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證券業(yè)協(xié)會(huì)保薦代表人篇一
a.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)，交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示;公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，法院宣告公司破產(chǎn)后裁定終結(jié)破產(chǎn)程序，交易所終止其股票上市。
b.公司可能被解散，交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示;公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司因故解散，交易所終止其股票上市。
c.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示;在交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能符合上市條件，交易所暫停其股票上市。
d.上市公司被吸收合并，交易所終止其股票上市。
e.公司因股權(quán)分布不符合交易所規(guī)定而不具備上市條件，公司在規(guī)定期限內(nèi)向交易所提交解決股權(quán)分布問題的方案，并獲得交易所同意，交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示;公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件，交易所暫停其股票上市;公司股票被暫停上市后，在其后的六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍未能達(dá)到上市條件，交易所終止其股票上市。
參考答案：b、e
a應(yīng)該在宣告破產(chǎn)后即退市，而不需要等裁定終結(jié)后。
其實(shí)雖然深交所上市規(guī)則沒有對(duì)d做出規(guī)定，但上交所有規(guī)定，這種情況應(yīng)該選把。
解析：一、《深圳證券交易所上市規(guī)則》：
(八) 13.2.1上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：
(一)最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤為依據(jù));
(二)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，公司主動(dòng)改正或者被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正后，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損;
(三)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月;
(四)未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月;
(五)公司可能被解散;
(六)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng);
(七)因第12.16條股權(quán)分布不具備上市條件，公司在規(guī)定期限內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問題的方案，并獲得本所同意;
(八)本所認(rèn)定的其他情形。
14.1.1上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，由本所決定暫停其股票上市：
(一)因第13.2.1條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損;
(二)因第13.2.1條第(三)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(三)因第13.2.1條第(四)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告;
(四)股本總額發(fā)生變化不具備上市條件;
(五)因第12.16條股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，未在停牌后一個(gè)月內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問題的方案，或者提交了方案但未獲本所同意，或者因第13.2.1條第 (七)項(xiàng)被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件;
(六)公司有重大違法行為;
(七)本所認(rèn)定的其他情形。
14.3.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)決定終止其股票上市交易：
(一)因14.1.1條第(一)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告;
(二) 因14.1.1條第(一)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露的暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告顯示公司出現(xiàn)虧損;
(三) 因14.1.1條第(一)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告，但未能在其后五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng);
(四) 因14.1.1條第(二)、(三)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未能披露經(jīng)改正的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、相關(guān)年度報(bào)告或中期報(bào)告;
(五)因14.1.1條第(二)、(三)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)披露了經(jīng)改正的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、相關(guān)年度報(bào)告或中期報(bào)告，但未能在其后的五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng);
(六)因14.1.1條第(四)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在其后的六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍未能達(dá)到上市條件;
(七)因12.13條所述情形公司股票被停牌，在其后的一個(gè)月內(nèi)未能向本所提交股權(quán)分布問題解決方案及申請(qǐng)，或者申請(qǐng)未獲本所同意;
(八)因12.14條所述情形其股權(quán)分布不符合上市條件，在要約結(jié)果公告后的五個(gè)交易日內(nèi)未能向本所提交股權(quán)分布問題解決方案及申請(qǐng)或申請(qǐng)未獲本所同意，或者雖經(jīng)本所同意但在規(guī)定的期限內(nèi)其股權(quán)分布仍不能符合上市條件;
(九)公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能符合上市條件;
(十)上市公司或收購人以終止公司股票上市為目的進(jìn)行回購或要約收購，回購或要約收購實(shí)施完畢后，公司股本總額、股權(quán)分布不符合上市條件，公司董事會(huì)向本所提出終止上市申情;
(十一)在股票暫停上市期間，股東大會(huì)作出終止上市決議;
(十二)公司被法院宣告破產(chǎn);
(十三)公司因故解散;
(十四)恢復(fù)上市申請(qǐng)未被受理;
(十五)恢復(fù)上市申請(qǐng)未被核準(zhǔn);
(十六)本所規(guī)定的其他情形。
二、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》：
13.2.1上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：
(一)最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤為依據(jù));
(二)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，公司主動(dòng)改正或者被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正后，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損;
(三)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月;
(四)未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月;
(五)公司可能被解散;
(六)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng);
(七)因第12.16條股權(quán)分布不具備上市條件，公司在規(guī)定期限內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問題的方案，并獲得本所同意;
(八)本所認(rèn)定的其他情形。
14.1.1上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，由本所決定暫停其股票上市：
(一)因第13.2.1條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損;
(二)因第13.2.1條第(三)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(三)因第13.2.1條第(四)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告;
(四)股本總額發(fā)生變化不具備上市條件;
(五)因第12.16條股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，未在停牌后一個(gè)月內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問題的方案，或者提交了方案但未獲本所同意，或者因第13.2.1條第(七)項(xiàng)被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件;
(六)公司有重大違法行為;
(七)本所認(rèn)定的其他情形。
14.3.1上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，由本所決定終止其股票上市：
(一)因第14.1.1條第(一)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露最近一期年度報(bào)告;
(二)因第14.1.1條第(一)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露的最近一期年度報(bào)告顯示公司虧損;
(三)因第14.1.1條第(一)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了最近一期年度報(bào)告，但未在其后五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng);
(四)因第14.1.1條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或披露相關(guān)定期報(bào)告;
(五)因第14.1.1條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)披露了按要求改正的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或相關(guān)定期報(bào)告，但未在其后的五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng);
(六)恢復(fù)上市申請(qǐng)未被受理;
(七)恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲同意;
(八)公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;
(九)因第14.1.1條(五)項(xiàng)股票被暫停上市后，在暫停上市六個(gè)月內(nèi)股權(quán)分布仍不具備上市條件;
(十)上市公司或者收購人以終止股票上市為目的回購股份或者要約收購，在方案實(shí)施后，公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
(十一)上市公司被吸收合并;
(十二)股東大會(huì)在公司股票暫停上市期間作出終止上市的決議;
(十三)公司解散;
(十四)公司被法院宣告破產(chǎn);
(十五)本所認(rèn)定的其他情形。
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