單證自查報告(優(yōu)秀21篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-12-04 12:44:20
單證自查報告(優(yōu)秀21篇)
時間:2023-12-04 12:44:20     小編:紙韻

有效的報告能夠幫助決策者做出明智的決策,并為后續(xù)的工作提供指導(dǎo)和依據(jù)。選擇合適的報告結(jié)構(gòu)和布局,以便讀者能夠清晰地理解和瀏覽報告的內(nèi)容。以下是一些成功案例的報告,可以幫助您更好地理解報告的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容安排。

單證自查報告篇一

xx中支將在總經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下,堅持以效益為中心,堅決落實保監(jiān)會各項文件規(guī)定,嚴(yán)格執(zhí)行xx保險行業(yè)自律公約及核保標(biāo)準(zhǔn)件,自覺規(guī)范經(jīng)營行為,防范經(jīng)營風(fēng)險,提高承保質(zhì)量,提升服務(wù)水平,為樹立xx形象、實現(xiàn)公司全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

二、認(rèn)真有效的落實三季度推動方案。

xx中支根據(jù)分公司即將在三季度推出的方案,認(rèn)真研究、分析,并細(xì)化分解各項任務(wù)目標(biāo),并將分公司的.激勵措施落實到位,制定符合我公司的推動、激勵方案,確保三季度工作的有效落實,保證全年工作目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

三、做好農(nóng)險承保工作。

根據(jù)我公司20xx年上半年農(nóng)險的工作經(jīng)驗,針對今年的農(nóng)險監(jiān)管形勢和省公司對農(nóng)險承保的審核要求,我公司梳理出來了一套結(jié)合xx中支自身情況的農(nóng)險操作流程和農(nóng)險承保管理辦法,為推進(jìn)三季度的農(nóng)險業(yè)務(wù)承保工作打下堅實基礎(chǔ)。

四、將業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整與區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合。

20xx年將根據(jù)上級公司的經(jīng)營指導(dǎo)原則,通過各種措施,實現(xiàn)“做強(qiáng)車險,做專農(nóng)險、做精人險”的戰(zhàn)略目標(biāo),實現(xiàn)承保效益的全面提升,實現(xiàn)各展業(yè)機(jī)構(gòu)在區(qū)域市場上的明確定位,體現(xiàn)區(qū)域競爭優(yōu)勢。

五、加強(qiáng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析,實現(xiàn)車險規(guī)模上效益。

單證自查報告篇二

xx分公司:根據(jù)總公司下發(fā)《某文件》(文件號)文件要求,進(jìn)一步加強(qiáng)印章管理力度,確保印章管理的穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署,xx公司展開印章管理風(fēng)險排查工作,具體情況匯報如下:

一、xx公司專門成立項目小組對20xx年三季度的`印章管理進(jìn)行自查,中支總經(jīng)理親自主抓,行政人事部牽頭,會同財務(wù)會計部、營運(yùn)部成立印章自查工作小組。成員如下:

組長:xx執(zhí)行組長:xx成員:xx。

二、針對印章管理工作重點(diǎn)檢查范圍,我司采取自查與互查相結(jié)合的方式及時開展排查工作,印章管理工作已嚴(yán)格按照總分公司管理規(guī)定。

三、檢查結(jié)果。

(一)xx公司嚴(yán)格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章,不存在不符合規(guī)定樣式和超越權(quán)限私自刻制印章情況,各類審批手續(xù)齊全。

(二)印章使用過程中我司嚴(yán)格按照保管、使用、審批相分離的原則,指定專人擔(dān)任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。

(三)xx公司行政人事部能及時清收擬作廢印章,并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。

(四)印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發(fā)、交接、清收等信息,附件保存齊全。

(五)用印審批流程符合印章管理辦法相關(guān)要求,會簽、審批手續(xù)齊全,用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。

(六)xx公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。

經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓(xùn)和考試,xx公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領(lǐng)取、使用印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。

特此報告。

xx公司。

xx年xx月xx日。

單證自查報告篇三

xx中支將在總經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下,堅持以效益為中心,堅決落實保監(jiān)會各項文件規(guī)定,嚴(yán)格執(zhí)行xx保險行業(yè)自律公約及核保標(biāo)準(zhǔn)件,自覺規(guī)范經(jīng)營行為,防范經(jīng)營風(fēng)險,提高承保質(zhì)量,提升服務(wù)水平,為樹立xx形象、實現(xiàn)公司全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

xx中支根據(jù)分公司即將在三季度推出的方案,認(rèn)真研究、分析,并細(xì)化分解各項任務(wù)目標(biāo),并將分公司的激勵措施落實到位,制定符合我公司的推動、激勵方案,確保三季度工作的有效落實,保證全年工作目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

根據(jù)我公司20xx年上半年農(nóng)險的工作經(jīng)驗,針對今年的農(nóng)險監(jiān)管形勢和省公司對農(nóng)險承保的審核要求,我公司梳理出來了一套結(jié)合xx中支自身情況的農(nóng)險操作流程和農(nóng)險承保管理辦法,為推進(jìn)三季度的農(nóng)險業(yè)務(wù)承保工作打下堅實基礎(chǔ)。

20xx年將根據(jù)上級公司的經(jīng)營指導(dǎo)原則,通過各種措施,實現(xiàn)“做強(qiáng)車險,做專農(nóng)險、做精人險”的戰(zhàn)略目標(biāo),實現(xiàn)承保效益的全面提升,實現(xiàn)各展業(yè)機(jī)構(gòu)在區(qū)域市場上的明確定位,體現(xiàn)區(qū)域競爭優(yōu)勢。

xxxxxxx公司印章管理自查報告

單證自查報告篇四

一是單證管理制度不完善。檢查發(fā)現(xiàn)全省12家財產(chǎn)保險公司在單證管理制度上都不同程度存在制度內(nèi)容不完善、不科學(xué)的問題,如:未對單證限時限量領(lǐng)用、手工出具保單和系統(tǒng)補(bǔ)錄時限等做出明確規(guī)定,有的公司沒有中介代理機(jī)構(gòu)單證領(lǐng)用管理制度,有的公司未建立單證管理內(nèi)部監(jiān)督自查制度,有的公司沒有單證庫房(專柜)管理制度等。二是單證管理崗位設(shè)置不合理。中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)普遍存在以下問題:單證管理崗由代理人員擔(dān)任,出單員兼任單證管理員,單證管理員一人多崗,兼崗現(xiàn)象突出,單證管理員更換頻繁,交接手續(xù)流于形式等問題。三是單證存放管理不到位。主要表現(xiàn)是單證專庫專柜存放不規(guī)范,存在重要有價單證與公司文件、報表等日常資料同柜存放,已用單證與空白單證混合存放,單證存放混亂無序,單證庫房兼做檔案室、雜物庫房等問題。四是單證印刷管控不嚴(yán)。個別保險分支機(jī)構(gòu)私自印刷保險單證。如:某省級分公司20xx年5月自行印刷2500份具有保單性質(zhì)的蔬菜貨物運(yùn)輸保險臺賬,在貨運(yùn)公司作為暫保單使用,但單證從設(shè)計到印刷均未得到總公司的書面同意和授權(quán),而且單證格式不規(guī)范,也未納入公司單證管理系統(tǒng)管理,存在著較大風(fēng)險。

(二)管控措施松散。

(三)信息系統(tǒng)落后。

一是單證管理系統(tǒng)未實現(xiàn)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的無縫連接。單證在核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的使用信息不能完全傳送到單證管理系統(tǒng),導(dǎo)致單證管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確,不能反映公司單證使用的真實情況。二是單證管理系統(tǒng)不能完全實現(xiàn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的自動傳導(dǎo)與更新,系統(tǒng)對人的依賴度高,為人為更改公司數(shù)據(jù)提供了可能。如:某公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)打印保單后,被打印保單的信息不能自動傳輸?shù)絾巫C系統(tǒng)并更新數(shù)據(jù),導(dǎo)致已打印的保單如果沒有進(jìn)行人工核銷,單證系統(tǒng)中該單證的狀態(tài)將仍為“可使用”。三是單證管理系統(tǒng)設(shè)計不科學(xué),功能有缺陷,未實現(xiàn)對保險公司單證流轉(zhuǎn)的全面控制,不能達(dá)到通過系統(tǒng)有效控制單證風(fēng)險的要求。

由于上述問題在公司內(nèi)控管理中沒有得到足夠重視,致使撕單、埋單和鴛鴦單等利用單證管理漏洞實施的嚴(yán)重違法違規(guī)問題屢禁不止,已成為財產(chǎn)保險公司套取資金、進(jìn)行不正當(dāng)競爭的主要手段之一,給行業(yè)健康發(fā)展埋下了較大風(fēng)險隱患。

(一)對單證管理工作重視程度不夠,思想認(rèn)識有待提高。

現(xiàn)階段,財產(chǎn)保險公司在單證管理中存在較多問題,而且一直得不到很好地解決,這與財產(chǎn)保險公司長期以來更多地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展、規(guī)模擴(kuò)張和利潤增長,不注重加強(qiáng)公司內(nèi)控建設(shè)、合理防范和有效控制經(jīng)營管理中的各種風(fēng)險、對單證管理的重要性認(rèn)識不夠有很大的關(guān)系。多數(shù)公司沒有將單證管理工作擺在保險經(jīng)營的重要位置,沒有認(rèn)識到單證管理是防范風(fēng)險的重要源頭,不能正確把握和領(lǐng)會單證管理工作的重要意義?;鶎臃种C(jī)構(gòu)在缺少管控情況下,對單證管理的重要性認(rèn)識更是不足,對加強(qiáng)單證管理缺乏動力。

單證管理制度不科學(xué)會直接導(dǎo)致保險公司內(nèi)控執(zhí)行效果差,從而產(chǎn)生較多問題。制度不科學(xué)主要體現(xiàn)在內(nèi)控制度沒有滲透到公司單證流轉(zhuǎn)各個操作環(huán)節(jié),許多關(guān)鍵控制點(diǎn)處在控制無效狀態(tài),有的沒建立制度,有的制度無法完全控制風(fēng)險的發(fā)生。當(dāng)然,強(qiáng)調(diào)制度本身科學(xué)性的同時也不能忽視執(zhí)行力的重要性??茖W(xué)、完善的制度只有被有效地執(zhí)行,才能真正落到實處。檢查中發(fā)現(xiàn)單證管理問題多的公司,多數(shù)是內(nèi)控執(zhí)行力差的公司。制度執(zhí)行不到位就會為問題的發(fā)生留下可乘之機(jī)。

(三)內(nèi)審檢查不到位,監(jiān)督機(jī)制尚待完善。

財產(chǎn)保險公司內(nèi)控中極為重要的審計與監(jiān)督環(huán)節(jié)在單證管理工作中功能發(fā)揮有限,處理措施乏力。一是單證管理內(nèi)審檢查機(jī)制還需完善。通過檢查發(fā)現(xiàn)大部分保險公司特別是中心支公司以下基層機(jī)構(gòu)的單證管理內(nèi)審檢查還處在初級階段,內(nèi)審檢查沒有形成制度化、常態(tài)化。二是單證管理內(nèi)審檢查功能發(fā)揮不充分。公司內(nèi)部審計部門一般僅在一些離任審計和常規(guī)審計中順帶檢查一下單證管理情況,未就單證管理開展專門的內(nèi)審檢查。三是責(zé)任追究落實不徹底。單證管理內(nèi)部審計監(jiān)督檢查中,對存在問題的保險分支機(jī)構(gòu)、部門及相關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任時,往往避重就輕,只進(jìn)行象征性處理,致使內(nèi)部違規(guī)“零成本”,被檢查者不重視查出問題的整改,內(nèi)部控制效果乏力,造成單證管理中的一些問題被隱藏到深處,長期得不到有效解決,形成較為嚴(yán)重的風(fēng)險敞口和隱患。

加強(qiáng)和規(guī)范財產(chǎn)保險公司單證管理的對策措施。

(一)完善制度建設(shè),夯實單證管理基礎(chǔ)。

一是提高制度的科學(xué)性。從制度層面明確單證管理責(zé)任部門和單證管理崗位設(shè)置要求,確立單證管理系統(tǒng)的設(shè)計要求和管理權(quán)限劃分,強(qiáng)化單證限時限量限制對象領(lǐng)用制度,確保單證管理各環(huán)節(jié)的規(guī)定科學(xué)有效。二是強(qiáng)化制度的完備性。保證單證管理制度能夠覆蓋單證征訂、印制、發(fā)放、領(lǐng)取、使用、核銷、作廢、遺失、存檔和監(jiān)督檢查等單證流轉(zhuǎn)的全過程,特別要確保單證管理制度必須能有效管控保險中介的保險單證領(lǐng)用。三是增強(qiáng)制度的可用性。單證管理制度應(yīng)立足公司自身經(jīng)營管理實際制定,不應(yīng)生硬照搬同業(yè)公司制度,尤其是基層分支機(jī)構(gòu)的單證管理制度要符合機(jī)構(gòu)自身實際情況、切實可用。四是改進(jìn)制度的適應(yīng)性。要根據(jù)經(jīng)營管理需要及時修訂完善單證管理制度,確保制度能夠適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展形勢。

(二)強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行,切實提高單證管理能力和水平。

xx保險公司業(yè)務(wù)管理部工作總結(jié)今年是公司實施“二次創(chuàng)業(yè)”三步走發(fā)展戰(zhàn)略和“十二五”規(guī)劃承上啟下的重要一年,是攻堅克難、乘勢而上的關(guān)鍵一年,發(fā)展提速、服務(wù)客戶是今年工作的重點(diǎn)。圍繞今年重點(diǎn)工作,業(yè)管部認(rèn)真計劃,重點(diǎn)落實,積極主動加強(qiáng)前端服務(wù),開展業(yè)務(wù)管理和承保管理工作創(chuàng)新,對公司科學(xué)發(fā)展提供有力支撐。

上半年經(jīng)營情況分析。

1、20xx年初,根據(jù)分公司及總經(jīng)理室的相關(guān)要求,我公司對4s店渠道業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)范的管理,重新梳理了對4s渠道店業(yè)務(wù)簽單規(guī)范,同時,在特別約定中均注明4s店名稱、聯(lián)系電話及指定受益人,既加快了我公司后期理賠質(zhì)量也方便了顧客;為進(jìn)一步客觀全面的了解當(dāng)?shù)乇kU市場運(yùn)營狀況,及時掌握運(yùn)營主體市場銷售費(fèi)用的配置及發(fā)展動向。

7、為更好實現(xiàn)承保檔案管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化,我公司年初特制定了《xx聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司xx中支承保業(yè)務(wù)檔案管理辦法》。

1、xx亮劍開門紅勞動競賽完成情況。

我公司在分公司舉行的“xx亮劍開門紅”活動中,順利完成分公司下達(dá)的任務(wù)目標(biāo),以_________萬元的成績勇奪“xx亮劍開門紅”第二名。

我公司承保單證及承保檔案管理一直以來都得到分公司各級領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可,公司設(shè)立單證管理崗,專人專管;對單證庫存、發(fā)放、盤存、回收、登記嚴(yán)格按照要求操作。二季度公司經(jīng)理室安排了對所屬機(jī)構(gòu)和各簽單點(diǎn)有價單證的領(lǐng)用、發(fā)放、系統(tǒng)及實物使用、核銷等情況進(jìn)行了為期4天的檢查。通過開展自查工作發(fā)現(xiàn)不足,及時整改;查漏補(bǔ)缺;同時業(yè)管部協(xié)助計財部已對各展業(yè)機(jī)構(gòu)作出工作安排,要對照自己存在的問題和不足進(jìn)行再自查、再梳理、再整改;月底中支又進(jìn)行一次徹底復(fù)查,對于整改不及時、不到位的單位進(jìn)行了通報批評。

承保檔案管理按照要求回收、裝訂、存檔,提供了專門存放承保檔案的檔案室;對檔案室的環(huán)境、衛(wèi)生、安全等問題作出嚴(yán)格要求,出入檔案室或借閱承保檔案均需要按要求登記,明確記錄借閱時間、借閱人、歸還時間、檔案歸還狀態(tài),是否完好無損等要素。為加強(qiáng)保險業(yè)務(wù)有價單證的管理,規(guī)范有價單證管理流程,完善內(nèi)控機(jī)制,嚴(yán)把承保檔案規(guī)范管理等方面工作提供有力保障。

(略)。

1、車險業(yè)務(wù)方面。

針對非營業(yè)客車交強(qiáng)險自動核保業(yè)務(wù)自查文件要求,對其五月份非營業(yè)客車業(yè)務(wù)進(jìn)行了復(fù)檢,對六月份非營客車業(yè)務(wù)進(jìn)行了逐筆核查。

2、電銷業(yè)務(wù)方面。

為了提高電銷業(yè)務(wù)質(zhì)量,加強(qiáng)電銷風(fēng)險死角排查,我公司針對《關(guān)于展開電銷車險業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》文件進(jìn)行了電銷業(yè)務(wù)跟蹤排查,對電銷業(yè)務(wù)中承保資料、影像上傳、費(fèi)率規(guī)章、費(fèi)用問題、投保單簽章問題進(jìn)行了逐筆排查,并且針對保監(jiān)會“三個文件”要求對承保序列人員進(jìn)行了文件宣導(dǎo)、學(xué)習(xí)。

3、非車險業(yè)務(wù)方面。

近期我公司對上半年承保的非車險業(yè)務(wù)進(jìn)行了“系統(tǒng)內(nèi)查風(fēng)險,實物中查漏洞”的工作方法,對非車險業(yè)務(wù)投保單簽章、資料手續(xù)、影像上傳等問題進(jìn)行了檢查。并根據(jù)情況對個別承保財產(chǎn)險的單位和企業(yè)進(jìn)行了防災(zāi)、防損講解,疏導(dǎo)在企業(yè)正常生產(chǎn)中可能發(fā)生的潛在風(fēng)險。

單證自查報告篇五

【導(dǎo)語】本站的會員“aiaitao”為你整理了“單證員個人工作自查報告”范文,希望對你有參考作用。

一年來,在部門領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)和同事們的支持幫助下,我勤奮踏實地完成了本年度的本職工作,也順利完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù),現(xiàn)將這一年的整體工作情況。

總結(jié)。

匯報如下:

一、盡職盡責(zé),做好行政管理工作。

根據(jù)工作需要,隨時制作各類表格、文檔等,同時完成各部門安排的打印、掃描、復(fù)印等文件處理工作。對公司所發(fā)放的通知、文件做到及時上傳下達(dá)。及時的整理外來文件,做好文件登記、標(biāo)注文號。

二、認(rèn)真細(xì)致,確保檔案完善有序。

檔案管理工作,是集團(tuán)三令五申需要所有職員非常重視的工作,集團(tuán)專門組織各公司檔案負(fù)責(zé)人對xx等公司的檔案管理進(jìn)行學(xué)習(xí),并且進(jìn)行檔案管理學(xué)習(xí)培訓(xùn)。在辦公室主任的帶領(lǐng)下,對歷年檔案進(jìn)行了整理分類,按規(guī)定進(jìn)行裝訂和歸檔,使各項檔案管理正規(guī)化、規(guī)范化。及時對各部門上報的文件辦理交接手續(xù),按時歸檔,并建立了查借閱臺帳,做好檔案查閱、借閱等工作,務(wù)必做到細(xì)致并保證檔案的完整,及時借閱、及時歸還,不讓公司的檔案丟失和損壞。

三、

保障有力,做好物資管理。

接管資產(chǎn)已經(jīng)一年了,從開始的生疏,到現(xiàn)在的熟練,我嚴(yán)格的要求自己,做好每一件物品的出入庫。及時購買大家所需的物品,遵照公司物資管理規(guī)定,貨比三家的去挑選既實際又實用的物品,盡量做到零庫存每月按時與財務(wù)盤點(diǎn)低值易耗物品,清點(diǎn)每一件物品,務(wù)必做到筆筆清楚,件件細(xì)致。

四、及時完成證照年檢,保障各項工作正常運(yùn)行。

按照國家工商部門的規(guī)定,定期對xx的組織機(jī)構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照進(jìn)行年檢。今年7月份主要是對xx的房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)的延期,按照市建委的要求來整理資料,這期間由于我們現(xiàn)有的資料不全面,所以出現(xiàn)了種種困難,但是我們不厭其煩的與市建委辦公室的人員溝通,還借助了同事的幫助,最后圓滿的完成了房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)的延期申請。

五、其他工作完成情況。

1、做好各項協(xié)助工作:積極參加集團(tuán),公司組織的各項活動和培訓(xùn),協(xié)助辦公室主任做好公司各種活動和答謝會準(zhǔn)備工作。

2、在辦公室日常接待及接打電話時,使用文明語言,說話和氣、熱情,禮貌地接待來訪人員,對于遇到相關(guān)問題來咨詢或者要求幫助的人員,我都會盡我所知給予解答或及時轉(zhuǎn)達(dá)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)給予解決,維護(hù)公司形象。

六、明年需要努力的方向及工作思路。

在現(xiàn)有的工作基礎(chǔ)上加強(qiáng)學(xué)習(xí)、不斷積累經(jīng)驗,運(yùn)用所掌握的知識彌補(bǔ)自身還存在的缺陷,進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)意識,根據(jù)形勢的發(fā)展和工作的需要,完善自己,展現(xiàn)自己。

xx年將是項目大干快上的一年,我會遇到困難不低頭,不逞一時之勇,用行動證明自己的信心和能力。用更積極的態(tài)度對待一切事務(wù),其中主要工作集中在:收發(fā)文的管理、資產(chǎn)與物資的管理、工作檢查督辦、證照年檢和xx房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)四級申請和配合領(lǐng)導(dǎo)做好各類活動的組織,加強(qiáng)團(tuán)隊建設(shè)。胸裝謹(jǐn)慎的意識,外飾積極的作風(fēng),工作生活樂觀謹(jǐn)慎,行為舉止大方有禮,待人待事熱情誠懇。

以上是我全年的工作和明年的展望,我相信在領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下,我將以更好的姿態(tài),迎接來年的挑戰(zhàn)。

單證自查報告篇六

根據(jù)公司要求,進(jìn)一步加強(qiáng)單證管理力度,確保單證管理的穩(wěn)健、安全,市區(qū)收展部開展單證自查工作,具體情況匯報如下:

一、無遺失、超期、作廢、停用單證長期不公告、不核銷或不按規(guī)定銷毀及流失在外的情況,且單證的領(lǐng)用發(fā)放、核銷登記與庫存一致。

二、重要單證不存在超期現(xiàn)象,均已按照《單證管理辦法》繳納管理補(bǔ)償金;且重要單證無超量現(xiàn)象,已按照《單證管理辦法》履行相關(guān)審批手續(xù)進(jìn)行發(fā)放。通過自查未發(fā)行重要單證丟失現(xiàn)象。

三、未銷毀的作廢單證各聯(lián)次均加蓋作廢章,作廢單證若為多聯(lián),單證聯(lián)次均齊全。

四、系統(tǒng)記錄銷毀數(shù)據(jù)與《單證銷毀清單》均保持一致,且按照《單證管理辦法》規(guī)定及時定期銷毀并履行審批手續(xù)。

五、自查過程中不存在最終使用人離司未繳回的單證。手工核銷的重要單證已填寫《重要單證手工核銷清單》,均有相關(guān)人員簽字,且有收付費(fèi)截屏。

六、嚴(yán)格按照《單證管理辦法》要求打印日清日結(jié)單。

七、按照《單證管理辦法》要求,每月第一個工作周內(nèi)進(jìn)行重要單證盤點(diǎn),格式按照單證管理辦法附表,每季進(jìn)行一次普通單證盤點(diǎn),格式參照重要單證盤點(diǎn)清單。

八、單證領(lǐng)用(入庫)、核銷(出庫)登記簿,均有每月盤點(diǎn)紀(jì)錄,且與系統(tǒng)、實物相符。并且,單證的領(lǐng)用(入庫)、核銷(出庫)登記簿均填寫規(guī)范。

單證自查報告篇七

剛開始到公司,被分配先做單證,雖說在學(xué)校學(xué)的是外貿(mào)專業(yè),可我什么都做不好,被老單證員瞧不起,說什么大學(xué)生呀?我高中生都能做好的事,他卻老出錯。(因為是他最后審核),停止我做單證。那時我是按書本上學(xué)到的知識來套用的!脫離的實際的業(yè)務(wù)操作。我知道我很欠學(xué),但我是個不服輸?shù)娜?,別人能做好的事,我一定能做好,而且一定比他們做的更好!

我開始留心看他做單證,看別人做單證。那時,公司分八個部,每個部都有單證員,獨(dú)立核算,彼此之間的業(yè)務(wù)也保密,就是想到別的部門也要經(jīng)過上級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。我無法看到別人做的單證,我只能想辦法!我在同部門里就是看他們作廢的單證,當(dāng)他們要撕掉的時候,我就說給我做草稿紙吧。另外找機(jī)會幫他們做他們不想做的事,因為他們不想去做,他們就會教你怎么去做,你就有機(jī)會鍛煉自己。我還想辦法做其它部門的單證(我常在下班時,去其它部門找好友聊天和打牌。從中探聽他們的牢騷和單證情況。從中吸取教訓(xùn)。)。

這樣一來,三個月后,我很快就掌握了做單證的經(jīng)驗和技巧,加上學(xué)校學(xué)到的知識,公司里所有的單證我都會做,并且做的最好,兩年內(nèi)沒有一筆單證出錯,沒有一筆不符點(diǎn)和退證退單,是公司第一位單證員!連公司老總和別的部門經(jīng)理都要求我去幫他們做單證。我具體的操作規(guī)程情況如下:

1)當(dāng)拿到l/c后,先仔細(xì)審查和合同有出入的地方,產(chǎn)品名稱、數(shù)量、開證行、公司名稱、有效期、最遲裝運(yùn)期、有沒有軟條款、特別的規(guī)定等等。

如果有的話,請立即與業(yè)務(wù)人員商洽這些事情,把所有的問題最好一次向外商提出,請他修改l/c。

2)督促跟單員緊跟這份合同(如果沒有跟單員,是自己的話,提前完成那些能提前的工作,比如說:invoice,packinglist,forma,insurancepolicy,等等。

3)貨物裝船后,請及時聯(lián)系船公司或船代理,要求他們先將做好b/lcopy傳真給你確認(rèn)。你需要認(rèn)真仔細(xì)地按l/c上面的要求來核對。發(fā)現(xiàn)問題,應(yīng)該立即要求他們修改。

4)所有單證都必須反復(fù)核對,一筆l/c的單證,至少全面核對五次,做到單證一致,單單一致。如果客戶有臨時要求,可以說服客戶修改l/c,或者做t/t。

比方說:上次我的客戶已經(jīng)開了l/c給我,但在裝柜時,他突然想起還有一些零配件要求裝上,(他已經(jīng)答應(yīng)他的批發(fā)商了,但忘記寫在l/c里了),數(shù)量還不少,這時候去改l/c已經(jīng)是不可能的事了,我說這樣吧,我先幫你裝上船,然后我去補(bǔ)辦手續(xù),l/c就不要修改了,零配件的錢,請你t/t給我們,我們再補(bǔ)做發(fā)票裝箱單給你??蛻艉芨吲d地說:非常感謝,你怎么想到的?我說:這只是一點(diǎn)小經(jīng)驗而已。

5)交單的時候,也要注意:有沒有b/l背書,i/p背書等等,發(fā)票裝箱單是不是做的不好,不規(guī)范,有沒有忘了一些特別的'規(guī)定:l/c號碼必須顯示,hscode必須顯示,船代理必須顯示,電話傳真必須顯示等等。

總之:一句話,做單證也不是一件很容易的事!必須有耐心、有恒心、更要細(xì)心,祝所有做單證的朋友工作順利哦!

首先,非常感謝公司對我的信任和支持,給了我這樣一個平臺!

xx年過去了,過去的一年里,我在公司領(lǐng)導(dǎo)和各位同事的幫助下工作有很大的進(jìn)步,個人業(yè)務(wù)能力得到了很大提升,但還是有很多做的不到位的地方,在接下來的工作中我會繼續(xù)努力改進(jìn)。在20xx年新的一年里,我將更加努力完善本職工作,望各位領(lǐng)導(dǎo)、同事多多幫助。

在過去的一年里我的具體工作總結(jié)和在新的一年里的工作安排如下:

一、個人崗位職責(zé)內(nèi)容:

1、收到客戶訂單以后,仔細(xì)檢查訂單的總件數(shù)和金額,最重要的是交貨期,先跟工廠落實好了送貨時間以后再給客戶確認(rèn)交期,以免最后耽誤交期,有需要做外銷合同的就給客戶做外銷合同,然后給工廠下購銷合同,合同里要特別注意產(chǎn)品描述,數(shù)量,單價,總金額,付款方式和交貨時間。

2、購銷合同下去以后,在準(zhǔn)備面料的這段時間里,抓緊時間和客戶溝通確認(rèn)一些包裝的細(xì)節(jié)問題,并安排輔料的生產(chǎn),在面料到工廠之前把輔料安排好,以免耽誤使用。

安排包裝的時候需要注意:不管新客戶還是老客戶,不論是新訂單還是翻單,一定要把包裝細(xì)研究透,有不懂得地方一一列明,寫郵件詢問客戶,復(fù)雜的包裝要求客戶寄包裝樣品,可跟據(jù)客戶寄要的實樣安排生產(chǎn),例如彩卡,可看一下材質(zhì)和顏色;如果是翻單也要給客戶寫郵件確認(rèn)一下包裝是否同上一個訂單。

3、所有的包裝都清楚以后,給工廠發(fā)包裝要求,在發(fā)出去之前自己要研究明白,而且要交代清楚,水洗標(biāo)怎么釘,釘在什么位置,彩卡的實用方法,袋子的掛鉤方向,以及一些不干膠貼的位置,畫圖給工廠以免理解上產(chǎn)生異議。

4、寄樣品。按照訂單上客戶的要求,該給客戶寄確認(rèn)樣的寄確認(rèn)樣,該寄船樣的寄船樣。工廠寄來的樣品,寄給客戶自己自己一定要仔細(xì)檢查,做工,尺寸,顏色等,特別是寄船樣一定要仔細(xì)檢查,做工,尺寸,顏色(大貨的顏色要和之前的確認(rèn)樣比一下),包裝(水洗標(biāo),彩卡,條碼,折疊尺寸等都要經(jīng)自己的手仔細(xì)檢查,每一步都不能少)。

另外如果是給客戶寄新樣品,一定要編號留樣存檔,實在沒有樣品留時候也要拍照片。每個客戶的留樣樣品,樣品布和樣品照片都要?dú)w類保存,以便以后下訂單的時候容易查找。

5、注意跟進(jìn)工廠的生產(chǎn)進(jìn)度,催工廠按時寄客戶要求的樣品,提前告知最后的出貨數(shù),如果實際的出貨數(shù)和合同數(shù)相差很多,要及時通知客戶,如果超出客戶給的范圍,不管是多出還是少出都要得到客戶許可。在交貨期的前2個星期,詢問貨物準(zhǔn)備的情況,是否能按時交貨,以便安排申請驗貨和訂艙。不能按時交貨要及時跟客戶商議,告知不能按時交貨的原因以及可以交貨的時間。估算出大概的尺碼發(fā)托單給貨代,詢問其船期,最晚送貨時間和截單時間,并催要入貨通知。及時的將入貨通知發(fā)給工廠以便工廠跟據(jù)此送貨時間安排生產(chǎn)和送貨。

需要注意的兩點(diǎn):

(1)對于客戶需要來驗貨的貨一定要強(qiáng)調(diào)工廠,在驗貨通過以后方可送貨;(2)驗貨出現(xiàn)問題的貨,要求工廠抓緊時間按照要求該翻箱的翻箱,該修改的修改;修改完以后得到客戶的許可以后才可安排送貨。

6、報關(guān)和單據(jù)。

及時將報關(guān)資料發(fā)給指定的報關(guān)行,貨代指定報關(guān)的要提前將單據(jù)寄到指定的地點(diǎn),報關(guān)要按照實際的出貨情況來報,件重尺,商品名稱,商品編碼都要按照實際的來,要確保商品名稱和商品編碼一致。

在告知貨代最后的件重尺的同時要與貨代核對提單草本,并安排產(chǎn)地證等相應(yīng)的客戶清關(guān)需要的單據(jù)。開船以后要寫郵件給客戶,告知出貨的情況,船名航次,以及箱單發(fā)票,提單產(chǎn)地證等先關(guān)的單據(jù),崔其安排付款??蛻艨畹劫~以后將清關(guān)單據(jù)正本寄走并通知客戶快遞單號。

所有的單據(jù)都要做的單單一致,單證一致。

7、其他相關(guān)事宜。

二、在新的一年里工作中需要注意和改進(jìn)的地方。

過去的一年自己也作出了不少成績,但是還是犯了很多的錯誤,給公司帶來了損失和影響。

3、語言溝通能力欠缺,工作一年多了還是只能寫個簡單的郵件,稍微有點(diǎn)難度得郵件,就要研究半天,而且最后寫出來得還不是很完美,我自己也很補(bǔ)滿意,以后要不斷的提高溝通的技巧以及英語郵件的寫作,其實我自己也一直在練習(xí),只不過是進(jìn)步的比較慢。

三,對公司的建議。

希望不定期的能開一次例會,對一段時間內(nèi)的工作做下總結(jié),把最近需要做的事情梳理一遍,有哪些需要特別注意的,有哪些特別著急需要加強(qiáng)跟進(jìn)的工作羅列出來,把一些工作的進(jìn)展情況作出匯報,領(lǐng)導(dǎo)和同事之間多溝通一下,開展工作的時候做到心中有數(shù)。

新年伊始,xx年已經(jīng)過去,之前我在本職工作上還有很多需要學(xué)習(xí)和提升的地方,在新的一年里我將盡我的努力,踏踏實實的把工作做好,竭盡全力完成本職工作,輔助其他同事完成公司安排,以個人的能力為公司的下步發(fā)展添枝加葉。在新一年的工作中,可能會出現(xiàn)的這樣的缺陷和那樣的不足,還請領(lǐng)導(dǎo)和各位同事多多指證,多多幫助。

希望在下一年和同事在工作上能取得更大的成績,在大家的共同努力下,公司明天越來越好,個人發(fā)展的平臺和提升的空間越來越寬廣;祝大家,新年快樂,家庭幸福美滿!

單證自查報告篇八

一是單證管理制度不完善。檢查發(fā)現(xiàn)全省12家財產(chǎn)保險公司在單證管理制度上都不同程度存在制度內(nèi)容不完善、不科學(xué)的問題,如:未對單證限時限量領(lǐng)用、手工出具保單和系統(tǒng)補(bǔ)錄時限等做出明確規(guī)定,有的公司沒有中介代理機(jī)構(gòu)單證領(lǐng)用管理制度,有的公司未建立單證管理內(nèi)部監(jiān)督自查制度,有的公司沒有單證庫房(專柜)管理制度等。二是單證管理崗位設(shè)置不合理。中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)普遍存在以下問題:單證管理崗由代理人員擔(dān)任,出單員兼任單證管理員,單證管理員一人多崗,兼崗現(xiàn)象突出,單證管理員更換頻繁,交接手續(xù)流于形式等問題。三是單證存放管理不到位。主要表現(xiàn)是單證專庫專柜存放不規(guī)范,存在重要有價單證與公司文件、報表等日常資料同柜存放,已用單證與空白單證混合存放,單證存放混亂無序,單證庫房兼做檔案室、雜物庫房等問題。四是單證印刷管控不嚴(yán)。個別保險分支機(jī)構(gòu)私自印刷保險單證。如:某省級分公司20xx年5月自行印刷2500份具有保單性質(zhì)的蔬菜貨物運(yùn)輸保險臺賬,在貨運(yùn)公司作為暫保單使用,但單證從設(shè)計到印刷均未得到總公司的書面同意和授權(quán),而且單證格式不規(guī)范,也未納入公司單證管理系統(tǒng)管理,存在著較大風(fēng)險。

(二)管控措施松散。

(三)信息系統(tǒng)落后。

一是單證管理系統(tǒng)未實現(xiàn)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的無縫連接。單證在核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的使用信息不能完全傳送到單證管理系統(tǒng),導(dǎo)致單證管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確,不能反映公司單證使用的真實情況。二是單證管理系統(tǒng)不能完全實現(xiàn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的自動傳導(dǎo)與更新,系統(tǒng)對人的依賴度高,為人為更改公司數(shù)據(jù)提供了可能。如:某公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)打印保單后,被打印保單的信息不能自動傳輸?shù)絾巫C系統(tǒng)并更新數(shù)據(jù),導(dǎo)致已打印的保單如果沒有進(jìn)行人工核銷,單證系統(tǒng)中該單證的狀態(tài)將仍為“可使用”。三是單證管理系統(tǒng)設(shè)計不科學(xué),功能有缺陷,未實現(xiàn)對保險公司單證流轉(zhuǎn)的全面控制,不能達(dá)到通過系統(tǒng)有效控制單證風(fēng)險的要求。

由于上述問題在公司內(nèi)控管理中沒有得到足夠重視,致使撕單、埋單和鴛鴦單等利用單證管理漏洞實施的嚴(yán)重違法違規(guī)問題屢禁不止,已成為財產(chǎn)保險公司套取資金、進(jìn)行不正當(dāng)競爭的主要手段之一,給行業(yè)健康發(fā)展埋下了較大風(fēng)險隱患。

(一)對單證管理工作重視程度不夠,思想認(rèn)識有待提高。

現(xiàn)階段,財產(chǎn)保險公司在單證管理中存在較多問題,而且一直得不到很好地解決,這與財產(chǎn)保險公司長期以來更多地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展、規(guī)模擴(kuò)張和利潤增長,不注重加強(qiáng)公司內(nèi)控建設(shè)、合理防范和有效控制經(jīng)營管理中的各種風(fēng)險、對單證管理的重要性認(rèn)識不夠有很大的關(guān)系。多數(shù)公司沒有將單證管理工作擺在保險經(jīng)營的重要位置,沒有認(rèn)識到單證管理是防范風(fēng)險的重要源頭,不能正確把握和領(lǐng)會單證管理工作的重要意義?;鶎臃种C(jī)構(gòu)在缺少管控情況下,對單證管理的'重要性認(rèn)識更是不足,對加強(qiáng)單證管理缺乏動力。

單證管理制度不科學(xué)會直接導(dǎo)致保險公司內(nèi)控執(zhí)行效果差,從而產(chǎn)生較多問題。制度不科學(xué)主要體現(xiàn)在內(nèi)控制度沒有滲透到公司單證流轉(zhuǎn)各個操作環(huán)節(jié),許多關(guān)鍵控制點(diǎn)處在控制無效狀態(tài),有的沒建立制度,有的制度無法完全控制風(fēng)險的發(fā)生。當(dāng)然,強(qiáng)調(diào)制度本身科學(xué)性的同時也不能忽視執(zhí)行力的重要性??茖W(xué)、完善的制度只有被有效地執(zhí)行,才能真正落到實處。檢查中發(fā)現(xiàn)單證管理問題多的公司,多數(shù)是內(nèi)控執(zhí)行力差的公司。制度執(zhí)行不到位就會為問題的發(fā)生留下可乘之機(jī)。

(三)內(nèi)審檢查不到位,監(jiān)督機(jī)制尚待完善。

財產(chǎn)保險公司內(nèi)控中極為重要的審計與監(jiān)督環(huán)節(jié)在單證管理工作中功能發(fā)揮有限,處理措施乏力。一是單證管理內(nèi)審檢查機(jī)制還需完善。通過檢查發(fā)現(xiàn)大部分保險公司特別是中心支公司以下基層機(jī)構(gòu)的單證管理內(nèi)審檢查還處在初級階段,內(nèi)審檢查沒有形成制度化、常態(tài)化。二是單證管理內(nèi)審檢查功能發(fā)揮不充分。公司內(nèi)部審計部門一般僅在一些離任審計和常規(guī)審計中順帶檢查一下單證管理情況,未就單證管理開展專門的內(nèi)審檢查。三是責(zé)任追究落實不徹底。單證管理內(nèi)部審計監(jiān)督檢查中,對存在問題的保險分支機(jī)構(gòu)、部門及相關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任時,往往避重就輕,只進(jìn)行象征性處理,致使內(nèi)部違規(guī)“零成本”,被檢查者不重視查出問題的整改,內(nèi)部控制效果乏力,造成單證管理中的一些問題被隱藏到深處,長期得不到有效解決,形成較為嚴(yán)重的風(fēng)險敞口和隱患。

加強(qiáng)和規(guī)范財產(chǎn)保險公司單證管理的對策措施。

(一)完善制度建設(shè),夯實單證管理基礎(chǔ)。

一是提高制度的科學(xué)性。從制度層面明確單證管理責(zé)任部門和單證管理崗位設(shè)置要求,確立單證管理系統(tǒng)的設(shè)計要求和管理權(quán)限劃分,強(qiáng)化單證限時限量限制對象領(lǐng)用制度,確保單證管理各環(huán)節(jié)的規(guī)定科學(xué)有效。二是強(qiáng)化制度的完備性。保證單證管理制度能夠覆蓋單證征訂、印制、發(fā)放、領(lǐng)取、使用、核銷、作廢、遺失、存檔和監(jiān)督檢查等單證流轉(zhuǎn)的全過程,特別要確保單證管理制度必須能有效管控保險中介的保險單證領(lǐng)用。三是增強(qiáng)制度的可用性。單證管理制度應(yīng)立足公司自身經(jīng)營管理實際制定,不應(yīng)生硬照搬同業(yè)公司制度,尤其是基層分支機(jī)構(gòu)的單證管理制度要符合機(jī)構(gòu)自身實際情況、切實可用。四是改進(jìn)制度的適應(yīng)性。要根據(jù)經(jīng)營管理需要及時修訂完善單證管理制度,確保制度能夠適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展形勢。

(二)強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行,切實提高單證管理能力和水平。

一是加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu),形成運(yùn)作規(guī)范、科學(xué)有效的執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)制。總公司管理層要高度重視內(nèi)控執(zhí)行,帶頭認(rèn)真履行內(nèi)控職責(zé),為有效實施單證管理管控奠定基礎(chǔ)。在單證管理工作中,注重培育領(lǐng)導(dǎo)高度重視、內(nèi)控人人有責(zé)和違規(guī)必受追究的內(nèi)控企業(yè)文化,形成以風(fēng)險控制為導(dǎo)向的單證管理理念,提高單證管理工作的風(fēng)險防范意識。二是理順管理流程。分支機(jī)構(gòu)層面應(yīng)實行單證管理“一把手”負(fù)責(zé)制,在總公司、省級分公司設(shè)立專職單證管理工作人員,在中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)至少應(yīng)設(shè)立由正式工作人員擔(dān)任的單證管理崗,落實單證管理職責(zé)。加強(qiáng)單證管理人員培訓(xùn)和教育,提升責(zé)任意識和業(yè)務(wù)素質(zhì)。實行單證手下臺賬與信息系統(tǒng)雙重管理制度,利用手工臺賬管理彌補(bǔ)系統(tǒng)管理的不足。三是嚴(yán)格責(zé)任追究。建立環(huán)環(huán)相扣的責(zé)任追究機(jī)制,將責(zé)任落實到人,加大對違規(guī)行為責(zé)任人的處罰力度,對不同層次、各個崗位的員工制定出精細(xì)的責(zé)罰條例,讓執(zhí)行力弱或有過錯者為其行為“買單”。強(qiáng)化上抓一級的責(zé)任追究制度,增加上級公司特別是總公司的管控壓力,使其更加重視防范所屬分支機(jī)構(gòu)單證管理工作風(fēng)險。四是強(qiáng)化執(zhí)行考核。

單證自查報告篇九

工傷保險作為一項重要的社會保險制度,對于保障企業(yè)員工的利益,促進(jìn)工作場所安全生產(chǎn)起著至關(guān)重要的作用。為了更好地落實工傷保險制度,保障工人員工的權(quán)益,各企業(yè)需要認(rèn)真開展工傷保險自查工作,及時發(fā)現(xiàn)并解決存在的問題,確保員工的權(quán)益受到保護(hù)。

工傷保險自查的目的在于發(fā)現(xiàn)和解決工作場所中存在的安全生產(chǎn)隱患和制度漏洞,從而減少事故的發(fā)生,最終保障員工的安全和利益。通過自查,能夠及時了解企業(yè)的工傷保險制度和實行情況,加強(qiáng)對工作場所安全生產(chǎn)的管理和控制,提高員工的工作保障和滿意度,為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造更加穩(wěn)定有序的工作環(huán)境。

工傷保險自查是一項綜合性的工作,需要從多個方面進(jìn)行檢查。首先,要對員工的勞動保護(hù)設(shè)施、消防安全設(shè)施等進(jìn)行清晰詳細(xì)的檢查,確保這些設(shè)施的齊全性和有效性。其次,還需要仔細(xì)研究員工的工作環(huán)境和生活區(qū)域,保障員工的基本保障條件。另外,還要根據(jù)員工的工齡、年齡、性別等情況開展養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險等方面的自查,確保員工的社保權(quán)益。

工傷保險自查的方法多種多樣,請企業(yè)根據(jù)自身的具體情況和需求,選擇合適的自查方法。比如,可以采用檢查、調(diào)研等方法對員工的工作場所、生活環(huán)境、養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險等進(jìn)行詳細(xì)檢查。借助計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)平臺等方式,開展員工的保險繳費(fèi)、賠付追溯等方面的自查。同時,需要建立相應(yīng)的自查檔案和記錄,把自查工作的后續(xù)處理情況寫成報告,及時監(jiān)督和掌握自查工作的進(jìn)展。

自查工作是一項綜合性的工作,需要注意很多問題。首先,要堅持公正、公開、透明的原則。自查工作應(yīng)當(dāng)規(guī)范、嚴(yán)密、有序、公正公開,從統(tǒng)計、分析、整理各項指標(biāo)入手,對各項數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行科學(xué)立體的.分析,發(fā)現(xiàn)工作場所的安全隱患、保險制度漏洞等。其次,要全面了解員工的需求和建議,注重員工需求的考慮,及時跟蹤員工權(quán)益保障工作的進(jìn)展,確保員工權(quán)益得到有效保障。

自查工作的開展,是企業(yè)建立健全工傷保險制度、維護(hù)員工權(quán)益的必要手段。只有通過自查工作,才能發(fā)現(xiàn)和解決工作場所的安全隱患和制度漏洞,最終確保員工的安全和利益。同時,自查工作還能促進(jìn)管理和控制的提高,促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

通過對工傷保險自查的認(rèn)真研究,可以看出,工傷保險自查作為一項重要的保險制度檢查工作,對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展、員工的權(quán)益保障有著重要的作用。但同時也要注意,自查工作的開展需要在方方面面都充分認(rèn)識到自身存在的問題,把自查工作做得更為細(xì)致完善,通過自查工作發(fā)現(xiàn)和解決工傷保險制度實施過程中的短板和缺陷,不斷完善企業(yè)的工傷保險制度和體系,讓員工真正享受到保險制度的利益。

單證自查報告篇十

根據(jù)文件(xx辦發(fā)(20x)xx號)文件要求,我公司近期對單證及印鑒進(jìn)行了全面的自查工作?,F(xiàn)將自查情況匯報如下:

1.我公司制定了印章管理辦法,印章制發(fā)統(tǒng)一由公司綜合部刻制或有上級單位配發(fā),停用及時上交綜合部或上級單位,在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的'現(xiàn)象。

2印章使用情況:公司行政印章均有綜合部統(tǒng)一保管,對印章使用建立了使用登記簿,對于使用原因、時間、使用人進(jìn)行記錄;各類業(yè)務(wù)用章堅持誰使用,誰保管,誰負(fù)責(zé)的原則,嚴(yán)格落實管理使用責(zé)任。業(yè)務(wù)用章只能在營業(yè)場所使用,并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類,相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋,沒有預(yù)蓋印章的情況。

一是制度上墻、明確職責(zé)。將《單證管理辦法》張貼于單證庫房明顯位置,時時提醒單證管理員明確管理職責(zé),注意按規(guī)操作。

二是完善庫房管理。對單證庫房進(jìn)行清理,將不同類型單證有序存放,并設(shè)置了明顯標(biāo)識,以方便領(lǐng)用;積極完善防火、防盜、防蟲等硬件設(shè)施,提高單證保管的安全性。

三是強(qiáng)化單證使用管理。我公司所使用單證的征訂、入庫、保管、發(fā)放、領(lǐng)用、使用、銷號、銷毀等環(huán)節(jié)均通過單證系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行并嚴(yán)格按照《單證管理辦法》執(zhí)行,在日常管理中未出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。對未領(lǐng)用單證定期盤點(diǎn)庫存,已使用單證及時在系統(tǒng)中進(jìn)行核銷并做好登記。定期檢查單證管理情況,落實責(zé)任到人,進(jìn)一步規(guī)范管理。

四是做好登記,心中有數(shù)。及時、完整地記載單證使用、回收、庫存等方面的情況,做到心中有數(shù)。

單證自查報告篇十一

根據(jù)文件(xxxx辦發(fā)(20xx)xx號)文件要求,我公司近期對單證及印鑒進(jìn)行了全面的自查工作。現(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、印章使用管理的自查情況。

1.我公司制定了印章管理辦法,印章制發(fā)統(tǒng)一由公司綜合部刻制或有上級單位配發(fā),停用及時上交綜合部或上級單位,在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。

2印章使用情況:公司行政印章均有綜合部統(tǒng)一保管,對印章使用建立了使用登記簿,對于使用原因、時間、使用人進(jìn)行記錄;各類業(yè)務(wù)用章堅持誰使用,誰保管,誰負(fù)責(zé)的原則,嚴(yán)格落實管理使用責(zé)任。業(yè)務(wù)用章只能在營業(yè)場所使用,并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類,相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋,沒有預(yù)蓋印章的情況。

一是制度上墻、明確職責(zé)。將《單證管理辦法》張貼于單證庫房明顯位置,時時提醒單證管理員明確管理職責(zé),注意按規(guī)操作。

二是完善庫房管理。對單證庫房進(jìn)行清理,將不同類型單證有序存放,并設(shè)置了明顯標(biāo)識,以方便領(lǐng)用;積極完善防火、防盜、防蟲等硬件設(shè)施,提高單證保管的安全性。

三是強(qiáng)化單證使用管理。我公司所使用單證的征訂、入庫、保管、發(fā)放、領(lǐng)用、使用、銷號、銷毀等環(huán)節(jié)均通過單證系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行并嚴(yán)格按照《單證管理辦法》執(zhí)行,在日常管理中未出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。對未領(lǐng)用單證定期盤點(diǎn)庫存,已使用單證及時在系統(tǒng)中進(jìn)行核銷并做好登記。定期檢查單證管理情況,落實責(zé)任到人,進(jìn)一步規(guī)范管理。

四是做好登記,心中有數(shù)。及時、完整地記載單證使用、回收、庫存等方面的情況,做到心中有數(shù)。

單證自查報告篇十二

我司是糧油(中國)有限公司在xx市投資的大型外資企業(yè),經(jīng)營范圍為:生產(chǎn)銷售各種油脂,油脂化工產(chǎn)品和油脂有關(guān)的食品及所需的各種包裝材料制品,開展油脂倉儲中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。我司嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程,守法自律,規(guī)范經(jīng)營。近三年來我司在貴關(guān)的指導(dǎo)下,學(xué)習(xí)了20xx年修訂的《中華人民共和國海關(guān)法》、《中華人民共和國海關(guān)對與進(jìn)出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位賬簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進(jìn)出口行為規(guī)范(暫行)》,積極改進(jìn)工作,使我司的進(jìn)出口業(yè)務(wù)運(yùn)作更加順暢。在貴關(guān)的指導(dǎo)和協(xié)助下,20xx年我司進(jìn)出口總額為:248萬美元;20xx年我司進(jìn)出口總額為:348萬美元;20xx年我司進(jìn)出口總額為:2238萬美元;20xx年至9月止我司進(jìn)出口總額已突破:2694萬美元,遂年上升。

我司進(jìn)出口貨物的報關(guān)工作由xx部負(fù)責(zé),先生主管,由先生負(fù)責(zé)具體操作及管理。目前我司有注冊報關(guān)員三名,對進(jìn)出口貨物申報及時,交驗的報關(guān)單證完備,無錯報、滯報、滯納關(guān)稅費(fèi)等行為出現(xiàn),并積極配合海關(guān)查驗,至今無一例錯報,誤報。在部門內(nèi)部設(shè)置了報關(guān)專用文檔,有關(guān)報關(guān)紙質(zhì)單證、賬冊由專人負(fù)責(zé)整理、保存,做到有條不紊,完整齊全。

我司財務(wù)部門目前由集團(tuán)總部指派先生(新加坡籍)管理,財務(wù)職員一共x名。財務(wù)部門嚴(yán)格按公司章程管理,財務(wù)制度健全完善,賬目設(shè)置合理完整,賬務(wù)資料、紙質(zhì)單證分類別由專人進(jìn)行管理、保存;實現(xiàn)全程電子管理,使用專用財務(wù)軟件,所有財務(wù)數(shù)據(jù)均輸入計算機(jī)系統(tǒng)中,做到安全,有效并及時迅速處理。

我司的保稅貨物、減免稅貨物實行專賬注冊管理,使用、報廢、解除海關(guān)監(jiān)管均按程序執(zhí)行并有明細(xì)記錄,在海關(guān)監(jiān)管年限內(nèi)做到妥善保管。

經(jīng)過自查,我司嚴(yán)格遵守《中華人民共和國海關(guān)法》,認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國海關(guān)對與進(jìn)出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位帳簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進(jìn)出口行為規(guī)范(暫行)》,為今后改進(jìn)工作細(xì)節(jié),提高工作效率,使我司與海關(guān)的業(yè)務(wù)聯(lián)系能更加緊密,請貴關(guān)給予指導(dǎo)為盼。

單證自查報告篇十三

不同項目的自查報告所涉及的內(nèi)容不同,所以自查報告的內(nèi)容很廣,自查報告有點(diǎn)類似于審核報告但更廣泛。下面是愛匯網(wǎng)小編為大家整理的自查自糾報告范文,供大家閱讀!

通過師德師風(fēng)學(xué)習(xí),我深刻的認(rèn)識到教師隊伍素質(zhì)的高低直接關(guān)系教育事業(yè)的成敗,學(xué)高為師,德高為范。師德是教師最重要的素質(zhì),加強(qiáng)師德建設(shè)是教師隊伍建設(shè)最為重要的內(nèi)容,教師的一言一行、一舉一動無時無刻不在潛移默化地影響著學(xué)生。因此,師德師風(fēng)的好壞往往影響和決定了學(xué)校的校風(fēng)和學(xué)風(fēng)的好壞。教師不僅要教好書,還要育好人,各方面都要為人師表,使我更加深刻地認(rèn)識到加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè)的重要性。教師首先自己要有高尚的道德情操,才能以德治教、以德育人。以高尚的情操引導(dǎo)學(xué)生全面發(fā)展,在此我就我個人在師德師風(fēng)學(xué)習(xí)活動中發(fā)現(xiàn)的問題做自我剖析:

1、政治思想方面,本人長期堅持學(xué)習(xí),努力提高自身的思想政治素質(zhì),學(xué)習(xí)《教育法》、《教師法》,按照《中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》嚴(yán)格要求自己,奉公守法,遵守社會公德。忠誠人民的教育事業(yè),為人師表。

2、在教育教學(xué)過程中,我不斷豐富自身學(xué)識,努力提高自身能力、業(yè)務(wù)水平,嚴(yán)格執(zhí)行師德規(guī)范,有高度的事業(yè)心、責(zé)任心、愛崗敬業(yè)。堅持“一切為了學(xué)生,為了學(xué)生的一切”,樹立正確的人才觀,重視對每個學(xué)生的全面素質(zhì)和良好個性的培養(yǎng),與每一個學(xué)生建立平等、和諧、融洽、相互尊重的關(guān)系,關(guān)心每一個學(xué)生,尊重每一個學(xué)生的人格,努力發(fā)現(xiàn)和開發(fā)每一個學(xué)生的潛在優(yōu)秀品質(zhì),堅持做到不體罰或變相體罰學(xué)生。利用學(xué)科特點(diǎn)加強(qiáng)對學(xué)生的思想教育,提高他們的思想素質(zhì),激發(fā)他們的學(xué)習(xí)積極性,努力提高教育教學(xué)質(zhì)量。

3、在為人師表方面作為一名教師,我深深體會到自己的一言一行都將對學(xué)生產(chǎn)生很大的影響。所以我時刻注重自己的言行舉止,以身作則,言行一致。在平時工作和生活中,遵守社會公德,克服個人主義、注意言行,不講粗話,以模范對學(xué)生做出表率。外出學(xué)校、注意自己的形象,不參加任何賭博活動和其他對社會造成不良影響的活動。時時刻刻提醒自己要嚴(yán)于律已,保持良好的生活習(xí)慣。

4、在團(tuán)結(jié)協(xié)作方面我總是和同事良好合作,謙虛謹(jǐn)慎,尊重同事,虛心向他們學(xué)習(xí),共同討論,探索教學(xué)規(guī)律。

經(jīng)過近階段的師德師風(fēng)教育學(xué)習(xí),我深深地體會到“敬業(yè),愛崗,奉獻(xiàn)”的內(nèi)在核心。自己還存在著諸多不足及根源:

1、教育理論學(xué)習(xí)不夠透徹,只停留在表象上,沒有從實質(zhì)上深入研究,導(dǎo)致教學(xué)過程中出現(xiàn)很多困惑,甚至對某些教育政策的出臺持觀望的態(tài)度。其根源于本人主觀上思想怠惰,不思進(jìn)取,客觀上理論修養(yǎng)不夠。

2、業(yè)務(wù)有待提高,本人多年機(jī)電類專業(yè)課教學(xué),雖說科目種類較多,但畢業(yè)時間較長,知識體系老化,不能與時俱進(jìn)。其根源于思想僵化。

3、教研力度不夠,只注重平時的課堂教學(xué),在本校聽聽課、評評課,沒有把教學(xué)經(jīng)驗總結(jié)下來,很少寫教研論文,只做井底之蛙,沒有走出學(xué)習(xí),究其原因,教學(xué)任務(wù)重,時間少,寫作水平低,不善于積累。

針對性以上缺點(diǎn),本人提出整改和努力意見如下:

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)教育教學(xué)理論,積極參加學(xué)校教育部門有關(guān)學(xué)習(xí)活動,把時間用在業(yè)務(wù)鉆研上勤勞苦鉆,精益求益。

2、加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí),虛心求教,探索教學(xué)理論,改進(jìn)教學(xué)方法。

3、加強(qiáng)本職分管工作的主動性、積極性。團(tuán)結(jié)互助,發(fā)揚(yáng)奉獻(xiàn)精神。

愛與責(zé)任是師德之魂,體現(xiàn)在既愛“雙優(yōu)”的學(xué)生,更多地關(guān)愛“欠發(fā)展的學(xué)生”,平等地對待每一個學(xué)生。新型的師生關(guān)系給我們提出了新的要求,我努力做到在關(guān)愛與嚴(yán)格要求學(xué)生上把握好分寸。學(xué)生既是教育的對象,又是教師人格不斷完善的動力。

作為一名教師,我深深體會到自己的一言一行都將對學(xué)生產(chǎn)生很大的影響。所以我時刻注重自己的言行舉止,以身作則,言行一致。在平時工作和生活中,遵守社會公德,克服個人主義、注意言行,不講粗話,以模范對學(xué)生做出表率。外出學(xué)校、注意自己的形象,不參加任何賭博活動和其他對社會造成不良影響的活動。時時刻刻提醒自己要嚴(yán)于律已,保持良好的生活習(xí)慣。

我總是和同事良好合作,謙虛謹(jǐn)慎,尊重同事,虛心向他們學(xué)習(xí),共同討論,探索教學(xué)規(guī)律。

不足之處:關(guān)心集體還不夠。 五、查自己在廉潔從教方面

記得陶行知先生在《每天四問》中寫道:“一切心術(shù)不正行為不端,都是由不廉潔而起”。工作中,我堅守高尚情操,發(fā)揚(yáng)奉獻(xiàn)精神,自覺抵制社會不良風(fēng)氣影響。從不利用職責(zé)之便謀取私利,向?qū)W生推銷教輔資料及其它商品,索要學(xué)生、家長的財物,從事有償家教等以教謀私行為。

今天的時代已經(jīng)是知識經(jīng)濟(jì)的時代、學(xué)習(xí)化的時代,科學(xué)技術(shù)日新月異。教師只有不斷學(xué)習(xí)才能適應(yīng)時代的要求,適應(yīng)教育新形勢的需要。因此,在工作中我認(rèn)真鉆研教材、研讀學(xué)生、反思自己的教學(xué)行為,刻苦鉆研業(yè)務(wù),不斷學(xué)習(xí)新知識,探索教育教學(xué)規(guī)律,改進(jìn)教學(xué)教育方法,提高自己的教育、積極更新教育觀念,提高自己的教育、教學(xué)和科研水平。努力做到了不斷自我充電,謙虛謹(jǐn)慎,相互學(xué)習(xí)、相互幫助、不恥下問。

不足之處:缺乏進(jìn)取精神,對獲取新知識,鉆研業(yè)務(wù),求上進(jìn)等方面認(rèn)識還不足。在教學(xué)常規(guī)管理工作中放松自我學(xué)習(xí)、自我充電,忽視了知識更新,學(xué)習(xí)自覺性、主動性不強(qiáng)。 今后努力的方向:

1、樹立先進(jìn)的教育理念,自覺遵循教育規(guī)律,積極推進(jìn)教育創(chuàng)新。牢固樹立育人為本,德育為先的思想,全面關(guān)心幼兒成長,熱愛尊重幼兒,公平、公正對待每一個學(xué)生,促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展。

2、認(rèn)真學(xué)習(xí)教育教學(xué)理論,把時間用在業(yè)務(wù)鉆研上勤勞苦鉆,精益求益。 3、加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí),虛心求教,探索教學(xué)理論,改進(jìn)教學(xué)方法。

4、在工作中要嚴(yán)于律已,以身作則,真正做到為人師表。保持平和心態(tài),不要過于急燥。在對待學(xué)生方面特別是對待困難學(xué)生要有耐心,有恒心,對待不聽話的學(xué)生,可以采用一些比較隨和的辦法,別讓師生關(guān)系僵化,因為這樣的效果就不大好。因此,要時刻為人師表。

5、在工作過程中,虛心聽取學(xué)生們的意見和建議,提高自身的教育意識,增強(qiáng)自己敢于同不良現(xiàn)象做堅決斗爭的勇氣,樹立良好教師的自我形象。 下階段工作思路:

1、加強(qiáng)對現(xiàn)代教育理論和教育法律法規(guī)的深入學(xué)習(xí),使自己很好地依法執(zhí)教。 2、提高工作熱情,扎實工作作風(fēng),遇到困難要知難而進(jìn),不能有任其自然地松懈思想。

3、在學(xué)生管理方面,方法要豐富,充滿熱情,感情投入。

4、加強(qiáng)協(xié)作精神,課余時間注意與同事和學(xué)生進(jìn)行交流,利于教學(xué)工作地正常開展。

5、在對待同事或者學(xué)生方面,要熱情和耐心。 具體舉措:

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí),及時充電。一要切實加強(qiáng)教育理論學(xué)習(xí)。從思想上、行動上提高自己的工作責(zé)任心,樹立一切為學(xué)生服務(wù)的思想。二要進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)代教育理論學(xué)習(xí),把《現(xiàn)代教育理論學(xué)》和《課改路上》作為主要學(xué)習(xí)內(nèi)容,約束自己,認(rèn)真整改。從嚴(yán)要求自己,把良好的師德帶給大家。

2、轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),努力工作。堅持求真務(wù)實的工作作風(fēng),以滿腔熱情來投入工作,樹立良好的時間觀念、效率觀念、質(zhì)量觀念。時時處處嚴(yán)格約束自己,正確對待個人得失,不計名利,不事張揚(yáng),把學(xué)校的事當(dāng)作自己的事來做,全心全意為黨的教育事業(yè)而奮斗。

3、虛心向別人學(xué)習(xí),取長補(bǔ)短,以滿腔的熱情對待自己的教學(xué)工作,把同事的忠告變成前進(jìn)的動力,多與其他教師、學(xué)生進(jìn)行溝通,課堂上要多提問中等生和后進(jìn)生,課后要主動找這些學(xué)生進(jìn)行談話,及時了解他們的學(xué)習(xí)、生活情況。把學(xué)校的利益和學(xué)生的利益放在第一位,處處為學(xué)校著想,事事為學(xué)生著想。工作中與領(lǐng)導(dǎo)、同事和睦相處,通力協(xié)作,按時完成學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)交給的各項任務(wù)。 4、認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗,不斷優(yōu)化管理教師及學(xué)生的辦法。堅持課余學(xué)習(xí)《學(xué)校管理學(xué)》,努力提高自己的管理水平。同時,自己要俯下身來,多聽教師和學(xué)生的心聲,做到管理育人、服務(wù)育人。

總之,在今后的教育教學(xué)工作中,我要想盡一切辦法把自己的缺點(diǎn)改正過來,力爭做一名師德高尚、業(yè)務(wù)精湛的人民教師。

自查自糾活動開展以來,我認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨員廉潔從政若干準(zhǔn)則》,對照廉政準(zhǔn)則對照檢查,開展自查自糾,進(jìn)一步明確了今后努力的方向。現(xiàn)自查報告如下:

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高認(rèn)識,增強(qiáng)廉潔從政的自覺性和堅定性。

黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭是關(guān)系黨和國家生死存亡的一件大事。廉潔奉公、勤政為民是各級領(lǐng)導(dǎo)干部必備的品質(zhì),也是黨和人民對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部最基本的要求。我堅持學(xué)習(xí)鄧小平理論、“三個代表”重要思想,學(xué)習(xí)胡錦濤在中紀(jì)委六次全會上的重要講話和關(guān)于樹立社會主義榮辱觀的重要論述,認(rèn)真記寫學(xué)習(xí)筆記,撰寫心得體會文章。透過學(xué)習(xí),使我更加深刻地認(rèn)識到反腐倡廉教育的重要性和緊迫性,認(rèn)識到廉潔從政,務(wù)必從我做起,從一點(diǎn)一滴的事情做起,而不能僅僅停留在文件上、口頭上。牢固樹立馬克思列寧主義世界觀、人生觀、價值觀和正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀,筑牢拒腐防變的思想道德防線。透過參加本次干部廉潔自律自查自糾活動,我深刻地認(rèn)識到:加強(qiáng)干部廉政勤政建設(shè),是全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會的必然要求,是適應(yīng)新形勢新任務(wù)、推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)、全面履行司法行政職能的必然要求。充分認(rèn)識開展廉政勤政、依法行政的重要性和必要性,決心把開展廉政勤政、依法從政自查自糾作為自我當(dāng)前一項重要的政治任務(wù),切實上心入腦、認(rèn)真查找、自查自糾、抓出實效。

二、遵守紀(jì)律,廉潔從政。

進(jìn)一步增強(qiáng)了紀(jì)律觀念,嚴(yán)格遵守了黨章和黨的紀(jì)律。透過嚴(yán)格遵守政治紀(jì)律,加強(qiáng)黨性修養(yǎng),增強(qiáng)了自律意識,自覺遵守了《廉政準(zhǔn)則》和廉潔從政的各項規(guī)定,堅決地做到了在思想上、政治上、行動上與黨中央持續(xù)高度一致,保證政令暢通。堅決糾正有令不行、有禁不止,以權(quán)謀私,不給好處不辦事,給了好處亂辦事等不正之風(fēng)。較好地做到了八小時之內(nèi)愛崗敬業(yè):捫心自問自我的行為盡到了職責(zé)了沒有?上對得起黨的要求、下不愧百姓的期望沒有?八小時之外在法律和道德的范圍內(nèi)活動:深刻反省,作為一位基層干部,“白天”能夠操守如玉,“晚上”能否依然清清白白?有效地做到了自重、自省、自警、自勵,嚴(yán)格地要求自我進(jìn)一步樹立廉潔奉公的良好形象。

三、勤政踏實,敬業(yè)工作。

發(fā)展好最廣大人民的根本利益作為思考問題和開展工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),切實加強(qiáng)勤政建設(shè)。同時把廉政建設(shè)的要求貫穿于勤政建設(shè),透過加強(qiáng)勤政建設(shè)促進(jìn)廉政建設(shè)。不斷提高了工作效率和服務(wù)水平,在抓好落實上狠下功夫,在務(wù)求實效上狠下功夫,努力做出經(jīng)得起實踐檢驗的政績。堅決糾正辦事拖拉、推諉扯皮及群眾反映強(qiáng)烈的“冷、橫、硬、推”等不正之風(fēng)。做到勤奮敬業(yè)、執(zhí)政為民。

四、求真務(wù)實,開拓創(chuàng)新。

進(jìn)一步樹立了科學(xué)發(fā)展觀,正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀和利益觀及“無功即是過”的工作理念,改善工作方法,轉(zhuǎn)變干部作風(fēng)。用心發(fā)揚(yáng)求真務(wù)實作風(fēng),堅持一切從實際出發(fā)。堅決糾正形式主義、官僚主義和弄虛作假行為以及工作平庸、不求進(jìn)取、畏首畏尾等固步自封、小勝即安的不良作風(fēng),倡導(dǎo)開拓創(chuàng)新、勇于嘗試的敢打猛沖勁頭,切實做到以飽滿旺盛的干勁和科學(xué)求實的奮斗精神,完成好本職工作。

五、存在的問題與不足。

分析問題與解決問題的潛力不夠,把握工作的潛力欠缺,導(dǎo)致出現(xiàn)有時窮于應(yīng)付,工作重點(diǎn)不夠突出,工作的預(yù)見性、前瞻性、創(chuàng)新性不夠,工作成效不夠突出。

二是對黨的民主集中制的理解和貫徹還不到位。表此刻比較注重自我的工作,不是自我范圍的事思考的少一些;開展批評與自我批評方面不夠經(jīng)常和深入。深入基層,調(diào)查研究不夠,導(dǎo)致工作的針對性不足,在解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題上存在必須差距。

六、整改措施及下步打算。

一是對政治理論,個性是廉潔從政的知識理論要堅持做到勤學(xué)、精學(xué)、終身學(xué),做到自覺加強(qiáng)學(xué)習(xí),理解教育,不斷進(jìn)步。要進(jìn)一步加強(qiáng)自身的理論學(xué)習(xí),用馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀武裝頭腦,提高政治素質(zhì),提高業(yè)務(wù)素質(zhì),以適應(yīng)反腐倡廉工作不斷發(fā)展的需要,真正體現(xiàn)與時俱進(jìn)的要求。

作的預(yù)見性、創(chuàng)新性和有效性,把紀(jì)檢監(jiān)察工作從事后查處轉(zhuǎn)為事前查找、事中監(jiān)督為主。

三是要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變作風(fēng),徹底杜絕那種對待基層人員群眾“門難進(jìn)、臉難看、事難辦”的機(jī)關(guān)老爺作風(fēng),深入基層群眾,了解基層群眾的疾苦,多為基層群眾辦好事、實事。全面貫徹黨的民主集中制,模范遵守黨的組織紀(jì)律,本著對事業(yè)負(fù)責(zé)、對同志負(fù)責(zé)的精神,勇于開展批評與自我批評。

四是要進(jìn)一步振奮精神,持續(xù)用心進(jìn)取的心態(tài)。學(xué)習(xí)和發(fā)揚(yáng)我黨長期以來的不屈不撓,頑強(qiáng)堅持,決不放下,決不拋棄、信念堅毅,以奮發(fā)向上的精神,在廉潔從政的道路上把消防工作做得更好,更出色,以實際行動抓好各項工作的落實。

單證自查報告篇十四

按照文件要求,我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組,為組長,為成員。組長為自查第一責(zé)任人,各成員相互配合?,F(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、對庫存現(xiàn)金情況,重要空白憑證、印章、有價單證使用管理,股金管理,反洗錢等進(jìn)行自查;發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。

二、對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象,掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。

三、對授權(quán)管理,考勤情況進(jìn)行檢查,存在分筆授權(quán)現(xiàn)象,考勤方面,有員工離開崗位時間過長,我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰,若不改正,交予聯(lián)社處理。

我社自查找出了存在問題,糾錯整改,使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),提高工作質(zhì)量,防控操作風(fēng)險,消除風(fēng)險隱患。同時,在此基礎(chǔ)上,我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行自查,合規(guī)經(jīng)營。

四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高風(fēng)險防控能力。

習(xí)筆記,提高對風(fēng)險防控工作的認(rèn)識。同時,把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點(diǎn),提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。

xx年**月**日。

單證自查報告篇十五

我司是糧油(中國)有限公司在xx市投資的大型外資企業(yè),經(jīng)營范圍為:生產(chǎn)銷售各種油脂,油脂化工產(chǎn)品和油脂有關(guān)的食品及所需的各種包裝材料制品,開展油脂倉儲中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。我司嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程,守法自律,規(guī)范經(jīng)營。近三年來我司在貴關(guān)的指導(dǎo)下,學(xué)習(xí)了20xx年修訂的《中華人民共和國海關(guān)法》、《中華人民共和國海關(guān)對與進(jìn)出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位賬簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進(jìn)出口行為規(guī)范(暫行)》,積極改進(jìn)工作,使我司的進(jìn)出口業(yè)務(wù)運(yùn)作更加順暢。在貴關(guān)的指導(dǎo)和協(xié)助下,20xx年我司進(jìn)出口總額為:248萬美元;20xx年我司進(jìn)出口總額為:348萬美元;20xx年我司進(jìn)出口總額為:2238萬美元;20xx年至9月止我司進(jìn)出口總額已突破:2694萬美元,遂年上升。

我司進(jìn)出口貨物的報關(guān)工作由xx部負(fù)責(zé),先生主管,由先生負(fù)責(zé)具體操作及管理。目前我司有注冊報關(guān)員三名,對進(jìn)出口貨物申報及時,交驗的報關(guān)單證完備,無錯報、滯報、滯納關(guān)稅費(fèi)等行為出現(xiàn),并積極配合海關(guān)查驗,至今無一例錯報,誤報。在部門內(nèi)部設(shè)置了報關(guān)專用文檔,有關(guān)報關(guān)紙質(zhì)單證、賬冊由專人負(fù)責(zé)整理、保存,做到有條不紊,完整齊全。

我司財務(wù)部門目前由集團(tuán)總部指派先生(新加坡籍)管理,財務(wù)職員一共x名。財務(wù)部門嚴(yán)格按公司章程管理,財務(wù)制度健全完善,賬目設(shè)置合理完整,賬務(wù)資料、紙質(zhì)單證分類別由專人進(jìn)行管理、保存;實現(xiàn)全程電子管理,使用專用財務(wù)軟件,所有財務(wù)數(shù)據(jù)均輸入計算機(jī)系統(tǒng)中,做到安全,有效并及時迅速處理。

我司的保稅貨物、減免稅貨物實行專賬注冊管理,使用、報廢、解除海關(guān)監(jiān)管均按程序執(zhí)行并有明細(xì)記錄,在海關(guān)監(jiān)管年限內(nèi)做到妥善保管。

經(jīng)過自查,我司嚴(yán)格遵守《中華人民共和國海關(guān)法》,認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國海關(guān)對與進(jìn)出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位帳簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進(jìn)出口行為規(guī)范(暫行)》,為今后改進(jìn)工作細(xì)節(jié),提高工作效率,使我司與海關(guān)的業(yè)務(wù)聯(lián)系能更加緊密,請貴關(guān)給予指導(dǎo)為盼。

單證自查報告篇十六

根據(jù)總公司下發(fā)《xx文件》(xx號)文件要求,進(jìn)一步加強(qiáng)印章管理力度,確保印章管理的穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署,xx公司展開印章管理風(fēng)險排查工作,具體情況匯報如下:

一、專門成立項目小組對20xx年三季度的印章管理進(jìn)行自查,中支總經(jīng)理親自主抓,行政人事部牽頭,會同財務(wù)會計部、營運(yùn)部成立印章自查工作小組。成員如下:

組長:xx。

執(zhí)行組長:xx。

成員:xx。

二、針對印章管理工作重點(diǎn)檢查范圍,我司采取自查與互查相結(jié)合的方式及時開展排查工作,印章管理工作已嚴(yán)格按照總分公司管理規(guī)定。

三、檢查結(jié)果。

(一)xx公司嚴(yán)格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章,不存在不符合規(guī)定樣式和超越權(quán)限私自刻制印章情況,各類審批手續(xù)齊全。

(二)印章使用過程中我司嚴(yán)格按照保管、使用、審批相分離的'原則,指定專人擔(dān)任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。

(三)xx公司行政人事部能及時清收擬作廢印章,并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。

(四)印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發(fā)、交接、清收等信息,附件保存齊全。

(五)用印審批流程符合印章管理辦法相關(guān)要求,會簽、審批手續(xù)齊全,用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。

(六)xx公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。

經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓(xùn)和考試,xx公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領(lǐng)取、使用印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。

單證自查報告篇十七

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,強(qiáng)化風(fēng)險管理,增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識,降低案件風(fēng)險隱患,確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動。

第一,按照制度要求,重塑制度流程。

按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法,認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守,組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。

第二,做好自查和整改工作。

自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況,重要空白憑證、印章、有價單證使用管理,股金管理,反洗錢等進(jìn)行自查;對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查,找出了存在問題的原因,糾錯整改,使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),提高工作質(zhì)量,防控操作風(fēng)險,消除了風(fēng)險隱患。同時,在此基礎(chǔ)上,我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行自查,按時上報自查報告,準(zhǔn)確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題,并積極配合檢查組檢查,保證不再出現(xiàn)類似問題。

自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝,樹立新形象”的要求,對各柜員“統(tǒng)一著裝,微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查,同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話,促使員工改變服務(wù)態(tài)度,提升服務(wù)形象,切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平,真正實現(xiàn)“合規(guī)管理,風(fēng)險共防,和諧共贏”。

通過全面清查,找準(zhǔn)問題,統(tǒng)籌兼顧,綜合施治,形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制,保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三,加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高風(fēng)險防控能力。

為使活動不走過場,使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來,對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí),并做好學(xué)習(xí)筆記,提高對風(fēng)險防控工作的認(rèn)識。同時,把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點(diǎn),學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等,大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。

全員行動,按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo),多措并舉,從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象,為“推進(jìn)案件風(fēng)險防控工作,逐步建立案件防控工作長效機(jī)制,加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險管理體系”做足準(zhǔn)備。

四.整改措施及今后工作思路。

今后,我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育,深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動,將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中,加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,嚴(yán)肅查處違規(guī)人員,營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境,進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí),繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求,定期集中學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實到人、落實到崗,落到實處,確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。

(二)加強(qiáng)對自己的金融政策、法律制度,財經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育,規(guī)范員工言行,加強(qiáng)對“九種人”實行不定期排查,同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心,樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀,提高員工對防范操作風(fēng)險的認(rèn)識,提高合規(guī)操作意識,消除麻痹思想,使大家真正認(rèn)識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

(三)積極參加全社員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論,就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自意見,通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。

(四)以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo),樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想,嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定,組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

單證自查報告篇十八

通過檢查,我們認(rèn)為目前財產(chǎn)保險公司的單證管理較前幾年有較大的改觀,無論是制度、信息系統(tǒng)建設(shè)還是對單證管理的認(rèn)識都有所改進(jìn)。但是隨著業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的下延,目前各財產(chǎn)保險公司的單證管理還有許多不完善的地方,有的問題還成了違法違規(guī)的事發(fā)源頭。

一是單證管理制度不完善。檢查發(fā)現(xiàn)全省12家財產(chǎn)保險公司在單證管理制度上都不同程度存在制度內(nèi)容不完善、不科學(xué)的問題,如:未對單證限時限量領(lǐng)用、手工出具保單和系統(tǒng)補(bǔ)錄時限等做出明確規(guī)定,有的公司沒有中介代理機(jī)構(gòu)單證領(lǐng)用管理制度,有的公司未建立單證管理內(nèi)部監(jiān)督自查制度,有的公司沒有單證庫房(專柜)管理制度等。二是單證管理崗位設(shè)置不合理。中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)普遍存在以下問題:單證管理崗由代理人員擔(dān)任,出單員兼任單證管理員,單證管理員一人多崗,兼崗現(xiàn)象突出,單證管理員更換頻繁,交接手續(xù)流于形式等問題。三是單證存放管理不到位。主要表現(xiàn)是單證專庫專柜存放不規(guī)范,存在重要有價單證與公司文件、報表等日常資料同柜存放,已用單證與空白單證混合存放,單證存放混亂無序,單證庫房兼做檔案室、雜物庫房等問題。四是單證印刷管控不嚴(yán)。個別保險分支機(jī)構(gòu)私自印刷保險單證。如:某省級分公司20xx年5月自行印刷2500份具有保單性質(zhì)的蔬菜貨物運(yùn)輸保險臺賬,在貨運(yùn)公司作為暫保單使用,但單證從設(shè)計到印刷均未得到總公司的書面同意和授權(quán),而且單證格式不規(guī)范,也未納入公司單證管理系統(tǒng)管理,存在著較大風(fēng)險。

一是單證征訂管控不力。雖然各財產(chǎn)保險公司基本上形成了自上而下逐級征訂和總公司統(tǒng)一印刷的單證征訂印刷體系,但單證征訂環(huán)節(jié)依然存在問題。在單證征訂數(shù)量上由于上級公司對下級公司的單證征訂數(shù)量沒有限制,導(dǎo)致基層機(jī)構(gòu)普遍存在征訂過量,每年富余大量單證的問題。富余單證如果不能妥善處理,將為公司埋下一定的風(fēng)險隱患。如:某省級分公司僅20xx年就銷毀有價單證50.93萬份,銷毀單證是全年單證使用量的4.5倍;某省級分公司20xx年1月銷毀各類保險單證73.45萬份,銷毀單證是其20xx年單證使用量的6.47倍。二是單證領(lǐng)用管理不規(guī)范。產(chǎn)險機(jī)構(gòu)普遍存在單證領(lǐng)用管理不規(guī)范的問題,有90%的產(chǎn)險機(jī)構(gòu)存在單證領(lǐng)用后長期不回銷的情況;30%的產(chǎn)險機(jī)構(gòu)存在停用單證不及時回收的問題,60%的產(chǎn)險機(jī)構(gòu)存在單證管理手工臺賬、單證管理系統(tǒng)使用情況登記不準(zhǔn)確、不規(guī)范的問題,個別保險機(jī)構(gòu)存在非單證使用人代領(lǐng)、代簽名,臺賬登記混亂,甚至未將上年度結(jié)存單證數(shù)量結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度,或者未將單證領(lǐng)用人交回的未領(lǐng)用單證重新入庫上賬等情況,造成單證賬實不符情況嚴(yán)重。三是單證銷毀不嚴(yán)謹(jǐn)。個別公司停用、作廢單證由分支機(jī)構(gòu)自行銷毀,蘊(yùn)藏較大風(fēng)險。如:某公司的'停用、作廢單證銷毀權(quán)下放給市州分公司,總公司和省級分公司缺乏有效監(jiān)督。此外,有的公司還存在應(yīng)銷毀單證不銷毀的情況。四是對保險中介單證領(lǐng)用管控不嚴(yán)。財產(chǎn)保險公司對保險中介領(lǐng)用單證缺乏有效的管控機(jī)制,導(dǎo)致從保險公司領(lǐng)用的單證在保險中介使用較亂,中介代理機(jī)構(gòu)、個人代理人丟失和自行銷毀保險單證現(xiàn)象嚴(yán)重,致使大量保險單證流到行業(yè)之外,為行業(yè)埋下諸多風(fēng)險隱患。

一是單證管理系統(tǒng)未實現(xiàn)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的無縫連接。單證在核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的使用信息不能完全傳送到單證管理系統(tǒng),導(dǎo)致單證管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確,不能反映公司單證使用的真實情況。二是單證管理系統(tǒng)不能完全實現(xiàn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的自動傳導(dǎo)與更新,系統(tǒng)對人的依賴度高,為人為更改公司數(shù)據(jù)提供了可能。如:某公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)打印保單后,被打印保單的信息不能自動傳輸?shù)絾巫C系統(tǒng)并更新數(shù)據(jù),導(dǎo)致已打印的保單如果沒有進(jìn)行人工核銷,單證系統(tǒng)中該單證的狀態(tài)將仍為“可使用”。三是單證管理系統(tǒng)設(shè)計不科學(xué),功能有缺陷,未實現(xiàn)對保險公司單證流轉(zhuǎn)的全面控制,不能達(dá)到通過系統(tǒng)有效控制單證風(fēng)險的要求。

由于上述問題在公司內(nèi)控管理中沒有得到足夠重視,致使撕單、埋單和鴛鴦單等利用單證管理漏洞實施的嚴(yán)重違法違規(guī)問題屢禁不止,已成為財產(chǎn)保險公司套取資金、進(jìn)行不正當(dāng)競爭的主要手段之一,給行業(yè)健康發(fā)展埋下了較大風(fēng)險隱患。

單證管理中產(chǎn)生問題的根源思考:

單證管理制度不科學(xué)會直接導(dǎo)致保險公司內(nèi)控執(zhí)行效果差,從而產(chǎn)生較多問題。制度不科學(xué)主要體現(xiàn)在內(nèi)控制度沒有滲透到公司單證流轉(zhuǎn)各個操作環(huán)節(jié),許多關(guān)鍵控制點(diǎn)處在控制無效狀態(tài),有的沒建立制度,有的制度無法完全控制風(fēng)險的發(fā)生。當(dāng)然,強(qiáng)調(diào)制度本身科學(xué)性的同時也不能忽視執(zhí)行力的重要性。科學(xué)、完善的制度只有被有效地執(zhí)行,才能真正落到實處。檢查中發(fā)現(xiàn)單證管理問題多的公司,多數(shù)是內(nèi)控執(zhí)行力差的公司。制度執(zhí)行不到位就會為問題的發(fā)生留下可乘之機(jī)。

(三)內(nèi)審檢查不到位,監(jiān)督機(jī)制尚待完善。

財產(chǎn)保險公司內(nèi)控中極為重要的審計與監(jiān)督環(huán)節(jié)在單證管理工作中功能發(fā)揮有限,處理措施乏力。一是單證管理內(nèi)審檢查機(jī)制還需完善。通過檢查發(fā)現(xiàn)大部分保險公司特別是中心支公司以下基層機(jī)構(gòu)的單證管理內(nèi)審檢查還處在初級階段,內(nèi)審檢查沒有形成制度化、常態(tài)化。二是單證管理內(nèi)審檢查功能發(fā)揮不充分。公司內(nèi)部審計部門一般僅在一些離任審計和常規(guī)審計中順帶檢查一下單證管理情況,未就單證管理開展專門的內(nèi)審檢查。三是責(zé)任追究落實不徹底。單證管理內(nèi)部審計監(jiān)督檢查中,對存在問題的保險分支機(jī)構(gòu)、部門及相關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任時,往往避重就輕,只進(jìn)行象征性處理,致使內(nèi)部違規(guī)“零成本”,被檢查者不重視查出問題的整改,內(nèi)部控制效果乏力,造成單證管理中的一些問題被隱藏到深處,長期得不到有效解決,形成較為嚴(yán)重的風(fēng)險敞口和隱患。

加強(qiáng)和規(guī)范財產(chǎn)保險公司單證管理的對策措施(一)完善制度建設(shè),夯實單證管理基礎(chǔ)。

單證自查報告篇十九

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,強(qiáng)化風(fēng)險管理,增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識,降低案件風(fēng)險隱患,確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動。

第一,按照制度要求,重塑制度流程。

按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法,認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守,組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。

第二,做好自查和整改工作。

自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況,重要空白憑證、印章、有價單證使用管理,股金管理,自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝,樹立新形象”的要求,對各柜員“統(tǒng)一著裝,微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查,同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話,促使員工改變服務(wù)態(tài)度,提升服務(wù)形象,切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平,真正實現(xiàn)“合規(guī)管理,風(fēng)險共防,和諧共贏”。

通過全面清查,找準(zhǔn)問題,統(tǒng)籌兼顧,綜合施治,形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制,保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三,加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高風(fēng)險防控能力。

為使活動不走過場,使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來,對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí),并做好學(xué)習(xí)筆記,提高對風(fēng)險防控工作的認(rèn)識。同時,把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點(diǎn),學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、全員行動,按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo),多措并舉,從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象,為“推進(jìn)案件風(fēng)險防控工作,逐步建立案件防控工作長效機(jī)制,加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險管理體系”做足準(zhǔn)備。

四.整改措施及今后工作思路。

今后,我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育,深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動,將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中,加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,嚴(yán)肅查處違規(guī)人員,營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境,進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí),繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求,定期集中學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實到人、落實到崗,落到實處,確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。

(二)加強(qiáng)對自己的金融政策、法律制度,財經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育,規(guī)范員工言行,加強(qiáng)對“九種人”實行不定期排查,同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心,樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀,提高員工對防范操作風(fēng)險的認(rèn)識,提高合規(guī)操作意識,消除麻痹思想,使大家真正認(rèn)識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

(三)積極參加全社員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論,就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自意見,通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。

(四)思想,嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定,組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

單證自查報告篇二十

今年以來,在地區(qū)、縣人社局的正確領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)下,我縣認(rèn)真貫徹落實工傷保險工作,以“鞏固成果,穩(wěn)步擴(kuò)面,強(qiáng)化管理,規(guī)范運(yùn)作”為指導(dǎo);以有關(guān)法律法規(guī)為依據(jù),認(rèn)真履行工作職能,不斷增強(qiáng)服務(wù)意識、強(qiáng)化管理、狠抓落實、與時俱進(jìn)、努力工作,使我縣工傷保險經(jīng)辦工作得到了健康有序發(fā)展。

為確保工傷保險基金的安全性,我局積極組織開展社會保險基金管理、基金安全培訓(xùn)教育,完善了基金內(nèi)控制度,建立健全了財務(wù)管理等一系列規(guī)章制度,從源頭上做到了用制度約束人,用制度管理人,用制度辦理各項業(yè)務(wù)的要求,使我縣的工傷保險基金管理工作走上良性發(fā)展的軌道。在工作中認(rèn)真執(zhí)行工傷保險相關(guān)政策,切實做好了組織機(jī)構(gòu)控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制、基金財務(wù)控制、信息控制等項工作。

在工傷保險業(yè)務(wù)經(jīng)辦上,按照操作規(guī)程要求設(shè)置了工傷保險參保登記、申報核定、待遇核定、待遇支付等四個崗位,并按照工傷待遇業(yè)務(wù)相關(guān)工作要求制定了業(yè)務(wù)操作工作流程、辦理流程、待遇審核流程等業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。挑選責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)熟練的經(jīng)辦人員放到工傷保險登記和待遇核定崗位,把住了工傷保險的進(jìn)口和出口,無混崗現(xiàn)象發(fā)生,對現(xiàn)金、票據(jù)、印章固定專人管理。待遇審核支付程序,嚴(yán)格執(zhí)行復(fù)核制度,形成了待遇支付業(yè)務(wù)科室具體經(jīng)辦人初審,科室負(fù)責(zé)人復(fù)審,經(jīng)辦機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人審批,財務(wù)撥付的四級控制機(jī)制,嚴(yán)防一人審核業(yè)務(wù)和費(fèi)用撥付業(yè)務(wù),使各項業(yè)務(wù)工作有序、安全、高效開展,確保工傷保險基金的征繳和各項工傷保險待遇的安全支付。

認(rèn)真抓好服務(wù)大廳建設(shè),樹立文明窗口形象。為進(jìn)一步提高服務(wù)質(zhì)量和優(yōu)化服務(wù)環(huán)境,20xx年7月,我局新建立了高標(biāo)準(zhǔn)社會保險服務(wù)大廳,基本設(shè)施配備齊全,按業(yè)務(wù)流程設(shè)置崗位,崗位有明確的標(biāo)識,外來辦理業(yè)務(wù)工作的可以一目了然。工作人員全部掛牌上崗,嚴(yán)格按優(yōu)質(zhì)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)開展工作,實行“一站式”服務(wù)。

工傷保險基金是廣大參保職工發(fā)生工傷保險時的`有力保障,為管好用好這項基金,我們嚴(yán)格按照《會計法》、《社會保險法》和《社會保險基金管理制度》的規(guī)定和要求,管理和支配使用基金,真正達(dá)到為參保職工提供方便的目的。同時將工傷保險基金納入財政專戶管理,做到??顚S?,收支兩條線管理,分別記賬,分別核算。對各項收支情況進(jìn)行審核,嚴(yán)把收支關(guān),并建立健全基金內(nèi)控制度,做到了基金規(guī)范運(yùn)作,??顚S?,做到帳與帳、帳與證、帳與表相符。確保了財務(wù)資料和財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、可靠,杜絕了擠占挪用現(xiàn)象的發(fā)生。不存在暫存、暫收款項,開戶銀行未直接從基金中扣除手續(xù)費(fèi)、工本費(fèi)、購買支票費(fèi)等。按時編制基金年度預(yù)、決算及基金會計報表,確保了基金規(guī)范安全有效運(yùn)營。20xx年待遇發(fā)放支付截止到5月,完成49名新增工傷人員待遇發(fā)放工作,共計發(fā)放醫(yī)療待遇、住院伙食、一次性傷殘補(bǔ)助金248.06萬元;4名工亡人員,共計發(fā)放一次性工亡補(bǔ)助金、喪葬補(bǔ)助金281.1萬元。發(fā)放116人(人數(shù)為5月當(dāng)月人數(shù))工傷定期待遇101.51萬元(1-5月累計發(fā)放金額)。同時根據(jù)新人社【20xx】80號文件精神,對符合待遇調(diào)整的85人/次(有部分人享受傷殘津貼和生活護(hù)理費(fèi)兩項待遇)進(jìn)行了及時調(diào)整,增發(fā)待遇金額9390元。

(一)防范欺詐冒領(lǐng),把好生存認(rèn)證關(guān)。利用地區(qū)生存認(rèn)證系統(tǒng),對享受工傷定期待遇人員全部錄入系統(tǒng),廣泛使用指紋認(rèn)證、頭像認(rèn)證以及其他認(rèn)證方式開展待遇領(lǐng)取人員生存認(rèn)證,對于預(yù)防冒領(lǐng)虛領(lǐng)養(yǎng)老金、防止基金流失發(fā)揮了重要作用。

(二)加強(qiáng)待遇調(diào)整審核。根據(jù)上級的有關(guān)規(guī)定,及時準(zhǔn)確的對待遇調(diào)整做好相關(guān)審核、報批等工作。

(三)待遇支付。根據(jù)政策規(guī)定,確保待遇支付做到及時足額發(fā)放,工傷保險待遇實現(xiàn)社會化發(fā)放,真正達(dá)到一人不漏、一分不少、一天不拖的目標(biāo)要求。

一是加強(qiáng)稽核工作。為加大工傷保險的依法征收力度,規(guī)范企業(yè)征繳行為,確保用人單位和參保員工的合法權(quán)益,我局征繳科與稽核科開展了稽核檢查工作。按照平時掌握的情況,有計劃、有步驟、有重點(diǎn)地開展稽核。通過查看職工花名冊、工資發(fā)放表、勞資報表、會計賬簿等原始資料,重點(diǎn)檢查工傷保險的參保人數(shù)和繳費(fèi)基數(shù),沒有發(fā)現(xiàn)少繳、瞞報等違法行為。二是切實加強(qiáng)日常監(jiān)督和檢查,做到了縣內(nèi)住院實地稽核、縣外住院電話查問,工傷沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)就醫(yī)現(xiàn)象。

一是我局為加強(qiáng)業(yè)務(wù)信息化建設(shè),為工傷經(jīng)辦崗位和人員配備電腦、文件柜、更換辦公桌等設(shè)施,有效保證工傷保險業(yè)務(wù)開展。二是加強(qiáng)工傷保險業(yè)務(wù)管理檔案工作。今年以來,我局實行業(yè)務(wù)檔案由經(jīng)辦本人歸檔制度,從業(yè)務(wù)辦理結(jié)束開始整理檔案到電子掃描歸檔,檔案室上架,全程由窗口經(jīng)辦人員一手包辦,確保檔案歸檔過程中正確完整。并實行一月一歸檔制度,不能延遲。

一是繼續(xù)加大政策法規(guī)的宣傳力度。通過印發(fā)宣傳資料、召開座談會、開設(shè)宣傳專欄等形式加強(qiáng)參保人對工傷保險工作的認(rèn)識,充分調(diào)動各企業(yè)參保的積極性。

二是研究新特點(diǎn),采取靈活方式擴(kuò)面。在農(nóng)民工參保辦法上提高政策吸引力,讓雇用農(nóng)民工的企業(yè)自覺為農(nóng)民工參保。建筑施工企業(yè)實行“項目參保、造價提取、一次繳納、全員覆蓋”的辦法。為工傷擴(kuò)面工作打好基礎(chǔ)。

三是加強(qiáng)部門協(xié)作,共同推進(jìn)參保。對外我們將加強(qiáng)與城建、煤炭管理、工商等部門的溝通與合作,借助他們的管理系統(tǒng)和強(qiáng)制手段,共同推進(jìn)參保工作。對內(nèi)加強(qiáng)與勞動監(jiān)察的配合,對那些拒不參保的企業(yè),運(yùn)用行政手段,責(zé)令限期整改,形成合力,推進(jìn)擴(kuò)面工作。

總之,我縣工傷保險工作幾年來取得了一定的成績,但距上級的要求還相差甚遠(yuǎn),在實際工作中還存在著很多的困難和問題,工作任務(wù)仍然十分艱巨。今后,我們將認(rèn)真總結(jié)、分析原因,找出差距,制定措施,建立多層次的保障體系,以完善制度、強(qiáng)化管理、優(yōu)化服務(wù)、擴(kuò)大范圍為重點(diǎn),在以后的工作當(dāng)中,將繼續(xù)加大自查力度、抓教育、重防范、抓制度、重規(guī)范、抓查處、重落實、把本局的各項工作再上一個臺階。

單證自查報告篇二十一

我司是xx糧油(中國)有限公司在xx市投資的大型外資企業(yè),經(jīng)營范圍為:生產(chǎn)銷售各種油脂,油脂化工產(chǎn)品和油脂有關(guān)的食品及所需的各種包裝材料制品,開展油脂倉儲中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。我司嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程,守法自律,規(guī)范經(jīng)營。近三年來我司在貴關(guān)的指導(dǎo)下,學(xué)習(xí)了20xx年修訂的《中華人民共和國海關(guān)法》、《中華人民共和國海關(guān)對與進(jìn)出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位賬簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進(jìn)出口行為規(guī)范(暫行)》,積極改進(jìn)工作,使我司的進(jìn)出口業(yè)務(wù)運(yùn)作更加順暢。在貴關(guān)的指導(dǎo)和協(xié)助下,20xx年我司進(jìn)出口總額為:248萬美元;20xx年我司進(jìn)出口總額為:348萬美元;20xx年我司進(jìn)出口總額為:2238萬美元;20xx年至9月止我司進(jìn)出口總額已突破:2694萬美元,遂年上升。

我司進(jìn)出口貨物的報關(guān)工作由xx部負(fù)責(zé),xxx先生主管,由xxx先生負(fù)責(zé)具體操作及管理。目前我司有注冊報關(guān)員三名,對進(jìn)出口貨物申報及時,交驗的'報關(guān)單證完備,無錯報、滯報、滯納關(guān)稅費(fèi)等行為出現(xiàn),并積極配合海關(guān)查驗,至今無一例錯報,誤報。在部門內(nèi)部設(shè)置了報關(guān)專用文檔,有關(guān)報關(guān)紙質(zhì)單證、賬冊由專人負(fù)責(zé)整理、保存,做到有條不紊,完整齊全。

我司財務(wù)部門目前由集團(tuán)總部指派xxx先生(新加坡籍)管理,財務(wù)職員一共x名。財務(wù)部門嚴(yán)格按公司章程管理,財務(wù)制度健全完善,賬目設(shè)置合理完整,賬務(wù)資料、紙質(zhì)單證分類別由專人進(jìn)行管理、保存;實現(xiàn)全程電子管理,使用專用財務(wù)軟件,所有財務(wù)數(shù)據(jù)均輸入計算機(jī)系統(tǒng)中,做到安全,有效并及時迅速處理。

我司的保稅貨物、減免稅貨物實行專賬注冊管理,使用、報廢、解除海關(guān)監(jiān)管均按程序執(zhí)行并有明細(xì)記錄,在海關(guān)監(jiān)管年限內(nèi)做到妥善保管。

經(jīng)過自查,我司嚴(yán)格遵守《中華人民共和國海關(guān)法》,認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國海關(guān)對與進(jìn)出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位帳簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進(jìn)出口行為規(guī)范(暫行)》,為今后改進(jìn)工作細(xì)節(jié),提高工作效率,使我司與海關(guān)的業(yè)務(wù)聯(lián)系能更加緊密,請貴關(guān)給予指導(dǎo)為盼。

【本文地址:http://www.mlvmservice.com/zuowen/17278049.html】

全文閱讀已結(jié)束,如果需要下載本文請點(diǎn)擊

下載此文檔