范文為教學(xué)中作為模范的文章，也常常用來指寫作的模板。常常用于文秘寫作的參考，也可以作為演講材料編寫前的參考。那么我們該如何寫一篇較為完美的范文呢？以下是小編為大家收集的優(yōu)秀范文，歡迎大家分享閱讀。
證券從業(yè)資格考試測試制度改革常見問題及答案篇一
中證協(xié)發(fā)[2015]147號
各會員單位、各有關(guān)單位：
本次考試測試改革包括但不限于以下內(nèi)容：
(一)類別
證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
專項業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。
管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
(二)科目
入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。
各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。
各管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。
(三)題型題量
入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。
各專業(yè)資格考試科目，考試時間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。
各管理資質(zhì)測試的考試科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。
(四)合格標(biāo)準(zhǔn)
入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會為主，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。
管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。
(五)合格成績有效期
各類資格考試測試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。
合格成績的有效期實行分類管理：
1、入門資格考試合格成績長期有效。
2、考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。
3、管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。
(六)報名條件
年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。
入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。
(七)實施日期
自2015年7月1日起，開始實施新的考試測試制度。現(xiàn)行考試測試制度繼續(xù)實施至2015年12月31日止。
2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的`考試測試制度或現(xiàn)行考試測試制度報名參加考試測試。
自2016年1月1日起，所有考生按新的考試測試制度報名參加考試測試。
考生按照改革后的資格考試測試制度報名參加考試測試后，取得規(guī)定科目有效合格成績，即為資格考試測試合格人員。
(一)同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目有效合格成績的，入門資格考試合格。
(二)同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《投資銀行業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，保薦代表人資格考試合格。
(三)同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，證券分析師資格考試合格。
(四)同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，證券投資顧問資格考試合格。
(五)同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》三個科目有效合格成績的，證券公司經(jīng)理層人員任職資格測試合格。
擁有《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一個科目有效合格成績的，證券公司董事長、副董事長和監(jiān)事長任職資格測試合格。
(六)同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》四個科目有效合格成績的，證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測試合格。
(七)同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》三個科目有效合格成績的，證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員任職資格測試合格。
資格考試測試合格人員，具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以申請取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格。
考生按照改革前的資格考試測試制度報名參加考試測試后，取得的合格成績，在其有效期內(nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績效用。
(一)關(guān)于入門資格考試
改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。
1、通過基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》的，入門資格考試合格。
2、通過一門及一門以上專業(yè)科目的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，入門資格考試合格。
(二)關(guān)于保薦代表人勝任能力考試
改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。
(三)關(guān)于證券投資咨詢資格考試
改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》組成。
1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》的，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
2、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的，應(yīng)通過改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》后，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格。
3、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的，應(yīng)通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》后，認(rèn)定為證券投資顧問勝任能力考試合格。
4、通過改革前的《證券投資分析》的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》后，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
(四)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人專項考試
改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項考試科目由《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》組成。
1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的，認(rèn)定為入門資格考試合格。
2、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)》的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》后，認(rèn)定為入門資格考試合格。
3、僅通過改革前的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，認(rèn)定為入門資格考試合格。
(五)關(guān)于高管資質(zhì)測試
改革前的《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》成績合格的，在其合格成績有效期內(nèi)認(rèn)定為相應(yīng)的管理資質(zhì)測試合格。
關(guān)于證券從業(yè)人員資格考試測試中的其他有關(guān)事項和特殊問題，由證券業(yè)協(xié)會會長辦公會研究決定。
證券從業(yè)資格考試測試制度改革常見問題及答案篇二
2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場》測試題（附答案）
一、單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)
1.召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。
a.70%
b.50%
c.30%
d.10%
2.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
a.25%
b.30%
c.35%
d.40%
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是()。
a.對會員單位的自律管理
b.對從業(yè)人員的自律管理
c.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
d.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
4.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。
a.中國證監(jiān)會
b.中國銀監(jiān)會
c.中國保監(jiān)會
d.國務(wù)院
5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。
a.10%
b.15%
c.20%
d.25%
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員()。
a.必須多于2人
b.不得少于2人
c.必須多于3人
d.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或拘役。
a.1
b.3
c.5
d.7
8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
a.25%
b.30%
c.35%
d.40%
9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。
b.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
c.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
d.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。
c.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
d.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
11.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。
a.全國人民代表大會
b.國務(wù)院
c.全國人民代表大會常務(wù)委員會
d.證券監(jiān)管部門
12.中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
a.中國證券業(yè)協(xié)會
b.國務(wù)院
c.全國人民代表大會常務(wù)委員會
d.中國人民銀行
13.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。
a.1至3年的證券市場禁人措施
b.3至5年的證券市場禁入措施
c.5至10年的證券市場禁人措施
d.終身的證券市場禁入措施
14.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
a.3000
b.4000
c.5000
d.6000
15.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。
a.合規(guī)負(fù)責(zé)人
b.合規(guī)部
c.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
d.監(jiān)事會
16.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。
17.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
a.審慎
b.誠信
c.依法
d.獨立
18.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和()應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。
a.中國人民銀行
b.地方人民政府
c.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
d.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
19.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
a.2
b.3
c.5
d.7
20.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。
a.1個月
b.3個月
c.1年
d.2年
參考答案及詳細(xì)解析
1.b。 解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
2.b。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
3.d。 解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。d項是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
4.a。 解析：涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
5.d。 解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
6.d。 解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
7.c。 解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
8.b。 解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
9.c。 解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
10.c。 解析：《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了a、b、d三項外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的'規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。
11.b。 解析：涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
12.b。 解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
13.a。 解析：根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
14.c。 解析：《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
15.a。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
16.a。 解析：題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
17.a。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
18.b。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。
19.a。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
20.b。 解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
證券從業(yè)資格考試測試制度改革常見問題及答案篇三
16年的證券從業(yè)資格考試馬上就要舉行了，那么對于去年的改革都有哪些常見的問題呢?下面是關(guān)于證券從業(yè)資格考試測試制度改革常見問題，歡迎閱讀參考!
答：改革前的各項考試測試制度，對于確保證券行業(yè)從業(yè)人員勝任能力發(fā)揮了重要作用。隨著證券行業(yè)不斷創(chuàng)新發(fā)展，金融領(lǐng)域各項業(yè)務(wù)不斷融合，證券行業(yè)對從業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)素質(zhì)提出了新的要求，為了適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對從業(yè)人員素質(zhì)需要，在廣泛征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，我會決定對證券業(yè)從業(yè)人員考試測試制度進(jìn)行改革。
2、改革后的資格考試有幾類?
答：改革后的資格考試有三類，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員的“管理資質(zhì)測試”。
3、改革后的資格考試什么時候開考?
答：從2015年7月1日開始實施新的考試測試。
4、改革前的資格考試什么時候截止?
答：改革前的考試測試科目繼續(xù)實施至2015年12月31日止。
改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》將開考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。
答：可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現(xiàn)行考試測試科目。
6、2016年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?
答：自2016年1月1日起，改革前的考試測試科目不再開考，所有考生只能報考新的科目。
7、改革前的成績還有效嗎?
答：有效。改革前的成績按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的`合格成績，實行“改革前的成績都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績合格但未考試合格，可選擇補(bǔ)考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績就可以認(rèn)定為考試合格，實行“改革前的成績可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門檻和證券經(jīng)紀(jì)人專項考試合格資格銜接門檻，規(guī)定科目成績合格就可以認(rèn)定為入門資格考試合格，實行“改革前的成績有大用”。
8、考生選擇考新科目好，還是改革前的科目好?
答：2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現(xiàn)行考試測試科目。當(dāng)然選擇哪個科目，還要看自己考試復(fù)習(xí)準(zhǔn)備的情況。
如果準(zhǔn)備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好。原因是新的入門考試科目難度降低，入門考試、專業(yè)考試和管理資質(zhì)測試之間科目銜接、難度遞進(jìn)，符合考生職業(yè)發(fā)展和知識技能積累規(guī)律，便于準(zhǔn)備，有利工作。
如果準(zhǔn)備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好。改革前考試測試科目繼續(xù)實施至2015年12月31日止，就是考慮到部分考生已經(jīng)先期進(jìn)入現(xiàn)行考試科目，熟悉現(xiàn)行科目考試大綱和教材，甚至通過了部分科目;這部分考生選擇現(xiàn)行考試測試科目好。
總之，考生應(yīng)該根據(jù)自己的實際情況，自主擇優(yōu)選擇。
9、參加入門資格考試需要什么條件?
答：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。
10、改革后的入門資格考試考什么科目?
答：入門資格考兩科，一科是《證券市場基本法律法規(guī)》,另一科是《金融市場基礎(chǔ)知識》。
11、入門資格考試考什么題型?
答：入門資格的題型只有選擇題。
12、入門資格考試考多少題?
答：入門資格考試試卷一共有100道題。
13、入門資格考試考多少時間?
答：入門資格考試時間是120分鐘。
14、入門資格考試的難度怎么樣?
答：改革后的入門資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場擴(kuò)大到了金融市場，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內(nèi)容從專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守調(diào)整為專業(yè)知識和專業(yè)操守，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場基礎(chǔ)知識》大體相當(dāng)，每科題量從原來150題降低到100題，降低了三分之一;二是知識點的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會調(diào)整為以應(yīng)知為主，比改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》難度有相當(dāng)程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題一種，減少了三分之二。
從總體上看，改革后的入門考試兩個科目加起來的難度，比改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》單科的考試難度要低。
15、入門資格考試成績有效期有多長?
答：入門資格考試通過后，合格成績長期有效。
16、入門資格考試通過獲得什么資格?
答：入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。
17、改革前的考試成績是否有效?
答：改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》考試合格成績依然長期有效。
18、入門資格考試改革的最大亮點是什么?
答：這次入門資格考試改革的最大亮點之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》一個科目合格成績，就獲得入門資格。
19、證券經(jīng)紀(jì)人專項考試成績?nèi)绾毋暯?
答：2008年12月-2009年11月期間，我會曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專項考試，開考兩科，一科是《證券市場基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》。
(1)通過考試科目《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以認(rèn)定為改革后的入門資格考試合格。
(2)只通過《證券市場基礎(chǔ)》的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。
證券從業(yè)資格考試測試制度改革常見問題及答案篇四
選擇題
(1) 公司債券的種類不包括( )。
a: 信用公司債券
b: 不動產(chǎn)抵押公司債券
c: 財務(wù)公司債券
d: 保證公司債券
答案:c
解析:
收益公司債券;⑤可轉(zhuǎn)換公司債券;⑥附認(rèn)股權(quán)證的公司債券;⑦可交換債券。
(2) 恒生指數(shù)的成分股的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的( )%左右。
a: 50
b: 60
c: 70
d: 80
答案:c
解析:
恒生指數(shù)的成分股的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的70%左右。
恒生指數(shù)的成分股并不固定，自1969年以來已作了10多次調(diào)整，
從而使成分股更具有代表性，使恒生指數(shù)更能準(zhǔn)確反映市場變動狀況。
(3) 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )。
a: 企業(yè)
b: 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
c: 個人
d: 國外機(jī)構(gòu)
答案:b
解析:
記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場發(fā)行、
跨市場發(fā)行”)3種情況。
個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，
而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
(4) 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )位數(shù)字。
a: 4
b: 5
c: 6
d: 7
答案:c
解析: 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。
(5) 證券投資基金當(dāng)事人中，基金運營的核心是( )。
a: 基金管理人
b: 基金持有人
c: 基金托管人
d: 基金投資者
答案:a
解析:
基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心。
(6) 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是( )。
a: 協(xié)商定價方式
b: 詢價方式
c: 上網(wǎng)競價方式
d: 市價折扣方式
答案:b
解析:
首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。
(7) 馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為( )，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險的作用。
a: 1
b: 1.5
c: 2
d: 2.5
答案:a
解析:
分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險的作用。
(8) 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的特點不包括( )。
a: 股息率是可變動的
b: 股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況有關(guān)
c: 股息率隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整
d: 有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量
答案:b
解析:
股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是指股票發(fā)行后，
股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票。
而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。
股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)國際金融市場不穩(wěn)定、
可以保護(hù)股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。
(9) 下列不屬于貨幣政策三大法寶的是( )。
a: 再貼現(xiàn)
b: 利率政策
c: 存款準(zhǔn)備金
d: 公開市場業(yè)務(wù)
答案:b
解析:
貨幣政策由貨幣政策目標(biāo)和貨幣政策工具兩部分內(nèi)容構(gòu)成。
匯率政策和窗口指導(dǎo)6大類。在這6大類貨幣政策工具中，公開市場業(yè)務(wù)、
“三大法寶”。不包括選項b“利率政策”。
(10)全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向( )。
a: 債券市場
b: 股票市場
c: 基金市場
d: 國債市場
答案:d
解析:
是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。
這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。
(11) 根據(jù)修訂后的《中國人民銀行法》，下列不屬于中國人民銀行職責(zé)的是( )。
a: 監(jiān)督管理銀行間債券市場、外匯市場
b: 發(fā)行人民幣，管理人民幣流通
c: 開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動
d: 維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運行
答案:c
解析:
《中國人民銀行法》第4條規(guī)定了中國人民銀行的職責(zé)：①
管理人民幣流通;④監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場和銀行間債券市場;⑤實施外匯管理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場;⑥監(jiān)督管理黃金市場;⑦持有、管理、__________經(jīng)營國家外匯儲備、黃金儲備;⑧經(jīng)理國庫;⑨維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運行;⑩指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測;負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計、調(diào)查、分析和預(yù)測;作為國家的中央銀行，從事有關(guān)的國際金融活動;國務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。
(12) 企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。
a: 4%
b: 5%
c: 8%
d: 10%
答案:d
解析:
發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。
(13)發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延支付本金和利息時，應(yīng)提前( )個工作日報中國人民銀行備案。
a: 3
b: 5
c: 10
d: 20
答案:b
解析:
發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、
延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前5
作為重大會計事項在年度財務(wù)報告中披露。
(14) 私募基金的特點是( )。
a: 能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳
b: 只能采取非公開的方式發(fā)行
c: 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金的投資者資格和人數(shù)無限制
d: 投資范圍受限制
答案:b
解析:
私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金，其特點主要包括：①
私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行;②
基金的投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少。
(15) 所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的( )繳納證券投資者保護(hù)基金。
a: 0.5%～5%
b: 0.5%～3%
c: 1%～5%
d: 1%～3%
答案:a
解析:
所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%
應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。
(16) 保險公司次級定期債務(wù)是指( )。
答案:a
解析:
本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、
先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。
(17) 采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)( )
匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和和錯誤銷售。
a: 客戶評級和證券評級
b: 客戶分級和證券分級
c: 客戶評級和資產(chǎn)評級
d: 客戶分級和資產(chǎn)分級
答案:d
解析:
根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。
(18) 衡量財務(wù)流動性狀況最常用的指標(biāo)不包括( )。
a: 銷售周轉(zhuǎn)率
b: 流動比率
c: 杠桿比率
d: 速動比率
答案:c
解析:
衡量財務(wù)流動性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括流動比率、速動比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。
(19) 金融市場常被看作國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺”，這反映了金融市場的( )。
a: 調(diào)節(jié)功能
b: 資產(chǎn)配置功能
c: 集聚功能
d: 反映功能
答案:d
解析:
反映微觀經(jīng)濟(jì)的運行情況、反映國民經(jīng)濟(jì)的運行情況、
顯示企業(yè)的發(fā)展動態(tài)以及了解市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動態(tài)。
(20) 在我國，企業(yè)債券的發(fā)行采取( )。
a: 核準(zhǔn)制或?qū)徟?/p>
b: 審批制或注冊制
c: 發(fā)審委制度
d: 保薦制度
答案:b
解析:
引進(jìn)發(fā)審委制度和保薦制度。
【本文地址：http://www.mlvmservice.com/zuowen/2674644.html】
