最熱公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃范文（18篇）

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公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇一

發(fā)包方：(以下簡(jiǎn)稱甲方)。

承包方：(以下簡(jiǎn)稱乙方)。

簽訂土地承包合同;合同項(xiàng)下承包地位于阿克蘇市良種場(chǎng)三大隊(duì)河灘地與四大隊(duì)河灘地之間，合同畝數(shù)220畝(含大約五六十余畝由甲方開挖的池塘，畝數(shù)以實(shí)際測(cè)量為準(zhǔn)，及一棟地暖房屋和一片樹林)，期限40年，自_____年1月10日至_____年1月9日止。甲方按照承包合同約定的上繳任務(wù)附合同后。_____年12月因甲方公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃工作安排，決定實(shí)行公司內(nèi)部承包。為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，就乙方內(nèi)部承包原甲方合同項(xiàng)下的220畝土地，雙方達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同期限：從_____年12月30日起至_____年1月9日止，期限為37年。

二、乙方向良種場(chǎng)上交承包任務(wù)時(shí)間、上繳標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容依照原合同(良種場(chǎng)同裕隆公司簽訂的合同)履行，承擔(dān)義務(wù)，享有權(quán)利。

三、合同生效后，該承包土地生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生的一切事宜由乙方獨(dú)立完成，自行決定，自己辦理，并支付一切費(fèi)用，享有經(jīng)營(yíng)的全部成果。

四、乙方在簽訂本合同之日向甲方一次性交納220畝地37年的承包費(fèi)_____元。甲方將與該土地有關(guān)的資料交給乙方，今后甲乙雙方的業(yè)務(wù)聯(lián)系確定為以書面方式進(jìn)行。

五、在乙方內(nèi)部承包期間，良種場(chǎng)如對(duì)原合同的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，由甲乙雙方根據(jù)調(diào)整的內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，承擔(dān)義務(wù)，享有權(quán)利。

六、未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將內(nèi)部承包合同及土地經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)包和轉(zhuǎn)讓、出租。如乙方違反本條，甲方有權(quán)單方解除合同，收回土地經(jīng)營(yíng)權(quán)，對(duì)乙方的一切投入不予以補(bǔ)償，乙方同時(shí)還需承擔(dān)違約金20萬元。

七、雙方約定：乙方自行承擔(dān)經(jīng)營(yíng)投資，享有全部利潤(rùn)，自愿參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)。按照原合同合理利用土地，不得轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)用地，自負(fù)盈虧，自主經(jīng)營(yíng)。甲乙雙方不得任意單方解除合同。乙方可以委托代理人代為進(jìn)行管理和生產(chǎn)。乙方發(fā)生繼承問題，由乙方的近親屬繼續(xù)履行合同。甲方保留以土地經(jīng)營(yíng)權(quán)向銀行貸款的權(quán)利。

八、違約責(zé)任：

乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照本合同履行原合同(甲方與良種場(chǎng)簽訂的合同)中甲方的義務(wù)，享有甲方的權(quán)利。如乙方違反約定，不履行義務(wù)，違法亂紀(jì)，導(dǎo)致良種場(chǎng)收回土地的，則甲方所收取乙方的承包費(fèi)不予退還，并且甲方有權(quán)按照本合同第六條追究乙方的責(zé)任。如甲方未及時(shí)交付土地，甲方承擔(dān)5萬元的違約金，造成乙方損失的，還應(yīng)當(dāng)賠償。

九、爭(zhēng)議的解決：如出現(xiàn)爭(zhēng)議，雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成，可向土地所屬的人民法院訴訟解決。

十、本合同是甲乙雙方真實(shí)意思的表示，合法有效。本合同自甲乙雙方簽字之日付清全款后生效。本合同一式三份，甲方一份，乙方二份。

甲方(公章)：_________。

乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________。

法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日。

_________年____月____日。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇二

訂立合同甲方：_________(以下簡(jiǎn)稱甲方)訂立合同乙方：_________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。

為全面推行項(xiàng)目管理，明確雙方責(zé)任，實(shí)現(xiàn)與建設(shè)單位簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，確保日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常開展，經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商，特訂立以下承包合同，供雙方共同執(zhí)行。

一、承包性質(zhì)。

2、承包方屬風(fēng)險(xiǎn)性總包干承包經(jīng)營(yíng)，額定上交，盈虧自理。

二、承包期限。

該項(xiàng)目與建設(shè)單位合同中的.所有條款全部履行結(jié)束。

三、上交指標(biāo)。

按完成結(jié)算收入的上交(一切稅費(fèi)由乙方承擔(dān))。

四、安全責(zé)任約定。

乙方施工中出現(xiàn)工傷事故無論大小責(zé)任均由乙方全額承擔(dān)。

五、其他約定。

1、乙方必須執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格守法經(jīng)營(yíng);遵照行業(yè)管部門規(guī)定，做到安全文明施工。

2、乙方應(yīng)全面履行甲方與建設(shè)單位簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，全額享受和承擔(dān)建設(shè)單位的獎(jiǎng)或罰，并承擔(dān)甲方與建設(shè)單位所簽的合同條款中全部的責(zé)任和義務(wù)。

3、乙方必須接受甲方對(duì)承建工程的質(zhì)量和安全的監(jiān)督和檢查，甲方對(duì)乙方常規(guī)性的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供服務(wù)(技術(shù)方面的工作實(shí)行有償服務(wù))。

4、本合同簽章生效時(shí)，乙方向甲方一次性交納約保證金在工程竣工驗(yàn)收合格后全部退還乙方。

五、本合同一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。經(jīng)雙方簽字后生效，工程竣工財(cái)務(wù)結(jié)算手續(xù)結(jié)清后終止。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇三

發(fā)包方(甲方)：

住所：

法定代表人：

聯(lián)系電話：

承包方(乙方)：

住所：

身份證號(hào)碼：

聯(lián)系電話：

為有效配置社會(huì)資源發(fā)揮外埠地區(qū)優(yōu)勢(shì)，充分挖掘市場(chǎng)潛力，開拓企業(yè)發(fā)展空間，甲方擬定于_公司北京分公司，現(xiàn)甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商就乙方承包甲方北京分公司之相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條承包內(nèi)容

1.1甲方聘任乙方為北京分公司經(jīng)理。

1.2乙方承包經(jīng)營(yíng)甲方北京分公司，只限在北京市轄區(qū)內(nèi)從事營(yíng)業(yè)執(zhí)照所允許的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事該地區(qū)以外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)須經(jīng)甲方書面特別授權(quán)。在北京市轄區(qū)內(nèi)，甲方不再與第三方合作任何形式的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。甲方在北京地區(qū)內(nèi)直接進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，乙方應(yīng)予配合，甲方應(yīng)保證乙方的合理利益。若甲方或甲方其它下屬分公司以及其它協(xié)議單位或個(gè)體，在北京是轄區(qū)內(nèi)承接工程，乙方應(yīng)予配合可比照上述的作法享受合理利益。

第二條承包期限：

承包期限為_年，從_年_月_日起至_年_月_日止。分公司單獨(dú)建帳，進(jìn)行稅務(wù)登記，獨(dú)立核算，經(jīng)營(yíng)期間的一切盈虧及法律責(zé)任由乙方享有或承擔(dān)。

第三條承包費(fèi)及支付期間

3.1甲乙雙方一致確認(rèn)承包費(fèi)為每年人民幣_(tái)萬元。

3.2乙方付款期限及付款比例分別為每年的_月_日和_月_日分兩次交清，每次為人民幣_(tái)萬元整。

第四條乙方的權(quán)利及業(yè)務(wù)：

4.1按國(guó)家及地方政府相關(guān)規(guī)定，乙方以甲方名義辦理分公司工商注冊(cè)登記稅務(wù)登記及相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)與承包經(jīng)營(yíng)有關(guān)的一切稅款及其他費(fèi)用。

4.2乙方承包經(jīng)營(yíng)所需的全部資金由乙方自籌，乙方在分公司內(nèi)所添置的各項(xiàng)設(shè)備家具等財(cái)產(chǎn)所有權(quán)歸乙方所有。

4.3乙方在承包期間有獨(dú)立經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，但不得違反國(guó)家法律行政法規(guī)。行業(yè)規(guī)章及本合同各項(xiàng)之約定，不得超出工商管理部門和甲方授權(quán)范圍開展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

4.4乙方須在本合同生效之日起十日內(nèi)向甲方交納履約保證金人民幣_(tái)萬元。(由于本合同為續(xù)約合同，乙方不需要再交納保證金，甲乙方辦理履約保證金續(xù)約手續(xù)即可)。

4.5乙方無償使用甲方的企業(yè)業(yè)績(jī)等方面的宣傳資料企業(yè)資質(zhì)投標(biāo)資格等法律文件。

4.6乙方每半年須向甲方提交一份經(jīng)營(yíng)報(bào)告，年終提交一份年度工作總結(jié)材料報(bào)告及下一年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃報(bào)告。

4.7乙方必須健全生產(chǎn)財(cái)務(wù)管理工資社會(huì)保險(xiǎn)等制度，乙方自行聘用會(huì)計(jì)人員，乙方每季度向甲方申報(bào)公司財(cái)務(wù)報(bào)表，甲方定期審核分公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

4.8乙方有人事聘用權(quán)，但必須嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法的相關(guān)規(guī)定同員工簽訂勞務(wù)合同，乙方在承包經(jīng)營(yíng)期限屆滿前應(yīng)妥善處理員工的合同問題，否則造成的一切法律后果由乙方全部承擔(dān)。

4.9乙方以甲方名義承攬工程，乙方承接工程所簽訂合同報(bào)甲方備案。

第五條甲方的權(quán)利及義務(wù)

5.1甲方有義務(wù)提供分公司注冊(cè)登記所需注冊(cè)資金及外地企業(yè)進(jìn)京登記備案所需的全部資料。

5.2甲方有權(quán)檢查分公司的財(cái)務(wù)賬目和業(yè)務(wù)合同執(zhí)行情況，有權(quán)與乙方所聘用員工談話了解分公司各項(xiàng)情況。

5.3乙方在經(jīng)營(yíng)期間不得違反稅法和會(huì)計(jì)法強(qiáng)行要求會(huì)計(jì)不計(jì)實(shí)帳和虛開發(fā)票等違法行為，由此造成的損失由乙方承擔(dān)全部責(zé)任。

5.4甲方有權(quán)每年度委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)分公司進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

5.5分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)手續(xù)費(fèi)由甲方委托乙方負(fù)責(zé)辦理，費(fèi)用由甲方承擔(dān)，甲方負(fù)責(zé)領(lǐng)取。分公司公章財(cái)務(wù)章由甲方委托刻制，分公司正式成立后，甲方將營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公章財(cái)務(wù)章等交付給乙方，雙方應(yīng)辦理交接手續(xù)。本合同終止或解除之日，乙方須同時(shí)將營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公章財(cái)務(wù)章等交還給甲方，雙方共同將公章財(cái)務(wù)章等銷毀，并書面說明。

5.6辦理外地企業(yè)進(jìn)京登記備案手續(xù)由乙方負(fù)責(zé)，費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

5.7乙方以甲方名義承攬工程，甲方應(yīng)無償提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照;資質(zhì)證書;體系認(rèn)證;安全生產(chǎn)許可證原件及復(fù)印件;企業(yè)基本情況;企業(yè)業(yè)績(jī)情況;企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表及銀行資信證明;項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)及企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人等企業(yè)人力資源情況，滿足乙方工程投標(biāo)需要，并履行審核蓋章義務(wù)。

5.8乙方以甲方名義承接的工程，甲方應(yīng)無償提供設(shè)計(jì)圖紙報(bào)審施工圖紙的報(bào)審的審核蓋章義務(wù)。提供商務(wù)標(biāo)等資格文件方面的支持。

第六條合同解除

發(fā)生下列情況之一，甲方有權(quán)解除本合同：

6.1乙方未依法按本合同約定的承包內(nèi)容從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的;

6.2乙方逾期繳納承包費(fèi)兩個(gè)月以上的。

第七條違約責(zé)任

甲乙任何一方違反本合同約定，均視為違約，違約方應(yīng)支付給守約方違約金人民幣_(tái)萬元，若一方因另一方違約造成的損失超過上述約定的違約金數(shù)額，違約方仍負(fù)賠償責(zé)任。

第八條本合同到期終止前30日或因乙方責(zé)任乙方接到解除合同通知之日起7天內(nèi)，乙方須向甲方提交其經(jīng)營(yíng)分公司期間所形成債權(quán)債務(wù)情況及如何處理的報(bào)告，合同終止或解除之日，乙方應(yīng)將其在經(jīng)營(yíng)分公司期間所形成的債權(quán)債務(wù)清理完畢。

第九條乙方在承包經(jīng)營(yíng)分公司期間履行本合同義務(wù)以及所形成的債權(quán)債務(wù)清理完畢經(jīng)甲方確認(rèn)并交還公章營(yíng)業(yè)執(zhí)照等與經(jīng)營(yíng)分公司有關(guān)的物品后，甲方將履約保證金一次性退還給乙方。雙方責(zé)任即告解除。

第十條本合同終止或解除后，若乙方在其經(jīng)營(yíng)分公司期間所形成的債務(wù)及法律義務(wù)未依法清結(jié)完畢，則仍應(yīng)清償?shù)姆韶?zé)任。

第十一條本合同自雙方簽字蓋章并乙方按照本合同約定向甲方繳納保證金之日起生效。

第十二條本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，均具有同等法律效力。

第十三條凡因本合同引起的或本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，若一方不同意協(xié)商或協(xié)商不成的，均應(yīng)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

甲方(公章)：_________

乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________

法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇四

內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制是以提高經(jīng)濟(jì)效益、保證出口創(chuàng)匯為中心,按照責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則,把企業(yè)對(duì)國(guó)家承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任加以分解,層層落實(shí)到各業(yè)務(wù)部門及個(gè)人的管理方法。那么公司內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)合同又是怎么一回事呢?以下是在本站小編為大家整理的公司內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)合同范文，感謝您的閱讀。

發(fā)包方：（以下簡(jiǎn)稱甲方）承包方：(以下簡(jiǎn)稱乙方）。

為了明確發(fā)包方方與承包方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，經(jīng)雙方友好協(xié)商，同意對(duì)*有限公司濟(jì)南分公司實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)，特簽訂本合同，以資共同遵守。

第一條承包內(nèi)容。

承包方為*有限公司濟(jì)南分公司經(jīng)理，從事濟(jì)南市的工程項(xiàng)目建設(shè)，承包方不得從事其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第二條承包期限。

承包期從年月日起至年月日止，期限屆滿雙方協(xié)商同意可以續(xù)展，另行訂立承包協(xié)議。

第三條承包指標(biāo)。

在承包期限內(nèi)承包方向發(fā)包方上繳承包費(fèi)計(jì)人民幣月內(nèi)支付。另外，建設(shè)單位按建設(shè)工程總造價(jià)的2.6%所交納的建設(shè)工程勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)，竣工結(jié)算后所返還數(shù)額，分公司向總公司應(yīng)繳納。

第四條發(fā)包方的權(quán)利和義務(wù)。

4.2提供分公司承攬承建工程勞務(wù)所需要的資質(zhì)、證照及相關(guān)資料。

4.3協(xié)助分公司參與招投標(biāo)及辦理相關(guān)手續(xù)，提供相關(guān)服務(wù)。

4.4對(duì)分公司的運(yùn)行狀態(tài)、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)等工作，實(shí)施監(jiān)督和檢查。

4.5對(duì)分公司進(jìn)行年度工作考核，評(píng)估。

4.6收取承包費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。

第五條承包方的權(quán)利和義務(wù)。

5.1作為承包負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)分公司的經(jīng)營(yíng)管理，接受發(fā)包方的監(jiān)督與考評(píng)。

5.2根據(jù)發(fā)包方授權(quán)，參與工程勞務(wù)投標(biāo);根據(jù)業(yè)務(wù)情況組建施工隊(duì)伍，負(fù)責(zé)材料采購(gòu)、施工管理、質(zhì)量保證、安全保障、資金籌措、竣工決算等工作。

5.3合法使用，妥善保管發(fā)包方提供的資質(zhì)及印鑒。

5.4認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國(guó)建筑法》及《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》及《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，對(duì)工程管理、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)負(fù)全面責(zé)任。

5.6按季度、年度呈報(bào)業(yè)績(jī)報(bào)表，按約定時(shí)間上交承包費(fèi)用;。

5.7對(duì)分公司除上交約定承包費(fèi)用、承擔(dān)約定其他費(fèi)用外的一切有形財(cái)產(chǎn)享有所有權(quán)。

第六條其它事項(xiàng)。

6.1分公司出現(xiàn)工程質(zhì)量、安全事故、經(jīng)營(yíng)不善等造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由承包方全部承擔(dān)。

6.2發(fā)包方應(yīng)承包方請(qǐng)求派往分公司長(zhǎng)期工作的工程技術(shù)人員、項(xiàng)目管理人員、法律審查人員，其在分公司工作期間相應(yīng)的工資、福利、差旅費(fèi)等由分公司全部承擔(dān)，工資標(biāo)準(zhǔn)參照當(dāng)?shù)赝惾藛T平均工資水平確定。

6.3分公司需要發(fā)包方派員參與工程勞務(wù)招投標(biāo)、辦理相關(guān)手續(xù)、訂立相關(guān)合同、協(xié)調(diào)對(duì)外關(guān)系的，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)配合，相關(guān)人員差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)用、出差補(bǔ)助費(fèi)由承包方承擔(dān)，差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)用據(jù)實(shí)報(bào)銷。

6.4承包方保證分公司按時(shí)完整地向發(fā)包方移交各項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收資料(工程勞務(wù)承包合同、中標(biāo)。

通知書。

竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告結(jié)算表單民工工資表等)。

6.5分公司單獨(dú)建賬，獨(dú)立核算，盈虧由承包方享有或承擔(dān)。分公司獨(dú)立進(jìn)行稅務(wù)登記，如果當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)要求必須在當(dāng)?shù)乩U稅，承包方應(yīng)在當(dāng)?shù)匾婪ò磿r(shí)納稅，承包方對(duì)承包期間形成的分公司一切債權(quán)債務(wù)負(fù)全部責(zé)任。

6.6承包方在經(jīng)營(yíng)管理分公司期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)保證工程質(zhì)量、安全，順利完成施工任務(wù)，不得拖欠聘用人員工資，不得以分公司名義賒購(gòu)材料物資或者向任何單位、個(gè)人借款融資。

第七條違約責(zé)任。

承包方承包經(jīng)營(yíng)分公司期間，出現(xiàn)下列情況，全部法律后果由乙方承擔(dān)，同時(shí)甲方有權(quán)終止本協(xié)議的執(zhí)行：發(fā)生質(zhì)量、安全事故;拖欠農(nóng)民工工資;分公司及所屬人員違法犯罪，造成一切民事、行政、刑事責(zé)任;發(fā)生被相關(guān)部門行政處罰、新聞媒體曝光等有損企業(yè)形象的事件;不按約定時(shí)限上交承包費(fèi)用;違規(guī)使用資質(zhì);不服從發(fā)包方的監(jiān)督管理。

第八條因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)盡量友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，訴訟處理由總公司所在地人民法院管轄。

第九條本合同的未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第十條本合同一式二份，甲方保存一份，乙方保存一份，雙方簽章后產(chǎn)生同等法律效力。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

訂立合同甲方：司(以下簡(jiǎn)稱甲方)訂立合同乙方：(以下簡(jiǎn)稱乙方)。

為全面推行項(xiàng)目管理，明確雙方責(zé)任，實(shí)現(xiàn)與建設(shè)單位簽訂的《建設(shè)工程。

施工合同。

》，確保日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常開展，經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商，特訂立以下承包合同，供雙方共同執(zhí)行。

一、承包性質(zhì)。

2、承包方屬風(fēng)險(xiǎn)性總包干承包經(jīng)營(yíng)，額定上交，盈虧自理。

二、承包期限。

該項(xiàng)目與建設(shè)單位合同中的所有條款全部履行結(jié)束。

三、上交指標(biāo)。

按完成結(jié)算收入的上交(一切稅費(fèi)由乙方承擔(dān))。

四、安全責(zé)任約定。

乙方施工中出現(xiàn)工傷事故無論大小責(zé)任均由乙方全額承擔(dān)。

五、其他約定。

1、乙方必須執(zhí)行公司的各項(xiàng)。

規(guī)章制度。

嚴(yán)格守法經(jīng)營(yíng);遵照行業(yè)管部門規(guī)定做到安全文明施工。

2、乙方應(yīng)全面履行甲方與建設(shè)單位簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，全額享受和承擔(dān)建設(shè)單位的獎(jiǎng)或罰，并承擔(dān)甲方與建設(shè)單位所簽的合同條款中全部的責(zé)任和義務(wù)。

3、乙方必須接受甲方對(duì)承建工程的質(zhì)量和安全的監(jiān)督和檢查，甲方對(duì)乙方常規(guī)性的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供服務(wù)(技術(shù)方面的工作實(shí)行有償服務(wù))。

4、本合同簽章生效時(shí)，乙方向甲方一次性交納約保證金在工程竣工驗(yàn)收合格后全部退還乙方。

五、本合同一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。經(jīng)雙方簽字后生效，工程竣工財(cái)務(wù)結(jié)算手續(xù)結(jié)清后終止。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

發(fā)包方：（以下簡(jiǎn)稱甲方）。

承包方：(以下簡(jiǎn)稱乙方）。

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：

身份證號(hào)碼：

為了明確發(fā)包方和承包方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，經(jīng)雙方友好協(xié)商，同意對(duì)四川昊祥建筑勞務(wù)有限公司分公司實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)，特簽訂本合同，以資共同遵守。

第一條承包內(nèi)容。

承包方為分公司的經(jīng)理，從事地區(qū)的勞務(wù)承包工程，承包方不得從事其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第二條承包期限。

承包期從年月日起至年月日止。分公司單獨(dú)建賬，獨(dú)立核算，盈虧由承包方享有或承擔(dān)。

第三條承包指標(biāo)。

在承包期限內(nèi)承包方向發(fā)包方每年上繳承包費(fèi)計(jì)人民幣元，在每個(gè)承包年度第。

第四條發(fā)包方的權(quán)利義務(wù)。

4.1在年。

4.2負(fù)責(zé)協(xié)助刻制分公司的工章，分公司賬戶的開立和注銷，參與分公司的財(cái)務(wù)管理(財(cái)務(wù)人員由發(fā)包方派駐，其所有費(fèi)用由承包方承擔(dān))。

4.3發(fā)包方根據(jù)需要派人員到承包方處理事務(wù)，其所派人員的差旅費(fèi)、生活費(fèi)、業(yè)務(wù)往來費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用均由承包方承擔(dān);如發(fā)包方所派人員常駐承包方，其常駐人員的工資(具體工資另行協(xié)商)、生活費(fèi)、差旅費(fèi)等全部由承包方承擔(dān)。

4.4發(fā)包方認(rèn)為承包方工作不力或有損發(fā)包方利益或承包方未按本協(xié)議履行其義務(wù)時(shí)，發(fā)包方有權(quán)收回提供給承包方的手續(xù)，并撤銷對(duì)承包方的授權(quán)。

第五條承包方的權(quán)利義務(wù)。

5.1承包方必須健全生產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理、工資、勞保福利等制度。承包方每月向發(fā)包方申報(bào)分公司財(cái)務(wù)報(bào)表;發(fā)包人定期審核分公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

5.2承包方的生產(chǎn)活動(dòng)不得違反國(guó)家的法律。在承包期間如發(fā)生工傷事故，承包方應(yīng)按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定處理，所有費(fèi)用由承包方承擔(dān)。

5.3承包方應(yīng)按時(shí)向國(guó)家納稅。承包方對(duì)承包期間形成的債權(quán)債務(wù)負(fù)全部責(zé)任。

5.4承包方享有自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，有權(quán)自行招聘職工，有權(quán)根據(jù)職工的工作效率、身體條件、勞動(dòng)態(tài)度、執(zhí)行紀(jì)律好壞等情況，決定職工工資的多少，調(diào)整工作和辭退職工。

5.5承包方在承包經(jīng)營(yíng)的全部資金由承包方自籌(含分公司申請(qǐng)執(zhí)照時(shí)所需的費(fèi)用、房租等等)，承包方在分公司內(nèi)所添置的各項(xiàng)設(shè)備、家具用具和所有財(cái)產(chǎn)屬承包方所有。

5.6承包方應(yīng)提供甲方認(rèn)可的具有一定身份和地位的第三人出具的承包本協(xié)議約定的分公司的。

擔(dān)保書。

5.7承包方向發(fā)包方出具安全。

承諾書。

保證按月發(fā)放工人工資承諾書作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。

第六條違約責(zé)任。

6.1若承包方在承包期間因自身原因違約或者給發(fā)包方造成損失，除足額賠償發(fā)包方外，還應(yīng)支付發(fā)包方違約金萬元，并承擔(dān)由此造成的差旅費(fèi)、律師費(fèi)等合理費(fèi)用。

第七條合同解除。

發(fā)生下述情況之一，發(fā)包方有權(quán)解除本合同。

7.1承包方未按第一條規(guī)定的承包內(nèi)容而從事其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的;。

7.2承包方未按期上繳承包費(fèi)的;。

第八條爭(zhēng)議解決。

因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方盡量友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，由發(fā)包方所在地人民法院管轄。

第九條其它。

本合同自年月日生效，承包期滿自然失效。雙方在合同期內(nèi)形成的債權(quán)關(guān)系，不因合同期滿而消失。

第十條本合同如有未盡事宜，應(yīng)由雙方共同協(xié)商，作出補(bǔ)充規(guī)定。補(bǔ)充規(guī)定與本合同具有同等效力。

本合同正本一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇五

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：_________

承包方：_________

身份證號(hào)碼：_________

為了為明確發(fā)包方和承包方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，經(jīng)雙方友好協(xié)商，同意對(duì)_________有限公司_________分公司實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)，特簽定本合同，以資共同遵守。

承包方為_________分公司的經(jīng)理，從事_________地區(qū)的市政工程項(xiàng)目建設(shè)，承包方不得從事其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

承包期從_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。分公司單獨(dú)建帳，進(jìn)行稅務(wù)登記，獨(dú)立核算，盈虧由承包方享有或承擔(dān)。

在承包期限內(nèi)承包方向發(fā)包方上繳承包費(fèi)計(jì)人民幣_(tái)________元；在每個(gè)承包年度第1個(gè)月內(nèi)支付。

另外，按工程項(xiàng)目的總額上繳2%的項(xiàng)目管理費(fèi)，立項(xiàng)后付1%；竣工后付1%。

承包方完成上述承包指標(biāo)以外的超額部分，在承包方支付辦公和業(yè)務(wù)費(fèi)用后，有權(quán)決定獎(jiǎng)勵(lì)辦法和福利用途。

4.1在_________年_________月底前，將分公司交給承包方經(jīng)營(yíng)管理。

4.2負(fù)責(zé)刻制分公司的公章，分公司帳戶的開立和注銷，參與分公司的財(cái)務(wù)管理。

4.3如發(fā)包方在地區(qū)從事項(xiàng)目工程，按工程項(xiàng)目的總額的1%的向承包方支付項(xiàng)目管理費(fèi)。

5.1承包方必須健全生產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理、工資、勞保福利等制度。承包方每月向發(fā)包方申報(bào)分公司財(cái)務(wù)報(bào)表；發(fā)包方定期審核分公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

5.2承包方的生產(chǎn)活動(dòng)不得違反國(guó)家的法律。在承包期間如發(fā)生工傷事故，承包方應(yīng)按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定處理。

5.3承包方應(yīng)按時(shí)向國(guó)家納稅。承包方對(duì)承包期間形成的債權(quán)債務(wù)負(fù)全部責(zé)任。

5.4承包方自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，有權(quán)自行招聘職工，有權(quán)根據(jù)職工的工作效率、身體條件、勞動(dòng)態(tài)度、執(zhí)行紀(jì)律好壞等情況，決定職工工資的多少，調(diào)整工作和辭退職工。

6.1發(fā)包方如未按第七條終止合同，則應(yīng)返還承包方向發(fā)包方交納年度承包費(fèi)。如果造成承包方損失的，發(fā)包方還應(yīng)向承包方賠償損失。

6.2承包方如不按時(shí)按量完成上交發(fā)包方款項(xiàng)，應(yīng)按照銀行關(guān)于遲延付款的規(guī)定，向甲方償付違約金。

發(fā)生下述情況之一，發(fā)包方有權(quán)解除本合同：

7.1承包方未按第一條規(guī)定的承包內(nèi)容而從事其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

7.3未按期上繳承包費(fèi)或工程管理費(fèi)，逾期3個(gè)月以上。

7.4承包方向銀行以外的機(jī)構(gòu)或公民借款融資的；

在合同期間，如遇不可抗力，造成經(jīng)營(yíng)中斷或其它經(jīng)濟(jì)損失，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)后，發(fā)包方應(yīng)按損失的實(shí)際情況，酌情減少承包方上交的款項(xiàng)。

因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方盡量友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，由發(fā)包方所在地人民法院處理。

本合同自_________年_________月_________日生效，承包期滿自然失效。雙方在合同期內(nèi)形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，不因合同期滿而消失。本合同如有未盡事宜，應(yīng)由雙方共同協(xié)商，作出補(bǔ)充規(guī)定。補(bǔ)充規(guī)定與本合同具有同等效力。本合同正本一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份。

發(fā)包方：_________（蓋章）

承包方：_________（簽章）

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇六

發(fā) 包 方： （以下簡(jiǎn)稱甲方）承 包 方： (以下簡(jiǎn)稱乙方）

為了明確發(fā)包方方與承包方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，經(jīng)雙方友好協(xié)商，同意對(duì)有限公司濟(jì)南分公司實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)，特簽訂本合同，以資共同遵守。

第一條 承包內(nèi)容

承包方為 有限公司濟(jì)南分公司經(jīng)理，從事濟(jì)南市的工程項(xiàng)目建設(shè)，承包方不得從事其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第二條 承包期限

承包期從 年 月 日起至 年 月 日止，期限屆滿雙方協(xié)商同意可以續(xù)展，另行訂立承包協(xié)議。

第三條 承包指標(biāo)

在承包期限內(nèi)承包方向發(fā)包方上繳承包費(fèi)計(jì)人民幣月內(nèi)支付。 另外，建設(shè)單位按建設(shè)工程總造價(jià)的2.6%所交納的建設(shè)工程勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)，竣工結(jié)算后所返還數(shù)額，分公司向總公司應(yīng)繳納 。

第四條 發(fā)包方的權(quán)利和義務(wù)

4.1 在 年 將分公司交給承包方經(jīng)營(yíng)管理。

4.2 提供分公司承攬承建工程勞務(wù)所需要的資質(zhì)、證照及相關(guān)資料。

4.3 協(xié)助分公司參與招投標(biāo)及辦理相關(guān)手續(xù)，提供相關(guān)服務(wù)。

4.4 對(duì)分公司的運(yùn)行狀態(tài)、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)等工作，實(shí)施監(jiān)督和檢查。

4.5 對(duì)分公司進(jìn)行年度工作考核，評(píng)估。

4.6 收取承包費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。

第五條 承包方的權(quán)利和義務(wù)

5.1 作為承包負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)分公司的經(jīng)營(yíng)管理，接受發(fā)包方的監(jiān)督與考評(píng)。

5.2 根據(jù)發(fā)包方授權(quán)，參與工程勞務(wù)投標(biāo);根據(jù)業(yè)務(wù)情況組建施工隊(duì)伍，負(fù)責(zé)材料采購(gòu)、施工管理、質(zhì)量保證、安全保障、資金籌措、竣工決算等工作。

5.3 合法使用，妥善保管發(fā)包方提供的資質(zhì)及印鑒。

5.4 認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國(guó)建筑法》及《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》及《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，對(duì)工程管理、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)負(fù)全面責(zé)任。

5.6 按季度、年度呈報(bào)業(yè)績(jī)報(bào)表，按約定時(shí)間上交承包費(fèi)用;

5.7 對(duì)分公司除上交約定承包費(fèi)用、承擔(dān)約定其他費(fèi)用外的一切有形財(cái)產(chǎn)享有所有權(quán)。

第六條 其它事項(xiàng)

6.1 分公司出現(xiàn)工程質(zhì)量、安全事故、經(jīng)營(yíng)不善等造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由承包方全部承擔(dān)。

6.2 發(fā)包方應(yīng)承包方請(qǐng)求派往分公司長(zhǎng)期工作的工程技術(shù)人員、項(xiàng)目管理人員、法律審查人員，其在分公司工作期間相應(yīng)的工資、福利、差旅費(fèi)等由分公司全部承擔(dān)，工資標(biāo)準(zhǔn)參照當(dāng)?shù)赝惾藛T平均工資水平確定。

6.3 分公司需要發(fā)包方派員參與工程勞務(wù)招投標(biāo)、辦理相關(guān)手續(xù)、訂立相關(guān)合同、協(xié)調(diào)對(duì)外關(guān)系的，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)配合，相關(guān)人員差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)用、出差補(bǔ)助費(fèi)由承包方承擔(dān)，差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)用據(jù)實(shí)報(bào)銷。

6.4 承包方保證分公司按時(shí)完整地向發(fā)包方移交各項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收資料(工程勞務(wù)承包合同、中標(biāo)通知書、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、結(jié)算表單、民工工資表等)。

6.5 分公司單獨(dú)建賬，獨(dú)立核算，盈虧由承包方享有或承擔(dān)。分公司獨(dú)立進(jìn)行稅務(wù)登記，如果當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)要求必須在當(dāng)?shù)乩U稅，承包方應(yīng)在當(dāng)?shù)匾婪ò磿r(shí)納稅，承包方對(duì)承包期間形成的分公司一切債權(quán)債務(wù)負(fù)全部責(zé)任。

6.6 承包方在經(jīng)營(yíng)管理分公司期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)保證工程質(zhì)量、安全，順利完成施工任務(wù)，不得拖欠聘用人員工資，不得以分公司名義賒購(gòu)材料物資或者向任何單位、個(gè)人借款融資。

第七條 違約責(zé)任

承包方承包經(jīng)營(yíng)分公司期間，出現(xiàn)下列情況，全部法律后果由乙方承擔(dān)，同時(shí)甲方有權(quán)終止本協(xié)議的執(zhí)行：發(fā)生質(zhì)量、安全事故;拖欠農(nóng)民工工資;分公司及所屬人員違法犯罪，造成一切民事、行政、刑事責(zé)任;發(fā)生被相關(guān)部門行政處罰、新聞媒體曝光等有損企業(yè)形象的事件;不按約定時(shí)限上交承包費(fèi)用;違規(guī)使用資質(zhì);不服從發(fā)包方的監(jiān)督管理。

第八條 因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)盡量友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，訴訟處理由總公司所在地人民法院管轄。

第九條 本合同的未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第十條 本合同一式二份，甲方保存一份，乙方保存一份，雙方簽章后產(chǎn)生同等法律效力。

甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇七

承包方：_________。

為了明確發(fā)包方方與承包方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，經(jīng)雙方友好協(xié)商，同意對(duì)公司實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)，特簽訂本合同，以資共同遵守。

第一條承包內(nèi)容。

承包方為有限公司濟(jì)南分公司經(jīng)理，從事濟(jì)南市的工程項(xiàng)目建設(shè)，承包方不得從事其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第二條承包期限。

承包期從年月日起至年月日止，期限屆滿雙方協(xié)商同意可以續(xù)展，另行訂立承包協(xié)議。

第三條承包指標(biāo)。

在承包期限內(nèi)承包方向發(fā)包方上繳承包費(fèi)計(jì)人民幣月內(nèi)支付。另外，建設(shè)單位按建設(shè)工程總造價(jià)的2.6%所交納的建設(shè)工程勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)，竣工結(jié)算后所返還數(shù)額，分公司向總公司應(yīng)繳納。

第四條發(fā)包方的權(quán)利和義務(wù)。

4.2提供分公司承攬承建工程勞務(wù)所需要的資質(zhì)、證照及相關(guān)資料。

4.3協(xié)助分公司參與招投標(biāo)及辦理相關(guān)手續(xù)，提供相關(guān)服務(wù)。

4.4對(duì)分公司的運(yùn)行狀態(tài)、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)等工作，實(shí)施監(jiān)督和檢查。

4.5對(duì)分公司進(jìn)行年度工作考核，評(píng)估。

4.6收取承包費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。

第五條承包方的權(quán)利和義務(wù)。

5.1作為承包負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)分公司的經(jīng)營(yíng)管理，接受發(fā)包方的監(jiān)督與考評(píng)。

5.2根據(jù)發(fā)包方授權(quán)，參與工程勞務(wù)投標(biāo);根據(jù)業(yè)務(wù)情況組建施工隊(duì)伍，負(fù)責(zé)材料采購(gòu)、施工管理、質(zhì)量保證、安全保障、資金籌措、竣工決算等工作。

5.3合法使用，妥善保管發(fā)包方提供的資質(zhì)及印鑒。

5.4認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國(guó)建筑法》及《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》及《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，對(duì)工程管理、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)負(fù)全面責(zé)任。

5.6按季度、年度呈報(bào)業(yè)績(jī)報(bào)表，按約定時(shí)間上交承包費(fèi)用;。

5.7對(duì)分公司除上交約定承包費(fèi)用、承擔(dān)約定其他費(fèi)用外的一切有形財(cái)產(chǎn)享有所有權(quán)。

第六條其它事項(xiàng)。

6.1分公司出現(xiàn)工程質(zhì)量、安全事故、經(jīng)營(yíng)不善等造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由承包方全部承擔(dān)。

6.2發(fā)包方應(yīng)承包方請(qǐng)求派往分公司長(zhǎng)期工作的工程技術(shù)人員、項(xiàng)目管理人員、法律審查人員，其在分公司工作期間相應(yīng)的工資、福利、差旅費(fèi)等由分公司全部承擔(dān)，工資標(biāo)準(zhǔn)參照當(dāng)?shù)赝惾藛T平均工資水平確定。

6.3分公司需要發(fā)包方派員參與工程勞務(wù)招投標(biāo)、辦理相關(guān)手續(xù)、訂立相關(guān)合同、協(xié)調(diào)對(duì)外關(guān)系的，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)配合，相關(guān)人員差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)用、出差補(bǔ)助費(fèi)由承包方承擔(dān)，差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)用據(jù)實(shí)報(bào)銷。

6.4承包方保證分公司按時(shí)完整地向發(fā)包方移交各項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收資料(工程勞務(wù)承包合同、中標(biāo)通知書、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、結(jié)算表單、民工工資表等)。

6.5分公司單獨(dú)建賬，獨(dú)立核算，盈虧由承包方享有或承擔(dān)。分公司獨(dú)立進(jìn)行稅務(wù)登記，如果當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)要求必須在當(dāng)?shù)乩U稅，承包方應(yīng)在當(dāng)?shù)匾婪ò磿r(shí)納稅，承包方對(duì)承包期間形成的分公司一切債權(quán)債務(wù)負(fù)全部責(zé)任。

6.6承包方在經(jīng)營(yíng)管理分公司期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)保證工程質(zhì)量、安全，順利完成施工任務(wù)，不得拖欠聘用人員工資，不得以分公司名義賒購(gòu)材料物資或者向任何單位、個(gè)人借款融資。

第七條違約責(zé)任。

承包方承包經(jīng)營(yíng)分公司期間，出現(xiàn)下列情況，全部法律后果由乙方承擔(dān)，同時(shí)甲方有權(quán)終止本協(xié)議的執(zhí)行：發(fā)生質(zhì)量、安全事故;拖欠農(nóng)民工工資;分公司及所屬人員違法犯罪，造成一切民事、行政、刑事責(zé)任;發(fā)生被相關(guān)部門行政處罰、新聞媒體曝光等有損企業(yè)形象的事件;不按約定時(shí)限上交承包費(fèi)用;違規(guī)使用資質(zhì);不服從發(fā)包方的監(jiān)督管理。

第八條因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)盡量友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，訴訟處理由總公司所在地人民法院管轄。

第九條本合同的未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第十條本合同一式二份，甲方保存一份，乙方保存一份，雙方簽章后產(chǎn)生同等法律效力。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇八

2003年5月24日，正是北京抗擊非典的關(guān)鍵時(shí)刻，但京郊懷柔福田商用車基地卻是熱鬧非凡。熱烈的掌聲，強(qiáng)烈的動(dòng)感節(jié)奏，五彩繽紛的氣球，騰空而起的鴿子……在無數(shù)雙期待目光的注視下，北汽福田汽車股份有限公司黨委書記、總經(jīng)理王金玉，頂著烈日，雙手啟動(dòng)了操縱桿，鉆石造型的福田汽車bis--品牌識(shí)別系統(tǒng)終于揭開了神秘的面紗。這是福田汽車發(fā)展史上又一個(gè)里程碑。福田為什么選擇在一個(gè)非常的時(shí)期導(dǎo)入和推廣新標(biāo)識(shí)？福田品牌新形象蘊(yùn)含著怎樣的內(nèi)涵？此舉對(duì)福田未來發(fā)展將產(chǎn)生何種影響？筆者就此采訪了王金玉總經(jīng)理。(千金難買牛回頭我不需再猶豫)。

戰(zhàn)略：鑄造品牌實(shí)現(xiàn)超越。

筆者：作為中國(guó)汽車業(yè)的一名“新兵”，福田汽車的發(fā)展可圈可點(diǎn)。福田人時(shí)常有驚人之舉，此次在國(guó)內(nèi)汽車企業(yè)首推品牌識(shí)別系統(tǒng)（bis），是出于怎樣的考慮？(剖析主流資金真實(shí)目的，發(fā)現(xiàn)最佳獲利機(jī)會(huì)！)。

王金玉：福田公司成立于1996年，當(dāng)時(shí)我們以制度創(chuàng)新為核心，以投資主體多元化為內(nèi)容，面向全社會(huì)配置資源，組織國(guó)內(nèi)百家法人企業(yè)共同投資成立了跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制的股份制企業(yè)。

經(jīng)過近7年的發(fā)展，福田公司已形成了行住產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展的經(jīng)營(yíng)格局。其中汽車產(chǎn)業(yè)已擁有以歐曼重卡、風(fēng)景客車、奧鈴輕卡、時(shí)代輕卡四大品牌為代表的7大類產(chǎn)品230多個(gè)品種，涵蓋除轎車之外的所有業(yè)務(wù)，卡車、客車已經(jīng)實(shí)現(xiàn)全系列發(fā)展。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)為我國(guó)汽車工業(yè)發(fā)展提供了廣闊的空間。去年我國(guó)人均gdp首次超過1000美元，達(dá)到國(guó)際公認(rèn)的汽車進(jìn)入家庭的發(fā)展水平。據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)的預(yù)測(cè)，2010年我國(guó)汽車產(chǎn)量有望超過750萬輛，2020年可望達(dá)到1250萬輛，占世界汽車總產(chǎn)量的比重也將接近1/6。中國(guó)將發(fā)展成為世界上重要的汽車生產(chǎn)基地。也正因?yàn)榇?，中?guó)汽車工業(yè)已成為世界巨頭們紛爭(zhēng)的市場(chǎng)，世界上所有的知名汽車公司都已憑借其品牌優(yōu)勢(shì)在中國(guó)市場(chǎng)占了先機(jī)，大部分的市場(chǎng)份額也會(huì)隨著市場(chǎng)的成熟和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，演變成品牌之爭(zhēng)。在汽車行業(yè)，品牌的塑造和建設(shè)對(duì)于企業(yè)的發(fā)展已是至關(guān)重要。一個(gè)企業(yè)如果不能鮮明的表達(dá)個(gè)性，塑造良好的形象，注重與市場(chǎng)和社會(huì)保持良好的溝通關(guān)系，就不能使自身獲得好的發(fā)展，最終會(huì)在越來越激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰。

面對(duì)這樣的形勢(shì)，我們必須從戰(zhàn)略的高度建立福田品牌的經(jīng)營(yíng)模式，全力打造具有國(guó)際化的福田汽車品牌形象。這就是福田在國(guó)內(nèi)汽車企業(yè)首家全面啟動(dòng)品牌識(shí)別系統(tǒng)（bis）的由衷。這不是簡(jiǎn)單的標(biāo)識(shí)更換，而是福田公司品牌的全面革新，是公司實(shí)施超越戰(zhàn)略、進(jìn)入新的發(fā)展階段的一個(gè)重要標(biāo)志。

筆者：這也就是福田為什么選擇的是bis而非cis。

王金玉：品牌是公司和產(chǎn)品所具有包括傳遞感覺和激發(fā)情感的企業(yè)文化形象。她不只是一個(gè)標(biāo)志或商標(biāo)，她是一具企業(yè)對(duì)社會(huì)的價(jià)值承諾，是顧客對(duì)企業(yè)或產(chǎn)品的體驗(yàn)關(guān)系，是文字、視覺、行為的結(jié)合，是企業(yè)的一種文化，集中體現(xiàn)了公司的無形資產(chǎn)。品牌既是一種品質(zhì)和放心購(gòu)買的擔(dān)保，履行責(zé)任的承諾，價(jià)值和滿足感的提高，又是重要的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和未來的利潤(rùn)來源。企業(yè)的各種競(jìng)爭(zhēng)力，最終要凝聚于品牌。

bis是英文brandidentitysistem的縮寫，意為品牌識(shí)別系統(tǒng)。和目前很多企業(yè)推行的cis（公司形象識(shí)別）相比，bis更加凸現(xiàn)企業(yè)的市場(chǎng)導(dǎo)向、傳播資源集中和品牌本身所包含的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

經(jīng)過近7年發(fā)展，福田汽車已有了明確的戰(zhàn)略方向和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入了高速發(fā)展時(shí)期，得到了政府、社會(huì)和消費(fèi)者的高度認(rèn)同，如何借天時(shí)、地利、人和，把握歷史機(jī)遇，做大做強(qiáng)？從2002年開始，我們?cè)诓粩嗨伎歼@個(gè)問題，反思福田在品牌經(jīng)營(yíng)上的得失，并引入數(shù)家國(guó)內(nèi)外知名策劃?rùn)C(jī)構(gòu)。經(jīng)過一年多時(shí)間的系統(tǒng)研究、策劃和論證，在社會(huì)、企業(yè)、用戶和競(jìng)爭(zhēng)四大推動(dòng)力作用下，我們決定啟動(dòng)福田汽車的品牌戰(zhàn)略，全面導(dǎo)入和推廣福田bis--品牌識(shí)別系統(tǒng)，展現(xiàn)給人們一個(gè)全新的福田品牌形象。

價(jià)值觀：熱情創(chuàng)新永不止步。

王金玉：一個(gè)企業(yè)品牌標(biāo)識(shí)推廣的效果如何？社會(huì)對(duì)其的認(rèn)知程度怎樣？所選擇的導(dǎo)入時(shí)機(jī)非常重要。

今年是個(gè)非常之年。面對(duì)突如其來的“非典”疫情，福田公司按照黨中央、國(guó)務(wù)院和北京市的指示和要求，沉著應(yīng)對(duì)，科學(xué)防治，一手抓“非典”防治、一手抓生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。我們先后投入300多萬元用于防治“非典”，建立起企業(yè)自身的緊急預(yù)防和長(zhǎng)期安全預(yù)警系統(tǒng)。截至目前，公司15000名員工無一人感染“非典”，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)繼續(xù)保持強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭。1-5月份，產(chǎn)銷汽車94096輛，分別同比增長(zhǎng)了71.3%和113.5%，實(shí)現(xiàn)了兩手抓，雙勝利。在抗擊“非典”的關(guān)鍵時(shí)期，國(guó)家、北京市各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)十分關(guān)心福田公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作，國(guó)家及市委市政府主要領(lǐng)導(dǎo)在百忙中親臨福田公司視察慰問，檢查指導(dǎo)工作，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所在地黨委政府主要領(lǐng)導(dǎo)也多次到企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)辦公，詢問和解決遇到的實(shí)際問題。這一切都給我們以巨大的信心和力量。為了替國(guó)家分憂，為社會(huì)盡責(zé)，福田人在集中精力抓好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，加班加點(diǎn)生產(chǎn)抗“非典”救護(hù)車300多輛，并向國(guó)家抗擊非典總指揮部、北京市急救中心等單位捐贈(zèng)高檔救護(hù)車22輛，價(jià)值450萬元，為全民抗擊非典貢獻(xiàn)了福田人的一份力量，展示了福田富有社會(huì)責(zé)任感的良好企業(yè)形象。

王金玉：福田汽車的品牌新形象，除了“福田”這個(gè)企業(yè)品牌的中文字樣沒有改變以外，其形象可謂“革命到底了”。

新標(biāo)識(shí)采用了鉆石造型。新的標(biāo)志形象，突出了福田汽車作為一個(gè)專業(yè)化的汽車公司，高科技和精密始終是企業(yè)的重量追求。鉆石，象征著財(cái)富、品質(zhì)和企業(yè)的長(zhǎng)久生命力；代表了追求完美、恒久、堅(jiān)固、晶瑩、美麗、高貴、穩(wěn)重、純潔，而這些特征與“福田”二字所蘊(yùn)涵的“創(chuàng)造和追求完美”的豐富內(nèi)涵達(dá)到了完美的統(tǒng)一。

新標(biāo)識(shí)在立體鉆石形象基礎(chǔ)上進(jìn)行了抽象變形，銀色代表的是卓越的工業(yè)化氣質(zhì)和現(xiàn)代感。三條斜線構(gòu)圖代表了福田“突破、超越、領(lǐng)先”的三階段競(jìng)爭(zhēng)理論。在整體色調(diào)的改造上，福田汽車摒棄了以往的紅色的主色調(diào)，而采用了國(guó)際上更為推崇的藍(lán)色用為新標(biāo)識(shí)的主色調(diào)。

與福田漢語標(biāo)識(shí)名稱相映，福田在英文名稱也做了調(diào)整。放棄了原來的“futian”漢語拼音字樣，以“foton”取而代之。福田英文名稱“foton”，含義是為車，為人，體現(xiàn)了福田汽車的產(chǎn)業(yè)特征和宗旨。雙“o”有車輪的動(dòng)感，象征永不止步。

王金玉：福田人認(rèn)為：企業(yè)不僅要有先進(jìn)的技術(shù)，更要有先進(jìn)的理念；企業(yè)不僅要有產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，更要有文化的競(jìng)爭(zhēng)力。在福田的發(fā)展中，戰(zhàn)略起到了至關(guān)重要的作用，而支撐戰(zhàn)略發(fā)展的正是博大的福田文化，先進(jìn)的理念是福田公司戰(zhàn)略成功的關(guān)鍵。為此，在導(dǎo)入bis之前，福田首先進(jìn)行了理念的整合與調(diào)整，確定“致力人文科技、驅(qū)動(dòng)現(xiàn)代生活”的企業(yè)使命、“引領(lǐng)行住產(chǎn)業(yè)”的愿景目標(biāo)和“熱情創(chuàng)新永不止步”的核心價(jià)值觀。

縱觀現(xiàn)代世界汽車企業(yè)的發(fā)展脈絡(luò)，無不有著清晰的公司使命。使命就是一個(gè)企業(yè)存在的理由。福田公司是一個(gè)有理想、有追求的企業(yè)，我們不是為做產(chǎn)品而做產(chǎn)品，我們是受使命感和社會(huì)責(zé)任感的驅(qū)使去開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。我們的應(yīng)用以人為本的科技，為客戶服務(wù)，為城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，為提高城鄉(xiāng)人民生活品質(zhì)服務(wù)，成為現(xiàn)代化建設(shè)和現(xiàn)代文明進(jìn)程的驅(qū)動(dòng)力量。福田人志存高遠(yuǎn)，福田進(jìn)入行住產(chǎn)業(yè)，不僅僅是要當(dāng)一個(gè)參與者，它要成為該產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先者和領(lǐng)導(dǎo)者。福田人以熱情的態(tài)度和行為能力，勇于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新，變壓力為動(dòng)力，視變化為機(jī)遇，變不可能為可能，變可能為現(xiàn)實(shí)，把實(shí)踐的目標(biāo)用為一個(gè)新的起點(diǎn)，不斷學(xué)習(xí)，不斷超越，追求卓越，追求完美。

這就是我們?nèi)Υ蛟斓母Ｌ锢砟睿歉Ｌ锍晒Φ膭?dòng)力之源！她是福田創(chuàng)造奇跡的秘訣所在！

目標(biāo)：馳名中外的一流品牌。

王金玉：福田汽車把握趨勢(shì)，戰(zhàn)略運(yùn)籌，用知識(shí)經(jīng)濟(jì)的思路發(fā)展汽車產(chǎn)業(yè)，積極探索與國(guó)際接軌的中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展新模式。戰(zhàn)略管理、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)、品牌經(jīng)營(yíng)構(gòu)成福田汽車三維經(jīng)營(yíng)理論，企業(yè)推動(dòng)、用戶推動(dòng)、社會(huì)推動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)是我導(dǎo)入bis的四大推力，也是我們品牌經(jīng)營(yíng)與管理的四大推力。在福田汽車bis經(jīng)營(yíng)與管理中，我們將運(yùn)用一個(gè)理念、三個(gè)支持、五個(gè)系統(tǒng)，全面整合各方面的資源優(yōu)勢(shì)。即：以mi樹立品牌精神與文化旗幟。

以bi構(gòu)建品牌行為識(shí)別；以vi構(gòu)建品牌視覺識(shí)別；以di構(gòu)建品牌產(chǎn)品設(shè)計(jì)識(shí)別。在公關(guān)、行政、產(chǎn)品、營(yíng)銷和傳播五個(gè)系統(tǒng)全面經(jīng)營(yíng)。爭(zhēng)取在較短的時(shí)間內(nèi)，能使社會(huì)各界接受并喜愛福田汽車新的品牌識(shí)別系統(tǒng)。

王金玉：進(jìn)入新世紀(jì)，福田人給自己確定了“新三步”戰(zhàn)略目標(biāo)。從2001年到2006年公司的內(nèi)外資源、生產(chǎn)要素稟賦和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)能力全面提高，品牌價(jià)值得到巨大提升，以汽車產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，農(nóng)業(yè)裝備、建設(shè)和金融產(chǎn)業(yè)全面發(fā)展。汽車產(chǎn)業(yè)進(jìn)入中國(guó)汽車工業(yè)前列，農(nóng)業(yè)裝備成為亞洲領(lǐng)先企業(yè)之一，以鋼結(jié)構(gòu)為代表的建設(shè)產(chǎn)業(yè)成為國(guó)內(nèi)主要供應(yīng)商。實(shí)現(xiàn)“新三步”戰(zhàn)略目標(biāo)的過程，就是貫徹新理念、鑄造新品牌，建設(shè)新福田的過程。當(dāng)然，品牌的樹立是長(zhǎng)期不懈努力的結(jié)果，品牌戰(zhàn)略需要打持久戰(zhàn)。只要有社會(huì)各界的支持，只要我們視質(zhì)量為生命，以創(chuàng)新求發(fā)展，不斷提升品牌，就一定能使福田汽車品牌成為消費(fèi)者的首選品牌，成為代表優(yōu)異質(zhì)量和服務(wù)的可信賴的品牌，成為具有豐富內(nèi)涵的中國(guó)與世界品牌，成為中外馳名的一流品牌！

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇九

“十一五”期間，福田汽車以國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向，以追求顧客滿意為目標(biāo)，堅(jiān)持“商業(yè)模式、科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、人才開發(fā)”經(jīng)營(yíng)方針，以“轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新、質(zhì)量與人才”為主線，創(chuàng)新性地開展工作，不斷提升公司的自主研發(fā)能力、營(yíng)銷能力、供應(yīng)鏈整合能力和組織能力。同時(shí)，通過積極尋求國(guó)際合作、整合全球資源、謀求在關(guān)鍵零部件領(lǐng)域布局等一系列的努力，使福田汽車擁有了無法復(fù)制的競(jìng)爭(zhēng)力，為福田汽車實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先和全球化發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

走進(jìn)“十二五”，公司繼續(xù)貫徹“高質(zhì)量、低成本、全球化”的經(jīng)營(yíng)理念，以創(chuàng)新。

有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平，規(guī)范公司運(yùn)作，在資本市場(chǎng)上樹立了良好的企業(yè)形象，并為股東創(chuàng)造了良好的回報(bào)。公司堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以完善的內(nèi)部控制組織體系為保障，構(gòu)建和諧企業(yè)，對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、資金資產(chǎn)管理、采購(gòu)業(yè)務(wù)、銷售業(yè)務(wù)等各種控制活動(dòng)進(jìn)行既專業(yè)分工又綜合統(tǒng)一的系統(tǒng)化管理，努力構(gòu)建全面、動(dòng)態(tài)和高效的全面內(nèi)部控制體系。

二、中長(zhǎng)期建設(shè)目標(biāo)。

根據(jù)以上的經(jīng)營(yíng)思想及工作思路，到2015年底，福田汽車基本建成與公司規(guī)模、業(yè)務(wù)類型、復(fù)雜程度、服務(wù)對(duì)象相適應(yīng)的全面內(nèi)部控制長(zhǎng)效機(jī)制，大幅提高內(nèi)部控制水平和公司效益的可持續(xù)增長(zhǎng)能力，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)經(jīng)營(yíng)、利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)三者之間的合理匹配，構(gòu)建促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化的全面內(nèi)部控制自律體系。滿足合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。

三、現(xiàn)狀評(píng)估。

福田汽車是上海證券交易所“上證公司治理板塊”樣本公司之一，每年均發(fā)布由審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審核評(píng)價(jià)意見》。

2012年2月，公司聘請(qǐng)的京都天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司已對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了審計(jì)，出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

對(duì)照法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行自我評(píng)估，公司已經(jīng)建立了比較完備的內(nèi)部控制體系。公司建立和實(shí)施內(nèi)部控制體系時(shí)，充分考慮了內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個(gè)基本因素。

（一）內(nèi)部環(huán)境。

公司按照《公司法》、《證券法》和有關(guān)政策法規(guī)的要求，建立起了現(xiàn)代企業(yè)制度及與其相適應(yīng)的法人治理結(jié)構(gòu)；制定了包括健全、完備的公司章程，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)及各專門委議事規(guī)則、獨(dú)立董事工作制度、總經(jīng)理工作制度等，明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)和權(quán)限，形成了各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，有效的促進(jìn)了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

交董事會(huì)和股東大會(huì)。

（三）控制活動(dòng)。

為合理保證各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制制度、控制系統(tǒng)和控制程序，使控制活動(dòng)存在于整個(gè)公司所有職能部門、事業(yè)部、控股子公司的所有層次中。

1、主要業(yè)務(wù)要素的內(nèi)部控制。

（1）組織架構(gòu)。

（大）會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則；目前，在福田汽車董事會(huì)中，控股股東董事、獨(dú)立董事、中小股東董事、內(nèi)部董事（經(jīng)理層）四種力量有效制衡，形成了各司其職，規(guī)范運(yùn)作，保證了公司重大決策的正確性和連續(xù)性，保證了福田汽車持續(xù)、健康、快速發(fā)展。

（2）發(fā)展戰(zhàn)略。

福田汽車董事會(huì)下設(shè)投資管理委員會(huì)、審計(jì)/內(nèi)控委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)和提名/治理委員會(huì)履行發(fā)展戰(zhàn)略相應(yīng)職責(zé)；公司制定了專門委員會(huì)的議事規(guī)則和決策程序，對(duì)專門委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式、提案審議、保密要求和會(huì)議記錄等作出規(guī)定，確保議事過程規(guī)范透明、決策程序科學(xué)民主；公司的發(fā)展戰(zhàn)略是在綜合考慮市場(chǎng)機(jī)會(huì)與需求變化、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況、可利用的資源水平和自身優(yōu)劣勢(shì)等情況下，通過充分調(diào)查研究、科學(xué)分析預(yù)測(cè)和征求意見的基礎(chǔ)上制定的；公司的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃是在專門委員會(huì)進(jìn)行審議后，提出審議意見，充分溝通后報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后進(jìn)行實(shí)施的。

（3）資金與資產(chǎn)管理。

在資金管理方面，公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃擬訂籌資方案，明確籌資用途、規(guī)模、結(jié)構(gòu)和方式等相關(guān)內(nèi)容，對(duì)籌資環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)作出充分估計(jì)并提出可行的應(yīng)對(duì)策略；對(duì)擬定的籌資方案進(jìn)行分析論證，并履行相應(yīng)的審批程序；根據(jù)批準(zhǔn)的籌資方案，按照規(guī)定的權(quán)限和程序籌集資金；公司合理安排資金投放結(jié)構(gòu)，保證正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金需求，科學(xué)確定投資項(xiàng)目，避免資金投放背離籌資方案要求；公司堅(jiān)持資金集中歸口管理、財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)分級(jí)考核的原則，全面提升資金營(yíng)運(yùn)效率，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。公司建立了資金結(jié)算中心，強(qiáng)化資金統(tǒng)一控制和調(diào)配機(jī)制，嚴(yán)禁資金體外循環(huán)。公司強(qiáng)化采購(gòu)付款、銷售收款以及資金占用的管理，落實(shí)相關(guān)責(zé)任制，確保采購(gòu)項(xiàng)目按時(shí)付款、銷售款項(xiàng)及時(shí)足額回收，實(shí)現(xiàn)資金的合理占用和營(yíng)運(yùn)良性循環(huán)；公司重大并購(gòu)交易，報(bào)經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)；公司強(qiáng)化銀行賬戶和銀行預(yù)留印鑒的管理，明確各種票據(jù)的購(gòu)買、保管、領(lǐng)用、背書轉(zhuǎn)讓、注銷等環(huán)節(jié)的處理程序和備查登記制度。

在資產(chǎn)管理方面，公司根據(jù)存貨、固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的特性，明確不同的管理要求，落實(shí)崗位責(zé)任制，嚴(yán)格考核，確保各類資產(chǎn)安全有效運(yùn)行；公司綜合考慮生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和市場(chǎng)供求因素，建立科學(xué)的存貨流轉(zhuǎn)制度，確保存貨處于最佳庫(kù)存狀態(tài)；規(guī)范機(jī)器設(shè)備等資產(chǎn)的操作規(guī)程，實(shí)行崗前培訓(xùn)和崗位許可制度，提高固定資產(chǎn)使用效率；各生產(chǎn)部門制定固定資產(chǎn)日常維修和大修理計(jì)劃，加強(qiáng)固定資產(chǎn)維護(hù)保養(yǎng)，切實(shí)消除安全隱患；公司對(duì)品牌、專利、專有技術(shù)等無形資產(chǎn)進(jìn)行權(quán)益保護(hù)，嚴(yán)格核心技術(shù)的保密要求，防范侵權(quán)行為，充分發(fā)揮無形資產(chǎn)對(duì)公司發(fā)展的重要作用；建立財(cái)產(chǎn)清查制度，至少每年兩次進(jìn)行全面清查；公司規(guī)范資產(chǎn)處置程序和處置定價(jià)，關(guān)注資產(chǎn)處置中的關(guān)聯(lián)交易行為；重要資產(chǎn)處置實(shí)行集體審議決策；公司強(qiáng)化財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)管理，規(guī)范投保行為，防范財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的舞弊風(fēng)險(xiǎn)；建立資產(chǎn)管理評(píng)估制度，加強(qiáng)對(duì)存貨、固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的過程控制和跟蹤管理。發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)報(bào)告，采取措施妥善處理。

（4）采購(gòu)與銷售業(yè)務(wù)。

公司根據(jù)全面預(yù)算管理的要求從事采購(gòu)業(yè)務(wù)。對(duì)于超預(yù)算和預(yù)算外采購(gòu)，履行預(yù)算調(diào)整程序；建立嚴(yán)格的購(gòu)買審批制度，明確審批權(quán)限；大宗采購(gòu)采用招標(biāo)方式，規(guī)定最高限價(jià)，實(shí)行比價(jià)采購(gòu)；采購(gòu)項(xiàng)目技術(shù)含量較高的，組織相關(guān)專家進(jìn)行論證；公司辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)，簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同有效履行，防范采購(gòu)糾紛；采購(gòu)人員定期實(shí)行崗位輪換；建立嚴(yán)格的采購(gòu)驗(yàn)收制度，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，出具驗(yàn)收證明；采購(gòu)部門與驗(yàn)收部門相互分離；強(qiáng)化采購(gòu)付款的管理，嚴(yán)格審核采購(gòu)預(yù)算、合同、入庫(kù)驗(yàn)收記錄、審批程序等相關(guān)內(nèi)容，審核無誤后辦理付款；建立采購(gòu)業(yè)務(wù)評(píng)估制度，加強(qiáng)對(duì)購(gòu)買與審批、驗(yàn)收與收款的過程控制和跟蹤管理。

公司根據(jù)銷售預(yù)算，確定銷售目標(biāo)，制定科學(xué)的銷售政策和策略，落實(shí)銷售責(zé)任制，明確銷售、發(fā)貨、收款等相關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限，實(shí)行嚴(yán)格的績(jī)效考核，確保銷售暢通；公司合理確定定價(jià)機(jī)制和信用方式，嚴(yán)格控制賒銷業(yè)務(wù)；公司根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整銷售策略，不斷提高市場(chǎng)占有率；公司對(duì)于境外客戶和新開發(fā)客戶，建立了信用保證制度，采取嚴(yán)格有效的信用結(jié)算等方式，防范銷售風(fēng)險(xiǎn)；公司辦理銷售業(yè)務(wù)，簽訂銷售合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同有效履行；強(qiáng)化發(fā)貨環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范商品出庫(kù)、運(yùn)輸、交驗(yàn)的程序，確保貨物安全發(fā)運(yùn)；公司銷售與收款實(shí)行崗位分離。

（5）全面預(yù)算。

公司建立全面預(yù)算管理制度，強(qiáng)化預(yù)算約束，明確預(yù)算編制、執(zhí)行、考核等環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取相應(yīng)措施，實(shí)施有效控制；公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，綜合考慮預(yù)算期內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境變化等因素，編制全面預(yù)算；由于市場(chǎng)環(huán)境、國(guó)家政策或不可抗力等客觀因素，導(dǎo)致預(yù)算執(zhí)行發(fā)生重大差異確需調(diào)整預(yù)算的，履行嚴(yán)格的審批程序；公司建立了全面預(yù)算管理評(píng)估制度，對(duì)預(yù)算編制、執(zhí)行、考核的過程和結(jié)果進(jìn)行全面評(píng)估，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)報(bào)告。

2、控制系統(tǒng)。

（1）財(cái)務(wù)內(nèi)部稽核。

為加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)監(jiān)督，提高會(huì)計(jì)工作質(zhì)量，保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、完整性和合法性，根據(jù)公司的實(shí)際情況，制定了內(nèi)部稽核制度，設(shè)有會(huì)計(jì)稽核崗位，負(fù)責(zé)對(duì)原始憑證、記賬憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表及收入、成本、利潤(rùn)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的過程稽核工作。

（2）內(nèi)部審計(jì)。

公司設(shè)立獨(dú)立的審計(jì)部門，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)審計(jì)、經(jīng)營(yíng)審計(jì)等業(yè)務(wù)，其主要權(quán)限和職責(zé)在公司《內(nèi)部審計(jì)管理制度》中進(jìn)行了規(guī)范。審計(jì)部制定并下發(fā)了各種規(guī)章制度，公司的內(nèi)部審計(jì)范圍涵蓋了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和公司各個(gè)業(yè)務(wù)層面，保證了公司內(nèi)部控制的有效性。

（四）信息與溝通。

公司建立了有效的溝通渠道和機(jī)制，并且公司的信息系統(tǒng)不僅僅能處理內(nèi)部生成的數(shù)據(jù)，而且還可以處理業(yè)務(wù)決策和外部報(bào)告所必須的關(guān)于外部事件、活動(dòng)和狀況的信息。公司制定了《內(nèi)部刊物發(fā)行管理辦法》、《福田汽車門戶網(wǎng)站管理制度》、《oa/郵件系統(tǒng)管理制度》等管理制度并有效運(yùn)行，保證了公司信息與溝通的有效。同時(shí)，各部門利用會(huì)議、電話、郵件、內(nèi)部網(wǎng)站、傳真等多種方式進(jìn)行溝通，確保公司員工能充分理解和執(zhí)行公司政策和程序，并使管理層能夠及時(shí)獲取員工的職責(zé)履行情況，并通過外部網(wǎng)站和呼叫中心系統(tǒng)，使公司與客戶、供應(yīng)商和其他外部單位保持及時(shí)有效的溝通，使管理層面對(duì)各種變化能夠及時(shí)采取適當(dāng)?shù)倪M(jìn)一步的措施。

公司依據(jù)《上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》以及上海證券交易所《股票上市。

規(guī)則》的規(guī)定，制定了《信息披露管理制度》，確定了信息披露的基本原則，信息披露義務(wù)人的職責(zé)、信息披露的內(nèi)容，信息披露的提供與搜集，信息披露的程序及保密措施等。公司為規(guī)范重要事項(xiàng)信息的傳遞，制定了《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》和《重大（敏感）信息提報(bào)人管理細(xì)則》，保證重大信息傳遞的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)。

（五）內(nèi)部監(jiān)督。

1、監(jiān)事會(huì)：根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，嚴(yán)格依照法定程序?qū)径隆⒖偨?jīng)理等高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)、有效行使公司章程和股東大會(huì)授予的權(quán)力。

2、公司董事會(huì)下設(shè)各專門委員會(huì)：（1）審計(jì)/內(nèi)控委員會(huì)通過對(duì)公司與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保內(nèi)部控制制度得到貫徹實(shí)施，切實(shí)保障公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化內(nèi)部控制。（2）薪酬與考核委員會(huì)對(duì)高管人員的薪酬分配情況進(jìn)行審查，對(duì)公司薪酬制度和考核管理辦法進(jìn)行審核，發(fā)表意見。（3）提名/治理委員會(huì)根據(jù)公司董事會(huì)審議通過的《董事會(huì)提名/治理委員會(huì)議事規(guī)則》中相關(guān)制度規(guī)定的要求，對(duì)公司和高級(jí)管理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議。（4）投資管理委員會(huì)對(duì)公司重大投資、資本運(yùn)作、技術(shù)改造等項(xiàng)目進(jìn)行決策并提出建議。

3、公司審計(jì)部：對(duì)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行稽核，通過內(nèi)部審計(jì)對(duì)總部和事業(yè)部、分公司以及子公司進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，并對(duì)各單位進(jìn)行巡回檢查和監(jiān)督指導(dǎo)。通過審計(jì)部門的審計(jì)監(jiān)督與內(nèi)控評(píng)價(jià)，有效保證了公司內(nèi)部控制的貫徹實(shí)施；保障了公司各項(xiàng)制度的執(zhí)行，降低了公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

四、工作方式。

根據(jù)北京證監(jiān)局《關(guān)于做好北京轄區(qū)上市公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作的通知》（京證公司發(fā)[2012]18號(hào)）要求，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，福田汽車在2012、2013年將進(jìn)一步完善內(nèi)部控制工作。2012、2013年的內(nèi)控建設(shè)主要工作為新業(yè)務(wù)內(nèi)控制度的建設(shè)，以及成熟業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)的繼續(xù)完善，并依據(jù)階段性的自我評(píng)價(jià)，完善本單位的內(nèi)控建設(shè)。使我公司內(nèi)部控制涵蓋公司內(nèi)部的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各個(gè)業(yè)務(wù)層面，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)得以順利運(yùn)行。2014、2015年對(duì)公司內(nèi)部控制運(yùn)行的狀況進(jìn)行系統(tǒng)觀察，發(fā)現(xiàn)運(yùn)行過程中由于業(yè)務(wù)發(fā)展和組織調(diào)整所引起的業(yè)務(wù)流程變化可能存在的問題，采取進(jìn)一步的改進(jìn)措施，同時(shí)根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》完善公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度。

對(duì)照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個(gè)配套指引關(guān)于內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)容和全面風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，認(rèn)真梳理公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)的現(xiàn)狀，找出差距，發(fā)現(xiàn)問題，編制詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)梳理清單，梳理并完善內(nèi)部控制制度和流程體系。

2、周密規(guī)劃，明確各階段的工作任務(wù)與目標(biāo)。

在全面摸清公司內(nèi)部控制系統(tǒng)狀況的基礎(chǔ)上，按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的要求，制訂公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)計(jì)劃，明確指導(dǎo)思想與預(yù)期目標(biāo)、內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)的路徑等幾個(gè)方面，并根據(jù)公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)梳理清單，按照公司“商業(yè)模式、科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、人才開發(fā)”經(jīng)營(yíng)方針，以“轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新、質(zhì)量與人才”為主線，創(chuàng)新性地開展工作，著力加強(qiáng)制度落實(shí)，明確建設(shè)重點(diǎn)，細(xì)化內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)各個(gè)階段的工作任務(wù)與目標(biāo)。為確保公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)各階段工作任務(wù)與目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在公司內(nèi)控推進(jìn)工作小組的組織協(xié)調(diào)下，將既定的建設(shè)任務(wù)與目標(biāo)分解落實(shí)到各職能部門、事業(yè)部及控股子公司，使各項(xiàng)建設(shè)工作與實(shí)際工作相互銜接。

3、對(duì)于公司已完成內(nèi)控建設(shè)的職能部門和事業(yè)部，2012繼續(xù)更新梳理流程文檔，完成控制測(cè)試，并編制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

4、對(duì)新建事業(yè)部，2012開始陸續(xù)推廣實(shí)行內(nèi)控體系建設(shè)，進(jìn)行相關(guān)測(cè)試及內(nèi)控缺陷匯報(bào)和整改工作，并完成內(nèi)控自我評(píng)估報(bào)告。在進(jìn)行相應(yīng)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)時(shí)，要遵循《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個(gè)配套指引的相關(guān)內(nèi)容。圍繞對(duì)下屬各部門、崗位管理控制的目標(biāo)，完成管理控制制度建設(shè)，即對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作取得的成果和收集的資料進(jìn)行進(jìn)一步的整理和完善，編制控制程序文件，匯總形成控制手冊(cè)。2013年完成對(duì)全公司內(nèi)控體系的建設(shè)和推廣工作，覆蓋面達(dá)到100%。

根據(jù)財(cái)政部、審計(jì)署、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)的要求，在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司自2012年1月1日起實(shí)施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》18個(gè)配套指引、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》。因此，全面體現(xiàn)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個(gè)配套指引要求的項(xiàng)目成果《公司內(nèi)部控制管理手冊(cè)》、《內(nèi)部自我評(píng)價(jià)手冊(cè)》等內(nèi)部控制制度在公司全面實(shí)施。2014－2015年內(nèi)部控制建設(shè)工作目標(biāo)是：對(duì)公司內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)行的狀況進(jìn)行系統(tǒng)觀察，發(fā)現(xiàn)運(yùn)行過程中可能存在的問題，采取進(jìn)一步的改進(jìn)措施。同時(shí)，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》完善公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度。

北汽福田汽車股份有限公司2012年5月28日。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇十

發(fā)包方：_________（以下簡(jiǎn)稱甲方）承包方：_________(以下簡(jiǎn)稱乙方）。

為了明確發(fā)包方方與承包方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，經(jīng)雙方友好協(xié)商，同意對(duì)_________有限公司濟(jì)南分公司實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)，特簽訂本合同，以資共同遵守。

第一條承包內(nèi)容。

承包方為_________有限公司濟(jì)南分公司經(jīng)理，從事濟(jì)南市的工程項(xiàng)目建設(shè)，承包方不得從事其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第二條承包期限。

承包期從_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止，期限屆滿雙方協(xié)商同意可以續(xù)展，另行訂立承包協(xié)議。

第三條承包指標(biāo)。

在承包期限內(nèi)承包方向發(fā)包方上繳承包費(fèi)計(jì)人民幣月內(nèi)支付。另外，建設(shè)單位按建設(shè)工程總造價(jià)的2.6%所交納的建設(shè)工程勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)，竣工結(jié)算后所返還數(shù)額，分公司向總公司應(yīng)繳納。

第四條發(fā)包方的權(quán)利和義務(wù)。

4.2提供分公司承攬承建工程勞務(wù)所需要的資質(zhì)、證照及相關(guān)資料。

4.3協(xié)助分公司參與招投標(biāo)及辦理相關(guān)手續(xù)，提供相關(guān)服務(wù)。

4.4對(duì)分公司的運(yùn)行狀態(tài)、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)等工作，實(shí)施監(jiān)督和檢查。

4.5對(duì)分公司進(jìn)行年度工作考核，評(píng)估。

4.6收取承包費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。

第五條承包方的權(quán)利和義務(wù)。

5.1作為承包負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)分公司的.經(jīng)營(yíng)管理，接受發(fā)包方的監(jiān)督與考評(píng)。

5.2根據(jù)發(fā)包方授權(quán)，參與工程勞務(wù)投標(biāo);根據(jù)業(yè)務(wù)情況組建施工隊(duì)伍，負(fù)責(zé)材料采購(gòu)、施工管理、質(zhì)量保證、安全保障、資金籌措、竣工決算等工作。

5.3合法使用，妥善保管發(fā)包方提供的資質(zhì)及印鑒。

5.4認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國(guó)建筑法》及《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》及《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，對(duì)工程管理、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)負(fù)全面責(zé)任。

5.6按季度、年度呈報(bào)業(yè)績(jī)報(bào)表，按約定時(shí)間上交承包費(fèi)用;。

5.7對(duì)分公司除上交約定承包費(fèi)用、承擔(dān)約定其他費(fèi)用外的一切有形財(cái)產(chǎn)享有所有權(quán)。

第六條其它事項(xiàng)。

6.1分公司出現(xiàn)工程質(zhì)量、安全事故、經(jīng)營(yíng)不善等造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由承包方全部承擔(dān)。

6.2發(fā)包方應(yīng)承包方請(qǐng)求派往分公司長(zhǎng)期工作的工程技術(shù)人員、項(xiàng)目管理人員、法律審查人員，其在分公司工作期間相應(yīng)的工資、福利、差旅費(fèi)等由分公司全部承擔(dān)，工資標(biāo)準(zhǔn)參照當(dāng)?shù)赝惾藛T平均工資水平確定。

6.3分公司需要發(fā)包方派員參與工程勞務(wù)招投標(biāo)、辦理相關(guān)手續(xù)、訂立相關(guān)合同、協(xié)調(diào)對(duì)外關(guān)系的，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)配合，相關(guān)人員差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)用、出差補(bǔ)助費(fèi)由承包方承擔(dān)，差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)用據(jù)實(shí)報(bào)銷。

6.4承包方保證分公司按時(shí)完整地向發(fā)包方移交各項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收資料(工程勞務(wù)承包合同、中標(biāo)通知書、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、結(jié)算表單、民工工資表等)。

6.5分公司單獨(dú)建賬，獨(dú)立核算，盈虧由承包方享有或承擔(dān)。分公司獨(dú)立進(jìn)行稅務(wù)登記，如果當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)要求必須在當(dāng)?shù)乩U稅，承包方應(yīng)在當(dāng)?shù)匾婪ò磿r(shí)納稅，承包方對(duì)承包期間形成的分公司一切債權(quán)債務(wù)負(fù)全部責(zé)任。

6.6承包方在經(jīng)營(yíng)管理分公司期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)保證工程質(zhì)量、安全，順利完成施工任務(wù)，不得拖欠聘用人員工資，不得以分公司名義賒購(gòu)材料物資或者向任何單位、個(gè)人借款融資。

第七條違約責(zé)任。

承包方承包經(jīng)營(yíng)分公司期間，出現(xiàn)下列情況，全部法律后果由乙方承擔(dān)，同時(shí)甲方有權(quán)終止本協(xié)議的執(zhí)行：發(fā)生質(zhì)量、安全事故;拖欠農(nóng)民工工資;分公司及所屬人員違法犯罪，造成一切民事、行政、刑事責(zé)任;發(fā)生被相關(guān)部門行政處罰、新聞媒體曝光等有損企業(yè)形象的事件;不按約定時(shí)限上交承包費(fèi)用;違規(guī)使用資質(zhì);不服從發(fā)包方的監(jiān)督管理。

第八條因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)盡量友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，訴訟處理由總公司所在地人民法院管轄。

第九條本合同的未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第十條本合同一式二份，甲方保存一份，乙方保存一份，雙方簽章后產(chǎn)生同等法律效力。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇十一

發(fā)包方：____建筑工程公司（以下簡(jiǎn)稱甲方）。

承包方：（以下簡(jiǎn)稱乙方）。

擔(dān)保方：（以下簡(jiǎn)稱丙方）。

甲、乙、丙三方就乙方承包經(jīng)營(yíng)甲方承建的工程項(xiàng)目，丙方為乙方的承包經(jīng)營(yíng)提供不可撤銷連帶責(zé)任的保證擔(dān)保事宜，經(jīng)三方協(xié)商一致，訂立以下條款，以資三方共同遵照履行。

第一條甲方已于年月日與（以下簡(jiǎn)稱“建設(shè)方”）簽訂工程《建設(shè)工程施工合同》，為便于該工程施工，甲方特成立____建筑工程有限公司項(xiàng)目經(jīng)理部。

第二條甲方經(jīng)公司內(nèi)部人員招投標(biāo)，同意乙方以包工、包料、包安全、包質(zhì)量、包文明施工、包違約責(zé)任、包項(xiàng)目盈虧的承包方式，承包經(jīng)營(yíng)____建筑工程有限公司項(xiàng)目經(jīng)理部。

第三條本合同簽訂并生效后，甲方委任乙方為____建筑工程有限公司項(xiàng)目經(jīng)理部的負(fù)責(zé)人，乙方有權(quán)依照本合同的約定，自主經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)目經(jīng)理部。

第四條乙方確認(rèn)，已完全了解和認(rèn)可甲方與建設(shè)方簽訂的工程《建設(shè)工程施工合同》，并確保有能力履行甲方向建設(shè)方所應(yīng)承擔(dān)的各項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)，承擔(dān)該項(xiàng)目的全部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第五條承包范圍：甲方與建設(shè)方簽訂的《建設(shè)工程施工合同》及補(bǔ)充協(xié)議等文件的所有責(zé)、權(quán)、利。

第六條承包方式：包工、包料、包安全、包質(zhì)量、包文明施工、包項(xiàng)目債權(quán)債務(wù)、包違約責(zé)任、包項(xiàng)目盈虧的總承包方式。

第七條承包期間：自本合同簽訂之日起至甲乙雙方按本合同約定對(duì)本項(xiàng)目結(jié)算完畢之日止。

第八條承包費(fèi)用：乙方按承包工程項(xiàng)目結(jié)算總價(jià)款的%（其中承包費(fèi)為%；稅金為%）向甲方支付承包費(fèi)。

第九條承包費(fèi)的支付時(shí)間及方式：甲方在建設(shè)方支付的每筆工程款到賬時(shí)，按本合同第八條的約定扣除承包費(fèi)用。甲方在扣除承包費(fèi)用后，向建設(shè)方出具建安發(fā)票。

第十條勞?；鸬姆颠€：

第十一條鑒于建設(shè)工程的特殊性，為防范甲乙雙方在施工期間出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到甲乙雙方承包雙贏的經(jīng)營(yíng)目的，甲方有權(quán)對(duì)乙方承包的工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，乙方有權(quán)在甲方的管理下自主經(jīng)營(yíng)。

第十二條人員管理：

四、乙方有權(quán)自主外聘項(xiàng)目經(jīng)理部的其他管理人員，并自行承擔(dān)所有費(fèi)用。

第十三條工程款及財(cái)務(wù)管理：

六、乙方需建立、健全項(xiàng)目經(jīng)理部的財(cái)務(wù)管理和制度，甲方委派的財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)管理乙方的財(cái)務(wù)，該財(cái)務(wù)人員有權(quán)監(jiān)督、審查乙方對(duì)工程款的使用計(jì)劃、使用情況，以及該項(xiàng)目的資產(chǎn)負(fù)債情況。

第十四條公章管理：

三、未經(jīng)甲方書面授權(quán)，乙方無權(quán)私自以項(xiàng)目經(jīng)理部的名義刻制公章，否則，甲方有權(quán)追究乙方的法律責(zé)任，并要求乙方承擔(dān)由此造成的損失。

第十五條合同管理：

二、未經(jīng)甲方書面同意，乙方無權(quán)以項(xiàng)目經(jīng)理部的名義對(duì)外簽訂包括但不限于借款合同、擔(dān)保合同等與工程施工無關(guān)的書面協(xié)議。

第十六條項(xiàng)目管理：

四、乙方應(yīng)認(rèn)真做好施工期間的簽證、索賠、工程延期等工作，完善和彌補(bǔ)施工合同簽約時(shí)所存在的對(duì)甲方的不利因素，爭(zhēng)取創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益，避免出現(xiàn)虧損。

第十七條甲方的權(quán)利和義務(wù)：

一、為乙方的施工提供優(yōu)質(zhì)、高效、便捷的服務(wù)；

二、協(xié)助乙方與項(xiàng)目的建設(shè)方和其他各部門進(jìn)行工作聯(lián)系和業(yè)務(wù)溝通；

三、協(xié)助乙方處理質(zhì)量事故和安全事故；

四、協(xié)助乙方組織項(xiàng)目的工程竣工驗(yàn)收；

五、為項(xiàng)目部及時(shí)傳達(dá)和轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門的文件和要求；

六、每月定期對(duì)乙方的工程進(jìn)行質(zhì)量、安全等方面進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查；

八、甲方有權(quán)按本合同的其他約定對(duì)乙方進(jìn)行專項(xiàng)管理。

第十八條乙方的權(quán)利和義務(wù)：

三、承擔(dān)《建筑法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)責(zé)任；

五、承擔(dān)甲方與建設(shè)方為該工程項(xiàng)目簽訂的所有合同及其他文件的債、權(quán)、利；

六、承擔(dān)本合同約定的相關(guān)專項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)。

第十九條甲乙雙方在本合同以下約定的條件成就后，任何一方均有權(quán)單方解除本合同。除此之外，除非甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同，任何一方均不得在本合同約定之外單方解除合同。

第二十條甲方解除合同的條件：

三、乙方拖欠甲方承包費(fèi)用超過三個(gè)月未支付的；

六、乙方未按本合同的約定接受甲方的管理達(dá)兩次以上的；

七、乙方將工程款挪作工程以外的用途達(dá)兩次以上或者金額累計(jì)達(dá)壹佰萬元以上的；

九、乙方承包的工程項(xiàng)目有證據(jù)證明將要出現(xiàn)虧損的；

一十、乙方主動(dòng)提出或者其行為已證明其無力完成承包工程項(xiàng)目的；

十一、乙方嚴(yán)重違反本合同或者甲方與建設(shè)方簽訂的合同、文件的；

十二、乙方的施工行為嚴(yán)重違反我國(guó)《建筑法》等相關(guān)法律、法規(guī)的。

第二十一條乙方解除合同的條件：

一、擅自與建設(shè)方簽訂除施工合同以外的補(bǔ)充合同或者其他有損乙方利息的書面文件的；

第二十二條任何一方按本合同的約定提出解除本合同的，甲方均需成立工作組接管該工程項(xiàng)目，并確保工程的順利進(jìn)行。

第二十三條甲方在接管該工程項(xiàng)目后7個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)該派專人與乙方辦理結(jié)算事務(wù)。如因乙方的原因造成甲方解除合同的，乙方僅有權(quán)收回對(duì)該承包工程的實(shí)際投入（應(yīng)按實(shí)扣除乙方施工期間出現(xiàn)的虧損、負(fù)債、各項(xiàng)違約責(zé)任等），甲方在工程完工且工程結(jié)算款到賬后14個(gè)工作日內(nèi)返還給乙方。如因甲方原因造成乙方解除合同的，甲方應(yīng)向乙方返還對(duì)該承包工程的實(shí)際投入（應(yīng)按實(shí)扣除乙方施工期間出現(xiàn)的虧損、負(fù)債、各項(xiàng)違約責(zé)任等），并按返還金額的3%向乙方支付補(bǔ)償金。

第二十四條乙方承包的工程結(jié)算總價(jià)款到甲方公司后，甲乙雙方辦理本合同的結(jié)算事務(wù)。乙方應(yīng)根據(jù)該工程的資產(chǎn)負(fù)債情況向甲方提交結(jié)算報(bào)告，甲方應(yīng)在14個(gè)工作日內(nèi)審計(jì)完畢。甲方扣除乙方應(yīng)繳納的承包費(fèi)、稅費(fèi)、應(yīng)付款、賠償金、違約金等費(fèi)用后，余款在結(jié)算完畢后14個(gè)工作日內(nèi)全額支付給乙方。

第二十五條本合同項(xiàng)下所發(fā)生的包括但不限于承包經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的虧損、承包費(fèi)、稅費(fèi)、材料及民工工資等欠款、賠償金、違約金、甲方實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等，由丙方為乙方向甲方提供不可撤銷的連帶責(zé)任的保證擔(dān)保。

第二十六條丙方的擔(dān)保期限為本合同簽訂之日起至本合同結(jié)算完畢滿兩年之日止。

第二十七條乙方承包期間，其他第三方因該工程項(xiàng)目向甲方提起訴訟的，乙方應(yīng)及時(shí)采取有效的措施解決爭(zhēng)端。如乙方無力解決爭(zhēng)端，造成法院凍結(jié)甲方銀行賬戶（基本賬戶）、凍結(jié)甲方銀行賬戶資金及其他資產(chǎn)、或者扣劃甲方銀行賬戶資金及處置甲方資產(chǎn)的，乙方和丙方應(yīng)在法院采取強(qiáng)制措施之日起三日內(nèi)向甲方提供相等的資金作擔(dān)保。乙方和丙方不能提供相等的資金作擔(dān)保的，應(yīng)按凍結(jié)、扣劃資金額度或者處置資產(chǎn)價(jià)值的日千分之三，向甲方支付自法院采取強(qiáng)制措施之日起至乙方向甲方賠付之日止的賠償金。甲方為訴訟所另行支出的全部費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

第二十八條甲乙丙三方在履行本合同期間發(fā)生糾紛，三方應(yīng)先協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第二十九條本合同一式三份，三方各持一份，各方簽字（蓋章）后生效，并具有同等法律效力。

法定代表人：

合同簽訂時(shí)間：

乙方：

身份證號(hào)碼：

合同簽訂時(shí)間：

丙方：

身份證號(hào)碼：

合同簽訂時(shí)間：

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇十二

第一條為加強(qiáng)公司的管理，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》及《證券公司內(nèi)部控制指引》、《上市公司內(nèi)部控制工作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定，制定本制度。

第二條內(nèi)部控制制度是公司為防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全與完整，維護(hù)全體股東利益，促進(jìn)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱。

第二章內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則。

（一）保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。

（二）防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

（三）保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整。

（四）保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)。

（五）提高公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。

第四條公司內(nèi)部控制貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

（一）健全性：內(nèi)部控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。

（二）合理性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。

（三）制衡性：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；1前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。

（四）獨(dú)立性：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門。

第三章。

內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。

第五條。

公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：控股子公司的內(nèi)部控制、主要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)控制等。

第六條建立對(duì)各控股子公司的管理制度，加強(qiáng)對(duì)控股子公司的印章、合同、證照、資金的管理，及時(shí)掌握其經(jīng)營(yíng)狀況。

第十一條通過現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查等手段，加強(qiáng)對(duì)控股子公司的監(jiān)督檢查，建立對(duì)各控股子公司的目標(biāo)管理和績(jī)效考核制度。

第二節(jié)主要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。

第十二條。

主要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、客戶資產(chǎn)投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)內(nèi)部控制等。

第十三條。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：

（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要全面實(shí)施第三方存管制度。內(nèi)部控制重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

（二）統(tǒng)一制訂營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)規(guī)程、管理制度和主要業(yè)務(wù)流程。建立完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度，按不同崗位賦予相應(yīng)的責(zé)任和職權(quán)，各崗位間相互配合、相互監(jiān)督、相互制約。

（三）加強(qiáng)客戶賬戶的規(guī)范管理。制定統(tǒng)一的股東賬戶和資金賬戶管理制度，妥善保管客戶的開戶資料，嚴(yán)格客戶資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

（四）嚴(yán)格遵守保密原則，如實(shí)記錄證券交易情況，并妥善保存委托記錄。妥善保管客戶開戶、交易及其他資料，嚴(yán)禁非法修改客戶資料。

（五）實(shí)行法人集中清算制度及客戶交易結(jié)算資金集中管理制度。

（六）建立證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)每日交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常資金流轉(zhuǎn)、異常證券轉(zhuǎn)移、異常交易及違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行問詢，必要時(shí)要求當(dāng)事人寫出書面說明。

第十四條。

公司投資銀行業(yè)務(wù)由公司全資子公司xx承銷保薦有限公司專營(yíng)，其業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容包括：

（一）投資銀行項(xiàng)目管理制度化。制定各類投資銀行業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、3改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理，加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。

（二）企業(yè)融資的相關(guān)委員會(huì)負(fù)責(zé)證券承銷業(yè)務(wù)，對(duì)承銷業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制及風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)在項(xiàng)目立項(xiàng)、申報(bào)材料內(nèi)核、發(fā)行方案與定價(jià)等三個(gè)方面。

（三）通過立項(xiàng)管理辦法，嚴(yán)格按照質(zhì)量評(píng)價(jià)體系對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選。項(xiàng)目小組必須先向企業(yè)融資委員會(huì)提出立項(xiàng)申請(qǐng)，并按要求報(bào)送詳細(xì)的申請(qǐng)材料。是否立項(xiàng)由企業(yè)融資委員會(huì)立項(xiàng)審核委員會(huì)討論決定。

（四）項(xiàng)目小組制作的申報(bào)材料，應(yīng)由證券發(fā)行內(nèi)核小組進(jìn)行內(nèi)核。內(nèi)核工作包括內(nèi)核申報(bào)、項(xiàng)目預(yù)審、項(xiàng)目復(fù)審、內(nèi)核會(huì)議、項(xiàng)目跟蹤及回訪等內(nèi)容。

（五）發(fā)行承銷項(xiàng)目的定價(jià)工作由發(fā)行定價(jià)的相關(guān)委員會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)。發(fā)行價(jià)格由委員會(huì)集體討論、研究確定，任何個(gè)人和分支機(jī)構(gòu)均不得自行向企業(yè)承諾發(fā)行價(jià)格。

第十五條。

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：

（一）公司自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)部門統(tǒng)一操作，其他任何部門和分支機(jī)構(gòu)均無權(quán)擅自從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。清算交收部負(fù)責(zé)公司自營(yíng)的清算工作及資金劃撥。財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)自營(yíng)核算。

（二）公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。

（三）自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離;重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄。

（四）公司所有的自營(yíng)賬戶，由清算交收部辦理、保管，開戶中所有的原始材料必須由清算交收部保存。自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與代理客戶交易業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。

（五）嚴(yán)守商業(yè)機(jī)密，禁止無意或故意對(duì)外泄露本公司投資結(jié)構(gòu)、投資計(jì)劃及盈虧狀況等。嚴(yán)禁交易人員為自己、親屬及他人進(jìn)行有價(jià)證券的買賣活動(dòng)。

第十六條。

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制：

（一）公司資產(chǎn)管理總部統(tǒng)一管理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間應(yīng)建立嚴(yán)格的防火墻制度，從組織結(jié)構(gòu)、賬戶管理、投資運(yùn)作、信息傳遞等方面保持相互獨(dú)立，從而保證客戶資產(chǎn)與公司資產(chǎn)的完全分離和安全。

（二）公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、客戶開發(fā)、業(yè)務(wù)受理、投資運(yùn)作、資金清算、財(cái)務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和嚴(yán)格的授權(quán)管理制度。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金來源的要求，認(rèn)真審查每一筆客戶資金的合規(guī)性，并在合同中要求客戶承諾其委托資金來源的合規(guī)和合法性。

（四）不向客戶保證其資產(chǎn)本金不受損失或或保證最低收益。定期向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。

（五）公司稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)公司范圍的獨(dú)立內(nèi)部稽核和業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查，對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的檢查與評(píng)價(jià)。

第十七條。

研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制：

（一）研究人員在對(duì)外路演、咨詢及利用媒體開展公開咨詢（含報(bào)紙、雜志、網(wǎng)站、電臺(tái)、電視臺(tái)和聲訊臺(tái)等），必須嚴(yán)格執(zhí)行政府和監(jiān)管部門的相關(guān)法律法規(guī)。

（二）研究人員對(duì)公司承銷的股票、爭(zhēng)取的項(xiàng)目所涉及的公司，自進(jìn)入項(xiàng)目小組開始至項(xiàng)目發(fā)行之后三個(gè)月內(nèi)保持靜默，一律不得對(duì)本項(xiàng)目所涉及的公司對(duì)外進(jìn)行公開咨詢或發(fā)表意見。

（三）研究人員在任何時(shí)候不得對(duì)公司及關(guān)聯(lián)公司股票及其5市場(chǎng)走勢(shì)在媒體上進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

（四）不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員一律不得以公司、個(gè)人名義在媒體上發(fā)布與股票指數(shù)和股價(jià)漲跌相關(guān)的分析意見與投資建議。

第十八條。

業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制：

（一）公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

（二）公司開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作必須嚴(yán)格按照內(nèi)部審批程序進(jìn)行。并及時(shí)與監(jiān)管部門溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。

（三）公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新必須全程監(jiān)控，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為。

第三節(jié)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制。

第十九條會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制可分為會(huì)計(jì)核算控制和財(cái)務(wù)管理控制，主要內(nèi)容包括：

（一）公司依據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《財(cái)務(wù)通則》及會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、證券公司會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)制度等制訂公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，作為公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作的依據(jù)。

（二）公司財(cái)務(wù)內(nèi)控組織體系以會(huì)計(jì)核算組織體系為基本依托，以各會(huì)計(jì)崗位為基本風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。

（三）各級(jí)會(huì)計(jì)人員行政隸屬于所在級(jí)次的核算單位，受公司財(cái)務(wù)總部的業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。主要會(huì)計(jì)人員的任免、調(diào)動(dòng)，需經(jīng)上一級(jí)會(huì)計(jì)部門的同意。一般會(huì)計(jì)人員的調(diào)動(dòng)，需商得本單位會(huì)計(jì)主管的同意。會(huì)計(jì)人員工作崗位應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行輪換。

（四）公司應(yīng)制訂完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。會(huì)計(jì)檔案管理工作由專人負(fù)責(zé)。公司內(nèi)部調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案應(yīng)由會(huì)計(jì)主管人員6批準(zhǔn)，并指定專人協(xié)同查閱。司法部門及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的部門因特殊需要查閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)，須持有上級(jí)主管部門的正式公函，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并指定專人負(fù)責(zé)陪同查閱，需要復(fù)制時(shí)，須經(jīng)會(huì)計(jì)主管人員同意、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可復(fù)制，并做登記。

（五）公司在強(qiáng)化會(huì)計(jì)核算的同時(shí)，應(yīng)建立預(yù)算管理體系，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前控制。

（六）公司自有資金與客戶資金實(shí)行分開管理，在管理、使用和財(cái)務(wù)核算上完全分開。客戶資金實(shí)行集中管理和監(jiān)控，客戶資金劃付的授權(quán)、指令錄入、審核、執(zhí)行及與銀行對(duì)賬等適當(dāng)分離，任何個(gè)人無權(quán)單獨(dú)調(diào)動(dòng)資金。

（七）公司各級(jí)單位固定資產(chǎn)的購(gòu)置、更新、轉(zhuǎn)移和報(bào)廢，首先要在經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中列出計(jì)劃，購(gòu)置前有書面申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)上一級(jí)主管部門審查，經(jīng)公司批準(zhǔn)，由公司財(cái)務(wù)總部下達(dá)公司批復(fù)后，方可辦理有關(guān)購(gòu)買手續(xù)。

每年結(jié)賬日之前，要由固定資產(chǎn)管理部門、使用部門和財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一進(jìn)行清查，填寫固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表，交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，做到賬賬相符，賬實(shí)相符。盤點(diǎn)時(shí)發(fā)現(xiàn)盤盈（虧），應(yīng)及時(shí)查明原因，并編制固定資產(chǎn)盤盈（虧）表，報(bào)經(jīng)公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部確認(rèn)后，做賬務(wù)處理。

第四節(jié)電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制。

第二十條電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：

（一）根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》、《中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司信息系統(tǒng)的具體情況，制定電子信息系統(tǒng)的管理規(guī)章、操作流程、崗位手冊(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

（二）數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的口令必須由信息技術(shù)總部專人掌握，并定期更換。操作人員應(yīng)有互不相同的用戶名，定期更換操作口令，嚴(yán)禁操作人員泄露自己的操作口令。禁止同一人掌握操作系統(tǒng)口令和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)口令。

（三）建立和完善技術(shù)監(jiān)管系統(tǒng)，定期進(jìn)行獨(dú)立的對(duì)賬，核對(duì)交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)、保證金數(shù)據(jù)、證券托管數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的一致性和連續(xù)性。離崗人員必須嚴(yán)格辦理離崗手續(xù)，明確其離崗后的保密義務(wù)，退還全部技術(shù)資料。同時(shí)其負(fù)責(zé)的信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。

（四）對(duì)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)施嚴(yán)格的安全保密管理，交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改。信息技術(shù)總部應(yīng)建立營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)映象并定期和不定期與營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，防止使用過程中產(chǎn)生誤操作或被非法篡改。每個(gè)工作日結(jié)束后必須及時(shí)對(duì)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。

（五）指定專人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作，配置經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的計(jì)算機(jī)病毒檢測(cè)、清除工具，定期進(jìn)行病毒檢測(cè)。

第五節(jié)人力資源管理內(nèi)部控制。

第二十一條重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。公司要求聘用人員以恰當(dāng)形式進(jìn)行誠(chéng)信承諾。

第二十二條建立職能管理部門和派出人員的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。

第二十三條關(guān)鍵崗位人員任期屆滿、工作調(diào)動(dòng)或離職，應(yīng)進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)及專項(xiàng)審計(jì)。對(duì)高級(jí)管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的相關(guān)稽核審計(jì)報(bào)告向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十四條培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育8制度，加強(qiáng)對(duì)員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保所有從業(yè)人員及時(shí)獲得充分的法律法規(guī)、內(nèi)部控制和行為規(guī)范的最新文件和資料，確保員工書面承諾收到相關(guān)資料并理解其內(nèi)容。

第二十五條加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理，上崗人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)資格管理的規(guī)定。

第二十六條建立合理有效的激勵(lì)約束機(jī)制，建立嚴(yán)格的責(zé)任追究制度。

第二十七條制定嚴(yán)謹(jǐn)、公開、合理的人事選拔制度，任免程序中應(yīng)明確規(guī)定任免決定權(quán)的歸屬。人事任免應(yīng)有完備的決策記錄。

第六節(jié)內(nèi)部審計(jì)控制。

第二十八條內(nèi)部審計(jì)控制主要內(nèi)容包括：

（一）稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)，稽核監(jiān)察部獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)之外，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

（二）稽核監(jiān)察部應(yīng)定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層提交稽核工作報(bào)告，稽核工作報(bào)告應(yīng)據(jù)實(shí)反映內(nèi)部審計(jì)部門在上一中所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制的缺陷及異常事項(xiàng)、對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常事項(xiàng)的處理建議及整改情況等內(nèi)容。

（三）稽核監(jiān)察部通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。

（四）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部稽核工作，對(duì)打擊、報(bào)復(fù)、陷害稽核工作人員的行為必須制定嚴(yán)厲的處罰制度。

（五）嚴(yán)格稽核人員獎(jiǎng)懲制度，對(duì)濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，應(yīng)追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任；對(duì)在稽核工作中表現(xiàn)突出的，應(yīng)予以適當(dāng)?shù)谋碚煤酮?jiǎng)勵(lì)。

第四章內(nèi)部控制效果的檢查和評(píng)估。

第二十九條董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。

董事會(huì)應(yīng)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和證券公司監(jiān)督部門等對(duì)證券公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認(rèn)真研究并督促落實(shí)。

第三十條董事應(yīng)對(duì)董事會(huì)、管理層履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促董事會(huì)、管理層及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十一條風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律事務(wù)與合規(guī)管理部和稽核監(jiān)察部應(yīng)從以下幾個(gè)方面，對(duì)公司總體內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)估：

（一）控制環(huán)境——指影響內(nèi)部控制效果的各種綜合因素?？刂骗h(huán)境是其他控制要素發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，直接影響到內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行及內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。主要包括：董事會(huì)的結(jié)構(gòu)；公司高級(jí)管理人員的職業(yè)、誠(chéng)信及能力；公司高級(jí)管理人員的管理哲學(xué)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；聘雇、培訓(xùn)、管理員及劃分員工權(quán)責(zé)的方式；信息溝通體系等。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——指公司對(duì)可能導(dǎo)致內(nèi)部控制目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部因素進(jìn)行評(píng)估，以確認(rèn)這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評(píng)估結(jié)果可協(xié)助公司制定必要的內(nèi)部控制制度。

（三）控制活動(dòng)——指協(xié)助公司管理層確保其指令已被執(zhí)行的政策或程序，主要包括核準(zhǔn)、驗(yàn)證、調(diào)節(jié)、復(fù)核、定期盤點(diǎn)、記錄核對(duì)、職能分工、保障資產(chǎn)安全及與計(jì)劃、預(yù)算、與前期效果的比較等內(nèi)容。

（四）信息及溝通——內(nèi)部控制必須能產(chǎn)生規(guī)劃、監(jiān)督等所需的信息，并使信息需求者能適時(shí)取得相關(guān)信息，主要包括與內(nèi)部控制目標(biāo)有關(guān)的財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)信息在公司內(nèi)部的傳遞及向外傳遞。

（五）監(jiān)督——指對(duì)內(nèi)部控制的效果進(jìn)行評(píng)估的過程，包括評(píng)估控制環(huán)境是否良好，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否及時(shí)、準(zhǔn)確，內(nèi)部控制活動(dòng)是否適當(dāng)、確實(shí)，信息及溝通系統(tǒng)是否良好順暢等。監(jiān)督可分為持續(xù)性監(jiān)督及專項(xiàng)監(jiān)督，持續(xù)性監(jiān)督是經(jīng)營(yíng)過程中的例行監(jiān)督，包括公司高級(jí)管理人員的日常管理與監(jiān)督，員工履行其職務(wù)時(shí)所采取的監(jiān)督等；專項(xiàng)監(jiān)督是由公司內(nèi)部相關(guān)人員或外部相關(guān)機(jī)構(gòu)就某一特定目標(biāo)進(jìn)行的監(jiān)督。

第三十二條風(fēng)險(xiǎn)管理部和稽核監(jiān)察部應(yīng)定期完成公司內(nèi)部控制的評(píng)估工作并分別向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和公司管理層提交內(nèi)部控制報(bào)告和稽核工作報(bào)告。

第五章附則。

第三十三條公司另行制定的《控股子公司管理制度》、《募集資金使用管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》等內(nèi)部控制制度與本制度共同構(gòu)成了公司內(nèi)部控制體系。

第三十四條董事會(huì)授權(quán)公司管理層制定和頒布實(shí)施本制度的實(shí)施細(xì)則。

第三十五條本制度的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。第三十六條本制度自董事會(huì)通過之日起實(shí)施。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇十三

第一條為規(guī)范和加強(qiáng)公司內(nèi)部控制，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公。

規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條本制度所稱內(nèi)部控制，是指由公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層以及全體員工實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程。

第三條內(nèi)部控制的目標(biāo)是：

（一）合理保證公司經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)。

（二）保障公司的資產(chǎn)安全。

（三）保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整。

（四）提高經(jīng)營(yíng)效率和效果。

（五）促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

第四條公司建立與實(shí)施內(nèi)部控制制度，應(yīng)遵循下列原則：

（一）全面性原則。內(nèi)部控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及其所屬單位的。

各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

（二）重要性原則。內(nèi)部控制在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

（三）制衡性原則。內(nèi)部控制在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成。

相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。

（四）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適。

應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

（五）成本效益原則。內(nèi)部控制權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。

第五條公司建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，包括下列基本要素：

（一）目標(biāo)設(shè)定，是指董事會(huì)和管理層根據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好設(shè)定戰(zhàn)略目標(biāo)。

（二）內(nèi)部環(huán)境，是指公司實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、公司文化等。

（三）風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，是指董事會(huì)和管理層確認(rèn)影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指公司及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的。

風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理策略選擇，是指董事會(huì)和管理層根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好選擇。

風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

（六）控制活動(dòng)，控制活動(dòng)是指公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)。

控制在可承受度之內(nèi)。

（七）信息與溝通，信息與溝通是指公司及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信。

息，確保信息在公司內(nèi)部、公司與外部之間進(jìn)行有效溝通。

（八）內(nèi)部監(jiān)督，是指公司對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的。

有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。

告、成本和費(fèi)用控制、信息披露、人力資源管理和系統(tǒng)信息管理等。

第七條公司內(nèi)控制度除涵蓋對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)的控制外，還包括貫穿于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)。

節(jié)之中的各項(xiàng)管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、資產(chǎn)管。

理、質(zhì)量管理、擔(dān)保管理、職務(wù)授權(quán)及代理制度、定期溝通制度、信息披露管理制度及對(duì)附。

屬公司的管理制度等。

內(nèi)部環(huán)境。

第八條公司須根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)。

則：

（一）股東大會(huì)是公司最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

（二）董事會(huì)依據(jù)公司章程和股東大會(huì)授權(quán)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行決策管理。

（三）總裁和其他高級(jí)管理人員由董事會(huì)聘任或解聘，依據(jù)公司章程和董事會(huì)授權(quán)，對(duì)。

公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行執(zhí)行管理。

（四）監(jiān)事會(huì)依據(jù)公司章程和股東大會(huì)授權(quán)，對(duì)董事會(huì)、總裁及其他高級(jí)管理人員、公。

司運(yùn)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督。

（五）公司根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要設(shè)置部門與子公司。公司對(duì)子公司實(shí)施計(jì)劃目標(biāo)管理和監(jiān)。

控管理，子公司負(fù)責(zé)各自的具體經(jīng)營(yíng)管理工作。

第九條董事會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部。

控制進(jìn)行監(jiān)督。管理層負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。

第十條公司在董事會(huì)下設(shè)立審計(jì)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)。

部控制的有效實(shí)施和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況，協(xié)調(diào)內(nèi)部控制審計(jì)及其他相關(guān)事宜等。

審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的獨(dú)立性、良好的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

第十一條公司應(yīng)當(dāng)編制內(nèi)部管理手冊(cè)，使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)。

務(wù)流程等情況，明確權(quán)責(zé)分配，正確行使職權(quán)。

第十二條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，保證內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和工作的獨(dú)。

立性。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部審計(jì)，對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)。

監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告；對(duì)監(jiān)督檢查中。

發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

第十三條公司制定和實(shí)施有利于公司可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。人力資源政策包括。

下列內(nèi)容：

（一）員工的聘用、培訓(xùn)、勞動(dòng)關(guān)系的終止與解除；

（二）員工的薪酬、考核、晉升與獎(jiǎng)懲；

（三）關(guān)鍵崗位員工的強(qiáng)制休假制度和定期崗位輪換制度；

（四）掌握國(guó)家秘密或重要商業(yè)秘密的員工離崗的限制性規(guī)定；

（五）有關(guān)人力資源管理的其他政策。

第十四條公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)。

加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。

第十五條公司須加強(qiáng)文化建設(shè)，培訓(xùn)積極向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理觀念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司文化建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用。公司員工應(yīng)當(dāng)遵。

守員工行為守則，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。

第十六條公司須加強(qiáng)法制教育，增強(qiáng)董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員和員工的法制觀。

念，嚴(yán)格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)督，建立健全法律顧問制度和重大法律糾紛案件備案制度。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第十七條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情。

況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第十八條公司開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)。

險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。

第十九條公司識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注下列因素：

（一）董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素；

（二）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素；

（三）研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素；

（四）財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素；

（五）營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素；

（六）其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第二十條公司識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注下列因素：

（一）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素；

（二）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素；

（三）安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素；

（四）技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素；

（五）自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素；

（六）其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第二十一條公司采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度。

等，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)。

公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)當(dāng)充分吸收專業(yè)人員，組成風(fēng)險(xiǎn)分析團(tuán)隊(duì)，按照嚴(yán)格規(guī)范的程序。

開展工作，確保風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。

第二十二條公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確定風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)對(duì)策略。

公司應(yīng)當(dāng)合理分析、準(zhǔn)確掌握董事及其他高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好，采。

取適當(dāng)?shù)目刂拼胧苊庖騻€(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好給公司經(jīng)營(yíng)帶來重大損失。

第二十三條公司應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

第二十四條公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的。

信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

第四章控制活動(dòng)。

第二十五條公司結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，通過手工控制與自動(dòng)控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性。

控制相結(jié)合的方法，運(yùn)用不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控。

制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。

第二十六條不相容職務(wù)分離控制是指公司全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的。

不相容職務(wù)，實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。

第二十七條授權(quán)審批控制是指公司根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理。

業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。

公司各級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任。

公司對(duì)于重大的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)實(shí)行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個(gè)人不得單獨(dú)進(jìn)行決。

策或者擅自改變集體決策。

告的處理程序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整。

公司依法設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備會(huì)計(jì)從業(yè)人員。從事會(huì)計(jì)工作的人員，必須取得會(huì)計(jì)從業(yè)。

資格證書。會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備會(huì)計(jì)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

第二十九條財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制是指公司建立財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財(cái)產(chǎn)。

記錄、實(shí)物保管、定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。公司須嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的。

人員接觸和處置財(cái)產(chǎn)。

第三十條公司實(shí)施全面預(yù)算管理制度，明確各職能單位在預(yù)算管理中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)。

范預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，強(qiáng)化預(yù)算約束。

第三十一條公司建立運(yùn)營(yíng)情況分析制度，經(jīng)營(yíng)層應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購(gòu)銷、投資、籌。

資、財(cái)務(wù)等方面的信息，通過因素分析、對(duì)比分析、趨勢(shì)分析等方法，定期開展運(yùn)營(yíng)情況分。

析，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。

第三十二條公司建立和實(shí)施績(jī)效考評(píng)制度，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對(duì)公司內(nèi)部各責(zé)。

任單位和全體員工的業(yè)績(jī)進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)。

晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。

第三十三條公司根據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，綜合運(yùn)用控制措施，對(duì)各種。

業(yè)務(wù)和事項(xiàng)實(shí)施有效控制。

第三十四條公司建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)。

準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確。

保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。

專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制。

第一節(jié)對(duì)控股子公司的風(fēng)險(xiǎn)控制。

第三十五條公司應(yīng)制定對(duì)控股子公司的控制政策及程序，并在充分考慮控股子公司業(yè)。

務(wù)特征等的基礎(chǔ)上，督促其建立內(nèi)部控制制度。

第三十六條公司對(duì)控股子公司的管理控制，包括下列活動(dòng)：

（一）依法建立對(duì)控股子公司的控制架構(gòu)，確定控股子公司章程的主要條款，選任董。

事、監(jiān)事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

（二）根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)調(diào)控股子公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理策略，督促控股。

子公司據(jù)以制定相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理程序。

（三）制定控股子公司的業(yè)績(jī)考核與激勵(lì)約束制度。

（四）制定母子公司業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易等方面的政策及程序。

（五）制定控股子公司重大事項(xiàng)的內(nèi)部報(bào)告制度。重大事項(xiàng)包括但不限于：發(fā)展計(jì)劃。

及預(yù)算、重大投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、提供財(cái)務(wù)資助、為他人提供擔(dān)保、從事證券及金融衍生。

品投資、簽訂重大合同、海外控股子公司的外匯風(fēng)險(xiǎn)管理等。

（六）定期取得控股子公司月度財(cái)務(wù)報(bào)告和管理報(bào)告，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定，委托會(huì)計(jì)師。

事務(wù)所審計(jì)控股子公司的財(cái)務(wù)報(bào)告。

第三十七條公司應(yīng)對(duì)控股子公司內(nèi)部控制制度的實(shí)施及其檢查監(jiān)督工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三十八條公司的控股子公司同時(shí)控股其他公司的，參照本制度要求，逐層建立對(duì)。

其下屬子公司的管理控制制度。

第二節(jié)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制。

第三十九條公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和其他股東的利益。

第四十條公司應(yīng)制定關(guān)聯(lián)交易制度，明確公司股東大會(huì)、董事會(huì)、管理層對(duì)關(guān)聯(lián)交易。

事項(xiàng)的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批程序和回避表決要求。

名單真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

公司及下屬控股子公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)仔細(xì)查閱關(guān)聯(lián)方名單，審慎判。

斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報(bào)告義務(wù)。

第四十二條公司審議需獨(dú)立董事事前認(rèn)可的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，前條所述相關(guān)人員應(yīng)于。

第一時(shí)間通過董事會(huì)秘書將相關(guān)材料提交獨(dú)立董事進(jìn)行事前認(rèn)可。獨(dú)立董事在作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具專門報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。

第四十三條公司在召開董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，會(huì)議召集人應(yīng)在會(huì)議表決前提醒。

關(guān)聯(lián)董事須回避表決。關(guān)聯(lián)董事未主動(dòng)聲明并回避的，知悉情況的董事應(yīng)要求關(guān)聯(lián)董事予以。

回避。

公司股東大會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，公司董事會(huì)及見證律師應(yīng)在股東投票前，提醒關(guān)。

聯(lián)股東須回避表決。

第四十四條公司在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)做到：

（一）詳細(xì)了解交易標(biāo)的的真實(shí)狀況，包括交易標(biāo)的運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀、盈利能力、是否存在抵。

押、凍結(jié)等權(quán)利瑕疵和訴訟、仲裁等法律糾紛；

（二）詳細(xì)了解交易對(duì)方的誠(chéng)信紀(jì)錄、資信狀況、履約能力等情況，審慎選擇交易對(duì)手。

方；

（三）根據(jù)充分的定價(jià)依據(jù)確定交易價(jià)格；

（四）遵循《上市規(guī)則》的要求以及公司認(rèn)為有必要時(shí)，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行。

審計(jì)或評(píng)估；

公司不應(yīng)對(duì)所涉交易標(biāo)的狀況不清、交易價(jià)格未確定、交易對(duì)方情況不明朗的關(guān)聯(lián)交易。

事項(xiàng)進(jìn)行審議并作出決定。

第四十五條公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)及法。

律責(zé)任。

第四十六條公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員有義務(wù)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資。

金等侵占公司利益的問題。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事至少應(yīng)每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)方之間的。

資金往來情況，了解公司是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他。

資源的情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)措施。

第四十七條公司發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或其他資源而給公司造成損。

失或可能造成損失的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)采取訴訟、財(cái)產(chǎn)保全等保護(hù)性措施避免或減少損失。

第三節(jié)對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制。

第四十八條公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

第四十九條公司應(yīng)根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《上海證券交易。

所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，在《公司章程》中明確規(guī)定股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保。

事項(xiàng)的審批權(quán)限，以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究機(jī)制。在確定審批權(quán)限時(shí)，公司。

應(yīng)執(zhí)行《上市規(guī)則》關(guān)于對(duì)外擔(dān)保累計(jì)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定。

第五十條公司應(yīng)調(diào)查被擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)和信譽(yù)情況。董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議分析被擔(dān)保方的。

財(cái)務(wù)狀況、營(yíng)運(yùn)狀況、行業(yè)前景和信用情況，審慎依法作出決定。

公司可在必要時(shí)聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以作為董事會(huì)或股。

東大會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù)。

第五十一條公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)盡可能要求對(duì)方提供反擔(dān)保，謹(jǐn)慎判斷反擔(dān)保提供方的實(shí)。

際擔(dān)保能力和反擔(dān)保的可執(zhí)行性。

第五十二條公司獨(dú)立董事應(yīng)在董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)發(fā)表獨(dú)立意見，必要時(shí)可聘。

請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。如發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)和。

銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，保證存檔資料的完整、準(zhǔn)確、有效，注意擔(dān)保的時(shí)效期限。

在合同管理過程中，一旦發(fā)現(xiàn)未經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議程序批準(zhǔn)的異常合同，應(yīng)及時(shí)。

向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

第五十四條公司應(yīng)指派專人持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保人的情況，收集被擔(dān)保人最近一期的財(cái)務(wù)。

資料和審計(jì)報(bào)告，定期分析其財(cái)務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)負(fù)債、對(duì)外擔(dān)保。

以及分立合并、法定代表人變化等情況，建立相關(guān)財(cái)務(wù)檔案，定期向董事會(huì)報(bào)告。

如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化或發(fā)生公司解散、分立等重大事項(xiàng)的，有關(guān)責(zé)任人應(yīng)。

及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。董事會(huì)有義務(wù)采取有效措施，將損失降低到最小程度。

第五十五條對(duì)外擔(dān)保的債務(wù)到期后，公司應(yīng)督促被擔(dān)保人在限定時(shí)間內(nèi)履行償債義。

務(wù)。若被擔(dān)保人未能按時(shí)履行義務(wù)，公司應(yīng)及時(shí)采取必要的補(bǔ)救措施。

第五十六條公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)為其提供擔(dān)保的，應(yīng)作為新的對(duì)外。

擔(dān)保，重新履行擔(dān)保審批程序。

第五十七條公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保比照上述規(guī)定執(zhí)行。公司控股子公司應(yīng)在其董。

事會(huì)或股東大會(huì)做出決議后，及時(shí)通知公司按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第四節(jié)募集資金使用的內(nèi)部控制。

第五十八條公司募集資金的使用應(yīng)遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則遵守承諾，注。

重使用效益。

第五十九條公司應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)制定募集資金管理制度，對(duì)募集資金存儲(chǔ)、審。

批、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。

第六十條公司對(duì)募集資金的使用應(yīng)嚴(yán)格按照公司募集資金管理制度的規(guī)定履行審批。

程序和管理流程，保證募集資金按照招股說明書、募集說明書承諾或股東大會(huì)批準(zhǔn)的用途使。

用，確保按項(xiàng)目預(yù)算投入募集資金投資項(xiàng)目。

第六十一條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并在報(bào)告中作相應(yīng)披露。

第五節(jié)重大投資的內(nèi)部控制。

第六十二條公司重大投資的內(nèi)部控制應(yīng)遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投。

資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效益。

第六十三條公司應(yīng)根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《上海證券交易。

所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，在《公司章程》中明確規(guī)定股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)重大投資的。

審批權(quán)限以及相應(yīng)的審議程序。公司委托理財(cái)事項(xiàng)應(yīng)由公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，不。

得將委托理財(cái)審批權(quán)授予公司董事個(gè)人或經(jīng)營(yíng)管理層行使。

第六十四條公司應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)對(duì)公司重大投資項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)。

等事宜進(jìn)行專門研究和評(píng)估，監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告。

第六十五條公司進(jìn)行以股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)。

品投資的，應(yīng)制定嚴(yán)格的決策程序、報(bào)告制度和監(jiān)控措施，并根據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，限。

定公司的衍生產(chǎn)品投資規(guī)模。

第六十六條公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)?，?yīng)選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好，無不良誠(chéng)信記錄。

及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財(cái)?shù)摹?/p>

金額、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

第六十七條公司董事會(huì)應(yīng)指派專人跟蹤委托理財(cái)資金的進(jìn)展及安全狀況，出現(xiàn)異常情。

況時(shí)應(yīng)要求其及時(shí)報(bào)告，以便董事會(huì)立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。

發(fā)生損失等情況，公司董事會(huì)應(yīng)查明原因，追。

究有關(guān)人員的責(zé)任。

第六條信息披露的內(nèi)部控制。

第六十九條公司應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)制定信息披露管理制度，明確規(guī)定重大信息的。

范圍和內(nèi)容，指定董事會(huì)秘書為公司對(duì)外發(fā)布信息的主要聯(lián)系人。

第七十條當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大。

影響的情形或事件時(shí)，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的責(zé)任人應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息向公司董事會(huì)和董事會(huì)秘書。

進(jìn)行報(bào)告；當(dāng)董事會(huì)秘書需了解重大事項(xiàng)的情況和進(jìn)展時(shí)，相關(guān)部門（包括公司控股子公司）。

及人員應(yīng)予以積極配合和協(xié)助，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行回復(fù)，并根據(jù)要求提供相關(guān)資料。

第七十一條公司應(yīng)按照《上市公司投資者關(guān)系管理指引》等規(guī)定，規(guī)范公司對(duì)外接待、網(wǎng)上路演等投資者關(guān)系活動(dòng)，確保信息披露的公平性。

第七十二條公司應(yīng)建立重大信息的內(nèi)部保密制度。因工作關(guān)系了解到相關(guān)信息的人。

員，在該信息尚未公開之前，負(fù)有保密義務(wù)。如信息不能保密或已經(jīng)泄漏，公司應(yīng)采取及時(shí)。

向監(jiān)管部門報(bào)告和對(duì)外披露的措施。

第七十三條公司董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)上報(bào)的內(nèi)部重大信息進(jìn)行分析和判斷，如按規(guī)定需要。

履行信息披露義務(wù)的，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告、提請(qǐng)董事會(huì)履行相應(yīng)程序并對(duì)外披。

露。

第七節(jié)控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的內(nèi)部控制。

第七十四條公司應(yīng)防止控股股東及關(guān)聯(lián)方通過各種方式直接或間接占用公司的資金。

和資產(chǎn)，公司不得將資金以下列方式直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：

（一）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；

（二）通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；

（三）委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)；

（四）為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；

（五）代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他方式。

第七十五條公司按照監(jiān)管部門對(duì)關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定實(shí)施公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易行為。

欠、期間發(fā)生、期末返還，通過非關(guān)聯(lián)方占用資金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他方式變相占用。

資金。

公司財(cái)務(wù)處和審計(jì)監(jiān)察處應(yīng)分別定期檢查公司本部及下屬子公司與控股股東、關(guān)聯(lián)方及。

其附屬公司非經(jīng)營(yíng)性資金往來情況，杜絕控股股東、關(guān)聯(lián)方及其附屬公司的非經(jīng)營(yíng)性資金占。

用情況的發(fā)生。

第七十七條公司董事長(zhǎng)是防止資金占用、資金占用清欠工作的第一責(zé)任人。

格按照資金審批和支付的流程進(jìn)行管理。

第七十九條公司發(fā)生控股股東及關(guān)聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)、損害公司及社會(huì)公眾股東利益。

情形時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)采取有效措施要求控股股東停止侵害、賠償損失。當(dāng)控股股東及關(guān)聯(lián)。

方拒不糾正時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)向證券監(jiān)管部門報(bào)備，并對(duì)控股股東及關(guān)聯(lián)方提起法律訴。

訟，以保護(hù)公司及社會(huì)公眾股東的合法權(quán)益。

即申請(qǐng)對(duì)控股股東所持股份司法凍結(jié)，凡不能。

資產(chǎn)。在董事會(huì)對(duì)相關(guān)事宜進(jìn)行審議時(shí)，關(guān)聯(lián)方董事需對(duì)表決進(jìn)行回避。

董事會(huì)怠于行使上述職責(zé)時(shí)，二分之一以上獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司有。

表決權(quán)股份總數(shù)百分之十以上的股東，有權(quán)向證券監(jiān)管部門報(bào)告，并根據(jù)公司章程規(guī)定提請(qǐng)。

召開臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出決議。

第八十一條公司董事、高級(jí)管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬公司侵占公司資產(chǎn)。

時(shí)，公司董事會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)直接責(zé)任人予以處分，對(duì)負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事予以罷免。

第六章信息與溝通。

第八十二條公司應(yīng)建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞。

程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。

第八十三條公司對(duì)收集的各種內(nèi)部信息和外部信息進(jìn)行合理篩選、核對(duì)、整合，提高。

信息的有用性。

公司獲得內(nèi)部信息的方式是：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、經(jīng)營(yíng)管理資料、調(diào)研報(bào)告、專項(xiàng)信息、內(nèi)。

部刊物、辦公網(wǎng)絡(luò)等渠道。

公司獲得外部信息的方式是：行業(yè)協(xié)會(huì)組織、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位、市場(chǎng)調(diào)查、來信來訪、網(wǎng)絡(luò)媒體以及有關(guān)監(jiān)管部門等渠道。

第八十四條公司內(nèi)控職能部門須將內(nèi)部控制相關(guān)信息在公司內(nèi)部各管理級(jí)次、責(zé)任單。

位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間，以及公司與外部投資者、債權(quán)人、客戶、供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門。

等有關(guān)方面之間進(jìn)行溝通和反饋。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告并加以解決。

重要信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)傳遞給董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層。

第八十五條公司將利用信息技術(shù)促進(jìn)信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術(shù)在信息與。

溝通中的作用。

公司加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲(chǔ)存與保管、網(wǎng)。

絡(luò)安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

第八十六條公司建立反舞弊機(jī)制，堅(jiān)持懲防并舉、重在預(yù)防的原則，明確反舞弊工作的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和有關(guān)機(jī)構(gòu)在反舞弊工作中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范舞弊案件的舉報(bào)、調(diào)查、處理、報(bào)告和補(bǔ)救程序。

公司至少應(yīng)當(dāng)將下列情形作為反舞弊工作的重點(diǎn)：

（一）未經(jīng)授權(quán)或者采取其他不法方式侵占、挪用公司資產(chǎn)，牟取不當(dāng)利益；

（二）在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和信息披露等方面存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等；

（三）董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員濫用職權(quán)；

（四）相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員串通舞弊。

第八十七條公司建立舉報(bào)投訴制度和舉報(bào)人保護(hù)制度，設(shè)置舉報(bào)專線，明確舉報(bào)投訴。

處理程序、辦理時(shí)限和辦結(jié)要求，確保舉報(bào)、投訴成為公司有效掌握信息的重要途徑。

舉報(bào)投訴制度和舉報(bào)人保護(hù)制度應(yīng)當(dāng)及時(shí)傳達(dá)至全體員工。

第七章內(nèi)部控制的檢查監(jiān)督和披露。

第八十八條公司應(yīng)對(duì)內(nèi)控制度的落實(shí)情況進(jìn)行定期和不定期的檢查。董事會(huì)及管理層。

應(yīng)通過內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控制度是否存在缺陷和實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予。

以改進(jìn)，確保內(nèi)控制度的有效實(shí)施。

第八十九條公司應(yīng)制定內(nèi)部控制檢查監(jiān)督辦法，該辦法至少包括如下內(nèi)容：

（一）董事會(huì)或相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的授權(quán)；

（二）公司各部門及下屬機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的配合義務(wù)；

（三）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的項(xiàng)目、時(shí)間、程序及方法；

（四）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告的方式；

（五）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作相關(guān)責(zé)任的劃分；

（六）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作的激勵(lì)制度。

第九十條公司應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)制定內(nèi)部控制檢查監(jiān)督計(jì)劃，并作為評(píng)價(jià)內(nèi)部。

控制運(yùn)行情況的依據(jù)。

公司應(yīng)將收購(gòu)和出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、從事衍生品交易、提供財(cái)務(wù)資助、為他人提供擔(dān)。

保、募集資金使用、委托理財(cái)?shù)戎卮笫马?xiàng)作為內(nèi)部控制檢查監(jiān)督計(jì)劃的必備事項(xiàng)。

第九十一條公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作進(jìn)行指導(dǎo)，并審閱檢查監(jiān)。

督部門提交的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告。

采取適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)措施。

第九十三條檢查、監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及實(shí)施中存在的問題，將列為各部。

門績(jī)效考核的重要項(xiàng)目。對(duì)已發(fā)現(xiàn)的重大缺陷，追究相關(guān)單位或者責(zé)任人的責(zé)任。

內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的工作資料，保存時(shí)間不少于十年。

第九十四條從披露二oo九年報(bào)告起，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)須根據(jù)內(nèi)部控制檢。

查監(jiān)督工作報(bào)告及相關(guān)信息評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的建立和實(shí)施情況，形成內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)。

告。公司董事會(huì)依據(jù)有關(guān)監(jiān)管部門的要求，在審議財(cái)務(wù)報(bào)告等事項(xiàng)的同時(shí)，對(duì)公司內(nèi)部。

控制自我評(píng)估報(bào)告形成決議，并報(bào)告同時(shí)對(duì)外披露。

第九十五條內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：

（一）內(nèi)控制度是否建立健全。

（二）內(nèi)控制度是否有效實(shí)施。

（三）內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作的情況。

（四）內(nèi)控制度及其實(shí)施過程中出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)及其處理情況。

（五）對(duì)本內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作計(jì)劃完成情況的評(píng)價(jià)。

（六）完善內(nèi)控制度的有關(guān)措施。

第八章附則。

第九十六條本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及公司章程的規(guī)。

定執(zhí)行。本制度與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及公司章程的規(guī)定不一致的，以國(guó)家有。

關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章以及公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。

第九十七條本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第九十八條本制度自董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇十四

訂立合同甲方：_________(以下簡(jiǎn)稱甲方)訂立合同乙方：_________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。

為全面推行項(xiàng)目管理，明確雙方責(zé)任，實(shí)現(xiàn)與建設(shè)單位簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，確保日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常開展，經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商，特訂立以下承包合同，供雙方共同執(zhí)行。

一、承包性質(zhì)。

2、承包方屬風(fēng)險(xiǎn)性總包干承包經(jīng)營(yíng)，額定上交，盈虧自理。

二、承包期限。

該項(xiàng)目與建設(shè)單位合同中的所有條款全部履行結(jié)束。

三、上交指標(biāo)。

按完成結(jié)算收入的上交(一切稅費(fèi)由乙方承擔(dān))。

四、安全責(zé)任約定。

乙方施工中出現(xiàn)工傷事故無論大小責(zé)任均由乙方全額承擔(dān)。

五、其他約定。

1、乙方必須執(zhí)行公司的'各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格守法經(jīng)營(yíng);遵照行業(yè)管部門規(guī)定，做到安全文明施工。

2、乙方應(yīng)全面履行甲方與建設(shè)單位簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，全額享受和承擔(dān)建設(shè)單位的獎(jiǎng)或罰，并承擔(dān)甲方與建設(shè)單位所簽的合同條款中全部的責(zé)任和義務(wù)。

3、乙方必須接受甲方對(duì)承建工程的質(zhì)量和安全的監(jiān)督和檢查，甲方對(duì)乙方常規(guī)性的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供服務(wù)(技術(shù)方面的工作實(shí)行有償服務(wù))。

4、本合同簽章生效時(shí)，乙方向甲方一次性交納約保證金在工程竣工驗(yàn)收合格后全部退還乙方。

五、本合同一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。經(jīng)雙方簽字后生效，工程竣工財(cái)務(wù)結(jié)算手續(xù)結(jié)清后終止。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇十五

發(fā)包方：（以下簡(jiǎn)稱甲方）承包方：(以下簡(jiǎn)稱乙方）。

為了明確發(fā)包方方與承包方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，經(jīng)雙方友好協(xié)商，同意對(duì)********有限公司濟(jì)南分公司實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)，特簽訂本合同，以資共同遵守。

第一條承包內(nèi)容。

承包方為******有限公司濟(jì)南分公司經(jīng)理，從事濟(jì)南市的工程項(xiàng)目建設(shè)，承包方不得從事其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第二條承包期限。

承包期從年月日起至年月日止，期限屆滿雙方協(xié)商同意可以續(xù)展，另行訂立承包協(xié)議。

第三條承包指標(biāo)。

在承包期限內(nèi)承包方向發(fā)包方上繳承包費(fèi)計(jì)人民幣月內(nèi)支付。另外，建設(shè)單位按建設(shè)工程總造價(jià)的2.6%所交納的建設(shè)工程勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)，竣工結(jié)算后所返還數(shù)額，分公司向總公司應(yīng)繳納。

第四條發(fā)包方的權(quán)利和義務(wù)。

4.2提供分公司承攬承建工程勞務(wù)所需要的資質(zhì)、證照及相關(guān)資料。

4.3協(xié)助分公司參與招投標(biāo)及辦理相關(guān)手續(xù)，提供相關(guān)服務(wù)。

4.4對(duì)分公司的運(yùn)行狀態(tài)、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)等工作，實(shí)施監(jiān)督和檢查。

4.5對(duì)分公司進(jìn)行年度工作考核，評(píng)估。

4.6收取承包費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。

第五條承包方的權(quán)利和義務(wù)。

5.1作為承包負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)分公司的經(jīng)營(yíng)管理，接受發(fā)包方的監(jiān)督與考評(píng)。

5.2根據(jù)發(fā)包方授權(quán)，參與工程勞務(wù)投標(biāo)；根據(jù)業(yè)務(wù)情況組建施工隊(duì)伍，負(fù)責(zé)材料采購(gòu)、施工管理、質(zhì)量保證、安全保障、資金籌措、竣工決算等工作。

5.3合法使用，妥善保管發(fā)包方提供的資質(zhì)及印鑒。

5.4認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國(guó)建筑法》及《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》及《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，對(duì)工程管理、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)負(fù)全面責(zé)任。

5.6按季度、年度呈報(bào)業(yè)績(jī)報(bào)表，按約定時(shí)間上交承包費(fèi)用；

5.7對(duì)分公司除上交約定承包費(fèi)用、承擔(dān)約定其他費(fèi)用外的一切有形財(cái)產(chǎn)享有所有權(quán)。

第六條其它事項(xiàng)。

6.1分公司出現(xiàn)工程質(zhì)量、安全事故、經(jīng)營(yíng)不善等造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由承包方全部承擔(dān)。

6.2發(fā)包方應(yīng)承包方請(qǐng)求派往分公司長(zhǎng)期工作的工程技術(shù)人員、項(xiàng)目管理人員、法律審查人員，其在分公司工作期間相應(yīng)的工資、福利、差旅費(fèi)等由分公司全部承擔(dān)，工資標(biāo)準(zhǔn)參照當(dāng)?shù)赝惾藛T平均工資水平確定。

6.3分公司需要發(fā)包方派員參與工程勞務(wù)招投標(biāo)、辦理相關(guān)手續(xù)、訂立相關(guān)合同、協(xié)調(diào)對(duì)外關(guān)系的，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)配合，相關(guān)人員差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)用、出差補(bǔ)助費(fèi)由承包方承擔(dān)，差旅費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)用據(jù)實(shí)報(bào)銷。

6.4承包方保證分公司按時(shí)完整地向發(fā)包方移交各項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收資料（工程勞務(wù)承包合同、中標(biāo)通知書、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、結(jié)算表單、民工工資表等）。

6.5分公司單獨(dú)建賬，獨(dú)立核算，盈虧由承包方享有或承擔(dān)。分公司獨(dú)立進(jìn)行稅務(wù)登記，如果當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)要求必須在當(dāng)?shù)乩U稅，承包方應(yīng)在當(dāng)?shù)匾婪ò磿r(shí)納稅，承包方對(duì)承包期間形成的分公司一切債權(quán)債務(wù)負(fù)全部責(zé)任。

6.6承包方在經(jīng)營(yíng)管理分公司期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)保證工程質(zhì)量、安全，順利完成施工任務(wù)，不得拖欠聘用人員工資，不得以分公司名義賒購(gòu)材料物資或者向任何單位、個(gè)人借款融資。

第七條違約責(zé)任。

承包方承包經(jīng)營(yíng)分公司期間，出現(xiàn)下列情況，全部法律后果由乙方承擔(dān)，同時(shí)甲方有權(quán)終止本協(xié)議的執(zhí)行：發(fā)生質(zhì)量、安全事故；拖欠農(nóng)民工工資；分公司及所屬人員違法犯罪，造成一切民事、行政、刑事責(zé)任；發(fā)生被相關(guān)部門行政處罰、新聞媒體曝光等有損企業(yè)形象的事件；不按約定時(shí)限上交承包費(fèi)用；違規(guī)使用資質(zhì)；不服從發(fā)包方的監(jiān)督管理。

第八條因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)盡量友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，訴訟處理由總公司所在地人民法院管轄。

第九條本合同的未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第十條本合同一式二份，甲方保存一份，乙方保存一份，雙方簽章后產(chǎn)生同等法律效力。

甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇十六

訂立合同甲方：司（以下簡(jiǎn)稱甲方）訂立合同乙方：（以下簡(jiǎn)稱乙方）。

為全面推行項(xiàng)目管理，明確雙方責(zé)任，實(shí)現(xiàn)與建設(shè)單位簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，確保日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常開展，經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商，特訂立以下承包合同，供雙方共同執(zhí)行。

一、承包性質(zhì)。

1、以施工項(xiàng)目工程的承包經(jīng)營(yíng)。

2、承包方屬風(fēng)險(xiǎn)性總包干承包經(jīng)營(yíng)，額定上交，盈虧自理。

二、承包期限。

該項(xiàng)目與建設(shè)單位合同中的所有條款全部履行結(jié)束。

三、上交指標(biāo)。

按完成結(jié)算收入的上交（一切稅費(fèi)由乙方承擔(dān)）。

四、安全責(zé)任約定。

乙方施工中出現(xiàn)工傷事故無論大小責(zé)任均由乙方全額承擔(dān)。

五、其他約定。

1、乙方必須執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格守法經(jīng)營(yíng)；遵照行業(yè)管部門規(guī)定，做到安全文明施工。

2、乙方應(yīng)全面履行甲方與建設(shè)單位簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，全額享受和承擔(dān)建設(shè)單位的獎(jiǎng)或罰，并承擔(dān)甲方與建設(shè)單位所簽的合同條款中全部的責(zé)任和義務(wù)。

3、乙方必須接受甲方對(duì)承建工程的質(zhì)量和安全的監(jiān)督和檢查，甲方對(duì)乙方常規(guī)性的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供服務(wù)（技術(shù)方面的工作實(shí)行有償服務(wù)）。

4、本合同簽章生效時(shí)，乙方向甲方一次性交納約保證金在工程竣工驗(yàn)收合格后全部退還乙方。

五、本合同一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。經(jīng)雙方簽字后生效，工程竣工財(cái)務(wù)結(jié)算手續(xù)結(jié)清后終止。

甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________。

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇十七

隨著法治精神地不斷發(fā)揚(yáng)，人們愈發(fā)重視合同，越來越多的場(chǎng)景和場(chǎng)合需要用到合同，簽訂合同也是最有效的法律依據(jù)之一。知道嗎，寫合同可是有方法的哦，下面是小編為大家收集的公司內(nèi)部門面承包經(jīng)營(yíng)合同，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

發(fā)包方：__________分公司（簡(jiǎn)稱甲方）

承包方：_________（簡(jiǎn)稱乙方）

根椐國(guó)家現(xiàn)行政策和市公司關(guān)于轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制方案及市公司三屆一次職代會(huì)有關(guān)規(guī)定，公司決定將經(jīng)營(yíng)門面實(shí)行責(zé)任經(jīng)營(yíng)，并由_______________為承包責(zé)任人。

從20__年1月1日至20__年12月31日。

其中設(shè)經(jīng)理一名(由公司副經(jīng)理______兼任)，主任1人，主管科員2人,科員3人。

1．承包經(jīng)營(yíng)原則：確保甲方門面收入指標(biāo)的完成，乙方工資及辦公應(yīng)酬開支等費(fèi)用自理，其它費(fèi)用如稅金、占道費(fèi)、維修費(fèi)、員工福利等由甲方負(fù)責(zé)，虧損自補(bǔ)，獎(jiǎng)罰兌現(xiàn)。乙方財(cái)務(wù)收支由甲方財(cái)務(wù)統(tǒng)一核算管理。實(shí)行收支兩條線，不準(zhǔn)在收入內(nèi)坐支及借支。

2．門面租價(jià)必須按縣公司規(guī)定的價(jià)格收取，如需浮動(dòng)，報(bào)縣公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。

3．承包經(jīng)營(yíng)方式：實(shí)行承包抵押經(jīng)營(yíng)，工資基數(shù)核定為：主任1.44萬元/年，主管科員1.2萬元/年，科員1.08萬元/年(____工資按其基本工資發(fā)放)，其在編、分流人員工資、生活費(fèi)由乙方自理。承包集團(tuán)人員必須向甲方一次性交納年工資基數(shù)額的保證金，以備虧損。

負(fù)責(zé)收取112個(gè)門面租金。

1．乙方在承包期內(nèi)月上交甲方承包款52000元，在次月的10日前交清。

2．乙方每月必須先保證上交甲方承包款，欠計(jì)劃則從承包責(zé)任人及在崗人員當(dāng)月工資總額中扣除，不足部分從抵押金中抵扣，抵押金扣除后乙方必須及時(shí)補(bǔ)足，否則甲方有權(quán)終止本合同。

1．乙方經(jīng)營(yíng)性開支即辦公、通訊、易耗品，差旅費(fèi)、應(yīng)酬費(fèi)，各類罰款及員工工資、獎(jiǎng)金、待業(yè)、輪崗人員生活費(fèi)、寒暖費(fèi)、門診藥費(fèi)等政策性補(bǔ)貼，均由乙方按甲方成本費(fèi)用控制計(jì)劃數(shù)自行支付，甲方不予承擔(dān)。

2.乙方員工工資形式及分配：?jiǎn)T工工資由甲方確定，乙方自行支付發(fā)放。

1.財(cái)務(wù)結(jié)算由公司財(cái)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，門面收入必須按甲方規(guī)定的承包款上繳甲方財(cái)務(wù)，乙方不得私自截流短款。

2.乙方可自定二名財(cái)務(wù)人員，次月15日前與甲方財(cái)務(wù)按考核指標(biāo)結(jié)算一次，并報(bào)送基層單位內(nèi)部承包收支月報(bào)表及員工收入分配明細(xì)表（工資表）等給甲方財(cái)務(wù)，由甲方審批后核發(fā)工資。

3.乙方責(zé)任經(jīng)營(yíng)單位必須按甲方財(cái)務(wù)管理制度，建立、健全財(cái)務(wù)賬目，并隨時(shí)接受甲方財(cái)務(wù)的監(jiān)督、檢查和審計(jì)。

甲乙雙方除了履行其權(quán)利和應(yīng)盡的義務(wù)以外，乙方還應(yīng)保證承擔(dān)下列責(zé)任和義務(wù)。

1.抓好門面管理，做好衛(wèi)生工作，保證衛(wèi)生設(shè)施齊全，商品擺放有序，門面美觀，各項(xiàng)指標(biāo)創(chuàng)優(yōu)不損車站窗口形象。

2.抓好門面不超面積經(jīng)營(yíng)，如因管理不善，門面超面積經(jīng)營(yíng)，每發(fā)現(xiàn)一次，罰乙方承包人及在崗人員當(dāng)月工資的`5%。

3.抓好安全工作，搞好防火、防盜，防止意外事故的發(fā)生。

4.抓好門面收入及時(shí)上解，杜絕私收、漏收、欠收等情況的發(fā)生。

5.乙方員工水電費(fèi)、衛(wèi)生費(fèi)、會(huì)費(fèi)、基本養(yǎng)老金及醫(yī)療保險(xiǎn)金、失業(yè)保險(xiǎn)金政府有關(guān)部門臨時(shí)收費(fèi)，均由乙方代扣代繳，按月上繳甲方財(cái)務(wù)。

6.關(guān)心員工生活，嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)規(guī)定，按月發(fā)放職工工資，保護(hù)員工合法權(quán)益。

7.乙方如有違反上述任意一條，甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行處罰。

1．乙方不能按時(shí)完成承包上交計(jì)劃，甲方在每月考核時(shí)按每欠1%扣承包責(zé)任人及在崗人員工資1%的比例扣減，扣至150元生活費(fèi)為止。

2.乙方損害甲方利益，侵犯員工正當(dāng)利益造成嚴(yán)重影響及后果或因管理不善，造成重大事故，嚴(yán)重影響企業(yè)聲譽(yù)，甲方有權(quán)解除合同，并追究乙方主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

合同期間乙方人員如有退休的，其工資改由甲方發(fā)放，并不再給乙方增加承包任務(wù)，如遇甲方有重大政策性變動(dòng)，本合同自行中止，雙方可另行協(xié)商簽訂合同。

本合同一式叁份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報(bào)______市汽車運(yùn)輸有限責(zé)任公司一份，未盡事宜雙方協(xié)商解決。本合同解釋權(quán)屬______市汽車運(yùn)輸有限責(zé)任公司______分公司，最后裁決權(quán)歸______市汽車運(yùn)輸有限責(zé)任公司。

甲方：______汽車運(yùn)輸有限責(zé)任公司乙方______分公司

代表：____________代表：____________

______年______月______日

公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)規(guī)劃篇十八

從員工的思想工作入手，通過宣傳輿論導(dǎo)向等手段讓員工接受公司創(chuàng)新發(fā)展的改革思路，及時(shí)解決在這一進(jìn)程中的矛盾。舉辦各種創(chuàng)優(yōu)爭(zhēng)先和比賽活動(dòng)挖掘員工思想中先進(jìn)成份，大力提倡敬業(yè)愛崗精神，引導(dǎo)員工把個(gè)人理想與公司發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合，培養(yǎng)員工的集體榮譽(yù)感，以此激發(fā)員工的高度責(zé)任心，使公司內(nèi)部形成強(qiáng)大的凝聚力。

二、以發(fā)展為核心，構(gòu)建有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)文化，先進(jìn)的企業(yè)文化不僅可以指引企業(yè)樹立正確的價(jià)值觀，更應(yīng)該以優(yōu)秀的文化來提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，協(xié)調(diào)企業(yè)和諧發(fā)展，而企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)來源于不斷的學(xué)習(xí)和不斷的知識(shí)更新。所以，要鼓勵(lì)員工爭(zhēng)做知識(shí)型員工，根據(jù)公司所需，采取各種方式，對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，使員工專業(yè)水平和技能有較大的提高，共創(chuàng)具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)文化，推動(dòng)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

三、加強(qiáng)公司制度建設(shè)

堅(jiān)持以人為本、強(qiáng)化責(zé)任、細(xì)化管理，狠抓落實(shí)提高各項(xiàng)工作管理水平，進(jìn)一步完善企業(yè)制度，崗位規(guī)范，使公司管理和員工行為均有章可循，倡導(dǎo)在共同的企業(yè)文化下完善激勵(lì)約束機(jī)制，通過機(jī)制的創(chuàng)新，提高工作效率，為企業(yè)的和諧發(fā)展打好基礎(chǔ)。

司現(xiàn)行的科室機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置，對(duì)公司的發(fā)展起了很大的作用，但隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，已很難適應(yīng)市場(chǎng)的變化，根據(jù)建筑業(yè)的特點(diǎn)和公司目前情況，對(duì)公司內(nèi)的機(jī)構(gòu)設(shè)置要進(jìn)行必要的調(diào)整和加強(qiáng)，突出經(jīng)營(yíng)和工程管理在公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中的重要位置，以更有利于公司的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)。初步設(shè)想是：1、將公司內(nèi)的“科室”名稱改稱“部”，和市場(chǎng)接軌。2、擬設(shè)立辦公室、經(jīng)營(yíng)部、工程部、財(cái)務(wù)部、安全辦公室、信息中心、苗圃經(jīng)營(yíng)部、總工辦。3、在有條件的地區(qū)設(shè)立辦事處。4、各機(jī)構(gòu)成立后，對(duì)業(yè)務(wù)分工和人員做適當(dāng)調(diào)整和加強(qiáng)。5、成立公司智囊團(tuán)，充分發(fā)揮公司科技人才的聰明才智。為企業(yè)發(fā)展出謀劃策，解決公司在大型施工當(dāng)中碰到的難點(diǎn)、疑點(diǎn)，吸收、改進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的施工工藝、技術(shù)。通過以上機(jī)構(gòu)調(diào)整，使公司的市場(chǎng)開拓和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由被動(dòng)變?yōu)楦又鲃?dòng)。逐步由以分公司投標(biāo)為主變?yōu)橐怨咀约和稑?biāo)為主;以分公司進(jìn)行工程項(xiàng)目管理為主逐步變?yōu)楣咀约哼M(jìn)行工程項(xiàng)目管理為主。不斷提高公司經(jīng)營(yíng)的主動(dòng)性和靈活性。(三)建章立制，實(shí)行公司規(guī)范化管理公司各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)成立后，根據(jù)分工情況，建立和完善各種管理和獎(jiǎng)懲制度，做到責(zé)、利對(duì)等，提高公司員工工作的主動(dòng)性和積極性，提高公司運(yùn)做效率。另外要做好以下幾點(diǎn)工作1、根據(jù)杭州市蕭山區(qū)建設(shè)局(xx)109號(hào)《關(guān)于加快發(fā)展蕭山區(qū)建筑施工勞務(wù)分包企業(yè)的通知》的文件，在企業(yè)申報(bào)勞務(wù)分包資質(zhì)的同時(shí)，成立勞務(wù)公司，盡快建立專業(yè)承包隊(duì)伍。2、加強(qiáng)施工隊(duì)伍建設(shè)。培養(yǎng)和鍛煉公司自己的項(xiàng)目管理人才，與講信用的分包隊(duì)伍建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，加強(qiáng)公司“總裝廠”地位，提高公司的項(xiàng)目控制和盈利能力，同時(shí)調(diào)整現(xiàn)有的施工班組，優(yōu)勝劣汰，打造一支天開公司自己拉得出，打得響的施工隊(duì)伍，是企業(yè)創(chuàng)精品工程的必要保證。3、充分利用我公司具有園林綠化、道路、古建筑、城市照明二級(jí)資質(zhì)、土建*資質(zhì)的優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)發(fā)揮天開品牌優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)完善公司現(xiàn)有的施工項(xiàng)目管理模式。公司去年完成施工產(chǎn)值2.1億，無重大安全、質(zhì)量事故。說明公司現(xiàn)有的施工管理模式是切實(shí)可行的，今年，要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上繼續(xù)完善，做到公司能對(duì)施工項(xiàng)目部的質(zhì)量、安全、工期的有效管理。(四)樹立品牌意識(shí)，加強(qiáng)公司網(wǎng)站建設(shè)公司在一定規(guī)模后必須宣傳自己、推銷自己，恰如其分的宣傳造勢(shì)，會(huì)給企業(yè)發(fā)展帶來更多的市場(chǎng)、機(jī)遇和信息。擴(kuò)大在本行業(yè)、本地區(qū)、乃至全國(guó)的知名度和影響力，擴(kuò)大市場(chǎng)占領(lǐng)份額。因此，公司將加大自我包裝宣傳的力度，積極主動(dòng)地利用各種合適的媒介和載體，特別是加強(qiáng)建設(shè)公司已經(jīng)擁有的杭州天開市政園林工程有限公司網(wǎng)站，與別的網(wǎng)站加強(qiáng)溝通，相與鏈接，及時(shí)刷新，多一些項(xiàng)目和內(nèi)容，提高網(wǎng)站的游覽量。

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