心得體會是我們對生活、工作和學(xué)習(xí)等方面的感悟和總結(jié)。寫心得體會時,要注重實事求是地客觀反映自身的經(jīng)驗和感悟。以下心得體會范文供大家閱讀,希望能夠激發(fā)你們寫作的靈感和想法。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇一
近三年來,本公司在內(nèi)控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗,有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的,而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化,促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求,結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓(xùn),注重宣傳,確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓(xùn)會議,使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn),各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo),為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)兼職科級職6人和成員共12人,內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。
狠抓落實,層層負責(zé),確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上,內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),有人負責(zé)。
在組織落實上,公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》,切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組,對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé),嚴(yán)把執(zhí)行關(guān),發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內(nèi)控流程都有令必行,有據(jù)必依。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責(zé)任是否落實;二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?,F(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求;每處理一項業(yè)務(wù),都要確定是否有風(fēng)險,如何控制風(fēng)險,嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,對于這樣的控制,公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責(zé)任,保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責(zé),增強了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。
力的內(nèi)控環(huán)境,尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦;特殊事情處理,要作好紀(jì)要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇二
第一段:介紹內(nèi)控概念和重要性(200字)。
企業(yè)內(nèi)控是指企業(yè)為實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo),通過設(shè)立適當(dāng)?shù)目刂骗h(huán)境、制定合理規(guī)則和流程,以及建立有效的監(jiān)控和評估機制,有效管理風(fēng)險和提高經(jīng)營效率的一種管理手段。在當(dāng)今競爭激烈的商業(yè)環(huán)境中,內(nèi)控顯得尤為重要。它不僅有助于保障企業(yè)的財務(wù)信息準(zhǔn)確性和可靠性,還有助于預(yù)防和應(yīng)對風(fēng)險,增強企業(yè)的抗風(fēng)險能力,提升企業(yè)的競爭力。
第二段:明確內(nèi)控的目標(biāo)和內(nèi)容(250字)。
企業(yè)內(nèi)控的目標(biāo)是規(guī)范風(fēng)險管理,保障業(yè)務(wù)運作的順利進行和實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。在實際操作中,內(nèi)控的內(nèi)容主要包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險防范、風(fēng)險監(jiān)控和風(fēng)險應(yīng)對等方面。首要任務(wù)是通過識別和評估風(fēng)險,建立風(fēng)險評估體系,制定防范措施,通過監(jiān)控風(fēng)險狀況和應(yīng)對風(fēng)險的方式,從而確保企業(yè)處于合理的風(fēng)險范圍內(nèi)。
第三段:總結(jié)內(nèi)控的實施過程與策略(300字)。
企業(yè)內(nèi)控的實施過程需要從整體上考慮企業(yè)的風(fēng)險防控需求,不僅僅是應(yīng)對財務(wù)風(fēng)險,也包括業(yè)務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險等多個維度。在具體實施過程中,需要根據(jù)企業(yè)的實際情況和需求,結(jié)合內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境因素,制定適合企業(yè)的內(nèi)控策略。同時,還需要建立完善的內(nèi)控制度和規(guī)范,為內(nèi)控實施提供有力保障。此外,還要培養(yǎng)和發(fā)展一支高素質(zhì)的內(nèi)控團隊,通過不斷學(xué)習(xí)和提升,保持內(nèi)控的長效性和可持續(xù)性。
第四段:分享內(nèi)控的原則和經(jīng)驗(300字)。
在實施企業(yè)內(nèi)控的過程中,應(yīng)遵循一些基本原則和經(jīng)驗。首先,內(nèi)控應(yīng)具備全員參與的特點,不僅僅是管理層的責(zé)任,還需要每個員工都積極參與和履行職責(zé)。其次,內(nèi)控應(yīng)強調(diào)風(fēng)險精細化管理,即將風(fēng)險控制落實到具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和細節(jié)中,確保有效可行。此外,內(nèi)控要與企業(yè)的戰(zhàn)略和目標(biāo)一致,根據(jù)企業(yè)的發(fā)展需求和變化,及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度。最后,內(nèi)控需要持續(xù)改進和優(yōu)化,不斷提高內(nèi)控水平和效能。
第五段:總結(jié)內(nèi)控的重要意義和展望(250字)。
企業(yè)內(nèi)控是管理現(xiàn)代企業(yè)的基石和保障,有助于提升企業(yè)的經(jīng)營效率、增強企業(yè)的抗風(fēng)險能力、保障企業(yè)的財務(wù)信息的真實性和可靠性。隨著市場環(huán)境的不斷變化和競爭的加劇,企業(yè)內(nèi)控將面臨更多新的挑戰(zhàn)和機遇。未來,隨著科技的進步和商業(yè)模式的創(chuàng)新,企業(yè)內(nèi)控將面臨更加復(fù)雜多樣的情況,需要不斷加強自身的能力和適應(yīng)力。只有通過持續(xù)改進和創(chuàng)新,才能更好地應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn),提升企業(yè)的核心競爭力。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇三
企業(yè)內(nèi)控是企業(yè)在經(jīng)營過程中規(guī)范、監(jiān)督和管理的一種重要機制。作為企業(yè)內(nèi)部管理的重要組成部分,內(nèi)控的有效實施對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。筆者作為一名企業(yè)管理人員,通過多年的實踐,對企業(yè)內(nèi)控有了深刻的認(rèn)識和實踐體會,并積累了一些心得和體會。
第二段:內(nèi)控的定義及目標(biāo)。
內(nèi)控是指企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),為預(yù)防和防范風(fēng)險,進行規(guī)范和綜合管理的體系和制度。內(nèi)控的核心目標(biāo)是保障企業(yè)資產(chǎn)的安全性、準(zhǔn)確性和可靠性,確保企業(yè)規(guī)范運作、提高內(nèi)部管理水平,協(xié)助企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和良好的運營業(yè)績。
第三段:內(nèi)控的實施和方法。
企業(yè)內(nèi)控的實施需要明確的制度設(shè)計和清晰的流程規(guī)范。首先,企業(yè)需要制定明確的內(nèi)控政策和內(nèi)控手冊,明確內(nèi)控的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。其次,建立健全的內(nèi)部控制制度,確保各項業(yè)務(wù)活動符合內(nèi)控要求。同時,在內(nèi)控的實施過程中,要不斷加強內(nèi)控流程的監(jiān)督和檢查,及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。最后,通過信息系統(tǒng)的建設(shè)和運用,提高內(nèi)控的效率和準(zhǔn)確性。
第四段:內(nèi)控的重要性和效果。
企業(yè)內(nèi)控的實施是企業(yè)管理的基礎(chǔ)和保障。有一個健全的內(nèi)控機制,可以降低企業(yè)各類風(fēng)險的發(fā)生概率,有效防范內(nèi)外部的風(fēng)險。同時,內(nèi)控可以加強企業(yè)的管理能力和控制力,提高業(yè)務(wù)流程的效率和準(zhǔn)確性,降低經(jīng)營成本,提高企業(yè)競爭力。通過內(nèi)控的實施,企業(yè)能夠規(guī)避違法風(fēng)險,確保企業(yè)的聲譽和形象,提高投資者信任度,增加企業(yè)價值。
第五段:結(jié)語。
企業(yè)內(nèi)控是企業(yè)管理的重要組成部分,對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。筆者在實踐中深刻認(rèn)識到內(nèi)控的重要性和作用,并總結(jié)了一些心得和體會。通過良好的內(nèi)控機制,企業(yè)可以預(yù)防和防范風(fēng)險,提高管理水平和控制力,保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此,企業(yè)應(yīng)當(dāng)高度重視內(nèi)控工作的實施,不斷完善和改進內(nèi)控制度,提高內(nèi)控能力和水平,為企業(yè)的發(fā)展提供堅實的保障。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇四
企業(yè)內(nèi)控是一種管理手段和方法,在企業(yè)經(jīng)營中具有重要的作用。良好的內(nèi)控體系可以幫助企業(yè)有效地管理風(fēng)險、提高經(jīng)營效率和保護企業(yè)財產(chǎn)安全。作為企業(yè)管理者,我深切體會到內(nèi)控對企業(yè)的重要性,并在實踐中總結(jié)出一些心得體會。
第二段:明確內(nèi)控目標(biāo)。
內(nèi)控目標(biāo)是內(nèi)控體系建設(shè)的基礎(chǔ),也是企業(yè)高效運作的基石。在制定內(nèi)控目標(biāo)時,必須根據(jù)企業(yè)的實際情況和風(fēng)險特點來確定,以使內(nèi)控目標(biāo)與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。同時,還需要明確每個內(nèi)控目標(biāo)的具體內(nèi)容,以便能夠衡量和監(jiān)控內(nèi)控的實施效果。企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)中,明確內(nèi)控目標(biāo)是我首先要做的一項工作。
第三段:建立適應(yīng)企業(yè)特點的內(nèi)控制度。
在實施內(nèi)控體系時,制度是最核心和關(guān)鍵的要素。建立適應(yīng)企業(yè)特點的內(nèi)控制度是確保內(nèi)控體系有效運行的關(guān)鍵步驟。在制度建設(shè)過程中,我們需要根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、行業(yè)特點和風(fēng)險狀況來確定相應(yīng)的控制措施,并制定詳細的操作規(guī)程和流程。此外,還需要明確內(nèi)部控制的責(zé)任和權(quán)限,以確保內(nèi)控制度能夠得到有效執(zhí)行。
第四段:加強內(nèi)部控制意識和培訓(xùn)。
內(nèi)控體系的有效運行需要所有員工的共同參與和努力。因此,加強內(nèi)部控制意識和培訓(xùn)是建設(shè)內(nèi)控體系的一個重要環(huán)節(jié)。為了幫助員工理解和掌握內(nèi)控的基本概念和操作方法,我們定期組織內(nèi)控培訓(xùn),并通過內(nèi)部溝通和交流的方式向員工傳達內(nèi)控的重要性。同時,我們還積極鼓勵員工發(fā)揮主動性和創(chuàng)造性,提出改進內(nèi)控的建議和想法。
第五段:不斷完善和改進內(nèi)控體系。
內(nèi)控體系的建設(shè)是一個不斷完善和改進的過程。隨著企業(yè)的發(fā)展和環(huán)境的變化,內(nèi)部控制的需求也會發(fā)生變化。因此,我們必須時刻關(guān)注內(nèi)部控制的有效性,并根據(jù)實際情況及時調(diào)整和改進內(nèi)控體系。在完善內(nèi)控體系的過程中,我們要不斷總結(jié)經(jīng)驗,借鑒其他企業(yè)的成功經(jīng)驗,并積極引進和應(yīng)用先進的內(nèi)控工具和技術(shù)。只有不斷完善和改進內(nèi)控體系,我們才能真正保障企業(yè)的長期發(fā)展和穩(wěn)定經(jīng)營。
總結(jié):
企業(yè)內(nèi)控的建設(shè)是一項復(fù)雜而又大規(guī)模的工程,需要全體員工的共同努力和積極配合。通過對內(nèi)控的總結(jié)和反思,我深刻認(rèn)識到內(nèi)控對企業(yè)的重要性,在實踐中也得到了一些心得體會。建立適應(yīng)企業(yè)特點的內(nèi)控制度、加強內(nèi)部控制意識和培訓(xùn)以及不斷完善和改進內(nèi)控體系是我認(rèn)為在企業(yè)內(nèi)控建設(shè)中最重要的幾個方面。只有通過持續(xù)的努力和改進,我們才能建立一個高效、科學(xué)和可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)控體系,確保企業(yè)的長期發(fā)展和穩(wěn)定經(jīng)營。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇五
無論多么完美的內(nèi)控制度,如果得不到有效的執(zhí)行,也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求,也是每一個員工必須履行的職責(zé),同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過這次培訓(xùn),使我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識。怎樣才能使規(guī)范經(jīng)營深入人心,我認(rèn)為,惟有做到“五個到位”:
一要道德教育到位?!八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?!北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到每一個員工的血液中,滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍,促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強化法紀(jì)意識。積極開展法制教育,增強員工的防范意識、法律意識;用現(xiàn)實的案例教育身邊的人,使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。
二是強化奉獻意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng),學(xué)會心理調(diào)控,不盲目與人攀比,防微杜漸,面對各種誘惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀,自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為,使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽,關(guān)心集體的.共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽,增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢,制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度,引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識,由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,做到有章必循,違章必究,形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度,對實踐證明仍然行之有效的管理辦法,必須堅持,制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。
三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣,堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中,讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系,只有合規(guī)經(jīng)營,業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法,建立風(fēng)險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系,并作為衡量各單位工作績效的指標(biāo)之一,使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。
對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵;對履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的,予以免責(zé)或從輕處理;對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者,要按照規(guī)定給予處罰,追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品,它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講,不厭其煩地溝通、解釋、提醒,制度才能得以執(zhí)行。
五要榜樣作用到位?!鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟,可以啟迪心靈,引路導(dǎo)航;反面典型是警鐘,可以敲山震虎,以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范,身體力行,給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇六
20xx年以來,結(jié)合我行各項金融業(yè)務(wù)特點,我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程、制度和政策等方面加強了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷,使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識,也對自己所在的崗位,所從事的工作有了更深刻的感觸和了解。現(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點心得體會報告如下:
一、認(rèn)清形勢,樹立正確的人生觀、價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè),特別強調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工,首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工,才能時刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作,按照規(guī)章制度辦事,抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二、堅持合規(guī)經(jīng)營,扎扎實實地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上,一到真正處理業(yè)務(wù)時、在操作細節(jié)上,就把流程、制度丟在一邊,工作浮躁,業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作,最終給客戶造成了不便和損失,給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失,更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作,嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程,那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件,關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度,盲目信任,心存僥幸,把制度弱化,使制度形同虛設(shè)。
三、內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會,我明白了,不是只要自己管好自己不違規(guī),不犯法就行了,而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響,甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺,時刻對照自己的崗位職責(zé)進行反思,在工作時刻提醒自己和身邊的同事,嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作,嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四、認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì),提高違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識。業(yè)務(wù)的開展要在健康、合規(guī)的前提下進行,拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會保護自己和他人,牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念,保護好自己,保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的,20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤,因為自己的過分“靈活”,因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度,幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時制止和教育,使我懸崖勒馬,浪子回頭,沒有造成更大損失。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識,嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度,樹立信心,不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能,以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇七
1、合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為,遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險,提升經(jīng)營管理水平的需要,能為銀行創(chuàng)造價值,而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
2、合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié),源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提,才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
3、合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的,是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,提高管理的質(zhì)量,才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對今后在工作中加強合規(guī)意識的要求
1、加強合規(guī)操作意識并不是一句掛在嘴邊的空話。有時,總覺得有些規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理,在制約著業(yè)務(wù)發(fā)展。細細想來,其實不然,各項規(guī)章制度的建立,不是憑空想象出來產(chǎn)物,而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)出來的,只有按照各項規(guī)章制度辦事,我們才有保護自己和廣大客戶的權(quán)益的能力。思想教育要到位就是讓每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī),開拓創(chuàng)新”的良好氛圍,促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念,不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次,要樹立制度面前人人平等的信念,不再是惟命是從。再者,要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé),從我做起的思想,不再是事不關(guān)己,高高掛起。
2、合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功,違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中,讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問,對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負責(zé)并追問到底。堅持規(guī)范流程,流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險的最有效方法,實踐證明,人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險隱患,流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。
通過認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《柜面業(yè)務(wù)操作禁止性規(guī)定》,增強了本人遵紀(jì)守法的自覺性,激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情,提高了工作中的自律意識。我們廣大職工在日常的工作中要“抓整改、強內(nèi)控、零違規(guī)”,自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己,并做到遵紀(jì)守法,嚴(yán)以律己,盡職盡責(zé),恪守職業(yè)道德,爭做遵規(guī)守紀(jì)的建行人,為實現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻力量。
內(nèi)控心得體會篇2
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇八
內(nèi)控,是企業(yè)為了保障合理運營所采取的一些管理措施和行為準(zhǔn)則。內(nèi)控對于企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展至關(guān)重要,也是企業(yè)長久發(fā)展的重要保障。作為一名剛進入職場的年輕人,我雖然還無法親身參與企業(yè)的管理,但在實習(xí)的過程中,我認(rèn)識到內(nèi)控公司的重要性,并對此有了一些心得體會。
第二段:認(rèn)識內(nèi)控的重要性。
首先,內(nèi)控可以幫助企業(yè)更好地理解和掌控風(fēng)險。企業(yè)在經(jīng)營過程中會面臨各種不同的風(fēng)險,如果沒有足夠的控制和管理,這些風(fēng)險就可能會對企業(yè)的長遠發(fā)展造成嚴(yán)重的影響。通過建立內(nèi)部控制體系,企業(yè)可以更好地識別和評估風(fēng)險,減少因風(fēng)險帶來的損失。
其次,內(nèi)控可以優(yōu)化企業(yè)運營管理,提升企業(yè)效率和競爭力。在實踐中,我們發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)因為管理不善,導(dǎo)致很多的資源和資金被浪費和瓶頸,嚴(yán)重影響了企業(yè)的經(jīng)濟效益和市場競爭力。如果建立一個有效的內(nèi)部控制體系,就可以更好地規(guī)范管理,提高效率和效益。
第三段:內(nèi)控應(yīng)怎樣實施。
內(nèi)控具體的實施過程其實也是個風(fēng)險管理的過程。在實踐中,我們應(yīng)該根據(jù)企業(yè)的實際情況,設(shè)計適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制框架,包括風(fēng)險識別評估、內(nèi)控目標(biāo)制定、應(yīng)急預(yù)案制定等。同時,我們還要規(guī)范過程控制,建立合理的審批流程和內(nèi)部審計制度,保證信息的及時和準(zhǔn)確。此外,對于異常情況的處理,也需要建立完善的應(yīng)急響應(yīng)機制。
第四段:加強內(nèi)部溝通和協(xié)作的重要性。
要實施有效的內(nèi)控,除了規(guī)范的管理和制度外,內(nèi)部的溝通和協(xié)作也非常重要。不同部門之間的溝通和協(xié)作,不僅可以促進信息的共享和協(xié)調(diào),還可以避免因信息不對稱而導(dǎo)致的管理失誤。因此,企業(yè)要將內(nèi)部溝通和協(xié)作作為重要的管理工作之一,建立更好的團隊合作意識。
第五段:結(jié)語。
內(nèi)控對于一個企業(yè)來說非常重要,這是企業(yè)長遠發(fā)展的重要保障。我們應(yīng)該認(rèn)識到內(nèi)控的重要性,積極實施內(nèi)部控制體系,并加強內(nèi)部溝通和協(xié)作,促進企業(yè)更好地管理和發(fā)展。同時,我們也應(yīng)該把內(nèi)控作為一個非常重要的職業(yè)素養(yǎng)之一,不斷提升自身的業(yè)務(wù)能力,在不斷的實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗,不斷提高自己的職業(yè)水平。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇九
在校園中,內(nèi)控是每個學(xué)生必須掌握的重要技能之一。內(nèi)控意味著能夠控制自己的情緒和行為,使之符合學(xué)校規(guī)章制度,并有利于個人成長和發(fā)展。通過自我認(rèn)識和培養(yǎng),我在學(xué)內(nèi)控方面有了一些深刻的體會和心得。以下是我對學(xué)內(nèi)控的體會。
第一段:了解自己的情緒和需求
學(xué)內(nèi)控的第一步是了解自己的情緒和需求。每個人都有各自的情緒和需求,而不同的情緒和需求會對我們的行為產(chǎn)生不同的影響。因此,我們必須仔細觀察自己的情緒和需求,并學(xué)會識別它們。通過了解自己,我們可以更好地應(yīng)對自己的情緒,控制自己的行為,并做出正確的決策。
第二段:積極管理情緒
學(xué)內(nèi)控的關(guān)鍵是積極管理情緒。在校園中,我們常常會遇到各種挑戰(zhàn)和壓力,例如考試、競爭、人際關(guān)系等。當(dāng)這些壓力超過我們的承受范圍時,我們?nèi)菀紫萑肭榫w波動中,失去自我控制。因此,我們必須學(xué)會積極管理情緒,保持冷靜和理智??梢酝ㄟ^深呼吸、尋求幫助、進行放松活動等方式來緩解情緒,以保持身心健康。
第三段:遵守規(guī)章制度
學(xué)內(nèi)控的一個重要方面是遵守學(xué)校的規(guī)章制度。學(xué)校制定的規(guī)章制度是為了維護校園秩序和學(xué)生的利益。作為學(xué)生,我們應(yīng)該遵守這些規(guī)章制度,并自覺地將其融入到日常生活中。例如,按時上課、不遲到早退、不作弊、不打架斗毆等都是我們應(yīng)該遵守的規(guī)則。通過遵守規(guī)章制度,我們能夠更好地控制自己的行為,提高自己的綜合素質(zhì)和自律能力。
第四段:積極參與學(xué)校活動
學(xué)內(nèi)控不僅僅是控制自己的行為,還可以通過積極參與學(xué)校活動來培養(yǎng)自己的內(nèi)控能力。參與學(xué)?;顒硬粌H可以鍛煉自己的各方面能力,還可以拓展自己的人際關(guān)系,豐富自己的學(xué)校生活。例如,參加學(xué)生會、社團、志愿者活動等都是可以使我們更好地掌控自己行為的方式。通過積極參與活動,我們能夠提高自己的自信心和責(zé)任感,并更好地掌握自己的行為。
第五段:不斷反思和改進
學(xué)內(nèi)控是一個不斷反思和改進的過程。在實踐中,我們可能會遇到一些挫折和困難,而這些挫折和困難也會考驗我們的內(nèi)控能力。因此,我們必須定期對自己的行為和控制能力進行反思,并找出不足之處。通過不斷地改進和提升,我們能夠不斷提高自己的內(nèi)控能力,并取得更好的學(xué)業(yè)和人生成就。
總結(jié):
學(xué)內(nèi)控是每個學(xué)生必須掌握的重要技能。通過了解自己的情緒和需求,積極管理情緒,遵守規(guī)章制度,積極參與學(xué)校活動,并不斷反思和改進,我們可以更好地控制自己的行為和情緒,促進個人成長和發(fā)展,在校園生活中取得更好的成績和成就。學(xué)內(nèi)控不僅在校園中有用,也是我們?nèi)松蟹浅氋F的能力,將對我們的未來產(chǎn)生積極的影響。因此,每個學(xué)生都應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)和培養(yǎng)自己的內(nèi)控能力,為自己的未來奠定堅實的基礎(chǔ)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十
內(nèi)控是企業(yè)管理中極其重要的一環(huán),一直以來都被視為企業(yè)發(fā)展的保障和核心競爭力。作為一個學(xué)習(xí)內(nèi)控的學(xué)生,在實踐中不斷探索,總結(jié)出了一些有關(guān)內(nèi)控好的經(jīng)驗和體會。在這篇文章中,將會分享這些經(jīng)驗,希望對讀者有所啟發(fā)和幫助。
第二段:內(nèi)控落地需要從具體的場景出發(fā)。
學(xué)習(xí)內(nèi)控的一大誤區(qū)就是過于理論化,忽視了內(nèi)控的落地實施。內(nèi)控作為一種管理方式,其核心目的是規(guī)范企業(yè)各個環(huán)節(jié)的運作流程,實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的管理。因此,內(nèi)控的具體實施需要針對不同的場景進行調(diào)整和落地,而不能一刀切地套用某種規(guī)范。
第三段:內(nèi)控需要制度化建設(shè)。
內(nèi)控的實施需要建立一套健全的內(nèi)控制度體系,保證其有效性。在制度體系的建設(shè)中,應(yīng)該以風(fēng)險管理為核心,建立一套完整的風(fēng)險評估、監(jiān)控和控制機制,以保證內(nèi)控體系系統(tǒng)和有效。另外,還應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制人才管理制度,不斷提升內(nèi)部控制人員的能力和素質(zhì)。
第四段:內(nèi)控需要注重流程控制。
內(nèi)控的核心在于流程控制,因此應(yīng)始終注重流程控制的完整性和準(zhǔn)確性。首先,應(yīng)建立一套完整的流程控制框架和標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范企業(yè)內(nèi)部各個流程的運作。其次,應(yīng)如實記錄和監(jiān)控各個流程的執(zhí)行情況,發(fā)現(xiàn)異常情況及時進行處理和糾正。最后,應(yīng)在流程控制的各個環(huán)節(jié)中引入自動化技術(shù),提升流程的效率和準(zhǔn)確性。
第五段:內(nèi)控需要注重內(nèi)外部監(jiān)督。
內(nèi)控不是孤立的,企業(yè)要建立外部監(jiān)督機制,提高內(nèi)部控制的有效性和可靠性。首先,企業(yè)應(yīng)建立獨立的內(nèi)部審計制度,對企業(yè)內(nèi)部的各個流程和環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和評估。其次,應(yīng)建立透明的信息披露機制,向社會公眾和利益相關(guān)者公布企業(yè)的業(yè)務(wù)信息和經(jīng)營情況。最后,應(yīng)建立良好的企業(yè)文化,培養(yǎng)道德倫理和社會責(zé)任意識,營造企業(yè)穩(wěn)定和諧的發(fā)展環(huán)境。
總結(jié):
通過實踐和總結(jié),我們發(fā)現(xiàn)內(nèi)控的好與否與企業(yè)的發(fā)展同等重要。內(nèi)控的建立需要從實踐出發(fā),注重流程控制和內(nèi)外部監(jiān)督,建立一套完整的內(nèi)控制度體系,為企業(yè)健康發(fā)展提供保障。希望這篇文章能給大家?guī)硪恍﹩l(fā)和幫助。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十一
通過此次學(xué)習(xí)活動,結(jié)合我平時在工作中的實際情況,對職業(yè)道德誠信,合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學(xué)習(xí),落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架,是我們柜員進行合規(guī)操作的前提,是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華,只有按章辦事,我們才有保護自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),加強風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行,是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目,我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案,應(yīng)該說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng),就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全,但我們的經(jīng)營大持續(xù),我們的業(yè)務(wù)在拓展,難免有一些制度不完善,這就要求我們多加強自身的積累,對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認(rèn)識,防范于未然。
(3)強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排,嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離,柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分,對各項業(yè)務(wù)進行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育,提高風(fēng)險防范意識和自我保護意識的教育,認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度,嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù),不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識,從思想、經(jīng)營理念產(chǎn),全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化,形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
內(nèi)控心得體會篇3
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十二
內(nèi)控是指企業(yè)為了達成經(jīng)營目標(biāo),預(yù)防和解決風(fēng)險,在內(nèi)部制定一系列管理制度,通過全面監(jiān)控、檢查、評價和應(yīng)對風(fēng)險的工作流程。作為一名企業(yè)管理者,我對內(nèi)控工作有著深入了解并親身參與了公司的內(nèi)控建設(shè)。在這個過程中,我深深感到內(nèi)控的重要性和得到了很多心得體會。
一、加強內(nèi)部管理,提高企業(yè)效率。
內(nèi)控體系的建設(shè)不僅有助于風(fēng)險管控,更能加強企業(yè)內(nèi)部管理,提高生產(chǎn)效率和售后服務(wù)質(zhì)量。通過對行為準(zhǔn)則的約束、誠信經(jīng)營、內(nèi)部控制等方面的加強,減少內(nèi)部工作中的浪費和失誤,提高員工效率,為企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
二、防范企業(yè)風(fēng)險,維護企業(yè)形象。
企業(yè)管理中的風(fēng)險主要有兩類:內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險主要指企業(yè)人員的不當(dāng)行為導(dǎo)致的風(fēng)險問題,如財務(wù)舞弊和不當(dāng)管理等;外部風(fēng)險主要來自市場化競爭和政策環(huán)境的變化帶來的挑戰(zhàn)。通過建立科學(xué)合理的內(nèi)控體系,能夠積極防范各種風(fēng)險,提高企業(yè)抗風(fēng)險能力,保護企業(yè)形象和利益。
三、樹立企業(yè)文化,強化道德意識。
內(nèi)控體系建設(shè)需要在思想層面上深化理解,將其作為企業(yè)文化建設(shè)的一個方面。文化與風(fēng)險控制、內(nèi)部管理與行業(yè)趨勢的結(jié)合,為企業(yè)的長遠穩(wěn)定發(fā)展積極營造氛圍。同時,內(nèi)部控制體系需要大力普及和推廣,加強員工的道德教育和職業(yè)操守,弘揚企業(yè)的核心價值觀。
四、提高管理決策的價值。
通過建立內(nèi)部控制體系,企業(yè)管理者能夠更加清晰地了解企業(yè)的經(jīng)營情況,提高對于企業(yè)未來發(fā)展趨勢的預(yù)判能力和評估風(fēng)險的能力。這種管理決策的水平提升,有助于企業(yè)提前預(yù)判市場的變化,從而在風(fēng)險控制上鮮有紕漏。
五、促進企業(yè)國際競爭力的提升。
在世界經(jīng)濟的環(huán)境下,各行各業(yè)競爭日益激烈。建立科學(xué)合理的內(nèi)部管理體系,是企業(yè)提高國際競爭力的前提。一個有著健全的內(nèi)部控制機制和完善的風(fēng)險控制體系的企業(yè),具有更強的市場競爭力,能夠更好地應(yīng)對外部的挑戰(zhàn)和機會,實現(xiàn)自身的價值最大化。
總之,企業(yè)內(nèi)控建設(shè)不僅是企業(yè)管理的必要手段,更是企業(yè)走向成功的必備條件。一個嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)密、健全的內(nèi)部控制體系,有助于減少企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險、提高企業(yè)工作效率、建立企業(yè)形象、強化企業(yè)文化、提高管理決策的價值、以及促進企業(yè)國際競爭力的提升。作為企業(yè)管理者,我們要始終保持對于內(nèi)部控制的關(guān)注和關(guān)心,積極推進企業(yè)內(nèi)控體系的落地實施。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十三
內(nèi)控是企業(yè)管理中不可或缺的一個環(huán)節(jié)。隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展,企業(yè)面臨的風(fēng)險和挑戰(zhàn)也越來越多。如何有效地防范企業(yè)風(fēng)險,確保企業(yè)的健康發(fā)展成為了每一個企業(yè)管理者必須面對和解決的問題。在我的工作中,通過實踐和總結(jié),我深刻體會到了內(nèi)控的重要性,并收獲了一些好的經(jīng)驗和體會。
第二段:內(nèi)控的基礎(chǔ)。
內(nèi)控的基礎(chǔ)是制度和規(guī)范的建立和實施。企業(yè)應(yīng)該建立健全的內(nèi)部控制制度、完整的管理體系、科學(xué)的管理制度和流程,并確保嚴(yán)格執(zhí)行。這樣才能確保企業(yè)在各個方面的工作都能夠得到嚴(yán)格的執(zhí)行和監(jiān)督,提高企業(yè)的整體管理水平。
第三段:內(nèi)控的實施。
除了完善制度以外,內(nèi)控的實施也是至關(guān)重要的。企業(yè)應(yīng)該通過不斷地細化、優(yōu)化管理流程和制度,確保各項制度能夠落地到位,不受任何干擾。同時開展內(nèi)部審核是內(nèi)控實施的重要環(huán)節(jié)之一。內(nèi)部審核可以幫助企業(yè)自我完善和診斷缺陷,及時發(fā)現(xiàn)和解決問題,提高內(nèi)控自律性和透明度。
第四段:內(nèi)控的管理。
內(nèi)控管理是確保企業(yè)運營的重要手段。企業(yè)應(yīng)該不斷加強內(nèi)控的管理,強化內(nèi)控審計環(huán)節(jié),建立健全的內(nèi)控管理制度,以降低內(nèi)部和外部的風(fēng)險。除此之外,企業(yè)應(yīng)該加強員工培訓(xùn),讓每位員工都明確自己的工作職責(zé)和內(nèi)控要求,提高員工參與內(nèi)控的意識和能力。
第五段:內(nèi)控的作用。
通過實踐與總結(jié),我深刻體會到內(nèi)控在企業(yè)管理中的重要性。良好的內(nèi)控系統(tǒng)可以有效地控制企業(yè)的風(fēng)險,提高經(jīng)濟效益,完善管理流程,提高生產(chǎn)效率,為企業(yè)健康發(fā)展提供了可靠保障。同時,內(nèi)控也可以提高企業(yè)公信力,增強市場競爭力,提高員工執(zhí)行力和管理水平,從而獲得更多的商業(yè)機會。
結(jié)尾:總結(jié)。
內(nèi)控好心得體會,給我的工作帶來了很大的收獲。內(nèi)部控制是企業(yè)管理中不可或缺的一環(huán),要做到有效的內(nèi)部控制,需要全體員工的合作,企業(yè)經(jīng)理人的付出和領(lǐng)導(dǎo)的重視。通過我工作中的實踐和總結(jié),我更加深刻地理解了內(nèi)部控制的重要性,也更加清晰地認(rèn)識到,只有不斷完善內(nèi)控體系,才能夠取得更好的經(jīng)濟效益和社會效益。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十四
企業(yè)內(nèi)控是指企業(yè)采用一套完整的控制機制,對經(jīng)營活動進行全面管理,以實現(xiàn)企業(yè)管理目標(biāo)的一種管理方式。作為企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié),內(nèi)控對企業(yè)管理發(fā)揮了舉足輕重的作用。在參與多個企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)過程中,我感受到了內(nèi)控的重要性和實踐中的難度,也提高了自己的綜合能力。本文將從內(nèi)控的定義、內(nèi)控的要素、內(nèi)控實踐的問題與挑戰(zhàn)、內(nèi)控經(jīng)驗的總結(jié)和應(yīng)用角度,談一談我對內(nèi)控的心得體會。
一、內(nèi)控的定義
內(nèi)控是指企業(yè)在日常經(jīng)營活動中,采取一套完整的控制機制,規(guī)范經(jīng)營行為,提高風(fēng)險管理的效率和準(zhǔn)確性、規(guī)范財務(wù)管理、防范經(jīng)濟犯罪、保護企業(yè)及其股東的利益和形象。內(nèi)控是企業(yè)價值創(chuàng)造和保護的有機部分,在現(xiàn)代企業(yè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營中起著塑形、支持、保證、監(jiān)督的重要作用。因此,企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)不僅是企業(yè)自身需要,也是金融監(jiān)管部門和市場的需求。
二、內(nèi)控的要素
內(nèi)控要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和監(jiān)督評價??刂骗h(huán)境為內(nèi)控系統(tǒng)的基礎(chǔ),它包括企業(yè)的文化、組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、管理方式等,是營造良好內(nèi)部控制氛圍的前提條件。風(fēng)險評估是企業(yè)評估風(fēng)險情況、制定風(fēng)險預(yù)防措施、調(diào)整決策方案的過程,是內(nèi)控的核心環(huán)節(jié)??刂苹顒邮莾?nèi)控實施過程中最具體和功能性的一環(huán),包括預(yù)防控制、檢查控制、糾正控制和監(jiān)控控制。信息與溝通是企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的“大腦和神經(jīng)系統(tǒng)”,是保障內(nèi)部控制體系信息準(zhǔn)確、及時、全面流動以及有效溝通的手段。監(jiān)督評價是指企業(yè)內(nèi)部控制運行效果的評價與監(jiān)督,包括自評、第三方評價和監(jiān)督檢查,其目的是檢驗內(nèi)控實施的有效性和機制完備性。
三、內(nèi)控實踐的問題與挑戰(zhàn)
企業(yè)建立完善的內(nèi)部控制體系具有很大的挑戰(zhàn),特別是在內(nèi)控實踐中面臨的問題與挑戰(zhàn)。首先是內(nèi)控意識、文化建設(shè)的缺乏,缺乏對內(nèi)部控制的重視和了解。其次是管理信息化程度較低,不能及時獲取全面的信息。再次,內(nèi)控流程和方法規(guī)范不完善,無法有效的防范風(fēng)險。另外,過程的重度依賴人力,過度的手工記錄和操作,機制缺失使得內(nèi)控存在安全隱患。
四、內(nèi)控經(jīng)驗的總結(jié)
通過參與多個企業(yè)的內(nèi)控實踐,我總結(jié)出內(nèi)控實踐需要圍繞企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險展開,提升內(nèi)控運作的透明度和效力,加強內(nèi)部資源管理。其次,在內(nèi)控實踐中,需要注意市場變化,保持靈敏度,快速響應(yīng),提高應(yīng)對能力。最后,需要借鑒國內(nèi)外先進的內(nèi)控理念和管理模式,不斷完善和調(diào)整內(nèi)部控制體系,使其實現(xiàn)有機梳理。
五、內(nèi)控經(jīng)驗的應(yīng)用
總結(jié)內(nèi)控實踐中的經(jīng)驗,不僅有助于不斷深化內(nèi)控理論的認(rèn)識和內(nèi)控實踐的經(jīng)驗總結(jié),更加能夠指導(dǎo)企業(yè)建立完善的內(nèi)部控制體系,并在實踐中取得良好的效果。作為企業(yè)內(nèi)控建設(shè)的重要參與者之一,學(xué)習(xí)和應(yīng)用內(nèi)控的經(jīng)驗和理論,將有助于提高自身的內(nèi)控實踐能力和專業(yè)水平,為企業(yè)的長遠發(fā)展做出貢獻。
總之,在內(nèi)控建設(shè)中,建立完善的內(nèi)部管理制度、構(gòu)建透明有效的人物責(zé)任程序、優(yōu)化內(nèi)部控制流程、完善信息系統(tǒng)和報告機制、加強內(nèi)部控制制度的專業(yè)化規(guī)范運作以及開展好內(nèi)部審核和風(fēng)險管理業(yè)務(wù),這些都是企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。在實踐中,也需要不斷地探索和創(chuàng)新,逐漸形成適合自身實際情況的內(nèi)部控制模式,不斷推進企業(yè)內(nèi)控建設(shè),確保企業(yè)安全、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十五
安全性是銀行經(jīng)營的三原則之一,在社會經(jīng)濟不景氣的大環(huán)境下,安全性越加受到各銀行的.重視。內(nèi)控建設(shè)作為銀行安全經(jīng)營的重要內(nèi)容,對銀行發(fā)展具有重要作用。為加強內(nèi)控建設(shè),促進銀行更加安全穩(wěn)健運行,根據(jù)上級行分行關(guān)于做好20xx-2018年“內(nèi)控建設(shè)年”活動文件精神,10月17日,郵儲銀行崇仁縣支行召開了“內(nèi)控達標(biāo)年”活動啟動大會。
會上,成立了由一把手擔(dān)任內(nèi)控建設(shè)活動的領(lǐng)導(dǎo)小組并制定了具體活動實施方案。同時,該行領(lǐng)導(dǎo)對“內(nèi)控達標(biāo)年”活動總體要求等相關(guān)事宜進行了宣貫并對本年“內(nèi)控達標(biāo)年”活動的“三個對標(biāo)、一項考試”做了重要布署。該行行長表示,今年是郵儲銀行上市的元年,為達到與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)和內(nèi)控評價對標(biāo)要求,全行要深入查找支行在內(nèi)控管理上存在的差距,全面梳理在內(nèi)控管理上存在的問題并做好整改。
會后,參會人員表示將把內(nèi)控建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上來抓,加大對網(wǎng)點資金、信貸員違規(guī)行為及十條禁令等檢查頻次,同時配合稽查員的檢查,共同做好支行的內(nèi)控建設(shè)工作。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十六
內(nèi)控是指企業(yè)為達成經(jīng)營目標(biāo)所制定的管理制度和控制措施。作為一名公司內(nèi)部審計員,我深刻體會到內(nèi)控在企業(yè)管理中的重要性。下面,我將從“內(nèi)控概念與實踐”、“內(nèi)控風(fēng)險管理”、“內(nèi)控評價與改進”、“內(nèi)控與企業(yè)社會責(zé)任”、“內(nèi)控經(jīng)驗分享”五個方面,結(jié)合自身實踐,分享我的內(nèi)控心得體會。
一、內(nèi)控概念與實踐。
內(nèi)控是一種系統(tǒng)的、科學(xué)的管理方式,其目的是在符合法律法規(guī)的前提下,減少企業(yè)管理風(fēng)險,保障企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)。在工作實踐中,內(nèi)控的落地是非常重要的。我曾經(jīng)參與過某公司的股權(quán)投資審計工作,在這個過程中,我發(fā)現(xiàn)公司的內(nèi)部控制不夠完善。例如,公司對于收入、支出等重要財務(wù)數(shù)據(jù)的監(jiān)控不夠嚴(yán)格,導(dǎo)致了投資方的利益受損。因此,我們建議公司加強對重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控和控制,并且落實實際操作人員的責(zé)任。
二、內(nèi)控風(fēng)險管理。
內(nèi)控風(fēng)險管理是企業(yè)內(nèi)控管理的重要內(nèi)容之一。企業(yè)內(nèi)部審計員要根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果,確定內(nèi)部控制的重點領(lǐng)域,并對重點領(lǐng)域?qū)嵤┤?、有效的監(jiān)控和管控。我曾經(jīng)參與過某銀行的業(yè)務(wù)審計工作,在審計過程中,我們發(fā)現(xiàn)銀行信用卡授信、交易等業(yè)務(wù)存在風(fēng)險較大的問題,為此,我們建議銀行加強信用卡的風(fēng)險管理工作,強化風(fēng)險提示,防范信用卡風(fēng)險的產(chǎn)生。
三、內(nèi)控評價與改進。
內(nèi)控評價是內(nèi)控系統(tǒng)一種重要的自我檢查與修正機制。企業(yè)內(nèi)部審計員應(yīng)該通過內(nèi)部評價發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的問題,及時采取措施進行改善。我曾經(jīng)參與過某水泥企業(yè)的內(nèi)部審計工作,在審計過程中,我們發(fā)現(xiàn)公司的生產(chǎn)成本較高,主要原因是由于原材料庫存管理不當(dāng)。我們針對這個問題向公司建議加強原材料庫存管理,對庫存進行定期清點和調(diào)整,從而降低企業(yè)生產(chǎn)成本。
四、內(nèi)控與企業(yè)社會責(zé)任。
內(nèi)控是企業(yè)開展社會責(zé)任實踐的有力支撐。企業(yè)應(yīng)該通過建立完善的內(nèi)控制度來保證企業(yè)經(jīng)營合法、誠信。同時,企業(yè)可以通過內(nèi)部審計等渠道監(jiān)控企業(yè)員工的行為,防止腐敗行為的發(fā)生,體現(xiàn)企業(yè)的社會責(zé)任。我曾經(jīng)參與過某銀行的融資審計工作,在審計過程中,我們發(fā)現(xiàn)該銀行在貸款審批的過程中存在不當(dāng)行為,例如,授信貸款未經(jīng)過正規(guī)程序等。我們向該銀行提出了關(guān)于強化內(nèi)部審計和監(jiān)控措施的建議,幫助該銀行建立正當(dāng)、透明的企業(yè)形象,塑造誠信經(jīng)營的企業(yè)形象。
五、內(nèi)控經(jīng)驗分享。
內(nèi)控經(jīng)驗的分享是企業(yè)內(nèi)部審計員之間相互學(xué)習(xí)的重要方式。在實踐中,我們發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)內(nèi)部審計員都具有能力豐富的內(nèi)控實踐經(jīng)驗和管理經(jīng)驗,相互分享、交流這些經(jīng)驗,有助于產(chǎn)生更好的思考和商業(yè)策略。我曾經(jīng)參與過某電信公司外包服務(wù)審計工作,在審計過程中,我們發(fā)現(xiàn)該外包服務(wù)機構(gòu)的控制和管理機制較為成熟,經(jīng)驗值得借鑒。因此,我們向公司提出了加強與外包服務(wù)機構(gòu)之間的合作,學(xué)習(xí)服務(wù)機構(gòu)的管理經(jīng)驗和控制機制的建議。
總之,內(nèi)控對于企業(yè)而言,是保證經(jīng)營質(zhì)量的一個重要保障。在我的實踐經(jīng)驗中,內(nèi)控落地的重要性得到了最充分的體現(xiàn),對于企業(yè)的管理決策和日常運營的有效維護有著不可或缺的作用。因此,企業(yè)內(nèi)部審計員應(yīng)該深刻理解和貫徹內(nèi)控理念,不斷加強自身的能力素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平,共同推動企業(yè)管理水平、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理水平等不斷提高,使企業(yè)能夠適應(yīng)市場的變化,實現(xiàn)高效、可持續(xù)的發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十七
學(xué)內(nèi)控,顧名思義是指在學(xué)習(xí)上保持內(nèi)心的控制力,把自己的學(xué)習(xí)狀態(tài)納入到自己的掌控之下。對于每一個學(xué)生來說,學(xué)習(xí)都是一項長期的任務(wù),而如何保持持久的學(xué)習(xí)動力和學(xué)習(xí)效果,就需要我們具備較強的內(nèi)控能力。經(jīng)過一段時間的實踐和總結(jié),我深有體會地認(rèn)識到學(xué)內(nèi)控的重要性,并且積累了一些心得體會。
段二:確立目標(biāo)。
學(xué)內(nèi)控的第一步,就是明確學(xué)習(xí)的目標(biāo)。只有明確了目標(biāo),我們才能知道自己要學(xué)習(xí)什么,而且能夠更加全力以赴地去努力學(xué)習(xí)。在我的學(xué)習(xí)過程中,我經(jīng)常設(shè)立短期目標(biāo)和長期目標(biāo),將每天的學(xué)習(xí)任務(wù)和每個階段的學(xué)習(xí)任務(wù)明確地列出來,然后按圖索驥、逐一攻克。通過這樣的方式,我能夠更好地分解任務(wù),提高學(xué)習(xí)效率,同時也會感到一種成就感和滿足感,從而進一步激發(fā)學(xué)習(xí)的動力。
段三:建立學(xué)習(xí)計劃。
除了明確目標(biāo)外,建立一個科學(xué)的學(xué)習(xí)計劃也是非常重要的。制定學(xué)習(xí)計劃可以幫助我們更好地安排時間和精力,從而高效地學(xué)習(xí)。在我的學(xué)習(xí)中,我會提前規(guī)劃每一周、每一天的學(xué)習(xí)任務(wù),擬定每天的學(xué)習(xí)時間表,然后按計劃進行,不僅避免了時間的浪費,還能夠更好地掌控自己的學(xué)習(xí)進度。當(dāng)然,制定學(xué)習(xí)計劃需要合理安排時間,考慮到自己的實際情況和學(xué)習(xí)能力,不可過于苛求自己,以免產(chǎn)生逆效果。
段四:培養(yǎng)自律力。
學(xué)內(nèi)控需要有強大的自律力作為支撐。自律力是指能夠按照自己設(shè)定的規(guī)則自覺行動的能力,是學(xué)習(xí)中最重要的能力之一。在日常學(xué)習(xí)中,我會借助一些方法來培養(yǎng)自己的自律力,比如使用番茄鬧鐘法,即每25分鐘學(xué)習(xí)5分鐘休息,這樣一輪輪的學(xué)習(xí)與休息交替下去,既能提高效率,又能鍛煉自己的專注力和持久力。同時,我也會通過堅持制定的學(xué)習(xí)計劃,克服拖延癥和惰性,從而保持學(xué)習(xí)的連貫性和穩(wěn)定性。
段五:審視與反思。
最后,學(xué)內(nèi)控還需要我們不斷審視和反思自己的學(xué)習(xí)情況。在我看來,學(xué)習(xí)是一種動態(tài)的過程,只有不斷地反思自己的學(xué)習(xí)方法和效果,才能夠及時調(diào)整和改進。在我的學(xué)習(xí)中,我會定期與自己進行“學(xué)習(xí)對賬”,總結(jié)自己的學(xué)習(xí)成果和不足之處,找出學(xué)習(xí)中存在的問題和困難,并尋找解決之策。通過這種方式,不僅能夠不斷提高學(xué)習(xí)的效果,還能夠不斷深化自己的學(xué)習(xí)策略和方法,從而更好地學(xué)內(nèi)控。
總結(jié):
學(xué)內(nèi)控是一種必備的學(xué)習(xí)能力,它能夠幫助我們更好地掌控學(xué)習(xí),提高學(xué)習(xí)效果和學(xué)習(xí)動力。通過確立目標(biāo)、建立學(xué)習(xí)計劃、培養(yǎng)自律力和不斷反思,我們能夠更好地改進學(xué)習(xí)策略和方法,提高學(xué)習(xí)效率和質(zhì)量。讓我們從現(xiàn)在開始,養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)內(nèi)控習(xí)慣,為自己的學(xué)業(yè)發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十八
一、內(nèi)控出現(xiàn)的問題
1對內(nèi)控制度的認(rèn)識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總,認(rèn)為做了整章建制方面的工作,就等于建立了內(nèi)控機制;有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上,認(rèn)識有偏差,把加強內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來,在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險防范的抉擇中,側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益,不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴張,造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生,以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。
2、對基層社的管理力度還有漏洞。對基層社的管理,往往是任務(wù)指標(biāo)布置的較多,對完成任務(wù)的過程和手段檢查不夠。
3、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機制不建全,是直接影響內(nèi)控制度的有效落實。稽核、監(jiān)察部門不能起到查錯防漏、糾正違規(guī)、強化管理、控制風(fēng)險的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順,本身沒有處理問題權(quán),有的問題得不到真實反映,使一些問題被積壓下來,沒有相應(yīng)的制約措施。
4、現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全,不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實管理和經(jīng)營的有效性目標(biāo)方面,其沿用的各項考核規(guī)章制度還是過去的考核辦法,雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動,但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊,導(dǎo)致部分社從自身利益出發(fā),置各種制約于不顧,違章操作。有的機構(gòu)搶拉客戶,亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問題,都說明了內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)發(fā)展不同步的問題。有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空。
5、風(fēng)險控制系統(tǒng)不健全,對內(nèi)部控制的評價與監(jiān)督不夠。風(fēng)險控制是金融機構(gòu)內(nèi)部控制中的一個難點,目前我區(qū)農(nóng)村信用社以整體風(fēng)險控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負債比例管理尚處于軟約束階段,以局部風(fēng)險控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴(yán)格,缺乏具體風(fēng)險評估及控制為核心的信貸風(fēng)險管理體系.管理制度也極不完善。貸款發(fā)放還沒有實行風(fēng)險度管理,對計算機系統(tǒng)的風(fēng)險控制能力差,而且對信用社內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。
二、本人的體會
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義,即:其一,它是無時不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終;其二,它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步,甚至有所超前,以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想,其三,它是無人不控的——上到管理者,下至每位員工,只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的;其四,它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控,大事情更要控,一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行,沒有例外與“個案”處理。
計構(gòu)造不易,那么有顏色遵循維護則更難。因為,需要持之以恒孜孜不倦,一以貫之。從這一意義上說,自律意識牢固樹立之日,才是內(nèi)部控制運行完全到位之時。
增強自律意識,從基本面來看,就是要增強全員的自律意識。即:每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的`觀念,不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次,要樹立制度面前人人平等的信念,不再是惟命是從。再者,要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé),從我做起的思想,不再是事不關(guān)己,高高掛起。
增強自律意識,從重點對象看,就是要增強兩級經(jīng)營管理班子的自律意識,真正做到經(jīng)營與管理兩手抓,業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓,效益與守規(guī)兩手抓,做自律的表率。
增強自律意識可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度;通過學(xué)習(xí),要教育每位員工知道該做什么,不該做什么,從而有的放矢開展各項業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型,使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗上有標(biāo)桿,吸取教訓(xùn)上有對象。要頂住一切壓力,對那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者,果敢地進行調(diào)整,直到清理出隊伍,以儆效尤。
完善規(guī)章制度是前提。無規(guī)矩不成方圓。規(guī)章制度是構(gòu)筑內(nèi)部控制的基本要素,是各項業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和程序的總和,也是檢查和糾正一切違規(guī)問題的依據(jù)。內(nèi)部控制離不開規(guī)章制度,否則不可能達到預(yù)定的目標(biāo)。當(dāng)前,我區(qū)農(nóng)村信用社規(guī)章制度完善的重點可以從四個方面進行:一是從管理層次看,聯(lián)社、信用社都需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐,但主要在基層社,結(jié)合自己的實際,制定相應(yīng)的實施細則,使各項制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看,要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶”的問題,填平補齊,使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看,要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位,做到一冊規(guī)范在手,操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看,舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無疑是亟待研究解決的問題。對那些時過境遷,不適應(yīng)新情況的規(guī)定和辦法,該廢止的廢止,該補充的補充,該修訂的修訂。要提高制度之間的關(guān)聯(lián)度,應(yīng)當(dāng)與其目標(biāo)考核制度、稽核、監(jiān)察制度更緊密結(jié)合起來,做到先考核、稽核,后離任離崗,避免逆向操作。
嚴(yán)格嚴(yán)厲查處是保障。內(nèi)控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行,這是因為還存在削弱其效力的主客觀因素。如:嚴(yán)格檢查,嚴(yán)厲處置。即嚴(yán)格檢查:就是要堅持以制度為標(biāo)準(zhǔn),事實為依據(jù),甄別是非,確認(rèn)對錯,分清主次,界定責(zé)任。不搞雙重或多重標(biāo)準(zhǔn),不故意夸大或縮小問題,不回避矛盾,混淆是非,不當(dāng)“和事老”,報實情、說實話、辦實案。嚴(yán)厲處置:就是要對一切破壞內(nèi)部控制運行的違紀(jì)違規(guī)者,不管是誰,縱然有過“功高蓋主”的業(yè)績,也要做到王子犯法與庶民同罪,以維護制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性。否則,姑息遷就,不過是內(nèi)部控制建設(shè)上的葉公好龍;“下不為例”則久必釀成大禍;搞“心太軟”將無異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌,足以令人警醒。
帶頭模范執(zhí)行“各項內(nèi)控制度”,促進規(guī)范經(jīng)營,營造公平有序的競爭環(huán)境和秩序。
通過教育月活動的有效開展,增強了本人遵紀(jì)守法的自覺性,顯示了遵紀(jì)守法的必要性,激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情,提高了工作中的自律意識,使我們廣大職工在日常的工作中要“細到項目,認(rèn)真到成因”,自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”嚴(yán)格嚴(yán)格要求自己,并做到遵紀(jì)守法,嚴(yán)以律己,盡職盡責(zé),恪守職業(yè)道德。
通過教育月活動的有效開展,使我一定以此次學(xué)習(xí)教育月活動的開展為契機,在自己的工作崗位上多出成效,多創(chuàng)佳績,為促進信用聯(lián)社的各項工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻。
通過25號26號兩天對于內(nèi)部控制的制度的培訓(xùn)。通過緊張而充實的兩天集中培訓(xùn)學(xué)習(xí),我受益匪淺,港口發(fā)展離不開內(nèi)控制度的保駕護航,使會計人員真正重視內(nèi)控管理工作的重要性,形成良好的內(nèi)控工作氛圍,從而實現(xiàn)風(fēng)險控制、及時發(fā)現(xiàn)問題,消除隱患,確保經(jīng)營安全有著重要的意義。也引發(fā)了我對自己所在崗位,所從事工作的思考,認(rèn)真查找工作中的薄弱環(huán)節(jié):
1.煙草公司關(guān)于銀行回單問題: 從煙草公司規(guī)定從工商銀行支行網(wǎng)上劃款以來一直未見打印的銀行回單,只是在對賬單上體現(xiàn),經(jīng)多次協(xié)調(diào)至今未解決。
2.關(guān)于稅金報表的培訓(xùn):公司作為一個子公司需對外報送稅金的各種報表,有些報表要得急且大量的信息需要填報,稅務(wù)機關(guān)并又未對報表填寫進行說明,需多次修改才能通過。希望能加強這方面的培訓(xùn)。
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