總結(jié)是反思和反饋的過(guò)程，有助于我們不斷進(jìn)步，提升綜合能力。增強(qiáng)總結(jié)的說(shuō)服力，可以利用相關(guān)的調(diào)查和研究結(jié)果進(jìn)行支持。通過(guò)閱讀總結(jié)范文，我們可以了解到不同人在總結(jié)中的觀點(diǎn)和思考方式。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇一
為進(jìn)一步提升內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)成效，郵儲(chǔ)銀行莆田市分行結(jié)合實(shí)際，制定了既全面貫徹上級(jí)行總體要求和規(guī)定動(dòng)作，又融合本行自身特色的活動(dòng)方案，重點(diǎn)突出"條線共建"和"雙線推進(jìn)"。
營(yíng)業(yè)主管是前臺(tái)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)把控的第一關(guān)口，直接關(guān)系到全行內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)，履職管理能力至關(guān)重要，該行將結(jié)合"內(nèi)控達(dá)標(biāo)年"活動(dòng)于第四季度組織一期派駐支行營(yíng)業(yè)主管履職培訓(xùn)班，通過(guò)集中培訓(xùn)和訓(xùn)后考試，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)前臺(tái)操作達(dá)標(biāo)。
據(jù)悉，該行從授信政策、服務(wù)支撐、管理效能、隊(duì)伍能力四個(gè)方面穩(wěn)步提升內(nèi)控管理水平。該行每周編輯一期《莆田分行授信管理微信息》，信息分為"政策下沉、風(fēng)控前移、工作落地、同業(yè)快遞"四個(gè)版塊，內(nèi)容包含授信政策解析建議、成功授信和拒貸案例匯編、同業(yè)新動(dòng)態(tài)等，每月匯總通過(guò)綜合管理平臺(tái)分行頻道的學(xué)習(xí)園地，向全行員工發(fā)布相關(guān)信息，有效增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和全行的'信用風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
此外，該行還緊密結(jié)合廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，雙線推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)。兩項(xiàng)活動(dòng)齊頭并進(jìn)，有效結(jié)合，共同開(kāi)展宣傳、教育和發(fā)動(dòng)工作，通過(guò)查找問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、自查自評(píng)、修正整改，明確崗位工作職責(zé)，規(guī)范運(yùn)行流程，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，筑牢"前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理"三道防線，不斷提高經(jīng)營(yíng)管理水平。
該行還制作了《"內(nèi)控達(dá)標(biāo)年"活動(dòng)日程表》，梳理各項(xiàng)活動(dòng)的時(shí)限要求，要求轄內(nèi)各單位嚴(yán)格按照日程安排有序組織活動(dòng)開(kāi)展。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇二
10月14日，郵儲(chǔ)銀行莆田市分行召開(kāi)全轄動(dòng)員會(huì)議，全面啟動(dòng)2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。會(huì)上，該行行領(lǐng)導(dǎo)作了動(dòng)員講話，指出郵儲(chǔ)銀行轉(zhuǎn)型，內(nèi)控管理是基礎(chǔ)，做好管理才能更好地服務(wù)于經(jīng)營(yíng)，要通過(guò)開(kāi)展達(dá)標(biāo)年活動(dòng)，全面學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成自己的內(nèi)控體系。要全員參與，形成合力，認(rèn)真按照方案部署扎實(shí)開(kāi)展，確保活動(dòng)取得實(shí)效。全轄各級(jí)機(jī)構(gòu)要以本次活動(dòng)為契機(jī)，為建設(shè)一流大型零售商業(yè)銀行而共同努力。
據(jù)悉，本次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)為期3個(gè)月，是郵儲(chǔ)銀行繼2013-連續(xù)三年開(kāi)展合規(guī)建設(shè)活動(dòng)之后的又一項(xiàng)重大舉措。活動(dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”“落實(shí)整改問(wèn)責(zé)”和“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及考試”開(kāi)展，并組織全員簽訂“合規(guī)承諾書(shū)”及撰寫學(xué)習(xí)心得體會(huì)(內(nèi)控建設(shè)建議書(shū))。通過(guò)持續(xù)不懈的努力，力爭(zhēng)在客戶、同業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會(huì)公眾中樹(shù)立郵儲(chǔ)銀行良好的合規(guī)形象，打造獨(dú)具特色的郵儲(chǔ)銀行合規(guī)文化品牌。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇三
為進(jìn)一步提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),根據(jù)上級(jí)行“2016年內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)進(jìn)度與安排，10月17日，郵儲(chǔ)銀行撫州市分行組織中層管理干部以上人員開(kāi)展了《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》集中學(xué)習(xí)活動(dòng)。
據(jù)悉，為鞏固2013年至2015年開(kāi)展的“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動(dòng)”、“合規(guī)回頭看”系列活動(dòng)成果，進(jìn)一步提升郵政金融風(fēng)控管理水平，郵儲(chǔ)銀行總行決定從2016年開(kāi)始，連續(xù)三年分別組織開(kāi)展以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)以《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》為基礎(chǔ)，內(nèi)容主要包括“領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要”、“三個(gè)對(duì)標(biāo)”(與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)、與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)、與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo))、“重要監(jiān)管規(guī)章及行內(nèi)規(guī)章制度”等。
學(xué)習(xí)活動(dòng)中，行領(lǐng)導(dǎo)要求全分行要以省分行“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)會(huì)議精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)各項(xiàng)工作。同時(shí)，各部門要根據(jù)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》內(nèi)容制定學(xué)習(xí)計(jì)劃并結(jié)合實(shí)際情況，采取集中學(xué)習(xí)為主、自學(xué)為輔的方式開(kāi)展本部門員工的學(xué)習(xí)活動(dòng)。他強(qiáng)調(diào)，全分行要持續(xù)開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以上市要求為規(guī)，以監(jiān)管要求為矩，以內(nèi)控評(píng)價(jià)為鏡，推動(dòng)內(nèi)控管理全面達(dá)標(biāo)，促進(jìn)銀行持續(xù)健康發(fā)展。
此次學(xué)習(xí)，營(yíng)造了濃厚合規(guī)文化氛圍，同時(shí)使部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控合規(guī)有了更深刻的認(rèn)識(shí)和理解，對(duì)提升管理人員內(nèi)控能力具有重要作用。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇四
銀行作為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而建立的控制機(jī)制和實(shí)施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風(fēng)險(xiǎn)，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實(shí)施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)而進(jìn)行的一項(xiàng)重要的工作，是加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平的一項(xiàng)重要任務(wù)。
一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)理解。
內(nèi)控建設(shè)目前已成為銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動(dòng)力。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、提高思想素質(zhì)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。
加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應(yīng)每天從自己的崗位做起，嚴(yán)格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)。
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在日益加劇的經(jīng)濟(jì)下行壓力及日趨激烈的同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)要想迎難而上、鶴立雞群、拔得頭籌，就必須嚴(yán)于律己、加強(qiáng)自身內(nèi)部管理。以下是關(guān)于郵儲(chǔ)銀行分行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年。
活動(dòng)總結(jié)。
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近日，為進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，在以往合規(guī)建設(shè)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，郵儲(chǔ)銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動(dòng)了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
在9月27日召開(kāi)的全省郵政金融20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員電視電話會(huì)議上，省分行李文賓副行長(zhǎng)作了重要?jiǎng)訂T講話，要求各單位一是充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)的重要意義，理解內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)是合規(guī)工作的延伸和深化，是防范金融風(fēng)險(xiǎn)、提升經(jīng)營(yíng)效益、適應(yīng)外部形勢(shì)的需要和保障;二是準(zhǔn)確把握內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)重點(diǎn)，通過(guò)強(qiáng)化員工隊(duì)伍管理、強(qiáng)化制度管理落實(shí)、完善監(jiān)督問(wèn)責(zé)等措施，進(jìn)一步建立健全“自營(yíng)+代理”內(nèi)控管理機(jī)制，提升內(nèi)控管理水平;三是要扎實(shí)開(kāi)展好活動(dòng)各項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和郵銀協(xié)調(diào)，主動(dòng)將活動(dòng)與案件防控、經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)相結(jié)合，為郵政金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展保駕護(hù)航。
省郵政分公司張寶堂副總經(jīng)理主持會(huì)議，并在會(huì)上對(duì)郵政代理機(jī)構(gòu)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”有關(guān)工作做了強(qiáng)調(diào)，要求各單位高度重視，認(rèn)真貫徹落實(shí)會(huì)議精神，郵銀通力配合，共同將內(nèi)控工作要求落到實(shí)處，通過(guò)加大內(nèi)部監(jiān)督檢查和問(wèn)責(zé)力度，夯實(shí)全省郵政金融內(nèi)控管理工作基礎(chǔ)，推動(dòng)工作不斷提升。
會(huì)議集中解讀了《河南省郵政金融“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案》，對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行了詳細(xì)安排部署。自20xx年開(kāi)始，省分行與省公司將連續(xù)三年開(kāi)展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，積極打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。
為進(jìn)一步建設(shè)優(yōu)良的內(nèi)控文化，提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)上級(jí)行文件精神和支行當(dāng)前工作安排，10月17日晚，郵儲(chǔ)銀行豐城市支行組織全行員工召開(kāi)了以“三個(gè)對(duì)標(biāo)”為主題的“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)。
會(huì)上，該支行對(duì)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)做了有序部署，對(duì)活動(dòng)各階段開(kāi)展的內(nèi)容、時(shí)間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。同時(shí)該支行一把手黃華偉行長(zhǎng)也就活動(dòng)啟動(dòng)做了重要講話，強(qiáng)調(diào)指出“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)意義和主旨所在，并對(duì)活動(dòng)開(kāi)展提出了“四個(gè)加強(qiáng)和一個(gè)平衡”要求，即要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化督導(dǎo)，加強(qiáng)郵銀配合、明確職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)管溝通、及時(shí)反饋，加強(qiáng)內(nèi)部學(xué)習(xí)，提升意識(shí)，以及平衡內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，扎實(shí)穩(wěn)步推進(jìn)活動(dòng)的開(kāi)展和落實(shí)。
據(jù)了解，本次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)目標(biāo)是通過(guò)與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找全行在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內(nèi)控管理上存在的問(wèn)題;活動(dòng)重點(diǎn)是圍繞“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”、“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”、“落實(shí)整改問(wèn)責(zé)”、“內(nèi)部控制點(diǎn)專項(xiàng)梳理”、“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)考試及知識(shí)競(jìng)賽”等方面開(kāi)展。支行旨在通過(guò)開(kāi)展此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)，切實(shí)提高全行員工內(nèi)控知識(shí)、規(guī)范員工合規(guī)操作，提高銀行內(nèi)控管理水平，為郵儲(chǔ)銀行的良好健康發(fā)展保駕護(hù)航。
近日，郵儲(chǔ)銀行深圳分行開(kāi)展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。該行十分重視內(nèi)控建設(shè)工作。未來(lái)三年，該行將開(kāi)展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。這是郵儲(chǔ)銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動(dòng)”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動(dòng)取得良好效果后，為進(jìn)一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。9月28日，郵儲(chǔ)銀行在香港聯(lián)合交易所主板正式上市，標(biāo)志著作為中國(guó)最年輕的大型商業(yè)銀行，郵儲(chǔ)銀行正式登陸國(guó)際資本市場(chǎng)，并問(wèn)鼎年內(nèi)全球最大ipo。
據(jù)了解，郵儲(chǔ)銀行深圳分行近期開(kāi)展了豐富多彩的內(nèi)控建設(shè)特色活動(dòng)，如微信內(nèi)控小課堂、內(nèi)控征文比賽、知識(shí)問(wèn)答競(jìng)賽等，在行內(nèi)營(yíng)造出了良好的內(nèi)控文化氛圍。目前，郵儲(chǔ)銀行在商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)方面處于行業(yè)優(yōu)秀水平。
近日，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行召開(kāi)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)電視電話會(huì)議，決定用3年的時(shí)間，在全國(guó)郵政金融板塊范圍內(nèi)開(kāi)展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。這是郵儲(chǔ)銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動(dòng)”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動(dòng)取得良好效果后，為進(jìn)一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。集團(tuán)公司副總經(jīng)理、郵儲(chǔ)銀行行長(zhǎng)呂家進(jìn)出席會(huì)議并講話。
呂家進(jìn)充分肯定了過(guò)去三年全行合規(guī)管理工作取得的重要成績(jī)，指出內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)是合規(guī)活動(dòng)的延續(xù)和發(fā)展，要提高認(rèn)識(shí)，高度重視，將“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)作為當(dāng)前一項(xiàng)重點(diǎn)工作來(lái)抓，確?；顒?dòng)有效貫徹和全面落地;要全員參與，合力推動(dòng)，每個(gè)單位、每位員工都要積極投身其中，對(duì)照活動(dòng)具體要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)、對(duì)標(biāo);要借鑒經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，吸收專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的先進(jìn)理念和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，使郵儲(chǔ)銀行的內(nèi)控體系建設(shè)有一個(gè)高的起點(diǎn);要循序漸進(jìn)，注重實(shí)效，通過(guò)3年時(shí)間的積累和沉淀，使全行內(nèi)控工作實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。呂家進(jìn)強(qiáng)調(diào)，在內(nèi)控體系建設(shè)過(guò)程中也要注重發(fā)展，內(nèi)控建設(shè)和發(fā)展如同“鳥(niǎo)之兩翼”“車之兩輪”，需要統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)共進(jìn)。
為進(jìn)一步完善郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，郵儲(chǔ)銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局全面啟動(dòng)了20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
據(jù)悉，本次活動(dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”、“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”、“落實(shí)整改問(wèn)責(zé)”和“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及考試”開(kāi)展，同時(shí)結(jié)合“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)，組織全體員工開(kāi)展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》、撰寫。
自查報(bào)告。
和學(xué)習(xí)。
心得體會(huì)。
其中，對(duì)標(biāo)查找是關(guān)鍵，問(wèn)題整改是核心，違規(guī)問(wèn)責(zé)是保障。
“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)是郵儲(chǔ)銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上，開(kāi)展的又一項(xiàng)重要的內(nèi)控管理活動(dòng)?；顒?dòng)旨在通過(guò)與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問(wèn)題，切實(shí)強(qiáng)化整改問(wèn)責(zé)，不斷提升各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)順利開(kāi)展、取得實(shí)效，郵儲(chǔ)銀行上海分行、上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局聯(lián)合成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，對(duì)活動(dòng)內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時(shí)，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專項(xiàng)考核機(jī)制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動(dòng)了各級(jí)機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒?dòng)扎實(shí)有序推進(jìn)。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇六
為進(jìn)一步完善郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，郵儲(chǔ)銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局全面啟動(dòng)了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
據(jù)悉，本次活動(dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”、“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”、“落實(shí)整改問(wèn)責(zé)”和“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及考試”開(kāi)展，同時(shí)結(jié)合“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)，組織全體員工開(kāi)展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》、撰寫自查報(bào)告和學(xué)習(xí)心得體會(huì)。其中，對(duì)標(biāo)查找是關(guān)鍵，問(wèn)題整改是核心，違規(guī)問(wèn)責(zé)是保障。
“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)是郵儲(chǔ)銀行在20至20連續(xù)三年合規(guī)活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上，開(kāi)展的又一項(xiàng)重要的內(nèi)控管理活動(dòng)?；顒?dòng)旨在通過(guò)與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問(wèn)題，切實(shí)強(qiáng)化整改問(wèn)責(zé)，不斷提升各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)順利開(kāi)展、取得實(shí)效，郵儲(chǔ)銀行上海分行、上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局聯(lián)合成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，對(duì)活動(dòng)內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時(shí)，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專項(xiàng)考核機(jī)制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動(dòng)了各級(jí)機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒?dòng)扎實(shí)有序推進(jìn)。
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內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇七
2016年10月9日，郵儲(chǔ)銀行上饒市分行抗建中路支行利用晚上時(shí)間，組織員工開(kāi)展內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)活動(dòng)，此次活動(dòng)旨在提高支行的內(nèi)控管理水平，讓支行內(nèi)控水平更上一層樓。
據(jù)悉，此次學(xué)習(xí)活動(dòng)由抗建中路支行支行長(zhǎng)主持召開(kāi)，該支行支行長(zhǎng)帶領(lǐng)大家通過(guò)學(xué)習(xí)過(guò)去幾年銀行發(fā)生的典型案例，為支行員工敲響了警鐘，并根據(jù)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)的要求，針對(duì)“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)、與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)、與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”的三個(gè)對(duì)標(biāo)，要求支行員工以此為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)支行內(nèi)控進(jìn)行內(nèi)控達(dá)標(biāo)討論，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并進(jìn)行整改。
內(nèi)控體系的健全與完善，是金融消費(fèi)者關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容，合規(guī)的操作流程能夠提高消費(fèi)者對(duì)銀行的信任度，郵儲(chǔ)銀行此次活動(dòng)的開(kāi)展，有利于提高該行的內(nèi)控管理水平，增強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)郵儲(chǔ)銀行的信心，讓消費(fèi)者能夠在享受便捷金融服務(wù)的同時(shí)，得到合法的金融權(quán)益保障。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇八
根據(jù)x政辦（20xx）3號(hào)文件精神，今年我區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)廣泛開(kāi)展了安全生產(chǎn)規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)。期間，由于各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)重視、組織嚴(yán)密、措施有力，以及廣大企業(yè)的積極參與，達(dá)標(biāo)工作取得顯著成效。全區(qū)參加規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)的xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，經(jīng)嚴(yán)格驗(yàn)收和抽查，共有xx家企業(yè)達(dá)到了規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)。20xx年我區(qū)創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)，無(wú)論是組織參加數(shù)，還是達(dá)標(biāo)數(shù)均名列全市第一。
xx區(qū)地處xx市區(qū)東、南，西近郊。有工業(yè)企業(yè)近3萬(wàn)家。為切實(shí)加強(qiáng)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，建立長(zhǎng)效的安全生產(chǎn)管理機(jī)制。區(qū)政府今年初發(fā)文，要求在全區(qū)20xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，利用三年時(shí)間，全面開(kāi)展安全生產(chǎn)規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)。根據(jù)區(qū)政府文件精神，作為職能部門的區(qū)安全管理局，制定下發(fā)了《20xx年全區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化實(shí)施方案》，要求今年完成全區(qū)20xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的35%創(chuàng)建達(dá)標(biāo)活動(dòng)，對(duì)此，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）政府、街道辦事處、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）管委會(huì)，精心組織、全力以赴，全區(qū)共組織了xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)參加了安全生產(chǎn)規(guī)范化創(chuàng)建達(dá)標(biāo)活動(dòng)。
1.領(lǐng)導(dǎo)重視，全力做好創(chuàng)建達(dá)標(biāo)部署工作。今年是我區(qū)創(chuàng)建規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)全面推開(kāi)的第一年。為此，區(qū)政府年初專題研究，下發(fā)了《關(guān)于在全區(qū)工業(yè)企業(yè)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化工作的通知》文件，區(qū)安監(jiān)局多次召集有關(guān)安委會(huì)成員單位領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)會(huì)研究部署，并下發(fā)了《20xx年全區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化達(dá)標(biāo)實(shí)施方案》等文件。為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，使工業(yè)企業(yè)規(guī)范化創(chuàng)建達(dá)標(biāo)工作有序進(jìn)行，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）也成立了相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)班子。充分做好規(guī)劃部署工作。
2.加強(qiáng)培訓(xùn)，提高企業(yè)參與創(chuàng)建意識(shí)。要解決工業(yè)企業(yè)法人代表思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題，如何變企業(yè)被動(dòng)參與為主動(dòng)參與。這是一個(gè)比較難以解決的問(wèn)題。對(duì)此，我們?cè)趧?chuàng)建達(dá)標(biāo)活動(dòng)中，一方面加強(qiáng)培訓(xùn)。通過(guò)培訓(xùn)解決三個(gè)問(wèn)題：一是什么叫工業(yè)企業(yè)規(guī)范化；二是為什么要開(kāi)展工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)；三是如何進(jìn)行工業(yè)企業(yè)規(guī)范化創(chuàng)建達(dá)標(biāo)工作。今年各級(jí)、各部門共培訓(xùn)了工業(yè)企業(yè)各類人員986人次。另一方面我們利用配套政策，積極引導(dǎo)。通過(guò)政策配套來(lái)推進(jìn)此項(xiàng)工作。創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)，區(qū)、鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）都很重視，出臺(tái)了一些鼓勵(lì)政策。區(qū)政府出臺(tái)文件規(guī)定，凡工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)的每家獎(jiǎng)勵(lì)5000.00元，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）也都出臺(tái)文件進(jìn)行配套獎(jiǎng)勵(lì)。極大地調(diào)動(dòng)了企業(yè)參與積極性。
3.齊抓共管，強(qiáng)化督促指導(dǎo)力度。創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)，要充分發(fā)揮職能部門的督導(dǎo)作用。為此，區(qū)安監(jiān)局創(chuàng)建達(dá)標(biāo)活動(dòng)前積極制定實(shí)施方案，提出目標(biāo)任務(wù)，當(dāng)好區(qū)政府參謀；其他職能部門積極做好配合工作，對(duì)于主抓的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)進(jìn)行督促、指導(dǎo)。今年，各安監(jiān)站所在創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)中，面對(duì)創(chuàng)建任務(wù)重、時(shí)間緊、經(jīng)驗(yàn)少、量多面廣的情況，積極發(fā)揮排頭兵的作用。全區(qū)各級(jí)各部門共有1698人次深入一線進(jìn)行督促指導(dǎo)，做了大量的工作。真正形成了齊抓共管的局面。
4.注重驗(yàn)收，嚴(yán)格把好創(chuàng)建達(dá)標(biāo)質(zhì)量。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達(dá)標(biāo)的質(zhì)量，驗(yàn)收工作是關(guān)鍵。為嚴(yán)格把好工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達(dá)標(biāo)質(zhì)量，我們主要從驗(yàn)收中把關(guān)。在驗(yàn)收方式上我們首先由各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）邀請(qǐng)專家自行驗(yàn)收，在此基礎(chǔ)上再由安監(jiān)局聘請(qǐng)專家組織抽查驗(yàn)收。另外，在驗(yàn)收中，參加的專家對(duì)創(chuàng)建企業(yè)存在的不足，用書(shū)面形式告知企業(yè)，以使創(chuàng)建達(dá)標(biāo)企業(yè)進(jìn)一步做好查漏補(bǔ)缺工作，使創(chuàng)建達(dá)標(biāo)工作更加規(guī)范。
應(yīng)該說(shuō)，工業(yè)企業(yè)通過(guò)規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)，建立了一套健全的安全生產(chǎn)責(zé)任制、一班完備的專職或者兼職安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、一套科學(xué)的安全生產(chǎn)管理制度、一套有效的設(shè)備設(shè)施管理機(jī)制、一個(gè)符合要求的廠區(qū)環(huán)境。安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作得到了明顯加強(qiáng)，安全生產(chǎn)事故多發(fā)勢(shì)頭得到了有效遏制。
創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)，強(qiáng)化了工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)建設(shè)。在創(chuàng)建活動(dòng)中，成效是顯著的。但也存在著一些問(wèn)題。比如，企業(yè)法人主動(dòng)參與的意識(shí)還不強(qiáng)；專家查安全隱患問(wèn)題還不徹底；各部門督促力度還不夠；企業(yè)整改還不全面；驗(yàn)收把關(guān)還有走過(guò)場(chǎng)現(xiàn)象；達(dá)標(biāo)企業(yè)監(jiān)管還沒(méi)形成等問(wèn)題。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達(dá)標(biāo)活動(dòng)，就任務(wù)來(lái)說(shuō)，我區(qū)計(jì)劃三年內(nèi)完成。但就建設(shè)來(lái)說(shuō)，這是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，也是一項(xiàng)系統(tǒng)的工程。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化的目的就是要加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)建設(shè)。杜絕或者減少安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。因此，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達(dá)標(biāo)后如何監(jiān)管，建立一套長(zhǎng)效機(jī)制，這是擺在我們各級(jí)部門的一項(xiàng)重要任務(wù)。為此，一要出臺(tái)一些政策，真正解決企業(yè)被動(dòng)參與為主動(dòng)參與。二要強(qiáng)化一種責(zé)任，各級(jí)、各部門以及中介機(jī)構(gòu)真正樹(shù)立創(chuàng)建質(zhì)量的責(zé)任意識(shí)。三要定期復(fù)驗(yàn)，工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化達(dá)標(biāo)后，規(guī)定三年一次復(fù)驗(yàn)，對(duì)復(fù)驗(yàn)合格的企業(yè)，保留規(guī)范化企業(yè)牌匾，不合格的則收回規(guī)范化企業(yè)牌匾。四要對(duì)規(guī)范化達(dá)標(biāo)企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)事故，造成職工死亡事故或造成較大社會(huì)影響的，將收回牌匾，注銷企業(yè)規(guī)范化稱號(hào)。五要加強(qiáng)監(jiān)管，各安監(jiān)站所對(duì)規(guī)范化達(dá)標(biāo)企業(yè)法人代表，專職或兼職安全員每年進(jìn)行一次培訓(xùn)。同時(shí)，規(guī)范化達(dá)標(biāo)的企業(yè)每年至少要檢查二次，真正做到監(jiān)管到位，監(jiān)管有力。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇九
為強(qiáng)化南平市郵政金融內(nèi)控體系建設(shè)，全面提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)總行、省行“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”安排部署，南平市郵儲(chǔ)銀行聯(lián)合市郵政分公司開(kāi)展了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)?；顒?dòng)重點(diǎn)圍繞與“上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”、“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”、“落實(shí)整改問(wèn)責(zé)”和“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及考試”開(kāi)展，同時(shí)結(jié)合“三個(gè)三”風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)和案防工作重點(diǎn)，組織全體員工再次簽訂“合規(guī)承諾書(shū)”、撰寫學(xué)習(xí)心得體會(huì)。
南平市郵儲(chǔ)銀行、市郵政分公司聯(lián)合制定了《南平市郵政金融20“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案》，對(duì)活動(dòng)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和明確。同時(shí)，該行要求各級(jí)支行高度重視，加強(qiáng)組織督導(dǎo)，結(jié)合“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)，扎實(shí)開(kāi)展對(duì)標(biāo)自查、整改問(wèn)責(zé)和“三項(xiàng)清單”工作，嚴(yán)格落實(shí)崗位輪換等管理要求，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》，有效提升全員內(nèi)控合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。
合規(guī)運(yùn)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己的切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)”活動(dòng)，作為一名柜員，我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。合規(guī)操作涉及農(nóng)行各條線、各部門、覆蓋農(nóng)業(yè)銀行的每一個(gè)環(huán)節(jié)，我們必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重大性及緊迫性。通過(guò)此次活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況。對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信、合規(guī)操作意識(shí)和監(jiān)督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)就學(xué)習(xí)活動(dòng)心得體會(huì)做如下幾點(diǎn)總結(jié):。
一、要做好政治思想和職業(yè)道德教育，樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀，自覺(jué)抵制腐朽思想的侵蝕。嚴(yán)于守紀(jì)做到警鐘常敲，預(yù)防針常打，做好監(jiān)督管理，健全要害崗位，重要環(huán)節(jié)輪崗，異地交流制度相互制衡機(jī)制。
二、提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說(shuō)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化，所以要自覺(jué)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，認(rèn)真按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，真正履行職責(zé)。
三、加強(qiáng)各項(xiàng)規(guī)章制度及手續(xù)的落實(shí)。加強(qiáng)“三查”制度的落實(shí)，事前調(diào)查，結(jié)合本網(wǎng)點(diǎn)的具體情況，合理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化手續(xù)，以促進(jìn)辦理前的規(guī)范化，嚴(yán)格適中審查環(huán)節(jié)、對(duì)不符規(guī)定的一律給予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和出現(xiàn)漏洞，事后整攻放在最后，關(guān)注業(yè)務(wù)的事后情況，如發(fā)現(xiàn)不良事態(tài)苗頭，及時(shí)采取措施，化解風(fēng)險(xiǎn)。
總之，通過(guò)這次合規(guī)教育活動(dòng)，使我找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找到了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。通過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求，增強(qiáng)了識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力，積極規(guī)范了操作行為和消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患。樹(shù)立了對(duì)農(nóng)行工作的信心，增強(qiáng)了維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感。
銀行作為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而建立的控制機(jī)制和實(shí)施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風(fēng)險(xiǎn)，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實(shí)施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)而進(jìn)行的一項(xiàng)重要的工作，是加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平的一項(xiàng)重要任務(wù)。
一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)理解。
內(nèi)控建設(shè)目前已成為銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動(dòng)力。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、提高思想素質(zhì)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。
加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應(yīng)每天從自己的崗位做起，嚴(yán)格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇十
我單位按照集團(tuán)供熱生產(chǎn)服務(wù)達(dá)標(biāo)競(jìng)賽活動(dòng)實(shí)施方案的要求，積極抓好落實(shí)工作，緊緊圍繞強(qiáng)化供熱安全、供熱質(zhì)量、成本管理、熱費(fèi)征收、優(yōu)質(zhì)服務(wù)這一中心任務(wù)，克服困難，較圓滿地完成了競(jìng)賽活動(dòng)。
1、建立健全了供熱事故搶險(xiǎn)預(yù)案，成立應(yīng)急搶修隊(duì)伍，每月進(jìn)行演練，提高應(yīng)變能力。運(yùn)行期前即配備了必要的工器具、維修設(shè)備、常用維修材料和配件，做到24小時(shí)值班服務(wù)，保證應(yīng)急搶修工作反應(yīng)快速、處理有效。
2、健全機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任管理。以達(dá)標(biāo)競(jìng)賽為契機(jī)，建立和完善了安全管理制度23項(xiàng)，安全責(zé)任制度36項(xiàng)，操作規(guī)程15項(xiàng)，事故應(yīng)急預(yù)案3項(xiàng)，健全了安全管理規(guī)程，逐級(jí)建立健全嚴(yán)格的安全生產(chǎn)責(zé)任制以及安全生產(chǎn)執(zhí)行工作追責(zé)制度，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確保職責(zé)明晰、任務(wù)明確、責(zé)任到人、工作到位。
3、強(qiáng)化員工的安全培訓(xùn)和安全教育。供暖前開(kāi)展三級(jí)安全專項(xiàng)培訓(xùn)及崗前、爐前培訓(xùn)28次，運(yùn)行期安全操作及技術(shù)交底60次，各車間、管理站開(kāi)展班前、班后教育1080余次，鍋爐運(yùn)行人員持證上崗率100%。
4、定期組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)供熱設(shè)施設(shè)備進(jìn)行集中檢查和維護(hù)，確保供熱設(shè)施設(shè)備可靠穩(wěn)定安全運(yùn)行。定期組織相關(guān)部門對(duì)生產(chǎn)一線重點(diǎn)部位進(jìn)行“地毯式”聯(lián)合檢查，對(duì)檢查暴露出的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，落實(shí)整改責(zé)任人，限期整改。分公司生產(chǎn)經(jīng)理牽頭，供熱部長(zhǎng)、安全員、內(nèi)業(yè)員每周進(jìn)行一次聯(lián)合檢查，重點(diǎn)對(duì)安全教育記錄、安全技術(shù)交底記錄、各項(xiàng)安全檢查記錄、運(yùn)行記錄、報(bào)警裝置檢查記錄、泵房檢查記錄、衛(wèi)生檢查記錄、二次加壓供水安全記錄逐一進(jìn)行檢查。全年共組織各種安全檢查50余次，實(shí)現(xiàn)了整個(gè)供熱期運(yùn)行平穩(wěn)，全年無(wú)重大安全生產(chǎn)事故的既定目標(biāo)，宇軒鍋爐房獲得集團(tuán)授予的“創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化班組示范單位”稱號(hào)。
本供熱期通過(guò)強(qiáng)化生產(chǎn)質(zhì)量管理，嚴(yán)格實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，設(shè)備檢修、完好率100%，供熱質(zhì)量達(dá)標(biāo)率與用戶滿意率均達(dá)到99.8%以上。
1、切實(shí)加強(qiáng)崗位培訓(xùn)和崗位練兵，努力提高生產(chǎn)技術(shù)。一是定期組織供熱生產(chǎn)運(yùn)行人員進(jìn)行技能培訓(xùn)，努力提高員工技能和綜合素質(zhì)。供熱期開(kāi)始前，對(duì)各分公司管理人員、維修運(yùn)行人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)、技術(shù)交底。二是在供熱運(yùn)行期間，根據(jù)操作情況對(duì)各工種采取定期、定向的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，通過(guò)理論和實(shí)際考試，切實(shí)提高司爐、維修人員的技能水平。三是堅(jiān)持兩周一次的供熱生產(chǎn)例會(huì)制度，與指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，及時(shí)總結(jié)工作，分析和改進(jìn)問(wèn)題。四是鼓勵(lì)開(kāi)展技術(shù)能手、標(biāo)兵競(jìng)賽與技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)，激發(fā)員工努力學(xué)習(xí)、勤奮工作的積極性。
2、加強(qiáng)設(shè)備養(yǎng)護(hù)，確保穩(wěn)定運(yùn)行。一是落實(shí)日檢修與連續(xù)責(zé)任制
度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理并反饋，嚴(yán)禁設(shè)備帶病運(yùn)行。對(duì)發(fā)生的檢修責(zé)任事故，公司將按損失情況追究責(zé)任人的責(zé)任。二是加強(qiáng)外網(wǎng)檢修管護(hù)，實(shí)行檢修工作帶圖作業(yè)，即對(duì)檢查過(guò)的供暖管線對(duì)照管線圖紙逐一繪制排查線路圖，標(biāo)定是否有漏水點(diǎn)，排查人在圖紙上簽字確認(rèn)。對(duì)個(gè)別的多年來(lái)人員無(wú)法進(jìn)入的小地溝采取打孔作業(yè)進(jìn)行排查，有效地掌握了地溝管網(wǎng)的現(xiàn)狀，保障了冬季供暖工作的正常運(yùn)行。三是做好保溫處理，有計(jì)劃做好墻體保溫工作，按標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格檢查落實(shí)樓道暖封閉工作。
3、嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)生產(chǎn)責(zé)任制度。一是完善各項(xiàng)供熱規(guī)章制度及設(shè)施設(shè)備管理制度，并嚴(yán)抓落實(shí)工作，在以班組為單位組織學(xué)習(xí)的同時(shí)，技術(shù)人員巡回到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行操作示范和指導(dǎo)，各車間作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、流程上墻公示，邊學(xué)習(xí)，邊實(shí)踐，時(shí)刻對(duì)照?qǐng)?zhí)行。員工按照標(biāo)準(zhǔn)化要求進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)，已經(jīng)養(yǎng)成了習(xí)慣，形成了素養(yǎng)，使工作效率得以顯著提高。二是落實(shí)測(cè)溫報(bào)檢制度，各小區(qū)根據(jù)供熱系統(tǒng)情況，科學(xué)設(shè)立測(cè)溫點(diǎn)，形成立體、全面的供熱室溫監(jiān)控網(wǎng)，測(cè)溫點(diǎn)每周每戶測(cè)溫3次以上，根據(jù)測(cè)溫結(jié)果，及時(shí)調(diào)整熱平衡和運(yùn)行時(shí)間。三是實(shí)行測(cè)溫、投訴直接向鍋爐車間反饋，供、修信息溝通，實(shí)現(xiàn)供熱運(yùn)行全系統(tǒng)的快速反應(yīng)。四是對(duì)上一供熱期用戶投訴與媒體曝光的問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)梳理，建立整改臺(tái)賬，有的放矢地加以解決。同時(shí)落實(shí)跟蹤問(wèn)效制度，定期回訪、測(cè)溫。通過(guò)一個(gè)供熱期的運(yùn)行觀察，所有技術(shù)性的低溫問(wèn)題均得到了有效解決。
1、加強(qiáng)收費(fèi)員隊(duì)伍建設(shè)，定期組織管理員學(xué)習(xí)有關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，實(shí)行業(yè)務(wù)知識(shí)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)和收費(fèi)指標(biāo)綜合考評(píng)。堅(jiān)持周例會(huì)制度，組織召開(kāi)管理員收費(fèi)經(jīng)驗(yàn)交流大會(huì)，分享經(jīng)驗(yàn)，共解難題。
2、落實(shí)激勵(lì)機(jī)制，工資掛鉤收費(fèi)額，設(shè)立管理員收費(fèi)排行榜，每日公布收費(fèi)進(jìn)度，鼓勵(lì)先進(jìn)激勵(lì)后進(jìn)。
3、開(kāi)展陳欠熱費(fèi)征收大會(huì)戰(zhàn)，在全員走訪、催收的基礎(chǔ)上，依法追繳陳欠熱費(fèi)。
4、做好微機(jī)臺(tái)賬錄入工作，確保錄入準(zhǔn)確、無(wú)誤。
截止4月22日，實(shí)收當(dāng)年熱費(fèi)3285萬(wàn)元，收費(fèi)率達(dá)到88%，陳欠熱費(fèi)實(shí)收499萬(wàn)元，收費(fèi)率達(dá)到21%，均超過(guò)計(jì)劃指標(biāo)。
1、每周實(shí)行成本耗用統(tǒng)計(jì)，每月堅(jiān)持成本經(jīng)濟(jì)分析，及時(shí)掌握煤水電耗用量并適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
2、通過(guò)實(shí)施技術(shù)改造，有效實(shí)行供熱成本控制。如宇軒分公司的鍋爐爐門加水套、地德里分公司的自動(dòng)改手動(dòng)投入電容等技改措施，都取得了明顯的節(jié)電效果。
3、改進(jìn)司爐技術(shù)，降低爐渣含碳量、鍋爐漏風(fēng)量，使鍋爐熱效率得以提升。
4、加強(qiáng)系統(tǒng)調(diào)衡和外網(wǎng)止漏，深入用戶家中走訪調(diào)查，斷掉用戶家中暖氣的“長(zhǎng)流水”。
責(zé)任層層落實(shí)到人，堅(jiān)決杜絕人為檢查不到位和操作不當(dāng)造成煙塵排放超標(biāo)的情況，避免產(chǎn)生負(fù)面影響和媒體曝光問(wèn)題。
由于本供熱期天氣異常，冷冬加倒春寒，我們不得不采取非常規(guī)的供暖方式，供熱運(yùn)行時(shí)間較上個(gè)供熱期增加了316小時(shí)/臺(tái)，堅(jiān)決保證了住戶室溫達(dá)標(biāo)。在供熱質(zhì)量得到保障的同時(shí)，供熱成本不可避免地出現(xiàn)了上揚(yáng)。但由于實(shí)行技改等因素，個(gè)別能耗指標(biāo)仍然嚴(yán)格控制在指標(biāo)以內(nèi)。本供熱期燃煤?jiǎn)魏牧?5.44/，比上年增加16.04%，超出今年計(jì)劃10.82個(gè)百分點(diǎn)；水單耗量72.90/，比上年增加30.41%，低于今年計(jì)劃19個(gè)百分點(diǎn)；電單耗量2.82w.h/，比上年增加9.73%，低于今年計(jì)劃22.31個(gè)百分點(diǎn)。
1、強(qiáng)化服務(wù)效率管理。制定了管理員行為準(zhǔn)則，規(guī)范了維修服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)限，建立了維修服務(wù)電子臺(tái)賬，提高了維修效率和一次維修成功率。
2、強(qiáng)化服務(wù)的監(jiān)督管理。堅(jiān)持“五公開(kāi)”制度，落實(shí)服務(wù)回訪與責(zé)任追究制度，加大服務(wù)工作稽查管理力度，確保用戶投訴率不超過(guò)1.5‰，服務(wù)及時(shí)率達(dá)到100%；實(shí)行超前服務(wù)，積極實(shí)施用戶滿意工程，選準(zhǔn)突破口和活動(dòng)載體，多辦一些讓用戶看得見(jiàn)、摸得著、直接受益的實(shí)事，主動(dòng)幫助用戶排憂解難，在感情上拉近距離，使用戶能夠始終感受到物業(yè)的服務(wù)，并進(jìn)一步理解和支持物業(yè)的服務(wù)工作，用戶回訪滿意率達(dá)到98以上。
3、嚴(yán)把信訪關(guān)，鞏固服務(wù)成果。一是落實(shí)信訪監(jiān)督、檢查管理機(jī)制，不定期抽查責(zé)任部門的落實(shí)情況，重點(diǎn)監(jiān)控一線部門對(duì)用戶反映問(wèn)題的處理、解決情況，把信訪作為服務(wù)工作的保險(xiǎn)閥，切實(shí)解決問(wèn)題，不留隱患。二是抓好“接待、落實(shí)、疏導(dǎo)”三個(gè)環(huán)節(jié)，做到檢查后有通報(bào)，通報(bào)后有反饋，加大管理力度，確保措施落實(shí)到位。三是強(qiáng)化責(zé)任制管理，實(shí)施超前管理，信訪問(wèn)題超前思考、超前落實(shí)、超前解決。管理員進(jìn)行上訪情況先期排查承包式管理，對(duì)上訪苗頭定點(diǎn)監(jiān)控，制訂防控措施，找準(zhǔn)突破口，理順與定點(diǎn)用戶的矛盾。四是做好效率管理，實(shí)行限時(shí)辦結(jié)制，對(duì)信訪案件嚴(yán)格按照辦理時(shí)限進(jìn)行辦理，落實(shí)轉(zhuǎn)辦、督辦、反饋工作流程，實(shí)行跟蹤問(wèn)效，認(rèn)真對(duì)待用戶合理訴求，做到件件有回音、事事有結(jié)果，確保辦案質(zhì)量、結(jié)案及時(shí)。充分運(yùn)用信訪網(wǎng)上辦公的速度性優(yōu)勢(shì)，落實(shí)城建系統(tǒng)“12319”投訴問(wèn)題全周（含雙休日）24小時(shí)監(jiān)控工作，信訪問(wèn)題處理效率明顯提高。本供熱期，信訪投訴實(shí)現(xiàn)接案率100%，案件辦結(jié)率100%，辦案及時(shí)率100%的工作目標(biāo)，一些疑難案件、業(yè)主纏訪案件得到有效解決，信訪投訴率較上年同期繼續(xù)持續(xù)下降。
雖然競(jìng)賽活動(dòng)結(jié)束了，但活動(dòng)的效應(yīng)影響深遠(yuǎn)，我單位將以此為契機(jī)，強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，保持競(jìng)賽精神，進(jìn)一步建立長(zhǎng)效機(jī)制，確保供熱經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇十一
自總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)××支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況。
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、××支行、××支行、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××*分理處、××分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)××、××、××、××、××、××6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工××人，其中長(zhǎng)期合同工××人，短期合同工××人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)。
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)*次，參加人員××人次，今年以來(lái)，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了××主任××*、××分理處主任××任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);××儲(chǔ)畜所、××儲(chǔ)蓄所、××儲(chǔ)蓄所、××分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件××多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了××××××、××××*、××××委員會(huì)，調(diào)整了××審查委員會(huì)、××××*委員會(huì)、××××*領(lǐng)導(dǎo)小組、××××領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了××年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、××*工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《××通知書(shū)》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《××通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)場(chǎng)。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照××銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰××人次，金額××元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。今年來(lái)支行組織了遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟(jì)資本管理、考核系統(tǒng)推廣應(yīng)用、個(gè)人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)代理等十余次業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)人員××多人次，并積極組織、督導(dǎo)全行員工參加總行××培訓(xùn)。通過(guò)培訓(xùn)，全行員工基本掌握了新業(yè)務(wù)知識(shí)，適應(yīng)了業(yè)務(wù)電子化操作，提高了員工規(guī)范操作意識(shí)。
通過(guò)內(nèi)控管理上的一系列措施，反映在制度建設(shè)上是全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)新政策、新制度、新辦法，使會(huì)議學(xué)習(xí)制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進(jìn)一步健全;反映在制度執(zhí)行上是員工操作風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)，業(yè)務(wù)操作程序上進(jìn)一步規(guī)范，內(nèi)控管理促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的理念進(jìn)一步樹(shù)立;反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進(jìn)一步加大，全年無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)、無(wú)重大結(jié)算事故、無(wú)重大安保事故、無(wú)刑事案件。內(nèi)控管理促進(jìn)了業(yè)務(wù)發(fā)展，今年的資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)都取得了長(zhǎng)足發(fā)展，絕對(duì)額、增長(zhǎng)率再創(chuàng)新高。
三、內(nèi)控管理存在的主要問(wèn)題。
從我行內(nèi)外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題看，存在以下主要問(wèn)題：
1、員工對(duì)內(nèi)控制度管理的認(rèn)識(shí)不到位。有的把內(nèi)部控制簡(jiǎn)單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制;有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問(wèn)題上，認(rèn)識(shí)有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與發(fā)展和效益對(duì)立起來(lái)，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實(shí)際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下，并且員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)還需進(jìn)一步加強(qiáng)，違規(guī)操作時(shí)有發(fā)生，屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務(wù)方面借款人資料不全、合同文本文書(shū)填寫不規(guī)范、貸后檢查報(bào)告質(zhì)量、貸后賬戶監(jiān)管等問(wèn)題。會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)方面如登記簿記載不規(guī)范、會(huì)計(jì)憑證要素不全、科目使用不當(dāng)?shù)葐?wèn)題。
2、有些業(yè)務(wù)領(lǐng)域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產(chǎn)管理、自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)管理、委托貸款業(yè)務(wù)管理、國(guó)際業(yè)務(wù)管理等由于歷年來(lái)內(nèi)外部監(jiān)管較少，內(nèi)控評(píng)價(jià)未列入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由于這些業(yè)務(wù)客觀上較新、較少，主觀上對(duì)這些業(yè)務(wù)在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重視，因此存在一定的欠缺。
四、對(duì)以前評(píng)價(jià)和檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況。
××年以來(lái)，我行共迎接××年操作風(fēng)險(xiǎn)大檢查(含法人客戶)、××內(nèi)控評(píng)價(jià)、“××檢查”后續(xù)跟蹤檢查、××年個(gè)人貸款專項(xiàng)檢查、××年貸款風(fēng)險(xiǎn)分類、××年非信貸資產(chǎn)專項(xiàng)審計(jì)、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個(gè)項(xiàng)目的內(nèi)外部檢查，根據(jù)分行傳送的整改臺(tái)賬統(tǒng)計(jì)，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題××個(gè)，經(jīng)整改落實(shí)，已整改××個(gè)，整改率××%，部分整改××個(gè)，部分整改率××%，未整改*個(gè)，未整改率××%。
五、轄區(qū)評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故的情況。
今年以來(lái)，我行未發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故。
六、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理的措施和安排。
1、提高思想認(rèn)識(shí)，形成抓好內(nèi)控管理工作為全行第一要?jiǎng)?wù)的共識(shí)。一是提高內(nèi)控管理在金融業(yè)務(wù)中的促進(jìn)推動(dòng)作用認(rèn)識(shí)，理順業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理關(guān)系;二是提高內(nèi)控管理對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險(xiǎn);三是提高對(duì)存在問(wèn)題的整改認(rèn)識(shí)，在整改中規(guī)范操作行為;四是提高對(duì)制度建設(shè)、制度執(zhí)行認(rèn)識(shí)，在制度建設(shè)上完善自我，在制度執(zhí)行中制約自我。
2、嚴(yán)抓制度落實(shí)到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，內(nèi)控制度落實(shí)不到位，是內(nèi)控機(jī)制乏力的重要原因之一，因此，我們把落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度擺上議事日程，一是要落實(shí)責(zé)任使內(nèi)控制度的每條每款都有責(zé)任人、實(shí)施人，確保制度落實(shí)不留空白，責(zé)任明確不模糊。二是要加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)，落實(shí)審核工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)通報(bào)，及時(shí)整改，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，大力力營(yíng)造執(zhí)行規(guī)章制度光榮，違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍，并通過(guò)考核評(píng)價(jià)意見(jiàn)反饋等方式落實(shí)整改意見(jiàn)，使之整改一次，提高一次。
3、抓好監(jiān)督檢查到位，促進(jìn)內(nèi)控機(jī)制不斷完善。一是要加強(qiáng)審核監(jiān)督，尤其是要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的審核監(jiān)督。完善主責(zé)任人審計(jì)制度和評(píng)價(jià)考核機(jī)制，二是加強(qiáng)會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)工作，促進(jìn)會(huì)計(jì)基本制度的執(zhí)行和落實(shí)。三是實(shí)行干部交流和重要崗位輪換制度，在保持相對(duì)穩(wěn)定的情況下，加強(qiáng)對(duì)干部和重要崗位的橫向交流，按照中層干部和重要崗位的任職期限，進(jìn)行這期交流和崗位輪換。四是實(shí)行強(qiáng)制休假和臨時(shí)換班實(shí)現(xiàn)相互監(jiān)督，進(jìn)行賬賬、賬表，賬實(shí)、賬款、內(nèi)外賬的核對(duì)，達(dá)到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的目的。五是完善職工代表大會(huì)等各種民主制度，充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。
4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對(duì)監(jiān)管中存在問(wèn)題抓好職能部門督辦工作，對(duì)已整改的問(wèn)題進(jìn)行不定期再監(jiān)督，并統(tǒng)一登記問(wèn)題臺(tái)賬，真正把整改工作落實(shí)到位。合規(guī)部門不定期對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和職能部門內(nèi)控管理工作組織檢查督導(dǎo)，保障全行內(nèi)控管理工作健康運(yùn)轉(zhuǎn)。
5、通過(guò)分行內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)，正視內(nèi)控管理中存在問(wèn)題，今后將進(jìn)一步加強(qiáng)員工規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加大員工業(yè)務(wù)操作方面培訓(xùn)力度，強(qiáng)化內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷提高員工對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。對(duì)存在問(wèn)題在整改的前提下舉一反三，引以為鑒，在學(xué)習(xí)上教育員工，在制度上制約員工，進(jìn)一步提高我行整體內(nèi)控管理水平，把操作風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇十二
為進(jìn)一步強(qiáng)化全員內(nèi)控意識(shí)，不斷提升內(nèi)控管理水平，有效支撐改革發(fā)展，根據(jù)上級(jí)行的統(tǒng)一部署，郵儲(chǔ)銀行邢臺(tái)市分行聯(lián)合市分公司于近期召開(kāi)了邢臺(tái)市分行“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)會(huì)。
會(huì)上，錢雯副行長(zhǎng)對(duì)該行2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)進(jìn)行了安排部署并提出了五個(gè)方面的工作要求，要求大家切實(shí)做好內(nèi)控合規(guī)工作。一是高度重視，加強(qiáng)督導(dǎo)，將此次活動(dòng)作為落實(shí)郵儲(chǔ)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和強(qiáng)化內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管控的一項(xiàng)重點(diǎn)工作抓實(shí)抓好;二是郵銀配合，加強(qiáng)協(xié)作，統(tǒng)一行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)活動(dòng)內(nèi)容同步進(jìn)行;三是強(qiáng)化宣傳，認(rèn)真總結(jié)，積極做好內(nèi)外部宣傳工作，動(dòng)態(tài)搜索其中好的經(jīng)驗(yàn)和做法，增強(qiáng)活動(dòng)效果;四是提高安防意識(shí)，進(jìn)一步提高全員合規(guī)意識(shí)，提升全行內(nèi)控管理水平;五是加強(qiáng)國(guó)慶期間安全，確保節(jié)日期間郵政金融資金安全。
郵儲(chǔ)銀行邢臺(tái)市分行監(jiān)督檢查部劉紅女主任也對(duì)代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)了兩點(diǎn)要求。一是高度重視，密切配合，協(xié)同推進(jìn)。二是認(rèn)真組織，認(rèn)真整改，確保各項(xiàng)活動(dòng)安排落實(shí)到位，切實(shí)提高活動(dòng)效果。
此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的開(kāi)展，有助于該行各級(jí)機(jī)構(gòu)在加快經(jīng)營(yíng)發(fā)展的同時(shí)，牢記內(nèi)控合規(guī)，做到統(tǒng)籌兼顧，確保全行健康、均衡、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)總結(jié)篇十三
我場(chǎng)工會(huì)把女職工自我素質(zhì)達(dá)標(biāo)活動(dòng)作為一條主線，貫穿于20xx年的婦女工作，在充分發(fā)揮女職工在我場(chǎng)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的半邊天作用的同時(shí)，通過(guò)開(kāi)展“三學(xué)三比”、“巾幗建功”競(jìng)賽活動(dòng)和自學(xué)活動(dòng)，為從總體上進(jìn)一步提高女職工隊(duì)伍適應(yīng)農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整要求的能力起到了積極的示范和推動(dòng)作用，初步見(jiàn)到了一些效果。
我們開(kāi)展這項(xiàng)活動(dòng)的具體做法有以下三個(gè)方面：
為了使我場(chǎng)女職工素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)扎實(shí)有效地開(kāi)展好，我場(chǎng)婦女組織認(rèn)真領(lǐng)會(huì)和貫徹上級(jí)有關(guān)部門精神，由我場(chǎng)工會(huì)婦女組織作為“素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)”領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制定了我場(chǎng)工會(huì)《關(guān)于開(kāi)展女職工素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)的實(shí)施計(jì)劃》，其中涵蓋了“巾幗建功工程”和“女職工素質(zhì)提升工程”方案，工會(huì)主席主抓這項(xiàng)工作，婦女組織具體抓這項(xiàng)工作的落實(shí)，我場(chǎng)女職工參與“素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)”活動(dòng)人數(shù)達(dá)到70%。我場(chǎng)采取典型引路，層層推開(kāi)的工作思路，形成了工會(huì)主席親自抓，婦女干部具體抓，層層落實(shí)、分工負(fù)責(zé)，并把這項(xiàng)工作擺在了工會(huì)工作重要的議事日程，務(wù)求實(shí)效，不走過(guò)場(chǎng)。以32個(gè)工會(huì)小組的聯(lián)系點(diǎn)，由我場(chǎng)婦女組織的幾位成員分別負(fù)責(zé)緊抓這項(xiàng)工作。工會(huì)小組也根據(jù)自己特點(diǎn)，落實(shí)了“素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)”實(shí)施計(jì)劃，確保了這項(xiàng)活動(dòng)扎實(shí)有效地開(kāi)展。我場(chǎng)加大了宣傳力度，通過(guò)專題討論、座談會(huì)、工作會(huì)等形式對(duì)這項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展進(jìn)行了大力宣傳，婦女組織通過(guò)舉辦動(dòng)員會(huì)、典型引路等多種形式，加大了宣傳力度。為了幫助女職工確定和選準(zhǔn)自己達(dá)標(biāo)的內(nèi)容和努力方面，我場(chǎng)婦女組織深入基層工會(huì)、婦代會(huì)調(diào)查了解掌握情況，根據(jù)各單位的特點(diǎn)，女職工的思想實(shí)際、工作能力、知識(shí)結(jié)構(gòu)等情況，分類指導(dǎo)，幫助女職工選好自我達(dá)標(biāo)的內(nèi)容。
我場(chǎng)婦女組織把素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)作為一條主線，貫穿于近年來(lái)的女職工工作中，并注重了四個(gè)結(jié)合。一是把這項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展與“創(chuàng)爭(zhēng)”教育相結(jié)合，發(fā)揚(yáng)“創(chuàng)爭(zhēng)”精神，作為女職工實(shí)現(xiàn)素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)的前提；二是與“巾幗建功”、“巾幗創(chuàng)業(yè)”、“巾幗崗位成才”、“五好文明家庭”等活動(dòng)相結(jié)合，作為實(shí)現(xiàn)女職工素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)的基礎(chǔ)；三是與貫徹女職工安全保護(hù)法律法規(guī)相結(jié)合，依法建立女職工維權(quán)機(jī)制，作為實(shí)現(xiàn)女職工素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)的保證；四是與農(nóng)場(chǎng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，發(fā)揮女職工組織的特色，作為實(shí)現(xiàn)女職工素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)的全面完成。圍繞貫穿“一主線、四結(jié)合”，我們開(kāi)展了以下系列活動(dòng)。一是認(rèn)真抓好婦女干部隊(duì)伍的培養(yǎng)和女職工的政治思想教育，努力提高女職工的政治思想素質(zhì)。我場(chǎng)婦女組織采取以會(huì)代訓(xùn)，在會(huì)上組織她們對(duì)新時(shí)期婦女工作的特點(diǎn)、方法和主要任務(wù)進(jìn)行學(xué)習(xí)，對(duì)“素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)”活動(dòng)開(kāi)展的情況進(jìn)行交流，達(dá)到相互學(xué)習(xí)、互相交流的目的。
二是深入開(kāi)展創(chuàng)爭(zhēng)活動(dòng)，充分發(fā)揮婦女在我場(chǎng)“三個(gè)文明”建設(shè)中的重要作用。創(chuàng)爭(zhēng)活動(dòng)的開(kāi)展是團(tuán)結(jié)和動(dòng)員廣大女職工投身農(nóng)場(chǎng)改革和發(fā)展，在更加廣泛的參與中促進(jìn)自身發(fā)展的有效途徑。為弘揚(yáng)行業(yè)新風(fēng)，樹(shù)立良好的服務(wù)形象起到了積極的促進(jìn)作用。我場(chǎng)結(jié)合“素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)”活動(dòng)，從職工的“敬業(yè)精神、奉獻(xiàn)精神、遵章守紀(jì)、服務(wù)態(tài)度、團(tuán)結(jié)協(xié)作”五個(gè)方面考核，評(píng)先評(píng)優(yōu)，涌現(xiàn)了一批科技致富能手、勤勞致富能手、巾幗崗位先進(jìn)個(gè)人。這一系列活動(dòng)的開(kāi)展，使素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)不僅具有豐富的內(nèi)涵，而且在活動(dòng)中展示了新時(shí)代女性的風(fēng)采。
三是圍繞農(nóng)場(chǎng)大農(nóng)業(yè)，積極開(kāi)展好職業(yè)技能培訓(xùn)，努力提高女職工業(yè)務(wù)技能。我場(chǎng)婦女組織把女職工農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)培訓(xùn)和科學(xué)文化素質(zhì)的提高作為素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)的一項(xiàng)重要內(nèi)容來(lái)抓，根據(jù)自己的行業(yè)特點(diǎn)，深入扎實(shí)地開(kāi)展這項(xiàng)活動(dòng)，使女職工認(rèn)識(shí)到在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，只有提高自身的綜合素質(zhì)，才能求得自身的生存和發(fā)展，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。
在實(shí)施素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)中，我場(chǎng)工會(huì)把這項(xiàng)工作納入工會(huì)責(zé)任目標(biāo)考核中，與工會(huì)整體工作的完成情況掛鉤。做到年初有素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)計(jì)劃，年中有總結(jié)，在整個(gè)活動(dòng)中，做到近期目標(biāo)、中期目標(biāo)和遠(yuǎn)期目標(biāo)相結(jié)合，在我場(chǎng)工會(huì)下發(fā)的女職工素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)實(shí)施計(jì)劃中，明確規(guī)定：凡不參加素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)活動(dòng)者，不能參加工會(huì)系統(tǒng)組織的先進(jìn)個(gè)人評(píng)比；對(duì)組織女職工素質(zhì)自我達(dá)標(biāo)開(kāi)展不力的部門，不能獲得工會(huì)各類先進(jìn)集體稱號(hào)，使各工會(huì)小組、各部門對(duì)此項(xiàng)工作引起足夠的重視。我場(chǎng)婦女組織還認(rèn)真抓好實(shí)施過(guò)程中的督導(dǎo)、檢查工作，做到三統(tǒng)一：一是制定計(jì)劃和實(shí)施計(jì)劃相統(tǒng)一；二是指導(dǎo)和檢查相統(tǒng)一；三是平時(shí)檢查和年終考核相統(tǒng)一。做到情況掌握清，手中有典型，在實(shí)施此項(xiàng)活動(dòng)中，樹(shù)立了一批先進(jìn)女職工典型，以點(diǎn)帶面。今年，我場(chǎng)工會(huì)還將在總結(jié)前期活動(dòng)開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)并向其他單位工會(huì)取經(jīng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索新的活動(dòng)開(kāi)展工作方式，圍繞企業(yè)中心工作，全面推進(jìn)“女職工素質(zhì)提升工程”、“巾幗建功工程”，努力提高女職工素質(zhì)，為農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展發(fā)揮“半邊天”的作用。
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