心得體會(huì)是對(duì)一段時(shí)間內(nèi)學(xué)習(xí)、工作或生活等方面的經(jīng)驗(yàn)和感悟的總結(jié)與概括，它不僅可以讓我們回顧所經(jīng)歷的事情，更能促使我們思考和成長(zhǎng)。每次總結(jié)后，我都能清楚地認(rèn)識(shí)到自己的不足和進(jìn)步，這讓我深感總結(jié)的重要性。總結(jié)是對(duì)過(guò)去的反思和總結(jié)，也是對(duì)未來(lái)的規(guī)劃和展望?？傊?，心得體會(huì)對(duì)個(gè)人的成長(zhǎng)和進(jìn)步有著重要的促進(jìn)作用。在寫(xiě)心得體會(huì)時(shí)，我們需要有一個(gè)明確的主題或目標(biāo)。下面是一些精選的心得體會(huì)，值得大家一起學(xué)習(xí)和思考。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇一
自“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)在南昌市郵政金融全面開(kāi)展以來(lái)，各項(xiàng)工作都在有條不紊的進(jìn)行著，郵儲(chǔ)銀行南昌市分行更是積極落實(shí)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)安排并全面貫徹落實(shí)該行總行、省行有關(guān)2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的方案。
近日，根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行2016-2018年“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)總體方案》和《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，郵儲(chǔ)銀行南昌市分行組織全行員工對(duì)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》的內(nèi)容進(jìn)行了學(xué)習(xí)。
為更好地開(kāi)展學(xué)習(xí)，該行要求各單位需根據(jù)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》內(nèi)容制定學(xué)習(xí)計(jì)劃并結(jié)合實(shí)際情況，采取集中學(xué)習(xí)為主、自學(xué)為輔的方式開(kāi)展本單位員工的學(xué)習(xí)活動(dòng),并且要求集中學(xué)習(xí)討論及撰寫(xiě)學(xué)習(xí)體會(huì)均不少于3次。
在學(xué)習(xí)內(nèi)容方面，主要包括領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要、三個(gè)對(duì)標(biāo)內(nèi)容、內(nèi)控管理通報(bào)、法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示匯總、重要內(nèi)控規(guī)章制度等五個(gè)方面重點(diǎn)內(nèi)容。每個(gè)方面的內(nèi)容都是該行重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位人員必須牢牢掌握的內(nèi)控知識(shí)，尤其要重點(diǎn)學(xué)習(xí)內(nèi)控合規(guī)理論與實(shí)務(wù)、監(jiān)管規(guī)定及本行內(nèi)部制度要求等。
為檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成效，該行還計(jì)劃在11月期間通過(guò)中國(guó)郵政網(wǎng)絡(luò)學(xué)院組織開(kāi)展內(nèi)控知識(shí)網(wǎng)絡(luò)考試，全體員工都必須參加這一考試并通過(guò)。據(jù)悉，后期還將組織成績(jī)優(yōu)秀人員參加全省內(nèi)控合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽。
從目前各單位反饋的學(xué)習(xí)情況來(lái)看，員工都能做到高度重視此次《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》的學(xué)習(xí)。另一方面，對(duì)學(xué)習(xí)手冊(cè)中給出了的`一些條款有了更清晰的認(rèn)識(shí)，在員工后續(xù)的工作中也起到了較好的規(guī)范作用。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇二
現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，下文是小編為大家收集整理的相關(guān)資料，讓我們一起來(lái)看看具體內(nèi)容吧!xx內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)在前段時(shí)間對(duì)內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習(xí)中，我深刻認(rèn)識(shí)到，農(nóng)行事業(yè)的成長(zhǎng)離不開(kāi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更與防控經(jīng)營(yíng)相伴，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營(yíng)理念和制度貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保障，也是風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。以下是我對(duì)本次學(xué)習(xí)的幾點(diǎn)見(jiàn)解。
一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。開(kāi)展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力。同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要。企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來(lái)看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀(guān)念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。其次要與案件專(zhuān)項(xiàng)治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作結(jié)合起來(lái)，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對(duì)易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理，堅(jiān)決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則，影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。
三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。
一要樹(shù)立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。
二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性、流動(dòng)性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。
三要堅(jiān)持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。
學(xué)了一段時(shí)期的內(nèi)部控制，通過(guò)老師對(duì)知識(shí)的講解和結(jié)合案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件。以下是我對(duì)學(xué)習(xí)內(nèi)部控制這門(mén)課的心得體會(huì)。
一、通過(guò)對(duì)內(nèi)部控制的學(xué)習(xí)，我認(rèn)為當(dāng)前內(nèi)控制度存在的問(wèn)題有以下三點(diǎn)：
1、對(duì)內(nèi)控制度的認(rèn)識(shí)不到位。有的把內(nèi)部控制簡(jiǎn)單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制;有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問(wèn)題上，認(rèn)識(shí)有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與發(fā)展和效益對(duì)立起來(lái)，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實(shí)際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。
2、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制不建全，是直接影響內(nèi)控制度的有效落實(shí)?；恕⒈O(jiān)察部門(mén)不能起到查錯(cuò)防漏、糾正違規(guī)、強(qiáng)化管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順，本身沒(méi)有處理問(wèn)題權(quán)，有的問(wèn)題得不到真實(shí)反映，使一些問(wèn)題被積壓下來(lái)，沒(méi)有相應(yīng)的制約措施。
3、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)不健全，對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)與監(jiān)督不夠。風(fēng)險(xiǎn)控制是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的一個(gè)難點(diǎn)，目前我行缺乏具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制為核心的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理體系.管理制度也極不完善，貸款發(fā)放還沒(méi)有實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)度管理。
二、本人的體會(huì)。
1、對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒(méi)有正式學(xué)這門(mén)課之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門(mén)的工作，內(nèi)部控制就是為防止貪污舞弊。直到老師開(kāi)始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)摹Ｋ^內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營(yíng)效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過(guò)程。
2、所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的---貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終;其二，它是無(wú)處不控的與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的;其四，它是無(wú)事不控的小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
那么企業(yè)要建立怎樣的內(nèi)部控制呢?首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開(kāi)人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營(yíng)管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說(shuō)設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識(shí)牢固樹(shù)立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來(lái)看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀(guān)念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)兩級(jí)經(jīng)營(yíng)管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營(yíng)與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線(xiàn)操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度;通過(guò)學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。嚴(yán)格嚴(yán)厲查處是保障。內(nèi)控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因?yàn)檫€存在削弱其效力的主客觀(guān)因素。如：嚴(yán)格檢查，嚴(yán)厲處置。即嚴(yán)格檢查：就是要堅(jiān)持以制度為標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)為依據(jù)，甄別是非，確認(rèn)對(duì)錯(cuò)，分清主次，界定責(zé)任。不搞雙重或多重標(biāo)準(zhǔn)，不故意夸大或縮小問(wèn)題，不回避矛盾，混淆是非，不當(dāng)“和事老”，報(bào)實(shí)情、說(shuō)實(shí)話(huà)、辦實(shí)案。
綜上所述，通過(guò)對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，必須忠于職守，弘揚(yáng)創(chuàng)新之風(fēng)，履職責(zé);弘揚(yáng)學(xué)習(xí)之風(fēng)，強(qiáng)素質(zhì);弘揚(yáng)務(wù)實(shí)之風(fēng)，講效率;弘揚(yáng)艱苦奮斗之風(fēng)，樹(shù)形象。牢固樹(shù)立“勤政、廉潔、求實(shí)、高效”的工作作風(fēng)，帶頭模范執(zhí)行制度，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，營(yíng)造公司和諧奮進(jìn)環(huán)境和秩序。
最后，我將以此次學(xué)習(xí)的開(kāi)展為契機(jī)，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng)佳績(jī)，為促進(jìn)公司的各項(xiàng)工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)。
xx內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己的切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)”活動(dòng)，作為一名柜員，我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。合規(guī)操作涉及農(nóng)行各條線(xiàn)、各部門(mén)、覆蓋農(nóng)業(yè)銀行的每一個(gè)環(huán)節(jié)，我們必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重大性及緊迫性。通過(guò)此次活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況。對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信、合規(guī)操作意識(shí)和監(jiān)督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)就學(xué)習(xí)活動(dòng)心得體會(huì)做如下幾點(diǎn)總結(jié)：
一、要做好政治思想和職業(yè)道德教育，樹(shù)立正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)，自覺(jué)抵制腐朽思想的侵蝕。嚴(yán)于守紀(jì)做到警鐘常敲，預(yù)防針常打，做好監(jiān)督管理，健全要害崗位，重要環(huán)節(jié)輪崗，異地交流制度相互制衡機(jī)制。
二、提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說(shuō)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化，所以要自覺(jué)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，認(rèn)真按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，真正履行職責(zé)。
三、加強(qiáng)各項(xiàng)規(guī)章制度及手續(xù)的落實(shí)。加強(qiáng)“三查”制度的落實(shí)，事前調(diào)查，結(jié)合本網(wǎng)點(diǎn)的具體情況，合理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化手續(xù)，以促進(jìn)辦理前的規(guī)范化，嚴(yán)格適中審查環(huán)節(jié)、對(duì)不符規(guī)定的一律給予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和出現(xiàn)漏洞，事后整攻放在最后，關(guān)注業(yè)務(wù)的事后情況，如發(fā)現(xiàn)不良事態(tài)苗頭，及時(shí)采取措施，化解風(fēng)險(xiǎn)。
總之，通過(guò)這次合規(guī)教育活動(dòng)，使我找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找到了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。通過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求，增強(qiáng)了識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力，積極規(guī)范了操作行為和消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患。樹(shù)立了對(duì)農(nóng)行工作的信心，增強(qiáng)了維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇三
內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過(guò)全行展開(kāi)的內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，使我對(duì)內(nèi)控達(dá)標(biāo)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。作為建行的一名新員工，我深刻體會(huì)到內(nèi)控達(dá)標(biāo)意義重大?，F(xiàn)在就這次學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會(huì)：
一、對(duì)內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)理解。
1、內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)能將內(nèi)控達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
2、內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
3、內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對(duì)今后在工作中加強(qiáng)內(nèi)控達(dá)標(biāo)意識(shí)的要求。
1、加強(qiáng)內(nèi)控達(dá)標(biāo)操作意識(shí)并不是一句掛在嘴邊的空話(huà)。有時(shí)，總覺(jué)得有些規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理，在制約著業(yè)務(wù)發(fā)展。細(xì)細(xì)想來(lái)，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自己和廣大客戶(hù)的權(quán)益的能力。思想教育要到位就是讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營(yíng)造“依法內(nèi)控達(dá)標(biāo)，開(kāi)拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們?cè)陂_(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠自覺(jué)遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀(guān)念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
2、內(nèi)控達(dá)標(biāo)操作到位。內(nèi)控達(dá)標(biāo)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的內(nèi)控達(dá)標(biāo)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓內(nèi)控達(dá)標(biāo)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的內(nèi)控達(dá)標(biāo)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問(wèn)到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決內(nèi)控達(dá)標(biāo)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的督查制約。
通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《柜面業(yè)務(wù)操作禁止性規(guī)定》，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識(shí)。我們廣大職工在日常的工作中要“抓整改、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實(shí)現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇四
為進(jìn)一步提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，10月10日晚，郵儲(chǔ)銀行東鄉(xiāng)縣支行開(kāi)展了《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》集中學(xué)習(xí)活動(dòng)。
此次學(xué)習(xí)該行行長(zhǎng)親自授課，全行員工參與集中學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容分為四部分：一是領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要，從管理全行的高度傳達(dá)健全、有效的內(nèi)控合規(guī)體系的必要性和重要性;二是內(nèi)控管理通報(bào)，通過(guò)通報(bào)至三年合規(guī)建設(shè)活動(dòng)情況、一級(jí)分行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)情況以及違反“十條禁令”情況，使員工認(rèn)識(shí)到違規(guī)的危害性，筑牢員工思想道德防線(xiàn);三是法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示匯總，從法律合規(guī)層面作出警示與提醒，使員工時(shí)刻繃緊合規(guī)這根弦;四是宣貫重要內(nèi)控規(guī)章制度，通過(guò)宣貫一系列監(jiān)管規(guī)章及行內(nèi)制度，使員工認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)工作的重要性。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇五
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終;其二，它是無(wú)處不控的與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的;其四，它是無(wú)事不控的小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)椋枰种院阕巫尾痪?，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識(shí)牢固樹(shù)立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來(lái)看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀(guān)念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)兩級(jí)經(jīng)營(yíng)管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營(yíng)與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線(xiàn)操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度;通過(guò)學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
完善規(guī)章制度是前提。無(wú)規(guī)矩不成方圓。規(guī)章制度是構(gòu)筑內(nèi)部控制的基本要素，是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和程序的總和，也是檢查和糾正一切違規(guī)問(wèn)題的依據(jù)。內(nèi)部控制離不開(kāi)規(guī)章制度，否則不可能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。當(dāng)前，我區(qū)農(nóng)村信用社規(guī)章制度完善的重點(diǎn)可以從四個(gè)方面進(jìn)行：一是從管理層次看，聯(lián)社、信用社都需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐，但主要在基層社，結(jié)合自己的實(shí)際，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，使各項(xiàng)制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看，要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶”的問(wèn)題，填平補(bǔ)齊，使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營(yíng)管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看，要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位，做到一冊(cè)規(guī)范在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無(wú)疑是亟待研究解決的問(wèn)題。對(duì)那些時(shí)過(guò)境遷，不適應(yīng)新情況的規(guī)定和辦法，該廢止的廢止，該補(bǔ)充的補(bǔ)充，該修訂的修訂。要提高制度之間的關(guān)聯(lián)度，應(yīng)當(dāng)與其目標(biāo)考核制度、稽核、監(jiān)察制度更緊密結(jié)合起來(lái)，做到先考核、稽核，后離任離崗，避免逆向操作。
嚴(yán)格嚴(yán)厲查處是保障。內(nèi)控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因?yàn)檫€存在削弱其效力的主客觀(guān)因素。如：嚴(yán)格檢查，嚴(yán)厲處置。即嚴(yán)格檢查：就是要堅(jiān)持以制度為標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)為依據(jù)，甄別是非，確認(rèn)對(duì)錯(cuò)，分清主次，界定責(zé)任。不搞雙重或多重標(biāo)準(zhǔn)，不故意夸大或縮小問(wèn)題，不回避矛盾，混淆是非，不當(dāng)“和事老”，報(bào)實(shí)情、說(shuō)實(shí)話(huà)、辦實(shí)案。嚴(yán)厲處置：就是要對(duì)一切破壞內(nèi)部控制運(yùn)行的違紀(jì)違規(guī)者，不管是誰(shuí)，縱然有過(guò)“功高蓋主”的業(yè)績(jī)，也要做到王子犯法與庶民同罪，以維護(hù)制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性。否則，姑息遷就，不過(guò)是內(nèi)部控制建設(shè)上的葉公好龍;“下不為例”則久必釀成大禍;搞“心太軟”將無(wú)異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌，足以令人警醒。
帶頭模范執(zhí)行“各項(xiàng)內(nèi)控制度”，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，營(yíng)造公平有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和秩序。
通過(guò)教育月活動(dòng)的有效開(kāi)展，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，顯示了遵紀(jì)守法的必要性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識(shí)，使我們廣大職工在日常的工作中要“細(xì)到項(xiàng)目，認(rèn)真到成因”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”嚴(yán)格嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過(guò)教育月活動(dòng)的有效開(kāi)展，使我一定以此次學(xué)習(xí)教育月活動(dòng)的開(kāi)展為契機(jī)，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng)佳績(jī)，為促進(jìn)信用聯(lián)社的各項(xiàng)工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇六
2016年以來(lái)，我按照市分行、信息會(huì)計(jì)部處提出的工作思路和工作目標(biāo)，積極地開(kāi)展工作，在行、處領(lǐng)導(dǎo)和同事們的關(guān)心、支持、幫助和配合下，順利地完成了我行的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)清理、數(shù)據(jù)集中和運(yùn)行維護(hù)及領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)，并取得了一定的成績(jī)，現(xiàn)將我一年來(lái)的思想、工作、學(xué)習(xí)情況總結(jié)如下：
思想、學(xué)習(xí)方面：
2016年以來(lái)，我端正思想和工作作風(fēng)，樹(shù)立“敬業(yè)愛(ài)崗、遵紀(jì)守法”的思想。在平時(shí)的工作和生活實(shí)踐中樹(shù)立正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)、道德觀(guān)和農(nóng)行的主任翁意識(shí)，并能始終保持較高的工作積極性、主動(dòng)性和責(zé)任心，在工作上兢兢業(yè)業(yè)，端正工作態(tài)度，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，積極進(jìn)取，對(duì)待同事能顧全大局、密切配合，共同做好本職工作，在服務(wù)上意識(shí)上能擺正位置，積極為基層業(yè)務(wù)部門(mén)、為分行機(jī)關(guān)處室服務(wù)，促使我行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利開(kāi)展。
工作方面:。
一、做好數(shù)據(jù)大集中前的數(shù)據(jù)清理工作。
根據(jù)省分行關(guān)于做好集中工程綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)清理的通知》文件要求，我從4月下旬開(kāi)始著手此項(xiàng)工作，并陸續(xù)制定下發(fā)麗水市分行資產(chǎn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)清理方案、綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)清理方案及清理辦法，要求各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)責(zé)任，信貸部門(mén)和會(huì)計(jì)部門(mén)要通力協(xié)作，各負(fù)其職，對(duì)每一次省分行的數(shù)據(jù)檢查清理情況進(jìn)行分解、分析、通報(bào)，對(duì)每一數(shù)據(jù)不規(guī)范問(wèn)題寫(xiě)明處理步驟，對(duì)每一出錯(cuò)網(wǎng)點(diǎn)電話(huà)跟蹤落實(shí)，對(duì)每一次數(shù)據(jù)維護(hù)能做到及時(shí)上報(bào)，到切換日全面完成了資產(chǎn)業(yè)務(wù)和綜合業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)清理工作，為我行的數(shù)據(jù)大集中的順利切換打下了良好的基礎(chǔ)。
二、做好模擬演練和切換工作。
一是在這次演練切換時(shí)間緊、培訓(xùn)少、任務(wù)重的情況下，我通過(guò)自學(xué)、邊學(xué)邊摸索、積極向省行技術(shù)人員請(qǐng)教等方式提高自己對(duì)新系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。
二是針對(duì)我行的實(shí)際情況，按照演練的要求，新安裝調(diào)試了6臺(tái)前置機(jī)和通訊機(jī)，作為演練切換用機(jī)，確保了模擬演練的順利進(jìn)行和實(shí)際門(mén)市業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。
三是每次實(shí)際演練和模擬切換演練前，根據(jù)省分行的統(tǒng)一布置和要求，結(jié)合我行的實(shí)際情況，確定各重點(diǎn)演練機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)演練內(nèi)容，對(duì)演練業(yè)務(wù)量和演練要求進(jìn)行布置。每天演練結(jié)束進(jìn)行問(wèn)題分析、次日對(duì)問(wèn)題進(jìn)行匯總上報(bào)和解答，每期演練結(jié)束后進(jìn)行階段總結(jié)，解決、落實(shí)每階段演練中存在的問(wèn)題，保證每階段的測(cè)試演練工作在量上和質(zhì)上符合要求。
四是優(yōu)化系統(tǒng)配置，認(rèn)真組織壓力測(cè)試工作，除按照省分行壓力測(cè)試時(shí)間安排外，在三次實(shí)際環(huán)境演練中還安排了4次壓力測(cè)試，以檢驗(yàn)前置設(shè)備的壓力承受能力，確保各系統(tǒng)的正常投入生產(chǎn)。
五是做好代理業(yè)務(wù)的測(cè)試聯(lián)調(diào)和切換工作，在原代理業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理人員在被省分行借用的情況下，我一方面認(rèn)真做好老系統(tǒng)的清理和上線(xiàn)前的準(zhǔn)備工作，另一方面與同事們一道盡快熟悉新系統(tǒng)代理業(yè)務(wù)的工作流程、上線(xiàn)技術(shù)要點(diǎn)和切換演練準(zhǔn)備工作，同時(shí)盡力爭(zhēng)取外聯(lián)單位的支持，在上級(jí)行技術(shù)部門(mén)的大力支持、幫助下，系統(tǒng)核心業(yè)務(wù)、各項(xiàng)代理業(yè)務(wù)及自助系統(tǒng)的測(cè)試演練和正式切換順利通過(guò)，并確保了上線(xiàn)后的正常運(yùn)行。
三、做好系統(tǒng)切換后的后續(xù)維護(hù)工作。
切換后由于新老系統(tǒng)的差異，網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)付門(mén)市業(yè)務(wù)剛開(kāi)始還不是很順暢，對(duì)此我一方面認(rèn)真做好各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的日常維護(hù)工作，及時(shí)解決網(wǎng)點(diǎn)在業(yè)務(wù)開(kāi)展中碰到的問(wèn)題，另一方面，對(duì)于一些異常問(wèn)題，及時(shí)向省分行反饋，取得省行的支持和及時(shí)解決，另外在我行國(guó)際業(yè)務(wù)管理員產(chǎn)假后，我接過(guò)該項(xiàng)業(yè)務(wù)，認(rèn)真做好國(guó)際業(yè)務(wù)a、b系統(tǒng)演練切換的技術(shù)支持和日常運(yùn)行維護(hù)工作，確保了我行各系統(tǒng)正式切換后的基本正常運(yùn)行。
四、做好制度的健全和落實(shí)，以安全運(yùn)行促進(jìn)我行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
今年我以計(jì)算機(jī)安全大檢查為契機(jī)修訂完善了市分行機(jī)房出入、機(jī)房設(shè)備、中心維護(hù)、軟件應(yīng)用更新、中心運(yùn)行管理、運(yùn)行質(zhì)量考核登記簿等，并基本得到了落實(shí)，使我行計(jì)算機(jī)應(yīng)用管理的有關(guān)制度日趨完善，運(yùn)行質(zhì)量穩(wěn)步提高，在省行的計(jì)算機(jī)安全大檢查中得到了好評(píng)。
五、做好應(yīng)用系統(tǒng)的升級(jí)及中間業(yè)務(wù)的應(yīng)用推廣工作。
完成了cif客戶(hù)信息系統(tǒng)升級(jí)、95599電話(huà)銀行系統(tǒng)二期工程改造等大的項(xiàng)目系統(tǒng)升級(jí)、測(cè)試工作，新上了縉云支行的國(guó)際業(yè)務(wù)系統(tǒng)、6個(gè)支行營(yíng)業(yè)部的cfe客戶(hù)財(cái)富專(zhuān)家管理系統(tǒng)，撤并了縉云城郊分理處、麗水城區(qū)的天寧分理處的abis業(yè)務(wù)。3月份完成柜員認(rèn)證系統(tǒng)的上線(xiàn)，將我行原來(lái)的柜員磁條卡已全部升級(jí)到ic柜員卡。
六、做好年終決算工作。
2016年以來(lái)通過(guò)努力，取得了一些進(jìn)步，也取得了一定的成績(jī)，這是與行、處領(lǐng)導(dǎo)和同事們的關(guān)心、支持、幫助和配合分不開(kāi)的，但我也存在許多不足之處，對(duì)此，我將在今后積極地、扎實(shí)地、高效地開(kāi)展工作，切實(shí)提高數(shù)據(jù)運(yùn)行質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，以安全、高效運(yùn)行促進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利發(fā)展。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇七
日前，郵儲(chǔ)銀行福州鼓樓支行在全市“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員會(huì)后，迅速響應(yīng)上級(jí)行號(hào)召，認(rèn)真組織全行員工學(xué)習(xí)總行下發(fā)的《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》，進(jìn)一步提高了員工的內(nèi)控意識(shí)，減少日常工作中不合規(guī)不按章操作問(wèn)題，規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展，為之后活動(dòng)的良好開(kāi)展打下基礎(chǔ)。
據(jù)介紹，該行認(rèn)真組織全行員工集中學(xué)習(xí)了《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》，具體包括學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要，了解完善內(nèi)控合規(guī)體系的重要意義;掌握“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”和“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”具體內(nèi)容，通過(guò)“三個(gè)對(duì)標(biāo)”深入查找內(nèi)控管理存在的問(wèn)題和差距;學(xué)習(xí)內(nèi)控管理通報(bào)、“十條禁令”情況通報(bào)、法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示和內(nèi)控規(guī)章制度，認(rèn)識(shí)到違規(guī)的危害性，筑牢員工思想道德防線(xiàn)。
據(jù)悉，為了進(jìn)一步提升郵政金融風(fēng)控管理水平，郵儲(chǔ)銀行總行從2016年開(kāi)始，連續(xù)三年開(kāi)展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，今年是以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”為活動(dòng)主題。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇八
根據(jù)省行開(kāi)展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神，在分行相關(guān)部門(mén)的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開(kāi)展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)。通過(guò)這次主題教育，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀(guān)念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開(kāi)展依法合規(guī)專(zhuān)題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營(yíng)案件和省行去年通報(bào)的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對(duì)案情的通報(bào)，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。因此，在經(jīng)營(yíng)管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。
一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。
加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。版權(quán)聲明：依法合規(guī)建設(shè)學(xué)習(xí)心得由中國(guó)人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者：績(jī)東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權(quán)禁止用作商業(yè)用途，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理。
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。
xx年郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)范文合規(guī)運(yùn)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己的切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)”活動(dòng)，作為一名柜員，我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。合規(guī)操作涉及農(nóng)行各條線(xiàn)、各部門(mén)、覆蓋農(nóng)業(yè)銀行的每一個(gè)環(huán)節(jié)，我們必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重大性及緊迫性。通過(guò)此次活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況。對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信、合規(guī)操作意識(shí)和監(jiān)督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。現(xiàn)就學(xué)習(xí)活動(dòng)心得體會(huì)做如下幾點(diǎn)總結(jié)：
一、要做好政治思想和職業(yè)道德教育，樹(shù)立正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)，自覺(jué)抵制腐朽思想的侵蝕。嚴(yán)于守紀(jì)做到警鐘常敲，預(yù)防針常打，做好監(jiān)督管理，健全要害崗位，重要環(huán)節(jié)輪崗，異地交流制度相互制衡機(jī)制。
二、提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說(shuō)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化，所以要自覺(jué)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，認(rèn)真按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，真正履行職責(zé)。
三、加強(qiáng)各項(xiàng)規(guī)章制度及手續(xù)的落實(shí)。加強(qiáng)“三查”制度的落實(shí)，事前調(diào)查，結(jié)合本網(wǎng)點(diǎn)的具體情況，合理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化手續(xù)，以促進(jìn)辦理前的規(guī)范化，嚴(yán)格適中審查環(huán)節(jié)、對(duì)不符規(guī)定的一律給予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和出現(xiàn)漏洞，事后整攻放在最后，關(guān)注業(yè)務(wù)的事后情況，如發(fā)現(xiàn)不良事態(tài)苗頭，及時(shí)采取措施，化解風(fēng)險(xiǎn)。
總之，通過(guò)這次合規(guī)教育活動(dòng)，使我找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找到了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。通過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求，增強(qiáng)了識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力，積極規(guī)范了操作行為和消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患。樹(shù)立了對(duì)農(nóng)行工作的信心，增強(qiáng)了維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感。
xx年郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)范文為進(jìn)一步完善郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，郵儲(chǔ)銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局全面啟動(dòng)了xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
本次活動(dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”、“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”、“落實(shí)整改問(wèn)責(zé)”和“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及考試”開(kāi)展，同時(shí)結(jié)合“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)，組織全體員工開(kāi)展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》、撰寫(xiě)自查報(bào)告和學(xué)習(xí)心得體會(huì)。其中，對(duì)標(biāo)查找是關(guān)鍵，問(wèn)題整改是核心，違規(guī)問(wèn)責(zé)是保障。
“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)是郵儲(chǔ)銀行在xx年至xx年連續(xù)三年合規(guī)活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上，開(kāi)展的又一項(xiàng)重要的內(nèi)控管理活動(dòng)。活動(dòng)旨在通過(guò)與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問(wèn)題，切實(shí)強(qiáng)化整改問(wèn)責(zé)，不斷提升各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)順利開(kāi)展、取得實(shí)效，郵儲(chǔ)銀行上海分行、上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局聯(lián)合成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，對(duì)活動(dòng)內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時(shí)，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專(zhuān)項(xiàng)考核機(jī)制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動(dòng)了各級(jí)機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒?dòng)扎實(shí)有序推進(jìn)。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇九
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒(méi)有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門(mén)的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開(kāi)始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)摹Ｋ^內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營(yíng)效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過(guò)程。
（二）所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的---貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；其四，它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開(kāi)人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營(yíng)管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說(shuō)設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識(shí)牢固樹(shù)立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來(lái)看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀(guān)念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營(yíng)與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線(xiàn)操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過(guò)學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。綜上所述，通過(guò)對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來(lái)越大，對(duì)于我來(lái)說(shuō)是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問(wèn)題，都要想方設(shè)法解決問(wèn)題，來(lái)完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒(méi)有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門(mén)，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過(guò)內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
xx-xx部 xx-x
國(guó)有企業(yè)開(kāi)展“三項(xiàng)制度”及有關(guān)勞動(dòng)用工、干部人事、工資分配的改革由來(lái)已久，雖然“用工能進(jìn)能出，崗位能升能降，薪酬能增能減”的說(shuō)法也已經(jīng)讓廣大企業(yè)員工耳熟能詳，但由于三項(xiàng)制度改革涉及多數(shù)人的切身利益，真正落實(shí)并對(duì)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生成效的并不多見(jiàn)，泓泉公司由于引入外資企業(yè)的管理方法，推廣并落實(shí)三項(xiàng)制度改革，我作為三項(xiàng)制度改革的親歷者和受益者，見(jiàn)證了“三項(xiàng)制度改革”如何落地生根，并產(chǎn)生了實(shí)際效果的過(guò)程。
為何“橘生于南為橘，生于北為枳”我認(rèn)為可概括為以下幾點(diǎn)：
一、 得益于泓泉公司切實(shí)的改革動(dòng)力。
泓泉公司一開(kāi)始就明確了企業(yè)改革的根本動(dòng)力，特別是在遇到改革困難問(wèn)題時(shí)，沒(méi)有退縮到老路上去，而是大膽創(chuàng)新，勇于實(shí)踐，尤其是中層領(lǐng)導(dǎo)干部都為改革作了充分的思想準(zhǔn)備和負(fù)責(zé)到底的責(zé)任心，我認(rèn)為這才是改革成功的根本。 為了完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理體系，泓泉公司開(kāi)展了“職位，薪酬和績(jī)效管理”人力資源提升改革，建立了“以崗定級(jí)，以級(jí)定薪，以績(jī)定獎(jiǎng)”的制度體系，堅(jiān)持效益優(yōu)先和兼顧公平的原則，以按勞分配為基礎(chǔ)，淡化工資、獎(jiǎng)金概念，不論是管理崗位還是生產(chǎn)崗位，均打破工資、獎(jiǎng)金界限，實(shí)行績(jī)效考核，建立了集浮動(dòng)性、激勵(lì)性、自主性于一體的分配新機(jī)制?？己朔绞脚c安全生產(chǎn)、質(zhì)量效益等多項(xiàng)指標(biāo)掛鉤。而這場(chǎng)組織變革在經(jīng)歷了從“質(zhì)疑”到“了解”，從“抗拒”到“接受”，從“被動(dòng)接受”到“主動(dòng)推進(jìn)”的歷程，最終讓“三項(xiàng)制度”深入員工的心底，明顯作用于企業(yè)的制度體系、生產(chǎn)保障和深層次的企業(yè)文化中。
二、得益于企業(yè)管理者和廣大員工思想、觀(guān)念的轉(zhuǎn)變。
局”，而更可貴的變化是普通崗位與主崗崗位的有效提升，我們明顯看到了管理者和員工身上的顯著變化：
變化一：從“你們的事”，到“我自己的事” xx年4月份，泓泉公司實(shí)行全員競(jìng)聘上崗，從而打破了企業(yè)的“鐵飯碗” 通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)重新走上崗位的員工，重新認(rèn)識(shí)到了崗位的來(lái)之不易，倍加珍惜而努力工作，大多數(shù)員工從此改掉了漫不經(jīng)心的工作作風(fēng)，把原來(lái)的“都是單位的事不是我自己家的事”的思想中轉(zhuǎn)變過(guò)來(lái)，從而形成一種“我靠企業(yè)生存，企業(yè)靠我發(fā)展”的主人翁意識(shí)。從節(jié)約一度電，一滴水，到嚴(yán)格控制機(jī)組設(shè)備的電耗、氯耗等等，從而形成且員工每做一件事、每完成一項(xiàng)工作都時(shí)刻從企業(yè)利益出發(fā)，由此在工作中也涌現(xiàn)出了許許多多的節(jié)支先鋒、轉(zhuǎn)制模范。xx年上半年，東郊水廠(chǎng)僅四、五月份的.非生產(chǎn)用電就比往年同期節(jié)約20%，企業(yè)員工團(tuán)結(jié)互助，心往一處想，勁往一處使。積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，通過(guò)一系列的設(shè)備改造，東郊水廠(chǎng)供水機(jī)組單耗下降了14%。。。。。。從而在供水企業(yè)中真正形成了一種“大家的事情大家來(lái)做”的良好氛圍。
變化二：從“沒(méi)時(shí)間干”到“加班加點(diǎn)”最為明顯和以往不同的是，改制后的企業(yè)員工從此沒(méi)有了時(shí)間的觀(guān)念，經(jīng)過(guò)改革，企業(yè)員工逐漸意識(shí)到要主動(dòng)地調(diào)配自己的時(shí)間，“今天的事情今天來(lái)完成”這是在企業(yè)改制之前很少有過(guò)的。東郊水廠(chǎng)檢修職工由原來(lái)的十幾人精簡(jiǎn)到現(xiàn)在的六人，人員少，工作量增大，過(guò)去由三個(gè)完成的工作現(xiàn)在只要求一個(gè)人來(lái)完成，最為關(guān)鍵的是薪酬待遇也有了很大的變化，年輕的職工正逐漸走上了領(lǐng)導(dǎo)崗位，薪酬翻了近一翻，而那些年長(zhǎng)的職工即便競(jìng)爭(zhēng)上原崗位薪酬卻沒(méi)有變化，但即使是這樣，職工們絲毫沒(méi)有怨言，而且經(jīng)常加班加點(diǎn)至很晚，周六周日也顧不得休息。這一切都取決于我們公司嚴(yán)格管理制度的建立，“今天不努力，明天可能就會(huì)面臨待崗”人人都有危機(jī)感，企業(yè)員工把每一天都作為自己的一個(gè)起點(diǎn)，而不停地忙碌、拼搏、奮進(jìn)。
化三：從“分配任務(wù)”到“主動(dòng)完成”。三項(xiàng)制度改革落實(shí)的好與劣，關(guān)鍵看實(shí)效，關(guān)鍵要看企業(yè)員工思想的轉(zhuǎn)變和工作地積極性。
以前管理人員習(xí)慣往下分配任務(wù)，而員工也對(duì)“完成領(lǐng)導(dǎo)交待任務(wù)”習(xí)以為常。在經(jīng)過(guò)三項(xiàng)制度改革后，管理人員和員工逐漸認(rèn)識(shí)到，作為管理者只有不斷提高員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，才能更好地完成好各項(xiàng)任務(wù) ，而員工只有不斷要求上進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)，不斷在工作實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)才不會(huì)被企業(yè)所淘汰。所以員工都會(huì)主動(dòng)的完成工作，并主動(dòng)的要求更多的工作。
三、建立并完善落實(shí)“三項(xiàng)制度”長(zhǎng)效機(jī)制
通過(guò)以上事例我認(rèn)為，將“三項(xiàng)制度”具體化、制度化，并實(shí)行三項(xiàng)制度情況作為管理者年度考核的依據(jù)。這對(duì)于加強(qiáng)企業(yè)建設(shè)，提高管理人員素質(zhì)，提高管理人員的執(zhí)行力和效能，更好地踐行“xx-xx”重要思想，為全面建設(shè)和諧型現(xiàn)代企業(yè)，具有重要的作用。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇十
近年來(lái)，稅務(wù)內(nèi)控越來(lái)越受到各級(jí)稅務(wù)主管部門(mén)的重視，稅收工作的規(guī)范化、高效化離不開(kāi)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)控制度。作為一名稅務(wù)工作者，我充分認(rèn)識(shí)到稅務(wù)內(nèi)控達(dá)標(biāo)對(duì)于稅務(wù)工作的重要性，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我積累了一些心得體會(huì)，現(xiàn)將其總結(jié)如下。
首先，關(guān)于明確內(nèi)控目標(biāo)。稅務(wù)內(nèi)控目標(biāo)主要是確保稅務(wù)工作的合規(guī)性和高效性。在實(shí)踐中，我發(fā)現(xiàn)明確的內(nèi)控目標(biāo)能夠有效提高工作效率。稅務(wù)工作的合規(guī)性要求我們按照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)，遵守稅收政策和規(guī)定。高效性則要求我們?cè)诒ＷC合規(guī)的基礎(chǔ)上，通過(guò)流程優(yōu)化、信息化建設(shè)等手段提高工作效率。因此，明確內(nèi)控目標(biāo)是稅務(wù)內(nèi)控達(dá)標(biāo)的第一步。
其次，要做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。稅務(wù)工作面臨著眾多的風(fēng)險(xiǎn)，包括涉稅風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題。在我的實(shí)踐中，我們經(jīng)常組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議，邀請(qǐng)內(nèi)外部專(zhuān)家對(duì)稅務(wù)工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)意見(jiàn)。通過(guò)這樣的評(píng)估，我發(fā)現(xiàn)我們能夠更好地提前預(yù)防和處理可能出現(xiàn)的問(wèn)題，確保稅務(wù)工作的安全性和穩(wěn)定性。
此外，還需要完善內(nèi)部控制制度。稅務(wù)內(nèi)控達(dá)標(biāo)需要建立一套完善的內(nèi)部控制制度，具體的控制措施需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)計(jì)。在我們的工作中，我們不斷完善內(nèi)部控制制度，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)，建立相應(yīng)的控制措施，確保稅務(wù)工作的順利進(jìn)行。例如，對(duì)于納稅人申報(bào)信息的采集和審查，我們建立了嚴(yán)格的審核流程，確保納稅人的信息準(zhǔn)確性和完整性，防止虛假的申報(bào)行為。通過(guò)完善內(nèi)部控制制度，我們能夠更好地規(guī)范稅務(wù)工作流程，提高工作效率和質(zhì)量。
此外，要加強(qiáng)內(nèi)部控制的監(jiān)督和評(píng)估。制定了內(nèi)部控制制度后，還需要建立監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正問(wèn)題，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。在監(jiān)督和評(píng)估方面，我們采取了多種方式，如定期開(kāi)展內(nèi)部控制審核，組織內(nèi)部控制培訓(xùn)等。通過(guò)這些方式，我們能夠更好地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行糾正和改進(jìn)。同時(shí)，我們還建立了內(nèi)部控制的考核體系，對(duì)內(nèi)控工作進(jìn)行全面評(píng)估，以確保內(nèi)部控制的完善落實(shí)。
綜上所述，稅務(wù)內(nèi)控達(dá)標(biāo)需要明確內(nèi)控目標(biāo)，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，完善內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)監(jiān)督和評(píng)估。只有這樣，才能真正實(shí)現(xiàn)稅務(wù)工作的規(guī)范化、高效化。在今后的工作中，我將繼續(xù)堅(jiān)持這些原則，不斷完善自己的內(nèi)控能力，為稅務(wù)工作的進(jìn)一步發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。相信通過(guò)我們的努力，稅收工作將迎來(lái)更加光明的未來(lái)！
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇十一
稅務(wù)內(nèi)控是稅務(wù)管理中非常重要的一環(huán)，對(duì)國(guó)家稅收的安全和有效征收起著至關(guān)重要的作用。作為一名稅務(wù)人員，在實(shí)踐中我深刻體會(huì)到了稅務(wù)內(nèi)控的重要性，并從中獲得了一些心得體會(huì)。在這篇文章中，我將分享我對(duì)稅務(wù)內(nèi)控達(dá)標(biāo)的認(rèn)識(shí)和體會(huì)。
首先，稅務(wù)內(nèi)控的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。稅務(wù)管理涉及大量的稅收金額，因此風(fēng)險(xiǎn)管理是稅務(wù)內(nèi)控的核心任務(wù)。稅務(wù)內(nèi)控的目的是防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保稅收的安全和合法性。在稅務(wù)內(nèi)控工作中，我們要通過(guò)建立規(guī)范的制度和程序，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。同時(shí)，我們還需要引入科技手段，提高數(shù)據(jù)的整合和分析能力，更好地識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，我們能夠更好地保護(hù)稅收利益，提高稅收征收的效率和質(zhì)量。
其次，稅務(wù)內(nèi)控需要統(tǒng)籌內(nèi)外部資源。稅務(wù)內(nèi)控是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要統(tǒng)籌內(nèi)部和外部的各種資源。在內(nèi)部，我們需要調(diào)動(dòng)各個(gè)部門(mén)和人員的積極性，形成合力。在外部，我們需要與其他部門(mén)和機(jī)構(gòu)建立緊密的合作，共同推動(dòng)稅收管理的規(guī)范化和科學(xué)化。同時(shí)，稅務(wù)內(nèi)控還需要利用現(xiàn)代科技手段，引入大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)，提高內(nèi)控水平。只有統(tǒng)籌內(nèi)外部資源，才能夠有效推進(jìn)稅務(wù)內(nèi)控的達(dá)標(biāo)工作。
第三，稅務(wù)內(nèi)控需要強(qiáng)化職責(zé)分工和監(jiān)督。稅務(wù)內(nèi)控涉及到大量的工作細(xì)節(jié)和環(huán)節(jié)，需要明確各個(gè)崗位和人員的職責(zé)，確保責(zé)任到人。同時(shí)，我們還需要建立有效的監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決工作中的問(wèn)題。在實(shí)踐中，我們應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，建立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)和部門(mén)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)工作中的漏洞和不足之處，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)和措施。只有強(qiáng)化職責(zé)分工和監(jiān)督，才能夠確保稅務(wù)內(nèi)控的有效實(shí)施和達(dá)標(biāo)。
第四，稅務(wù)內(nèi)控需要加強(qiáng)人員培養(yǎng)和能力建設(shè)。稅務(wù)內(nèi)控的實(shí)施需要一支高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍。稅務(wù)內(nèi)控涉及到法律、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)處理等方面的知識(shí)，要求稅務(wù)人員具備全面的素質(zhì)和能力。因此，我們需要加強(qiáng)內(nèi)控人員的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高其內(nèi)控理論和技能水平。同時(shí)，我們還需要建立健全的激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)內(nèi)控人員的積極性和創(chuàng)造力。通過(guò)加強(qiáng)人員培養(yǎng)和能力建設(shè)，我們能夠提高稅務(wù)內(nèi)控的專(zhuān)業(yè)化水平，確保稅收管理的安全和有效性。
最后，稅務(wù)內(nèi)控需要不斷優(yōu)化和完善。稅務(wù)內(nèi)控是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，需要不斷優(yōu)化和完善。在實(shí)踐中，我們應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)稅務(wù)內(nèi)控工作的評(píng)估和反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題，推動(dòng)工作的改進(jìn)和創(chuàng)新。同時(shí)，我們還需要學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)內(nèi)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，不斷完善稅務(wù)內(nèi)控的理論和實(shí)踐體系。通過(guò)不斷優(yōu)化和完善，我們能夠提高稅務(wù)內(nèi)控的科學(xué)性和實(shí)效性，更好地服務(wù)稅收管理的需要。
總之，稅務(wù)內(nèi)控達(dá)標(biāo)需要我們加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，統(tǒng)籌內(nèi)外部資源，強(qiáng)化職責(zé)分工和監(jiān)督，加強(qiáng)人員培養(yǎng)和能力建設(shè)，不斷優(yōu)化和完善。通過(guò)不懈努力，我們能夠更好地推進(jìn)稅務(wù)內(nèi)控工作，確保稅收管理的安全和有效性。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇十二
第一段：引言（大約200字）。
在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和市場(chǎng)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)激烈的當(dāng)下，企業(yè)內(nèi)部管理變得愈發(fā)重要。為了規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始推行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年計(jì)劃。作為一名從業(yè)多年的企業(yè)高管，我有幸參與了我所在企業(yè)的內(nèi)控達(dá)標(biāo)年計(jì)劃，并在計(jì)劃執(zhí)行的一年中，有了一些深刻的體會(huì)和感悟。
第二段：內(nèi)控意識(shí)提升（大約200字）。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年計(jì)劃首先促使每位員工提升了對(duì)內(nèi)控的認(rèn)識(shí)。在計(jì)劃執(zhí)行的過(guò)程中，我們通過(guò)內(nèi)控培訓(xùn)課程、內(nèi)部溝通會(huì)議以及內(nèi)控目標(biāo)的設(shè)立等方式，幫助員工了解內(nèi)控的重要性和意義。作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，我們要時(shí)刻引導(dǎo)員工增強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)和責(zé)任感，使每個(gè)人都成為內(nèi)控的執(zhí)行者和推動(dòng)者。只有每位員工內(nèi)控意識(shí)的提升，企業(yè)才能形成全員參與的內(nèi)控氛圍，才能更好地實(shí)現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)。
第三段：流程優(yōu)化與控制（大約300字）。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年計(jì)劃的執(zhí)行也使我們深刻認(rèn)識(shí)到流程優(yōu)化與控制的重要性。企業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)都需要有清晰、規(guī)范的流程，并通過(guò)內(nèi)部控制措施，確保流程的有效執(zhí)行。在內(nèi)控達(dá)標(biāo)年計(jì)劃的執(zhí)行中，我們對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)流程進(jìn)行了全面梳理和優(yōu)化，從財(cái)務(wù)審批、采購(gòu)流程到生產(chǎn)、銷(xiāo)售、人力資源等方面，都制定了一系列的內(nèi)控措施，確保流程的合規(guī)性和高效性。通過(guò)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年計(jì)劃的執(zhí)行，我們不僅更好地掌握了企業(yè)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，也找到了很多薄弱環(huán)節(jié)，并加以改進(jìn)，從而提高了企業(yè)整體的運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
第四段：風(fēng)險(xiǎn)防控與預(yù)警（大約300字）。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年計(jì)劃的實(shí)施使我們更加重視風(fēng)險(xiǎn)防控和預(yù)警機(jī)制的建立。我們通過(guò)對(duì)企業(yè)的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定了一套完善的風(fēng)險(xiǎn)防控和預(yù)警體系，包括內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)分析等方面。同時(shí)，我們還建立了嚴(yán)格的內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控環(huán)境和內(nèi)部控制措施的監(jiān)督和評(píng)估。通過(guò)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年計(jì)劃的執(zhí)行，我們不僅更好地控制了企業(yè)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，也提高了對(duì)市場(chǎng)環(huán)境和行業(yè)變化的敏感度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并迅速調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略。
第五段：總結(jié)與未來(lái)展望（大約200字）。
在內(nèi)控達(dá)標(biāo)年計(jì)劃的執(zhí)行中，我們不僅取得了階段性的成果，也認(rèn)識(shí)到內(nèi)控是一個(gè)不斷迭代和優(yōu)化的過(guò)程。未來(lái)，我們將繼續(xù)完善和強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部控制體系，提高內(nèi)控的可持續(xù)性和適應(yīng)性。同時(shí)，我們還將加強(qiáng)與外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和行業(yè)同行的合作，借鑒他們的經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，不斷提高我們企業(yè)的內(nèi)控水平。我們相信，通過(guò)不斷優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境和內(nèi)部控制措施，我們的企業(yè)能夠更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)挑戰(zhàn)，保持持續(xù)的創(chuàng)新和發(fā)展。
通過(guò)一年的內(nèi)控達(dá)標(biāo)年計(jì)劃的執(zhí)行，我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控對(duì)企業(yè)的重要性，只有建立高效的內(nèi)控機(jī)制，企業(yè)才能保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在今后的工作中，我將繼續(xù)注重內(nèi)控的建設(shè)和完善，提高內(nèi)控水平，為企業(yè)持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)作出更大的貢獻(xiàn)。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇十三
按照文件要求，20郵儲(chǔ)銀行“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)要組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)總行下發(fā)的《內(nèi)控達(dá)標(biāo)學(xué)習(xí)手冊(cè)》，并在學(xué)習(xí)手冊(cè)中撰寫(xiě)學(xué)習(xí)體會(huì)。在提倡自學(xué)的基礎(chǔ)上要求組織集中學(xué)習(xí)討論不少于3次。
第一、組織學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)。郵儲(chǔ)銀行新干縣支行積極響應(yīng)市行號(hào)召，分別于10月12、13、14日三天內(nèi)，分網(wǎng)點(diǎn)、分部門(mén)進(jìn)行了《內(nèi)控達(dá)標(biāo)學(xué)習(xí)手冊(cè)》的學(xué)習(xí)。本次學(xué)習(xí)本著“學(xué)深學(xué)透”的原則，每人都認(rèn)真學(xué)習(xí)，做好筆記。只有學(xué)習(xí)好領(lǐng)會(huì)透，才能在思想認(rèn)識(shí)上有一個(gè)大的提高，查找問(wèn)題才會(huì)有的放矢，才能找準(zhǔn)問(wèn)題，整改落實(shí)才會(huì)更加自覺(jué)。
第二、撰寫(xiě)心得，加深理解。學(xué)習(xí)是本次活動(dòng)基礎(chǔ)性先導(dǎo)性的環(huán)節(jié)，為了避免出現(xiàn)學(xué)習(xí)時(shí)注意力不集中，內(nèi)容耳進(jìn)耳出，沒(méi)有入心入腦的情況，同時(shí)為了加深全行員工對(duì)本次內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)的理解，該縣支行要求全行員工必須撰寫(xiě)學(xué)習(xí)心得體會(huì)。通過(guò)撰寫(xiě)心得體會(huì)，經(jīng)過(guò)思維加工，對(duì)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)能充分的認(rèn)識(shí)和理解，使每位員工在交流借鑒中吸取營(yíng)養(yǎng)、在思想碰撞中升華認(rèn)識(shí)，達(dá)到本次學(xué)習(xí)的目的。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇十四
隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，郵政行業(yè)作為服務(wù)于社會(huì)的重要組成部分，也迎來(lái)了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。而作為郵政企業(yè)的管理者，如何確保企業(yè)的內(nèi)控達(dá)標(biāo)，提高服務(wù)質(zhì)量，成為了擺在我們面前的一項(xiàng)重要任務(wù)。近期，我們企業(yè)通過(guò)嚴(yán)格遵循內(nèi)控制度，制定出一系列的內(nèi)部控制規(guī)范，旨在加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，提高服務(wù)質(zhì)量，下面我將介紹自己在這個(gè)過(guò)程中的一些心得體會(huì)。
首先，正確理解內(nèi)控的本質(zhì)和目的是內(nèi)控達(dá)標(biāo)的關(guān)鍵。內(nèi)控的本質(zhì)是為了幫助企業(yè)在運(yùn)作過(guò)程中實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督。同時(shí)，內(nèi)控也是為了保護(hù)企業(yè)的利益和可持續(xù)發(fā)展。因此，在制定內(nèi)控措施的過(guò)程中，我們要緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，重點(diǎn)關(guān)注可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，以確保企業(yè)的利益最大化。
其次，建立完善的內(nèi)部控制制度是實(shí)現(xiàn)內(nèi)控達(dá)標(biāo)的關(guān)鍵步驟。內(nèi)部控制制度是企業(yè)內(nèi)控的核心，是企業(yè)所有員工按照規(guī)范實(shí)施內(nèi)控的依據(jù)和指導(dǎo)。通過(guò)制定內(nèi)部控制制度，可以確保企業(yè)各個(gè)層級(jí)的員工在實(shí)施內(nèi)控方面具備明確的指引，并能夠在工作中有條不紊地執(zhí)行和監(jiān)督內(nèi)控措施。同時(shí)，內(nèi)部控制制度也需要符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，確保公司運(yùn)作的合規(guī)性和規(guī)范性。
再次，注重培養(yǎng)員工的內(nèi)控意識(shí)是實(shí)現(xiàn)內(nèi)控達(dá)標(biāo)的基礎(chǔ)。作為企業(yè)的重要資源，員工的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德對(duì)于企業(yè)內(nèi)控的落地至關(guān)重要。因此，我們要注重對(duì)員工進(jìn)行內(nèi)控理論培訓(xùn)，提高其對(duì)內(nèi)控的認(rèn)識(shí)和理解。同時(shí)，我們還要加強(qiáng)對(duì)員工的教育和引導(dǎo)，引導(dǎo)員工自覺(jué)遵守內(nèi)部控制規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制措施。只有員工具備了高度的內(nèi)控意識(shí)，企業(yè)的內(nèi)控達(dá)標(biāo)才能真正實(shí)現(xiàn)。
此外，定期監(jiān)測(cè)和評(píng)估內(nèi)控的有效性也是內(nèi)控達(dá)標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。內(nèi)控制度的制定和實(shí)施不是一成不變的，而是需要不斷進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化的。因此，我們需要定期監(jiān)測(cè)和評(píng)估內(nèi)控的有效性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)解決。在評(píng)估的過(guò)程中，我們不僅需要關(guān)注內(nèi)控措施的具體執(zhí)行情況，還需要關(guān)注內(nèi)控措施的效果是否達(dá)到預(yù)期。只有通過(guò)不斷的監(jiān)測(cè)和評(píng)估，我們才能找到內(nèi)控工作的不足之處，并進(jìn)行有效的改進(jìn)。
最后，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控工作的宣傳和培訓(xùn)是內(nèi)控達(dá)標(biāo)的保障。內(nèi)控工作需要全員的重視和參與，因此，我們需要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控工作的宣傳和培訓(xùn)。通過(guò)宣傳，我們可以讓員工明白內(nèi)控工作的重要性，提高他們對(duì)內(nèi)控工作的認(rèn)同感和主動(dòng)性；通過(guò)培訓(xùn)，我們可以提高員工的內(nèi)控理論知識(shí)和實(shí)踐能力，促進(jìn)內(nèi)控工作的規(guī)范推進(jìn)。
總的來(lái)說(shuō)，郵政行業(yè)是一個(gè)服務(wù)性行業(yè)，內(nèi)控達(dá)標(biāo)對(duì)于企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展和提升服務(wù)質(zhì)量至關(guān)重要。通過(guò)理解內(nèi)控的本質(zhì)和目的，建立完善的內(nèi)部控制制度，培養(yǎng)員工的內(nèi)控意識(shí)，定期監(jiān)測(cè)和評(píng)估內(nèi)控的有效性，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控工作的宣傳和培訓(xùn)，我們可以使郵政企業(yè)的內(nèi)部管理更加規(guī)范化，服務(wù)質(zhì)量更加優(yōu)化。只有不斷努力，持續(xù)改進(jìn)，才能夠使內(nèi)部控制達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年心得體會(huì)篇十五
2016年10月,網(wǎng)點(diǎn)結(jié)合上級(jí)行對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)檢查,開(kāi)展了各項(xiàng)自查及整改的全面梳理工作,認(rèn)真查找規(guī)章制度缺漏，整理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，并及時(shí)制定了相關(guān)整改措施，取得了良好的成效。現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、合規(guī)管理基本情況。
(一)加強(qiáng)員工思想教育，鞏固思想道德防線(xiàn)。
我行通過(guò)組織專(zhuān)項(xiàng)學(xué)習(xí)，以真人真事為例深入剖析近年來(lái)嚴(yán)重違法違規(guī)的多起案例，具有較強(qiáng)的教育學(xué)和警示性。一是網(wǎng)點(diǎn)利用晨會(huì)、夕會(huì)及每周集中學(xué)習(xí)時(shí)間開(kāi)展合規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)主管對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，對(duì)上級(jí)行下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)提示進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習(xí);開(kāi)展了每月一次的合規(guī)宣講專(zhuān)題，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，固化合規(guī)理念;二是嚴(yán)格要求學(xué)合規(guī)。員工每周對(duì)規(guī)章制度、操作流程以及工作進(jìn)度進(jìn)行總結(jié)，并在每周集中會(huì)議學(xué)習(xí)討論中找出解決方法，嚴(yán)防“不會(huì)、不懂、不問(wèn)”情況的發(fā)生。;三是方式多樣促合規(guī)。網(wǎng)點(diǎn)建立合規(guī)教育專(zhuān)欄，時(shí)該提醒員工在操作中應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營(yíng)主管、網(wǎng)點(diǎn)安全員增加現(xiàn)場(chǎng)管理頻次，上級(jí)行加大非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管頻次與力度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)糾偏與即時(shí)糾偏，督促員工養(yǎng)成良好的操作習(xí)慣，增強(qiáng)合規(guī)履職能力，促使員工對(duì)違規(guī)行為不愿為、不敢為、不能為。
(二)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化效果。
一是加強(qiáng)內(nèi)部自查與外部檢查相結(jié)合嚴(yán)格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不論大小，如實(shí)通報(bào)，最大程度挖掘各類(lèi)潛在問(wèn)題，防患未然。二是整改查出問(wèn)題，明確責(zé)任，逐一落實(shí)，讓員工清楚知道什么可以做，什么不可做，及時(shí)糾正各種不合規(guī)現(xiàn)象。三是嚴(yán)格按照合規(guī)網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)要求及規(guī)定對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)日常工作進(jìn)行管理。四是進(jìn)一步落實(shí)整改對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分析原因,規(guī)定整改時(shí)限，實(shí)行整改銷(xiāo)號(hào)管理。
二、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。
通過(guò)自查自糾，我行存在的主要問(wèn)題為：
(一)、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理念有待加強(qiáng)。在學(xué)習(xí)中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)銀行工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握有待加強(qiáng)。
(二)、控制操作風(fēng)險(xiǎn)能力有待加強(qiáng)。在臨柜服務(wù)中，由于柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，警惕性不高，產(chǎn)生了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患。
三、已采取的糾正措施。
針對(duì)上述問(wèn)題，網(wǎng)點(diǎn)采取以下整改措施：
(一)、下一階段，我行還須強(qiáng)化思想教育，緊抓思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)教育，整取依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。
(二)、臨柜員工必須具有風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，加強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高對(duì)內(nèi)控中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，熟悉掌握崗位技能，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低。同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化崗位督促約束，促進(jìn)各項(xiàng)操作流程規(guī)范化，形成一個(gè)相互監(jiān)督、相互制約的內(nèi)控防范運(yùn)作機(jī)制。
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