報(bào)告材料主要是向上級(jí)匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以敘述、說明為主,在語言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀。那么，報(bào)告到底怎么寫才合適呢？下面是小編給大家?guī)淼膱?bào)告的范文模板，希望能夠幫到你喲!
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇一
在當(dāng)前社會(huì)環(huán)境下，醫(yī)療保險(xiǎn)統(tǒng)籌基金風(fēng)險(xiǎn)的形成大致可分為整體社會(huì)因素和局部社會(huì)因素。
整體社會(huì)因素主要有以下幾點(diǎn)：
一是我國(guó)醫(yī)療保險(xiǎn)制度自身特點(diǎn)所致。我國(guó)現(xiàn)有的醫(yī)療保險(xiǎn)制度是由以前的公費(fèi)醫(yī)療逐步轉(zhuǎn)變而來?，F(xiàn)階段，醫(yī)療保險(xiǎn)的支付是由參保人、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)三個(gè)方面來完成的，醫(yī)藥消費(fèi)的不透明性，使得醫(yī)療監(jiān)管機(jī)構(gòu)很難對(duì)醫(yī)藥消費(fèi)的價(jià)值與消費(fèi)內(nèi)容的合理性做出準(zhǔn)確的界定，這就為統(tǒng)籌基金正常、準(zhǔn)確地支付醫(yī)藥費(fèi)用造成了很大困難。
二是在當(dāng)前狀況下，各定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)所獲得的財(cái)政投入不變甚至被削減，其經(jīng)濟(jì)效益主要依靠于自身的創(chuàng)收能力，這就不可避免地使得醫(yī)療機(jī)構(gòu)把獲取經(jīng)濟(jì)利益作為一個(gè)極為重要的追求目標(biāo)，甚至有的醫(yī)療機(jī)構(gòu)為了獲取最大經(jīng)濟(jì)利益而不惜采取種種手段，前段時(shí)間鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的哈爾濱天價(jià)醫(yī)療費(fèi)事件就是最好的例子。
三是隨著醫(yī)療衛(wèi)生條件的加強(qiáng)，人口老齡化問題越來越突出，這部分人群的醫(yī)療消費(fèi)需要也日益加強(qiáng)，這勢(shì)必也會(huì)造成醫(yī)療費(fèi)用的大幅增長(zhǎng)。
造成基金風(fēng)險(xiǎn)的局部社會(huì)因素，一是保險(xiǎn)基金的收繳受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響較大。在現(xiàn)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件及社會(huì)環(huán)境下，在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)比較落后的地區(qū)，相當(dāng)一部分單位在規(guī)定的時(shí)期內(nèi)不能按時(shí)足額地為職工繳納醫(yī)療保險(xiǎn)，而這些單位的參保職工仍然要進(jìn)行醫(yī)療消費(fèi)，這就會(huì)造成統(tǒng)籌基金的大幅減少。二是隨著醫(yī)療科技水平的發(fā)展，新醫(yī)藥設(shè)備不斷投入臨床應(yīng)用，就診人員的心理使然，都希望能盡量使用最新最好的醫(yī)藥設(shè)備，從而造成人均醫(yī)療費(fèi)用的大幅增加，這相應(yīng)地也會(huì)增加統(tǒng)籌基金的開支。而目前我國(guó)的醫(yī)療保險(xiǎn)統(tǒng)籌基本上都是以縣區(qū)為基本單位，獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，暫時(shí)無法建立整體的協(xié)調(diào)均衡機(jī)制。
籌集與支出是保證基金安全正常運(yùn)行的兩個(gè)關(guān)鍵，籌集是醫(yī)療保障系統(tǒng)運(yùn)行的基礎(chǔ)，只有按時(shí)足額的籌措到所需的資金，才能保障系統(tǒng)的正常運(yùn)營(yíng)，而資金籌集的比例是以當(dāng)?shù)氐纳钆c醫(yī)療消費(fèi)水平為基礎(chǔ)的，還要考慮到以后的發(fā)展趨勢(shì)，因此，在確定統(tǒng)籌水平時(shí)，必須經(jīng)過縝密的調(diào)查分析，以做到準(zhǔn)確適度。正常情況下，籌資水平應(yīng)略高于醫(yī)療消費(fèi)水平，做到略有盈余。而如果在調(diào)查分析中出現(xiàn)失誤或分析不周，或者不能正確地預(yù)測(cè)未來的醫(yī)療費(fèi)用走勢(shì)，籌資水平低于預(yù)定的醫(yī)療消費(fèi)水平，基金運(yùn)行就有可能存在透支的風(fēng)險(xiǎn)。
基金的支付方式，從目前已實(shí)施基本醫(yī)療保險(xiǎn)制度的城市看，大體可分為三種：
1、患者看病時(shí)直接付費(fèi)與醫(yī)院，然后由患者與醫(yī)保機(jī)構(gòu)結(jié)算；
2、患者看病時(shí)不直接付費(fèi)，由醫(yī)院與醫(yī)保機(jī)構(gòu)相互結(jié)算；
3、醫(yī)保機(jī)構(gòu)與醫(yī)院采用定額預(yù)算管理，醫(yī)保機(jī)構(gòu)逐月?lián)芨夺t(yī)療費(fèi)用，年終總結(jié)算。一般情況下，基金出險(xiǎn)是由于采用了事后結(jié)算的方式，因?yàn)獒t(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)療消費(fèi)形式發(fā)生在前，結(jié)算在后，也就是說，作為結(jié)算本身已經(jīng)失去了對(duì)醫(yī)療行為的制約能力．如果采取預(yù)付制，正常情況下是不會(huì)導(dǎo)致基金出險(xiǎn)的．因?yàn)獒t(yī)療保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)已經(jīng)按照預(yù)定的指標(biāo)體系對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算付費(fèi)，醫(yī)療機(jī)構(gòu)是根據(jù)醫(yī)療保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供的費(fèi)用和需求指標(biāo)體系的要求提供醫(yī)療服務(wù)的。所以，通常是不會(huì)出現(xiàn)基金出險(xiǎn)的情況，而往往容易出現(xiàn)的是另外一個(gè)問題，即醫(yī)療消費(fèi)不足。而結(jié)合制的付費(fèi)方式正是取長(zhǎng)補(bǔ)短，把預(yù)付制和后付制結(jié)合起來，力求興利除弊，彌補(bǔ)二者的缺點(diǎn)。
一是要加大收繳力度、確保基金收繳率。要保證統(tǒng)籌基金的正常運(yùn)行，就必須要保證較高的基金收繳率，特別要注意防范惡意拖欠的問題。
二是建立完善基本醫(yī)療保險(xiǎn)預(yù)算制度和基金預(yù)警系統(tǒng)。在統(tǒng)籌年度開始之前，必須對(duì)該統(tǒng)籌年度的醫(yī)保金收支總額特別是統(tǒng)籌基金部分的收支情況進(jìn)行預(yù)算，并留有充分的余地，做完總體預(yù)算后，再分別核實(shí)個(gè)人帳戶與統(tǒng)籌基金具體收支預(yù)算?；痤A(yù)警系統(tǒng)是指在建立基本醫(yī)療保險(xiǎn)體系時(shí)，通過管理信息系統(tǒng)，為各種基金設(shè)置相應(yīng)的警戒線，從而預(yù)先警示基金系統(tǒng)在運(yùn)行當(dāng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)已實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化的統(tǒng)籌地區(qū)，更要充分利用管理信息系統(tǒng)及計(jì)算機(jī)結(jié)算系統(tǒng)等實(shí)行網(wǎng)上監(jiān)控。
三是要結(jié)合實(shí)際，確定合適的支付比例。因各地的收入水平、醫(yī)療消費(fèi)水平等情況差異較大，在支付比例以及支付的方式上必須堅(jiān)持實(shí)事求是，因地制宜，具體問題具體分析的原則，而決不能完全照搬所謂大中城市、改革試點(diǎn)已有的套路。
四是要建立統(tǒng)籌基金支付的調(diào)節(jié)與平衡機(jī)制。從目前各地的實(shí)踐情況來看，統(tǒng)籌基金支付的主要是是醫(yī)保病人住院費(fèi)用的大部分和特殊門診的部分費(fèi)用。通常住院費(fèi)用都是按一定比例分段支付，而特殊門診如何支付各地做法不盡相同，這也正是建立調(diào)節(jié)機(jī)制的重要部位。門診特殊病種補(bǔ)助應(yīng)采取彈性比例，即補(bǔ)助的具體比例應(yīng)視年終統(tǒng)籌基金的結(jié)余情況確定。
五是要嚴(yán)格大病的審查。目前各地對(duì)進(jìn)入大病互助的門檻設(shè)置與支付比例不盡相同，但各地進(jìn)入大病互助的人數(shù)都呈逐年上升趨勢(shì)，且費(fèi)用的增長(zhǎng)幅度較大。從而給醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)造成相當(dāng)大的支付壓力。
對(duì)統(tǒng)籌基金的風(fēng)險(xiǎn)要做到未雨綢繆、防患于未然，認(rèn)真研究和探索化解風(fēng)險(xiǎn)的措施和辦法，勢(shì)在必行。這樣才能保證醫(yī)療保險(xiǎn)制度的正常運(yùn)行?；怙L(fēng)險(xiǎn)的措施通常有以下幾點(diǎn)：
一要搶占先機(jī)，盡量爭(zhēng)取將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌牙狀態(tài)。統(tǒng)籌基金的風(fēng)險(xiǎn)，通常是指統(tǒng)籌基金的支付額超過了統(tǒng)籌基金的帳戶額。這種超支現(xiàn)象往往是逐漸產(chǎn)生的，可以通過月統(tǒng)計(jì)報(bào)表反映出來。所以應(yīng)規(guī)范會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，認(rèn)真核查每月的收支狀況，一旦出現(xiàn)超支，馬上在下一個(gè)月份進(jìn)行調(diào)節(jié)，盡量使超支的問題在統(tǒng)籌年度內(nèi)得以解決；倘若在統(tǒng)籌年度年終總結(jié)算時(shí)出現(xiàn)嚴(yán)重超支的現(xiàn)象，就必須在新的統(tǒng)籌年度第一季度內(nèi)加以解決。
二要適時(shí)適當(dāng)調(diào)整有關(guān)的比例標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)超支數(shù)額巨大，而發(fā)生的超支費(fèi)用又在正常合理的開支范圍內(nèi)，并非違規(guī)或過度醫(yī)療消費(fèi)所致，在這種情況下，可以考慮適當(dāng)提高收繳比例，以此增加統(tǒng)籌基金的總量，提高統(tǒng)籌基金的支付能力，但是劃入個(gè)人帳戶的計(jì)入比例一般不能降低，否則，容易引起參保人員的心里不平衡，另外，根據(jù)情況適當(dāng)調(diào)整大病互助的收繳基數(shù)與支付比例，以化解大病互助基金的支付壓力，也可以考慮與商業(yè)保險(xiǎn)公司合作，通過社會(huì)化的渠道來緩解醫(yī)?；饓毫Γ蝗绻笆龃胧┤圆荒芑怙L(fēng)險(xiǎn)，則需要提高統(tǒng)籌基金支付項(xiàng)目的起付標(biāo)準(zhǔn)，或者降低統(tǒng)籌基金的支付比例，以增強(qiáng)參保人員的節(jié)約意識(shí)，適度降低總體醫(yī)療消費(fèi)水平，從而化解統(tǒng)籌基金超支的風(fēng)險(xiǎn)。
三是要建立資金預(yù)留制度及爭(zhēng)取更多的政府資金投入，以達(dá)到分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的目的。資金預(yù)留制度就是從各定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的結(jié)算額中提留出一定比例的資金，用以約束各定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，也可以同時(shí)建立獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)采用各種形式的獎(jiǎng)勵(lì)與表彰，促其合法經(jīng)營(yíng)。在經(jīng)濟(jì)水平較發(fā)達(dá)，財(cái)力較充足的地區(qū)，可以申請(qǐng)政府加大對(duì)社會(huì)保障的投入，為各參保人員提供更完善的社會(huì)保障服務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇二
市國(guó)資委成立于20xx年6月，代表市政府履行出資人職責(zé)，實(shí)行“管人、管事、管資產(chǎn)”相結(jié)合的原則,屬于一家國(guó)有資產(chǎn)的市屬監(jiān)管機(jī)構(gòu)。目前，市國(guó)資委共監(jiān)管市公用事業(yè)控股有限公司、市公盈投資控股有限公司等6大資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司，下屬控股和絕對(duì)控股86家企業(yè)。近年來，市國(guó)資委以落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以民主集中制集體領(lǐng)導(dǎo)為原則，以強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任落實(shí)為基礎(chǔ)，以建立完善懲防體系建設(shè)為主線，突出重點(diǎn)，創(chuàng)新機(jī)制，夯實(shí)基礎(chǔ)，牢筑防線，多管齊下，發(fā)揮作用，有力地推動(dòng)了市屬國(guó)有企業(yè)改革穩(wěn)定和健康發(fā)展，為確保國(guó)有資產(chǎn)安全和保值增值提供了堅(jiān)強(qiáng)的保障。
20xx年成立于企業(yè)大變革時(shí)期的市國(guó)資委，在對(duì)國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)行大規(guī)模運(yùn)作的過程中，共有800多家企業(yè)通過企業(yè)內(nèi)部改制、對(duì)外轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)清算等實(shí)施退出。面臨涉及企業(yè)多、資產(chǎn)大，工作環(huán)節(jié)復(fù)雜的工作特點(diǎn)，我們走了以下防控三步棋。
（一）前置關(guān)口，產(chǎn)權(quán)交易實(shí)行全方位監(jiān)控
著重從程序上規(guī)范行為。從改制方案的制訂和批準(zhǔn)、清產(chǎn)核資等關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，依法規(guī)范操作，公開選聘有資質(zhì)、有實(shí)力、專業(yè)性強(qiáng)、信譽(yù)度高的中介機(jī)構(gòu)參與改制運(yùn)作。出臺(tái)并實(shí)施了《市市屬國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)委托暫行辦法》，委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)等工作；明確要求市屬企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，必須進(jìn)入合法的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，確保公開透明。
著重從原則上規(guī)范行為。近年來，我們通過南方產(chǎn)權(quán)交易所建立陽光產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，堅(jiān)持“三公”原則，一是堅(jiān)持交易標(biāo)的公開掛牌交易；二是使用電子競(jìng)價(jià)、拍賣和招投標(biāo)等方式進(jìn)行公平競(jìng)價(jià)；三是采用統(tǒng)一交易價(jià)款結(jié)算。規(guī)范了產(chǎn)權(quán)交易程序，防止暗箱操作，保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值。多管齊下，多策并舉，強(qiáng)有力確保企業(yè)改革在陽光下運(yùn)作。
著重從評(píng)估上規(guī)范行為。加強(qiáng)了對(duì)代理機(jī)構(gòu)和中介評(píng)估機(jī)構(gòu)在招、投標(biāo)過程的監(jiān)督檢查，派員參與對(duì)代理機(jī)構(gòu)公開招聘中介評(píng)估機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。嚴(yán)格要求招、投標(biāo)單位按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行，做到“公開、公平、公正”，杜絕嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的行為。
（二）公開程序，交易過程達(dá)到透明化操作
程序，是在產(chǎn)權(quán)交易中最容易出問題的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。為規(guī)范企業(yè)改革和產(chǎn)權(quán)交易程序，結(jié)合國(guó)資監(jiān)管中企業(yè)改革與產(chǎn)權(quán)交易的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，我們要求企業(yè)改制產(chǎn)權(quán)交易嚴(yán)格按照操作規(guī)程執(zhí)行。首先，嚴(yán)格把好“四關(guān)”：即改革方案評(píng)審關(guān)、職工安置費(fèi)審核關(guān)、資產(chǎn)評(píng)估審核確認(rèn)關(guān)、資產(chǎn)處置關(guān)。明確國(guó)資委為國(guó)有企業(yè)改革的主體，最大限度地保護(hù)國(guó)家和職工的利益。其次，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易堅(jiān)持“三公”原則，有效地?cái)U(kuò)大了產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管的覆蓋面。對(duì)于重大項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)交易，標(biāo)的物的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果必須經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)審?fù)ㄟ^，在媒體上發(fā)布公告信息，交易全過程接受國(guó)資委現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，有效地提高了產(chǎn)權(quán)交易的競(jìng)價(jià)率和增值率，維護(hù)了國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益。
圍繞產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估招聘中介機(jī)構(gòu)，我們加強(qiáng)對(duì)事前、事中、事后的監(jiān)督力度，著重抓好四個(gè)落實(shí)：一是落實(shí)好程序。二是落實(shí)好受讓方資質(zhì)審查。三是落實(shí)好交易定價(jià)。四是落實(shí)好產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后的職工就業(yè)安置問題，維護(hù)穩(wěn)定保證產(chǎn)權(quán)交易的穩(wěn)妥進(jìn)行。
（三）穩(wěn)妥改制，確保國(guó)企職工隊(duì)伍穩(wěn)定和國(guó)有資產(chǎn)安全
首先，明確改革的指導(dǎo)思想。把各項(xiàng)改革措施置于穩(wěn)定大局中謀劃運(yùn)作。其次，落實(shí)職工對(duì)企業(yè)改革的知情權(quán)、參與權(quán)和選擇權(quán)。規(guī)定凡涉及職工切身利益的重大決策，都要經(jīng)職代會(huì)討論通過，大多數(shù)職工不同意的，不予實(shí)行，自覺接受職工群眾查詢和監(jiān)督。再次，妥善安置企業(yè)職工和退休人員。同時(shí)多渠道籌措資金，解決了大量多年拖欠職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、集資款等歷史遺留問題。
在企業(yè)重組改制和政策性關(guān)閉破產(chǎn)中，我們依法規(guī)范操作，嚴(yán)格改制程序，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正企業(yè)重組改制和破產(chǎn)中的問題，保證了企業(yè)改革的順利進(jìn)行，取得了豐碩的成果。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全市共有00家企業(yè)完成產(chǎn)權(quán)多元化改革，共安置職工00人，安置退休人員00人；國(guó)有資產(chǎn)從劣勢(shì)企業(yè)退出00家，共安置分流人員00人，清退集資款00萬元。
在明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系、資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)、企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)審計(jì)、清產(chǎn)核資經(jīng)濟(jì)鑒證等方面，堅(jiān)持公開招聘、法律事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和評(píng)估事務(wù)所。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年監(jiān)察代表參加涉及國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、清產(chǎn)核資等的詢價(jià)會(huì)共00次，競(jìng)爭(zhēng)性談判00場(chǎng)，公開招投標(biāo)00場(chǎng)，涉及金額約00億元，沒有出現(xiàn)一起有效投訴，發(fā)揮了監(jiān)督作用。對(duì)國(guó)有企業(yè)，規(guī)定金額以上物資采購招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，一律執(zhí)行財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽制度，并要求派駐財(cái)務(wù)總監(jiān)全程參與企業(yè)上述活動(dòng)的全過程，有權(quán)隨時(shí)調(diào)閱與聯(lián)簽事項(xiàng)有關(guān)的原始資料，加強(qiáng)監(jiān)督。同時(shí)，開展重點(diǎn)工程預(yù)防職務(wù)犯罪工作。加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)溝通，指導(dǎo)各直管企業(yè)以及領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范運(yùn)作。
（一）夯工程投標(biāo)基礎(chǔ)，筑牢企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防線
招投標(biāo)不僅是工程建設(shè)的基礎(chǔ)，也是企業(yè)權(quán)職人員的一大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。為筑牢企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防線，我們?cè)诟髦惫芷髽I(yè)和部分重點(diǎn)二級(jí)企業(yè)設(shè)立監(jiān)察室，全程跟蹤項(xiàng)目建設(shè)情況。我委所屬重點(diǎn)二級(jí)企業(yè)市水業(yè)集團(tuán)，從20xx年8月起成立監(jiān)察室，負(fù)責(zé)對(duì)工程建設(shè)、物資采購招投標(biāo)進(jìn)行全程監(jiān)督，保證招投標(biāo)工作在“公開、公平、公正”的環(huán)境下進(jìn)行，累計(jì)共參加了970多場(chǎng)次招投標(biāo)會(huì)議，涉及金額19億元人民幣，未發(fā)生違規(guī)問題。
為了做到防微杜漸，警鐘長(zhǎng)鳴，我們要求企業(yè)把工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督放在更加突出位置，抓住易于滋生腐敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要部位，強(qiáng)化招投標(biāo)監(jiān)管，規(guī)范工程變更，增強(qiáng)運(yùn)作公開透明，拓寬監(jiān)督渠道，對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位，尤其是對(duì)資金使用、工程招投標(biāo)、物資采購、合同管理、質(zhì)量管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)監(jiān)督和制約。比如市路橋建設(shè)公司制定《工程建設(shè)項(xiàng)目信息公開指導(dǎo)目錄》，從工程項(xiàng)目初期的審批審查到最后的竣工驗(yàn)收，所有環(huán)節(jié)均放在公司網(wǎng)站上實(shí)時(shí)公開，接受監(jiān)督，通過實(shí)施“陽光工程”構(gòu)筑長(zhǎng)效防線。
（二）設(shè)企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)，規(guī)范財(cái)務(wù)運(yùn)行環(huán)節(jié)
在市國(guó)資委機(jī)關(guān)，專門設(shè)立總監(jiān)辦，開展財(cái)務(wù)總監(jiān)派駐工作，指導(dǎo)財(cái)務(wù)總監(jiān)有效履行職責(zé)，對(duì)企業(yè)在資金劃撥、投資、融資、國(guó)有資產(chǎn)處置等16項(xiàng)工作內(nèi)容實(shí)行企業(yè)負(fù)責(zé)人與財(cái)務(wù)總監(jiān)共同簽署審批，對(duì)企業(yè)運(yùn)行狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和動(dòng)態(tài)跟蹤。對(duì)在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，由派駐財(cái)務(wù)總監(jiān)進(jìn)行跟蹤檢查，督促企業(yè)整改。
在加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)督管理方面。一是強(qiáng)化對(duì)政府投資重大工程項(xiàng)目的資金管理。二是通過經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、年度審計(jì)等方式進(jìn)行日常監(jiān)管。三是健全國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算。
（三）建事項(xiàng)監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化三重一大監(jiān)督
按照“三重一大”規(guī)定開展各項(xiàng)工作，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化有效監(jiān)督，重在事前防范，做到在思想上高度重視，在制度上有章可遁，在操作上規(guī)范有序。具體地，一是由各企業(yè)結(jié)合實(shí)際制定《“三重一大”事項(xiàng)議事規(guī)則》，二是按照現(xiàn)代企業(yè)制度和《公司法》要求，完善內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。三是規(guī)范公司內(nèi)部管理。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制，注重從源頭上控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。南方產(chǎn)權(quán)交易所把貫徹執(zhí)行“三重一大”與領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)和產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來，建立陽光產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值，貫徹落實(shí)“三重一大”工作取得較好的成效。
（一）以企業(yè)廉潔文化引領(lǐng)，聯(lián)動(dòng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的內(nèi)省性
加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，規(guī)范國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)行為。市國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)分頭參加直管企業(yè)召開的民主生活會(huì)，督促企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員針對(duì)存在問題進(jìn)行自查自糾。認(rèn)真抓好落實(shí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行“七個(gè)不準(zhǔn)”，認(rèn)真貫徹落實(shí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員職位消費(fèi)的規(guī)定，切實(shí)抓好《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的自查自糾工作。
（二）以加強(qiáng)制度建設(shè)引領(lǐng)，全面提高領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的主動(dòng)性
搞好企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，制度是保障。在完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)方面，制定下發(fā)了《市市屬國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員后備人才選拔培養(yǎng)辦法》、《關(guān)于做好市屬國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員檔案管理工作的通知》和《市市屬國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理辦法》等，相應(yīng)管理工作正逐漸步入新的層面。
建立完善了各項(xiàng)配套制度。各企業(yè)基本完善了《重大事項(xiàng)決策制度》、《工程項(xiàng)目招投標(biāo)制度》、《財(cái)務(wù)審批制度》、《領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任追究制度》及黨政班子聯(lián)席會(huì)議制度、專題民主生活會(huì)制度等，這些制度的建立，進(jìn)一步完善了企業(yè)的管理監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)了管理水平，提高了辦事效率和透明度，營(yíng)造了一個(gè)團(tuán)結(jié)、民主、安定的發(fā)展局面。
認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，同時(shí)對(duì)上級(jí)制定有關(guān)黨風(fēng)廉政制度狠抓貫徹落實(shí)，其中包括《領(lǐng)導(dǎo)班子成員黨風(fēng)廉政建設(shè)崗位責(zé)任制》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉制度》等，把黨風(fēng)廉政建設(shè)作為制度建設(shè)的重要內(nèi)容，與企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革重組等中心工作緊密結(jié)合，切實(shí)抓好制度的規(guī)范和落實(shí)。做到用制度管人，用制度約束人，為從源頭上預(yù)防腐敗打好基礎(chǔ)。
（三）以科學(xué)監(jiān)控技術(shù)引領(lǐng)，有效提升領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的自覺性
運(yùn)用科技手段融入廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的制度設(shè)計(jì)和管理流程之中，減少權(quán)力運(yùn)行中人為因素的干擾。大力推進(jìn)電子政務(wù)建設(shè)，建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運(yùn)行和電子監(jiān)察系統(tǒng)。目前，我們正以公控公司為度點(diǎn)，在推進(jìn)erp電子軟件管理系統(tǒng)建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范全面預(yù)算管理、工程建設(shè)管理、物資采購管理，構(gòu)建權(quán)力運(yùn)行綜合監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。通過erp平臺(tái)建設(shè)，進(jìn)一步提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作能力，準(zhǔn)確判斷和妥善安置廉潔風(fēng)險(xiǎn)，追求更好的監(jiān)督效果。
一分耕耘，一分收獲。經(jīng)過7年多的努力和發(fā)展，我市國(guó)資監(jiān)管工作呈現(xiàn)6大亮點(diǎn)：亮點(diǎn)一，國(guó)有資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)保值增值。亮點(diǎn)二：國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革基本完成。亮點(diǎn)三，民生基礎(chǔ)設(shè)施快速擴(kuò)張發(fā)展。亮點(diǎn)五，推動(dòng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。亮點(diǎn)六，全力維護(hù)社會(huì)大局穩(wěn)定。20xx年以來，市屬國(guó)資系統(tǒng)基本實(shí)現(xiàn)到省、進(jìn)京兩個(gè)“零上訪”。
新的起點(diǎn)，新的使命，新的輝煌。國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展工作會(huì)議確立的“大國(guó)資、全覆蓋”改革思路，為我們描繪了新的發(fā)展藍(lán)圖，奏響了新的進(jìn)軍號(hào)角。從20xx年開始，市國(guó)資委將全面進(jìn)入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，由前七年的“戰(zhàn)略退出收縮”轉(zhuǎn)入“戰(zhàn)略引領(lǐng)集中發(fā)展”，通過盤活國(guó)資存量資產(chǎn)，注入增量資產(chǎn)，管理市場(chǎng)化、運(yùn)作企業(yè)化、資產(chǎn)資本化來進(jìn)一步做強(qiáng)、做專、做大國(guó)有經(jīng)濟(jì)。我們要根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，以責(zé)任落實(shí)來推動(dòng)工作落實(shí)，在三個(gè)方面落實(shí)好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。通過具體化操作，細(xì)致化管理，真正達(dá)到內(nèi)控的效果，保證國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的常規(guī)性和長(zhǎng)效性，進(jìn)一步整體發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督和管理功能，在企業(yè)深化改革中做出新的貢獻(xiàn),決心再攀新高峰，再建新功績(jī)。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇三
基層銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題和建議
會(huì)計(jì)結(jié)算專業(yè)作為銀行業(yè)務(wù)操作、資金流動(dòng)的基礎(chǔ)平臺(tái)，改革壓力隨之增大，管理要求更加嚴(yán)格。在當(dāng)前和今后一段時(shí)間內(nèi)，建立完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理控制體系，增強(qiáng)防范和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的能力，是會(huì)計(jì)結(jié)算專業(yè)必須面對(duì)和解決的重要課題。現(xiàn)針對(duì)基層行操作風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題提出一些思路和建議。
近幾年，隨著銀行綜合業(yè)務(wù)和全功能銀行系統(tǒng)的投產(chǎn)運(yùn)行，以及全行核算一體化格局的初步形成，通過有效的事權(quán)劃分、重要崗位分離、事后監(jiān)督、銀企對(duì)帳、支付密碼、參數(shù)表硬控制等手段，全行柜面服務(wù)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)控制能力明顯增強(qiáng)。但由于受業(yè)務(wù)處理流程、業(yè)務(wù)管理流程的限制，以及部門間職能分工上存在一些交叉，造成一些風(fēng)險(xiǎn)隱患存在。主要表現(xiàn)在五個(gè)方面：
一是支行會(huì)計(jì)核算管理機(jī)構(gòu)設(shè)置不科學(xué)，部分職能弱化，一些風(fēng)險(xiǎn)隱患未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正。核算一體化以后，會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)日趨集中，但沒有明確統(tǒng)一的部門來承擔(dān)日益繁重的會(huì)計(jì)核算管理任務(wù)，絕大部分支行包括基層物理網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)核算與風(fēng)險(xiǎn)控制職能是由支行營(yíng)業(yè)部代理行使的，這種機(jī)構(gòu)設(shè)置的缺陷，造成了部分管理職能弱化。一方面，支行營(yíng)業(yè)部作為一級(jí)支行的對(duì)外營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，既承擔(dān)著本網(wǎng)點(diǎn)的核算管理職能，又承擔(dān)著支行所屬分支機(jī)構(gòu)的核算業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督、指導(dǎo)職能，同時(shí)還承擔(dān)著一級(jí)支行的計(jì)劃財(cái)務(wù)、資金營(yíng)運(yùn)、統(tǒng)計(jì)、營(yíng)銷等任務(wù)，日常工作十分繁雜，其管理人員沒有足夠的時(shí)間和精力來指導(dǎo)、監(jiān)督、管理轄屬網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)核算與風(fēng)險(xiǎn)防范工作；另一方面，支行內(nèi)控人員的上收，檢查、監(jiān)督人員的嚴(yán)重不足，導(dǎo)致支行對(duì)轄屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理和控制力度弱化，部分網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)隱患也無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正。
二是忽視對(duì)支行以下物理網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的監(jiān)督和管理，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移。基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人在現(xiàn)階段具有雙重身份，既是一個(gè)對(duì)外營(yíng)銷的客戶經(jīng)理，又是該網(wǎng)點(diǎn)承擔(dān)核算管理任務(wù)的業(yè)務(wù)主管，承擔(dān)著大量的核算業(yè)務(wù)授權(quán)工作。由于網(wǎng)點(diǎn)人員較少，業(yè)務(wù)主管一般只配兩人，而且多為倒班，如果外出營(yíng)銷就無法授權(quán)。一些網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為了營(yíng)銷業(yè)務(wù)，放棄了主管職責(zé)，或不認(rèn)真審查憑證，或?qū)⑹跈?quán)卡交于經(jīng)辦柜員，使主管的授權(quán)與監(jiān)督形同虛設(shè)，客觀上形成了核算管理和案件防范上的一些漏洞。一些網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人重任務(wù)指標(biāo)、輕核算管理，重既得利益、輕案件防范，有的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人甚至為了完成某項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)，不惜以違反制度規(guī)定來迎取客戶。
三是未將風(fēng)險(xiǎn)管理納入柜員、網(wǎng)點(diǎn)考核體系，柜員的積極性受到影響，操作風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)因素上升。目前我行對(duì)基層前臺(tái)柜員的績(jī)效考核存在多頭管理，多頭考核，考核體系不盡合理等現(xiàn)象。很多業(yè)務(wù)和產(chǎn)品指標(biāo)是通過各級(jí)行的業(yè)務(wù)部門下達(dá)到支行營(yíng)業(yè)部及其以下網(wǎng)點(diǎn)，而這些業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)均與柜員收入掛鉤，如完成多少存款、發(fā)一張卡或推銷一筆保險(xiǎn)等兌現(xiàn)多少收入，而對(duì)堵住各類差錯(cuò)和事故或無違章、無案件的柜員則沒有明確的考核獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，沒有體現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)防范的價(jià)值，在趨利導(dǎo)向上形成了柜員重任務(wù)指標(biāo)，輕核算質(zhì)量、輕風(fēng)險(xiǎn)防范的現(xiàn)狀。對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的考核機(jī)制也沒有充分體現(xiàn)出內(nèi)部服務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防范的價(jià)值。如已經(jīng)實(shí)行核算一體化的營(yíng)業(yè)部和綜合網(wǎng)點(diǎn)，其辦理的業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任加大，但在大多數(shù)支行的考核辦法中，與辦理單一業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)實(shí)行同一考核標(biāo)準(zhǔn)，面對(duì)眾多與收入掛鉤的考核指標(biāo)，因其人員基數(shù)大，不僅包括前臺(tái)具體核算的柜員，還包括管庫員、憑證管理員，銀企對(duì)帳員等，所以人均收入必然降低，這樣很多市地單一網(wǎng)點(diǎn)的收入遠(yuǎn)高于綜合網(wǎng)點(diǎn)，從而造成綜合柜員收入低于單一柜員，風(fēng)險(xiǎn)大的柜員收入低于風(fēng)險(xiǎn)小的柜員。加上實(shí)行核算一體化改革后，我行沒有建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)綜合柜員絕大部分行沒有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)津貼或補(bǔ)貼很低，造成前臺(tái)操作人員普遍對(duì)辦理綜合業(yè)務(wù)的響應(yīng)度不高。
四是相關(guān)部門對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)管理缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)，形成風(fēng)險(xiǎn)管理的空白點(diǎn)。核算一體化前，原有的核算管理包括對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)和核算人員的管理均自成體系，各專業(yè)從制訂制度、業(yè)務(wù)辦法、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查，風(fēng)險(xiǎn)防范等各司其責(zé)。核算一體化后，原有的按專業(yè)垂直對(duì)下管理的模式被打破，但各業(yè)務(wù)部門對(duì)基層管理的職能卻一直模糊不清，相關(guān)業(yè)務(wù)部門在一些新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣過程中往往是只制訂業(yè)務(wù)管理辦法、操作流程，并以操作流程替代會(huì)計(jì)核算手續(xù)，而對(duì)這些業(yè)務(wù)和產(chǎn)品在推廣使用過程中的監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范、柜臺(tái)服務(wù)、客戶反響等過問不多，這就把業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范割裂開來，形成業(yè)務(wù)大家做，風(fēng)險(xiǎn)一家擔(dān)的局面。一些新興業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)和核算管理上的歸屬也不夠明確，導(dǎo)致有關(guān)文件、制度的執(zhí)行和落實(shí)不到位，對(duì)柜員的培訓(xùn)、指導(dǎo)力度不足，基層網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)問題無法及時(shí)得到解決。
五是制度建設(shè)相對(duì)滯后，一些操作系統(tǒng)存在漏洞。近年來，我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展較快，特別是電子銀行、代理業(yè)務(wù)等發(fā)展迅猛，但管理、核算、制度建設(shè)卻沒有及時(shí)跟上，特別是對(duì)代理業(yè)務(wù)憑證的使用、管理和控制上，沒有嚴(yán)密的流程、辦法，形成一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。同時(shí)部分代理業(yè)務(wù)項(xiàng)目屬我行自行開發(fā)，在業(yè)務(wù)需求與開發(fā)過程中未能利用全功能系統(tǒng)的、先進(jìn)的參數(shù)管理功能，而是在代理業(yè)務(wù)平臺(tái)上自行設(shè)定參數(shù)，造成我行外圍系統(tǒng)參數(shù)管理的分散、混亂，部分代理業(yè)務(wù)中新增的交易未納入全功能系統(tǒng)統(tǒng)一管理，系統(tǒng)通過崗位權(quán)限表對(duì)柜員的剛性控制不能充分實(shí)現(xiàn)，前臺(tái)人員隨意使用代理業(yè)務(wù)交易，加大柜面操作風(fēng)險(xiǎn)。一些新業(yè)務(wù)在開發(fā)過程中，過多地考慮客戶需求，沒有更好的與我行先進(jìn)的系統(tǒng)銜接，大部分代理業(yè)務(wù)采用的是簡(jiǎn)單的柜臺(tái)現(xiàn)金代理方式，我行系統(tǒng)的電子、批量處理優(yōu)勢(shì)沒有充分展現(xiàn)。如代發(fā)工資業(yè)務(wù)系統(tǒng)在處理上不夠嚴(yán)密，對(duì)上傳的文件只識(shí)別賬號(hào)，不識(shí)別戶名，容易造成串戶現(xiàn)象；代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，系統(tǒng)在設(shè)定代扣投保人保費(fèi)程序時(shí)，未能有效限定扣劃范圍，出現(xiàn)從內(nèi)部戶或其他客戶賬戶扣款現(xiàn)象，風(fēng)險(xiǎn)隱患很大。很多代理業(yè)務(wù)都要求納入事后監(jiān)督，但我行中間業(yè)務(wù)平臺(tái)無法向事后監(jiān)督部門提供具體的代理業(yè)務(wù)流水，也無相關(guān)的監(jiān)督資料。實(shí)際上根本無法做到有效、全面的監(jiān)督。
一是管理型會(huì)計(jì)體系推行過程上遇到一些困難和阻力。目前，我行已初步建立起了以“集約、高效”為主要特征的管理型會(huì)計(jì)體系，業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力不斷增強(qiáng)。但是隨著網(wǎng)點(diǎn)職能和業(yè)務(wù)整合步伐全面加快，出現(xiàn)了支行及其以下網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)管理的職能弱化，職責(zé)不清，個(gè)別行處程度不同地存在著制度落實(shí)不到位、執(zhí)行不力等現(xiàn)象，有章不循，違章操作的問題時(shí)有發(fā)生，從不同程度上影響了我行風(fēng)險(xiǎn)控制職能和作用的有效發(fā)揮，影響了會(huì)計(jì)改革的進(jìn)一步深化和發(fā)展。
二是對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)、柜員的管理考核缺乏長(zhǎng)效機(jī)制。我行的會(huì)計(jì)結(jié)算人員及柜員占全行總?cè)藬?shù)的60。隨著會(huì)計(jì)核算管理一體化改革不斷向縱深發(fā)展，到現(xiàn)在還未形成一套科學(xué)評(píng)價(jià)會(huì)計(jì)人員業(yè)績(jī)的完整體系，對(duì)綜合網(wǎng)點(diǎn)的柜員考核存在著部門各自為政、相互>;
三是管理人員思想認(rèn)識(shí)存在偏差。一些領(lǐng)導(dǎo)干部不能正確認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理的關(guān)系，缺乏內(nèi)控意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，只強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的開拓與發(fā)展，把主要精力用于本單位所承擔(dān)的各項(xiàng)目標(biāo)及臨時(shí)性營(yíng)銷任務(wù)方面，忽視規(guī)章制度和操作規(guī)程的嚴(yán)格執(zhí)行，使制度在執(zhí)行落實(shí)過程中大打折扣，信任、情面代替了管理和紀(jì)律，導(dǎo)致一些問題屢查屢犯，得不到徹底根治。
四是人員培訓(xùn)沒有做到制度化、經(jīng)?；＝陙砀黜?xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展較快，但對(duì)新的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程的學(xué)習(xí)、貫徹上，沒有形成制度化和經(jīng)常化。一些行忽視對(duì)員工政治思想和安全防范意識(shí)的教育，致使個(gè)別員工法律意識(shí)淡薄，思想道德素質(zhì)低下，行為隨意，在執(zhí)行制度方面存在著以習(xí)慣做法代替規(guī)章制度的現(xiàn)象，給會(huì)計(jì)管理工作帶來一定的難度。
五是監(jiān)督管理不到位。一些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)會(huì)計(jì)監(jiān)管不到位、對(duì)員工行為疏于管理，有些職能部門監(jiān)管手段主要局限于檢查，沒有在監(jiān)管效率、風(fēng)險(xiǎn)控制弱點(diǎn)分析、制度缺失剖析上做深入研究，不能有效防范風(fēng)險(xiǎn)。
（一）健全完善管理型會(huì)計(jì)體系，加大前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離，全面提升業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作水平
要以科學(xué)的，發(fā)展觀為指導(dǎo)，以深化改革為手段，加快會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)平臺(tái)、支持平臺(tái)和管理平臺(tái)的建立，加大前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離力度，提高管理效能，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的集約化管理和風(fēng)險(xiǎn)的集中控制，形成“三大平臺(tái)”有機(jī)結(jié)合、互為補(bǔ)充、協(xié)調(diào)發(fā)展的局面。一是將營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所有能夠集中處理的業(yè)務(wù)，都要通過標(biāo)準(zhǔn)化和流程再造，全面實(shí)現(xiàn)集中處理。二是要建立操作風(fēng)險(xiǎn)的集中管理體系，將事后監(jiān)督職能前移，變?yōu)槭轮袑?shí)時(shí)監(jiān)督，利用現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理的全過程進(jìn)行同步監(jiān)控、實(shí)時(shí)預(yù)警，形成識(shí)別、計(jì)量、緩釋、控制和處置風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性操作鏈條，強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別，提高監(jiān)督效率和監(jiān)督效果。三是切實(shí)做好銀企對(duì)帳管理工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)賬工作的集約化和多元化運(yùn)作，與所有開戶企業(yè)簽定賬戶管理協(xié)議，增強(qiáng)對(duì)賬工作的約束力，增強(qiáng)銀企對(duì)賬工作的全面性和有效性。四是強(qiáng)化現(xiàn)金營(yíng)運(yùn)中心的管理和監(jiān)控職能，實(shí)時(shí)掌握和監(jiān)控轄屬機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、柜員的現(xiàn)金動(dòng)態(tài)信息，對(duì)柜員超限額現(xiàn)金進(jìn)行實(shí)時(shí)有效控制。
（二）按照職能分工的要求，理順組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理職能
各業(yè)務(wù)部門對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的管理職能應(yīng)不僅僅包括業(yè)務(wù)的管理、發(fā)展，還應(yīng)該包括業(yè)務(wù)的檢查監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)防范。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是我行所有對(duì)外業(yè)務(wù)的一個(gè)支持平臺(tái)，柜員是在這個(gè)平臺(tái)進(jìn)行服務(wù)的操作人員。網(wǎng)點(diǎn)是支行的網(wǎng)點(diǎn)，柜員是支行的柜員，柜員不隸屬任何一個(gè)專業(yè)。各級(jí)行在制度的制定、執(zhí)行、檢查上要加強(qiáng)各部門之間協(xié)調(diào)，明確分工，形成統(tǒng)一意見后向下安排。對(duì)一些新興業(yè)務(wù)，各牽頭部門應(yīng)該首先在相關(guān)部門之間溝通后，明確部門職責(zé)，避免出現(xiàn)管理真空，并應(yīng)該提前或同步對(duì)所有相關(guān)部門和網(wǎng)點(diǎn)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保網(wǎng)點(diǎn)辦理新業(yè)務(wù)遇到疑難問題可以及時(shí)得到解決。
（三）重新規(guī)劃和引導(dǎo)基層網(wǎng)點(diǎn)的發(fā)展建設(shè)
一是要繼續(xù)深化前臺(tái)業(yè)務(wù)流程再造，加快業(yè)務(wù)處理中心的業(yè)務(wù)集中步伐，不斷擴(kuò)大業(yè)務(wù)集中處理的范圍，進(jìn)一步加大前后臺(tái)機(jī)構(gòu)、人員的分離力度。積極探索和逐步實(shí)施將網(wǎng)點(diǎn)前臺(tái)除現(xiàn)金、匯票業(yè)務(wù)外，全部分離到后臺(tái)業(yè)務(wù)處理中心集中辦理，最大限度地簡(jiǎn)化柜面業(yè)務(wù)操作流程，提高前臺(tái)業(yè)務(wù)處理效率，降低前臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)。二是要依托全功能銀行系統(tǒng)平臺(tái)，不斷完善擴(kuò)大自助銀行服務(wù)，加快發(fā)展網(wǎng)上銀行，電話銀行等離柜業(yè)務(wù)服務(wù)，有效地分流網(wǎng)點(diǎn)柜面業(yè)務(wù)，使網(wǎng)點(diǎn)柜面騰出更多的精力和時(shí)間處理客戶個(gè)性化高端業(yè)務(wù)，提升營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷功能、服務(wù)功能和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，使?fàn)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)成為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)平臺(tái)的載體和基礎(chǔ)。三是要進(jìn)一步理順部門關(guān)系，整體規(guī)劃和統(tǒng)一產(chǎn)品的開發(fā)、管理、核算和營(yíng)銷。同時(shí)要整合業(yè)務(wù)管理資源，整合人才培養(yǎng)資源，探索高效的業(yè)務(wù)管理模式，加強(qiáng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析和考核，以高水準(zhǔn)的管理促進(jìn)基層行業(yè)務(wù)發(fā)展。
（四）建立柜員服務(wù)計(jì)價(jià)績(jī)效考核體系
建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)津貼與業(yè)績(jī)相結(jié)合的績(jī)效考核機(jī)制，合理分配員工薪酬，可以將柜員的業(yè)績(jī)分為柜面業(yè)績(jī)（柜面的聯(lián)機(jī)交易為主的業(yè)務(wù)）、手工業(yè)績(jī)（營(yíng)銷項(xiàng)目、特殊業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)等以手工操作為主的業(yè)務(wù)）、質(zhì)量業(yè)績(jī)（業(yè)務(wù)差錯(cuò)、服務(wù)態(tài)度和被客戶投訴等情況）三個(gè)方面，按業(yè)務(wù)的復(fù)雜度和貢獻(xiàn)度設(shè)定權(quán)重，計(jì)算柜員的業(yè)績(jī)積分，對(duì)柜員的業(yè)績(jī)進(jìn)行全面考核。通過考核以崗定酬、升崗升區(qū)，充分調(diào)動(dòng)柜員工作積極性，有效利用資源，提升網(wǎng)點(diǎn)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。由于核算一體化后會(huì)計(jì)結(jié)算專業(yè)是全行風(fēng)險(xiǎn)較為集中的專業(yè)，為穩(wěn)定會(huì)計(jì)結(jié)算隊(duì)伍，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于重要崗位和案件多發(fā)部位的會(huì)計(jì)人員，建議根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，適當(dāng)發(fā)放崗位津貼，以調(diào)動(dòng)其工作積極性。各部門在向基層機(jī)構(gòu)下達(dá)各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)時(shí)，也應(yīng)充分考慮和尊重各行實(shí)際，鼓勵(lì)其向特色和專長(zhǎng)業(yè)務(wù)方向發(fā)展，不應(yīng)片面追求指標(biāo)，誘發(fā)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。在推出各種業(yè)務(wù)與產(chǎn)品時(shí)，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合的原則，誰主管的業(yè)務(wù)誰負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范，以發(fā)揮全行在風(fēng)險(xiǎn)防范上的整體聯(lián)動(dòng)作用，達(dá)到有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)的目的。
（五）加強(qiáng)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的管理和監(jiān)督
我們應(yīng)當(dāng)辨證的看待市場(chǎng)營(yíng)銷與風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)范的關(guān)系，明確風(fēng)險(xiǎn)防范是業(yè)務(wù)順利發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，隨著核算一體化的實(shí)施，網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)業(yè)功能進(jìn)一步拓寬，網(wǎng)點(diǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷的范圍也進(jìn)而增大，就更需要營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)強(qiáng)化核算管理，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。要全面實(shí)行在支行以下網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理委派制，建立網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理直接對(duì)二級(jí)分行或支行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)的體制，增強(qiáng)核算工作的獨(dú)立性，有效地遏制基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人利用職權(quán)作案的現(xiàn)象。
（六）有計(jì)劃、有重點(diǎn)地開展人員培訓(xùn)
要加大對(duì)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育，從思想、經(jīng)營(yíng)理念、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制
文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理人人有責(zé)的內(nèi)控氛圍。要加大對(duì)員工的培訓(xùn)力度，全面提高柜員的理論水平、業(yè)務(wù)技能和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。要改進(jìn)柜員培訓(xùn)方式，大力拓展培訓(xùn)途徑，積極利用網(wǎng)上培訓(xùn)系統(tǒng)，統(tǒng)一對(duì)包括管理層和一線人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其在較短的時(shí)間內(nèi)能夠盡快熟悉掌握新的制度辦法及業(yè)務(wù)流程，盡快提高柜員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。要不斷完善柜員的更新、補(bǔ)充機(jī)制。根據(jù)前臺(tái)柜員合同到期（退休）時(shí)間，提前培訓(xùn)一定數(shù)量的后備人員，減少人員交接后由于不熟悉業(yè)務(wù)造成對(duì)外服務(wù)的不良影響和相應(yīng)的操作風(fēng)險(xiǎn)。
（七）堅(jiān)持組織開展不間斷的檢查活動(dòng)
檢查監(jiān)督是控制操作風(fēng)險(xiǎn)最有效的一種方法。檢查監(jiān)督在形式上要制度化和多樣化，無論是全面的還是專項(xiàng)的、集中的還是分散的、定期的還是突擊的，都要有計(jì)劃、有安排、有方案、有總結(jié)、有分析，有跟蹤整改措施，確保檢查監(jiān)督的連貫性。檢查監(jiān)督的內(nèi)容要格式化和規(guī)范化，檢查監(jiān)督的內(nèi)容在不同層次的檢查監(jiān)督部門或人員中要盡量給予明確，劃定范圍和要點(diǎn)，避免檢查監(jiān)督的內(nèi)容涉及面太泛、太多、太雜而形成走過場(chǎng)。檢查監(jiān)督的手段和方法既要注重科學(xué)和規(guī)律，也要體現(xiàn)靈活多樣和有針對(duì)性，把檢查監(jiān)督過程中形成的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、心得、技巧，進(jìn)行總結(jié)、提煉、歸納、整理，形成檢查方法手冊(cè)，供檢查人員使用，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和檢查監(jiān)督水平，從而增強(qiáng)檢查監(jiān)督的效果。同時(shí)要提高檢查監(jiān)督方法和手段的科技含量，形成以計(jì)算機(jī)監(jiān)測(cè)和總會(huì)計(jì)、會(huì)計(jì)主管和內(nèi)控人員監(jiān)督相結(jié)合的“人機(jī)”雙控形式的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)控制網(wǎng)絡(luò)，提高風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)速度，增強(qiáng)預(yù)警能力。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇四
為把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處，更好地推動(dòng)街道整體工作水平，按照《城廂區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核評(píng)估辦法（試行）》（莆城委反腐辦〔〕2號(hào)）的通知要求，我街道認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進(jìn)行整改，自查工作深入扎實(shí)?，F(xiàn)將我街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查情況匯報(bào)如下：
我街道高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為了加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)研究，成立了以黨委書記薛志遠(yuǎn)同志任組長(zhǎng)的鳳凰山街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，5月28日召開了全街道干部、村（居）干部動(dòng)員大會(huì)，制定了《鳳凰山街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》。
對(duì)照法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)“三定”方案，按照“權(quán)職法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對(duì)單位、部門和崗位權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面清理，摸清底數(shù)，確定對(duì)管理和服務(wù)相對(duì)人行使的職權(quán)。
對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，共編制職權(quán)目錄20條，并明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定，流程簡(jiǎn)便”的要求，對(duì)每一項(xiàng)職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項(xiàng)所需提交的全部材料，對(duì)職權(quán)在單位內(nèi)部運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時(shí)限等進(jìn)行規(guī)范，繪制權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖10個(gè)。
一是積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。從今年5月份開始，我街道開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作，召開了全街道開展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)員會(huì)，部署街道查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，要求各部門圍繞各自職能、干部崗位職責(zé)，對(duì)本部門中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)開展自查。各部門、黨員干部都能嚴(yán)格按照《實(shí)施意見》的工作目標(biāo)、方法步驟、工作要求開展查找工作。共查找出單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、在崗人員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)104個(gè)。
二是積極制定防控措施。自廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作開展以來，我鎮(zhèn)重點(diǎn)在建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度和舉措上下功夫，以風(fēng)險(xiǎn)排查為抓手，以責(zé)任追究和問責(zé)制為保障，從源頭上防止腐敗,把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)，共制定單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)防控措施39條，班子成員防控措施65條，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制。
一是實(shí)行“風(fēng)險(xiǎn)公示”。各部門、個(gè)人查找出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)
內(nèi)容須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論，將各部門查找出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估以及防范措施進(jìn)行公開，以便共同監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)督和群眾監(jiān)督。
二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理教育機(jī)制，廉政風(fēng)險(xiǎn)排查動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理機(jī)制，預(yù)警糾錯(cuò)機(jī)制以及評(píng)估修正機(jī)制。通過不斷完善機(jī)制，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作更加有效地開展，確保工作取得實(shí)效。
我街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)干部查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況進(jìn)行了全面檢查，對(duì)不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作缺乏長(zhǎng)期宣傳教育計(jì)劃，黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使干部充分認(rèn)識(shí)到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇五
20xx年第三季度，在省分行的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我市分行認(rèn)真開展“黨風(fēng)廉政宣傳教育月”活動(dòng)，提高干部職工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作深入發(fā)展，取得了良好成績(jī)，有關(guān)工作情況報(bào)告如下：
根據(jù)郵儲(chǔ)總行《關(guān)于開展“黨風(fēng)廉政宣傳教育月”活動(dòng)的通知》精神，我市分行成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，制定《市分行黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育月活動(dòng)方案》，召開全行動(dòng)員大會(huì)，扎扎實(shí)實(shí)開展以“樹立正確權(quán)力觀、依法合規(guī)從業(yè)”為主題的“黨風(fēng)廉政宣傳教育月”活動(dòng)。在活動(dòng)中精心組織、周密安排，確保活動(dòng)順利開展，取得實(shí)際成效。
加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵在于思想教育，提高干部職工的廉政意識(shí)和職業(yè)道德。我市分行創(chuàng)設(shè)陣地，設(shè)立黨務(wù)政務(wù)公開欄，制作黨員監(jiān)督桌牌，建設(shè)廉政文化走廊，充分利用“三會(huì)一課”制度、各類主題活動(dòng)等對(duì)干部職工進(jìn)行思想教育，使每個(gè)干部職工提高思想覺悟和廉政意識(shí)，做到依法合規(guī)從業(yè)，筑起防范各類風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)實(shí)屏障，不發(fā)生各類違紀(jì)違規(guī)事件。
我市分行要求每個(gè)干部職工對(duì)照《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和郵儲(chǔ)總行有關(guān)廉潔從業(yè)精神，結(jié)合自己的思想和工作實(shí)際，尋找存在的不足問題和差距，對(duì)找出的不足問題和差距，制定整改措施，限期整改，確保做到勤政廉政從業(yè)。與此同時(shí)，組織干部職工觀看一批廉政警示教育片，吸取系統(tǒng)內(nèi)貪腐利令智昏、貪贓枉法、違法亂紀(jì)、受到黨紀(jì)國(guó)法制裁、毀滅自己的深刻教訓(xùn)，做到珍惜崗位、珍惜家庭、珍惜前程，自覺加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，切實(shí)提高廉潔自律意識(shí)，做到勤勉工作，干凈辦事，絕不發(fā)生各類違紀(jì)違規(guī)事件。
我市分行在全面開展員工舉報(bào)工作的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)管理，促進(jìn)員工舉報(bào)工作深入、健康發(fā)展。我市分行領(lǐng)導(dǎo)深入各支行調(diào)研員工舉報(bào)工作，鼓勵(lì)員工強(qiáng)化監(jiān)督檢查，積極舉報(bào)違紀(jì)違規(guī)事件和存在的不正之風(fēng)及腐敗行為，為建設(shè)清正廉潔的分行作貢獻(xiàn)。我市分行重申：?jiǎn)T工舉報(bào)工作納入分行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核體系，實(shí)行目標(biāo)管理，與各單位目標(biāo)考核掛鉤。凡員工舉報(bào)情況經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，不論是單位還是個(gè)人，一律嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。
20xx年第三季度，我市分行切實(shí)抓好紀(jì)檢監(jiān)察工作，取得良好成績(jī)，全季度沒有發(fā)生違紀(jì)違規(guī)事件，沒有接到一次員工舉報(bào)。今后，我市分行對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，要常抓不懈，力爭(zhēng)取得更大成績(jī)，促進(jìn)我市分行健康、持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造更好經(jīng)濟(jì)效益。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇六
根據(jù)xx紀(jì)委紀(jì)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》的通知》（xx紀(jì)發(fā)20xx3號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)《xx20xx年關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的安排意見》的通知》（x紀(jì)發(fā)1號(hào)）文件精神，我局結(jié)合實(shí)際，全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，按步驟基本完成了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了階段性成果，現(xiàn)將工作的自查報(bào)告如下：
（一）制定活動(dòng)《方案》，明確工作思路
1、進(jìn)一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實(shí)推進(jìn)具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》的通知》（x紀(jì)發(fā)20xx3號(hào)）文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，立即召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，組織班子成員認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)議精神，并對(duì)活動(dòng)進(jìn)行了精心部署。根據(jù)xx紀(jì)委《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長(zhǎng)xx為組長(zhǎng)、xx、xx、xx、xx副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理防范管理工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室，辦公室主任由副局長(zhǎng)同志兼任，相關(guān)部門參與工作。為做好該項(xiàng)工作，局領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xxx局關(guān)于開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。
2、《方案》明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作思路：按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使、資金運(yùn)用、項(xiàng)目建設(shè)和干部成長(zhǎng)安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風(fēng)、改革等懲防體系建設(shè)，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動(dòng)預(yù)防”，實(shí)現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預(yù)警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護(hù)、激勵(lì)干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評(píng)價(jià)機(jī)制配套的體系。
3、按照xx紀(jì)委的部署，我局結(jié)合自身實(shí)際，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長(zhǎng)效機(jī)制，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作活動(dòng)分成四個(gè)階段進(jìn)行，即：學(xué)習(xí)動(dòng)員階段、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)階段、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)階段、制定防控措施階段、加強(qiáng)監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
（二）做出周密部署，進(jìn)行逐級(jí)動(dòng)員
召開動(dòng)員大會(huì)，宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導(dǎo)培訓(xùn)等形式，積極營(yíng)造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范這一工作，充分認(rèn)識(shí)xx系統(tǒng)各個(gè)工作崗位存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導(dǎo)們的事，跟普通職工沒有關(guān)系”的麻痹思想，充分認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的必要性。
（三）突出工作重點(diǎn)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)
結(jié)合工作實(shí)際，從領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三個(gè)層面細(xì)致梳理各自的工作職責(zé)。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，每位工作人員按照自己的崗位職責(zé)，通過自己找、相互查、部門審、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)排查具有工程建設(shè)、政府采購、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)崗位工作分工和職責(zé)，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中的個(gè)性和共性問題，重點(diǎn)查找重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；二是查找中層崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中層崗位職責(zé)定位，針對(duì)審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；三是查找其他崗位風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照崗位職責(zé)、工作制度，查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
在局領(lǐng)導(dǎo)班子的高度重視和各部門積極參與配合，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下，我局重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。
（一）強(qiáng)化了廉政意識(shí)
開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)以來，召開各層次的專門會(huì)議，進(jìn)行宣傳教育，通過學(xué)習(xí)動(dòng)員、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施等工作的逐步推進(jìn)，干部職工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)識(shí)到開展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于避免權(quán)力濫用，促進(jìn)干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，并主動(dòng)參與到重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)中。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇七
各位監(jiān)事：
根據(jù)銀監(jiān)局文件要求，我行進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查、問題整改及對(duì)整體案防工作進(jìn)行了分析，并結(jié)合自身實(shí)際情況提出并建立了長(zhǎng)效機(jī)制和工作措施，并將案件防控工作逐步常態(tài)化，有效地促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將案件防控工作開展情況匯報(bào)如下：
我行將案件風(fēng)險(xiǎn)排查納入常態(tài)化工作內(nèi)容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)銀監(jiān)局文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我銀行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級(jí) 設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實(shí)。目前， 我銀行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺性得到 提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)。 我銀行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為我銀行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí)。我銀行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。20xx年全年開展多次各種警示教育，并要求員工撰寫心得體會(huì)，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會(huì)、例會(huì)等形式，講案防、說安全，時(shí)刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會(huì)，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示，分析存在的共性問題和個(gè)性問題，有針對(duì)性地制定措施，確保各項(xiàng)案防工作落到實(shí)處。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。設(shè)立微信群，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展 “案防責(zé)任重于一切”主題讀書活動(dòng)。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
20xx年全行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
（一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。20xx年全年，我銀行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”。
（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。依據(jù)《員工日常行為規(guī)范》的要求，引導(dǎo)和督促各級(jí)部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
20xx年全年著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，我銀行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門要求，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。
（二）高度重視對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我銀行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬，目前，我行對(duì)公存款對(duì)賬率達(dá) 100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)對(duì)賬工作開展抽查，督促回收對(duì)賬單等，保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行。
（三）高度重視案防制度的落實(shí)工作。一、進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。二、嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。
（四）高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。20xx年全年，我銀行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇八
根據(jù)文件相關(guān)要求，公司高度重視，立即組織專題會(huì)議部署本次涉眾型非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)集中排查工作，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)文件精神，進(jìn)行責(zé)任分工。公司成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，由中支公司一把手擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，分管總?cè)胃苯M長(zhǎng)，各支公司負(fù)責(zé)人及機(jī)關(guān)各部門經(jīng)理擔(dān)任組員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)于綜合管理部，主任由綜合部經(jīng)理兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組建立工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，要求所有成員要提高思想認(rèn)識(shí)，把思想高度統(tǒng)一，堅(jiān)決打擊重大風(fēng)險(xiǎn)。
（一）加強(qiáng)內(nèi)部員工和業(yè)務(wù)排查
公司嚴(yán)格按照“全覆蓋、無盲區(qū)、無死角”的目標(biāo)要求，堅(jiān)持點(diǎn)面結(jié)合、全面覆蓋，最大限度發(fā)現(xiàn)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公司統(tǒng)一安排和部署，由綜合管理部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部員工風(fēng)險(xiǎn)排查，由銷售管理部負(fù)責(zé)牽頭各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)自查，經(jīng)排查，我司內(nèi)部員工及業(yè)務(wù)未發(fā)現(xiàn)存在涉眾型非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
（二）加強(qiáng)客戶核查和資金異動(dòng)監(jiān)測(cè)
為確保排查工作落地公司安排由各業(yè)務(wù)部門和理賠客服部負(fù)責(zé)公司客戶核查，由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)資金異動(dòng)監(jiān)測(cè)工作；經(jīng)核查，未發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患線索。
公司結(jié)合工作實(shí)際建立了宣傳教育、監(jiān)測(cè)預(yù)警、信息共享、綜合聯(lián)動(dòng)、會(huì)商研判、激勵(lì)獎(jiǎng)懲、督導(dǎo)調(diào)度等機(jī)制；通過工作會(huì)議和工作群，對(duì)員工進(jìn)行宣傳教育，圍繞當(dāng)前形勢(shì)、涉眾型犯罪特點(diǎn)及怎樣防范化解穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等方面，通過案例解析，加深員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技能。中支公司建立健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、績(jī)效考核等激勵(lì)獎(jiǎng)懲機(jī)制，推動(dòng)工作責(zé)任落實(shí)，促進(jìn)全體員工積極參與防治。
接下來，我司將繼續(xù)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，壓實(shí)責(zé)任，落實(shí)措施，以此次集中排查為契機(jī)，切實(shí)履行職責(zé)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。
特此報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇九
為貫徹落實(shí)《xx州市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省市場(chǎng)監(jiān)管局《關(guān)于開展餐飲服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工作的通知》的通知》文件要求及工作部署，縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局領(lǐng)導(dǎo)高度重視、周密部署、精心安排，在全縣范圍內(nèi)開展20xx年度餐飲服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工作，有效提高我縣餐飲服務(wù)單位監(jiān)管效能和餐飲服務(wù)食品安全整體水平？確保公眾餐飲服務(wù)食品安全。現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工作推進(jìn)情況總結(jié)如下：
始終堅(jiān)持“依法行政、全面覆蓋、公開透明、動(dòng)態(tài)監(jiān)管、鼓勵(lì)進(jìn)步”的原則，于20xx年x月至今相繼在全縣范圍內(nèi)開展餐飲服務(wù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理動(dòng)態(tài)等級(jí)評(píng)定工作，動(dòng)態(tài)等級(jí)評(píng)定嚴(yán)格依據(jù)《食品安全法》、《食品安全法實(shí)施條例》、《餐飲服務(wù)許可管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，按照《餐飲服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定表檢查內(nèi)容，采取監(jiān)督檢查與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)分相結(jié)合的方式，對(duì)餐飲服務(wù)單位許可管理、信息公示、制度管理、人員管理、環(huán)境衛(wèi)生、原料控制、加工制作過程、設(shè)施設(shè)備及維護(hù)、餐飲具清洗消毒等九大項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行日常監(jiān)督檢查與動(dòng)態(tài)等級(jí)評(píng)定。執(zhí)法人員在動(dòng)態(tài)等級(jí)評(píng)定工作中始終嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，做到標(biāo)準(zhǔn)公開、尺度統(tǒng)一、過程透明、結(jié)果公函，無有失公正的評(píng)定行為及餐飲服務(wù)單位的投訴。
20xx年度開展餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理工作共出動(dòng)執(zhí)法人員x人次、執(zhí)法車輛x車次，對(duì)我縣范圍內(nèi)學(xué)校食堂、餐館、小吃店等x家餐飲服務(wù)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)等級(jí)評(píng)定工作，其中a級(jí)x家、b級(jí)x家、c級(jí)x家，d級(jí)x家。加強(qiáng)我縣餐飲服務(wù)食品安全管理，提高餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)管水平，為消費(fèi)者營(yíng)造安全、透明的飲食環(huán)境，推進(jìn)餐飲服務(wù)規(guī)范化管理，確保餐飲服務(wù)食品安全。由于我縣餐飲服務(wù)市場(chǎng)點(diǎn)多面廣，加之執(zhí)法人員人手不定，在監(jiān)管過程中難免存在遺漏等現(xiàn)象。另外，條件所限，對(duì)餐飲服務(wù)單位的監(jiān)督檢查只能采取日常監(jiān)管和突擊檢查的方式，無法做到長(zhǎng)期連續(xù)性監(jiān)管，導(dǎo)致一些餐飲服務(wù)單位經(jīng)營(yíng)者在執(zhí)法人員監(jiān)管后容易產(chǎn)生松懈僥辛心理，放松對(duì)餐飲服務(wù)食品安全的管理，極大一影響我主簽位服務(wù)食品會(huì)全數(shù)優(yōu)水字
下一步，將堅(jiān)持日常監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)相結(jié)合，動(dòng)態(tài)考評(píng)與年度考評(píng)相結(jié)合方式，創(chuàng)新監(jiān)管手段，靈活科學(xué)的對(duì)我縣餐飲服務(wù)單位進(jìn)行監(jiān)管。計(jì)劃在20xx年底完成對(duì)我縣餐飲服務(wù)單位動(dòng)態(tài)等級(jí)評(píng)定工作，并且根據(jù)動(dòng)態(tài)等級(jí)評(píng)定得出年度等級(jí)評(píng)定，發(fā)放等級(jí)公示牌，并通過網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等方式宣傳餐飲服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理的重要意義，使廣大人民群眾和餐飲服務(wù)單位對(duì)實(shí)行的abcd四個(gè)信譽(yù)等級(jí)的判定有進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)和了解，主動(dòng)向社會(huì)公布風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理等級(jí)信息。促進(jìn)餐飲服務(wù)單位規(guī)范經(jīng)營(yíng)、自覺遵守食品安全法、努力提升餐館等級(jí)？提升我縣餐飲服務(wù)單位食品安全整體水平，營(yíng)造群眾放心的餐飲服務(wù)新環(huán)境。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇十
20xx年，在總行領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下，緊緊圍繞全行工作中心，全面履行風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)部門的管理職責(zé)，扎實(shí)工作，以強(qiáng)化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸款風(fēng)險(xiǎn)分類、不良貸款監(jiān)測(cè)、清收、考核工作及超權(quán)限貸款風(fēng)險(xiǎn)審查審批工作，有效地履行了風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理職責(zé)，較好地發(fā)揮了部門的職能作用?，F(xiàn)將就風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理方面的工作做如下匯報(bào)：
1.做好風(fēng)管部職責(zé)內(nèi)的報(bào)表、報(bào)告制作和報(bào)送工作。一是及時(shí)做好1104工程報(bào)表的制作和報(bào)送工作；二是做好風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)報(bào)表；三是做好不良資產(chǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)表；四是做好銀監(jiān)辦要求的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告及相關(guān)報(bào)表；五是及時(shí)向人行報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)報(bào)告及相關(guān)報(bào)表;六是及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)送業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告及相關(guān)報(bào)表。
2.全力抓好全行貸款的五級(jí)分類和十級(jí)分類管理工作。一是每季末月下旬均向每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)下發(fā)季度清分通知，要求各網(wǎng)點(diǎn)按照我行貸款分類規(guī)定及時(shí)做好季度清分工作，并對(duì)下季度每月貸款分類或分類調(diào)整的注意事項(xiàng)做出提醒。二是每月末，我部均能及時(shí)監(jiān)測(cè)全行貸款臺(tái)帳，督促各網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定做好當(dāng)月新增貸款的分類確認(rèn)工作及部分
存量貸款的分類調(diào)整工作。三是每月初及時(shí)收集各網(wǎng)點(diǎn)超權(quán)限貸款的五級(jí)、十級(jí)分類認(rèn)定表，并認(rèn)真審核，對(duì)其中分類錯(cuò)誤、分類理由不規(guī)范的認(rèn)定表一律予以清退并要求重做。以此保證每月新增貸款的準(zhǔn)確分類。四是堅(jiān)持每半年下各網(wǎng)點(diǎn)檢查五級(jí)分類、十級(jí)分類情況。對(duì)其中分類不準(zhǔn)確、分類未及時(shí)調(diào)整的貸款及時(shí)做出指導(dǎo)和修改。通過以上工作，保障了我行貸款五級(jí)分類、十級(jí)分類的準(zhǔn)確性和分類調(diào)整的及時(shí)性，為我行不良貸款的管理打好了基礎(chǔ)。
3.積極做好訴訟案件的起訴、執(zhí)行工作。
根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)的訴訟材料，我部及時(shí)做好起訴材料準(zhǔn)備、證據(jù)收集、申請(qǐng)?jiān)V訟、出庭參訴、執(zhí)行申請(qǐng)、參與強(qiáng)制執(zhí)行等工作，極大減輕了基層各網(wǎng)點(diǎn)的工作壓力。
4.積極協(xié)助基層清收不良貸款。
5.做好貸款的審查工作。根據(jù)總行工作安排，做好每日基層上報(bào)審批貸款的資料審查和風(fēng)險(xiǎn)審核工作，嚴(yán)控信增風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)輔導(dǎo)和糾正各基層網(wǎng)點(diǎn)貸款檔案資料的合規(guī)、合法、風(fēng)險(xiǎn)可控情況以及風(fēng)險(xiǎn)分類的準(zhǔn)確性情況。
我部能較好的履行部門職能工作，積極發(fā)揮本部門的職能強(qiáng)化作用，為總行全面完成上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)作出了應(yīng)有貢獻(xiàn)，但還存在不足之處，主要表現(xiàn)為：一是不良貸款清收成績(jī)不理想，貸款起訴后執(zhí)行難問題依然突出；二是
組織開展信貸人員崗位培訓(xùn)及深入基層進(jìn)行指導(dǎo)的工作仍有待加強(qiáng)；三是還未能實(shí)施更為有效的貸款管理，個(gè)別新發(fā)放貸款仍潛在風(fēng)險(xiǎn)。四是部門職能的強(qiáng)化及作用仍有待于增強(qiáng)。
為進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效降低我行所面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)20xx度風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理工作中存在的問題，我部擬在20xx年的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)工作做出如下安排：
1．繼續(xù)加強(qiáng)管理，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量。實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)貸款情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取措施，以盡量減少新的不良貸款的產(chǎn)生。
2.改變執(zhí)行思路，加大依法清收力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)借款人綜合信息的跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)向法院執(zhí)行局提供借款人實(shí)時(shí)信息，力爭(zhēng)使執(zhí)行工作進(jìn)入常態(tài)化和及時(shí)性。
3.加大對(duì)基層的服務(wù)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、管理和培訓(xùn)。加大對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的日常服務(wù)、培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)和檢查等方式，切實(shí)提高客戶經(jīng)理的管貸能力和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。
4.做好參謀服務(wù)。充分發(fā)揮部門職責(zé)的工作性質(zhì)，及時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)在風(fēng)險(xiǎn)管控等方面的決策提出合理化建議和決策后的執(zhí)行落實(shí)方面做好各項(xiàng)。
20xx年12月31日
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇十一
一是掌握企業(yè)基本情況?？h（市）監(jiān)管部門理清轄區(qū)內(nèi)獲證食品生產(chǎn)企業(yè)的數(shù)量，全面掌握了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)品種、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品質(zhì)量狀況等基本情況，建立了企業(yè)信息數(shù)據(jù)庫和監(jiān)管檔案，做到了一企一檔。同時(shí)，堅(jiān)持新開辦一家評(píng)定一家，現(xiàn)場(chǎng)核查符合的當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定。
二是全面實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。根據(jù)《食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法（試行）》的要求，按照風(fēng)險(xiǎn)分析、量化評(píng)價(jià)、動(dòng)態(tài)管理、客觀公正的原則，派出監(jiān)管人員深入企業(yè)，詳細(xì)記錄檢查情況，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)掌握情況，梳理食品生產(chǎn)加工企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品品種，對(duì)企業(yè)資質(zhì)、進(jìn)貨查驗(yàn)、生產(chǎn)過程控制、出廠檢驗(yàn)等風(fēng)險(xiǎn)因素，通過量化打分，確定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。目前,全縣已完成家食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)工作，分別確定了a級(jí)風(fēng)險(xiǎn)0家，b級(jí)風(fēng)險(xiǎn)0家，c級(jí)風(fēng)險(xiǎn)1家，d級(jí)風(fēng)險(xiǎn)0家，并在生產(chǎn)場(chǎng)所醒目位置張貼了日常監(jiān)督檢查結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)識(shí)。
三是組織開展宣傳培訓(xùn)。組織監(jiān)管人員對(duì)食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理的理念來源、根本目的、基本原則以及基本內(nèi)容進(jìn)行了全面學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確把握了《食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法（試行）》的要求，明確了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定工作標(biāo)準(zhǔn)。
按照《食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法（試行）》的要求，繼續(xù)做好食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)工作，將食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果記入食品安全信用檔案，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)合理確定日常監(jiān)督檢查頻次，實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇十二
為配合風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的執(zhí)行更好地發(fā)揮計(jì)算機(jī)在公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中的作用，提高辦公自動(dòng)化的整體應(yīng)用水平，加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)軟硬件）網(wǎng)絡(luò)及公司信息的安全管理，特制定了計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)管理辦法。
根據(jù)計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)管理辦法加強(qiáng)對(duì)信息安全和信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理。
計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)和信息包括公司計(jì)算機(jī)和移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備里內(nèi)存儲(chǔ)的各種合同和檔案資料等。
一）各種數(shù)據(jù)及信息嚴(yán)格控制在公司內(nèi)部，任何人不得泄露公司的數(shù)據(jù)及信息；
二）涉及機(jī)密的資料處理按公司的保密規(guī)定執(zhí)行。嚴(yán)禁將存有涉及公司經(jīng)營(yíng)管理）銷售合同等信息的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備帶離公司，
三）公司計(jì)算機(jī)里的保密資料文件夾不提供共享。
四）對(duì)個(gè)人使用的公司計(jì)算機(jī)中的重要數(shù)據(jù)文件，員工定期備份到移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備；電腦管理員負(fù)責(zé)將服務(wù)器上的oa數(shù)據(jù)庫及其他數(shù)據(jù)庫每月底備份一次，每半年一次將備份數(shù)據(jù)刻錄成光盤，并做好記錄。
五）加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)服務(wù)器的安全管理，及時(shí)升級(jí)更新各系統(tǒng)。
從信息處理的過程來看，一個(gè)信息系統(tǒng)模型大致包括幾個(gè)要素：信息數(shù)據(jù)）輸入）數(shù)據(jù)處理/信息處理）輸出）過程控制和結(jié)果反饋。管理信息系統(tǒng)是特定的信息系統(tǒng)，是信息系統(tǒng)在管理中的應(yīng)用。管理信息系統(tǒng)中包括管理數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，決策支持系統(tǒng)。it在信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案主要表現(xiàn)在軟）硬件兩個(gè)方面。
一）計(jì)算機(jī)在使用中發(fā)生故障或困難，使用者作簡(jiǎn)易處理仍不能解決的，由電腦管理員負(fù)責(zé)維護(hù)）維修；
二）計(jì)算機(jī)維修維護(hù)過程中，首先確保對(duì)公司資料和個(gè)人資料進(jìn)行拷貝并且妥善保管，防止丟失或者失效。
三）計(jì)算機(jī)操作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)或具有一定操作經(jīng)驗(yàn)，未經(jīng)培訓(xùn)或無操作經(jīng)驗(yàn)者一律不準(zhǔn)使用公司計(jì)算機(jī)。
四）計(jì)算機(jī)的使用要嚴(yán)格按照有關(guān)操作要求進(jìn)行，要做到人走停機(jī)斷電。
五）嚴(yán)禁在計(jì)算機(jī)旁存放易燃品）易爆品）腐蝕品和強(qiáng)磁性物品，嚴(yán)禁在計(jì)算機(jī)鍵盤附近放置水杯）食物。
六）定期對(duì)使用中的軟件進(jìn)行軟件更新檢查，及時(shí)升級(jí)，保持其可用性；
七）定期對(duì)系統(tǒng)垃圾）磁盤碎片等進(jìn)行清理）整理和維護(hù)工作。
八）嚴(yán)禁隨意復(fù)制他人軟件及使用來歷不明的光盤）閃存和其他移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備，以防感染病毒；。
九）嚴(yán)禁安裝各種盜版軟件，防止盜版軟件留下軟件后門造成的信息泄露。
十）嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的設(shè)置（如ip地址）瀏覽器的相關(guān)配置）oa的參數(shù)設(shè)置）殺毒軟件的設(shè)置）操作系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)置等）。
十一）如工作需要，需對(duì)計(jì)算機(jī)的軟件設(shè)置進(jìn)行改動(dòng)的，應(yīng)按程序申請(qǐng)同意后，由計(jì)算機(jī)管理員實(shí)施加強(qiáng)以上管理不斷完善和改進(jìn)。
按照制定的有關(guān)規(guī)章制度加強(qiáng)對(duì)公司各系統(tǒng)的規(guī)劃）開發(fā)）管理，設(shè)備管理）網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)站管理和信息安全管理。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇十三
近年以來，xx縣國(guó)稅局認(rèn)真貫徹濟(jì)南市國(guó)家稅務(wù)局崗位風(fēng)險(xiǎn)控制思路，完善機(jī)構(gòu)設(shè)置，健全崗位風(fēng)險(xiǎn)控制制度，做好風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)布控巡查，嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)考核，積極做好崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作，確保了全局各項(xiàng)工作的圓滿完成。
（一）成立機(jī)構(gòu)，提供風(fēng)險(xiǎn)控制組織保障
為適應(yīng)崗位風(fēng)險(xiǎn)全過程、動(dòng)態(tài)化、常態(tài)化、預(yù)案化的控制要求，成立了“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，出臺(tái)了《xx縣國(guó)家稅務(wù)局崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作實(shí)施方案》，分別由縣局領(lǐng)導(dǎo)兼任組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)，各科室分局負(fù)責(zé)人為成員，辦公室、法規(guī)科、監(jiān)察室、征管科為工作牽頭科室，全面負(fù)責(zé)對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制的組織領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌管理和監(jiān)督落實(shí)工作，集體研究全局性的工作思路、意見和工作部署。
“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組”下設(shè)“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作辦公室”，由分管局長(zhǎng)擔(dān)任主任，各科室負(fù)責(zé)人為副主任，各科室分局分別確定一名具體負(fù)責(zé)人員擔(dān)任小組成員。為保證崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的嚴(yán)肅性，保證各崗位人員職責(zé)清晰，根據(jù)崗位調(diào)整的需要，我局于初分別對(duì)“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組”和“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作辦公室”成員及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
（二）整章建制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制管理程序
為加強(qiáng)稅源管理和行政管理權(quán)的監(jiān)督，深化防范崗位風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上預(yù)防和治理腐敗，根據(jù)市局《關(guān)于深化崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的意見》和《濟(jì)南市國(guó)家稅務(wù)局關(guān)于進(jìn)一步深化稅務(wù)行政管理崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的意見》，20xx年，我局制定了《xx縣國(guó)家稅務(wù)局查考問一體化風(fēng)險(xiǎn)控制管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），同時(shí)嚴(yán)格確定了“收集風(fēng)險(xiǎn)信息—網(wǎng)上布控督辦—崗位人員自查—季度復(fù)審復(fù)查—發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)—嚴(yán)格考核問責(zé)”的工作程序。《辦法》主要通過“組織領(lǐng)導(dǎo)”、“控制方法和程序”、“防范結(jié)果的運(yùn)用”對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組織形式、考核范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)及程序、考核問責(zé)等方面進(jìn)行了進(jìn)一步明確和細(xì)化。
同時(shí)，縣局成立崗位風(fēng)險(xiǎn)復(fù)審復(fù)查工作組，工作組成員由各職能科室、局相關(guān)人員組成，按季對(duì)各單位崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的落實(shí)情況進(jìn)行復(fù)審復(fù)查，并形成書面《崗位風(fēng)險(xiǎn)控制復(fù)審復(fù)查報(bào)告》，向崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行報(bào)告。
（一）營(yíng)造氛圍，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)
“千里之堤，毀于蟻穴?！苯陙恚揖譃榱思訌?qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，密切結(jié)合國(guó)稅系統(tǒng)實(shí)際情況，從人員意識(shí)、案例宣講、建立廉政教育基地等多方面著手，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育，有效提升全員風(fēng)險(xiǎn)防范、管理和控制意識(shí)。
1、深入淺出，多形式開展崗位風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)
堅(jiān)持每年年初邀請(qǐng)縣紀(jì)檢部門的廉政教育培訓(xùn)專家，在全局開展“預(yù)防職務(wù)犯罪、防范職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”主題專題講座；多次舉辦風(fēng)險(xiǎn)警示活動(dòng)，20xx年，我局組織全體中層干部到xx縣看守所參觀，聽取犯人現(xiàn)身說法，用實(shí)際案例觸動(dòng)干部職工心靈；通過“夜?！毙问接^看了“警示錄”。另外，廣泛發(fā)動(dòng)全體人員，通過專題展座談會(huì)、演講比賽、有獎(jiǎng)?wù)魑牡然顒?dòng)，興起全員識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、全員避風(fēng)險(xiǎn)的良好風(fēng)氣。
2、普及常識(shí)，組織編寫《崗位風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》
我局組織專業(yè)人員，結(jié)合系統(tǒng)實(shí)際，認(rèn)真編寫了《崗位風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》一書。此手冊(cè)主要分為“稅務(wù)機(jī)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)”和“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”兩大部分內(nèi)容。在“稅務(wù)機(jī)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)”篇中，主要圍繞歷年來發(fā)生在系統(tǒng)內(nèi)部的違法案件，詳細(xì)地闡述了“瀆職罪”等犯罪種類，對(duì)犯罪成因進(jìn)行了深刻的剖析，并逐一提出了防范對(duì)策。在“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”篇中，通過對(duì)具體案例的深入分析，從企業(yè)的角度明確了風(fēng)險(xiǎn)所在，對(duì)今后風(fēng)險(xiǎn)管理與控制起到了一定的指導(dǎo)意義。
3、征集素材，建立廉政教育基地
突出風(fēng)險(xiǎn)管理宣教的直觀性、形象性和警示性，創(chuàng)新教育載體。發(fā)動(dòng)群眾，群策群力，在全局開展廉政風(fēng)險(xiǎn)格言和系統(tǒng)內(nèi)瀆職犯罪案例征集活動(dòng)，在各個(gè)基層單位征集格言條，案例個(gè)。共制作格言警示12條，案例展板14個(gè)，全部放置和裝飾于教育基地，供本系統(tǒng)人員和社會(huì)各界群眾參觀。20xx年6月，我縣孝直分局廉政教育基地被縣紀(jì)委評(píng)為全縣廉政教育示范點(diǎn)。我局組織全員分5批次到進(jìn)行了參觀學(xué)習(xí)，有效提升了同志們的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
（二）全員查找，大力開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳查活動(dòng)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找是認(rèn)識(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)的第一步，近年來，我局大力開展了全員崗位風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，先后梳理崗位123個(gè)，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)217個(gè)，通過多種多樣的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找，使活動(dòng)不斷引向深入：
一是透視環(huán)節(jié)，通過案例查找。針對(duì)以前年度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找上存在的不夠準(zhǔn)確、不夠到位的情況，將引起崗位風(fēng)險(xiǎn)的一些稅務(wù)案例和典型進(jìn)行解剖，逐一列出案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源以及防范措施，作為全員風(fēng)險(xiǎn)查找教材。同時(shí)，制作風(fēng)險(xiǎn)查找模板，分環(huán)節(jié)、分節(jié)點(diǎn)，按照崗位職責(zé)、操作規(guī)程、所涉規(guī)章制度等標(biāo)準(zhǔn)，提出風(fēng)險(xiǎn)查找基本需求，指導(dǎo)全員查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
二是反省重點(diǎn)，橫向結(jié)合查找。在個(gè)人自查定位自身風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，業(yè)務(wù)相關(guān)崗位和部門之間互查共同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。如稅務(wù)登記設(shè)立執(zhí)法項(xiàng)目，既涉及辦稅服務(wù)廳綜合管理崗，也涉及稅源管理部門的調(diào)查核實(shí)崗，兩個(gè)部門的兩個(gè)崗位共同查找在錄入信息、資料審核以及實(shí)地核實(shí)等環(huán)節(jié)的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一明確到崗位。
三是集中初審，縱向反饋查找。全局按業(yè)務(wù)流程匯總評(píng)查崗位風(fēng)險(xiǎn)，組織科室負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干，對(duì)包括12個(gè)單位和146個(gè)崗位在內(nèi)的《崗位職責(zé)說明書》集中初審，按照稅收?qǐng)?zhí)法、行政管理環(huán)節(jié)的節(jié)點(diǎn)分布，整理匯總同崗不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，梳理不同崗位共同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一確定各崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出評(píng)價(jià)意見。將評(píng)價(jià)意見反饋各崗位人員，各崗位人員對(duì)照檢查后再反饋修改意見。
（三）甄別信息，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析層次
1、千方百計(jì)，完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。由于風(fēng)險(xiǎn)往往處于潛在和深層狀態(tài)，掌握正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法非常重要。為此，我局完善了三種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：一是附表分析識(shí)別法，利用增值稅申報(bào)附表監(jiān)控稅負(fù)率、利潤(rùn)率、沖減收入、存貨奇大，貨幣資金、應(yīng)收應(yīng)付等異常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；二是物流偏差識(shí)別法，結(jié)合實(shí)地巡查，掌握企業(yè)的主要生產(chǎn)要素占比和主要原料的投入產(chǎn)出比，測(cè)算企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)能力于申報(bào)銷售情況的差異，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三是外部信息比對(duì)識(shí)別法，通過外部信息比對(duì)系統(tǒng)、投資部門、社會(huì)傳言等信息，梳理有價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
2、利用微機(jī)，全方位做好涉稅分析。充分調(diào)動(dòng)信息化手段，從海量的數(shù)據(jù)中，挖掘出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是開展信息采集，我局采集了636戶企業(yè)的生產(chǎn)要素信息1280條、申報(bào)信息7632條、附表信息2544條、發(fā)票信息11448條，建立了縣級(jí)數(shù)據(jù)倉庫；二是確定風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目，結(jié)合數(shù)據(jù)分析指標(biāo)確定了稅負(fù)率、成本利潤(rùn)里、物流偏差、電費(fèi)與收入彈性、存貨異常等18類風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；三是建立風(fēng)險(xiǎn)輸出模型，將風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容、指標(biāo)、方法固化，借助數(shù)據(jù)庫的命令，并按月輸出。四是將“疑點(diǎn)信息庫”作為發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)的渠道之一。疑點(diǎn)信息庫是稅收?qǐng)?zhí)法管理信息系統(tǒng)的子模塊，是稅收?qǐng)?zhí)法督察決策支持平臺(tái)的前期項(xiàng)目。疑點(diǎn)信息庫的推行對(duì)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，健全稅收?qǐng)?zhí)法內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范稅收?qǐng)?zhí)法具有重要意義。疑點(diǎn)項(xiàng)包括稅務(wù)登記管理、發(fā)票管理、稅款核定、稅款征收、稅務(wù)稽查等多方面業(yè)務(wù)的13個(gè)疑點(diǎn)項(xiàng)。針對(duì)查出的問題，我們不斷完善內(nèi)部崗責(zé)體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，健全制約機(jī)制，充分發(fā)揮疑點(diǎn)信息庫防范風(fēng)險(xiǎn)的治本功能。
（一）強(qiáng)化布控巡查，風(fēng)險(xiǎn)防控全面覆蓋
風(fēng)險(xiǎn)布控，是國(guó)稅局崗位風(fēng)險(xiǎn)控制中的最為重要的良策之一。為此，我們從稅收征收管理信息、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息、稅務(wù)機(jī)關(guān)監(jiān)控信息和第三方信息入手，進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)采集整理和統(tǒng)計(jì)分析，內(nèi)容分行業(yè)特點(diǎn)、信用等級(jí)、納稅遵從度等進(jìn)行稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理。在兩個(gè)試點(diǎn)企業(yè)中，共采集信息5類71條，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3大類8個(gè)。
1、全面采集風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)組織布控
布控工作人員在具體操作中，主要完成以下“四個(gè)結(jié)合”。一是結(jié)合本單位的預(yù)警系統(tǒng)、納稅評(píng)估系統(tǒng)、稅收?qǐng)?zhí)法信息管理系統(tǒng)等，篩選發(fā)現(xiàn)的問題指標(biāo)，和日常征管、稅收?qǐng)?zhí)法督查發(fā)現(xiàn)的問題，并進(jìn)行科學(xué)的分析，設(shè)計(jì)出合理的風(fēng)險(xiǎn)布控點(diǎn)；二是結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)信息，建立起與風(fēng)險(xiǎn)管理部門的日常配合機(jī)制，集中收集風(fēng)險(xiǎn)信息以及反饋建議；三是結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)信息的發(fā)布情況，提升布控人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)布控人員的布控情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及布控的針對(duì)性；四是結(jié)合本單位的布控一體化應(yīng)用平臺(tái)，即“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制模塊”的流程控制，積極開展縣局、分局“兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)布控”，實(shí)現(xiàn)上下聯(lián)動(dòng)、聯(lián)防聯(lián)控。20xx年以來，我局累計(jì)在一體化應(yīng)用平臺(tái)發(fā)起縣局層面的風(fēng)險(xiǎn)布控26條，分局層面的風(fēng)險(xiǎn)布控5條，內(nèi)容涉及征收管理、稅收政策、發(fā)票管理、公文處理等多個(gè)崗位，涉及工作人員275人次。
２、認(rèn)真解除風(fēng)險(xiǎn)布控，確保布控質(zhì)量
對(duì)于本單位來說，確保布控質(zhì)量是非常重要的。首先，對(duì)于處在相關(guān)工作崗位的工作人員來說，結(jié)合所收到的布控通知里確定的時(shí)間、內(nèi)容、范圍以及布控解除的工作標(biāo)準(zhǔn)后的第一時(shí)間就開展調(diào)查，貫徹落實(shí)布控的反饋工作。其次，發(fā)起布控的工作人員結(jié)合自己的監(jiān)督職責(zé)，對(duì)下屬所反饋的情況進(jìn)行核實(shí)，要求反饋的信息要有實(shí)際的數(shù)據(jù)，不能夠因?yàn)橐痪湓捇蛘呤潜砻娆F(xiàn)象就下定論。再次，相關(guān)人員結(jié)合自己的工作責(zé)任，致力于強(qiáng)化對(duì)布控工作的巡查及其質(zhì)量的審核，確保所制定的每一項(xiàng)布控措施都能夠落到實(shí)處，促進(jìn)其發(fā)揮應(yīng)有的作用。
3、回頭看，堅(jiān)持按季度開展復(fù)審復(fù)查
深入落實(shí)“查考問”管理辦法，我局崗位風(fēng)險(xiǎn)復(fù)審復(fù)查小組堅(jiān)持于每年的1月份、4月份、7月份、10月份對(duì)稽查局和5個(gè)管理分局崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作開展情況進(jìn)行了復(fù)審復(fù)查。復(fù)審復(fù)查的內(nèi)容主要為上季度崗位風(fēng)險(xiǎn)布控內(nèi)容以及日常工作中發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)信息，通過復(fù)審復(fù)查，有效減少了執(zhí)法的隨意性，避免了亂作為和不作為。今年，我局稅收?qǐng)?zhí)法正確率始終保持100%。
4、開展稅收風(fēng)險(xiǎn)疑點(diǎn)信息庫的核實(shí)工作
——領(lǐng)導(dǎo)重視，迅速部署。接市局文件通知后，局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)疑點(diǎn)庫上線工作高度重視，為切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，立即成立以分管局長(zhǎng)為組長(zhǎng)、相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的推行工作領(lǐng)導(dǎo)小組，安排部署相關(guān)工作，為疑點(diǎn)庫上線運(yùn)行和后續(xù)工作開展提供有力的組織保障。
——強(qiáng)化措施，全力推行。組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)疑點(diǎn)信息庫上線運(yùn)行的背景、意義、要求，參照稅收?qǐng)?zhí)法管理信息系統(tǒng)疑點(diǎn)信息庫v2.0版用戶手冊(cè)及初始化設(shè)置說明等資料，設(shè)置調(diào)查人員的權(quán)限角色，并在模擬環(huán)境實(shí)施基本操作演練。
——研究疑點(diǎn)，扎實(shí)做好稅收疑點(diǎn)信息庫調(diào)查核實(shí)工作。根據(jù)我局接收的11類指標(biāo)，逐個(gè)研究疑點(diǎn)項(xiàng)設(shè)計(jì)說明，充分做好案頭分析，確保疑點(diǎn)庫信息核實(shí)工作的完成質(zhì)量，提高工作效率。
20xx年，我局共承接市局下發(fā)的兩次疑點(diǎn)庫核實(shí)任務(wù)，共涉及11個(gè)問題的651條記錄，經(jīng)過核實(shí)，共發(fā)現(xiàn)存在問題記錄512條，占總問題總數(shù)的78.65%，問題都已及時(shí)處理。開展了外部風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)工作，確定了兩戶企業(yè)為試點(diǎn)企業(yè)，從風(fēng)險(xiǎn)采集、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估、出具管理建議書三個(gè)具體管理環(huán)節(jié)入手，積極探索外部風(fēng)險(xiǎn)控管制度建設(shè)，力求管理制度化、長(zhǎng)效化。
（二）開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估，分類制定措施
召開專題會(huì)議，從稅款流失、法律責(zé)任、管理責(zé)任等方面對(duì)試點(diǎn)企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并告知企業(yè)可能存在的涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和相應(yīng)的法律責(zé)任。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)，制定分類管理措施，對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)幫助企業(yè)分析產(chǎn)生原因及防范措施，提醒企業(yè)整改。對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè)，采取督導(dǎo)自查和特別納稅調(diào)整的方式。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè)，采取納稅評(píng)估的方式，處理稅收風(fēng)險(xiǎn)。
（三）出具風(fēng)險(xiǎn)管理建議書，提升控管實(shí)效
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)及時(shí)對(duì)試點(diǎn)進(jìn)行布控巡查，做好風(fēng)險(xiǎn)反饋和管理建議。重點(diǎn)針對(duì)發(fā)票管理、納稅申報(bào)等涉稅業(yè)務(wù)，闡述企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)，出具了《企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理建議書》，指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部形成規(guī)范的涉稅機(jī)制，從而達(dá)到讓納稅人重視涉稅風(fēng)險(xiǎn)和防范稅款流失的雙重目的。同時(shí)，及時(shí)向縣局管理科室上報(bào)《稅收征管服務(wù)建議書》，提升控管實(shí)效。今年以來，通過開展外部風(fēng)險(xiǎn)制度控管，兩家試點(diǎn)企業(yè)共補(bǔ)繳稅款171萬元。
（一）獎(jiǎng)罰分明，強(qiáng)化內(nèi)部考核
我局將崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作列入縣局季度和年度專項(xiàng)考核，根據(jù)季度復(fù)審復(fù)查情況，按季度組織開展講評(píng)，編發(fā)《情況通報(bào)》，對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作創(chuàng)新管理，落實(shí)考核指標(biāo)措施得力的，給予通報(bào)表彰和加分獎(jiǎng)勵(lì)；反之，給予責(zé)任追究，考核在追究當(dāng)事人責(zé)任的同時(shí)，相應(yīng)追究分局領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人的連帶責(zé)任。20xx年以來，我局已開展復(fù)審復(fù)查4次，編發(fā)崗位風(fēng)險(xiǎn)管理通報(bào)4期，考核扣43.8分，扣發(fā)獎(jiǎng)金6280元，責(zé)任追究28人次。
（二）廉政回訪，強(qiáng)化外部監(jiān)督
我局定期組織“廉政回訪”，注重加大對(duì)重點(diǎn)稅源企業(yè)管理、一般納稅人認(rèn)定、出口退稅辦理、稅收優(yōu)惠政策執(zhí)行、稅款核定等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的回訪力度，截止目前，共開展廉政回訪50戶，發(fā)放調(diào)查問卷200余份，其中高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)回訪率達(dá)97%。在辦稅服務(wù)廳、外部網(wǎng)站、縣局和分局辦公場(chǎng)所制作公示展板，公開省、市、縣局三級(jí)廉政監(jiān)督電話和12366舉報(bào)熱線，定期舉辦聘請(qǐng)廉政監(jiān)督員座談會(huì)，了解納稅人及社會(huì)各界人士對(duì)國(guó)稅勤政廉政、稅收?qǐng)?zhí)法的意見建議，及時(shí)采納并落實(shí)意見建議，贏得了納稅人的理解、信任和支持。去年以來，我局共征集采納意見建議16條，外部監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮。
風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇十四
今年以來，我們按照國(guó)土資源部及省廳“兩整治一改革”專項(xiàng)行動(dòng)的部署和要求，在崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作中，緊緊圍繞權(quán)力運(yùn)行，抓住“排查、化解、防控”三個(gè)環(huán)節(jié)，確立“把權(quán)力還原為責(zé)任，把管理轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)”的理念，進(jìn)一步深化廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控工作。目前，全系統(tǒng)共查找個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3110個(gè)，制定防范措施3232條；部門及科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)635個(gè)，制定防范措施673條，分別涉及監(jiān)督權(quán)、執(zhí)法權(quán)、管理權(quán)、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、人事權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán)等6大類，初步建立了一套從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制。全省國(guó)土資源系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查防控工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)在我市召開，并在全省推廣，其做法被中紀(jì)委網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。我們的主要做法是：
工作要深入，心必要先入。在廉政風(fēng)險(xiǎn)排查中，我們堅(jiān)持把強(qiáng)化教育引導(dǎo)作為首要工作來做，將廉政教育貫穿風(fēng)險(xiǎn)排查、機(jī)制建設(shè)全過程，切實(shí)增強(qiáng)干部廉政意識(shí)和積極參加風(fēng)險(xiǎn)排查的自覺性。
國(guó)土資源工作的性質(zhì)、作用，決定了在國(guó)土資源領(lǐng)域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，國(guó)土資源供需矛盾日益突出，加之市場(chǎng)配置機(jī)制還不夠健全，監(jiān)督管理制度還不夠完善，導(dǎo)致涉地涉礦腐敗案件易發(fā)多發(fā)，損害了國(guó)土資源系統(tǒng)的形象和公信力。漯河市國(guó)土資源局的廣大干部職工對(duì)此亦有清醒的認(rèn)識(shí)，也知道根治腐敗必須從源頭上預(yù)防腐敗。但是，去年我們的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)剛開始時(shí)，同志們的認(rèn)識(shí)并不一致，工作上阻力不小。部分黨員干部認(rèn)為“查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是走過場(chǎng)”、“沒腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒機(jī)會(huì)為啥查”、“找不到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)怎么查”，等等。一些同志對(duì)排查活動(dòng)漠不關(guān)心，消極應(yīng)付。對(duì)此，我們高度重視，多次組織召開會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件，并編制了《廉政知識(shí)防控手冊(cè)》，大力宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的重大意義和對(duì)干部個(gè)人成長(zhǎng)的保護(hù)作用，并組織干部職工深入討論，互相啟發(fā)，共同分析崗位存在風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)大家自覺投入到排查中去。
通過學(xué)習(xí)討論，教育引導(dǎo)，同志們深刻認(rèn)識(shí)到，風(fēng)險(xiǎn)排查就是“自我體檢、自我警示、自我預(yù)防、自我保護(hù)”過程，有崗位就有風(fēng)險(xiǎn)，查不出風(fēng)險(xiǎn)就是最大風(fēng)險(xiǎn)，走出了“沒風(fēng)險(xiǎn)可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風(fēng)”的誤區(qū)，于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒，以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，開動(dòng)腦筋，結(jié)合從事的崗位、業(yè)務(wù)和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)，深入查、用心查、細(xì)致查。一位司機(jī)排查后深有感觸地說：“開始我不以為然，可經(jīng)過排查，發(fā)現(xiàn)修車、加油等環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)不廉潔行為，時(shí)刻要警惕??！”
國(guó)土資源管理責(zé)重權(quán)大，涉及多重利益關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多面廣，土地的審批和出讓、土地執(zhí)法、征地補(bǔ)償安置等重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，隨時(shí)可能成為“定時(shí)炸彈”。即使有些不起眼的崗位，監(jiān)督不嚴(yán)也會(huì)放出“冷槍”。只有查清可能出險(xiǎn)的點(diǎn)位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我們?cè)谂挪楣ぷ髦幸笸緜儓?jiān)持做到“像淘金一樣認(rèn)真，像挖地雷一樣慎重”，不放過任何一個(gè)崗位，不放過任何一個(gè)險(xiǎn)點(diǎn)。
首先是認(rèn)真確定排查層次和內(nèi)容。我們結(jié)合工作實(shí)際，緊扣權(quán)力運(yùn)行這個(gè)核心，努力把廉政風(fēng)險(xiǎn)排查貫穿業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，主要圍繞行政審批、行政執(zhí)法、專項(xiàng)資金使用、干部人事管理、物資采購、工程項(xiàng)目實(shí)施等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，突出領(lǐng)導(dǎo)班子崗位、科室崗位、個(gè)人崗位“三個(gè)層次”進(jìn)行排查。其中，領(lǐng)導(dǎo)班子崗位風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)查找“三重一大”風(fēng)險(xiǎn)?？剖液途謱俑鲉挝桓鲘徫伙L(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)科室和局屬各單位的職責(zé)定位，重點(diǎn)查找在行政審批、執(zhí)法監(jiān)察、行政管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)等環(huán)節(jié)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。
其次是采用“五步法”全面查找?！拔宀椒ā本褪恰白约赫?、大家提、群眾評(píng)、組織點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)審”。自己找：即對(duì)照“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表”，由在崗人員自己深入篩查、認(rèn)真填寫，要求內(nèi)容具體明確，避免含糊其辭，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施一一對(duì)應(yīng)。大家提：即同志之間、上下級(jí)之間互相提，對(duì)個(gè)人查找不夠充分的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)一步補(bǔ)充，避免出現(xiàn)避重就輕、遺漏風(fēng)險(xiǎn)等問題。群眾評(píng)，即召集老干部、行風(fēng)監(jiān)督員及服務(wù)對(duì)象代表，對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以評(píng)議，并通過公示接受群眾和社會(huì)廣泛評(píng)議。組織點(diǎn)，即分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)初步查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，進(jìn)一步糾正風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不明確、不準(zhǔn)確、不全面的問題。領(lǐng)導(dǎo)審，即班子成員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由黨組集體審核，科室和科室（單位）負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，科員和其他人員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由科室（單位）負(fù)責(zé)人審核?！拔宀椒ā辈檎?，有效增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)排查的準(zhǔn)確度，基本上做到了“找準(zhǔn)、找細(xì)、找透、找實(shí)”。
同時(shí)，我們組織專人認(rèn)真收集整理各項(xiàng)管理監(jiān)督制度，進(jìn)一步明確了22項(xiàng)行政職能，排查了管理上的漏洞。
由于宣傳到位，動(dòng)員充分，上到局長(zhǎng)下到一般干部和司機(jī)，都對(duì)自我進(jìn)行了深刻剖析，認(rèn)真分析了崗位的工作職責(zé)，查找出了自身崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
變“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”為“安全點(diǎn)”，離不開深入廣泛的自查、互查、自糾，離不開部門加強(qiáng)管理和干部自我約束，但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，初步構(gòu)建了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
一是注重前期預(yù)防。首先是明確崗位職權(quán)和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執(zhí)法、宅基地管理、土地儲(chǔ)備等重點(diǎn)涉權(quán)事項(xiàng)，編制了重要崗位流程圖，保證各項(xiàng)權(quán)力在工作中合法、合規(guī)、合理運(yùn)用。其次是源頭防范。主要從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)、制度機(jī)制和干部隊(duì)伍作風(fēng)紀(jì)律等層面主動(dòng)做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從政教育，引導(dǎo)干部職工牢固樹立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性，時(shí)時(shí)處處做到自重、自省、自警、自勵(lì)。第三是強(qiáng)化責(zé)任。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)“責(zé)加一等、上追一級(jí)”的追究辦法。即對(duì)違反廉政風(fēng)險(xiǎn)所列內(nèi)容，按照《行政過錯(cuò)問責(zé)辦法》加重處分，并對(duì)其主管領(lǐng)導(dǎo)追究責(zé)任。第四是完善機(jī)制。通過開展廉政公開承諾活動(dòng)，建立起“個(gè)人自覺預(yù)防、科室監(jiān)督預(yù)防、局機(jī)關(guān)綜合預(yù)防”三位一體的防控機(jī)制。
二是抓好中期監(jiān)控。針對(duì)全系統(tǒng)可能出現(xiàn)的腐敗問題或發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，通過警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯(cuò)卡的方式，前移關(guān)口、及時(shí)預(yù)警、超前防范，實(shí)現(xiàn)“早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正”。重要節(jié)日前夕，我們向各部門、各單位下發(fā)警示提醒卡，要求節(jié)日期間做到“八個(gè)嚴(yán)禁”。針對(duì)召陵分局的一起信訪件，我們先向該局下發(fā)了警示提醒卡，后來發(fā)現(xiàn)還未辦理，又發(fā)了警示告誡卡，最終信訪人反應(yīng)的問題得到解決。“三卡”機(jī)制運(yùn)行以來，我們共向有關(guān)單位部門和個(gè)人發(fā)出警示提醒卡20余次、警示告誡卡2次，并免職1名所長(zhǎng)，在廣大干部中引起較強(qiáng)反響。
三是落實(shí)后期處置。首先是建立防控監(jiān)督體系。采取聽取匯報(bào)、明察暗訪、對(duì)服務(wù)對(duì)象電話回訪、召開行風(fēng)座談會(huì)等形式，對(duì)各項(xiàng)制度和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)情況的自查、互查、集中檢查共計(jì)20多次，通報(bào)批評(píng)5人次。最大限度地對(duì)苗頭性問題做到了及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)提醒、及時(shí)糾正。其次是暢通群眾投訴渠道。對(duì)外公布了審批流程、廉政制度、舉報(bào)電話等十多項(xiàng)服務(wù)承諾，方便群眾監(jiān)督舉報(bào)。對(duì)群眾有舉報(bào)、社會(huì)有反映、不按照規(guī)定落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時(shí)糾正。對(duì)整改不力、群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究。通過內(nèi)外監(jiān)督，努力做到“沒有問題早防范，有了問題早發(fā)現(xiàn)，一般問題早糾正，嚴(yán)重問題早查處”。
廉政建設(shè)工作，只有融入到“保障發(fā)展、保護(hù)資源”的工作大局中去，才有活力，才有效果。我們?cè)诹L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查過程中，堅(jiān)持做到“兩結(jié)合、兩促進(jìn)”，即與日常工作相結(jié)合，促進(jìn)業(yè)務(wù)建設(shè)，通過廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提高辦件效率和服務(wù)質(zhì)量；與紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合，促進(jìn)問題整改，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高隊(duì)伍綜合素質(zhì)。
通過一年多的實(shí)踐，我們深刻感受到廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作帶來的成效：一是進(jìn)一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把風(fēng)險(xiǎn)防范管理引入預(yù)防腐敗工作中，用新的理念指導(dǎo)工作，用新的`方法推進(jìn)工作，使預(yù)防腐敗工作有了具體抓手，成為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和推進(jìn)懲防體系建設(shè)的新途徑。二是由于監(jiān)督機(jī)制的進(jìn)一步完善，廣大干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng)，進(jìn)一步降低了廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率。三是進(jìn)一步規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行，健全了制度體系，促進(jìn)了機(jī)關(guān)規(guī)范化建設(shè)，產(chǎn)生了以廉促政的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的復(fù)雜的系統(tǒng)工程。盡管我們做了積極的探索和實(shí)踐，取得了一定成效，但與上級(jí)的要求、與人民群眾的期盼還有較大距離，與先進(jìn)單位相比還有不小差距，還存在一些問題。我們將以此次會(huì)議為契機(jī)，進(jìn)一步健全完善“個(gè)人為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面、環(huán)環(huán)相扣”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，不斷開創(chuàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)新局面，為國(guó)土資源事業(yè)改革和發(fā)展提供有力保障。
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