在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過(guò)文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。寫(xiě)范文的時(shí)候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小編為大家收集的優(yōu)秀范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇一
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(qdii)制度，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過(guò)基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶投資國(guó)外證券市場(chǎng)，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場(chǎng)開(kāi)發(fā)機(jī)制。
(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格
1. 基金管理公司
(1)凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
2. 證券公司
(1)凈資本不低于8億元人民幣
(2)凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%
(3)經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上
(4)最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇二
掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)程序;熟悉國(guó)債銷(xiāo)售的價(jià)格和影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素。
了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷(xiāo)的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì);了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。
了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)的有關(guān)規(guī)定。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇三
金融市場(chǎng)又稱(chēng)為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。接下來(lái)小編為大家精心整理了2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題，想了解更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)()，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
a.股權(quán)交易日
b.股權(quán)登記日
c.股權(quán)發(fā)行日
d.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日
2.優(yōu)先股票的特征不包括()。
a.股息率固定
b.股息分派優(yōu)先
c.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
d.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
3.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。
a.份額
b.固定股息率
c.市值
d.面值
4.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票被稱(chēng)為()。
a.非累積優(yōu)先股票
b.非參與優(yōu)先股票
c.可贖回優(yōu)先股票
d.股息率固定優(yōu)先股票
5.()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
a.社會(huì)公眾股
b.法人股
c.外資股
d.國(guó)家股
6.注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。
a.a股
b.s股
c.b股
d.l股
7.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
a.18
b.6
c.24
d.12
8.我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。
a.協(xié)商定價(jià)方式
b.詢價(jià)方式
c.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
d.市價(jià)折扣方式
9.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令被稱(chēng)為()。
a.開(kāi)戶
b.申報(bào)
c.成交
d.委托
10.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是()。
a.委托訂單的數(shù)量
b.買(mǎi)賣(mài)證券的.方向
c.委托價(jià)格限制
d.委托時(shí)效限制
11.下列各項(xiàng)中，()不是我國(guó)證券賬戶的種類(lèi)。
a.人民幣普通股票賬戶
b.人民幣特種股票賬戶
c.證券投資基金賬戶
d.權(quán)證交易賬戶
12.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。
a.合法性與及時(shí)性
b.合法性與真實(shí)性
c.及時(shí)性與全面性
d.及時(shí)性與真實(shí)性
13.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。
a.網(wǎng)上委托
b.當(dāng)面e1頭委托
c.電話自動(dòng)委托
d.傳真委托
14.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。
a.證券品種
b.證券賬號(hào)
c.委托價(jià)格
d.席位代碼
15.下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
a.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托
b.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)
16.投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。
a.增值稅
b.傭金
c.過(guò)戶費(fèi)
d.印花稅
17.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
a.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的
18.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
a.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
b.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
c.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
d.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
19.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于()。
a.操縱市場(chǎng)行為
b.欺詐客戶行為
c.內(nèi)幕交易行為
d.虛假陳述行為
20.信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》()的具體要求和反映。
a.公開(kāi)原則
b.公平原則
c.公正原則
d.依法監(jiān)管原則
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇四
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》是證券從業(yè)資格考試的其中一個(gè)方面，那么下面是小編為您整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，歡迎閱讀參考!
1、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為( )。
a: 揚(yáng)基債券b: 武士債券c: 熊貓債券d: 無(wú)國(guó)籍
2、關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
a: 地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊痓: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券c: 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券d: 地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”答案：d解析: 地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通常可以分為一般債券(普通債券)和專(zhuān)項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。
3、債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是( )。
a: 市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益上升b: 市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益下降c: 市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，收益上升d: 市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí).收益不變答案:a解析: 債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類(lèi)基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。
4、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)b: 資信評(píng)級(jí)公司c: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所d: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案:a解析: 在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
5、公司股東享有的權(quán)利不包括( )
7、解析: 普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
6、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
a: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
7、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法巾，不正確的是( )。
a: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
b: 證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券
c: 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所
答案:c解析: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的`是有價(jià)證券，這些證券本身無(wú)價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱(chēng)證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。
8、下列各項(xiàng)中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。
a: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
d: 證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)答案:b解析: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi).各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。
9、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
a: 1 b: 3 c: 5 d: 7
答案:c
解析: 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
10、下列選項(xiàng)中，( )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
契約答案:a解析: 基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
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