在日常的學(xué)習(xí)、工作、生活中，肯定對(duì)各類范文都很熟悉吧。寫(xiě)范文的時(shí)候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來(lái)看一看吧。
廣東省證券從業(yè)資格考試篇一
2018年證券從業(yè)資格考試報(bào)名費(fèi)用
2018年證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口
2018年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排
2018證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間安排
2018證券從業(yè)資格考試的題型及考試方式
2018年證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間及入口
廣東省證券從業(yè)資格考試篇二
答：一個(gè)原則，證券從業(yè)改革前成績(jī)?nèi)块L(zhǎng)期有效，不存在以前白考的問(wèn)題!
但是值得說(shuō)明的是，要獲得入門(mén)資格，必須要通過(guò)證券基礎(chǔ)知識(shí)這一科的!就算你之前通過(guò)了4科專業(yè)的科目，但是沒(méi)有通過(guò)證券基礎(chǔ)知識(shí)這一科目，那你就不能通過(guò)證券的入門(mén)資格，所以基礎(chǔ)知識(shí)一定要考過(guò)哦!
答：根據(jù)以往的政策，考過(guò)證券基礎(chǔ)知識(shí)+任意一門(mén)專業(yè)科目就可以獲得證券從業(yè)資格證。根據(jù)2015年7月15日給出的改革政策，改革前通過(guò)證券基礎(chǔ)知識(shí)的就具備了證券入門(mén)資格，可以從事一般的證券業(yè)務(wù)。
以前的證券從業(yè)資格基礎(chǔ)+任一科目都可以從事一般證券業(yè)務(wù)。通過(guò)不同的專業(yè)科目執(zhí)業(yè)崗位更多。
入門(mén)資格考試成績(jī)是長(zhǎng)期有效的。
答：僅通過(guò)證券從業(yè)改革前的證券交易一科或者其他任一專業(yè)科目，還需要加考改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，入門(mén)資格考試合格。
答：如果你是銀行從業(yè)人員，不打算往證券行業(yè)發(fā)展，那么之后的證券從業(yè)考試你就不需要再關(guān)心了!只考過(guò)一門(mén)證券投資基金的話，需要再參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)考試的科目一(基金法律法規(guī)與職業(yè)道德)才能拿到基金從業(yè)資格證哦!
當(dāng)然，如果你改革前把《證券基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》都通過(guò)了的話，那么恭喜你已經(jīng)可以申請(qǐng)基金從業(yè)資格證啦!
答：不能，因?yàn)榍懊嬲f(shuō)到了2015年7月以后，證券從業(yè)里已經(jīng)沒(méi)有《證券投資基金》這一科目了，所以沒(méi)法考了，如果你需要基金從業(yè)資格證的話，只有一個(gè)途徑，那就是參加改革后的基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試，需要考科目一和科目二兩個(gè)科目哦。
答：2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，2016年起，證券業(yè)協(xié)會(huì)只開(kāi)考改革后的科目。
打算2016年參加證券從業(yè)資格考試的考生，那么你就沒(méi)有別的選擇，只有參加改革后的.科目!
答：入門(mén)資格考試就是針對(duì)那些想或者即將進(jìn)入證券行業(yè)但是沒(méi)有資格證的人員或者是已經(jīng)在證券行業(yè)工作但是沒(méi)有資格證的人員。入門(mén)資格考試合格的考生，可以報(bào)考專業(yè)資格和高級(jí)管理資格。
廣東省證券從業(yè)資格考試篇三
整體來(lái)說(shuō) “通過(guò)易，高分難，且難度有增加趨勢(shì)”是我對(duì)證券從業(yè)資格考試的整體評(píng)價(jià)。
證券從業(yè)資格考試本身作為一種資格考試，而非水平性質(zhì)考試，其難度總體講并不是很大。其作為基礎(chǔ)性考試，并非是一種高難度、高深度的選拔考試。報(bào)名起點(diǎn)只要高中水平即可，從以往看整體通過(guò)率也比較高，其考試的知識(shí)點(diǎn)也多以記憶性為主。但也應(yīng)注意到，隨著金融行業(yè)景氣，尤其近年整個(gè)證券市場(chǎng)的走牛，我也發(fā)現(xiàn)考試難度逐次有提高跡象，而且拿一個(gè)高分是極為困難的，比如超過(guò)80分幾乎沒(méi)有。
所考知識(shí)點(diǎn)比較細(xì)，范圍廣而雜，較煩瑣。但通過(guò)整套考試，可以對(duì)證券投資整個(gè)知識(shí)框架體系有一個(gè)比較全面的基礎(chǔ)性學(xué)習(xí)，因此我認(rèn)為還是比較值得的。拋開(kāi)一些考試書(shū)名內(nèi)容應(yīng)涉及的如基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資知識(shí)、證券交易知識(shí)、基金知識(shí)、發(fā)行與承銷(xiāo)知識(shí)外，一些稍深或前言的理論比如證券投資組合理論，債券的久期、凸性，債券的收益率曲線，資本資產(chǎn)定價(jià)、套利理論、有效市場(chǎng)理論、行為金融理論、融資與資本結(jié)構(gòu)理論、金融工程都或多或少的有所涉及。這種考試知識(shí)內(nèi)容對(duì)于金融專業(yè)的學(xué)生豐富完善其知識(shí)體系是一個(gè)很好的幫助。
對(duì)于這種含法規(guī)條文的考試，本人建議，若確定一定要考，則越早考越好。因?yàn)殡S著新的法規(guī)不斷的出臺(tái)，知識(shí)點(diǎn)和考點(diǎn)也越來(lái)越多，難度肯定也越來(lái)越大。通過(guò)對(duì)比：2002版證券交易185千字，而2007版證券交易417千字，整整多了一倍多。
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全套5門(mén)科目在每科內(nèi)容上各有側(cè)重和自己的特點(diǎn)，但也有重復(fù)的知識(shí)點(diǎn)。其中證券交易和發(fā)行與承銷(xiāo)中屬于強(qiáng)記性的知識(shí)點(diǎn)比較多;投資分析和基金在知識(shí)點(diǎn)上有一些重復(fù)。整體講，最難的是證券發(fā)行與承銷(xiāo)，其中需要記憶的數(shù)字太多，有深度的則是證券投資分析和基金的組合投資部分，會(huì)有許多計(jì)算題目。每科考試110分鐘，完成180道題目，拋開(kāi)20分的多選不談，基本每道題最多分配30-40秒時(shí)間。如果一道計(jì)算題花了兩分鐘，那么它就占用了至少3-4道題目的時(shí)間，其它題目就得加速完成。
證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：這本書(shū)最薄，其中很多章節(jié)都會(huì)在另外的四本書(shū)中進(jìn)行詳細(xì)闡述，所以相對(duì)是個(gè)比較簡(jiǎn)單和總括性質(zhì)的。如果同時(shí)看其他的科目，回頭來(lái)看會(huì)感覺(jué)到比較簡(jiǎn)單。我開(kāi)始看時(shí)感覺(jué)債券和金融衍生工具這兩章比較稍復(fù)雜些，也可能是自己不熟悉的緣故。
證券交易：這科強(qiáng)記性的知識(shí)點(diǎn)，尤其是一些數(shù)需要記憶。如果有過(guò)炒股的經(jīng)驗(yàn)，在理解這本書(shū)上會(huì)有比較大的幫助，比如交易費(fèi)用啊什么的。其中的一些知識(shí)點(diǎn)和證券發(fā)行與承銷(xiāo)有重復(fù)。
證券投資分析：同樣這一科如果有炒股的經(jīng)驗(yàn)會(huì)比較有幫助，在理解一些技術(shù)指標(biāo)上會(huì)好些。如果有一些財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的知識(shí)更好，尤其是公司的財(cái)務(wù)分析中有許多的財(cái)務(wù)指標(biāo)，需要能熟練計(jì)算。其中的證券組合理論與證券投資基金科目中完全重復(fù)。
證券投資基金：本科目和投資分析有重復(fù)?；痉只鸷屯顿Y組合兩大部分。其中的債券的收益率曲線和凸性、久期，以及組合投資中的免疫等部分是整個(gè)5門(mén)考試中最難的知識(shí)點(diǎn)，如果沒(méi)有相關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)還可能一下子還理解不了，需下些功夫。
證券發(fā)行與承銷(xiāo)：本科目是書(shū)最厚，需要記憶數(shù)字最多，最煩瑣的一科。其中的很多數(shù)字部分需要采取一些巧妙的記憶辦法。
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總體講，個(gè)人感覺(jué)，如果僅僅從通過(guò)考試角度去復(fù)習(xí)，并不是十分困難。如果能保證全日看書(shū)，基本上10日能夠看一科，復(fù)習(xí)至少需要2遍以上，因?yàn)樵S多知識(shí)看過(guò)一遍沒(méi)及時(shí)復(fù)習(xí)的.話又忘了。一般說(shuō)來(lái)，1個(gè)月內(nèi)復(fù)習(xí)搞定2科問(wèn)題不大，而且可以搞2遍以上。除了考試統(tǒng)編教材，配套輔導(dǎo)從書(shū)也是對(duì)知識(shí)進(jìn)行強(qiáng)化記憶起作用，除此外，不必要搞太多的書(shū)和題目做，光做題目不一定能記住，因?yàn)楹芏囝}目都是平時(shí)沒(méi)見(jiàn)過(guò)的。
考試的一些知識(shí)點(diǎn)可能是比較平時(shí)沒(méi)注意的，題目都是平時(shí)沒(méi)怎么見(jiàn)過(guò)的，盡管考試內(nèi)容完全都能從書(shū)上找到原出處?？荚囶}目是從題庫(kù)中抽題，可能會(huì)發(fā)生對(duì)某一章有很多題，而有的章節(jié)沒(méi)什么考題。比如：我感覺(jué)在證券交易時(shí)考了起碼十道以上的代辦股份轉(zhuǎn)讓，而考發(fā)行承銷(xiāo)在香港h股和創(chuàng)業(yè)板上市條件內(nèi)容的一道題也沒(méi)有。如果你對(duì)某部分十分熟悉，而且抽題中有很多，那恭喜你運(yùn)氣不錯(cuò)。
對(duì)于一些知識(shí)點(diǎn)，感覺(jué)不好出題的可以大不必關(guān)注。要考慮這個(gè)地方是否適合出題。比如證券交易中的清算交收中的待處理部分，十分羅索，不好理解不好記，也不太好出題目，干脆不看。
前面說(shuō)過(guò)，每科考試110分鐘，完成180道題目，拋開(kāi)20分的多選不談，基本每道題30-40秒。如果一道計(jì)算題花了兩分鐘，那么它就占用了至少3-4道題目的時(shí)間。在證券投資分析中，關(guān)于公司財(cái)務(wù)部分會(huì)出許多的計(jì)算題，我感覺(jué)大約有10道以上的計(jì)算題目，而且有的計(jì)算題目還不是一步能算出來(lái)的，如果不是極熟練可能會(huì)比較費(fèi)時(shí)間。
廣東省證券從業(yè)資格考試篇四
證券從業(yè)資格考試2015年7月開(kāi)始實(shí)施新的考試測(cè)試制度，由原來(lái)的5個(gè)科目考試變?yōu)榉謱蛹?jí)考試。想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券從業(yè)考試分5個(gè)科目，分別為：證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易，證券投資基金，證券投資分析，證券發(fā)行與承銷(xiāo)。其中《基礎(chǔ)知識(shí)》的必考科目，后4科是選考科目。
證券從業(yè)考試變?yōu)榉謱蛹?jí)考試，由低到高分別是一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和高級(jí)管理資質(zhì)考試，不同層次考試對(duì)應(yīng)不同的考試科目。
證券一般從業(yè)資格考試含2科：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》;證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試分別為3科：保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業(yè)務(wù)》、證券分析師勝任能力考試《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》;高級(jí)管理資質(zhì)考試3科分別為：證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試。
證券一般從業(yè)資格考試兩科成績(jī)合格，即具備入行資格。通過(guò)一般從業(yè)資格考試,即可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試。專項(xiàng)考試三科可選一科，也可報(bào)考多科。但執(zhí)業(yè)時(shí)只能申請(qǐng)一個(gè)崗位，不能重復(fù)申請(qǐng)。
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》+《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》=入門(mén)資格;
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》+《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》+《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》=證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員任職資格。
改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。
《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》=入門(mén)資格考試合格
改革前的`保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識(shí)綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。
改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》組成。
改革前《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》+《證券投資分析》=證券分析師資格或證券投資顧問(wèn)資格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格。
改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試科目由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》組成。
《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》+《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》=入門(mén)資格考試合格
改革前《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》+改革后《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》=入門(mén)資格考試合格。
改革前《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》+改革后《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》=入門(mén)資格考試合格。
改革前的《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》成績(jī)合格的，在其合格成績(jī)有效期內(nèi)認(rèn)定為相應(yīng)的管理資質(zhì)測(cè)試合格。
廣東省證券從業(yè)資格考試篇五
證券從業(yè)資格考試即將開(kāi)始，我們應(yīng)該抓緊時(shí)間好好進(jìn)行一番復(fù)習(xí)，完善我們的備考能力，通過(guò)證券從業(yè)資格考試一樣是沒(méi)有問(wèn)題的，下面為大家整理了一些證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)攻略，希望對(duì)大家有所幫助!
考試考的是什么呢?是教材，考試所涉及到的知識(shí)點(diǎn)都來(lái)自教材，毫不夸張的說(shuō)，吃透了教材，考試就不會(huì)有太大的問(wèn)題?？墒沁@里就會(huì)遇到一個(gè)普通的問(wèn)題，就是教材內(nèi)容太多了，證券從業(yè)資格考試教材雖然沒(méi)有太多的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，但是有很多需要記住的條例和原則，加上考試全部是客觀題，這下逼得考生都要去背書(shū)了。
小編上學(xué)那會(huì)，最不喜歡的就是背課文，那痛苦的感覺(jué)現(xiàn)在想想都打哆嗦，估計(jì)正要準(zhǔn)備開(kāi)始復(fù)習(xí)的小伙伴們正是這樣的感覺(jué)。
任何考試都是有一定的范圍的，不可能全教材的知識(shí)點(diǎn)都會(huì)考，而可以窺探考試范圍唯一的依據(jù)就是考試大綱。帶著大綱去看教材，找出大綱提示的考試重點(diǎn)和范圍，有了這個(gè)基礎(chǔ)后，抓緊時(shí)間側(cè)重于這些重點(diǎn)全力進(jìn)行復(fù)習(xí)，一定要全部理解記下來(lái)。
復(fù)習(xí)就像修建大廈一般，不可能三下五除二的功夫就能夠完成的，這是一個(gè)慢慢完成的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程最需要的就是時(shí)間，只有足夠的時(shí)間才能保證最后的完成質(zhì)量。很多考生可能會(huì)開(kāi)始抱怨，自己上班本來(lái)就忙，沒(méi)有那么多的時(shí)間來(lái)專門(mén)進(jìn)行學(xué)習(xí)，時(shí)間對(duì)自己來(lái)說(shuō)就是奢侈品。各位小伙伴千萬(wàn)別急，下面就來(lái)和大家說(shuō)說(shuō)復(fù)習(xí)的時(shí)間。
首先是學(xué)習(xí)時(shí)間充足的伙伴們，這是你們復(fù)習(xí)的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該好好利用起來(lái)，不要放過(guò)任何知識(shí)點(diǎn)，都要進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的學(xué)習(xí)，直到全面掌握;然后是沒(méi)有充足學(xué)習(xí)時(shí)間的上班族們，這個(gè)幫考君重點(diǎn)說(shuō)一下。
上班族的朋友們主要的學(xué)習(xí)時(shí)間是在晚上和周末，晚上睡覺(jué)前最多花兩個(gè)小時(shí)學(xué)習(xí)，必須保證次日上班所需要的精神，周末上午下午晚上都不要放過(guò)，學(xué)習(xí)兩到三小時(shí)休息一小時(shí)，這樣周末至少你會(huì)有20小時(shí)學(xué)習(xí)。推薦上班族朋友們這樣你在上班的車(chē)上、午休時(shí)都可以進(jìn)行學(xué)習(xí)，可以增加學(xué)習(xí)時(shí)間，如此一來(lái)學(xué)習(xí)時(shí)間不會(huì)再是問(wèn)題。
在復(fù)習(xí)過(guò)程中，看書(shū)是基礎(chǔ)、是根本，但適當(dāng)?shù)淖鲱}能加深理解，鞏固記憶，而且能把看書(shū)過(guò)程中很多似懂非懂、模棱兩可的東西具體化、條理化、通過(guò)做題，有時(shí)候會(huì)有一種恍然大悟的感覺(jué)，好像忽然間明白了書(shū)里的東西到底是什么意思。
那么究竟該如何運(yùn)用這一關(guān)鍵呢?可以幫助你更好的進(jìn)行練習(xí)。章節(jié)練習(xí)，當(dāng)你每聽(tīng)完一章課件后馬上做相對(duì)應(yīng)的試題，趁熱打鐵，幫你強(qiáng)化剛剛學(xué)到的知識(shí)點(diǎn)。還有模擬練習(xí)、歷年真題、考前押題等等從各個(gè)方面強(qiáng)化你的備考能力，讓你上了證券從業(yè)資格考試考場(chǎng)不慌張。
證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券從業(yè)資格證書(shū)則是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，就是一道門(mén)檻，過(guò)了這個(gè)門(mén)檻才能夠被證券公司和金融機(jī)構(gòu)聘用。
是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。證券從業(yè)無(wú)論在國(guó)內(nèi)、國(guó)外都是“金領(lǐng)”的.職業(yè)追求。它的重要性是非常高的。
隨著證券業(yè)市場(chǎng)的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書(shū)，而即使為了個(gè)人理財(cái)需要,參加此項(xiàng)培訓(xùn)也是非常有必要的。
三擁有證書(shū)后的就業(yè)渠道
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第四條規(guī)定，任何相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用沒(méi)有從業(yè)資格的人員，違者由證監(jiān)會(huì)和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行嚴(yán)厲處罰。即使你能夠通過(guò)什么渠道進(jìn)入證券公司，一旦被查出來(lái)，證券公司是要受到監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)厲處罰。要進(jìn)入證券或者金融方面的行業(yè)以后，證券從業(yè)資格證書(shū)是必備的基本工具之一。
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
廣東省證券從業(yè)資格考試篇六
5、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
廣東省證券從業(yè)資格考試篇七
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( ?)。
a.股票
b.衍生金融工具
c.貨幣市場(chǎng)工具
d.與基金到期日一致的債券
答案：d
第2題：下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ?)。
a.對(duì)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求
b.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保
c.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保
d.經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，免于擔(dān)保的除外
答案：c
第3題：以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ?)。
a.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
b.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券
c.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
d.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：d
第4題：h股、n股、s股等屬于( ?)。
a.社會(huì)公眾股
b.境內(nèi)上市外資股
c.境外上市外資股
d.紅籌股
答案：c
第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述不正確的是( ?)。
答案：b
第6題：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( ?)。
a.賬面價(jià)值
b.資產(chǎn)價(jià)值
c.實(shí)際價(jià)值
d.清算資金
答案：c
第7題：目前，憑證式國(guó)債完全采用( ?)，記賬式國(guó)債完全采用( ?)。
a.承購(gòu)包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式
b.承購(gòu)包銷(xiāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式
c.公開(kāi)招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式
d.公開(kāi)招標(biāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式
答案：a
第8題：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( ?)憑證。
a.所有權(quán)、使用權(quán)
b.債權(quán)債務(wù)
c.轉(zhuǎn)讓權(quán)
d.設(shè)權(quán)
答案：b
第9題：下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是( ?)。
ⅰ.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
ⅱ.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券屬于政府債券
ⅲ.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券
ⅳ.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期
a.ⅰ.ⅲ、ⅳ
b.ⅰ.ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ.ⅲ、ⅳ
答案：c
第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說(shuō)法中不正確的是( ?)。
a.為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證
c.除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保
d.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%
答案：d
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