心得體會(huì)是我們在學(xué)習(xí)和工作生活中總結(jié)和概括的經(jīng)驗(yàn)和感悟，它能夠讓我們更好地了解自己的成長和進(jìn)步。在寫心得體會(huì)時(shí)，要注意條理清晰，邏輯嚴(yán)密，讓讀者能夠一目了然地讀懂你的想法。以下是一些富有情感和啟發(fā)性的心得體會(huì)范文，希望可以給大家?guī)硪恍╈`感和反思。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇一
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過培訓(xùn)老師對內(nèi)控知識的講解和案例的分析，使我對企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識。在沒有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對內(nèi)部控制的認(rèn)識是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
（二）所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時(shí)不控的---貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的'思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識，從重點(diǎn)對象看，就是要增強(qiáng)各級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。綜上所述，通過對內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來越大，對于我來說是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問題，都要想方設(shè)法解決問題，來完成任務(wù)。
建議：對于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過內(nèi)部審計(jì)這一手段，對生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
xx-xx部 xx-x
學(xué)了一個(gè)學(xué)期的內(nèi)部控制，通過老師對知識的講解和結(jié)合案例的分析，使我對企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件。以下是我對學(xué)了內(nèi)部控制這門課的心得體會(huì)。
（一）對內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識。在沒有正式學(xué)這門課之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到老師開始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對內(nèi)部控制的認(rèn)識是不當(dāng)?shù)摹Ｋ^內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
（二）小組合作，通過作業(yè)，加深對內(nèi)部控制的認(rèn)識。老師要求我們以小組為單位組建公司，模擬建設(shè)本公司的內(nèi)部控制，通過這一方式，讓我們既感受到了團(tuán)隊(duì)合作的重要性，又使我們對內(nèi)部控制有了更深層次的認(rèn)識，而不僅僅局限于表層。我們通過團(tuán)隊(duì)合作、成員分工的方式，完成了本公司的組織架構(gòu)的設(shè)計(jì)、公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定以及人力資源總體規(guī)劃的設(shè)計(jì)。由于忽略了實(shí)際，剛開始設(shè)計(jì)公司的組織架構(gòu)時(shí)，我們無從下手，設(shè)計(jì)出的組織架構(gòu)與公司的規(guī)模不符，經(jīng)過老師的點(diǎn)評與指導(dǎo)，我們一步步完善，最終確定了公司的組織架構(gòu)。有了前面設(shè)計(jì)組織架構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，接下來的兩次作業(yè)——公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定和人力資源總體規(guī)劃的設(shè)計(jì)，經(jīng)過我們小組成員的共同努力，都一一完成。
課后小組作業(yè)的完成，對于企業(yè)的內(nèi)部控制，使我認(rèn)識到如果一個(gè)公司的組織構(gòu)架設(shè)計(jì)不科學(xué)，權(quán)責(zé)分配不合理，可能導(dǎo)致機(jī)構(gòu)重疊、職能交叉、推諉扯皮，運(yùn)行效率低下；如果一個(gè)企業(yè)缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略或?qū)嵤┎坏轿?，可能?dǎo)致企業(yè)盲目發(fā)展，喪失發(fā)展機(jī)遇、動(dòng)如和后勁；如果一個(gè)企業(yè)人力資源缺乏或過剩、結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機(jī)制不健全，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇二
企業(yè)內(nèi)控合規(guī)是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成部分。作為一名從事企業(yè)管理多年的人員，我對于內(nèi)控合規(guī)工作有著深刻的體會(huì)和心得。本文將從明確內(nèi)控合規(guī)的定義、實(shí)施內(nèi)控合規(guī)的必要性和重要性、制定內(nèi)控合規(guī)措施的方法、內(nèi)控合規(guī)在企業(yè)管理中的價(jià)值以及個(gè)人的成長體會(huì)五個(gè)方面進(jìn)行探討，以期能為大家提供一定的參考和理解。
第二段：明確內(nèi)控合規(guī)的定義
企業(yè)內(nèi)控合規(guī)是指企業(yè)在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立和完善一系列的內(nèi)部控制制度，通過明確責(zé)任、制定規(guī)程并落實(shí)到位，控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)合法、規(guī)范和有效進(jìn)行的一種管理模式。內(nèi)控合規(guī)包括兩個(gè)部分：內(nèi)控與合規(guī)，內(nèi)控是為了預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)是為了遵守法律規(guī)定。
第三段：實(shí)施內(nèi)控合規(guī)的必要性和重要性
企業(yè)實(shí)施內(nèi)控合規(guī)對于企業(yè)的健康發(fā)展具有不可忽視的重要作用。首先，內(nèi)控合規(guī)可以有效預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全和利益。其次，內(nèi)控合規(guī)可以提高企業(yè)管理水平和效率，明確各級管理者的責(zé)任和職責(zé)，并建立規(guī)范的管理流程和制度。最后，內(nèi)控合規(guī)可以提高企業(yè)的信譽(yù)度和形象，增強(qiáng)企業(yè)在市場競爭中的競爭力。
第四段：制定內(nèi)控合規(guī)措施的方法
制定內(nèi)控合規(guī)措施是實(shí)現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)的基礎(chǔ)和前提。企業(yè)可以采取以下方法來制定相應(yīng)的措施：首先，明確內(nèi)控合規(guī)的目標(biāo)和原則，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況制定相關(guān)制度和規(guī)章制度。其次，建立內(nèi)控合規(guī)的責(zé)任體系和工作流程，明確各級管理者的職責(zé)和權(quán)限。再次，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識和能力。最后，建立健全的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制和檢查評估制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的措施加以解決。
第五段：內(nèi)控合規(guī)在企業(yè)管理中的價(jià)值
內(nèi)控合規(guī)對于企業(yè)的管理具有重要的價(jià)值。首先，內(nèi)控合規(guī)可以規(guī)范企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高管理效率和精細(xì)度。其次，內(nèi)控合規(guī)可以保護(hù)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)安全和利益，防范各類風(fēng)險(xiǎn)和損失。再次，內(nèi)控合規(guī)可以提高企業(yè)的形象和信譽(yù)度，增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力。最后，內(nèi)控合規(guī)可以促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
第六段：個(gè)人的成長體會(huì)
多年參與企業(yè)內(nèi)控合規(guī)工作，我深刻體會(huì)到了它對于個(gè)人的重要意義。內(nèi)控合規(guī)的實(shí)施需要員工具備嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作態(tài)度和思維，能夠靈活運(yùn)用各種管理工具和手段，具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作能力和溝通協(xié)調(diào)能力。同時(shí)，內(nèi)控合規(guī)的實(shí)施也需要員工具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和適應(yīng)能力，及時(shí)掌握和應(yīng)用相關(guān)的法律法規(guī)和政策，不斷提升自身的綜合素質(zhì)與能力。
結(jié)尾：
總之，企業(yè)內(nèi)控合規(guī)是企業(yè)管理的重要組成部分，實(shí)施內(nèi)控合規(guī)對于企業(yè)發(fā)展具有重要意義。我們應(yīng)該充分認(rèn)識到內(nèi)控合規(guī)的定義、必要性和重要性，積極采取有效的方法制定相應(yīng)的措施，并發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)在企業(yè)管理中的價(jià)值。同時(shí)，個(gè)人在參與內(nèi)控合規(guī)工作中也可以不斷成長和提升自己的能力。希望通過這篇文章的分享，能夠?qū)Υ蠹以趯?shí)踐中有所幫助與啟發(fā)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇三
20xx年以來，結(jié)合我行各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程、制度和政策等方面加強(qiáng)了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅(jiān)持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解。現(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點(diǎn)心得體會(huì)報(bào)告如下：
一、認(rèn)清形勢，樹立正確的人生觀、價(jià)值觀。銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時(shí)刻堅(jiān)持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實(shí)實(shí)地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)、在操作細(xì)節(jié)上，就把流程、制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因?yàn)樵谶@些細(xì)節(jié)上沒有堅(jiān)持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實(shí)到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
三、內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會(huì)，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€(gè)錯(cuò)誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時(shí)刻對照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行反思，在工作時(shí)刻提醒自己和身邊的同事，嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四、認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)，提高違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識。業(yè)務(wù)的開展要在健康、合規(guī)的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會(huì)保護(hù)自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯(cuò)誤，因?yàn)樽约旱倪^分“靈活”，因?yàn)樽约旱哪屈c(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度，幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時(shí)制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇四
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，企業(yè)內(nèi)控合規(guī)成為現(xiàn)代企業(yè)管理中不可或缺的重要環(huán)節(jié)。在長期的實(shí)踐中，我深感企業(yè)內(nèi)控合規(guī)對企業(yè)的發(fā)展具有重要的保障作用。本文將以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，從企業(yè)內(nèi)控合規(guī)的意義、重要性、建立與完善、落實(shí)與監(jiān)督、優(yōu)化與創(chuàng)新等方面進(jìn)行探討，總結(jié)出了一些關(guān)于企業(yè)內(nèi)控合規(guī)的心得體會(huì)。
首先，企業(yè)內(nèi)控合規(guī)對于企業(yè)的經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展具有極其重要的意義。一方面，內(nèi)控合規(guī)是企業(yè)規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)，可以幫助企業(yè)建立科學(xué)的管理體系，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少財(cái)務(wù)損失，提高績效。另一方面，合規(guī)還可以增強(qiáng)企業(yè)的信譽(yù)度和競爭力，增加投資者和客戶的信任，為企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展提供有力保障。企業(yè)之所以能夠屹立于市場競爭激烈的環(huán)境中，與其嚴(yán)格遵循和執(zhí)行內(nèi)控合規(guī)規(guī)定是密不可分的。
其次，建立和完善企業(yè)內(nèi)控合規(guī)體系是保證合規(guī)有效實(shí)施的關(guān)鍵步驟。首先，企業(yè)需要制定明確的內(nèi)控合規(guī)政策和目標(biāo)，充分借鑒國內(nèi)外相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)的合規(guī)要求與相關(guān)規(guī)定保持一致。其次，企業(yè)應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制制度，明確各級管理人員的職責(zé)和權(quán)限，確保內(nèi)部流程規(guī)范、不受干擾。同時(shí)，企業(yè)還需要加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。只有建立完善的內(nèi)控合規(guī)體系，才能有效防范和管理潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
然后，企業(yè)內(nèi)控合規(guī)的落實(shí)與監(jiān)督是保證合規(guī)有效運(yùn)作的重要保障。落實(shí)內(nèi)控合規(guī)需要從全員層面上貫徹執(zhí)行，各級管理人員應(yīng)帶頭遵守合規(guī)規(guī)定，以身作則地影響員工。同時(shí)，企業(yè)需要建立健全的內(nèi)控審計(jì)體系，定期對內(nèi)部控制制度和操作流程進(jìn)行審查，以確保合規(guī)要求的合理性、有效性和可行性。監(jiān)督是對企業(yè)合規(guī)的有效保障措施，是企業(yè)內(nèi)控合規(guī)的必要環(huán)節(jié)。
最后，不斷優(yōu)化和創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)控合規(guī)措施是企業(yè)做大做強(qiáng)的必然要求。在日益復(fù)雜和多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)需要不斷更新合規(guī)政策和措施，適應(yīng)新的市場情況和法規(guī)要求。同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)積極應(yīng)用新技術(shù)手段，提高合規(guī)審計(jì)的效率和準(zhǔn)確性。例如，運(yùn)用人工智能和大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)，可以幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)和預(yù)防潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。只有不斷優(yōu)化和創(chuàng)新，企業(yè)才能更好地適應(yīng)市場需求，提高企業(yè)內(nèi)控合規(guī)的水平。
總之，企業(yè)內(nèi)控合規(guī)是企業(yè)發(fā)展的基石和保障，對于企業(yè)的經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。建立和完善內(nèi)控合規(guī)體系、落實(shí)和監(jiān)督內(nèi)控合規(guī)、優(yōu)化和創(chuàng)新內(nèi)控合規(guī)措施是保證合規(guī)有效實(shí)施的關(guān)鍵步驟。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)意識的培養(yǎng)，提高對內(nèi)控合規(guī)的重視程度，才能更好地推進(jìn)企業(yè)內(nèi)控合規(guī)工作的開展。只有始終堅(jiān)持合規(guī)原則，合規(guī)文化可以在企業(yè)中形成一種習(xí)慣，才能幫助企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高效益，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇五
企業(yè)內(nèi)控是企業(yè)在經(jīng)營過程中規(guī)范、監(jiān)督和管理的一種重要機(jī)制。作為企業(yè)內(nèi)部管理的重要組成部分，內(nèi)控的有效實(shí)施對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。筆者作為一名企業(yè)管理人員，通過多年的實(shí)踐，對企業(yè)內(nèi)控有了深刻的認(rèn)識和實(shí)踐體會(huì)，并積累了一些心得和體會(huì)。
第二段：內(nèi)控的定義及目標(biāo)。
內(nèi)控是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，為預(yù)防和防范風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行規(guī)范和綜合管理的體系和制度。內(nèi)控的核心目標(biāo)是保障企業(yè)資產(chǎn)的安全性、準(zhǔn)確性和可靠性，確保企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、提高內(nèi)部管理水平，協(xié)助企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和良好的運(yùn)營業(yè)績。
第三段：內(nèi)控的實(shí)施和方法。
企業(yè)內(nèi)控的實(shí)施需要明確的制度設(shè)計(jì)和清晰的流程規(guī)范。首先，企業(yè)需要制定明確的內(nèi)控政策和內(nèi)控手冊，明確內(nèi)控的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。其次，建立健全的內(nèi)部控制制度，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合內(nèi)控要求。同時(shí)，在內(nèi)控的實(shí)施過程中，要不斷加強(qiáng)內(nèi)控流程的監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題。最后，通過信息系統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)用，提高內(nèi)控的效率和準(zhǔn)確性。
第四段：內(nèi)控的重要性和效果。
企業(yè)內(nèi)控的實(shí)施是企業(yè)管理的基礎(chǔ)和保障。有一個(gè)健全的內(nèi)控機(jī)制，可以降低企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，有效防范內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，內(nèi)控可以加強(qiáng)企業(yè)的管理能力和控制力，提高業(yè)務(wù)流程的效率和準(zhǔn)確性，降低經(jīng)營成本，提高企業(yè)競爭力。通過內(nèi)控的實(shí)施，企業(yè)能夠規(guī)避違法風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的聲譽(yù)和形象，提高投資者信任度，增加企業(yè)價(jià)值。
第五段：結(jié)語。
企業(yè)內(nèi)控是企業(yè)管理的重要組成部分，對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。筆者在實(shí)踐中深刻認(rèn)識到內(nèi)控的重要性和作用，并總結(jié)了一些心得和體會(huì)。通過良好的內(nèi)控機(jī)制，企業(yè)可以預(yù)防和防范風(fēng)險(xiǎn)，提高管理水平和控制力，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)高度重視內(nèi)控工作的實(shí)施，不斷完善和改進(jìn)內(nèi)控制度，提高內(nèi)控能力和水平，為企業(yè)的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇六
無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過這次培訓(xùn)，使我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識。怎樣才能使規(guī)范經(jīng)營深入人心，我認(rèn)為，惟有做到“五個(gè)到位”：
一要道德教育到位?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到每一個(gè)員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識。積極開展法制教育，增強(qiáng)員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。
二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng)，學(xué)會(huì)心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強(qiáng)化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，自覺地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強(qiáng)化集體意識。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的.共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。
三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實(shí)情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量各單位工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎(jiǎng)罰并重的專項(xiàng)考核激勵(lì)機(jī)制。
對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。
五要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇七
第一段：介紹內(nèi)控概念和重要性（200字）。
企業(yè)內(nèi)控是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)，通過設(shè)立適當(dāng)?shù)目刂骗h(huán)境、制定合理規(guī)則和流程，以及建立有效的監(jiān)控和評估機(jī)制，有效管理風(fēng)險(xiǎn)和提高經(jīng)營效率的一種管理手段。在當(dāng)今競爭激烈的商業(yè)環(huán)境中，內(nèi)控顯得尤為重要。它不僅有助于保障企業(yè)的財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確性和可靠性，還有助于預(yù)防和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提升企業(yè)的競爭力。
第二段：明確內(nèi)控的目標(biāo)和內(nèi)容（250字）。
企業(yè)內(nèi)控的目標(biāo)是規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理，保障業(yè)務(wù)運(yùn)作的順利進(jìn)行和實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。在實(shí)際操作中，內(nèi)控的內(nèi)容主要包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等方面。首要任務(wù)是通過識別和評估風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評估體系，制定防范措施，通過監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀況和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的方式，從而確保企業(yè)處于合理的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)。
第三段：總結(jié)內(nèi)控的實(shí)施過程與策略（300字）。
企業(yè)內(nèi)控的實(shí)施過程需要從整體上考慮企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控需求，不僅僅是應(yīng)對財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，也包括業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等多個(gè)維度。在具體實(shí)施過程中，需要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和需求，結(jié)合內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境因素，制定適合企業(yè)的內(nèi)控策略。同時(shí)，還需要建立完善的內(nèi)控制度和規(guī)范，為內(nèi)控實(shí)施提供有力保障。此外，還要培養(yǎng)和發(fā)展一支高素質(zhì)的內(nèi)控團(tuán)隊(duì)，通過不斷學(xué)習(xí)和提升，保持內(nèi)控的長效性和可持續(xù)性。
第四段：分享內(nèi)控的原則和經(jīng)驗(yàn)（300字）。
在實(shí)施企業(yè)內(nèi)控的過程中，應(yīng)遵循一些基本原則和經(jīng)驗(yàn)。首先，內(nèi)控應(yīng)具備全員參與的特點(diǎn)，不僅僅是管理層的責(zé)任，還需要每個(gè)員工都積極參與和履行職責(zé)。其次，內(nèi)控應(yīng)強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理，即將風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和細(xì)節(jié)中，確保有效可行。此外，內(nèi)控要與企業(yè)的戰(zhàn)略和目標(biāo)一致，根據(jù)企業(yè)的發(fā)展需求和變化，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。最后，內(nèi)控需要持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化，不斷提高內(nèi)控水平和效能。
第五段：總結(jié)內(nèi)控的重要意義和展望（250字）。
企業(yè)內(nèi)控是管理現(xiàn)代企業(yè)的基石和保障，有助于提升企業(yè)的經(jīng)營效率、增強(qiáng)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、保障企業(yè)的財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和可靠性。隨著市場環(huán)境的不斷變化和競爭的加劇，企業(yè)內(nèi)控將面臨更多新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。未來，隨著科技的進(jìn)步和商業(yè)模式的創(chuàng)新，企業(yè)內(nèi)控將面臨更加復(fù)雜多樣的情況，需要不斷加強(qiáng)自身的能力和適應(yīng)力。只有通過持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新，才能更好地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，提升企業(yè)的核心競爭力。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇八
近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計(jì)和測試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計(jì)劃地對各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個(gè)部門在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。
推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。
力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇九
企業(yè)內(nèi)控是一種管理手段和方法，在企業(yè)經(jīng)營中具有重要的作用。良好的內(nèi)控體系可以幫助企業(yè)有效地管理風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營效率和保護(hù)企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全。作為企業(yè)管理者，我深切體會(huì)到內(nèi)控對企業(yè)的重要性，并在實(shí)踐中總結(jié)出一些心得體會(huì)。
第二段：明確內(nèi)控目標(biāo)。
內(nèi)控目標(biāo)是內(nèi)控體系建設(shè)的基礎(chǔ)，也是企業(yè)高效運(yùn)作的基石。在制定內(nèi)控目標(biāo)時(shí)，必須根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)來確定，以使內(nèi)控目標(biāo)與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。同時(shí)，還需要明確每個(gè)內(nèi)控目標(biāo)的具體內(nèi)容，以便能夠衡量和監(jiān)控內(nèi)控的實(shí)施效果。企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)中，明確內(nèi)控目標(biāo)是我首先要做的一項(xiàng)工作。
第三段：建立適應(yīng)企業(yè)特點(diǎn)的內(nèi)控制度。
在實(shí)施內(nèi)控體系時(shí)，制度是最核心和關(guān)鍵的要素。建立適應(yīng)企業(yè)特點(diǎn)的內(nèi)控制度是確保內(nèi)控體系有效運(yùn)行的關(guān)鍵步驟。在制度建設(shè)過程中，我們需要根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況來確定相應(yīng)的控制措施，并制定詳細(xì)的操作規(guī)程和流程。此外，還需要明確內(nèi)部控制的責(zé)任和權(quán)限，以確保內(nèi)控制度能夠得到有效執(zhí)行。
第四段：加強(qiáng)內(nèi)部控制意識和培訓(xùn)。
內(nèi)控體系的有效運(yùn)行需要所有員工的共同參與和努力。因此，加強(qiáng)內(nèi)部控制意識和培訓(xùn)是建設(shè)內(nèi)控體系的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。為了幫助員工理解和掌握內(nèi)控的基本概念和操作方法，我們定期組織內(nèi)控培訓(xùn)，并通過內(nèi)部溝通和交流的方式向員工傳達(dá)內(nèi)控的重要性。同時(shí)，我們還積極鼓勵(lì)員工發(fā)揮主動(dòng)性和創(chuàng)造性，提出改進(jìn)內(nèi)控的建議和想法。
第五段：不斷完善和改進(jìn)內(nèi)控體系。
內(nèi)控體系的建設(shè)是一個(gè)不斷完善和改進(jìn)的過程。隨著企業(yè)的發(fā)展和環(huán)境的變化，內(nèi)部控制的需求也會(huì)發(fā)生變化。因此，我們必須時(shí)刻關(guān)注內(nèi)部控制的有效性，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)內(nèi)控體系。在完善內(nèi)控體系的過程中，我們要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，借鑒其他企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，并積極引進(jìn)和應(yīng)用先進(jìn)的內(nèi)控工具和技術(shù)。只有不斷完善和改進(jìn)內(nèi)控體系，我們才能真正保障企業(yè)的長期發(fā)展和穩(wěn)定經(jīng)營。
總結(jié)：
企業(yè)內(nèi)控的建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜而又大規(guī)模的工程，需要全體員工的共同努力和積極配合。通過對內(nèi)控的總結(jié)和反思，我深刻認(rèn)識到內(nèi)控對企業(yè)的重要性，在實(shí)踐中也得到了一些心得體會(huì)。建立適應(yīng)企業(yè)特點(diǎn)的內(nèi)控制度、加強(qiáng)內(nèi)部控制意識和培訓(xùn)以及不斷完善和改進(jìn)內(nèi)控體系是我認(rèn)為在企業(yè)內(nèi)控建設(shè)中最重要的幾個(gè)方面。只有通過持續(xù)的努力和改進(jìn)，我們才能建立一個(gè)高效、科學(xué)和可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)控體系，確保企業(yè)的長期發(fā)展和穩(wěn)定經(jīng)營。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇十
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一、基本情況
20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3.認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識。
4.條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
(二)明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
(三)筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)，并組織員工對本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查(舉報(bào))信箱，明確雙人負(fù)責(zé)，并公布排查(舉報(bào))電話及聯(lián)系人。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。當(dāng)然，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認(rèn)識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達(dá)上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時(shí)等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(四)及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件精神
要求部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的通知》(建總函[xx年]132號)、《關(guān)于加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》(建總函[xx年]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，支行建立了專、兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(gè)(其中超庫限16個(gè)，監(jiān)控有死角9個(gè)，重空保管不合規(guī)1個(gè)，印章保管不合規(guī)1個(gè))，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個(gè)，整改率達(dá)100%，同時(shí)對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1.我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2.風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合、跟蹤整改;對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說明，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
四、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實(shí)總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個(gè)金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實(shí)施辦法(暫行)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人存款有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于印發(fā)建行江岸支行現(xiàn)金集中整點(diǎn)實(shí)施暫行辦法的通知》、《關(guān)于印發(fā)江岸支行離行式自助設(shè)備集中管理操作規(guī)程的通知》和《關(guān)于印發(fā)建行江岸支行代發(fā)工資業(yè)務(wù)集中處理操作規(guī)程(試行)的通知》。
同時(shí)根據(jù)檢查情況制定了《支行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100%;并組織各網(wǎng)點(diǎn)柜員(會(huì)計(jì))主管每月進(jìn)行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì);對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)批評，并實(shí)行積分處罰。通過對支行網(wǎng)點(diǎn)每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò)，規(guī)范了網(wǎng)點(diǎn)的操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
五、財(cái)會(huì)部案件防范工作采取的具體措施
1.加強(qiáng)集中采購管理，進(jìn)一步規(guī)范采購行為，降低采購成本
根據(jù)支行實(shí)際，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項(xiàng)重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個(gè)方面進(jìn)一步規(guī)范集中采購行為。采購程序上，進(jìn)一步細(xì)化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托?。逐步建立從業(yè)務(wù)部門提出需求、落實(shí)指標(biāo)到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。采購方式上，根據(jù)采購項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，通過詢價(jià)采購、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，1-9月份，我部先后對12個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了集中采購，集中采購金額達(dá)1000萬元，節(jié)約采購成本達(dá)100萬元。
2.夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)
一是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標(biāo)，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé)、措施、方法進(jìn)行梳理。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲(chǔ)蓄稅務(wù)上報(bào)業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急、查詢、錯(cuò)賬報(bào)調(diào)業(yè)務(wù)流程、單位對帳業(yè)務(wù)流程、上交流程等11個(gè)業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了網(wǎng)點(diǎn)制度執(zhí)行中的難題。
二是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和營運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理職責(zé)分屬于會(huì)計(jì)部、個(gè)人金融部等不同部門，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
三是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。將原網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時(shí)，對以往未涉及的外幣庫存進(jìn)行核定，實(shí)現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進(jìn)，特別是部分網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點(diǎn)改進(jìn)現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負(fù)責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇十一
根據(jù)公司要求，我處對本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查，具體情況如下：
從 20xx年起，我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，我處對照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，清理公司各 環(huán)節(jié)各層次安全管理流程，完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作，公司于20xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組 織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，達(dá)到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。
安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，建立pdca管理模式，持續(xù)改進(jìn)安全績效。按照這一要 求，我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和風(fēng)險(xiǎn)控制效果評價(jià)；對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng)，堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控 制措施，實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn)，實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評價(jià)；特別對重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn)，要求制定預(yù)案和專項(xiàng)控制方案。通過這些手段，保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的 安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài)。
為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于20xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理，補(bǔ)充完善，經(jīng)過8個(gè)月艱苦工作，形成《安 全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)制度。隨著形勢的變化，我處及時(shí)組織對匯編進(jìn)行評審 和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺(tái)公司《安全管理制度》（20xx版），將公司安全管理制度從原來的5大類43個(gè)制度完善為10大 類62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
近年來，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺(tái)帳和作業(yè)票證，到目前為止，已建立了24個(gè)安全管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理，確保危險(xiǎn)作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。
我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查，每天對全公司生產(chǎn) 現(xiàn)場進(jìn)行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項(xiàng)、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份，有 效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。
我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級安全教育”，對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教育，同時(shí)督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和 自我防護(hù)技能，達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來 單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級安全教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級安全教育，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動(dòng)，并每月進(jìn)行檢查確認(rèn)，保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求，制定培訓(xùn)計(jì)劃，開辦培訓(xùn)班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
我處按國家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù) 檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示；督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理，保證危害因素濃度（強(qiáng)度）符合國家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康。及 時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品，并指導(dǎo)職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。
20xx年，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場 處置方案，建立了分級響應(yīng)機(jī)制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)ｍ?xiàng)演練，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn) 場處置方案演練，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則，進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改，均如期按時(shí)完成了取證換證工作。
我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度，堅(jiān)持每月對各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計(jì)劃，促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績效的提高。
從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場隱患是動(dòng)態(tài)變化的。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇十二
1、合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。
2、合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
3、合規(guī)經(jīng)營是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對今后在工作中加強(qiáng)合規(guī)意識的要求
1、加強(qiáng)合規(guī)操作意識并不是一句掛在嘴邊的空話。有時(shí)，總覺得有些規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理，在制約著業(yè)務(wù)發(fā)展。細(xì)細(xì)想來，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自己和廣大客戶的權(quán)益的能力。思想教育要到位就是讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們在開展經(jīng)營管理工作時(shí)能夠自覺遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
2、合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營提供強(qiáng)有力的督查制約。
通過認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《柜面業(yè)務(wù)操作禁止性規(guī)定》，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識。我們廣大職工在日常的工作中要“抓整改、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實(shí)現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。
內(nèi)控心得體會(huì)篇2
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇十三
企業(yè)內(nèi)控是指企業(yè)采用一套完整的控制機(jī)制，對經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行全面管理，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理目標(biāo)的一種管理方式。作為企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)，內(nèi)控對企業(yè)管理發(fā)揮了舉足輕重的作用。在參與多個(gè)企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)過程中，我感受到了內(nèi)控的重要性和實(shí)踐中的難度，也提高了自己的綜合能力。本文將從內(nèi)控的定義、內(nèi)控的要素、內(nèi)控實(shí)踐的問題與挑戰(zhàn)、內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和應(yīng)用角度，談一談我對內(nèi)控的心得體會(huì)。
一、內(nèi)控的定義
內(nèi)控是指企業(yè)在日常經(jīng)營活動(dòng)中，采取一套完整的控制機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營行為，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和準(zhǔn)確性、規(guī)范財(cái)務(wù)管理、防范經(jīng)濟(jì)犯罪、保護(hù)企業(yè)及其股東的利益和形象。內(nèi)控是企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造和保護(hù)的有機(jī)部分，在現(xiàn)代企業(yè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營中起著塑形、支持、保證、監(jiān)督的重要作用。因此，企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)不僅是企業(yè)自身需要，也是金融監(jiān)管部門和市場的需求。
二、內(nèi)控的要素
內(nèi)控要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息與溝通和監(jiān)督評價(jià)?？刂骗h(huán)境為內(nèi)控系統(tǒng)的基礎(chǔ)，它包括企業(yè)的文化、組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、管理方式等，是營造良好內(nèi)部控制氛圍的前提條件。風(fēng)險(xiǎn)評估是企業(yè)評估風(fēng)險(xiǎn)情況、制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施、調(diào)整決策方案的過程，是內(nèi)控的核心環(huán)節(jié)?？刂苹顒?dòng)是內(nèi)控實(shí)施過程中最具體和功能性的一環(huán)，包括預(yù)防控制、檢查控制、糾正控制和監(jiān)控控制。信息與溝通是企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的“大腦和神經(jīng)系統(tǒng)”，是保障內(nèi)部控制體系信息準(zhǔn)確、及時(shí)、全面流動(dòng)以及有效溝通的手段。監(jiān)督評價(jià)是指企業(yè)內(nèi)部控制運(yùn)行效果的評價(jià)與監(jiān)督，包括自評、第三方評價(jià)和監(jiān)督檢查，其目的是檢驗(yàn)內(nèi)控實(shí)施的有效性和機(jī)制完備性。
三、內(nèi)控實(shí)踐的問題與挑戰(zhàn)
企業(yè)建立完善的內(nèi)部控制體系具有很大的挑戰(zhàn)，特別是在內(nèi)控實(shí)踐中面臨的問題與挑戰(zhàn)。首先是內(nèi)控意識、文化建設(shè)的缺乏，缺乏對內(nèi)部控制的重視和了解。其次是管理信息化程度較低，不能及時(shí)獲取全面的信息。再次，內(nèi)控流程和方法規(guī)范不完善，無法有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。另外，過程的重度依賴人力，過度的手工記錄和操作，機(jī)制缺失使得內(nèi)控存在安全隱患。
四、內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)
通過參與多個(gè)企業(yè)的內(nèi)控實(shí)踐，我總結(jié)出內(nèi)控實(shí)踐需要圍繞企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)展開，提升內(nèi)控運(yùn)作的透明度和效力，加強(qiáng)內(nèi)部資源管理。其次，在內(nèi)控實(shí)踐中，需要注意市場變化，保持靈敏度，快速響應(yīng)，提高應(yīng)對能力。最后，需要借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的內(nèi)控理念和管理模式，不斷完善和調(diào)整內(nèi)部控制體系，使其實(shí)現(xiàn)有機(jī)梳理。
五、內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)的應(yīng)用
總結(jié)內(nèi)控實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)，不僅有助于不斷深化內(nèi)控理論的認(rèn)識和內(nèi)控實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，更加能夠指導(dǎo)企業(yè)建立完善的內(nèi)部控制體系，并在實(shí)踐中取得良好的效果。作為企業(yè)內(nèi)控建設(shè)的重要參與者之一，學(xué)習(xí)和應(yīng)用內(nèi)控的經(jīng)驗(yàn)和理論，將有助于提高自身的內(nèi)控實(shí)踐能力和專業(yè)水平，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。
總之，在內(nèi)控建設(shè)中，建立完善的內(nèi)部管理制度、構(gòu)建透明有效的人物責(zé)任程序、優(yōu)化內(nèi)部控制流程、完善信息系統(tǒng)和報(bào)告機(jī)制、加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的專業(yè)化規(guī)范運(yùn)作以及開展好內(nèi)部審核和風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，這些都是企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。在實(shí)踐中，也需要不斷地探索和創(chuàng)新，逐漸形成適合自身實(shí)際情況的內(nèi)部控制模式，不斷推進(jìn)企業(yè)內(nèi)控建設(shè)，確保企業(yè)安全、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇十四
內(nèi)控是指企業(yè)為了達(dá)成經(jīng)營目標(biāo)，預(yù)防和解決風(fēng)險(xiǎn)，在內(nèi)部制定一系列管理制度，通過全面監(jiān)控、檢查、評價(jià)和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的工作流程。作為一名企業(yè)管理者，我對內(nèi)控工作有著深入了解并親身參與了公司的內(nèi)控建設(shè)。在這個(gè)過程中，我深深感到內(nèi)控的重要性和得到了很多心得體會(huì)。
一、加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高企業(yè)效率
內(nèi)控體系的建設(shè)不僅有助于風(fēng)險(xiǎn)管控，更能加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，提高生產(chǎn)效率和售后服務(wù)質(zhì)量。通過對行為準(zhǔn)則的約束、誠信經(jīng)營、內(nèi)部控制等方面的加強(qiáng)，減少內(nèi)部工作中的浪費(fèi)和失誤，提高員工效率，為企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)形象
企業(yè)管理中的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩類：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要指企業(yè)人員的不當(dāng)行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)問題，如財(cái)務(wù)舞弊和不當(dāng)管理等；外部風(fēng)險(xiǎn)主要來自市場化競爭和政策環(huán)境的變化帶來的挑戰(zhàn)。通過建立科學(xué)合理的內(nèi)控體系，能夠積極防范各種風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保護(hù)企業(yè)形象和利益。
三、樹立企業(yè)文化，強(qiáng)化道德意識
內(nèi)控體系建設(shè)需要在思想層面上深化理解，將其作為企業(yè)文化建設(shè)的一個(gè)方面。文化與風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部管理與行業(yè)趨勢的結(jié)合，為企業(yè)的長遠(yuǎn)穩(wěn)定發(fā)展積極營造氛圍。同時(shí)，內(nèi)部控制體系需要大力普及和推廣，加強(qiáng)員工的道德教育和職業(yè)操守，弘揚(yáng)企業(yè)的核心價(jià)值觀。
四、提高管理決策的價(jià)值
通過建立內(nèi)部控制體系，企業(yè)管理者能夠更加清晰地了解企業(yè)的經(jīng)營情況，提高對于企業(yè)未來發(fā)展趨勢的預(yù)判能力和評估風(fēng)險(xiǎn)的能力。這種管理決策的水平提升，有助于企業(yè)提前預(yù)判市場的變化，從而在風(fēng)險(xiǎn)控制上鮮有紕漏。
五、促進(jìn)企業(yè)國際競爭力的提升
在世界經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，各行各業(yè)競爭日益激烈。建立科學(xué)合理的內(nèi)部管理體系，是企業(yè)提高國際競爭力的前提。一個(gè)有著健全的內(nèi)部控制機(jī)制和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系的企業(yè)，具有更強(qiáng)的市場競爭力，能夠更好地應(yīng)對外部的挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值最大化。
總之，企業(yè)內(nèi)控建設(shè)不僅是企業(yè)管理的必要手段，更是企業(yè)走向成功的必備條件。一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)密、健全的內(nèi)部控制體系，有助于減少企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、提高企業(yè)工作效率、建立企業(yè)形象、強(qiáng)化企業(yè)文化、提高管理決策的價(jià)值、以及促進(jìn)企業(yè)國際競爭力的提升。作為企業(yè)管理者，我們要始終保持對于內(nèi)部控制的關(guān)注和關(guān)心，積極推進(jìn)企業(yè)內(nèi)控體系的落地實(shí)施。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇十五
在校園中，內(nèi)控是每個(gè)學(xué)生必須掌握的重要技能之一。內(nèi)控意味著能夠控制自己的情緒和行為，使之符合學(xué)校規(guī)章制度，并有利于個(gè)人成長和發(fā)展。通過自我認(rèn)識和培養(yǎng)，我在學(xué)內(nèi)控方面有了一些深刻的體會(huì)和心得。以下是我對學(xué)內(nèi)控的體會(huì)。
第一段：了解自己的情緒和需求
學(xué)內(nèi)控的第一步是了解自己的情緒和需求。每個(gè)人都有各自的情緒和需求，而不同的情緒和需求會(huì)對我們的行為產(chǎn)生不同的影響。因此，我們必須仔細(xì)觀察自己的情緒和需求，并學(xué)會(huì)識別它們。通過了解自己，我們可以更好地應(yīng)對自己的情緒，控制自己的行為，并做出正確的決策。
第二段：積極管理情緒
學(xué)內(nèi)控的關(guān)鍵是積極管理情緒。在校園中，我們常常會(huì)遇到各種挑戰(zhàn)和壓力，例如考試、競爭、人際關(guān)系等。當(dāng)這些壓力超過我們的承受范圍時(shí)，我們?nèi)菀紫萑肭榫w波動(dòng)中，失去自我控制。因此，我們必須學(xué)會(huì)積極管理情緒，保持冷靜和理智?？梢酝ㄟ^深呼吸、尋求幫助、進(jìn)行放松活動(dòng)等方式來緩解情緒，以保持身心健康。
第三段：遵守規(guī)章制度
學(xué)內(nèi)控的一個(gè)重要方面是遵守學(xué)校的規(guī)章制度。學(xué)校制定的規(guī)章制度是為了維護(hù)校園秩序和學(xué)生的利益。作為學(xué)生，我們應(yīng)該遵守這些規(guī)章制度，并自覺地將其融入到日常生活中。例如，按時(shí)上課、不遲到早退、不作弊、不打架斗毆等都是我們應(yīng)該遵守的規(guī)則。通過遵守規(guī)章制度，我們能夠更好地控制自己的行為，提高自己的綜合素質(zhì)和自律能力。
第四段：積極參與學(xué)校活動(dòng)
學(xué)內(nèi)控不僅僅是控制自己的行為，還可以通過積極參與學(xué)校活動(dòng)來培養(yǎng)自己的內(nèi)控能力。參與學(xué)?；顒?dòng)不僅可以鍛煉自己的各方面能力，還可以拓展自己的人際關(guān)系，豐富自己的學(xué)校生活。例如，參加學(xué)生會(huì)、社團(tuán)、志愿者活動(dòng)等都是可以使我們更好地掌控自己行為的方式。通過積極參與活動(dòng)，我們能夠提高自己的自信心和責(zé)任感，并更好地掌握自己的行為。
第五段：不斷反思和改進(jìn)
學(xué)內(nèi)控是一個(gè)不斷反思和改進(jìn)的過程。在實(shí)踐中，我們可能會(huì)遇到一些挫折和困難，而這些挫折和困難也會(huì)考驗(yàn)我們的內(nèi)控能力。因此，我們必須定期對自己的行為和控制能力進(jìn)行反思，并找出不足之處。通過不斷地改進(jìn)和提升，我們能夠不斷提高自己的內(nèi)控能力，并取得更好的學(xué)業(yè)和人生成就。
總結(jié)：
學(xué)內(nèi)控是每個(gè)學(xué)生必須掌握的重要技能。通過了解自己的情緒和需求，積極管理情緒，遵守規(guī)章制度，積極參與學(xué)?；顒?dòng)，并不斷反思和改進(jìn)，我們可以更好地控制自己的行為和情緒，促進(jìn)個(gè)人成長和發(fā)展，在校園生活中取得更好的成績和成就。學(xué)內(nèi)控不僅在校園中有用，也是我們?nèi)松蟹浅氋F的能力，將對我們的未來產(chǎn)生積極的影響。因此，每個(gè)學(xué)生都應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)和培養(yǎng)自己的內(nèi)控能力，為自己的未來奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇十六
聽了高偉老師的一堂課，關(guān)于內(nèi)部控制。先感慨一下，女老師的善于總結(jié)，男的善于行動(dòng)。也許工作中也是這樣。經(jīng)?？吹竭@樣的情景：女同志在指手畫腳用嘴工作，但是男同志則是默不吭聲做完了再講。
一下是學(xué)習(xí)心得：
1、內(nèi)部控制十一哥完整的系統(tǒng)，一個(gè)好的運(yùn)作體系對于企業(yè)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)降低有很大的幫助。調(diào)查結(jié)果表明，企業(yè)內(nèi)部偷竊行為中，主管員工占了很大一部分。
2、內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則、規(guī)范，作為一個(gè)會(huì)計(jì)人，我們應(yīng)該好好要學(xué)習(xí)一下。在企業(yè)管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)偏好以及其企業(yè)戰(zhàn)略管理、內(nèi)部控制都很有關(guān)系。
3、一個(gè)企業(yè)越大，系統(tǒng)越大，就越混亂，越需要一個(gè)好的框架體系來管理。內(nèi)部控制需要會(huì)計(jì)人員財(cái)務(wù)工作者有好的專業(yè)能力，在我們今后的工作中，對我們的工作能力要求越來越高。
4、coso法案中，現(xiàn)在也加入了戰(zhàn)略管理。難怪cpa考試也加了一門
5、sox法案。想要發(fā)展到一個(gè)層次，就應(yīng)該要有所了解。中國正在與國際接軌。
7、內(nèi)部控制的成本效益原則，以有限的成本產(chǎn)生盡可能產(chǎn)生大的效益。以內(nèi)部審計(jì)來衡量內(nèi)部控制的效果。企業(yè)內(nèi)部控制的環(huán)境。風(fēng)險(xiǎn)評估.
內(nèi)控心得體會(huì)篇5
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇十七
內(nèi)控，是企業(yè)為了保障合理運(yùn)營所采取的一些管理措施和行為準(zhǔn)則。內(nèi)控對于企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展至關(guān)重要，也是企業(yè)長久發(fā)展的重要保障。作為一名剛進(jìn)入職場的年輕人，我雖然還無法親身參與企業(yè)的管理，但在實(shí)習(xí)的過程中，我認(rèn)識到內(nèi)控公司的重要性，并對此有了一些心得體會(huì)。
第二段：認(rèn)識內(nèi)控的重要性
首先，內(nèi)控可以幫助企業(yè)更好地理解和掌控風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在經(jīng)營過程中會(huì)面臨各種不同的風(fēng)險(xiǎn)，如果沒有足夠的控制和管理，這些風(fēng)險(xiǎn)就可能會(huì)對企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展造成嚴(yán)重的影響。通過建立內(nèi)部控制體系，企業(yè)可以更好地識別和評估風(fēng)險(xiǎn)，減少因風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。
其次，內(nèi)控可以優(yōu)化企業(yè)運(yùn)營管理，提升企業(yè)效率和競爭力。在實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)因?yàn)楣芾聿簧疲瑢?dǎo)致很多的資源和資金被浪費(fèi)和瓶頸，嚴(yán)重影響了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和市場競爭力。如果建立一個(gè)有效的內(nèi)部控制體系，就可以更好地規(guī)范管理，提高效率和效益。
第三段：內(nèi)控應(yīng)怎樣實(shí)施
內(nèi)控具體的實(shí)施過程其實(shí)也是個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程。在實(shí)踐中，我們應(yīng)該根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制框架，包括風(fēng)險(xiǎn)識別評估、內(nèi)控目標(biāo)制定、應(yīng)急預(yù)案制定等。同時(shí)，我們還要規(guī)范過程控制，建立合理的審批流程和內(nèi)部審計(jì)制度，保證信息的及時(shí)和準(zhǔn)確。此外，對于異常情況的處理，也需要建立完善的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。
第四段：加強(qiáng)內(nèi)部溝通和協(xié)作的重要性
要實(shí)施有效的內(nèi)控，除了規(guī)范的管理和制度外，內(nèi)部的溝通和協(xié)作也非常重要。不同部門之間的溝通和協(xié)作，不僅可以促進(jìn)信息的共享和協(xié)調(diào)，還可以避免因信息不對稱而導(dǎo)致的管理失誤。因此，企業(yè)要將內(nèi)部溝通和協(xié)作作為重要的管理工作之一，建立更好的團(tuán)隊(duì)合作意識。
第五段：結(jié)語
內(nèi)控對于一個(gè)企業(yè)來說非常重要，這是企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的重要保障。我們應(yīng)該認(rèn)識到內(nèi)控的重要性，積極實(shí)施內(nèi)部控制體系，并加強(qiáng)內(nèi)部溝通和協(xié)作，促進(jìn)企業(yè)更好地管理和發(fā)展。同時(shí)，我們也應(yīng)該把內(nèi)控作為一個(gè)非常重要的職業(yè)素養(yǎng)之一，不斷提升自身的業(yè)務(wù)能力，在不斷的實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高自己的職業(yè)水平。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇十八
內(nèi)控是管理學(xué)中的一個(gè)重要概念，它指的是組織內(nèi)部制定的目標(biāo)、策略和過程，用來幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)并確保合規(guī)性。一個(gè)組織擁有強(qiáng)大的內(nèi)控機(jī)制，可以有效地管理風(fēng)險(xiǎn)、提高效率，并保障組織的持續(xù)成功。在我自己的工作經(jīng)驗(yàn)中，我深刻認(rèn)識到了強(qiáng)內(nèi)控的重要性，下面是我對強(qiáng)內(nèi)控的一些心得體會(huì)。
首先，強(qiáng)內(nèi)控能夠顯著減少風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營中，風(fēng)險(xiǎn)無處不在。一個(gè)缺乏內(nèi)控機(jī)制的組織容易受到內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。而一個(gè)具有強(qiáng)大內(nèi)控的組織能夠通過不斷地預(yù)測、評估和管理風(fēng)險(xiǎn)，有效地降低其發(fā)生的概率和影響。例如，在我們公司的財(cái)務(wù)部門，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控政策和程序，包括單獨(dú)核實(shí)每一筆重要的財(cái)務(wù)交易、及時(shí)報(bào)告潛在的風(fēng)險(xiǎn)等等。這些內(nèi)控措施幫助我們減少了財(cái)務(wù)詐騙和錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)了公司的資產(chǎn)和聲譽(yù)。
其次，強(qiáng)內(nèi)控可以提高工作效率。內(nèi)控不僅僅關(guān)乎風(fēng)險(xiǎn)管理，也涉及到業(yè)務(wù)流程的規(guī)范和優(yōu)化。在一個(gè)內(nèi)控嚴(yán)密的組織中，每個(gè)流程都經(jīng)過了詳細(xì)的規(guī)劃和流程再造，以確保每一步都能以最高效和準(zhǔn)確的方式完成。這不僅節(jié)省了時(shí)間和資源，而且還提高了員工的工作滿意度和效能。例如，在我們公司的生產(chǎn)部門，實(shí)施了嚴(yán)格的質(zhì)量控制，從原材料的選擇到產(chǎn)品的出廠，每一步都有明確的標(biāo)準(zhǔn)和檢查要點(diǎn)。這種內(nèi)控機(jī)制大大減少了生產(chǎn)出現(xiàn)錯(cuò)誤和不合格產(chǎn)品的概率，提高了整個(gè)生產(chǎn)流程的效率和品質(zhì)。
另外，強(qiáng)內(nèi)控有助于促進(jìn)公司文化的發(fā)展。內(nèi)控制度可以理解為一種共同的價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，規(guī)范了組織內(nèi)部的行為和溝通方式。在一個(gè)強(qiáng)內(nèi)控的組織里，員工們更容易理解公司的核心價(jià)值觀，并將其融入到他們自己的工作中。這樣的文化氛圍可以提升員工的認(rèn)同感和凝聚力，增強(qiáng)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的合作效率和創(chuàng)新能力。例如，在我們公司，每個(gè)員工在入職時(shí)都接受一天的內(nèi)控培訓(xùn)，并簽署了遵守公司內(nèi)控政策的承諾。這樣的內(nèi)控文化讓我們明白了團(tuán)隊(duì)的每個(gè)人都承擔(dān)著責(zé)任，每個(gè)決策都要符合道德和法律的要求，從而形成了一個(gè)和諧、穩(wěn)定和高效的工作環(huán)境。
最后，強(qiáng)內(nèi)控是組織長期成功的保障。一個(gè)擁有強(qiáng)大內(nèi)控機(jī)制的組織，在面對外部的變化和挑戰(zhàn)時(shí)能夠更加靈活和應(yīng)對。內(nèi)控機(jī)制的建立和實(shí)施，是為了讓組織能夠及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)，并在市場競爭中保持領(lǐng)先地位。沒有內(nèi)控，一個(gè)組織容易陷入混亂和無序中，難以適應(yīng)和應(yīng)對變化。例如，在我們公司，每個(gè)月都會(huì)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和評估，以評判內(nèi)控的有效性，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。這種持續(xù)的內(nèi)控體系讓我們的公司能夠更好地應(yīng)對市場的波動(dòng)和變化，取得了長期的成功和增長。
總之，強(qiáng)內(nèi)控在組織管理中起到了至關(guān)重要的作用。它不僅可以顯著減少風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，促進(jìn)公司文化的發(fā)展，還能夠?yàn)榻M織的持續(xù)成功提供保障。在每個(gè)組織中，都應(yīng)該注重內(nèi)控機(jī)制的建立和實(shí)施，以提高整體管理水平和競爭力。只有擁有強(qiáng)大的內(nèi)控系統(tǒng)，組織才能更好地應(yīng)對未來的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇十九
在現(xiàn)代企業(yè)管理中，內(nèi)控已經(jīng)成為了重要的組成部分。無論是為了保護(hù)企業(yè)自身或是保障企業(yè)對利益相關(guān)者的責(zé)任，內(nèi)控的建立都是必要的。在近期的工作中，我也深入了解內(nèi)控建設(shè)的理論和實(shí)踐，從而形成了自己的心得和體會(huì)。以下將結(jié)合自身的工作實(shí)踐，從內(nèi)控意義、重要性、策略、體系和反思五個(gè)方面進(jìn)行概述。
一、內(nèi)控的意義與重要性
內(nèi)控是企業(yè)管理中不可或缺的一個(gè)部分。它指的是確保企業(yè)運(yùn)作過程中人員、資金、物品等資源的安全使用，防止丟失、浪費(fèi)和非法使用，保障企業(yè)的利益和榮譽(yù)，并促進(jìn)企業(yè)的快速發(fā)展。內(nèi)控的目標(biāo)是提高管理風(fēng)險(xiǎn)意識，保障企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展和穩(wěn)定運(yùn)行，從而提升企業(yè)的效益和競爭力。因此，內(nèi)控的建立和健全對于任何一個(gè)企業(yè)來說都至關(guān)重要。
二、內(nèi)控建設(shè)的策略
內(nèi)控建設(shè)需要針對企業(yè)自身的具體情況和特點(diǎn)，選擇合適的策略和方法。首先，應(yīng)該充分認(rèn)識和了解內(nèi)控的意義和重要性。其次，要以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)。此外，還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)內(nèi)控文化，加強(qiáng)員工教育和培訓(xùn)，形成內(nèi)控機(jī)制的文化根基。最后，要定期進(jìn)行內(nèi)控審計(jì)和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)控機(jī)制中存在的問題。
三、內(nèi)控體系的構(gòu)建
內(nèi)控體系是內(nèi)控建設(shè)的核心內(nèi)容。它是由內(nèi)部控制的五大元素組成，包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制措施、信息溝通和監(jiān)督機(jī)制。這些元素互相影響和補(bǔ)充，共同構(gòu)建了一個(gè)全面的內(nèi)控體系，保障了企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。在實(shí)際操作中，需要系統(tǒng)性的建設(shè)和完善內(nèi)控計(jì)劃和過程，并逐步推進(jìn)內(nèi)部控制基本制度和工作規(guī)程的建設(shè)。此外，還需要加強(qiáng)內(nèi)外部交流與合作，共同推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)工作的深入開展。
四、內(nèi)控的反思
對內(nèi)控建設(shè)的反思是內(nèi)部控制成功的基礎(chǔ)。通過持續(xù)的反思和自我檢討，可以發(fā)現(xiàn)并修正內(nèi)控機(jī)制中可能存在的問題和不足。在實(shí)際操作中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)的原則，及時(shí)吸收外部的建議和意見，積極參與內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定，促進(jìn)內(nèi)部控制工作的優(yōu)化和提升。
五、結(jié)論
內(nèi)控建設(shè)是企業(yè)管理中不可或缺的部分，對于企業(yè)的發(fā)展和競爭力提升具有重要的意義。在實(shí)際操作中，需要充分認(rèn)識和了解內(nèi)控的意義和重要性，選擇適當(dāng)?shù)牟呗院头椒ㄍ七M(jìn)內(nèi)控工作。同時(shí)，要注重內(nèi)控機(jī)制的體系構(gòu)建，逐步完善內(nèi)控計(jì)劃和過程，促進(jìn)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的制定。最后，持續(xù)改進(jìn)和反思是內(nèi)控成功的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)外部交流與合作，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作的深入開展。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇二十
一、內(nèi)控出現(xiàn)的問題
1對內(nèi)控制度的認(rèn)識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認(rèn)識有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實(shí)際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。
2、對基層社的管理力度還有漏洞。對基層社的管理，往往是任務(wù)指標(biāo)布置的較多，對完成任務(wù)的過程和手段檢查不夠。
3、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制不建全，是直接影響內(nèi)控制度的有效落實(shí)?；?、監(jiān)察部門不能起到查錯(cuò)防漏、糾正違規(guī)、強(qiáng)化管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順，本身沒有處理問題權(quán)，有的問題得不到真實(shí)反映，使一些問題被積壓下來，沒有相應(yīng)的制約措施。
4、現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實(shí)管理和經(jīng)營的有效性目標(biāo)方面，其沿用的各項(xiàng)考核規(guī)章制度還是過去的考核辦法，雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動(dòng)，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導(dǎo)致部分社從自身利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作。有的機(jī)構(gòu)搶拉客戶，亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問題，都說明了內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)發(fā)展不同步的問題。有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空。
5、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)不健全，對內(nèi)部控制的評價(jià)與監(jiān)督不夠。風(fēng)險(xiǎn)控制是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的一個(gè)難點(diǎn)，目前我區(qū)農(nóng)村信用社以整體風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負(fù)債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險(xiǎn)控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴(yán)格，缺乏具體風(fēng)險(xiǎn)評估及控制為核心的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理體系.管理制度也極不完善。貸款發(fā)放還沒有實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)度管理，對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力差，而且對信用社內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。
二、本人的體會(huì)
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。
計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的`觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識，從重點(diǎn)對象看，就是要增強(qiáng)兩級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。
增強(qiáng)自律意識可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
完善規(guī)章制度是前提。無規(guī)矩不成方圓。規(guī)章制度是構(gòu)筑內(nèi)部控制的基本要素，是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和程序的總和，也是檢查和糾正一切違規(guī)問題的依據(jù)。內(nèi)部控制離不開規(guī)章制度，否則不可能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。當(dāng)前，我區(qū)農(nóng)村信用社規(guī)章制度完善的重點(diǎn)可以從四個(gè)方面進(jìn)行：一是從管理層次看，聯(lián)社、信用社都需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐，但主要在基層社，結(jié)合自己的實(shí)際，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，使各項(xiàng)制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看，要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶”的問題，填平補(bǔ)齊，使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看，要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位，做到一冊規(guī)范在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無疑是亟待研究解決的問題。對那些時(shí)過境遷，不適應(yīng)新情況的規(guī)定和辦法，該廢止的廢止，該補(bǔ)充的補(bǔ)充，該修訂的修訂。要提高制度之間的關(guān)聯(lián)度，應(yīng)當(dāng)與其目標(biāo)考核制度、稽核、監(jiān)察制度更緊密結(jié)合起來，做到先考核、稽核，后離任離崗，避免逆向操作。
嚴(yán)格嚴(yán)厲查處是保障。內(nèi)控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因?yàn)檫€存在削弱其效力的主客觀因素。如：嚴(yán)格檢查，嚴(yán)厲處置。即嚴(yán)格檢查：就是要堅(jiān)持以制度為標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)為依據(jù)，甄別是非，確認(rèn)對錯(cuò)，分清主次，界定責(zé)任。不搞雙重或多重標(biāo)準(zhǔn)，不故意夸大或縮小問題，不回避矛盾，混淆是非，不當(dāng)“和事老”，報(bào)實(shí)情、說實(shí)話、辦實(shí)案。嚴(yán)厲處置：就是要對一切破壞內(nèi)部控制運(yùn)行的違紀(jì)違規(guī)者，不管是誰，縱然有過“功高蓋主”的業(yè)績，也要做到王子犯法與庶民同罪，以維護(hù)制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性。否則，姑息遷就，不過是內(nèi)部控制建設(shè)上的葉公好龍；“下不為例”則久必釀成大禍；搞“心太軟”將無異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌，足以令人警醒。
帶頭模范執(zhí)行“各項(xiàng)內(nèi)控制度”，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營，營造公平有序的競爭環(huán)境和秩序。
通過教育月活動(dòng)的有效開展，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺性，顯示了遵紀(jì)守法的必要性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我們廣大職工在日常的工作中要“細(xì)到項(xiàng)目，認(rèn)真到成因”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”嚴(yán)格嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過教育月活動(dòng)的有效開展，使我一定以此次學(xué)習(xí)教育月活動(dòng)的開展為契機(jī)，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng)佳績，為促進(jìn)信用聯(lián)社的各項(xiàng)工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)。
通過25號26號兩天對于內(nèi)部控制的制度的培訓(xùn)。通過緊張而充實(shí)的兩天集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)，我受益匪淺，港口發(fā)展離不開內(nèi)控制度的保駕護(hù)航，使會(huì)計(jì)人員真正重視內(nèi)控管理工作的重要性，形成良好的內(nèi)控工作氛圍，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患，確保經(jīng)營安全有著重要的意義。也引發(fā)了我對自己所在崗位，所從事工作的思考，認(rèn)真查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)：
1.煙草公司關(guān)于銀行回單問題： 從煙草公司規(guī)定從工商銀行支行網(wǎng)上劃款以來一直未見打印的銀行回單，只是在對賬單上體現(xiàn)，經(jīng)多次協(xié)調(diào)至今未解決。
2.關(guān)于稅金報(bào)表的培訓(xùn)：公司作為一個(gè)子公司需對外報(bào)送稅金的各種報(bào)表，有些報(bào)表要得急且大量的信息需要填報(bào)，稅務(wù)機(jī)關(guān)并又未對報(bào)表填寫進(jìn)行說明，需多次修改才能通過。希望能加強(qiáng)這方面的培訓(xùn)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇二十一
內(nèi)控是企業(yè)管理中極其重要的一環(huán)，一直以來都被視為企業(yè)發(fā)展的保障和核心競爭力。作為一個(gè)學(xué)習(xí)內(nèi)控的學(xué)生，在實(shí)踐中不斷探索，總結(jié)出了一些有關(guān)內(nèi)控好的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)。在這篇文章中，將會(huì)分享這些經(jīng)驗(yàn)，希望對讀者有所啟發(fā)和幫助。
第二段：內(nèi)控落地需要從具體的場景出發(fā)
學(xué)習(xí)內(nèi)控的一大誤區(qū)就是過于理論化，忽視了內(nèi)控的落地實(shí)施。內(nèi)控作為一種管理方式，其核心目的是規(guī)范企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)作流程，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的管理。因此，內(nèi)控的具體實(shí)施需要針對不同的場景進(jìn)行調(diào)整和落地，而不能一刀切地套用某種規(guī)范。
第三段：內(nèi)控需要制度化建設(shè)
內(nèi)控的實(shí)施需要建立一套健全的內(nèi)控制度體系，保證其有效性。在制度體系的建設(shè)中，應(yīng)該以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，建立一套完整的風(fēng)險(xiǎn)評估、監(jiān)控和控制機(jī)制，以保證內(nèi)控體系系統(tǒng)和有效。另外，還應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制人才管理制度，不斷提升內(nèi)部控制人員的能力和素質(zhì)。
第四段：內(nèi)控需要注重流程控制
內(nèi)控的核心在于流程控制，因此應(yīng)始終注重流程控制的完整性和準(zhǔn)確性。首先，應(yīng)建立一套完整的流程控制框架和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部各個(gè)流程的運(yùn)作。其次，應(yīng)如實(shí)記錄和監(jiān)控各個(gè)流程的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)進(jìn)行處理和糾正。最后，應(yīng)在流程控制的各個(gè)環(huán)節(jié)中引入自動(dòng)化技術(shù)，提升流程的效率和準(zhǔn)確性。
第五段：內(nèi)控需要注重內(nèi)外部監(jiān)督
內(nèi)控不是孤立的，企業(yè)要建立外部監(jiān)督機(jī)制，提高內(nèi)部控制的有效性和可靠性。首先，企業(yè)應(yīng)建立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)制度，對企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)流程和環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和評估。其次，應(yīng)建立透明的信息披露機(jī)制，向社會(huì)公眾和利益相關(guān)者公布企業(yè)的業(yè)務(wù)信息和經(jīng)營情況。最后，應(yīng)建立良好的企業(yè)文化，培養(yǎng)道德倫理和社會(huì)責(zé)任意識，營造企業(yè)穩(wěn)定和諧的發(fā)展環(huán)境。
總結(jié)：
通過實(shí)踐和總結(jié)，我們發(fā)現(xiàn)內(nèi)控的好與否與企業(yè)的發(fā)展同等重要。內(nèi)控的建立需要從實(shí)踐出發(fā)，注重流程控制和內(nèi)外部監(jiān)督，建立一套完整的內(nèi)控制度體系，為企業(yè)健康發(fā)展提供保障。希望這篇文章能給大家?guī)硪恍﹩l(fā)和幫助。
企業(yè)內(nèi)控心得體會(huì)篇二十二
通過此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識和自我保護(hù)意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
內(nèi)控心得體會(huì)篇3
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