定具體規(guī)定或?qū)嵤┺k法，并報(bào)上級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)備案。

第二十四條本規(guī)定由*負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇二

2020年內(nèi)部審計(jì)工作將緊密?chē)@集團(tuán)公司發(fā)展目標(biāo)，樹(shù)立科學(xué)的審計(jì)理念，堅(jiān)持“圍繞中心、突出重點(diǎn)、求真務(wù)實(shí)”的工作方針，即圍繞增強(qiáng)集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)效益這個(gè)中心，重點(diǎn)對(duì)集團(tuán)公司的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題以及帶有普遍性和傾向性的問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，同時(shí)還要及時(shí)對(duì)重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，求真務(wù)實(shí)即是審計(jì)工作要合理地分析評(píng)價(jià)事項(xiàng)，辯證地做出評(píng)價(jià)結(jié)論。努力構(gòu)建與集團(tuán)公司發(fā)展態(tài)勢(shì)相適應(yīng)的審計(jì)監(jiān)督模式和審計(jì)服務(wù)體系，著力提升審計(jì)服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)履行審計(jì)監(jiān)督職能，為集團(tuán)公司的發(fā)展提供保障。

二、工作目標(biāo)。

緊緊圍繞著2020年經(jīng)濟(jì)工作目標(biāo)，依據(jù)各項(xiàng)法律、法規(guī)、制度，認(rèn)真履行公司賦予監(jiān)察審計(jì)部門(mén)的各項(xiàng)職責(zé)，全面的監(jiān)督財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法、效益性，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、項(xiàng)目、資金和環(huán)節(jié)，在加大常規(guī)監(jiān)察審計(jì)力度的同時(shí)，更加注重事后整改和事前跟蹤過(guò)程控制，以監(jiān)督促過(guò)程，從治理機(jī)制和完善制度的層面揭示問(wèn)題，提出建議，改善公司經(jīng)營(yíng)，提高可持續(xù)發(fā)展的能力。

(一)進(jìn)一步建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，建立并完善《內(nèi)部審計(jì)工作手冊(cè)》。

加強(qiáng)審計(jì)制度的建設(shè)，通過(guò)審計(jì)制度的建立和完善，明確預(yù)防機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和糾錯(cuò)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。

(二)加強(qiáng)審計(jì)人員培訓(xùn)，進(jìn)一步提升審計(jì)工作質(zhì)量，力爭(zhēng)審計(jì)報(bào)告優(yōu)秀率(由上級(jí)評(píng)價(jià)90分以上為優(yōu)秀)達(dá)30%以上。

加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍綜合素質(zhì)能力建設(shè)，滿(mǎn)足內(nèi)審工作要求的適應(yīng)程度、提高內(nèi)審業(yè)務(wù)質(zhì)量。

(三)參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，對(duì)本企業(yè)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。

審計(jì)評(píng)估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時(shí)性，對(duì)內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、控制活動(dòng)等進(jìn)行評(píng)估和測(cè)試。

(2020年5月22日，財(cái)政部會(huì)同證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等五部委(以下簡(jiǎn)稱(chēng)五部委)聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財(cái)會(huì)[2008]7號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基本規(guī)范》)。

2020年4月15日，五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》(財(cái)會(huì)[2020]1l號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《配套指引》)，自2020年1月1日起首先在境內(nèi)外同時(shí)上市的公司施行，自2020年1月1日起擴(kuò)大到在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司施行，在此基礎(chǔ)上，擇機(jī)在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司施行。同時(shí)，鼓勵(lì)非上市大中型企業(yè)提前執(zhí)行。

中國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的建設(shè)與實(shí)施，一是加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制的需要。各類(lèi)企業(yè)需要根據(jù)內(nèi)控規(guī)范要求，對(duì)原有制度進(jìn)行修改、完善和提升;構(gòu)建企業(yè)內(nèi)控制度和管控流程。二是有助于全面提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。)。

(四)以財(cái)務(wù)收支審計(jì)為基礎(chǔ)，開(kāi)展對(duì)所屬公司(事業(yè)部)經(jīng)濟(jì)責(zé)任和經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)一次。

財(cái)務(wù)收支審計(jì)是監(jiān)督各單位能否合法、合規(guī)和遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律的有效措施，是開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。定期對(duì)所屬公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和損益的真實(shí)性、合法性和效益性及內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行的監(jiān)督和評(píng)價(jià)，是建立領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督約束機(jī)制，促進(jìn)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的增強(qiáng)大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、績(jī)效意識(shí)的重要手段。

(五)建立審計(jì)結(jié)果落實(shí)反饋制度，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)意見(jiàn)落實(shí)情況的跟蹤，審計(jì)意見(jiàn)落實(shí)率達(dá)90%以上。

建立審計(jì)結(jié)果落實(shí)反饋制度。對(duì)下發(fā)整改通知責(zé)令限期整改的單位，及時(shí)進(jìn)行回訪(fǎng)，監(jiān)督審計(jì)意見(jiàn)的落實(shí)，使公司存在的問(wèn)題逐漸減少，同樣的問(wèn)題不重復(fù)出現(xiàn)，從而達(dá)到查違糾偏、防范未然、強(qiáng)化管理、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。

三、工作措施。

(一)制訂并完善《內(nèi)部審計(jì)工作手冊(cè)》，計(jì)劃于2020年6月完成。

(二)計(jì)劃安排對(duì)現(xiàn)有的內(nèi)審人員進(jìn)行二次(每個(gè)人一次)脫產(chǎn)審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)(為期一周)，計(jì)劃于2020年6-8月完成。繼續(xù)組織參加國(guó)際內(nèi)審師資格考試，不斷豐富業(yè)務(wù)知識(shí)，提高審計(jì)人員自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢(shì)、新任務(wù)的需要。

(三)深入學(xué)習(xí)并理解《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》內(nèi)容，對(duì)本企業(yè)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。計(jì)劃于2020年11月完成。

(四)結(jié)合預(yù)算執(zhí)行情況，對(duì)所屬公司(事業(yè)部)2020年上半年的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和經(jīng)濟(jì)效益情況進(jìn)行審計(jì)(必要時(shí)延伸至以前年度)。計(jì)劃于2020年10月完成。

(五)建立審計(jì)結(jié)果落實(shí)反饋制度，計(jì)劃于2020年2月完成。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)意見(jiàn)落實(shí)情況的跟蹤。

(六)結(jié)合效能監(jiān)察，重點(diǎn)開(kāi)展活動(dòng)項(xiàng)目、大宗物資采購(gòu)等支出性經(jīng)濟(jì)合同事前審計(jì)工作，充分發(fā)揮事前審計(jì)的預(yù)防作用。

(七)開(kāi)展重要領(lǐng)域、重點(diǎn)活動(dòng)項(xiàng)目的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。

(八)開(kāi)展各項(xiàng)常規(guī)性審計(jì)工作。主要審計(jì)內(nèi)容包括:財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)往來(lái)的真實(shí)性、合法性;各經(jīng)營(yíng)單位的經(jīng)濟(jì)效益審計(jì);經(jīng)營(yíng)管理人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì);檢查國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)章制度的執(zhí)行情況;對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的重要問(wèn)題開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)調(diào)查等。

(九)對(duì)物資采購(gòu)管理進(jìn)行審計(jì)，特別是對(duì)印刷采購(gòu)、投遞費(fèi)采購(gòu)管理、辦公用品、設(shè)備、項(xiàng)目活動(dòng)物資等采購(gòu)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)察。

四、重要事項(xiàng)。

(一)制訂并完善《內(nèi)部審計(jì)工作手冊(cè)》。

(二)深入學(xué)習(xí)并理解《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》內(nèi)容，對(duì)本企業(yè)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。

(三)結(jié)合預(yù)算執(zhí)行情況，對(duì)所屬公司(事業(yè)部)2020年上半年的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和經(jīng)濟(jì)效益情況進(jìn)行審計(jì)。

五、主要資源。

2020審計(jì)室將保持現(xiàn)有組織架構(gòu)及人員配置不變，通過(guò)提高工作效率和工作質(zhì)量，來(lái)保證各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的完成。

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企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇三

一年來(lái)，審計(jì)部按照董事會(huì)的要求,嚴(yán)格執(zhí)行《*內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》和集團(tuán)《內(nèi)部審計(jì)暫行辦法》，積極探索和改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作，較好地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，現(xiàn)將xxxx年內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)如下：

董事會(huì)和總裁辦對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作給予了高度的重視和支持，明確內(nèi)部審計(jì)的宗旨是“監(jiān)督服務(wù)、查錯(cuò)糾弊、促進(jìn)管理”，并要求各受審單位（部門(mén)）要以高度負(fù)責(zé)的精神，正視問(wèn)題，積極整改。為了強(qiáng)化公司管理監(jiān)督體系，促進(jìn)公司各項(xiàng)制度的落實(shí)，進(jìn)一步提高公司的經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮審計(jì)部門(mén)在公司管理中的作用，今年下半年，集團(tuán)公司進(jìn)一步明確了審計(jì)部部門(mén)職責(zé)，配備了相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人員。審計(jì)部根據(jù)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理情況制訂了審計(jì)工作計(jì)劃，確定重點(diǎn)監(jiān)督、審計(jì)的項(xiàng)目和范圍，逐步完善了內(nèi)部審計(jì)工作制度和工作指引，內(nèi)部審計(jì)工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)。

結(jié)合公司的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理情況，今年以來(lái)，在董事會(huì)的正確指導(dǎo)下，審計(jì)部結(jié)合各子公司的具體情況，有重點(diǎn)、分階段地開(kāi)展了日常監(jiān)審和專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)工作基本上得到了受審單位的配合與支持，主要審計(jì)事項(xiàng)基本按計(jì)劃完成，全年共完成審計(jì)事項(xiàng)146項(xiàng)。其中，對(duì)各子公司進(jìn)行半年度審計(jì)1項(xiàng)，共查問(wèn)題213個(gè)；半年度后續(xù)審計(jì)1項(xiàng)，重點(diǎn)對(duì)半年度審計(jì)發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了整改情況復(fù)查，各子公司加權(quán)*均匯總落實(shí)率為81%，整改情況較好；后續(xù)整改跟進(jìn)1項(xiàng)，重點(diǎn)對(duì)未整改落實(shí)情況進(jìn)行了跟蹤，除6個(gè)問(wèn)題因特殊情況未完成外，其余問(wèn)題均已整改完畢；進(jìn)行采購(gòu)審計(jì)85項(xiàng)，工程項(xiàng)目審計(jì)57項(xiàng)。所有審計(jì)事項(xiàng)均及時(shí)出具了審閱意見(jiàn)（或?qū)徲?jì)報(bào)告），充分發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督、服務(wù)職能。

1、工程項(xiàng)目審計(jì)。

根據(jù)《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)指南》及《集團(tuán)基建審計(jì)制度》，審計(jì)部分別對(duì)xx項(xiàng)工程項(xiàng)目進(jìn)行了審計(jì)。審計(jì)人員從項(xiàng)目審批程序、造價(jià)控制、合同管理等方面入手，對(duì)上報(bào)的項(xiàng)目?jī)?nèi)容、工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確重點(diǎn)進(jìn)行了審查和抽查；必要時(shí)，審計(jì)人員與相關(guān)工程管理單位一道對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研，盡量以最佳性?xún)r(jià)比提出審計(jì)意見(jiàn)。從本年度的`工程審計(jì)情況來(lái)看，我公司目前普遍存在的問(wèn)題是：工程管理制度不太健全、子公司上報(bào)的文件資料自控性不強(qiáng)或內(nèi)容不完善，很難滿(mǎn)足全面審計(jì)的要求；大部分申報(bào)項(xiàng)目難于進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)管控全靠現(xiàn)場(chǎng)各級(jí)人員自律進(jìn)行；加之目前審計(jì)部無(wú)工程造價(jià)專(zhuān)業(yè)人員，審計(jì)部很難獲取各子公司當(dāng)?shù)囟~基價(jià)，同時(shí)隱蔽工程的實(shí)際情況也無(wú)法進(jìn)行核實(shí)，給審計(jì)工作帶來(lái)了一定的難度。

2、采購(gòu)審計(jì)。

為檢查和驗(yàn)證各子公司在財(cái)務(wù)內(nèi)控、基建工程、采購(gòu)物流、制度執(zhí)行、資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)等方面的執(zhí)行情況，在董事會(huì)安排下，審計(jì)部從各子公司（部門(mén)）抽調(diào)人員組成審計(jì)工作組、制定了審計(jì)方案并經(jīng)批準(zhǔn)后，于20xx年x月x日至x月x日，對(duì)集團(tuán)內(nèi)xxxx進(jìn)行了xx審計(jì)。審計(jì)工作組共發(fā)現(xiàn)x個(gè)問(wèn)題，分別提出審計(jì)建議并發(fā)送至責(zé)任單位，責(zé)任單位均進(jìn)行了自糾自查并書(shū)面回復(fù)。此次審計(jì)，對(duì)規(guī)范各子公司經(jīng)營(yíng)管理、提升集團(tuán)管理水*起到了一定的促進(jìn)作用。

4、年度后續(xù)審。

5、后續(xù)審計(jì)跟蹤。

xx月xx日至xx月xx日，后續(xù)審計(jì)工作組對(duì)后續(xù)審計(jì)中五個(gè)子公司未整改的事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，除xx公司實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)外，其余子公司均為非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)，本次落實(shí)整改率為xx%；至本期止，整個(gè)半年度審計(jì)匯總加權(quán)*均落實(shí)率為xx%。因特殊情況而未落實(shí)的事項(xiàng)，各子公司均對(duì)未落實(shí)的原因進(jìn)行了情況說(shuō)明，審計(jì)部將繼續(xù)跟蹤。

從半年度審計(jì)、后續(xù)審計(jì)、后續(xù)審計(jì)跟蹤的審計(jì)過(guò)程來(lái)看，各子公司已開(kāi)始漸漸適應(yīng)了集團(tuán)審計(jì)，從對(duì)審計(jì)工作的不認(rèn)同到認(rèn)同、不理解到理解，集團(tuán)審計(jì)部的管控職能已逐步得到體現(xiàn)。

6、日常監(jiān)控。

1）車(chē)輛費(fèi)用監(jiān)控。

xx月份開(kāi)始，審計(jì)部依據(jù)《車(chē)輛費(fèi)用監(jiān)控審計(jì)辦法》要求對(duì)各子公司提供的《車(chē)輛費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表》《百公里油耗統(tǒng)計(jì)表》進(jìn)行分析工、作，現(xiàn)該工作由于所獲取的相關(guān)分析資料較有限，雖然只是停留在較淺層次的分析上，但各子公司已漸漸重視車(chē)輛費(fèi)用管理工作。財(cái)務(wù)費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用、管理費(fèi)用的監(jiān)控xx月份開(kāi)始，審計(jì)部依據(jù)《費(fèi)用監(jiān)控審計(jì)辦法》收集、整理、分析三項(xiàng)費(fèi)用工作，現(xiàn)各子公司暫處于初步適應(yīng)階段，也在努力配合審計(jì)部的工作，審計(jì)部將從初步的分析階段逐步過(guò)渡到監(jiān)控階段。

1、審計(jì)人員崗位職責(zé)的建立。

根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求和部門(mén)職責(zé)的重新調(diào)整，我們進(jìn)一步明確了部門(mén)各工作崗位的崗位職責(zé)，在此基礎(chǔ)上，確定了相關(guān)的工作流程和工作要求，為本部門(mén)工作有條不紊地展開(kāi)提供了必要的組織保證。但由于審計(jì)工作仍處于初期，要完成更深層次的跨越，相關(guān)的管理制度和配套的考核辦法仍需要更進(jìn)一步地完善。

2、已建立的審計(jì)基本制度。

檔案是企業(yè)的寶貴財(cái)富，也是審計(jì)工作的起始點(diǎn)。認(rèn)真做好審計(jì)資料收集和及時(shí)歸檔工作，既是審計(jì)工作的基本要求，也是集團(tuán)公司發(fā)展的歷史見(jiàn)證。審計(jì)檔案資料包括審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方案、審計(jì)工作底稿、審計(jì)證據(jù)、審閱意見(jiàn)、審計(jì)報(bào)告等主要內(nèi)容，為了規(guī)范審計(jì)檔案的基礎(chǔ)性工作，促使審計(jì)工作程序化、標(biāo)準(zhǔn)化，今年下半年，審計(jì)部對(duì)上述主要的審計(jì)檔案資料格式進(jìn)行了規(guī)范。在具體的工作中，除了要求審計(jì)人員保存好相關(guān)資料外，對(duì)與審計(jì)工作相關(guān)的電話(huà)記錄、文件收發(fā)等詳細(xì)記載，做到有據(jù)可查。

4、審計(jì)人員專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)。

內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量好壞，很大程度上取決于審計(jì)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。為進(jìn)一步提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力，xx月份開(kāi)始，我們組織召開(kāi)xx會(huì)，明確和部署工作重點(diǎn)，探討審計(jì)方法，組織審計(jì)人員進(jìn)行內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)分享及內(nèi)審知識(shí)的學(xué)習(xí)；xx月份，審計(jì)部組織了xx的專(zhuān)題講座。通過(guò)這些系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，審計(jì)人員開(kāi)拓了視野，找到了差距，明確了目標(biāo)，對(duì)審計(jì)工作、審計(jì)質(zhì)量、審計(jì)成果利用都有了更高層次的認(rèn)識(shí)。

5、審計(jì)人員自律情況。

xx制度的建立健全與有效運(yùn)行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計(jì)工作的前提，審計(jì)人員在工作中能夠嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、嚴(yán)格遵守《審計(jì)人員守則》的規(guī)定，行為規(guī)范基本符合《國(guó)際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中關(guān)于對(duì)審計(jì)人員的道德規(guī)范要求。

在過(guò)去的一年中，雖然內(nèi)部審計(jì)工作取得了一定的成績(jī)，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：一是由于審計(jì)部畢竟是一個(gè)內(nèi)部監(jiān)管部門(mén)，個(gè)別子公司對(duì)本部門(mén)的監(jiān)管有一定的抵觸情緒，不利于審計(jì)部全面、準(zhǔn)確地掌握相關(guān)情況；二是審計(jì)部xx專(zhuān)業(yè)人員，對(duì)xx監(jiān)督檢查的深度和廣度不夠，特別是在xx方面，無(wú)法做到全過(guò)程監(jiān)管；三是在xx方面往往是出現(xiàn)客戶(hù)投訴的情況時(shí)才去介入，審計(jì)工作略顯滯后，未能很好地做到防患于未然。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇四

20xx年我們內(nèi)部審計(jì)指導(dǎo)科在局領(lǐng)導(dǎo)的重視關(guān)心和各兄弟科室的支持配合下，在各內(nèi)審會(huì)員單位的積極參與、大力支持下，緊緊圍繞年初制定的夯實(shí)基礎(chǔ)，創(chuàng)新特色，全面提升工作目標(biāo)以及年初全局會(huì)議上提到的創(chuàng)新計(jì)劃，積極貫徹落實(shí)《省內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》，建立健全內(nèi)部審計(jì)指導(dǎo)與監(jiān)督機(jī)制、制度創(chuàng)新機(jī)制、組織與人才培養(yǎng)機(jī)制為主的可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)部審計(jì)長(zhǎng)效管理體系。經(jīng)過(guò)一年的努力和實(shí)踐，各項(xiàng)工作取得了較好成效，當(dāng)年被省審計(jì)廳評(píng)為縣級(jí)內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督工作優(yōu)勝單位。下面我簡(jiǎn)單回顧一下一年來(lái)的主要工作。

一、以抓內(nèi)審隊(duì)伍建設(shè)為載體，積極主動(dòng)開(kāi)展各項(xiàng)工作。

一是開(kāi)展內(nèi)審?fù)巾?xiàng)目，提高內(nèi)審業(yè)務(wù)水平與管理水平，充分發(fā)揮內(nèi)審建設(shè)性作用。

我們今年組織各鎮(zhèn)街內(nèi)審機(jī)構(gòu)同步開(kāi)展了全區(qū)公立衛(wèi)生院20xx年度財(cái)務(wù)收支與收費(fèi)情況審計(jì)調(diào)查，通過(guò)廣泛征求意見(jiàn)、統(tǒng)一工作方案、先行試點(diǎn)審計(jì)、審前業(yè)務(wù)培訓(xùn)、審中交流補(bǔ)缺、統(tǒng)一匯總分析的組織實(shí)施方式，對(duì)基層內(nèi)審人員起到了較好的崗位練兵作用，提高了內(nèi)審人員的業(yè)務(wù)能力，促進(jìn)提高了內(nèi)審質(zhì)量。審計(jì)結(jié)果引起了區(qū)委、區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)高度關(guān)注。區(qū)委書(shū)記、區(qū)長(zhǎng)和分管區(qū)長(zhǎng)分別在綜合報(bào)告、衛(wèi)生院收支兩條線(xiàn)試點(diǎn)情況報(bào)告與衛(wèi)生院消防安全隱患專(zhuān)報(bào)上作出批示，要求區(qū)衛(wèi)生局認(rèn)真采納，研究分析衛(wèi)生院存在的問(wèn)題，以改革的思路，不斷解決存在的問(wèn)題；同時(shí)要求有關(guān)部門(mén)對(duì)衛(wèi)生服務(wù)中心收支兩條線(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)真總結(jié)，加大推廣力度，對(duì)鎮(zhèn)街衛(wèi)生院消防安全隱患問(wèn)題抓緊整改。促使了衛(wèi)生主管部門(mén)及其他有關(guān)部門(mén)起草并向區(qū)政府提交了《區(qū)??衛(wèi)生服務(wù)中心收支兩條線(xiàn)管理辦法》等四項(xiàng)制度，并上報(bào)了建立藥品統(tǒng)一采購(gòu)配送平臺(tái)的實(shí)施方案，為下一步推進(jìn)衛(wèi)生院的改革、改善醫(yī)政、醫(yī)患關(guān)系提供了決策依據(jù)，充分發(fā)揮了審計(jì)的建設(shè)性作用。同時(shí)，在計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員的配合下，向?qū)徲?jì)署上報(bào)了計(jì)算機(jī)ao案例。

二是組織舉辦培訓(xùn)班，提高內(nèi)審人員的技能與水平。

針對(duì)目前我區(qū)各鎮(zhèn)街投資項(xiàng)目較多，審計(jì)任務(wù)重、要求高，而基層單位建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)缺乏經(jīng)驗(yàn)、管理薄弱的現(xiàn)狀，經(jīng)年初征求各鎮(zhèn)街意見(jiàn)，向市審計(jì)局申請(qǐng)承辦了市建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部審計(jì)培訓(xùn)班，聯(lián)系邀請(qǐng)了招標(biāo)辦、審價(jià)中心等有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的老師，就招投標(biāo)程序和法規(guī)，工程造價(jià)控制和審價(jià)管理，建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)中的問(wèn)題和關(guān)注點(diǎn)等進(jìn)行闡釋和分析，受到基層內(nèi)審人員歡迎，取得了良好效果。

三是通過(guò)案例演示、建立臺(tái)賬制度，引導(dǎo)促進(jìn)內(nèi)審實(shí)踐工作。

20xx年按鎮(zhèn)街、機(jī)關(guān)、企業(yè)分類(lèi)分次召集會(huì)議，選擇有特色的案例，請(qǐng)有親身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)審人員演示講解，滿(mǎn)足內(nèi)審人員借鑒兄弟單位實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的要求，贏(yíng)得了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定。同時(shí)，根據(jù)會(huì)員單位的特定需求，牽線(xiàn)搭橋，幫助聯(lián)系相互學(xué)習(xí)。

同時(shí)通過(guò)建立內(nèi)審臺(tái)賬制度，對(duì)內(nèi)審日常工作、內(nèi)審項(xiàng)目以及內(nèi)審成果的收集整理，形成內(nèi)審臺(tái)賬，促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)管理水平的提高。

四是利用多種載體，加強(qiáng)內(nèi)審宣傳交流。

五是修改完善制度，進(jìn)一步深化內(nèi)審考核。

修改完善考核內(nèi)容。今年年初根據(jù)會(huì)員單位的意見(jiàn)建議，相應(yīng)修訂了區(qū)內(nèi)審考核制度中評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，在簡(jiǎn)化考核方式的基礎(chǔ)上，突出強(qiáng)化基礎(chǔ)與提升內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量的考核力度；強(qiáng)化了對(duì)內(nèi)審專(zhuān)職人員、內(nèi)審工作臺(tái)賬及內(nèi)審成果利用等方面的考核力度。使考核更有利于引導(dǎo)的內(nèi)審工作符合新的發(fā)展要求。認(rèn)真組織實(shí)施各鎮(zhèn)街、有關(guān)部門(mén)、有關(guān)企業(yè)的考核自評(píng)與匯總工作。

二、創(chuàng)新工作方法，做到目標(biāo)、任務(wù)、責(zé)任三個(gè)早落實(shí)，較好完成上級(jí)任務(wù)。

20xx年我們內(nèi)審工作將以深入貫徹落實(shí)《省內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》為契機(jī)，按照上級(jí)要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，圍繞人才培養(yǎng)這個(gè)??提升內(nèi)審成果，促進(jìn)內(nèi)審可持續(xù)發(fā)展的基本思路，積極主動(dòng)開(kāi)展內(nèi)審指導(dǎo)服務(wù)工作，提升內(nèi)審為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)的能力，打造內(nèi)審品牌，更好地發(fā)揮內(nèi)審的免疫系統(tǒng)功能。

一、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，突出人才培養(yǎng)。擁有一支高素質(zhì)的內(nèi)審人員隊(duì)伍，是促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。一是建立內(nèi)審人才庫(kù)。針對(duì)目前內(nèi)審人才普遍缺乏，企業(yè)內(nèi)審人員流動(dòng)較頻繁的現(xiàn)象，結(jié)合本次省市調(diào)查，逐步建立我區(qū)內(nèi)審人才庫(kù)，以較全面地掌握我區(qū)內(nèi)審人員結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)狀態(tài)等情況，為今后更好地開(kāi)展工作、組織有針對(duì)性的培訓(xùn)活動(dòng)打下基礎(chǔ)。二是對(duì)暫時(shí)沒(méi)有條件配備專(zhuān)職內(nèi)審人員的單位，指導(dǎo)幫助單位有目標(biāo)性地培養(yǎng)內(nèi)審人員，促進(jìn)單位增強(qiáng)內(nèi)審人才意識(shí)，為今后內(nèi)審工作的可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇五

1、開(kāi)展對(duì)市總本級(jí)20xx年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況(決算)的`審計(jì)，并提交經(jīng)審全委會(huì)審議;同時(shí)，開(kāi)展對(duì)市總本級(jí)20xx年財(cái)務(wù)決算，20xx年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算和半年預(yù)算執(zhí)行情況審查。

2、開(kāi)展對(duì)市文化宮、技協(xié)中心、職工對(duì)外交流中心等市總3個(gè)直屬事業(yè)單位財(cái)務(wù)收支審計(jì)。

3、開(kāi)展對(duì)旌陽(yáng)、綿竹、什邡、廣漢、中江、羅江等6個(gè)縣(市、區(qū))工會(huì)和市教科文衛(wèi)體、市經(jīng)貿(mào)工會(huì)等2個(gè)產(chǎn)業(yè)工會(huì)20xx年度經(jīng)費(fèi)收支情況的審計(jì)。(增加對(duì)旌陽(yáng)區(qū)總工會(huì)、什邡市總工會(huì)20xx年度經(jīng)費(fèi)收支情況的審計(jì))。

4、開(kāi)展地震災(zāi)后重建資金、幫扶救助資金等各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)資金審計(jì)。

1、組織召開(kāi)市總經(jīng)審全委會(huì)，審查市總預(yù)(決)算方案和半年預(yù)算執(zhí)行情況，聽(tīng)取市總經(jīng)審辦工作匯報(bào)，審議20xx年度全市經(jīng)審工作標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)考核情況等。

2、組織召開(kāi)全市經(jīng)審會(huì)主任會(huì)議，通報(bào)20xx年度經(jīng)審工作考核情況，交流經(jīng)審工作，學(xué)*結(jié)好的經(jīng)驗(yàn)，安排部署新的工作。

3、年底召開(kāi)市總經(jīng)審全委會(huì)，審議市總經(jīng)審工作報(bào)告，列席市總?cè)瘯?huì)。

1、舉辦全市工會(huì)專(zhuān)兼職經(jīng)審干部經(jīng)審業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。

2、對(duì)縣(市、區(qū))工會(huì)和其他納入考核的工會(huì)20xx年度經(jīng)審工作規(guī)范化建設(shè)工作進(jìn)行考核評(píng)比。

3、參加省總市州工會(huì)審計(jì)工作規(guī)范化建設(shè)考核評(píng)比工作。

4、全年編發(fā)《市總經(jīng)審工作信息》3——5期，用以指導(dǎo)全市經(jīng)審工作。

1、結(jié)合對(duì)下審計(jì)，深入調(diào)查研究縣(市、區(qū))、市產(chǎn)業(yè)(局)、企(事)業(yè)工會(huì)經(jīng)審工作，發(fā)現(xiàn)并有針對(duì)性地解決經(jīng)審工作中的新情況、新問(wèn)題。

2、積極為基層解答經(jīng)審(審計(jì))工作中的疑難問(wèn)題。

3、積極參加市州工會(huì)經(jīng)審工作片區(qū)會(huì)，學(xué)習(xí)兄弟單位經(jīng)驗(yàn)以指導(dǎo)我市工會(huì)經(jīng)審工作。

1、承擔(dān)省總市州工會(huì)經(jīng)審會(huì)第三組在德陽(yáng)召開(kāi)經(jīng)審工作研討會(huì)的全部工作。

2、參加省總和市內(nèi)審協(xié)會(huì)有關(guān)會(huì)議和培訓(xùn)。

3、完成與市總其他部門(mén)的配合工作。

4、完成部門(mén)其他日常性工作。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇六

以保障衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展為主線(xiàn)，認(rèn)真貫徹落實(shí)衛(wèi)生工作會(huì)議精神，圍繞衛(wèi)生中心工作，堅(jiān)持審計(jì)監(jiān)督與服務(wù)并重的理念，扎實(shí)有效開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督工作，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政和衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)管理依法開(kāi)展，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)在衛(wèi)生事業(yè)改革與發(fā)展中“免疫系統(tǒng)”功能和監(jiān)督、服務(wù)職能。

（一）完善內(nèi)審組織建設(shè)，強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范

一是按照衛(wèi)生部《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》第二章第五條的要求，區(qū)級(jí)醫(yī)院須設(shè)置獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)科，配備專(zhuān)職審計(jì)人員；其他單位可以根據(jù)需要，設(shè)置獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)科，配備專(zhuān)職審計(jì)人員，也可以授權(quán)本單位其他科室履行審計(jì)職責(zé)，配備專(zhuān)職或者兼職審計(jì)人員。各單位領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，積極支持，確保全系統(tǒng)內(nèi)審組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)得到進(jìn)一步增強(qiáng)。

二是重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理有效性、合理性的審計(jì)，努力構(gòu)建內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督長(zhǎng)效管理機(jī)制，推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)工作的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)以“合規(guī)審計(jì)”為主向以“風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制為導(dǎo)向?qū)徲?jì)”的轉(zhuǎn)變，提升內(nèi)審工作水平。

（二）圍繞中心，突出重點(diǎn)開(kāi)展內(nèi)審工作

1．強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。

自20xx年起，擬對(duì)局屬各單位任期五年以上的正職領(lǐng)導(dǎo)干部或主持工作的副職領(lǐng)導(dǎo)干部有計(jì)劃地進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。不斷完善以任中審計(jì)為主、對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行任期內(nèi)輪審的工作制度。重點(diǎn)審查單位負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)的重大事項(xiàng)決策、內(nèi)部管理制度、銀行帳戶(hù)、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理、債權(quán)、債務(wù)等，客觀(guān)、全面地反映領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況。

2．建立局屬單位“主要領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任告知制度”。

發(fā)放《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任告知書(shū)》，提前告知每位領(lǐng)導(dǎo)干部已被納入經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)范圍，并對(duì)任職期間應(yīng)負(fù)有十一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任及所在單位、個(gè)人應(yīng)禁止和避免的十項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行明確告知。運(yùn)用審計(jì)手段實(shí)施權(quán)力監(jiān)督，強(qiáng)化預(yù)防和警示作用。

3．深化常規(guī)性財(cái)務(wù)收支審計(jì)。

主要是加強(qiáng)單位貨幣資金、固定資產(chǎn)、往來(lái)款項(xiàng)、專(zhuān)用基金等審計(jì)監(jiān)管，加大對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為的糾正力度，保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確及國(guó)有資產(chǎn)的安全、完整。

各單位要在本年度中安排不少于4次對(duì)出納人員、收費(fèi)人員庫(kù)存現(xiàn)金的隨機(jī)抽查；4月份完成：截止20xx年3月末本單位城鎮(zhèn)職工醫(yī)保、新農(nóng)合刷卡未結(jié)款項(xiàng)——“應(yīng)收醫(yī)療款”、區(qū)級(jí)醫(yī)院pos機(jī)刷卡應(yīng)收款以及局直屬單位財(cái)政專(zhuān)戶(hù)存款的核對(duì)工作；完成本單位20xx年財(cái)務(wù)收支的合規(guī)性、合法性審計(jì)。具體審計(jì)方式：凡具備自審條件的以單位自審為主，不具備自審條件的可委托具有法律資質(zhì)的'社會(huì)中介審計(jì)。審計(jì)檢查情況或出具的書(shū)面報(bào)告單位存檔并上報(bào)區(qū)衛(wèi)生局，針對(duì)自審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，必要時(shí)衛(wèi)生局將組織人員進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審結(jié)果報(bào)局主要負(fù)責(zé)人或相關(guān)會(huì)議討論處理。

4．嚴(yán)格基本建設(shè)、維修工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)。

隨著衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)加快推進(jìn)，加強(qiáng)基本建設(shè)和維修項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金的使用監(jiān)管、充分發(fā)揮資金效能顯得尤為重要。各單位要嚴(yán)格按照《縣衛(wèi)生系統(tǒng)基本建設(shè)管理規(guī)定（暫行）》中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，基本建設(shè)、維修工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)重點(diǎn)檢查被審單位在項(xiàng)目招投標(biāo)、合同簽訂、工程款支付、相關(guān)工程設(shè)備材料采購(gòu)核算、竣工決算（外審或局基建領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)審）、資產(chǎn)交付使用等環(huán)節(jié)的運(yùn)作情況和相關(guān)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督，規(guī)范基建行為，防范基建投資管理風(fēng)險(xiǎn)，保障工程建設(shè)的順利實(shí)施，提高資金使用效益。

各單位務(wù)必認(rèn)真清理已竣工交付使用、尚未進(jìn)行決算審計(jì)、未轉(zhuǎn)增固定資產(chǎn)的基本建設(shè)項(xiàng)目，抓緊做好后續(xù)相關(guān)工作，確保10月底前全面完成，從而準(zhǔn)確、真實(shí)地反映單位國(guó)有資產(chǎn)的實(shí)際狀況。

5．開(kāi)展經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)調(diào)研和專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。

根據(jù)省衛(wèi)生廳要求，4—6月分別組織開(kāi)展20xx—20xx年度重大公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目、20xx年—20xx年新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金管理、20xx—20xx年醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)項(xiàng)目、20xx年—20xx年鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院配置醫(yī)療設(shè)備的使用情況的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。強(qiáng)化專(zhuān)項(xiàng)資金監(jiān)管，促進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)資金的專(zhuān)款專(zhuān)用及有效使用。

6．切合實(shí)際，多形式開(kāi)展內(nèi)審，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

圍繞醫(yī)療體制改革大局，經(jīng)濟(jì)管理、財(cái)務(wù)控制、審計(jì)監(jiān)管的任務(wù)十分繁重?？紤]目前財(cái)務(wù)、審計(jì)人員緊缺，區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)審工作將通過(guò)單位支出事先報(bào)賬審核、事中單位自查、互審及領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)等多種形式開(kāi)展，認(rèn)真分析審計(jì)中問(wèn)題產(chǎn)生的原因，及時(shí)反映基層單位的困難和建議，提出合理的審計(jì)整改措施和審計(jì)建議，從規(guī)范制度、堵塞漏洞、提高效益方面發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的功效。

7．加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善內(nèi)審基礎(chǔ)工作。

在區(qū)內(nèi)審協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基層單位內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

各單位要抓好內(nèi)審基礎(chǔ)工作，建立內(nèi)審工作臺(tái)賬，記錄本年度內(nèi)內(nèi)審工作開(kāi)展情況，內(nèi)審報(bào)告發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、建議及整改情況，并做好年終總結(jié)上報(bào)工作，提高審計(jì)工作質(zhì)量和工作實(shí)效。

8．請(qǐng)各單位結(jié)合上述審計(jì)工作計(jì)劃，制定具體內(nèi)審工作安排。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇七

“審計(jì)很重要，內(nèi)審不可少;若要不出事，關(guān)鍵在內(nèi)審”。實(shí)踐證明，內(nèi)部審計(jì)是組織加強(qiáng)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)的制度設(shè)置，是保障組織健康運(yùn)行的.基礎(chǔ)防線(xiàn)。__年，協(xié)會(huì)重點(diǎn)在推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)制度的廣泛建立，促進(jìn)提升我省各經(jīng)濟(jì)組織自我監(jiān)督規(guī)范能力上下功夫。

一是與省廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室、部分市、縣(市、區(qū))審計(jì)局、省直行業(yè)分會(huì)等合作，對(duì)部分行政事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)等審計(jì)機(jī)關(guān)監(jiān)督對(duì)象內(nèi)部審計(jì)工作開(kāi)展情況進(jìn)行調(diào)查。通過(guò)調(diào)查，摸清目前各單位內(nèi)部審計(jì)工作的開(kāi)展情況，包括制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備與工作成效，發(fā)現(xiàn)典型、挖掘經(jīng)驗(yàn);研究分析各單位內(nèi)部審計(jì)工作存在的困難、問(wèn)題及成因，分類(lèi)提出進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)范性的意見(jiàn)與建議。二是配合中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)完成民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)調(diào)研，服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

在調(diào)研的基礎(chǔ)上，配合省審計(jì)廳研究制訂出臺(tái)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作的意見(jiàn)。著重對(duì)審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督對(duì)象的內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)行規(guī)范，包括哪些單位應(yīng)該設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作的重點(diǎn)是什么，國(guó)家審計(jì)如何對(duì)內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，如何整合利用內(nèi)部審計(jì)成果，整合內(nèi)部審計(jì)資源等內(nèi)容。同時(shí)研究制訂對(duì)各單位內(nèi)部審計(jì)工作開(kāi)展情況的量化評(píng)價(jià)考核辦法，作為意見(jiàn)的附件。

以省審計(jì)廳名義召開(kāi)一次全省內(nèi)部審計(jì)工作會(huì)議，邀請(qǐng)省直有關(guān)單位，各市、縣(市、區(qū))相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。通過(guò)會(huì)議，一是宣傳貫徹《省內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定實(shí)施辦法》，對(duì)各級(jí)政府、各級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)和相關(guān)單位提出明確要求，推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作的廣泛開(kāi)展;二是通過(guò)典型單位的經(jīng)驗(yàn)介紹，展示內(nèi)部審計(jì)成果與風(fēng)采，進(jìn)一步提高社會(huì)公眾特別是有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的重要性的認(rèn)識(shí)。

二、做強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，提高內(nèi)部審計(jì)工作總體水平。

轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，加快推進(jìn)“職業(yè)化、特色化、科學(xué)化”進(jìn)程，著力把我省內(nèi)部審計(jì)“人員搞得多多的，事業(yè)做得大大的，素質(zhì)提得高高的”，程度發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)應(yīng)有作用。

(一)進(jìn)一步加大人才培養(yǎng)管理力度，著力推進(jìn)我省內(nèi)部審計(jì)“職業(yè)化”發(fā)展。

研究首批內(nèi)部審計(jì)專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)、管理和使用的具體措施，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)人才在協(xié)會(huì)“服務(wù)、管理、宣傳、交流”等多個(gè)層面的作用;建立完善并發(fā)揮專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)、學(xué)術(shù)研究委員會(huì)、專(zhuān)業(yè)人才評(píng)選委員會(huì)、培訓(xùn)委員會(huì)、cia考試委員會(huì)等各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的作用，大力提高協(xié)會(huì)自律服務(wù)能力;舉辦各類(lèi)培訓(xùn)班，加強(qiáng)培訓(xùn)師資力量建設(shè)，創(chuàng)新培訓(xùn)形式與手段，豐富培訓(xùn)內(nèi)容，切實(shí)提高培訓(xùn)的針對(duì)性與及時(shí)性;組織國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師資格證書(shū)(cia)考試，提升內(nèi)審從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)。

(二)進(jìn)一步總結(jié)實(shí)務(wù)創(chuàng)新典型經(jīng)驗(yàn)，著力推進(jìn)我省內(nèi)部審計(jì)“特色化”發(fā)展。

在驗(yàn)收__—__年轉(zhuǎn)型示范單位的基礎(chǔ)上，確定__—__年度轉(zhuǎn)型示范單位名單，進(jìn)一步挖掘內(nèi)部審計(jì)“轉(zhuǎn)型創(chuàng)新、提升價(jià)值”的新典型、新經(jīng)驗(yàn);根據(jù)分類(lèi)指導(dǎo)原則，結(jié)合實(shí)踐，以實(shí)務(wù)案例形式，組織部分市縣及相關(guān)專(zhuān)家編寫(xiě)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)指南;廣泛征集審計(jì)案例，鼓勵(lì)廣大內(nèi)部審計(jì)人員積極實(shí)踐，大膽創(chuàng)新，及時(shí)將探索成果編寫(xiě)成案例;配合中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)開(kāi)展“國(guó)企揚(yáng)帆內(nèi)審護(hù)航——__國(guó)有企業(yè)內(nèi)部審計(jì)成就展”活動(dòng)。

(三)進(jìn)一步加強(qiáng)先進(jìn)理念引導(dǎo)，著力推進(jìn)我省內(nèi)部審計(jì)“科學(xué)化”發(fā)展。

要加強(qiáng)理論研究，通過(guò)廣泛開(kāi)展理論研究，引導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)樹(shù)立先進(jìn)科學(xué)的審計(jì)理念，包括根據(jù)中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)統(tǒng)一布置，組織廣大審計(jì)人員參與課題研究，選送優(yōu)秀論文參加全國(guó)優(yōu)秀論文評(píng)比，根據(jù)內(nèi)部審計(jì)實(shí)際，開(kāi)展課題研究;要繼續(xù)開(kāi)展理論與實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的交流，要大力提倡開(kāi)展分會(huì)主題活動(dòng)，提高交流的針對(duì)性與有效性;要加大宣傳力度，辦好《內(nèi)部審計(jì)》雜志。

三、整合各類(lèi)資源，提高協(xié)會(huì)管理服務(wù)能力。

創(chuàng)新協(xié)會(huì)管理方式，整合各種資源與成果，切實(shí)提高協(xié)會(huì)管理服務(wù)水平，努力形形成“我為審計(jì)，人人為審計(jì);審計(jì)靠大家，大家來(lái)審計(jì)”的良好局面。

(一)建立一支隊(duì)伍。

根據(jù)廳人事處出臺(tái)的《省審計(jì)廳借調(diào)內(nèi)部審計(jì)人員參與國(guó)家審計(jì)工作管理辦法(試行)》要求，協(xié)助省審計(jì)廳建立“審計(jì)機(jī)關(guān)可借調(diào)內(nèi)部審計(jì)人員信息庫(kù)”，研究制定借調(diào)實(shí)施辦法與措施，使其成為國(guó)家審計(jì)可以組織、借調(diào)的補(bǔ)充隊(duì)伍。

(二)搭建二個(gè)平臺(tái)。

一是建立網(wǎng)上專(zhuān)家咨詢(xún)平臺(tái)，拓展協(xié)會(huì)服務(wù)方式;二是探索建立網(wǎng)上教育平臺(tái)，進(jìn)一步提高繼續(xù)教育的覆蓋面。

(三)完善建立三個(gè)制度。

完善分會(huì)管理辦法，進(jìn)一步加強(qiáng)分會(huì)管理，發(fā)揮分會(huì)在行業(yè)內(nèi)部審計(jì)自律管理中的作用;完善對(duì)各市內(nèi)部審計(jì)工作的考核，促進(jìn)全省內(nèi)部審計(jì)工作的全面協(xié)調(diào)發(fā)展;探索審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃建議發(fā)布機(jī)制，探索建立內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃建議定期發(fā)布制度，并在此基礎(chǔ)上，充分調(diào)研，于__年10月底，按行業(yè)發(fā)布__年內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目年度計(jì)劃建議，指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作的開(kāi)展。

(四)落實(shí)四個(gè)職責(zé)。

一是落實(shí)廳理事職責(zé)，根據(jù)內(nèi)審聯(lián)系點(diǎn)制度，確定省廳各理事聯(lián)系點(diǎn)，明確聯(lián)系責(zé)任;二是落實(shí)專(zhuān)業(yè)人才責(zé)任，根據(jù)專(zhuān)業(yè)人才遴選管理辦法，落實(shí)其聘期內(nèi)的各項(xiàng)職責(zé)任務(wù);三是落實(shí)各分會(huì)職責(zé)，并根據(jù)分會(huì)管理辦法，開(kāi)展對(duì)分會(huì)工作的考核;四是落實(shí)秘書(shū)處人員職責(zé)，進(jìn)一步明確相關(guān)人員分工，提高秘書(shū)處服務(wù)能力與工作效率。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇八

1、從公司內(nèi)審工作的開(kāi)展上實(shí)現(xiàn)了由原來(lái)的淺層次、窄領(lǐng)域的簡(jiǎn)單審計(jì)向多方位、寬領(lǐng)域的綜合審計(jì)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了從創(chuàng)建到各項(xiàng)工作得以健康發(fā)展的良性過(guò)渡。

2、從個(gè)人的工作能力發(fā)面，實(shí)現(xiàn)了從最初的不了解、不熟悉，工作過(guò)分謹(jǐn)慎小心，甚至有些領(lǐng)域不敢介入，到現(xiàn)在能大膽的、全面的開(kāi)展工作的轉(zhuǎn)變。

可以說(shuō)經(jīng)過(guò)一年的努力，我現(xiàn)在已經(jīng)全部融入到了這個(gè)充滿(mǎn)活力、朝氣的大家庭中，但這與領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的期望和要求還存有較大的差距。不過(guò)我相信有公司領(lǐng)導(dǎo)的信任，有在座的各位部門(mén)經(jīng)理的大力支持，再加上我們?nèi)w審計(jì)人員的勤奮工作，公司的內(nèi)審工作一定能一年會(huì)比一年有起色。同時(shí)也會(huì)能得到公司領(lǐng)導(dǎo)和同志們的認(rèn)可及歡迎。下面我從三個(gè)方面匯報(bào)工作：

1、嚴(yán)格審計(jì)的紀(jì)律和制度。

審計(jì)部是一個(gè)新設(shè)部室，領(lǐng)導(dǎo)寄予我們厚望，同志們也關(guān)注著我們的發(fā)展，我深知責(zé)任重大。為了使內(nèi)部審計(jì)工作在公司管理中得以順利開(kāi)展，審計(jì)部在成立后的第一次全體會(huì)議上，就根據(jù)制定的年度工作計(jì)劃，并結(jié)合內(nèi)部人員的具體業(yè)務(wù)能力，本著既要明確各自崗位職責(zé)，還要堅(jiān)持分工不分家的原則，進(jìn)行了內(nèi)部的第一手資料。先后兩次的市場(chǎng)走訪(fǎng)，形成了近萬(wàn)字的報(bào)告，把問(wèn)題找準(zhǔn)了，建議提對(duì)了，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的肯定和客戶(hù)、業(yè)務(wù)人員的好評(píng)。

2、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目的結(jié)算工作已接近尾聲。

根據(jù)工作計(jì)劃，并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，組織了對(duì)工業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目施工單位報(bào)價(jià)的核對(duì)及園區(qū)設(shè)備計(jì)價(jià)等工作。園區(qū)項(xiàng)目建設(shè)跨度長(zhǎng)、項(xiàng)目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過(guò)努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項(xiàng)工作已基本結(jié)束。此項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，既較好的維護(hù)了我們金正大公司的對(duì)外形象，也為公司取得了可觀(guān)的經(jīng)濟(jì)效益。

3、應(yīng)收賬款的回收工作進(jìn)展順利。

按照工作計(jì)劃，組織了應(yīng)收賬款的回收工作。為了使這項(xiàng)工作做得扎實(shí)有效，在公司財(cái)務(wù)部的通力配合下，首先對(duì)截止到20xx年xx月xx日之前的應(yīng)收賬款進(jìn)行了梳理，并根據(jù)內(nèi)部的落實(shí)情況編制了賬齡分析表。本著先清沒(méi)有問(wèn)題的客戶(hù)這一原則，組織實(shí)施了清查、清收工作。截止到今年10月底，共清收賬款176390元，較好的維護(hù)了公司的合法權(quán)益。

1、審計(jì)工作還存在盲點(diǎn)，如對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的審查。

在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。實(shí)施有效的經(jīng)濟(jì)合同審核也是內(nèi)部審計(jì)的一項(xiàng)重要工作。早在審計(jì)部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理機(jī)制的工作計(jì)劃，提出了要全程參與施工合同、大型設(shè)備及物資采購(gòu)合同的擬定、評(píng)審乃至簽訂的建議和目標(biāo)，并要求與有關(guān)科室、部門(mén)共同配合對(duì)合同的主要條款和要素進(jìn)行評(píng)審、會(huì)簽，以達(dá)到簽訂的所有合同都滿(mǎn)足可行性、合法性、效益性的要求，并對(duì)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行全過(guò)程跟蹤監(jiān)督。但是由于種種原因，特別是我自身的努力不夠，這項(xiàng)工作至今也沒(méi)有開(kāi)展起來(lái)，形成了審計(jì)工作的一個(gè)盲點(diǎn)。（今年我向公司提出了要成立合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組的建議）。

2、審計(jì)工作還不夠深入、細(xì)致。

審計(jì)工作是一項(xiàng)政策性、專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工作。在內(nèi)部審計(jì)工作當(dāng)中，既要本部門(mén)積極主動(dòng)，也需要其他科室部門(mén)的合作，更需要按公司計(jì)劃進(jìn)行。但是一年來(lái)可能由于我對(duì)公司要求的理解方面還存在差距，導(dǎo)致了我們工作中經(jīng)常表現(xiàn)出依賴(lài)性大、主動(dòng)性差和開(kāi)拓性不高的弱點(diǎn)。針對(duì)工作中反映出的三性，我又詳細(xì)的找出了工作中存在的二十個(gè)問(wèn)題（見(jiàn)附表）。

3、審計(jì)的職能有待加強(qiáng)。

回顧一年來(lái)我們的審計(jì)工作，往往理順性、規(guī)范性的成分多，審計(jì)評(píng)價(jià)的成分少。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象與我的思想認(rèn)識(shí)有關(guān)，更與我開(kāi)拓意識(shí)不強(qiáng)有關(guān)。我一直認(rèn)為這只是剛開(kāi)始，一切還不規(guī)范，審計(jì)工作頭緒比較亂，等理順好了以后的審計(jì)工作也就好開(kāi)展了。正是這種思想的存在，使我們?cè)诠ぷ髦袩o(wú)形的淡化了審計(jì)的職能。

4、本部門(mén)的人員對(duì)公司開(kāi)展的各項(xiàng)活動(dòng)參與不夠積極。

審計(jì)部成立之初，從對(duì)公司內(nèi)開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作項(xiàng)目存在不確定性及為公司節(jié)約人力資源的角度考慮，組架不大?？蛇@樣一來(lái)，在保證正常的費(fèi)用審核和工資審核的前提下，再應(yīng)對(duì)其他活動(dòng)時(shí)，人員就顯得緊張了。特別是下半年園區(qū)建設(shè)工程結(jié)算核對(duì)工作開(kāi)展以來(lái)，審計(jì)部?jī)?nèi)每名成員的工作都無(wú)形中加重了，再參加公司舉行的活動(dòng)時(shí)就顯得力不從心了，所以對(duì)公司下半年特別是進(jìn)入三季度后組織的活動(dòng)，我表現(xiàn)得不是很積極，或多或少的影響了整體的活動(dòng)效果。

20xx年審計(jì)部的總體工作目標(biāo)是：在20xx年審計(jì)工作在公司經(jīng)營(yíng)管理中取得了重大突破的基礎(chǔ)上，積極主動(dòng)地開(kāi)展企業(yè)的效益審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)資料的審計(jì)，評(píng)價(jià)其真實(shí)性、合規(guī)性及效益性。充分發(fā)揮審計(jì)的監(jiān)督職能、評(píng)價(jià)職能和管理控制職能。在具體的工作中，進(jìn)一步調(diào)整工作思路，重點(diǎn)是要把審計(jì)工作的重心前移，將事后審計(jì)同事前、事中審計(jì)并重，努力使審計(jì)的批判性、保護(hù)性和建設(shè)性的作用得到程度的發(fā)揮。為公司的二次創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

具體的工作有以下方面：

1、繼續(xù)做好費(fèi)用及工資的審核。

這項(xiàng)工作做好了，就體現(xiàn)了審計(jì)是企業(yè)經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士的作用。20xx年由于我們非常注重與財(cái)務(wù)部的交流與溝通，這項(xiàng)工作開(kāi)展得還是比較順利的。特別是對(duì)車(chē)間及裝卸隊(duì)工資的審核結(jié)果上墻制度，既體現(xiàn)了審計(jì)的公正、公開(kāi)、公平，也從某種程度上對(duì)管理者起到了警示作用。

2、重點(diǎn)對(duì)公司基建項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。

企業(yè)的基建工程既是一個(gè)投資大的地方，也是一個(gè)容易出問(wèn)題給企業(yè)造成損失的地方。參照20xx三季度以來(lái)我們進(jìn)行的工業(yè)園區(qū)基建項(xiàng)目的工程驗(yàn)收、施工單位報(bào)價(jià)核對(duì)的工作，雖然過(guò)程很順利，也維護(hù)了公司的合法權(quán)益，但是這只是淺層次、簡(jiǎn)單的、事后的審核，并不能很好的體現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)對(duì)投資項(xiàng)目的管理監(jiān)督的作用。

20xx年我們要保證不僅從形式上，還要在內(nèi)容上對(duì)基建項(xiàng)目進(jìn)行全方位的整體監(jiān)督審計(jì)，積極爭(zhēng)取總公司及相關(guān)部室的配合，努力做到從項(xiàng)目立項(xiàng)、工程投標(biāo)、施工隊(duì)伍選擇及具體施工合同的簽訂、施工過(guò)程中項(xiàng)目的變更簽證、建筑材料的選定和價(jià)格的確定，直至竣工決算的全過(guò)程參與，為審計(jì)工作能深入細(xì)致的開(kāi)展打下基礎(chǔ)，絕不只做最后收方工作的隨從者。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇九

20xx20xx年全市審計(jì)信息宣傳工作的指導(dǎo)思想是：以中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的精神，緊緊圍繞審計(jì)工作中心，突出重點(diǎn)，有計(jì)劃、有步驟地加大審計(jì)信息宣傳力度，不斷提升審計(jì)成果，擴(kuò)大審計(jì)影響，為在更高層面發(fā)揮審計(jì)的監(jiān)督作用營(yíng)造良好的輿論環(huán)境。

(一)圍繞黨和國(guó)家的路線(xiàn)、方針、政策和重大部署，大力宣傳全市審計(jì)機(jī)關(guān)在學(xué)習(xí)貫徹黨的精神，認(rèn)真履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)等方面采取的措施和取得的成效。

1、積極宣傳全市審計(jì)機(jī)關(guān)圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)工作動(dòng)態(tài)，以及在維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、推進(jìn)民主法治、維護(hù)民生、推動(dòng)改革、促進(jìn)發(fā)展等方面發(fā)揮的建設(shè)性作用。

2、及時(shí)反映審計(jì)在揭露體制性障礙、制度性缺陷和重大管理漏洞基礎(chǔ)上提出的審計(jì)建議及效果，并結(jié)合被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，以適當(dāng)方式加以宣傳。

3、適時(shí)報(bào)道已審查結(jié)案的通過(guò)審計(jì)查處的重大違法違規(guī)問(wèn)題的典型案件，推動(dòng)反腐倡廉建設(shè)。

(二)圍繞審計(jì)署、省、市審計(jì)工作會(huì)議、重要活動(dòng)、重大專(zhuān)題及社會(huì)關(guān)注的審計(jì)工作熱點(diǎn)焦點(diǎn)問(wèn)題，適時(shí)開(kāi)展有針對(duì)性的信息宣傳工作。

1、大力宣傳全市各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門(mén)和社會(huì)各界對(duì)審計(jì)工作的重視和支持，營(yíng)造良好的審計(jì)工作環(huán)境。

2、重點(diǎn)做好各級(jí)審計(jì)工作會(huì)議、座談會(huì)、向人大會(huì)作審計(jì)工作報(bào)告、“審計(jì)機(jī)關(guān)成立30周年”相關(guān)活動(dòng)的信息宣傳工作。

3、根據(jù)全年審計(jì)任務(wù)，著力做好財(cái)政資金分配和使用管理、權(quán)力運(yùn)行、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、重大投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展、重點(diǎn)民生項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度及資金使用、資源環(huán)境保護(hù)等方面審計(jì)情況的反映。

4、及時(shí)總結(jié)審計(jì)工作中的創(chuàng)新成果和寶貴經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)轉(zhuǎn)變理念和創(chuàng)新方式，促進(jìn)提高審計(jì)工作的質(zhì)量和水平。

(三)圍繞審計(jì)機(jī)關(guān)加強(qiáng)內(nèi)部管理和自身建設(shè)，大力宣傳在推進(jìn)審計(jì)權(quán)能改革，加強(qiáng)隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化建設(shè)、廉政建設(shè)、信息化建設(shè)和文化建設(shè)等方面的新舉措和新成果。

1、積極宣傳審計(jì)機(jī)制改革的主要做法和取得的主要成效，以及審計(jì)機(jī)關(guān)自身建設(shè)情況。

2、大力宣傳全市審計(jì)機(jī)關(guān)先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人，弘揚(yáng)正氣，展示風(fēng)采，樹(shù)立良好的審計(jì)隊(duì)伍形象。

3、結(jié)合具體審計(jì)項(xiàng)目，有重點(diǎn)地宣傳審計(jì)機(jī)關(guān)在創(chuàng)新審計(jì)技術(shù)和方法、推動(dòng)信息化建設(shè)及管理規(guī)范化方面采取的措施和取得的成效。

(一)利用多種渠道擴(kuò)大審計(jì)影響。充分利用審計(jì)行業(yè)報(bào)刊、黨報(bào)黨刊、電視臺(tái)、廣播電臺(tái)、網(wǎng)站等各種平臺(tái)，多管齊下，大力宣傳審計(jì)工作的新思路、新方法和新成果，推動(dòng)審計(jì)工作的深入開(kāi)展。

(二)積極組織主題宣傳報(bào)道。今年重點(diǎn)做好“審計(jì)機(jī)關(guān)成立30周年”活動(dòng)的系列宣傳報(bào)道，發(fā)揮各類(lèi)新聞媒體的特點(diǎn)優(yōu)勢(shì)，充分展示審計(jì)機(jī)關(guān)成立30周年以來(lái)取得的成果。

(三)提煉信息挖掘成果服務(wù)宏觀(guān)決策。加大對(duì)審計(jì)情況的全面把握、總體評(píng)價(jià)和綜合分析力度，及時(shí)提煉審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，形成有價(jià)值的審計(jì)建議，為領(lǐng)導(dǎo)宏觀(guān)決策提供參考依據(jù)。

三、注重質(zhì)量，嚴(yán)格考核，提高信息宣傳工作水平。

為切實(shí)提升工作水平，20xx年的信息宣傳工作考核將著重從質(zhì)量入手，嚴(yán)格考核機(jī)制。市局辦公室制定具體的考核指標(biāo)，將工作任務(wù)量化分解到各縣市區(qū)審計(jì)局。同時(shí)，為進(jìn)一步加大考核力度，對(duì)未完成采用任務(wù)的縣市區(qū)審計(jì)局將取消年度目標(biāo)管理考核評(píng)比資格。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇十

xxxx年在院領(lǐng)導(dǎo)的支持下,在上級(jí)主管部門(mén)的指導(dǎo)幫助下,我們審計(jì)科全體同志認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)*會(huì)議精神，一如既往地貫徹和落實(shí)《審計(jì)法》、《^v^關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。以醫(yī)院工作為中心，結(jié)合內(nèi)審工作實(shí)際，緊緊圍繞我院的熱點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展審計(jì)工作，充分發(fā)揮內(nèi)審的監(jiān)督和服務(wù)職能，為醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)提供決策依據(jù)。共開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)10余項(xiàng)，為醫(yī)院節(jié)約了資金。在深化醫(yī)療體制改革，促進(jìn)廉政建設(shè)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益等方面，真正起到了經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士和參謀助手的作用。

一.基礎(chǔ)建設(shè)。

xxxx年是我院迅速發(fā)展的一年，醫(yī)療、科研、管理工作有條不紊的開(kāi)展，為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計(jì)科認(rèn)真貫徹落實(shí)衛(wèi)生局、審計(jì)局等上級(jí)部門(mén)的指示精神，結(jié)合我院實(shí)際，在做好審計(jì)工作的同時(shí)，積極配合其它各項(xiàng)工作的開(kāi)展。堅(jiān)持完善自我，提高認(rèn)識(shí)的原則，努力完善審計(jì)制度，健全審計(jì)機(jī)構(gòu)，調(diào)整人員結(jié)構(gòu)。

1、規(guī)范了審計(jì)工作流程，按照xxxx年審計(jì)工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)院內(nèi)各經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的監(jiān)管。

2、參與制定了醫(yī)院物資采購(gòu)、設(shè)備管理及相關(guān)規(guī)章制度若干項(xiàng)。規(guī)范了經(jīng)濟(jì)行為，使審計(jì)工作進(jìn)一步走向法制化、制度化和規(guī)范化。

3、在審計(jì)部門(mén)單獨(dú)成立時(shí)，進(jìn)一步明確了審計(jì)工作人員的職責(zé)和權(quán)限。使內(nèi)審工作的內(nèi)部監(jiān)督職能進(jìn)一步得到體現(xiàn)，可以更好的為領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)。

4、調(diào)整人員的知識(shí)和年齡結(jié)構(gòu),新增專(zhuān)業(yè)審計(jì)人員1名(應(yīng)屆本科畢業(yè)生)，加強(qiáng)了審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)。

二.學(xué)習(xí)及培訓(xùn)。

強(qiáng)化措施，進(jìn)一步提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政治素質(zhì)，使我院每個(gè)內(nèi)審人員都真正成為思想領(lǐng)先、業(yè)務(wù)過(guò)硬、技能嫻熟、務(wù)實(shí)高效的工作高手。

1、參加審計(jì)廳、市審計(jì)局、市衛(wèi)生局規(guī)財(cái)處召開(kāi)的培訓(xùn)班，獲取了大量審計(jì)工作信息及先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)。

2、與xx市第九醫(yī)院、江西省精神病醫(yī)院等審計(jì)人員相互交流，共同探討審計(jì)工作新思路。

3、加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的學(xué)習(xí)，積極進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和探討。

三、具體審計(jì)工作。

1、參與后勤維修審計(jì)。

隨著醫(yī)院業(yè)務(wù)不斷的擴(kuò)大，后勤管理部門(mén)所涵蓋的內(nèi)容也越來(lái)越豐富，這就要求我們須建立健全管理制度。我們參與制定了一系列后勤管理的規(guī)章和措施，對(duì)零星維修每月審計(jì)一次，對(duì)基建維修的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行審計(jì)，截止到6月底，共為醫(yī)院節(jié)省開(kāi)支1000余元。為推動(dòng)醫(yī)院的后勤發(fā)展起到了應(yīng)有的作用。

做好醫(yī)院財(cái)務(wù)賬面審計(jì)工作，為保證醫(yī)院財(cái)務(wù)賬面的合法性、合理性、準(zhǔn)確性，我科室配合審計(jì)局對(duì)醫(yī)院xxx年財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行審計(jì)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了及時(shí)有效的整改，進(jìn)一步規(guī)范了財(cái)務(wù)制度，為領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù)，為醫(yī)院的改革和發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

3、參與各項(xiàng)招投標(biāo)工作審計(jì)。

4、參與物價(jià)審計(jì)。

為了加大醫(yī)療收費(fèi)的監(jiān)督，我科室每個(gè)月定期對(duì)出院病歷、運(yùn)行病歷及藥房處方批價(jià)的情況進(jìn)行檢查，截止到6月底，發(fā)現(xiàn)20多份出院病歷，30多份運(yùn)行病歷存在“三單不符”的現(xiàn)象，并及時(shí)做出了整改。

5、參與專(zhuān)項(xiàng)支出審計(jì)。

科研工作是醫(yī)院發(fā)展的一項(xiàng)至關(guān)重要的工作，我們集中力量加強(qiáng)對(duì)科研專(zhuān)項(xiàng)資金的審計(jì)監(jiān)督，使這些資金充分發(fā)揮作用和效益。半年來(lái)我們開(kāi)展科研經(jīng)費(fèi)審簽10項(xiàng)，促進(jìn)了科研工作的發(fā)展。

四.工作體會(huì)。

1.領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持是搞好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)的重視程度越高，內(nèi)審工作就越有依靠，發(fā)揮的作用也就越大。我們?cè)谡J(rèn)真做好工作的同時(shí)，注重同上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的交流，不定期匯報(bào)工作情況，爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)的信任，取得了領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審工作的高度重視和大力支持。

2.健全的審計(jì)機(jī)構(gòu)，合理的人員結(jié)構(gòu)及知識(shí)結(jié)構(gòu)是做好審計(jì)工作的基礎(chǔ)條件。在院領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和幫助下，審計(jì)機(jī)構(gòu)不斷得到完善，工作效率明顯提高。合理的人員配置和人員結(jié)構(gòu)便于工作的順利開(kāi)展，為我院審計(jì)工作的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

3.內(nèi)審要樹(shù)立服務(wù)意識(shí)。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計(jì)工作必須堅(jiān)持監(jiān)督與服務(wù)并重，寓監(jiān)督與服務(wù)之中。內(nèi)部審計(jì)歸根到底是一種內(nèi)部管理行為，它的目標(biāo)是為了加強(qiáng)內(nèi)部管理，為管理者服務(wù)。結(jié)合學(xué)校實(shí)際，內(nèi)審工作的監(jiān)督、評(píng)價(jià)、控制職能都必須著眼于為學(xué)校經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，把服務(wù)意識(shí)融于整個(gè)審計(jì)過(guò)程中，在做好監(jiān)督的同時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù)。

企劃部工作永遠(yuǎn)已離不開(kāi)經(jīng)營(yíng)，企劃以必須建立在醫(yī)院長(zhǎng)期戰(zhàn)略基礎(chǔ)上的，三者之間不能脫節(jié)，目前根據(jù)醫(yī)院的現(xiàn)狀和宣傳渠道，11年企劃部的工作重點(diǎn)主要放在整合和尋找新的宣傳渠道上面，如何把現(xiàn)有的宣傳渠道做精做細(xì)、如何翻新是我們企劃部年初的主要任務(wù)。就清蒙的實(shí)際情況市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，在抓好自身內(nèi)部改革的同時(shí)，搞好醫(yī)院的公關(guān)營(yíng)銷(xiāo)，以逐個(gè)深入的方式建立與企業(yè)的互信、互惠的良好關(guān)系，以一套切實(shí)可行的方式和企業(yè)建立合作關(guān)系，企劃在配合實(shí)際情況進(jìn)行全方位包裝策劃，我想只有這樣才能建立起醫(yī)院的一個(gè)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略方向。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇十一

中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)上升到國(guó)家戰(zhàn)略，是我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大事，進(jìn)一步完善謀劃本系統(tǒng)的項(xiàng)目建設(shè)，做好___市中醫(yī)院擴(kuò)建項(xiàng)目、___市婦幼保健院擴(kuò)建項(xiàng)目、___市第二人民醫(yī)院擴(kuò)建項(xiàng)目、___市精神醫(yī)院擴(kuò)建項(xiàng)目、___市衛(wèi)生信息化管理系統(tǒng)、___市基層衛(wèi)生服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目、___市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室建設(shè)項(xiàng)目、___市疾病控制中心建設(shè)項(xiàng)目、四個(gè)___社區(qū)服務(wù)中心建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃實(shí)施。

二、加強(qiáng)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)

現(xiàn)有衛(wèi)生醫(yī)療單位的財(cái)務(wù)隊(duì)伍中普遍存在著財(cái)務(wù)人員學(xué)歷低、年齡老化的問(wèn)題，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的財(cái)務(wù)人員，許多衛(wèi)生院的財(cái)務(wù)人員由于年齡原因連電腦都不會(huì)使用，根本無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)代財(cái)務(wù)工作的要求，針對(duì)財(cái)務(wù)人員水平的提高的問(wèn)題，應(yīng)的加強(qiáng)培訓(xùn)、參觀(guān)學(xué)習(xí)及新鮮血液的引進(jìn)，才能有效的提高財(cái)務(wù)人員的素質(zhì)。

三、加大專(zhuān)項(xiàng)資金檢查力度

針對(duì)國(guó)債項(xiàng)目、公共衛(wèi)生專(zhuān)項(xiàng)資金、基本藥物補(bǔ)助等資金使用情況，加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)資金檢查督導(dǎo)力度，實(shí)行專(zhuān)人負(fù)責(zé)、專(zhuān)賬管理、專(zhuān)項(xiàng)檢查，采取定期上報(bào)資金狀況、定期匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度、定期組織自查自糾的管理方式，確保專(zhuān)款專(zhuān)用，充分發(fā)揮資金最大使用效益，確保醫(yī)院的穩(wěn)定及醫(yī)改的正常運(yùn)行。

四、強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強(qiáng)發(fā)展后勁規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財(cái)務(wù)管理工作

規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財(cái)務(wù)管理，強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，在__年對(duì)各衛(wèi)生單位原有賬面的固定資產(chǎn)進(jìn)行一次全面的清查，將各單位已經(jīng)報(bào)廢處理和無(wú)法使用的資產(chǎn)及時(shí)清理，確實(shí)落實(shí)好各單位的資產(chǎn)情況。搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強(qiáng)發(fā)展后勁，推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院及村衛(wèi)生室標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財(cái)務(wù)集中管理工作。

五、樹(shù)立過(guò)緊日子的思想，科學(xué)合理安排經(jīng)費(fèi)預(yù)算

健全規(guī)章制度，采取得力措施，加大預(yù)算管理力度，努力增收節(jié)支，提倡厲行節(jié)約，反對(duì)鋪張浪費(fèi)。按照集中財(cái)力辦大事的原則，突出重點(diǎn)，控制一般性支出，精打細(xì)算，克服花錢(qián)大手大腳現(xiàn)象，創(chuàng)建節(jié)約型機(jī)關(guān)，確保四項(xiàng)費(fèi)用：公車(chē)、會(huì)議、接待及辦公費(fèi)用均比上年有所減少，下降幅度均超5%以上。

六、制定科學(xué)合理的財(cái)務(wù)考核方案，不斷完善經(jīng)濟(jì)運(yùn)行評(píng)價(jià)制度

定期分析各單位財(cái)務(wù)狀況，做到及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)的分析各單位經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的的問(wèn)題，通過(guò)對(duì)資產(chǎn)負(fù)債、資金周轉(zhuǎn)、償債能力、資產(chǎn)利用率、收支增速比等一系列指標(biāo)的分析講評(píng)，促進(jìn)增收節(jié)支，改善收支結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟(jì)效益，完善管理水平起到積極的推動(dòng)作用。

七、建立績(jī)效考核分配制度

以醫(yī)療改革為契機(jī)，規(guī)范衛(wèi)生系統(tǒng)職工收入分配秩序。要單位進(jìn)一步制定切實(shí)可行的內(nèi)部管理分配方案，提高分配方案的科學(xué)性和合理性，使職工收入與崗位性質(zhì)、技術(shù)含量、風(fēng)險(xiǎn)程度、服務(wù)態(tài)度與服務(wù)質(zhì)量等工作業(yè)績(jī)緊密掛鉤?？?jī)效工資分配要以年初制定的單位目標(biāo)管理分配方案為依據(jù)，注重體現(xiàn)公平性、合理性、競(jìng)爭(zhēng)性、激勵(lì)性。

八、完善藥品、一次性醫(yī)用耗材采購(gòu)制度，規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)價(jià)格

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇十二

為確保社會(huì)保險(xiǎn)基金安全運(yùn)營(yíng)，根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》、《社會(huì)保險(xiǎn)法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我局工作實(shí)際，制定本年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作計(jì)劃：

一、認(rèn)真做好書(shū)面稽核與實(shí)地稽核。

認(rèn)真開(kāi)展企事業(yè)單位的繳費(fèi)基數(shù)與參保人數(shù)申報(bào)的核查工作，對(duì)拒不按規(guī)定申報(bào)繳費(fèi)的單位進(jìn)行重點(diǎn)稽核，對(duì)規(guī)模企業(yè)重點(diǎn)查處少報(bào)、瞞報(bào)工資總額和參保人數(shù)的問(wèn)題，依法開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)稽核，對(duì)民營(yíng)及規(guī)模較小的企業(yè)督促抓好參保登記。有步驟、有計(jì)劃的開(kāi)展企業(yè)實(shí)地稽核工作，確保社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)收盡收，維護(hù)企業(yè)職工的合法權(quán)益，切實(shí)讓企業(yè)做到全員參保，如實(shí)申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)。通過(guò)實(shí)地查閱與繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)有關(guān)的職工花名冊(cè)、工資表、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)表等資料，檢查企業(yè)是否按規(guī)定為所有職工辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)，實(shí)際參保人數(shù)與應(yīng)參保人數(shù)是否一致；單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)是否符合規(guī)定，是否有少報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)現(xiàn)象。

二、把握力度，做好企事業(yè)單位欠費(fèi)清理。

對(duì)參保企事業(yè)單位歷史欠費(fèi)情況進(jìn)行清理，完善欠費(fèi)還款協(xié)議。對(duì)惡意欠費(fèi)企事業(yè)單位瞞報(bào)、少報(bào)的虛假現(xiàn)象拿出處理意見(jiàn)，對(duì)重點(diǎn)單位上報(bào)市局，由上級(jí)稽查部門(mén)調(diào)查處理。

三、強(qiáng)化內(nèi)控管理，進(jìn)一步完善內(nèi)控制度。

認(rèn)真做好內(nèi)部稽核和內(nèi)控管理工作，按照內(nèi)控管理要求，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)和權(quán)限，嚴(yán)格審核程序，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，從政策落實(shí)執(zhí)行、業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程程控制、基金財(cái)務(wù)控制三個(gè)方面做好工作，確保政策落實(shí)、基金運(yùn)行安全、業(yè)務(wù)經(jīng)辦符合規(guī)程、職工權(quán)益得到保障。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇十三

圍繞集團(tuán)2022年發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，認(rèn)真履行董事長(zhǎng)賦予的職責(zé)，進(jìn)一步強(qiáng)化審計(jì)評(píng)價(jià)職能，真實(shí)反映集團(tuán)資源使用的合規(guī)性和效益性。以審計(jì)監(jiān)督促進(jìn)過(guò)程控制，從集團(tuán)經(jīng)營(yíng)和制度層面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問(wèn)題，提出建議，監(jiān)督、服務(wù)并重，幫助改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，合理利用集團(tuán)資源，提高資產(chǎn)效益。

二、內(nèi)部審計(jì)主要內(nèi)容

1、財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)。結(jié)合企業(yè)財(cái)務(wù)月報(bào)年報(bào)審計(jì)，配合集團(tuán)年度預(yù)算，跟蹤計(jì)劃落實(shí)結(jié)果，依據(jù)會(huì)計(jì)憑證及財(cái)務(wù)資料，審核財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、完整，準(zhǔn)確及時(shí)反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際。

2、資金使用審計(jì)。配合集團(tuán)資金管理，通過(guò)會(huì)計(jì)憑證和財(cái)務(wù)資料，審核企業(yè)資金使用的安全、合規(guī)和效益。

3、管理流程審計(jì)。主要對(duì)財(cái)務(wù)操作流程、財(cái)務(wù)崗位制約，財(cái)務(wù)制度執(zhí)行等是否合理完善、科學(xué)規(guī)范。保障企業(yè)運(yùn)作的順暢和效率，防止和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

4、項(xiàng)目及采購(gòu)合同審計(jì)。對(duì)項(xiàng)目合同預(yù)決算付款和采購(gòu)管理等的審計(jì)，推動(dòng)企業(yè)進(jìn)一步完善項(xiàng)目管理采購(gòu)管理，規(guī)范相關(guān)的行為準(zhǔn)則，健全工程項(xiàng)目、采購(gòu)活動(dòng)的記錄，使工程項(xiàng)目、采購(gòu)管理提高效益性。

5、投資及其他審計(jì)。根據(jù)集團(tuán)需要和董事長(zhǎng)的要求，進(jìn)行臨時(shí)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì);對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行事后跟蹤，比較產(chǎn)出效益與預(yù)期效益，對(duì)比分析投資結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

三、具體實(shí)施計(jì)劃

1、由于專(zhuān)門(mén)內(nèi)審還缺少具體經(jīng)驗(yàn)，以上思路主要還是圍繞財(cái)務(wù)管理這條線(xiàn)進(jìn)行，對(duì)現(xiàn)有管理做一定的補(bǔ)充和完善。

2、具體操作主要放在以上1-3項(xiàng)，4-5項(xiàng)將根據(jù)集團(tuán)要求適時(shí)穿插進(jìn)行。

3、一季度結(jié)合財(cái)務(wù)年終決算，著重審計(jì)檢查企業(yè)資金使用管理，庫(kù)存管理審計(jì)檢查。

4、二季度結(jié)合財(cái)務(wù)年報(bào)和所得稅匯算審計(jì)，著重企業(yè)財(cái)務(wù)收支，會(huì)計(jì)憑證等審計(jì)。

5、三季度重點(diǎn)：2022年

上半年企業(yè)財(cái)務(wù)核算和管理，資金使用管理等。

6、四季度重點(diǎn)：結(jié)合2022年企業(yè)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)財(cái)務(wù)收支情況等審計(jì)確認(rèn)，為集團(tuán)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)分析評(píng)價(jià)以及下年度經(jīng)營(yíng)預(yù)算制定提供參考依據(jù)。

7、結(jié)合以上審計(jì)，穿插檢查了解企業(yè)財(cái)務(wù)操作流程、崗位制約、財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況，針對(duì)不足之處提出整改建議。上半年重點(diǎn)，集團(tuán)卡操作管理、專(zhuān)項(xiàng)銷(xiāo)售管理等。

8、一季度具體安排：考慮到春節(jié)前企業(yè)財(cái)務(wù)較忙，審計(jì)工作的啟動(dòng)節(jié)前將從集團(tuán)直屬公司開(kāi)始，同時(shí)還將考慮相應(yīng)的審計(jì)流程設(shè)計(jì)、梳理和落實(shí)，便于節(jié)后適用于所屬企業(yè)，也為今后不斷規(guī)范完善集團(tuán)審計(jì)做一些基礎(chǔ)準(zhǔn)備。

9、每月20日前提交上月審計(jì)工作報(bào)告，接受領(lǐng)導(dǎo)相應(yīng)指示。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇十四

2018年新的一年，新的開(kāi)端。擬對(duì)以下三方面的工作擬訂計(jì)劃：

一、公司人力資源管理方面。

1、根據(jù)公司現(xiàn)在的人力資源管理情況，參考先進(jìn)人力資源管理經(jīng)驗(yàn)，推陳出新，建立健全公司新的更加適合于公司業(yè)務(wù)發(fā)展的人力資源管理體系。

2、做好公司人力資源規(guī)劃工作，協(xié)助各部門(mén)做好部門(mén)人力資源規(guī)劃。

3、注重工作分析，強(qiáng)化對(duì)工作分析成果在實(shí)際工作當(dāng)中的運(yùn)用，適時(shí)作出工作設(shè)計(jì)，客觀(guān)科學(xué)的設(shè)計(jì)出公司職位說(shuō)明書(shū)。

4、規(guī)范公司員工招聘與錄用程序，多種途徑進(jìn)行員工招聘(人才市場(chǎng)、本地主流報(bào)紙、行業(yè)報(bào)刊、校園招聘、人才招聘網(wǎng)、本公司網(wǎng)站、內(nèi)部選拔及介紹);強(qiáng)調(diào)實(shí)用性，引入多種科學(xué)合理且易操作的員工篩選方法(篩選求職簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè)筆試、結(jié)構(gòu)性面試、半結(jié)構(gòu)性面試、非結(jié)構(gòu)化面試、心理測(cè)驗(yàn)、無(wú)領(lǐng)導(dǎo)小組討論、角色扮演、文件筐作業(yè)、管理游戲)。。

5、把績(jī)效管理作為公司人力資源管理的重心，對(duì)績(jī)效計(jì)劃、績(jī)效監(jiān)控與輔導(dǎo)、績(jī)效考核(目標(biāo)管理法、平衡計(jì)分卡法、標(biāo)桿超越法、kpi關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)法)、績(jī)效反饋面談、績(jī)效改進(jìn)(卓越績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、六西格瑪管理、iso質(zhì)量管理體系、標(biāo)桿超越)、績(jī)效結(jié)果的運(yùn)用(可應(yīng)用于員工招聘、人員調(diào)配、獎(jiǎng)金分配、員工培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)、員工職業(yè)生涯規(guī)劃)進(jìn)行全過(guò)程關(guān)注與跟蹤。

6、努力打造有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬福利，根據(jù)本地社會(huì)發(fā)展、人才市場(chǎng)及同行業(yè)薪酬福利行情，結(jié)合公司具體情況，及時(shí)調(diào)整薪酬成本預(yù)算及控制。做好薪酬福利發(fā)放工作，及時(shí)為符合條件員工辦理社會(huì)保險(xiǎn)。

7、將人力資源培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)提至公司的.戰(zhàn)略高度，高度重視培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)的決策分析，注重培訓(xùn)內(nèi)容的實(shí)用化、本公司化，落實(shí)培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)的組織管理。

8、努力經(jīng)營(yíng)和諧的員工關(guān)系，善待員工，規(guī)劃好員工在本企業(yè)的職業(yè)生涯發(fā)展。

9、公司兼職人員也要納入公司的整體人力資源管理體系。

二、辦公室及后勤保障方面。

1、準(zhǔn)備到鐵通公司市北分局開(kāi)通800(400)免費(fèi)電話(huà)[號(hào)碼800(400)7100009]，年前已經(jīng)交過(guò)訂金300元(商客部曹巖經(jīng)理代收)。

2、外協(xié)大廈物業(yè)管理，交電費(fèi)、取郵件、咨詢(xún)物業(yè)管理事宜等。

3、協(xié)助王偉琴經(jīng)理做好辦公室方面的工作。

4、確保電腦、打印復(fù)印一體機(jī)正常運(yùn)行，注意日常操作。

5、為外出跑業(yè)務(wù)的市場(chǎng)拓展部各位經(jīng)理搞好各類(lèi)后勤保障(主要是協(xié)助王經(jīng)理復(fù)印、傳真、電話(huà)、文檔輸入電腦、報(bào)銷(xiāo)、購(gòu)物等)。

6、與王經(jīng)理分工協(xié)作，打招商電話(huà)。

三、實(shí)際招商開(kāi)發(fā)操作方面。

1、學(xué)習(xí)招商資料，對(duì)3+2+3組合式營(yíng)銷(xiāo)模式領(lǐng)會(huì)透徹;抓好例會(huì)學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，向出業(yè)績(jī)的先進(jìn)員工討教，及時(shí)領(lǐng)會(huì)掌握運(yùn)用別人的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

2、做好每天的工作日記，詳細(xì)記錄每天上市場(chǎng)情況。

4、繼續(xù)回訪(fǎng)徐州六縣區(qū)酒水商，把年前限于時(shí)間關(guān)系沒(méi)有回訪(fǎng)的三個(gè)縣區(qū)：新沂市、豐縣、沛縣，回訪(fǎng)完畢。在回訪(fǎng)的同時(shí)，補(bǔ)充完善新的酒水商資料。

5、回訪(fǎng)完畢電話(huà)跟蹤，繼續(xù)上門(mén)洽談，做好成單、跟單工作。

銷(xiāo)售簡(jiǎn)單步驟。

一、市場(chǎng)分析。

銷(xiāo)售計(jì)劃制定的依據(jù)，便是過(guò)去一年市場(chǎng)形勢(shì)及市場(chǎng)現(xiàn)狀的分析。

二、營(yíng)銷(xiāo)思路。

營(yíng)銷(xiāo)思路是根據(jù)市場(chǎng)分析而做出的指導(dǎo)銷(xiāo)售計(jì)劃的“精神”綱領(lǐng)，是營(yíng)銷(xiāo)工作的方向和“靈魂”，也是銷(xiāo)售部需要經(jīng)常灌輸和貫徹的營(yíng)銷(xiāo)操作理念。

三、銷(xiāo)售目標(biāo)。

銷(xiāo)售目標(biāo)是一切營(yíng)銷(xiāo)工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，因此，科學(xué)、合理的銷(xiāo)售目標(biāo)制定也是年度銷(xiāo)售計(jì)劃的最重要和最核心的部分。

四、營(yíng)銷(xiāo)策略。

營(yíng)銷(xiāo)策略是營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的戰(zhàn)術(shù)分解，是順利實(shí)現(xiàn)企業(yè)銷(xiāo)售目標(biāo)的有力保障。

五、團(tuán)隊(duì)管理。

1、人員規(guī)劃，即根據(jù)年度銷(xiāo)售計(jì)劃，合理人員配置，制定了人員招聘和培養(yǎng)計(jì)劃。

2、團(tuán)隊(duì)管理，明確提出打造團(tuán)隊(duì)的口號(hào)。真正打造一支凝聚力、向心力、戰(zhàn)斗力、爆發(fā)力、威懾力較強(qiáng)的“鐵血團(tuán)隊(duì)”。

六、費(fèi)用預(yù)算。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇十五

市精神醫(yī)院擴(kuò)建項(xiàng)目、

市基層衛(wèi)生服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目、

市疾病控制中心建設(shè)項(xiàng)目、四個(gè)

二、加強(qiáng)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)

現(xiàn)有衛(wèi)生醫(yī)療單位的財(cái)務(wù)隊(duì)伍中普遍存在著財(cái)務(wù)人員學(xué)歷低、年齡老化的問(wèn)題，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的財(cái)務(wù)人員，許多衛(wèi)生院的財(cái)務(wù)人員由于年齡原因連電腦都不會(huì)使用，根本無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)代財(cái)務(wù)工作的要求，針對(duì)財(cái)務(wù)人員水平的提高的問(wèn)題，應(yīng)更多的加強(qiáng)培訓(xùn)、參觀(guān)學(xué)習(xí)及新鮮血液的引進(jìn)，才能有效的提高財(cái)務(wù)人員的素質(zhì)。

三、加大專(zhuān)項(xiàng)資金檢查力度

針對(duì)國(guó)債項(xiàng)目、公共衛(wèi)生專(zhuān)項(xiàng)資金、基本藥物補(bǔ)助等資金使用情況，加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)資金檢查督導(dǎo)力度，實(shí)行專(zhuān)人負(fù)責(zé)、專(zhuān)賬管理、專(zhuān)項(xiàng)檢查，采取定期上報(bào)資金狀況、定期匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度、定期組織自查自糾的管理方式，確保專(zhuān)款專(zhuān)用，充分發(fā)揮資金使用效益，確保醫(yī)院的穩(wěn)定及醫(yī)改的正常運(yùn)行。

四、強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強(qiáng)發(fā)展后勁規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財(cái)務(wù)管理工作

規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財(cái)務(wù)管理，強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，在x年對(duì)各衛(wèi)生單位原有賬面的固定資產(chǎn)進(jìn)行一次全面的清查，將各單位已經(jīng)報(bào)廢處理和無(wú)法使用的資產(chǎn)及時(shí)清理，確實(shí)落實(shí)好各單位的資產(chǎn)情況。搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強(qiáng)發(fā)展后勁，推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院及村衛(wèi)生室標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財(cái)務(wù)集中管理工作。

五、樹(shù)立“過(guò)緊日子”的思想，科學(xué)合理安排經(jīng)費(fèi)預(yù)算

健全規(guī)章制度，采取得力措施，加大預(yù)算管理力度，努力增收節(jié)支，提倡厲行節(jié)約，反對(duì)鋪張浪費(fèi)。按照集中財(cái)力辦大事的原則，突出重點(diǎn)，控制一般性支出，精打細(xì)算，克服花錢(qián)大手大腳現(xiàn)象，創(chuàng)建節(jié)約型機(jī)關(guān)，確?！八捻?xiàng)費(fèi)用”：公車(chē)、會(huì)議、接待及辦公費(fèi)用均比上年有所減少，下降幅度均超5%以上。

六、制定科學(xué)合理的財(cái)務(wù)考核方案，不斷完善經(jīng)濟(jì)運(yùn)行評(píng)價(jià)制度

定期分析各單位財(cái)務(wù)狀況，做到及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)的分析各單位經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的的問(wèn)題，通過(guò)對(duì)資產(chǎn)負(fù)債、資金周轉(zhuǎn)、償債能力、資產(chǎn)利用率、收支增速比等一系列指標(biāo)的分析講評(píng)，促進(jìn)增收節(jié)支，改善收支結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟(jì)效益，完善管理水平起到積極的推動(dòng)作用。

七、建立績(jī)效考核分配制度

以醫(yī)療改革為契機(jī)，規(guī)范衛(wèi)生系統(tǒng)職工收入分配秩序。要單位進(jìn)一步制定切實(shí)可行的內(nèi)部管理分配方案，提高分配方案的科學(xué)性和合理性，使職工收入與崗位性質(zhì)、技術(shù)含量、風(fēng)險(xiǎn)程度、服務(wù)態(tài)度與服務(wù)質(zhì)量等工作業(yè)績(jī)緊密掛鉤?？?jī)效工資分配要以年初制定的單位目標(biāo)管理分配方案為依據(jù)，注重體現(xiàn)公平性、合理性、競(jìng)爭(zhēng)性、激勵(lì)性。

八、完善藥品、一次性醫(yī)用耗材采購(gòu)制度，規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)價(jià)格

根據(jù)上級(jí)文件要求，為規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)價(jià)格，保證質(zhì)量，降低醫(yī)療成本，減輕患者醫(yī)療費(fèi)用負(fù)擔(dān)。將對(duì)各醫(yī)療單位進(jìn)行每季度不少于一次的綜合檢查評(píng)比，針對(duì)各單位的實(shí)際情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲，以確保切實(shí)做到減輕人民群眾醫(yī)療負(fù)擔(dān)及用藥安全的需求。

九、招商引資工作

積極參與支持招商引資工作，按時(shí)完成和上報(bào)有關(guān)項(xiàng)目資料。積極爭(zhēng)取項(xiàng)目，引導(dǎo)社會(huì)力量發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)，為基層招商引資服好務(wù)。一是，加大宣傳力度。二是，協(xié)調(diào)落實(shí)項(xiàng)目配套資金。進(jìn)一步抓好配套資金落實(shí)，并規(guī)范項(xiàng)目資金管理，發(fā)揮資金效益。三是，多渠道融資發(fā)展衛(wèi)生事業(yè),積極做好國(guó)家政策性貸款工作。

十、建議及意見(jiàn)

1、加強(qiáng)財(cái)務(wù)隊(duì)伍的培訓(xùn)，對(duì)基層單位多引進(jìn)招聘高學(xué)歷的技術(shù)人才。

2、盡快完成網(wǎng)絡(luò)版財(cái)務(wù)軟件的前期準(zhǔn)備工作，讓網(wǎng)絡(luò)版財(cái)務(wù)軟件能盡快投入使用。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇十六

稽核部按照《企業(yè)財(cái)務(wù)公司管理辦法》、《**集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司稽核業(yè)務(wù)管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況制定**年工作計(jì)劃。

一、根據(jù)公司要求分階段對(duì)結(jié)算部、信貸部進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽核。具體時(shí)間安排如下：

1、一季度收集兩部門(mén)稽核的有關(guān)資料，主要包括國(guó)家的金融法規(guī)、財(cái)經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。制定稽核方案報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審議。

2、二季度組建稽核小組，安排對(duì)結(jié)算部進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽核，主要稽核內(nèi)容是：

a、開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)檢查。

b、結(jié)算業(yè)務(wù)檢查。

c、清算業(yè)務(wù)檢查。

d、存款計(jì)息結(jié)息檢查。

e、與成員單位對(duì)賬工作檢查。

f、空白憑證的管理檢查。

g、結(jié)算部檔案保管檢查。

h、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備安全管理檢查。

七月份撰寫(xiě)稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對(duì)信貸部進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)?；?，主要稽。

a、授信業(yè)務(wù)檢查。

b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查。

c、委托業(yè)務(wù)檢查。

d、其它業(yè)務(wù)。

e、信貸檔案管理檢查。

十月份撰寫(xiě)稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。

二、報(bào)表報(bào)送與相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管。

1、每月認(rèn)真完成1104報(bào)表的編制工作,下月初5日前報(bào)送。

2、建立地方政府融資平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，每周一上午報(bào)送周報(bào)。

3、完成銀監(jiān)分局要求的專(zhuān)題調(diào)研報(bào)告。

4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)。

三、日?；思皟?nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。

四、向董事會(huì)提交審計(jì)委員會(huì)工作報(bào)告。

五、進(jìn)一步完善稽核制度。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇十七

第一條為了進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)審稽核工作,明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任,保證審計(jì)質(zhì)量，明確審計(jì)責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。

第二條本制度所稱(chēng)內(nèi)審稽核工作，是指公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和公司內(nèi)部管理規(guī)定，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)工作。其目的是促進(jìn)公司內(nèi)部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經(jīng)營(yíng)管理，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，增加公司價(jià)值。

第三條本制度適用于公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算和經(jīng)營(yíng)所進(jìn)行的內(nèi)審稽核工作。

第二章內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員。

第四條公司在監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)下設(shè)立審計(jì)部，審計(jì)部是公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),在監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下獨(dú)立開(kāi)展審計(jì)工作，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。

第五條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)審工作需要配備合理的、穩(wěn)定的人員結(jié)構(gòu)，配備具有必要專(zhuān)業(yè)知識(shí)、相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的審計(jì)人員。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)負(fù)責(zé)人一名，由監(jiān)事會(huì)任免，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的全面管理工作。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人必須具有中級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)與實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。

第六條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極了解、參與公司的內(nèi)部控制建設(shè)。

第七條公司建立健全內(nèi)部審計(jì)工作制度。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)每季度應(yīng)召開(kāi)一次會(huì)議，報(bào)告內(nèi)部審計(jì)工作情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并至少每年向監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。

第八條依照國(guó)家法律、法規(guī)、審計(jì)規(guī)范、審計(jì)程序及有關(guān)制度規(guī)定對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益、高管人員離任進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。

第三章審計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

第九條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施適當(dāng)?shù)膶彶槌绦?，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的有效性，如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。并至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

第十條審計(jì)工作以改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益為目的，并對(duì)公司的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

第十一條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

（二）對(duì)公司下列事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：

1、與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)效益；

2、資金、財(cái)產(chǎn)的安全、完整和管理情況；

3、會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)資料、會(huì)計(jì)決算的真實(shí)性、完整性、正確性、合法性；

4、對(duì)公司內(nèi)部控制制度的健全、有效及執(zhí)行情況；

（三）公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及領(lǐng)導(dǎo)人員的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)；

（四）配合公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，完成年度財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)審計(jì)工作；

（五）完成監(jiān)事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第十二條審計(jì)人員應(yīng)保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，在被審部門(mén)或個(gè)人提供的資料真實(shí)齊全的情況下，應(yīng)客觀(guān)反映所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。如反映情況失實(shí)，應(yīng)負(fù)審計(jì)責(zé)任。審計(jì)人員因被審部門(mén)或個(gè)人未如實(shí)提供全部審計(jì)所需資料而導(dǎo)致無(wú)法作出內(nèi)部審計(jì)制度判斷時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)事會(huì)，審計(jì)人員不應(yīng)負(fù)相應(yīng)的審計(jì)責(zé)任。

第四章審計(jì)權(quán)限。

第十三條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查審計(jì)區(qū)間內(nèi)所有有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理的賬務(wù)、資料，包括：

（一）會(huì)計(jì)賬簿、憑證、報(bào)表；

（二）全部業(yè)務(wù)合同、協(xié)議、契約；

（三）全部開(kāi)戶(hù)銀行的銀行對(duì)賬單；

（四）各項(xiàng)資產(chǎn)證明；

（五）要求對(duì)方提供各項(xiàng)債權(quán)的確認(rèn)函；

（六）與客戶(hù)往來(lái)的重要文件；

（七）重要經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程記錄；

（八）其他相關(guān)的資料。

第十四條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)還具有以下權(quán)限：

（一）就審計(jì)事項(xiàng)的有關(guān)問(wèn)題向被審部門(mén)或個(gè)人進(jìn)行調(diào)查；

（四）建議有關(guān)部門(mén)對(duì)違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)和嚴(yán)重失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失的部門(mén)和個(gè)人追究責(zé)任；

（五）對(duì)被審計(jì)部門(mén)提出改進(jìn)管理的建議；

（七）可以隨時(shí)調(diào)閱公司與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的資料。

第十五條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)公司的實(shí)際情況與次年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前兩個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并將審計(jì)重要的關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等事項(xiàng)作為年度工作計(jì)劃的必備內(nèi)容。

（一）簽發(fā)內(nèi)部審計(jì)通知書(shū)。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)填制內(nèi)部審計(jì)通知書(shū)，并在實(shí)施審計(jì)前五天，將內(nèi)部審計(jì)通知書(shū)送達(dá)被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人。審計(jì)通知書(shū)的內(nèi)容包括：

（1）被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人名稱(chēng)；

（2）審計(jì)的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間；

（3）對(duì)被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人配合審計(jì)工作的具體要求。

審計(jì)部認(rèn)為需要被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人自查的，應(yīng)當(dāng)在審計(jì)通知中寫(xiě)明自查的內(nèi)容、要求和期限。

（二）成立審計(jì)小組。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，選派審計(jì)人員組成審計(jì)小組，并指定主審人員，審計(jì)小組實(shí)行主審負(fù)責(zé)制，必要時(shí)可選調(diào)其他專(zhuān)業(yè)人員參與審計(jì)或提供專(zhuān)業(yè)建議。

（三）確定審計(jì)方式。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)工作進(jìn)度安排的實(shí)行年度定期審計(jì)和年中不定期審計(jì)，各被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人應(yīng)按規(guī)定報(bào)送月、季、年度財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)資料。

（四）實(shí)施審計(jì)。

審計(jì)小組依據(jù)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，由主審人員負(fù)責(zé)安排相關(guān)人員具體審計(jì)。審計(jì)人員通過(guò)審查被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、會(huì)計(jì)報(bào)表，查閱與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，檢查現(xiàn)金、實(shí)物，向有關(guān)部門(mén)和個(gè)人調(diào)查等方式進(jìn)行審計(jì)，并取得證明材料。

審計(jì)人員收集證明材料、必須遵循下列要求：

（1）客觀(guān)公正、實(shí)事求是，防止主觀(guān)臆斷，保證證明材料的客觀(guān)性；

（2）分析判斷，決定取舍，保證證明材料的相關(guān)性；

（3）收集足以證明審計(jì)事實(shí)真相的證明材料，保證證明材料的充分性；

（4）嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，保證證明材料的合法性。

審計(jì)人員向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取得的證明材料，應(yīng)當(dāng)有提供者的簽名或蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因。

審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)編制審計(jì)工作底稿。審計(jì)工作底稿的內(nèi)容包括：

（1）被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人的名稱(chēng)：

（2）審計(jì)項(xiàng)目的名稱(chēng)以及實(shí)施的時(shí)間；

（3）審計(jì)過(guò)程記錄；

（4）編制者的姓名及編制日期；

（5）復(fù)核者的姓名及復(fù)核日期；

（6）索引號(hào)及頁(yè)次；

（7）其他應(yīng)說(shuō)明的事項(xiàng)。

（五）提交審計(jì)報(bào)告。

審計(jì)小組在實(shí)施審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可隨時(shí)向有關(guān)部門(mén)和人員提出改進(jìn)建議，審計(jì)終結(jié)，依據(jù)審計(jì)工作底稿，作出審計(jì)報(bào)告。

審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（1）審計(jì)的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間；

（2）被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人的有關(guān)情況；

（3）實(shí)施審計(jì)的有關(guān)情況；

（4）審計(jì)評(píng)價(jià)意見(jiàn)；

（5）對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的行為的定性、處理處罰建議及其依據(jù)。

（六）作出審計(jì)決定。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見(jiàn)書(shū)，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后送達(dá)被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人，被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人應(yīng)當(dāng)簽收審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見(jiàn)書(shū)，被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人必須執(zhí)行審計(jì)決定。

（七）審計(jì)決定復(fù)議。

被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人對(duì)審計(jì)意見(jiàn)書(shū)或?qū)徲?jì)決定如有異議，應(yīng)在接到審計(jì)意見(jiàn)書(shū)或?qū)徲?jì)決定之日起三天內(nèi)以書(shū)面形式向內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)提出，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理，無(wú)法處理的應(yīng)及時(shí)上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決定。

第十七條審計(jì)終結(jié)。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成該項(xiàng)審計(jì)后十五日內(nèi)對(duì)辦理的審計(jì)事項(xiàng)建立審計(jì)檔案，審結(jié)卷成，定期歸檔的責(zé)任制度，內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時(shí)間為十五年。

第六章違規(guī)責(zé)任。

第十八條違反國(guó)家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的部門(mén)和個(gè)人，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)情節(jié)輕重，提出處罰意見(jiàn)，報(bào)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。

1、拒絕提供有關(guān)文件、憑證、賬簿、報(bào)表資料和證明材料的；

2、阻撓審計(jì)人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的；

3、弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相的；

4、拒不執(zhí)行審計(jì)決定的；

5、打擊、報(bào)復(fù)審計(jì)人員和檢舉人員的。

第十九條違反國(guó)家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的審計(jì)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，報(bào)請(qǐng)公司批準(zhǔn)后可對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)處分和經(jīng)濟(jì)處罰。

1、利用職權(quán)、謀取私利的；

2、弄虛作假、徇私舞弊的；

3、玩忽職守、造成審計(jì)報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)的；

4、未能保守公司秘密的。

第七章附則。

第二十條本制度由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十一條本制度自公司運(yùn)營(yíng)之日起實(shí)施。

xxxx公司內(nèi)部控制制度。

第一條為規(guī)范公司業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)內(nèi)部管理，保障小額貸款公司安全穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(銀監(jiān)發(fā)(2008)23號(hào))、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》等法律規(guī)定和監(jiān)管要求，制定本制度。

第二條本制度所稱(chēng)之“內(nèi)部控制”是指公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。

第三條公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：

(四)確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)記錄等其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整。

第四條公司應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理以及分工合理、職責(zé)明確、相互制衡、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)。

第五條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)自身對(duì)內(nèi)部控制所承擔(dān)的責(zé)任。

董事會(huì)負(fù)責(zé)保證小額貸款公司建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系；負(fù)責(zé)審批整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評(píng)價(jià)執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)確保小額貸款公司在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營(yíng)，明確設(shè)定可接受的風(fēng)險(xiǎn)程度，確保高級(jí)管理層采取必要措施識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)審批組織機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)保證高級(jí)管理層對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。

監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層完善內(nèi)部控制體系；負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)及董事、高級(jí)管理層及高級(jí)管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)；負(fù)責(zé)要求董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理人員糾正其損害小額貸款公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估；負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決策；負(fù)責(zé)建立識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和措施；負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行。

第六條公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、有效的激勵(lì)約束機(jī)制，培育良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化，從而創(chuàng)造全體員工均充分了解且能履行職責(zé)的環(huán)境。

第七條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，并保證其連續(xù)性和穩(wěn)定性。

第八條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的工作崗位及其性質(zhì)，賦予其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，各個(gè)崗位應(yīng)當(dāng)有正式、成文的崗位職責(zé)說(shuō)明和清晰的報(bào)告關(guān)系。

第九條公司各崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)做到分工合理、職責(zé)明確，崗位之間應(yīng)當(dāng)相互配合、相互制約，做到審貸分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì)計(jì)賬務(wù)處理分離。

第十條公司發(fā)放貸款應(yīng)堅(jiān)持小額分散原則、防止貸款過(guò)度集中，通過(guò)實(shí)行授信組合管理，制定在不同期限、不同行業(yè)、不同區(qū)縣的授信分散化目標(biāo)，及時(shí)監(jiān)測(cè)和控制授信組合風(fēng)險(xiǎn)，確保總體授信風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的范圍內(nèi)。公司70％的資金應(yīng)用于同一借款人貸款余額不超過(guò)100萬(wàn)元的小額借款人，其余營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)按照對(duì)同一借款人的貸款余額不超過(guò)資本凈額的5％發(fā)放貸款。

第十一條公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的貸款操作規(guī)程，明確貸前調(diào)查、貸時(shí)審查、貸后檢查各個(gè)環(huán)節(jié)的工作標(biāo)準(zhǔn)和盡職要求：

(一)貸前調(diào)查應(yīng)當(dāng)做到實(shí)地查看，如實(shí)報(bào)告授信調(diào)查掌握的情況，不回避風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不因任何人的主觀(guān)意志而改變調(diào)查結(jié)論。

(二)貸時(shí)審查應(yīng)當(dāng)做到獨(dú)立審貸，客觀(guān)公正，充分、準(zhǔn)確地揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

(三)貸后檢查應(yīng)當(dāng)做到實(shí)地查看，如實(shí)記錄，及時(shí)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告有關(guān)人員，不得隱瞞或掩飾問(wèn)題。

第十二條公司應(yīng)當(dāng)建立授信風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，明確規(guī)定各個(gè)部門(mén)、崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任：

(一)調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)調(diào)查失誤和評(píng)估失準(zhǔn)的責(zé)任。

(二)審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)審查、審批失誤的責(zé)任，并對(duì)本人簽署的意見(jiàn)負(fù)責(zé)。

(三)貸后管理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)檢查失誤、清收不力的責(zé)任。

(四)放款操作人員應(yīng)當(dāng)不當(dāng)操作風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。

第十三條公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度，制訂并實(shí)施本公司的會(huì)計(jì)規(guī)范和管理制度。

第十四條公司應(yīng)當(dāng)確保會(huì)計(jì)工作的獨(dú)立性，確保會(huì)計(jì)部門(mén)、會(huì)計(jì)人員能夠依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和本行業(yè)的會(huì)計(jì)規(guī)范獨(dú)立地辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)，任何人不得授意、暗示、指示、強(qiáng)令會(huì)計(jì)部門(mén)、會(huì)計(jì)人員違法或違規(guī)辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。

第十五條公司會(huì)計(jì)崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)實(shí)行責(zé)任分離、相互制約的原則，嚴(yán)禁一人兼任非相容的崗位或獨(dú)自完成會(huì)計(jì)全過(guò)程的業(yè)務(wù)操作。

第十六條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)計(jì)賬務(wù)處理的全過(guò)程實(shí)行監(jiān)督，會(huì)計(jì)賬務(wù)應(yīng)當(dāng)做到賬賬、賬據(jù)、賬款、賬實(shí)、賬表和內(nèi)外賬的六相符。

第十七條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人實(shí)行從業(yè)資格管理，建立會(huì)計(jì)人員檔案。會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具有與其崗位、職位相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資格或技能。

第十八條公司應(yīng)當(dāng)實(shí)行會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十九條公司應(yīng)當(dāng)完善會(huì)計(jì)檔案管理，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)檔案查閱手續(xù)，防止會(huì)計(jì)檔案被替換、更改、毀損、散失和泄密。

第二十條公司具有專(zhuān)業(yè)從業(yè)資格的內(nèi)部審計(jì)人員。內(nèi)部審計(jì)人員具有充分的獨(dú)立性，有權(quán)獲得公司的所有經(jīng)營(yíng)信息和管理信息，并對(duì)各個(gè)部門(mén)、崗位和各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施全面的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

第二十一條公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的信息披露制度，按照規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、完整地披露會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)信息，滿(mǎn)足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會(huì)公眾對(duì)其信息的需求。

第二十二條公司應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)測(cè)、預(yù)警機(jī)制，嚴(yán)密監(jiān)測(cè)資產(chǎn)質(zhì)量的變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)質(zhì)量的潛在風(fēng)險(xiǎn)并發(fā)出預(yù)警提示，分析不良資產(chǎn)形成的原因，及時(shí)制定防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

第二十三條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)審稽核制度，加強(qiáng)對(duì)公司業(yè)務(wù)操作、財(cái)務(wù)收支等各項(xiàng)工作的監(jiān)管力度，促進(jìn)公司持續(xù)不斷的改善經(jīng)營(yíng)管理，控制成本，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十四條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的報(bào)告和信息反饋制度，業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和其他控制人員發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的隱患和缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、管理層或相關(guān)部門(mén)報(bào)告。

第二十五條公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況定期進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議，對(duì)違反規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員提出處理意見(jiàn)。

第二十六條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制問(wèn)題和缺陷的處理糾正機(jī)制，管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的檢查情況和評(píng)價(jià)結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并督促業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)。

第二十七條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制：

(一)董事會(huì)、高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)責(zé)，并對(duì)內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任。

(二)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)未執(zhí)行審計(jì)方案、程序和方法導(dǎo)致重大問(wèn)題未能被發(fā)現(xiàn)，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)隱瞞不報(bào)或者未如實(shí)反映，審計(jì)結(jié)論與事實(shí)嚴(yán)重不符，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

(三)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的問(wèn)題，并對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

(四)高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)違反內(nèi)部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分，并承擔(dān)處理不力的責(zé)任。

xxxx公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

一、報(bào)告內(nèi)容。

（一）影響借款人履約能力的重大事項(xiàng)。

1、借款人的關(guān)鍵人員如經(jīng)營(yíng)決策人員、主要執(zhí)行人員和技術(shù)人員失蹤或無(wú)法聯(lián)系；

2、借款人拒絕提供與信用審核有關(guān)的文件；

3、借款人隱瞞重要信息或提供虛假信息，如隱瞞資產(chǎn)、債務(wù)或抵（質(zhì)）押品真實(shí)情況；

4、借款人無(wú)恰當(dāng)理由突然改變會(huì)計(jì)政策或核算方法以及折舊計(jì)提方式、存貨計(jì)價(jià)方式等；

6、借款人的競(jìng)爭(zhēng)者、供應(yīng)商或其他借款人對(duì)借款人的負(fù)面評(píng)價(jià)、媒體的負(fù)面報(bào)道；

7、借款人改變主要授信銀行，向許多銀行借款或不斷在這些銀行之間借新還舊：

8、借款人頻繁更換會(huì)計(jì)人員或主要管理人員；

9、借款人卷入法律糾紛；

10、借款人有破產(chǎn)和解或破產(chǎn)重整經(jīng)歷；

11、社會(huì)公眾對(duì)借款人法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人品質(zhì)、行為反映不良；

12、借款人法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人納稅額大幅度下降；

13、借款人法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人有賭博、涉毒、嫖娼等違法或違反社會(huì)公德的行為；

14、借款人在銀行的存款不斷減少或出現(xiàn)異常變化；

15、借款人缺乏財(cái)務(wù)計(jì)劃，如總是突然向銀行提出借款需求；

16、借款人經(jīng)常接到供貨商查詢(xún)核實(shí)存款情況的電話(huà)；

17、借款人的關(guān)鍵管理人員或技術(shù)人員行為異常；

18、借款人的主要業(yè)務(wù)頻繁變化；

21、借款人付息或還本拖延，經(jīng)常申請(qǐng)延期支付，或申請(qǐng)實(shí)施新的貸款；

22、貸款抵押品情況惡化；

23、借款人或其主要股東向其他企業(yè)或個(gè)人提供抵（質(zhì)）押物擔(dān)?；虮ＷC；

24、主要股東向其他人轉(zhuǎn)讓或擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)；

25、其他銀行提高對(duì)借款人的利率；

26、借款人關(guān)聯(lián)交易增多；

27、借款人現(xiàn)金流出現(xiàn)問(wèn)題；

28、借款人的產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)需求下降；

29、借款人的還款記錄不正?；蛭窗春贤€款；

30、借款人欺詐，如在對(duì)方付款后故意不提供相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)；

31、借款人弄虛作假（如偽造或涂改各種批準(zhǔn)文件或相關(guān)業(yè)務(wù)憑證）；

32、借款人主要業(yè)務(wù)或經(jīng)營(yíng)環(huán)境的重大變動(dòng)。

（二）影響本公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)。

1、現(xiàn)金流出現(xiàn)問(wèn)題；

2、出現(xiàn)內(nèi)部欺詐問(wèn)題；

3、主要業(yè)務(wù)人員行為異常；

4、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所主要設(shè)備故障；

5、出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題。

（三）需要報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。

二、重大事項(xiàng)報(bào)告程序和要求。

（一）實(shí)行逐級(jí)報(bào)告制度。請(qǐng)示報(bào)告要堅(jiān)持分級(jí)負(fù)責(zé)，逐級(jí)報(bào)告的原則，凡屬職權(quán)范圍的工作，要各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真落實(shí)，凡重大問(wèn)題本級(jí)無(wú)權(quán)決定的，要逐級(jí)報(bào)告，不得超越權(quán)限。

（二）凡需要報(bào)告的重大事項(xiàng)由報(bào)告部門(mén)或個(gè)人用書(shū)面或其他形式報(bào)告，能事前報(bào)告的事項(xiàng)要事前報(bào)告，事前無(wú)法報(bào)告的，事后應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

（三）重大突發(fā)事件或事故應(yīng)緊急報(bào)告，無(wú)論什么時(shí)間，必須在第一時(shí)間（1小時(shí)內(nèi)）報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，一般事故要及時(shí)（4小時(shí)內(nèi)）報(bào)告；可先用電話(huà)口頭報(bào)告，然后再補(bǔ)報(bào)文字報(bào)告，來(lái)不及報(bào)送詳細(xì)情況的，可先進(jìn)行初報(bào)，然后根據(jù)事態(tài)進(jìn)展和處理情況，隨時(shí)進(jìn)行續(xù)報(bào)。

（四）報(bào)告事項(xiàng)由總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。急事及時(shí)批復(fù)，其它事項(xiàng)三天內(nèi)批復(fù)。特殊情況由董事會(huì)研究確定。

三、

罰則。

（一）上級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)下級(jí)報(bào)告的重要事項(xiàng)，屬自身職責(zé)范圍的要及時(shí)答復(fù)或處理，自身難以決斷的，要及時(shí)上報(bào)，因自身答復(fù)不及時(shí)或處理不當(dāng)或應(yīng)上報(bào)而沒(méi)上報(bào)的，造成后果必須追究當(dāng)事人責(zé)任。

（二）報(bào)告對(duì)象必須及時(shí)按要求如實(shí)報(bào)告，并嚴(yán)格按批復(fù)意見(jiàn)辦理，辦結(jié)后書(shū)面匯報(bào)或口頭匯報(bào)辦理情況。未按要求報(bào)告或未按批復(fù)意見(jiàn)辦理的，視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。

（三）對(duì)一些影響公司全局的突發(fā)事件，本部門(mén)或當(dāng)事人無(wú)論什么原因，沒(méi)有及時(shí)上報(bào)而造成嚴(yán)重后果的，必須追究當(dāng)事人和部門(mén)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

xxxx公司信息披露制度。

第一條為規(guī)范xxxx公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，切實(shí)保護(hù)本公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況制定本制度。

第二條本制度適用于如下人員和機(jī)構(gòu)：

（一）本公司董事會(huì)秘書(shū)和信息披露事務(wù)管理部門(mén)；

（二）本公司董事和董事會(huì)；

（三）本公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)；

（四）本公司高級(jí)管理人員；

（五）本公司控股股東和持股5%以上的股東；

（六）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的本公司人員和部門(mén)。

第二章信息披露的基本原則。

第三條本公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第四條本公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。不能保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)做出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。

第五條本公司披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂地說(shuō)明事件真實(shí)情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞語(yǔ)。

第三章應(yīng)傳遞和披露的信息。

第六條本公司披露的信息包括：

（一）經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（二）年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況；

（三）融資情況；

（四）重大事項(xiàng)；

（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要披露的其他信息。

第七條前條所述重大事項(xiàng)主要包括重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、重大變更事項(xiàng)。

（一）重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

1、遭受重大損失；

2、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；

3、計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

4、本公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；

5、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

6、主要業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

7、本公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；

8、董事長(zhǎng)或經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)或者因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；

9、本公司認(rèn)定的其他情形。

（二）重大變更事項(xiàng)。

2、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；

3、變更會(huì)計(jì)政策；

4、本公司大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；

6、經(jīng)營(yíng)情況或者經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化；

7、訂立與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要合同，可能對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；

8、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；

9、聘任或者解聘為本公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

10、法院裁定禁止本公司大股東轉(zhuǎn)讓其所持本本公司股份；

11、任一股東所持本公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管或者信托；

13、本公司認(rèn)定的其他情形。

第八條本公司治理的有關(guān)信息主要包括：

（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的人員及構(gòu)成，包括獨(dú)立董事的配備情況；

（二）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作及評(píng)價(jià)；

（四）各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的組成及工作情況。

第九條信息披露的時(shí)間、格式和內(nèi)容，按信息披露的類(lèi)型遵照監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章信息披露職責(zé)。

第十條本公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，本公司董事會(huì)決定本公司信息披露事項(xiàng)，董事長(zhǎng)是本公司信息披露的第一責(zé)任人。

第十一條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本公司信息披露事務(wù)，匯集本公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，對(duì)本公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)有信息披露的直接責(zé)任。

第十二條董事信息披露的責(zé)任：

（一）本公司董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

（二）未經(jīng)董事會(huì)決議或董事長(zhǎng)授權(quán)，董事個(gè)人不得代表本公司或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布、披露本公司未經(jīng)公開(kāi)披露過(guò)的信息。

第十三條監(jiān)事信息披露的責(zé)任：

（一）監(jiān)事會(huì)全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查本公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行本公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者本公司《章程》的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前5個(gè)工作日書(shū)面通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。

（三）當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員損害本公司利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。

第十四條高級(jí)管理層信息披露的責(zé)任：

（一）高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會(huì)報(bào)告本公司經(jīng)營(yíng)、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，總經(jīng)理必須保證報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整。

（二）高級(jí)管理層有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及本公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及本公司其他情況的詢(xún)問(wèn)，以及董事會(huì)代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出的質(zhì)詢(xún)，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十五條其他信息披露義務(wù)人的責(zé)任：

（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股東對(duì)其已完成和正在進(jìn)行的涉及本公司股權(quán)變動(dòng)、質(zhì)押等事項(xiàng)負(fù)有保證信息在2日內(nèi)向本公司董事會(huì)秘書(shū)傳遞的責(zé)任。

（二）本公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)按本制度的要求傳遞本制度所要求傳遞的各類(lèi)信息，并履行本制度所列的各項(xiàng)原則。

（三）本公司財(cái)務(wù)部應(yīng)保證對(duì)外披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載或重大遺漏。

第十六條本公司信息披露的義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人；持有本公司5%以上股份的股東亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

第十七條本公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定，履行信息披露的義務(wù)，遵守信息披露的紀(jì)律。

第十八條本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)熟悉信息披露規(guī)則，積極參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求參加的各類(lèi)培訓(xùn)，提高自身素質(zhì)，加強(qiáng)自律，防范風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行信息披露職責(zé)。

第十九條本公司信息披露相關(guān)文件、資料的檔案由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)歸檔保管。

第五章信息傳遞、審核及披露的程序。

第二十條本公司信息傳遞、審核及披露工作一般遵循以下程序：

（一）定期報(bào)告遵循下列程序：

2、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；

3、董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；

4、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。

（二）臨時(shí)報(bào)告遵循下列程序：

3、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)進(jìn)行程序性審查并組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

第六章保密措施。

第二十一條本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，均負(fù)有保密義務(wù)。

第二十二條本公司董事會(huì)應(yīng)采取必要措施，在信息公開(kāi)披露之前，將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。

第二十三條本公司各部門(mén)在與各中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作中，只限于本系統(tǒng)的信息交流，不得泄露或非法獲取與工作無(wú)關(guān)的其他內(nèi)幕信息。

第二十四條本公司正常的工作會(huì)議，對(duì)本制度規(guī)定有關(guān)重要信息，與會(huì)人員有保密責(zé)任。

第七章檢查與監(jiān)督。

第二十五條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本公司信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正。

第二十六條本公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促本公司董事會(huì)進(jìn)行改正，并根據(jù)需要要求董事會(huì)對(duì)制度予以修訂。

第八章責(zé)任與處罰。

第二十七條因本制度所涉及的信息披露相關(guān)當(dāng)事人的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給本公司造成嚴(yán)重影響或損失的，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。

第二十八條因有關(guān)人員違反信息披露規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)他人造成損失的應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究法律責(zé)任。

第二十九條本公司聘請(qǐng)的顧問(wèn)、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等同時(shí)負(fù)有保密責(zé)任，若擅自披露本公司信息，給本公司造成損失的，本公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。

第九章附則。

第三十條本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修改。

第三十一條本制度自公司運(yùn)營(yíng)之日起實(shí)施。

企業(yè)內(nèi)審工作計(jì)劃篇十八

為落實(shí)《××市教育委員會(huì)關(guān)于做好20**年教育審計(jì)工作的意見(jiàn)》的文件精神和我院20xx年工作的總體要求，高質(zhì)量完成國(guó)家示范性高職學(xué)院建設(shè)任務(wù)，進(jìn)一步建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)職能，發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的“免疫系統(tǒng)”功能，實(shí)現(xiàn)“為規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作服務(wù)、為提高教育資金使用效益服務(wù)、為教育改革與發(fā)展服務(wù)”的內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)，特制定20**年審計(jì)工作計(jì)劃。具體內(nèi)容如下：

一、繼續(xù)深入開(kāi)展預(yù)算執(zhí)行審計(jì)。

堅(jiān)持“揭露問(wèn)題、規(guī)范管理、促進(jìn)改革、提高績(jī)效”的審計(jì)思路，進(jìn)一步落實(shí)《××市屬高等學(xué)校預(yù)算執(zhí)行和決算內(nèi)部審計(jì)實(shí)施辦法（試行）》，深入開(kāi)展預(yù)算執(zhí)行審計(jì)。今年重點(diǎn)對(duì)各個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況實(shí)施全過(guò)程審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目資金使用效益、效果分析和審計(jì)，努力實(shí)現(xiàn)預(yù)算執(zhí)行審計(jì)與績(jī)效審計(jì)的有機(jī)結(jié)合。積極發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督作用，促進(jìn)各部門(mén)進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算管理，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度，提高預(yù)算資金使用效益和效果，確保學(xué)院各項(xiàng)事業(yè)任務(wù)和工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。

審計(jì)處積極與組織、紀(jì)檢、監(jiān)察部門(mén)配合，做好干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的內(nèi)容，堅(jiān)持以領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任為主線(xiàn)，重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、政策部署，重大經(jīng)濟(jì)決策制定和執(zhí)行，以及遵守廉政規(guī)定等情況，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部樹(shù)立正確政績(jī)觀(guān)和科學(xué)發(fā)展觀(guān)，提高領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任意識(shí)。加大對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)決策及效果、內(nèi)部控制制度的健全及執(zhí)行情況等方面的審計(jì)力度，促使領(lǐng)導(dǎo)干部行使權(quán)力與履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任緊密銜接，進(jìn)一步發(fā)揮經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)在促進(jìn)科學(xué)決策，推進(jìn)依法治教，完善監(jiān)督機(jī)制，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)等方面的重要作用。根據(jù)學(xué)院組織部的委托，今年將對(duì)6名副處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。

三、繼續(xù)做好基建修繕工程項(xiàng)目審計(jì)。

結(jié)合我院實(shí)際和管理要求，繼續(xù)做好基建修繕工程項(xiàng)目審計(jì)，積極落實(shí)教育部《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范建設(shè)工程項(xiàng)目全過(guò)程審計(jì)的意見(jiàn)》的精神，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)基建修繕工程項(xiàng)目管理過(guò)程與工程項(xiàng)目造價(jià)的內(nèi)部審計(jì)，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、勘察、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工以及相關(guān)工程設(shè)備材料采購(gòu)、變更洽商、工程款結(jié)算等各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)行狀況和相關(guān)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督，促進(jìn)各類(lèi)工程項(xiàng)目規(guī)范管理，節(jié)約工程成本，規(guī)范工程管理，防范基建修繕投資管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)合法利益，保障工程建設(shè)的順利實(shí)施，提高資金使用效益。

四、繼續(xù)搞好專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)和審計(jì)調(diào)查。

按照領(lǐng)導(dǎo)要求，今年繼續(xù)做好飲食中心的財(cái)務(wù)管理和學(xué)院會(huì)議中心經(jīng)營(yíng)效益的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)工作，對(duì)學(xué)院各部門(mén)的收費(fèi)情況進(jìn)行審計(jì)調(diào)查，以加強(qiáng)部門(mén)內(nèi)部控制，規(guī)范各類(lèi)財(cái)務(wù)行為，防范經(jīng)濟(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)，防止出現(xiàn)違反“收支兩條線(xiàn)”政策和私設(shè)“小金庫(kù)”等違法違紀(jì)行為。

五、加強(qiáng)審計(jì)結(jié)果利用和審計(jì)整改。

20**年全縣衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，緊緊圍繞衛(wèi)生中心工作，以創(chuàng)新的工作思路、科學(xué)的工作方法、務(wù)求實(shí)效的工作態(tài)度，切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，充分發(fā)揮衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)作用，促進(jìn)我縣衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展。今年重點(diǎn)做好以下幾項(xiàng)工作:。

一、突出財(cái)務(wù)收支和項(xiàng)目資金審計(jì)，切實(shí)發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督職能。

全年計(jì)劃對(duì)4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院實(shí)施常規(guī)審計(jì)，對(duì)財(cái)務(wù)收支、項(xiàng)目資金管理、政府采購(gòu)、國(guó)有資產(chǎn)管理及票據(jù)、物價(jià)等就地開(kāi)展績(jī)效審計(jì)。從會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范和項(xiàng)目資金規(guī)范管理方面入手，檢查工作中不規(guī)范的做法和存在的問(wèn)題，提出建議和整改措施，建立長(zhǎng)效管理機(jī)制，規(guī)范管理，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的財(cái)經(jīng)法規(guī)意識(shí)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任意識(shí)。

二、運(yùn)用審計(jì)成果，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的督促整改。

科學(xué)分析和梳理審計(jì)結(jié)果，有效發(fā)揮監(jiān)督與服務(wù)職能，立足發(fā)展，著眼整改，充分運(yùn)用好審計(jì)結(jié)果。加大審計(jì)后續(xù)跟蹤力度，及時(shí)了解被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)中所查出問(wèn)題的整改情況，在整改過(guò)程中，注重加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，不斷完善財(cái)務(wù)管理制度，確保內(nèi)部管理規(guī)范有序。同時(shí)督促未被審計(jì)的單位對(duì)照其它被審計(jì)單位暴露出的問(wèn)題，組織自查整改。

三、推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)交流，提升內(nèi)部審計(jì)效率。

四、強(qiáng)化內(nèi)審隊(duì)伍建設(shè)，加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提高審計(jì)人員政。

加強(qiáng)審計(jì)人員政治思想教育，提高審計(jì)人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。組織審計(jì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力；提高審計(jì)人員職業(yè)道德，樹(shù)立強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，積極而公正地履行審計(jì)職責(zé)。

根據(jù)教育部號(hào)令《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》和及省、市有關(guān)文件會(huì)議精神，結(jié)合××區(qū)教育局內(nèi)部審計(jì)制度及具體情況，制定20**年內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，具體如下：一、指導(dǎo)思想：

（一）繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。認(rèn)真執(zhí)行《縣級(jí)以下黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)暫行規(guī)定》，做到凡“離”必審。同時(shí)加強(qiáng)任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，使審計(jì)關(guān)口前移，變審計(jì)發(fā)現(xiàn)型為預(yù)防型。進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)行為，嘗試實(shí)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)預(yù)告制、工作聯(lián)系制、情況報(bào)告制、跟蹤落實(shí)制、結(jié)果公告制等。

（二）繼續(xù)深入開(kāi)展財(cái)務(wù)收支審計(jì)。以自主創(chuàng)新為動(dòng)力，在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的基礎(chǔ)上實(shí)施財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法、效益的審計(jì)，努力深化審計(jì)內(nèi)容，不斷改進(jìn)審計(jì)方法。積極開(kāi)展食堂、房屋出租等情況的審計(jì)，逐步規(guī)范核算行為，提高資金使用效益。人員后續(xù)教育工作。

（三）進(jìn)一步完善相關(guān)的內(nèi)部審計(jì)制度和操作規(guī)程，搞好內(nèi)審。

（四）認(rèn)真抓好跟蹤審計(jì)。以審計(jì)意見(jiàn)、建議的落實(shí)和審計(jì)成果的運(yùn)用為重點(diǎn)，實(shí)行跟蹤審計(jì)回訪(fǎng)制度。督促檢查單位自覺(jué)執(zhí)行審計(jì)意見(jiàn)和建議，促進(jìn)單位財(cái)務(wù)管理工作進(jìn)一步規(guī)范化、制度化、法制化。

三、主要措施。

1、堅(jiān)持以人為本，以法治審的原則。加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提高審計(jì)人員的素質(zhì)，努力學(xué)習(xí)《審計(jì)法》、《會(huì)計(jì)法》、《內(nèi)部審計(jì)具體準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)和審計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)“依法、求真、嚴(yán)謹(jǐn)、奮進(jìn)、奉獻(xiàn)”的審計(jì)精神。

2、貫徹“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)”的方針，做到認(rèn)識(shí)到位；強(qiáng)化管理、夯實(shí)基礎(chǔ)、質(zhì)量到位；突出重點(diǎn)、落實(shí)責(zé)任，成果到位。開(kāi)展文明審計(jì)樹(shù)立公開(kāi)、公正、文明、廉潔的審計(jì)形象。

3、堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)，講求實(shí)效的要求，堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)來(lái)正確對(duì)待改革發(fā)展中出現(xiàn)的新問(wèn)題，做到原則性和靈活性的和諧統(tǒng)一。

4、發(fā)揚(yáng)“嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、一絲不茍”的作風(fēng)，把它貫穿到審計(jì)業(yè)務(wù)的全過(guò)程，力求做到從審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方案、審計(jì)取證、審計(jì)報(bào)告的撰寫(xiě)到審計(jì)成果利用，都嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，以避免審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

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