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證券金融市場基礎(chǔ)知識考試要點篇一
金融市場又稱為資金市場，包括貨幣市場和資本市場，是資金融通市場。接下來小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識訓(xùn)練，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
(1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。
a: 外國的自然人
b: 定居在國外的中國公民
c: 在外留學(xué)的中國公民
d: 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人
答案:c
解析:
股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為b股市場的重要投資主體。
(2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。
a: 撮合主機
b: 交易通信網(wǎng)
c: 信息服務(wù)網(wǎng)
d: 因特網(wǎng)
答案:a
解析:
信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。
(3) 以科學(xué)的投資組合降低風險是證券投資基金的( )特點。
a: 集合投資
b: 專業(yè)理財
c: 分散風險
d: 收益共享
答案:c
解析:
。通過多元化的投資組合，
另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性。達到分散投資風險的目的。
(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
a: 定期存款利息率
b: 必要收益率
c: 無風險利率
d: 存款準備金率
答案:b
解析:
股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值，
也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。可見，
股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
a: 40%
b: 60%
c: 80%
d: 90%
答案:c
解析:
在我國.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
a: 保護基金公司
b: 證券投資公司
c: 證券業(yè)協(xié)會
d: 基金理財公司
答案:a
解析:
中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。
保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的`的國有獨資公司。
(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。
a: 2006
b: 2007
c: 2008
d: 2009
答案:d
解析: 2009
年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
a: 集中交易制度
b: 限倉制度
c: 大戶報告制度
d: 保證金制度
答案:b
解析:
限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，
而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。
a: 出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
b: 公司解散清算之時
c: 公司連續(xù)5年虧損
d: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議
答案:b
解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請算時。
(10) 國外學(xué)者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早( )。
a: 3—5個月
b: 4—6個月
c: 1—2個月
d: 23個月
答案:b
解析:
國外學(xué)者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早4—6個月。
股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導(dǎo)性指標”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。
a: 單只股票期權(quán)
b: 股票利率期權(quán)
c: 股票組合期權(quán)
d: 股票指數(shù)期權(quán)
答案:c
解析: 略。
(12) 下列選項中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔任的是( )。
a: 基金管理人
b: 基金份額持有人
c: 基金托管人
d: 主要發(fā)起人
答案:a
解析:
根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，
由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。
(13) 投資者最為關(guān)心的價格是股票的( )。
a: 市場價格
b: 交易價格
c: 發(fā)行價格
d: 理論價格
答案:a
解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價格。
(14) 1988年，我國首次通過( )方式發(fā)行國債。
a: 行政分配
b: 公開招標
c: 承購包銷
d: 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售的
答案:d
解析: 1988年.財政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數(shù)量的國債。
(15) 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。
a: 30%
b: 40%
c: 50%
d: 60%
答案:b
解析:
公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。
(16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。
a: 中國證監(jiān)會
b: 中國銀監(jiān)會
c: 中國人民銀行
d: 中央政府
答案:b
解析: 中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。
(17)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。
a: 5000
b: 6000
c: 7000
d: 8000
答案:a
解析: 略。
證券金融市場基礎(chǔ)知識考試要點篇二
導(dǎo)語：債券(bond)，是一種金融契約，是政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等直接向社會借債籌措資金時，向投資者發(fā)行，同時承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。大家跟著百分網(wǎng)小編一起來看看吧。
(1)債券屬于有價證券。
(2)債券是一種虛擬資本。
(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
債券的票面要素
(1)債券的票面價值。
(2)債券的到期期限。
(3)債券的票面利率。
(4)債券發(fā)行者名稱。
(1)償還性
(2)流動性
(3)安全性
(4)收益性。
債券的分類
要點：按發(fā)行主體分類
內(nèi)容：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
要點：按付息方式分類
要點：按擔保性質(zhì)分類
要點：按債券形態(tài)分類
債券與股票的區(qū)別
(1)權(quán)利不同。債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，股東一般擁有表決權(quán)，可以通過參加股東大會選舉董事，參與公司重大事項的審議和表決，行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
(2)目的不同。發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金。發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。另外，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司。
(3)期限不同。債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務(wù)人必須按時歸還本金，因此，債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資人股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此，股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金。
(4)收益不同。債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息。股票的股息紅利不固定，一般視公司經(jīng)營情況而定。
(5)風險不同。股票風險較大，債券風險相對較小。
政府債券的定義
政府債券指政府財政部門或其他代理機構(gòu)為籌集資金，，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。中央政府發(fā)行的債券被稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券被稱為地方政府債券;有時也將兩者統(tǒng)稱為公債。
政府債券的特征
政府債券的特征如下：
(1)安全性高。
(2)流通性強。
(3)收益穩(wěn)定。
(4)免稅待遇。
內(nèi)容：按付息方式分類，國債分為附息式國債和貼現(xiàn)式國債。(1)附息式國債。附息式國債是指債券發(fā)行時明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息。
地方政府債券的發(fā)行主體
地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也被稱為“地方公債”或“市政債券”。
地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證?；I集的資金一般用于彌補地方財政資金的不足，或者地方興建大型項目。
金融債券、公司債券和企業(yè)債券
要點：金融債券
要點：企業(yè)債券
我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別
我國的公司債券和企業(yè)債券在以下幾個方面有所不同：
(1)發(fā)行主體的范圍不同。企業(yè)債券主要是以大型的企業(yè)為主發(fā)行的;公司債券的發(fā)行不限于大型公司，一些中小規(guī)模公司只要符合一定法規(guī)標準，都有發(fā)行機會。
(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊制;公司債券的發(fā)行采取核準制，引進發(fā)審委制度和保薦制度。
(3)擔保要求不同。企業(yè)債券較多地采取了擔保的方式，同時又以一定的項目(國家批準或者政府批準)為主;公司債券募集資金的使用不強制與項目掛鉤，也不強制擔保，而是引入了信用評級方式。
(4)發(fā)行定價方式不同?！镀髽I(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%;公司債券的利率或價格由發(fā)行人通過市場詢價確定。
中小企業(yè)私募債的定義和特征
(1)中小企業(yè)私募債是一種便捷高效的融資方式。
(2)中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期更快。
(3)中小企業(yè)私募債募集資金用途相對靈活，期限較銀行貸款長，一般為兩年。
(4)中小企業(yè)私募債綜合融資成本比信托資金和民間借貸低，部分地區(qū)還能獲得政策貼息。
國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。
國際債券的特征
國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。
(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。
(2)存在匯率風險。
(3)有國家主權(quán)保障。
(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。
證券金融市場基礎(chǔ)知識考試要點篇三
導(dǎo)語：證券賬戶是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為投資者設(shè)立的，用于準確記載投資者所持的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動情況的賬冊，是認定股東身份的重要憑證。
要點：人民幣普通股票賬戶
要點：人民幣特種股票賬戶
證券交易原則和交易規(guī)則
要點：證券交易的原則
1.競價原則
(1)價格優(yōu)先。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)于較高價格賣出申報。
(2)時間優(yōu)先。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所主機接受申報的時間確定。
2.競價方式
(1)集合競價。所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。
根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：
①可實現(xiàn)最大成交量的價格。
②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。
③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
④集合競價的所有交易以同一價格成交。然后進行集中撮合處理。
①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。
②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
融資融券交易的基本概念
(1)公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效。
(2)風險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好。
(3)有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券。
(4)有完善的業(yè)務(wù)管理制度和實施方案等。
證券托管和證券存管的概念
證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
要點：傭金
要點：過戶費
要點：印花稅
證券委托的形式
投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經(jīng)紀商來進行的?？蛻粼谵k理委托買賣證券時，需要向證券經(jīng)紀商下達委托指令。委托有不同的形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
(1)柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
(2)非柜臺委托。非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。
股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的.尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。股價指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。
股票價格指數(shù)的編制步驟和方法
股價指數(shù)的編制分為四步：
(1)選擇樣本股。
(2)選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。
(3)計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。
(4)指數(shù)化。
滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過當?shù)刈C券公司(或經(jīng)紀商)買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票，是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。
向上海證券交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。
(2)港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
證券金融市場基礎(chǔ)知識考試要點篇四
導(dǎo)語：證券從業(yè)資格考試即將到來，考生要必要的進行考試習題的練習，下面是小編給大家提供的證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》備考試題，大家可以參考練習，更多習題練習請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
多項選擇題
1、我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個方面。
a.發(fā)行監(jiān)管
b.發(fā)行方式
c.發(fā)行定價
d.發(fā)行種類
2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )的財務(wù)顧問。
a.承銷業(yè)務(wù)
b.并購業(yè)務(wù)
c.基金管理
d.融資業(yè)務(wù)
3、中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。
b.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
4、對20世紀30年代經(jīng)濟大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
a.制造業(yè)
b.商業(yè)銀行
c.證券業(yè)
d.保險業(yè)
5、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構(gòu)發(fā)行。
a.國有商業(yè)銀行
b.城市合作銀行
c.農(nóng)村信用社
d.商業(yè)保險公司
6、證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
a.營利性
b.合規(guī)性
c.正常性
d.安全性
7、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。
a.證券公司的年度報告
b.董事會報告
c.制度與人員的檢查
d.財務(wù)報表附注
8、保薦期間分為( )。
a.持續(xù)推薦階段
b.盡職調(diào)查階段
c.持續(xù)督導(dǎo)階段
d.盡職推薦階段
9、核準制與行政審批制相比，具有( )特點。
a.由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構(gòu)的責任
b.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
c.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核
d.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價
10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。
a.承銷未經(jīng)核準的證券
b.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳
推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
c.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏
d.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
11、保薦制度主要包括( )。
a.建立獨立董事制度
b.明確保薦期限
c.確立保薦責任
d.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制，加強同( )等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。
a.稅務(wù)事務(wù)所
b.律師事務(wù)所
c.會計師事務(wù)所
d.評估機構(gòu)
13、證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其( )進行審計。
a.年度凈資本計算表
b.風險資本準備計算表
c.風險收益計算表
d.風險控制指標監(jiān)管報表
14、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。
a.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%
b.凈資本與凈資產(chǎn)的`比例不得低于40%
c.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
d.凈資本與負債的比例不得低于8%
15、2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風險包括( )。
a.法律風險
b.財務(wù)風險
c.道德風險
d.職業(yè)風險
16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。
a.凈資本為人民幣4 000萬元
c.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
d.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。
a.法人人格否認
b.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
c.累積投票
d.獨立董事
18、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。
a.商業(yè)銀行
b.企業(yè)集團財務(wù)公司
c.大型工商企業(yè)
d.其他金融機構(gòu)
19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。
a.發(fā)行環(huán)節(jié)多
b.認購成本高
c.社會工作量大、效率低
d.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
a.上網(wǎng)競價方式
b.發(fā)行認購?fù)舴绞?/p>
c.上網(wǎng)定價方式
d.儲蓄存款掛鉤方式
21、2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面()。
a.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
b.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督
c.明確了進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能
22、保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。
a.暫停其保薦機構(gòu)資格3個月
b.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月
d.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格
23、發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
b.公開發(fā)行證券上市當年即虧損
c.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
24、國債承銷團的組建須遵循( )。
a.公開原則
b.公平原則
c.公正原則
d.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實行優(yōu)勝劣汰
25、集合票據(jù)，是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
a.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計
b.統(tǒng)一券種冠名
c.統(tǒng)一信用增進
d.統(tǒng)一發(fā)行注冊
26、保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取( )等監(jiān)管措施。
a.監(jiān)管談話
b.責令進行業(yè)務(wù)學(xué)習
c.出具警示函
d.認定為不適當人選
27、保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。
a.成長性
b.信息披露質(zhì)量
c.獨立性
d.持續(xù)經(jīng)營能力
28、中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情況，對不同類別證券公司的風險控制指標標準和某項業(yè)務(wù)的風險資本準備計算比例進行控制和適當調(diào)整。
a.治理結(jié)構(gòu)
b.收益水平
c.內(nèi)控水平
d.風險控制
29、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過( )有效控制包銷風險。
a.事先評估
b.制訂風險處置預(yù)案
c.建立獎懲機制
d.擴大分銷渠道
30、保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括( )。
b.保薦機構(gòu)的主要股東情況
c.保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
d.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人情況
31、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料( )。
a.變更登記申請報告
b.保薦代表人的學(xué)習和工作經(jīng)歷
c.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
d.新任職機構(gòu)出具的接收函
32、承銷團申請人應(yīng)當具備的基本條件有( )。
a.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)
33、在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。
b.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況
證券金融市場基礎(chǔ)知識考試要點篇五
中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)督下對證券業(yè)從業(yè)人員實施資格管理。為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識題庫，歡迎參考學(xué)習，希望對大家有所幫助!
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： b
【解析】考察普通股票股東享有的權(quán)力，以上都是。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： a
【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別.
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
正確答案： d
【解析】考查金融衍生工具的分類.
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅲ
c、ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正確答案： b
【解析】套期保值的基本做法：持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正確答案： a
【解析】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人應(yīng)該在財務(wù)，人事，法律上完全獨立。
a、ⅰ.ⅳ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： b
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.
c、ⅱ.ⅲ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
【解析】證券公司屬于中介機構(gòu)，證監(jiān)會屬于職能管理機構(gòu)。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
【解析】股票分割又稱拆股、拆細是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說不論是分割、合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)星，但并不改變公司的實改資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實上，股票分割與合并通常會剌激股價上升或下降。股票分割通常適用于高價股，拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買，并股則常見于低價股。
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