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銀行案件防控工作目標和計劃 銀行案件防控工作計劃印章要求篇一
銀行案件防控工作總結(jié)
xx銀監(jiān)分局：
我行結(jié)合各部門及各條線工作重點，對業(yè)務(wù)風(fēng)險及案件防控工作進行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動應(yīng)對為主動防控，完善制度建設(shè)，加強全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度的細節(jié)入手，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險排查，防范案件風(fēng)險?，F(xiàn)將本年度案件風(fēng)險排查工作總結(jié)匯報如下：
一、主要工作
一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)控管理、工作落實和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進行認真分析梳理，分類匯總，剖析根源，制定方案及時整改。
（一）認真落實案件風(fēng)險防控工作的各項措施，實行案件風(fēng)險防控工作責(zé)任制，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書》，全行共簽訂案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書156份，實行分管責(zé)任，明確工作職責(zé)，使案件風(fēng)險防控工作做到全覆蓋，責(zé)任落實到人，不留死角。
（二）加強領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，確保案件防控工作有序開展。為確保案件防控工作有序開展，我行高度重視，先后召
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開多次會議，對案件防控工作的落實進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定活動實施方案，細化活動內(nèi)容，明確目標，落實職責(zé)，增強工作針對性，不斷加強內(nèi)控管理，促進內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強有效發(fā)展意識，進一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進全行各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進一步開展防控、工作打下基礎(chǔ)。
（三）加強制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平。為提高案件防控水平，對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了針對性的修訂和完善，對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。陸續(xù)制定了《xxx，修訂了《xx銀行流動性風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案》、《xx銀行查庫制度》、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé)，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進行了優(yōu)化及補充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強化了案件風(fēng)險防控。
（三）定期實施案防日常工作檢查，結(jié)合外部案例及我行實際，開展相關(guān)知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。我行認真貫徹案件防控工作要求，開展了“反洗錢專項檢查”、“信貸業(yè)務(wù)專項檢查”、制定了案件防控知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計劃，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、學(xué)習(xí)重點等進行了明確。總行各部門按月對
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員工進行案件防控知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，并及時用oa辦公自動化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及傳達上級文件精神，要求各支行認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達文件的學(xué)習(xí)情況進行檢查，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
認真?zhèn)鬟_學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實際，認真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的重視程度，扎實防范了類似案件風(fēng)險的發(fā)生。
（四）加強員工行為管理，推進我行操作風(fēng)險管控。認真貫徹落實《xx銀行員工勞動紀律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》、《xx銀行員工八小時以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項排查，加強員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書xx份，員工家訪表xx份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，每周三為內(nèi)審、財務(wù)會計例會，周四為信貸業(yè)務(wù)例會。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個基本規(guī)范”要求各部門負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，專業(yè)知識編輯整理
做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調(diào)工作紀律的嚴肅性。在工作上嚴格執(zhí)行考勤制度，實行晨會和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點半前簽到上班，晚五點半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實行處罰。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取個人談話、內(nèi)部詢問、實際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感受到xx銀行這個集體大家庭的溫暖。
三是重點突出排查重要崗位人員、客戶經(jīng)理、柜臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在員工不良行為排查工作中，我行員工均能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，專業(yè)知識編輯整理
嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。
員工不良行為排查工作，各部門能夠認真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。
三、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)
（一）部分員工風(fēng)險防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險防范工作，沒有將案件防范各項措施真正落到實處。
（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。
（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時防范和化解風(fēng)險，崗位制約有時沒有真正發(fā)揮。
四、下一步工作計劃
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（一）要求全行進一步加大案件防控檢查工作，各部門要高度重視，認真對待，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，加大整改落實工作力度，確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題能按照有關(guān)規(guī)定得到有效整改，并做到舉一反三，杜絕相似問題的發(fā)生，確保案件防控工作取得實效。
（二）加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進一步提高案件防控水平。對監(jiān)管部門下發(fā)的案防文件、通知，認真組織學(xué)習(xí)，全面掌握文件內(nèi)容，并按照案件防控指導(dǎo)意見，結(jié)合我行實際抓好工作落實。一是加強對員工上崗前和在職員工的多層次多方位的培訓(xùn)，增強法紀觀念，提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家懂得法律、精通業(yè)務(wù)、嚴格執(zhí)行制度；二是加強思想政治工作和廉政教育，引導(dǎo)全體員工敬業(yè)愛崗，自覺遵紀守法；三是加強對全行員工進行案例教育，提高員工對違章、違規(guī)操作危害性的認識，自覺維護和執(zhí)行規(guī)章制度；四是對全行員工進行定期業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使大家接受新知識、新技能，跟上時代的步伐。
（三）進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準確性。
今后，不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培育企業(yè)文化，強化全行員工的責(zé)任意識，專業(yè)知識編輯整理
執(zhí)行意識，風(fēng)險意識，服務(wù)意識，學(xué)習(xí)意識。還要通過深入的與員工接觸，以實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，增強員工的歸屬感。
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銀行案件防控工作目標和計劃 銀行案件防控工作計劃印章要求篇二
銀行案件防控年度工作計劃銀行案件防控年度工作計劃
篇1:銀行案件防控工作
總結(jié)
及計劃 根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現(xiàn)匯報如下: 一、基本情況xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2(認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。3(認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案
件防控意識。
4(條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即:在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責(zé)人能認真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查信箱，明確雙人負責(zé)，并公布排查電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當(dāng)然，也存在極個別網(wǎng)點負責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達上級行
文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。篇2:經(jīng)典銀行案防工作計劃工作總結(jié)匯編
經(jīng)典銀行案防工作計劃工作總結(jié)匯編 2016年銀行業(yè)監(jiān)管工作重點:——深入推進銀行業(yè)改革開放。擴大金融業(yè)對內(nèi)對外開放，完善現(xiàn)代銀行業(yè)治理體系、市場體系和監(jiān)管體系，推進治理能力現(xiàn)代化，引導(dǎo)銀行業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展。一是深化銀行業(yè)治理體系改革。改進績效考評，引導(dǎo)樹立正確政績觀和發(fā)展觀，完善公司治理體系;推進子公司制、事業(yè)部制、專營部門制、分支機構(gòu)制改革，完善業(yè)務(wù)治理體系;加強集團并表全面風(fēng)險管理，強化集團風(fēng)險管理主體責(zé)任和監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督責(zé)任，完善風(fēng)險治理體系;鞏固行業(yè)協(xié)會自律機制建設(shè)，強化服務(wù)和救助功能，完善行業(yè)治理體系。二是推動業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新。統(tǒng)籌規(guī)劃，分業(yè)推進產(chǎn)品創(chuàng)新;創(chuàng)新服務(wù)方式，降低企業(yè)融資成本，擴大金融服務(wù)的覆蓋面、公平性和可獲得性;探索管理制度創(chuàng)新，釋放改革紅利。三是擴大銀行業(yè)對內(nèi)對外開放。探索逐步放寬外資銀行進入門檻、經(jīng)營人民幣資格條件以及分行營運資金要求，進一步支持上海自貿(mào)區(qū)和金融改革試驗區(qū)的銀行業(yè)改革。拓寬民間資本進入銀行業(yè)的渠道和方式，一方面引導(dǎo)民間資本參與現(xiàn)有銀行業(yè)金融機構(gòu)的重組改制，另一方面試辦由純民資發(fā)起設(shè)立自擔(dān)風(fēng)險的銀行業(yè)金融機構(gòu)。切實做好試點制度設(shè)計，強調(diào)發(fā)起人資質(zhì)條件，實行有限牌照，堅持審慎監(jiān)管標準，訂立風(fēng)險處置安排。試點先行，首批試點3至5家，成熟一家批設(shè)一家。四是推動
政策性銀行改革，在明確職能定位前提下，實行政策性業(yè)務(wù)、市場化運作、標準化監(jiān)管。五是大力推動監(jiān)管改革，簡政放權(quán)，還權(quán)于市場，讓權(quán)于社會，放權(quán)于基層。銀行業(yè)金融機構(gòu)能夠管好的事項，監(jiān)管就不要再管，把權(quán)力交給市場主體。改革完善分類分級管理，實行有限牌照制度。完善監(jiān)管規(guī)制，重點推動資本管理和流動性風(fēng)險管理辦法落地實施?！袑嵎婪逗突饨鹑陲L(fēng)險隱患。一是緩釋平
臺貸款風(fēng)險，堅持“總量控制、分類管理、區(qū)別對待、逐步化解”，審慎穩(wěn)妥地緩釋平臺貸款風(fēng)險。二是嚴控房地產(chǎn)貸款風(fēng)險，高度關(guān)注重點企業(yè)，繼續(xù)強化“名單制”管理，防范個別企業(yè)資金鏈斷裂可能產(chǎn)生的風(fēng)險傳染。三是防化產(chǎn)能過剩風(fēng)險，通過產(chǎn)能整合重組、技術(shù)改造，促進生產(chǎn)資源有效利用，盤活沉淀在過剩產(chǎn)能上的信貸資產(chǎn)，減少風(fēng)險總量。四是防范四種業(yè)務(wù)風(fēng)險，對于理財業(yè)務(wù)，建立單獨的機構(gòu)組織體系和業(yè)務(wù)管理體系，不購買本行貸款，不開展資金池業(yè)務(wù)，資金來源與運用一一對應(yīng);對于信托業(yè)務(wù)，要回歸信托主業(yè)，運用凈資本管理約束信貸類業(yè)務(wù)，不開展非標資金池業(yè)務(wù)，及時披露產(chǎn)品信息;對于小額貸款公司，會同有關(guān)部門制定全國統(tǒng)一的監(jiān)管制度和經(jīng)營管理規(guī)則，落實監(jiān)管責(zé)任;對于融資性擔(dān)保公司，明確界定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)，建立風(fēng)險“防火墻”。五是緊盯流動性風(fēng)險，提高資金來源穩(wěn)定性，加強同業(yè)、理財和投 資業(yè)務(wù)管理，合理控制資產(chǎn)負債期限錯配程度。六是謹防信息科技風(fēng)險，建設(shè)自主、安全、可控的信息科技系統(tǒng)。七是盯防市場風(fēng)險和操作風(fēng)險，嚴格實施信貸違規(guī)問責(zé)和案件問責(zé)。
——努力提升金融服務(wù)水平。通過盤活信貸存量，用好資金增量，改善服務(wù)質(zhì)量，最大限度地提高貸款使用效率，降低社會融資成本。一是服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。按照綠色信貸原則，將增量貸款、盤活的存量貸款、資產(chǎn)證券化騰出的貸款和理財、信托、租賃等直接融資工具籌集的資金，優(yōu)先用于符合國家產(chǎn)業(yè)政策和結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的行業(yè)和項目。二是服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展，加快微貸技術(shù)在農(nóng)村地區(qū)的推廣應(yīng)用，探索發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈融資，加強銀保合作和抵押擔(dān)保創(chuàng)新。三是服務(wù)小微企業(yè)，繼續(xù)深化機制建設(shè)，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，加大信貸傾斜。四是服務(wù)人民生活，綜合運用金融功能支持人民生活改善和消費升級，以消費擴內(nèi)需、促生產(chǎn)、強服務(wù)，發(fā)揮消費基礎(chǔ)作用。五是服務(wù)金融消費者和投資者，重點是規(guī)范開發(fā)風(fēng)險可控、投資者樂于接受的貴金屬、債權(quán)收益和理財、信托等產(chǎn)品，充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險，準確劃分投資人群，堅持把合適的產(chǎn)品賣給適合的對象，在強調(diào)買者自負的前提下，切實
承擔(dān)售賣責(zé)任。同時，加強公眾教育，強化社會責(zé)任，切實保護金融消費者的合法權(quán)益。
——加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和隊伍建設(shè)。以開展黨的群眾路線教育實踐活動為契機，落實好中央對金融工作的各項要求，不斷提升為民監(jiān)管、為民服務(wù)的能力。深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神，持續(xù)推進黨的群眾路線教育實踐活動，加強領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊伍建設(shè)。2016年是全面深化改革的開局之年，做好監(jiān)管工作，促進銀行業(yè)改革創(chuàng)新、穩(wěn)定健康發(fā)展，事關(guān)經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展，事關(guān)人民福祉改善，要緊密團結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍，攻堅克難，銳意進取，譜寫銀行業(yè)改革發(fā)展新篇章。
銀行案件防控工作總結(jié) 根據(jù)總行精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防 控工作?，F(xiàn)匯報如下: 一、基本情況
20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方
案及時整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，實行分管責(zé)任，使案 件防控責(zé)任到人，不留死角。
2(認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操
作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3(認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工 學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。篇3:xx銀行資金營運中心2016年案防工作安排 xx銀行資金營運中心2016年案防工作安排
資金營運中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確指導(dǎo)和監(jiān)督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質(zhì)保量做好2016年案防工作。
一、進一步做好自查和風(fēng)險排查工作。每個季度至少一次對資金業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況、重點業(yè)務(wù)的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監(jiān)督檢查，并形成風(fēng)險自查報告。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借、同業(yè)存款、理財及其他投資業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)。目前已經(jīng)完成2016年第一季度金融市場業(yè)務(wù)自查，未發(fā)現(xiàn)問題。二、進一步做好案防制度建設(shè)。明確部門人員崗位職責(zé)權(quán)限，做到用制度管人，用制度統(tǒng)領(lǐng)人。特別是要重新組織學(xué)習(xí)資金業(yè)務(wù)各項規(guī)章制度及操作規(guī)程。同時，根據(jù)案防工作的重點安排和業(yè)務(wù)的發(fā)展需要，繼續(xù)進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規(guī)范、更有效。
三、
進一步做好案防教育工作。利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學(xué)習(xí)各級人民銀行、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導(dǎo)講話精神，深入學(xué)習(xí)我行xx董事長講話精神和xxx行長的重要指示要求，深入學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法》，學(xué)習(xí)銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險“十三條”等制度規(guī)定，并把這些要求、觀點和精神體現(xiàn)在經(jīng)營方針和經(jīng)營策略上，融入到業(yè)務(wù)工作中去，筑牢案防工作的底線。特別是加強全體人員風(fēng)險意識教育，定期組織討論學(xué)習(xí)，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求，結(jié)合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。四、進一步做好案防預(yù)警工作。主要是未雨綢繆，做好風(fēng)險業(yè)務(wù)預(yù)警、案發(fā)趨勢預(yù)警、員工違章預(yù)警、突發(fā)事件預(yù)警、員工行為動態(tài)排查預(yù)警。特別是要嚴格規(guī)范交易人員8小時內(nèi)外的行為，注意員工思想動態(tài)和行為動態(tài)，建立相應(yīng)的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風(fēng)險隱患。
五、進一步配合做好案防試評估工作。要嚴格按照上級文件要求，配合我行合規(guī)管理部，實事求是、保質(zhì)保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署。
六、進一步做好崗位輪換及休假工作。要嚴格按照各級文件的要求，認真貫徹輪崗、強制休假制度，并做好相關(guān)記錄及備案。七、嚴格落實案防責(zé)任追究制度。資金營運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責(zé)任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責(zé)任，切實做好群防、互防工作，不留“盲區(qū)”，不留死角，確保資金業(yè)務(wù)順利實現(xiàn)2016年全年無案件、無事故。
xx銀行資金營運中心 二0一四年四月三日篇4:銀行案件防控工作報告 抓落實 控風(fēng)險 全面提升風(fēng)險管理水平
×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風(fēng)險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下: 一、加強領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作
×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求:一是按照監(jiān)管部門案防工作
要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負責(zé)案件防控工作，實行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
二、強化教育，筑牢思想防線
思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作: 持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀意識?！列幸愿黜椧?guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
開展警示教育活動，增強員工防范意識。×行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫
心得體會
，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務(wù)會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導(dǎo)和風(fēng)險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認識交流，達 到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展 “×”主題讀書活動。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會等形式進行，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設(shè)，進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力
加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，×行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。
完善案防工作考核評價機制。今年以來，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風(fēng)險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責(zé)”。
強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構(gòu)負責(zé)人
和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順
利實施奠定了基礎(chǔ)。
高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責(zé)人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。
高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀
監(jiān)會關(guān)于案件的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自×年以來的案件風(fēng)險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構(gòu)增強對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力，及時報告;對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴肅處理;要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴肅問責(zé)，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件信息，報送數(shù)為零。
高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作:一是加強全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強防護設(shè)施建設(shè)。實行各支行負責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制 從嚴治行是加強內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位: 監(jiān)督措施要到位。×行提出，防范案件不能總當(dāng)篇5:某某銀行資金營運中心2016年案防工作安排 某某銀行資金營運中心2016年案防工作安排
資金營運中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確指導(dǎo)和監(jiān)督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質(zhì)保
量做好2016年案防工作。
一、進一步做好自查和風(fēng)險排查工作。每個季度至少一次對資金業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況、重點業(yè)務(wù)的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監(jiān)督檢查，并形成風(fēng)險自查報告。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借、同業(yè)存款、理財及其他投資業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)。目前已經(jīng)完成2016年第一季度金融市場業(yè)務(wù)自查，未發(fā)現(xiàn)問題。二、進一步做好案防制度建設(shè)。明確部門人員崗位職責(zé)權(quán)限，做到用制度管人，用制度統(tǒng)領(lǐng)人。特別是要重新組織學(xué)習(xí)資金業(yè)務(wù)各項規(guī)章制度及操作規(guī)程。同時，根據(jù)案防工作的重點安排和業(yè)務(wù)的發(fā)展需要，繼續(xù)進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規(guī)范、更有效。三、進一步做好案防教育工作。利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學(xué)習(xí)各級人民銀行、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導(dǎo)講話精神，深入學(xué)習(xí)我行黃偉董事長講話精神和趙清東行長的重要指示要求，深入學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法》，學(xué)習(xí)銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險“十三條”等制度規(guī)定，并把這些要求、觀點和精神體現(xiàn)在經(jīng)營方針和經(jīng)營策略上，融入到業(yè)務(wù)工作中去，筑牢案防工
作的底線。特別是加強全體人員風(fēng)險意識教育，定期組織討論學(xué)習(xí)，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求，結(jié)合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。四、進一步做好案防預(yù)警工作。主要是未雨綢繆，做好風(fēng)險業(yè)務(wù)預(yù)警、案發(fā)趨勢預(yù)警、員工違章預(yù)警、突發(fā)事件預(yù)警、員工行為動態(tài)排查預(yù)警。特別是要嚴格規(guī)范交易人員8小時內(nèi)外的行為，注意員工思想動態(tài)和行為動態(tài)，建立相應(yīng)的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風(fēng)險隱患。
五、進一步配合做好案防試評估工作。要嚴格按照上級文件要求，配合我行合規(guī)管理部，實事求是、保質(zhì)保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署。
六、進一步做好崗位輪換及休假工作。要嚴格按照各級文件的要求，認真貫徹輪崗、強制休假制度，并做好相關(guān)記錄及備案。
七、嚴格落實案防責(zé)任追究制度。資金營運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責(zé)任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責(zé)任，切實做好群防、互防工作，不留“盲區(qū)”，不留死角，確保資金業(yè)務(wù)順利實現(xiàn)2016年全年無案件、無事故。
某某銀行資金營運中心 二0一四年四月三日
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