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證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試必背知識點 證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)篇一
2. 承銷團又稱聯(lián)合承銷，指兩個以上的證券經(jīng)營機構(gòu)組成的承銷人，向不特定對象發(fā)行的證券面超過5000萬，必須采用承銷團
主承銷人與其他各家承銷人的關(guān)系屬于民法上的委托代理關(guān)系，主承銷人的行為后果有承銷團承擔，主承銷人應(yīng)該具備的條件：
a) 具備法定最低限額以上的實收貨幣資本
b) 主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗
c) 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
d) 全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因為內(nèi)幕交易、侵害客戶利益等行為受到行政處罰
證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試必背知識點 證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)篇二
證券發(fā)行有下列情形之一的，為公開發(fā)行 ：
1. 向不特定對象發(fā)行證券
2. 向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券
3. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
新股發(fā)行的條件 ：
1. 具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
2. 具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
3. 最近3年財務(wù)會計無虛假記載，無其它重大違法行為
4. 經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
公司債券發(fā)行的條件 ：
1. 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬
2. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
3. 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
4. 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
5. 債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平
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