在報告中，關(guān)鍵信息應(yīng)該被突出并重點強調(diào)。報告的結(jié)論應(yīng)該明確準(zhǔn)確，能夠給讀者提供明晰的思路和行動方向。在閱讀這些報告范文時，注意借鑒其中的寫作思路和邏輯展開方式。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇一
為了進一步增強我行行政印章的管理和使用，切實防范風(fēng)險。近日，總行根據(jù)上級相關(guān)文件要求，在全轄展開了黨委印章、行政印章、業(yè)務(wù)印章、個人名章管理專項檢查，有效地規(guī)范了印章管理，進一步促動了各項業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理工作的發(fā)展。
在組織全轄展開全面自查的的基礎(chǔ)，總行從黨委辦公室、辦公室、財務(wù)會計部、信貸管理部、稽核審計部等部門抽調(diào)人員組成檢查組于20xx年5月16日至5月18日對全轄各支行、分理處及各部門20xx年7月農(nóng)村合作銀行開業(yè)以來發(fā)生的用印事項實行了現(xiàn)場檢查，采取聽取匯報、現(xiàn)場查看、調(diào)閱臺賬及與行政印章專管員談話等方式實行。進一步促動了支行和分理處之間規(guī)范用印操作辦法的相互交流，達到共同提升風(fēng)險控制的.目的。
通過這次檢查發(fā)現(xiàn)支行、分理處及部門領(lǐng)導(dǎo)均較重視印章管理工作，每季或每半年對本單位的印章管理使用情況實行檢查?？傂械男姓≌聦９軉T基本能貫徹執(zhí)行上級行相關(guān)行政印章管理的規(guī)章制度，做好行政印章的日常管理與使用工作。全轄印章的使用和管理趨于規(guī)范，用印環(huán)節(jié)操作性風(fēng)險得到了較好的控制。
從這次檢查情況看，總行根據(jù)上級行的統(tǒng)一部署并結(jié)合本行實際情況，自從合作銀行開業(yè)起將13個網(wǎng)點以前統(tǒng)一法人時使用的印章統(tǒng)一上收到總行辦公室集中管理和使用，需要上繳的上繳，需要銷毀的銷毀，進一步強化了印章的管理，有效防范了印章使用風(fēng)險。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇二
武漢。。銀行。支行：
根據(jù)。。發(fā)[＃＃]62號《武漢。。銀行。支行關(guān)于進一步加強員工不良行為排查的通知》精神，我行于＃＃年12月14日至＃＃年12月20日對相關(guān)崗位人員進行了排查，主要采取簽承諾書、定期排查、與員工座談、到員工家中實地家訪等排查方式，涉及崗位有：會計主管、客戶經(jīng)理、業(yè)務(wù)主辦、事后監(jiān)督、臨柜柜員等，共計8人次?，F(xiàn)將排查情況報告如下：
一、思想方面。
1、無經(jīng)常無故遲到、早退、曠工等不遵守勞動紀(jì)律、工作中消極怠工和情緒低落行為；
2、無無故不參加單位組織的各類學(xué)習(xí)活動等集體活動行為；
3、無利用工作之便，違規(guī)收受（索?。┛蛻艋蛑薪闄C構(gòu)回扣、傭金的行為。
二、工作方面。
4、無利用（出借）本人或親屬賬戶違規(guī)為他人或關(guān)聯(lián)企業(yè)辦理大額、可疑收支的行為；
5、無違規(guī)代客戶保管存折（單）、辦理開戶、存取款、更換印鑒、簽字的行為；
6、無單獨向客戶送達或上門收取對賬資料的行為；
7、無不按規(guī)定對賬而出現(xiàn)賬賬、賬表、賬實不符的行為；
8、無未經(jīng)會計主管審核（或授權(quán)）而擅自辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的行為；
9、無一人多崗或混崗操作的行為；
10、無私自將押運線路對外泄露的行為。
三、生活方面。
1、無頻繁向同事、朋友、客戶借款且長期不還的行為；
3、無日常消費與個人及家庭收入明顯不符的行為；
4、無與中小金融機構(gòu)（典當(dāng)行、擔(dān)保公司等）及員工、社會劣跡人員或銀行辭退人員往來密切的行為。
以上就是我行本次排查的內(nèi)容，雖然本次自查中，未發(fā)現(xiàn)可疑行為，但在今后的工作中，我們不會掉以輕心，將會一如繼往的將此項工作開展下去，把好每一個風(fēng)險環(huán)節(jié)，做好我行的案防工作。
支行。
＃＃年12月21日。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇三
工總行下發(fā)的《職員行為守則》《職員行為禁止規(guī)定》、《職員違規(guī)行為處理規(guī)定》構(gòu)建了一套完整的與職員行為規(guī)范守則，作為一線職員的我從職業(yè)道德、職業(yè)素質(zhì)、職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)安全等進行了深刻的自我剖析，自我檢查：
一、職業(yè)道德方面。
我牢記《職員行為守則》職業(yè)道德提綱提出的七條要求牢記使命，忠于工行;履行職責(zé)，回報社會;胸懷整體，顧全大局;愛崗敬業(yè)，恪盡職守;品格端正，誠實守信;服務(wù)為本，客戶至上;穩(wěn)健合規(guī)，防范風(fēng)險。
二、職業(yè)素質(zhì)方面。
我明確了作為一線職員的基本服務(wù)規(guī)范、行為禮儀規(guī)范、經(jīng)營操作規(guī)范和客戶服務(wù)規(guī)范，用三聲服務(wù)和微笑服務(wù)感動客戶、以自己最飽滿的熱情去面對客戶，讓他們感受到我們的真誠。把真心、誠心的服務(wù)風(fēng)采展現(xiàn)給客戶，為客戶提供全方位、貼心的服務(wù)，表達我們至純至真、真誠燦爛的笑容。每天帶著微笑與客戶說的第一句話：您好!請咨詢您要辦理什么業(yè)務(wù)?從感謝、對別起一些看似別經(jīng)意的小事做起，服務(wù)體現(xiàn)周到，細節(jié)決定成敗。因為，我們代表的別僅僅是我們自己，而是整個工商銀行。
三、職業(yè)紀(jì)律方面。
我沒有經(jīng)常遲到、曠工、早退等別遵守勞動紀(jì)律和情緒低降、工作消極的行為;沒有經(jīng)常無故別參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動的行為;利用工作便利收受客戶紅包、禮品、手續(xù)費，索取財物或借用通訊設(shè)備、交通工具、報銷各種費用、謀取個人私利的行為。沒有組織或參與涉及黃、賭、毒等違法活動;信用卡惡意透支，套現(xiàn)的行為等，一切遵照行為規(guī)范嚴(yán)格執(zhí)行。
四、職業(yè)安全方面。
我意識到遵循職業(yè)安全別僅是對自己的愛護，也是對他人的關(guān)愛，在工作中提高警惕意識和安全意識，掌握安全基本技能，平時按照規(guī)則制度和業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)，積極參加各種形式的應(yīng)急演練，以幸免別必要的風(fēng)險事故。
經(jīng)過對《職員行為規(guī)范手冊》和《操作風(fēng)險防范手冊》的學(xué)習(xí)和自查，加深了我對職員行為的規(guī)范和防范風(fēng)險意識的建設(shè)，更堅決了我執(zhí)行行為規(guī)范的決心。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇四
為落實xxx和xxx關(guān)于減稅降費、減輕企業(yè)負擔(dān)的重要決策部署，規(guī)范銀行服務(wù)收費行為，更好支持實體經(jīng)濟發(fā)展，銀xxx決定自20xx年6月起開展銀行違規(guī)涉企服務(wù)收費專項治理工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
通過此次專項治理，督促銀行機構(gòu)嚴(yán)格落實各項服務(wù)價格規(guī)定，加強服務(wù)價格管理，規(guī)范涉企服務(wù)收費行為，降低企業(yè)融資成本，減輕企業(yè)負擔(dān)。對于違規(guī)涉企服務(wù)收費行為，堅決查處，抓典型案例公開曝光。同時，鼓勵各銀行機構(gòu)進一步梳理銀行服務(wù)收費業(yè)務(wù)，努力挖掘為企業(yè)進一步減費讓利的空間。
（一）機構(gòu)自查。
1.組織開展。各銀行機構(gòu)（政策性銀行、大型銀行、股份制銀行、郵儲銀行、外資銀行、城市商業(yè)銀行、民營銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行）負責(zé)組織實施本機構(gòu)自查。各銀行機構(gòu)的上級機構(gòu)要對下級機構(gòu)自查情況進行檢查。銀xxx各銀行機構(gòu)監(jiān)管部門和各銀保監(jiān)局負責(zé)組織推動和督促指導(dǎo)轄內(nèi)銀行機構(gòu)開展自查。自查范圍包括2018年1月1日至20xx年3月末期間辦理的各類涉企服務(wù)收費業(yè)務(wù)，以及20xx年3月末仍在開展的各類涉企服務(wù)收費業(yè)務(wù)，可根據(jù)實際情況適當(dāng)追溯或延伸。
2.自查要求。各銀行要根據(jù)檢查要點（附件1）結(jié)合自身特點細化自查方案，認(rèn)真組織實施，落實主體責(zé)任，對自查結(jié)果應(yīng)建立問題臺賬，并逐條明確自糾措施和問責(zé)措施。自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索的，要及時向監(jiān)管部門報告；涉嫌違法犯罪的，要及時移送司法機關(guān)。對應(yīng)查未查、應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)處未處和處理不到位的問題，監(jiān)管部門一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實應(yīng)依法從重處罰。
（二）監(jiān)管檢查。
1.組織開展。各銀保監(jiān)局應(yīng)高度重視本次專項治理，在轄內(nèi)銀行機構(gòu)自查自糾的基礎(chǔ)上開展監(jiān)管抽查?？蓪⑵浼{入銀行機構(gòu)“鞏固治亂象成果促進合規(guī)建設(shè)”專項工作統(tǒng)籌部署，合理調(diào)配監(jiān)管資源、安排抽查時間，確保抽查質(zhì)效。各銀保監(jiān)局應(yīng)根據(jù)問題導(dǎo)向，結(jié)合日常監(jiān)管和輿情信息，在轄內(nèi)至少選擇3家屬地監(jiān)管銀行機構(gòu)進行抽查，其中至少1家為地方法人銀行機構(gòu)。抽查范圍包括2018年1月1日至20xx年3月末期間發(fā)生的各類涉企服務(wù)收費業(yè)務(wù)，以及被查機構(gòu)20xx年3月末仍在開展的各類涉企服務(wù)收費業(yè)務(wù)，可根據(jù)實際情況適當(dāng)追溯或延伸。
3.監(jiān)管措施。各銀保監(jiān)局根據(jù)檢查要點認(rèn)真組織抽查。對于抽查發(fā)現(xiàn)的問題，督促相關(guān)機構(gòu)嚴(yán)肅整改，并視情況采取審慎監(jiān)管措施與行政處罰措施。涉嫌違法犯罪的，要及時移送司法機關(guān)。
1.報告路徑和時間。各銀行機構(gòu)法人應(yīng)在匯總分支機構(gòu)自查情況基礎(chǔ)上形成自查報告（文字及附表），于20xx年7月31日前報送監(jiān)管部門。其中，銀xxx直接監(jiān)管的法人機構(gòu)報送至對口的機構(gòu)監(jiān)管部門，地方法人機構(gòu)將自查報告報送至屬地銀保監(jiān)局。銀行各級分支機構(gòu)應(yīng)將本級自查報告抄送屬地銀保監(jiān)局。
各銀保監(jiān)局按機構(gòu)類別（城市商業(yè)銀行、民營銀行、農(nóng)村中小銀行機構(gòu)、外資銀行）匯總銀行自查情況，并應(yīng)加強審核，形成本轄區(qū)匯總報告（含附表），于20xx年8月20日前報送至相應(yīng)機構(gòu)監(jiān)管部門，抄送創(chuàng)新部、銀行檢查局。
各機構(gòu)監(jiān)管部門按照機構(gòu)類別（政策性銀行、大型銀行和郵儲銀行、股份制銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村中小銀行、外資銀行）形成本條線匯總報告，于20xx年9月10日前送創(chuàng)新部，并抄送銀行檢查局。
2.報告要求。自查報告應(yīng)重點突出、內(nèi)容詳實，包括但不限于：自查組織實施情況、自查基本情況與總體評價、自查發(fā)現(xiàn)的'主要問題、問題存在的原因及分析、整改問責(zé)情況，相關(guān)政策建議。
（二）監(jiān)管檢查報告。
1.報告路徑和時間。各銀保監(jiān)局應(yīng)就轄內(nèi)銀行涉企服務(wù)收費監(jiān)管檢查情況形成匯總報告（文字及附表），于20xx年11月15日前報送至銀行檢查局，并抄送創(chuàng)新部。
2.報告要求。監(jiān)管檢查報告應(yīng)重點突出、內(nèi)容詳實，包括但不限于：監(jiān)管檢查組織實施情況，檢查基本情況與總體評價，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，銀行機構(gòu)整改問責(zé)情況，已采取和擬采取的審慎監(jiān)管措施與行政處罰措施，相關(guān)政策建議。報告應(yīng)附至少2個典型案例。
（三）總結(jié)報告。
創(chuàng)新部根據(jù)各機構(gòu)監(jiān)管部門提供的分機構(gòu)類別自查匯總報告，匯總形成機構(gòu)自查總結(jié)報告。
銀行檢查局根據(jù)各銀保監(jiān)局提供的監(jiān)管檢查匯總報告，匯總形成監(jiān)管檢查總結(jié)報告。
（一）提高思想認(rèn)識。各銀行機構(gòu)和各級監(jiān)管部門要充分認(rèn)識銀行違規(guī)涉企收費專項治理工作的重要性，以高度的責(zé)任感組織開展自查自糾、監(jiān)管檢查和問責(zé)整改，堅持問題導(dǎo)向，明確組織機制，嚴(yán)格落實責(zé)任，確保工作質(zhì)量。
（二）嚴(yán)肅工作紀(jì)律。各級監(jiān)管部門要嚴(yán)格貫徹落實中央八項規(guī)定精神，自覺遵守各項制度規(guī)定，做好保密工作，依法廉潔開展檢查工作。對違反各項紀(jì)律的行為要堅決糾正，嚴(yán)肅查處。
（三）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。為落實中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于解決形式主義突出問題為基層減負的通知》要求，更好為基層松綁減負，防止層層加碼，提高工作實效，本次銀行違規(guī)涉企收費專項治理工作可與我會現(xiàn)有現(xiàn)場檢查及相關(guān)專項工作結(jié)合開展。專項治理工作期間，銀xxx各監(jiān)管部門和各級派出機構(gòu)可與市場監(jiān)管部門、發(fā)展改革部門、價格管理部門、財政部門等加強溝通協(xié)調(diào)，共同推動違規(guī)涉企收費專項治理工作。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇五
根據(jù)xx函[2005]257號關(guān)于認(rèn)真貫徹落實《xx支行員工不良行為排查實施方案》的通知進行自查，自查情況如下：
（一）思想道德方面：
2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為；
3、未有經(jīng)常無故不參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動的行為；
（二）日常生活行為方面：
1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費與正當(dāng)收入嚴(yán)重不符的行為；
3、未有長期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經(jīng)常找人借錢的行為；
5、未有因家庭重[,找范文請到范文搜網(wǎng)]大變故，造成情緒波動較大的行為；沒有經(jīng)常深夜不歸或夜不歸宿的行為。
（三）業(yè)務(wù)管理方面：
3、未有對違紀(jì)違規(guī)行為或業(yè)務(wù)事故不按規(guī)定及時制止、報告和處理的情況；
4、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有網(wǎng)點、部門負責(zé)人違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況；
6、未有不按規(guī)定安排對重要崗位進行輪崗的情況。
（四）業(yè)務(wù)操作方面：
2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象；
7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實資信情況，提供虛假的貸前調(diào)查報告行為；
9、未有私自將押運路線透露給他人的行為；
10、無不按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)授權(quán)的情況；不存在混崗操作現(xiàn)象；
11、無故意違章操作，有章不循行為，未有風(fēng)險苗頭和不安全因素存在《銀行員工不良行為自查報告》來源于范文搜網(wǎng)，歡迎閱讀銀行員工不良行為自查報告。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇六
我行在收到《中國銀監(jiān)會蕪湖監(jiān)管分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于加強影子銀行風(fēng)險防控的通知》文件后立即組織相關(guān)人員對我行進行了影子銀行風(fēng)險排查，并安排部署了我行員工的自查工作，現(xiàn)將風(fēng)險排查情況匯報如下：
未發(fā)現(xiàn)我行與影子銀行有任何業(yè)務(wù)往來，與我行合作的xxx融資擔(dān)保有限公司、xxxx擔(dān)保有限公司、xxxx融資擔(dān)保（集團）有限公司在我行無貸款業(yè)務(wù)，且我行無理財業(yè)務(wù)及信托業(yè)務(wù)，目前不存在影子銀行的.風(fēng)險隱患。
我行組織全行所有員工進行影子銀行風(fēng)險自查工作，未發(fā)現(xiàn)我行員工有參與社會融資、資金中介、私售產(chǎn)品等違法違規(guī)行為。
我行按有關(guān)要求不與影子銀行發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)，以確保符合監(jiān)管規(guī)定要求和有效防控風(fēng)險；改進相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，嚴(yán)格執(zhí)行既定風(fēng)險限額和政策，杜絕自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)之間的利益讓渡和風(fēng)險轉(zhuǎn)移等；規(guī)范對小額貸款公司和融資性擔(dān)保公司的準(zhǔn)入合作和額擔(dān)保限額管理制度；同時我行將不定時的對我行業(yè)務(wù)進行風(fēng)險排查，對違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇七
為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)的檢查，規(guī)范支行個人理財業(yè)務(wù)，根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經(jīng)營業(yè)務(wù)實行了全面、逐項、細致的檢查，現(xiàn)將展開自查工作情況匯報如下：
為了確保個人理財業(yè)務(wù)的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財經(jīng)理一名，該人員已通過xx銀行總行的理財經(jīng)理資格考試、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財產(chǎn)品、基金、保險、券商集合理財產(chǎn)品均由專職理財經(jīng)理銷售。
鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財產(chǎn)品情況發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕。
支行理財經(jīng)理均是在充分了解客戶的財務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資預(yù)期等的前提下向客戶推薦理財產(chǎn)品，并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個人客戶投資風(fēng)險評估報告》（以下簡稱《評估報告》），理財經(jīng)理根據(jù)其評估結(jié)果，向客戶推薦相對應(yīng)得理財產(chǎn)品?！对u估報告》經(jīng)理財經(jīng)理與客戶實行簽字后，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的客戶，《評估報告》還經(jīng)由支行分管個人理財業(yè)務(wù)行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經(jīng)支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。
在具體的理財產(chǎn)品銷售前，理財經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險、收益等相關(guān)信息，讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。理財產(chǎn)品的'《合約》、《合同》、《風(fēng)險揭示書》中客戶資料均填寫完整。
20xx年以來，所有理財產(chǎn)品的《風(fēng)險評估報告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管，其中，《客戶風(fēng)險評估報告》實行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機制。支行理財經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便即時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。
支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產(chǎn)品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)問題的。通知》的精神，合規(guī)銷售、定期展開個人銀行理財業(yè)務(wù)自查工作，保證xx銀行蕪湖xx支行理財業(yè)務(wù)的健康、規(guī)范發(fā)展。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇八
銀行員工行為規(guī)范自查報告工總行下發(fā)的《員工行為守則》《員工行為禁止規(guī)定》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》構(gòu)建了一套完整的與員工行為規(guī)范守則，作為一線員工的我從職業(yè)道德、職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)安全等進行了深刻的自我剖析，自我檢查：
職業(yè)道德方面我牢記《員工行為守則》職業(yè)道德提綱提出的七條要求“牢記使命，忠于工行；履行職責(zé)，回報社會；胸懷整體，顧全大局；愛崗敬業(yè)，恪盡職守；品行端正，誠實守信；服務(wù)為本，客戶至上；穩(wěn)健合規(guī)，防范風(fēng)險”
二、職業(yè)素養(yǎng)方面我明確了作為一線員工的基本服務(wù)規(guī)范、行為禮儀規(guī)范、經(jīng)營操作規(guī)范和客戶服務(wù)規(guī)范，用“三聲”服務(wù)和“微笑”服務(wù)感動客戶、以自己最飽滿的熱情去面對客戶，讓他們感覺到我們的真誠。把真心、誠心的服務(wù)風(fēng)采展現(xiàn)給客戶，為客戶提供全方位、貼心的服務(wù)，表達我們至純至真、真誠燦爛的笑容。每天帶著微笑與客戶說的第一句話：“您好！請問您要辦理什么業(yè)務(wù)?”從“謝謝、對不起”一些看似不經(jīng)意的小事做起，服務(wù)體現(xiàn)周到，細節(jié)決定成敗。因為，我們代表的不僅僅是我們自己，而是整個工商銀行。
三、職業(yè)紀(jì)律方面我沒有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為；沒有經(jīng)常無故不參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動的行為；利用工作便利收受客戶紅包、禮品、手續(xù)費，索取財物或借用通訊設(shè)備、交通工具、報銷各種費用、謀取個人私利的行為。沒有組織或參與涉及黃、賭、毒等違法活動；信用卡惡意透支，套現(xiàn)的行為等，一切遵照行為規(guī)范嚴(yán)格執(zhí)行。
四、職業(yè)安全方面我意識到遵循職業(yè)安全不僅是對自己的保護，也是對他人的關(guān)愛，在工作中提高警惕意識和安全意識，掌握安全基本技能，平時按照規(guī)則制度和業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)，積極參加各種形式的應(yīng)急演練，以避免不必要的風(fēng)險事故。通過對《員工行為規(guī)范手冊》和《操作風(fēng)險防范手冊》的學(xué)習(xí)和自查，加深了我對員工行為的規(guī)范和防范風(fēng)險意識的建設(shè)，更堅定了我執(zhí)行行為規(guī)范的決心。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇九
按照省社《監(jiān)局關(guān)于進一步開展銀行不規(guī)范服務(wù)收費清理工作的通知》文件要求，合規(guī)收費標(biāo)準(zhǔn)，糾正不合理條件和收費管理不規(guī)范等問題，我行積極的進行合規(guī)收費自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
接到省社通知后我行迅速成立了專項清理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長擔(dān)任組長，相關(guān)各部室為成員的服務(wù)收費自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各成員分工職責(zé)，統(tǒng)籌安排，依據(jù)文件的服務(wù)收費相關(guān)自律制度，有序開展服務(wù)價格目錄調(diào)整優(yōu)化、不規(guī)范服務(wù)收費行為清理，對照檢查具體內(nèi)容，細化自查工作方案，對我行的服務(wù)收費情況認(rèn)真開展全面自查。
專項清理工作小組：
1、組長：xx。
2、成員：計劃財務(wù)部、信貸管理部、會計部、個人業(yè)務(wù)部、電子銀行部。
按照省社、監(jiān)局關(guān)于《進一步開展銀行不規(guī)范服務(wù)收費清理工作的通知》合規(guī)收費標(biāo)準(zhǔn)，對我行各分支機構(gòu)自20xx年xx月至20xx年xx月期間的服務(wù)收費情況進行自查。
1、認(rèn)真落實收費公示制度。
結(jié)合我行現(xiàn)有的各項業(yè)務(wù)收費項目，通過在營業(yè)廳內(nèi)懸掛公示牌的方式，嚴(yán)格按照省社網(wǎng)站上統(tǒng)一公布的價目執(zhí)行收費，嚴(yán)禁擅自變更價格和自行增加收費項目，及時發(fā)布收費價目信息，做到各項收費服務(wù)“明碼標(biāo)價”，使金融消費者實時充分了解銀行服務(wù)收費項目相關(guān)內(nèi)容，從而能夠行使自主選擇權(quán)，使銀行收費服務(wù)價格不再是“霧里花”、“水中月”。
2、組織員工對照收費標(biāo)準(zhǔn)自查，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)。
在省社規(guī)范化的收費標(biāo)準(zhǔn)的參照下，為確保無誤的按照收費標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，以便建立健全約束機制。我行制定具體的工作計劃，并組織員工完成相應(yīng)的學(xué)習(xí)。要求員工按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規(guī)范化操作規(guī)程辦理各項業(yè)務(wù)，做到快捷準(zhǔn)確，把差錯率降到最低。針對此次自查工作，我行還成立排查小組，包括憑證翻閱整理、安排專人復(fù)查，在整個服務(wù)收費自查工作中，經(jīng)過層層復(fù)查，未發(fā)現(xiàn)不合理收費行為，切實按照xx省農(nóng)村信用社服務(wù)價格表中的規(guī)定執(zhí)行，嚴(yán)把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān)，3、加強員工思想教育，提升服務(wù)品質(zhì)。
銀行機構(gòu)經(jīng)辦人員的服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量是目前客戶投訴的主要內(nèi)容之一，因此只有從加強員工的素質(zhì)教育入手，增強服務(wù)意識，改善服務(wù)水平，使服務(wù)收費水平與所提供服務(wù)的質(zhì)量、效率相匹配，才能讓客戶感到物有所值，才能讓客戶愿意且樂于付費。
通過檢查，我行各分支機構(gòu)均能夠嚴(yán)格按照《價格法》、《商業(yè)銀行服務(wù)價格管理辦法》及上級機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù)，同時嚴(yán)格貫徹落實“七不準(zhǔn)、四公開”的各項要求，無只收費不服務(wù)、多收費少服務(wù)、超出價格目錄范圍收費，以及巧立名目、變相收費等違法違規(guī)行為。
根據(jù)xx省農(nóng)村信用社收費價格項目表會計核算收費項目共計83項，我行收費項目17項，不收費項目66項，無違規(guī)收費項目。當(dāng)前我行內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)收費項目有：
一是存折（單）書面掛失手續(xù)費，標(biāo)準(zhǔn)為5元/折（單）；
二是存折跨地級市轄取現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)為每筆按取現(xiàn)金額的'5%，最高50元；
三是現(xiàn)金存入跨地級市轄存折（單），標(biāo)準(zhǔn)為每筆按存現(xiàn)金額的5%，最高50元；
四是存折跨地級市轄轉(zhuǎn)帳，標(biāo)準(zhǔn)為按交易金額的5%收取，最高50元；
五是存折（存單、銀行卡）存款證明20元/份。農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)手續(xù)費、pos商戶手續(xù)費、農(nóng)信銀手續(xù)費、結(jié)算手續(xù)費包括客戶掛失手續(xù)費、匯款手續(xù)費是微機自動產(chǎn)生，不存在亂收費、收費憑證串用亂用、收費不入賬、同城不同價及隨意收取客戶費用現(xiàn)象。
此次的自查活動切實有效，雖然我行未發(fā)現(xiàn)收費不實的賬務(wù)，起到了防微杜漸的作用。在以后工作中，我行將繼續(xù)按照銀監(jiān)部門以及上級機構(gòu)的有關(guān)要求開展相關(guān)工作，積極做到在符合相關(guān)政策的條件下，努力挖掘為廣大客戶進一步減費讓利的空間，不斷改進服務(wù)，履行社會責(zé)任，加強內(nèi)部管理，認(rèn)真落實銀行服務(wù)價格管理的相關(guān)規(guī)定和政策，規(guī)范我行服務(wù)價格行為，在提升我行總體服務(wù)質(zhì)量的同時，有效維護客戶的合法權(quán)益，以促進我行中間業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)步發(fā)展。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇十
根據(jù)函[]257號關(guān)于認(rèn)真貫徹落實《支行員工不良行為排查實施方案》的通知進行自查，自查情況如下：
2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為;。
3、未有經(jīng)常無故不參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動的行為;。
1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費與正當(dāng)收入嚴(yán)重不符的行為;。
3、未有長期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經(jīng)常找人借錢的行為;。
5、未有因家庭重大變故，造成情緒波動較大的行為;沒有經(jīng)常深夜不歸或夜不歸宿的行為。
3、未有對違紀(jì)違規(guī)行為或業(yè)務(wù)事故不按規(guī)定及時制止、報告和處理的情況;。
4、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有網(wǎng)點、部門負責(zé)人違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;。
6、未有不按規(guī)定安排對重要崗位進行輪崗的情況。
2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象;。
7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實資信情況，提供虛假的貸前調(diào)查報告行為;。
9、未有私自將押運路線透露給他人的行為;。
10、無不按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)授權(quán)的情況;不存在混崗操作現(xiàn)象;。
11、無故意違章操作，有章不循行為，未有風(fēng)險苗頭和不安全因素存在。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇十一
今年以來，市區(qū)聯(lián)社堅持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動為載體，從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系入手，狠抓五個到位，深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是：
自年初一開始，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核，作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀(jì)委書記、監(jiān)事長為副組長，經(jīng)營班子和部室負責(zé)人為成員的制度執(zhí)行年、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作管理年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)整個活動的組織開展和檢查督促，落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負責(zé)此項工作。二是分別制定了制度執(zhí)行年活動和合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作實施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實行一把手負責(zé)制，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作責(zé)任書份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人按照分工各司其責(zé)，認(rèn)真履職盡責(zé)，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制意識。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班期，參訓(xùn)人員達人，其中一線員工的學(xué)習(xí)面達90%以上，使大家真正認(rèn)識到內(nèi)控優(yōu)先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點，主動預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險。三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動式討論學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊》、《安全保衛(wèi)工作理論與實務(wù)》等業(yè)務(wù)書籍。同時，結(jié)合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時收集相關(guān)的典型案例，認(rèn)真分析成因，定期以文件形式予以通報，增強了學(xué)習(xí)的針對性，人人撰寫了學(xué)習(xí)筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認(rèn)識。四是運用激勵機制，檢驗學(xué)習(xí)效果。10月中旬，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機關(guān)推薦名員工進行了合規(guī)知識競賽；11月下旬，組織全轄名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試，考試成績與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來年的.崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%。
加強基礎(chǔ)管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯、防范事故案件的永恒主題。年初，針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點一線崗位人員嚴(yán)重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實。聯(lián)社一是本著精簡、效能的原則，根據(jù)用工制度改革方案，綜合全轄機構(gòu)網(wǎng)點的經(jīng)營規(guī)模、服務(wù)對象、業(yè)務(wù)量等因素，合理確定崗位編制個，撤并低效網(wǎng)點個，二是面向社會，招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生名為短期合同工，委托省聯(lián)社招收計算機、法律、財務(wù)審計等專業(yè)技術(shù)人才人，經(jīng)過崗前培訓(xùn)，全部充實到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》的要求，設(shè)置合規(guī)風(fēng)險管理部門或合規(guī)風(fēng)險管理崗，制定合規(guī)風(fēng)險部門職責(zé)和崗位職責(zé)。四是打造流程銀行。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責(zé)，按照一項業(yè)務(wù)一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定的要求，細化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程，防范違規(guī)操作，切實做到了有章可循。
重點人員人，仍有名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強對重點人員的監(jiān)控，對超過3年以上未輪崗適時進行了崗位調(diào)整；名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對員工的行為，較好的防范了道德風(fēng)險。七是抓安全檢查。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式，共開展各種安全檢查社次。同時本著安全堅固、經(jīng)濟實用的原則，對頂山、恩陽等11個機構(gòu)的安全防護設(shè)施進行了更新；新安裝更換報警器臺、維修警器具社次。通過開展各類檢查，加強了基層社的財務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。
我們從建立有效的違規(guī)問責(zé)約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工，在內(nèi)部弘揚正氣，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實了事故案件一把手負責(zé)制和崗位責(zé)任制，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報告制度，做到發(fā)案必查、有案必報、查必問則、有責(zé)必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實的基礎(chǔ)上，符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的，及時予以立案，并迅速上報，不搞瞞案不報。三是建立雙向問責(zé)機制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動，經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步，1—10月，受誡勉談話的信用社班子社次，通報批評的社次（含分社、儲蓄所），經(jīng)濟處罰人次、罰款金額元，待崗人，免職人，除名人，待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌，維護了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營的快速健康發(fā)展。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇十二
近日來，總行下發(fā)了《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)章制度處理辦法》。本人所在的xx支行對該《辦法》組織了系統(tǒng)化學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)，使我提高了對農(nóng)業(yè)銀行規(guī)章制度的全面認(rèn)識，更加深刻地理解了制度的重要性。下面，我就對本次學(xué)習(xí)，談?wù)勛约旱恼J(rèn)識體會。
通過對《辦法》的學(xué)習(xí)，可以使我們提高對上市金融企業(yè)的管理方針有一個全新的認(rèn)識，讓我們明白身為農(nóng)業(yè)銀行的員工，什么事可以做，什么事不可以做，應(yīng)當(dāng)怎么做。以免我們在新的金融浪潮中迷失方向，更讓農(nóng)業(yè)銀行遭受不必要的經(jīng)濟損失，最終害人害己。
通過對《辦法》的閱讀分析，我們可以直觀地看到該書對上至農(nóng)業(yè)銀行的高管，中至各級部門主管、運行主管，下至基層柜員的日常生活、工作學(xué)習(xí)、直至言行舉止，都做了有條不紊的要求和舉例說明。這種一視同仁的行為規(guī)范，無疑對以上三個階層員工在相對公平、互相牽制、自我約束上起到了一定的作用。
眾所周知，在中國境內(nèi)的絕多數(shù)企業(yè)內(nèi)部，對于高管、中層、普通員工，不論是在薪酬待遇方面，或是在規(guī)章管理獎懲辦法方面，都存在著很的差距。當(dāng)然，這很程度上豎情造成的。而《辦法》的實施，卻讓農(nóng)業(yè)銀行普通員工和高管、中層在某些程度上站到了同一起跑線上。至少在精神層面上達到了這種效果。
通過對《辦法》的學(xué)習(xí)，我們能夠看到對于違規(guī)發(fā)放貸款的處理；更能夠看到對于不按操作規(guī)躊理柜面業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)受到怎樣的處罰；當(dāng)然還有對銀行管理人員擅自將員工考核工資挪為他用的處理辦法。這無疑是普通員工在日常工作中的指明燈。比如，農(nóng)業(yè)銀行的普通員工在發(fā)放貸款和辦理柜面業(yè)務(wù)中，面對上級的違規(guī)授意和脅迫，應(yīng)該怎樣利用《辦法》所列條款，作為自己的合法保護傘，婉且義正詞嚴(yán)地謝絕違規(guī)教唆。
作為農(nóng)業(yè)銀行的一名前臺柜員，通過對《辦法》的學(xué)習(xí)，使我懂得了應(yīng)該怎樣合規(guī)操作，預(yù)防金融風(fēng)險，盡量減少差錯的發(fā)生。并且，在實踐《辦法》要求的同時，我更樹立了良好的服務(wù)意識，提高了業(yè)務(wù)技能，完善了客戶至上的金融市場經(jīng)營觀念。在我的服務(wù)水準(zhǔn)全面提高后，我的客戶忠誠度也得到了幅度的提高，各項金融理財產(chǎn)品營銷也比以前有了突飛猛進的發(fā)展。這一切實惠，都證明了《辦法》的重要性和實用性。
在今后的生活、工作和學(xué)習(xí)中，我將時刻不忘自己農(nóng)行員工的身份；時刻以《辦法》為準(zhǔn)繩來約束自己的言行；時刻為樹立農(nóng)行的社會形象而努力；遵章守紀(jì)，克己奉公，做個合格守法的農(nóng)行員工。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇十三
為深入貫徹落實中央“八項規(guī)定”和省委“實施辦法”、市委“實施細則”，著力糾正享樂主義、奢靡之風(fēng)等不良風(fēng)氣，根據(jù)中共羅平縣紀(jì)委、羅平縣監(jiān)察局《關(guān)于開展清理整治公務(wù)用車違規(guī)行為的通知》(羅紀(jì)發(fā)電〔20xx〕1號)要求，我局認(rèn)真開展了自查活動，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
羅平縣商務(wù)局公務(wù)用車編制2個，現(xiàn)有公務(wù)用車2輛。
經(jīng)自查，本單位無使用軍車號排車輛，無違規(guī)懸掛或套用警用號牌的車輛，無超編車、超標(biāo)車、擅自購車、違規(guī)接車、換車、變賣、轉(zhuǎn)送、報廢等違規(guī)配備車輛情況，現(xiàn)有車輛無豪華裝飾，無公車借用等違規(guī)情況，車輛自查賬目詳細，車輛運行費用開支賬目合理。
一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保工作實效。為確保工作有序推進，取得實效，成立了以主要負責(zé)人任組長，分管負責(zé)人為副組長，相關(guān)科室負責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，落實專人，對公務(wù)用車認(rèn)真開展了自查自糾和專項治理，切實做到在公務(wù)用車方面認(rèn)真執(zhí)行上級文件規(guī)定，嚴(yán)守紀(jì)律、嚴(yán)格管理、嚴(yán)格監(jiān)督，杜絕違紀(jì)違規(guī)行為發(fā)生。
二是強化思想教育，增強法紀(jì)意識。利用周一集中學(xué)習(xí)時間，認(rèn)真?zhèn)鬟_學(xué)習(xí)了公務(wù)用車有關(guān)規(guī)定，并對照通知要求，逐一排查在公車管理、執(zhí)行公務(wù)用車規(guī)定等方面存在的.問題和不足，研究制定了有針對性的治理方案，要求領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭執(zhí)行好公務(wù)用車的有關(guān)規(guī)定，切實做到從領(lǐng)導(dǎo)做起，從自身做起，杜絕違規(guī)駕駛公車行為。
三是強化日常監(jiān)管，扎實開展治理。重新修訂了《機關(guān)工作手冊》，完善了公務(wù)用車相關(guān)內(nèi)容，對公務(wù)車輛的使用范圍、出車原則、有關(guān)紀(jì)律等進行了明確規(guī)定，建立了車輛維修簽單制和車輛用油抄表制，加大日常監(jiān)管力度。同時，狠抓駕駛員思想、安全教育，確保車輛安全。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇十四
為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度的落實，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負責(zé)此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長親自擔(dān)任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。
（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的`規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達到5—10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”工作進展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇十五
為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進行了排查。現(xiàn)將我部排查情況報告如下：
一、排查教育活動。以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動。
二、排查方式。
1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預(yù)警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現(xiàn)四大項21個方面進行全面排查。
2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。
三、重點排查內(nèi)容。1、興趣愛好排查重點關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動；是否經(jīng)常大額購買彩票、玩賭博性質(zhì)游戲機、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動；2、家庭狀況重點關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛；家庭經(jīng)濟是否出現(xiàn)異常波動；3、社會交際方面重點關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系；4、日常行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否未按時輪崗；是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯；是否越權(quán)處理業(yè)務(wù)；是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位；是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)；是否有意測試他人密碼。
銀行員工違規(guī)行為自查報告篇十六
根據(jù)xx函[xx]27號關(guān)于認(rèn)真貫徹落實《xx支行員工不良行為排查實施方案》的通知進行自查，自查情況如下：
2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為；
3、未有經(jīng)常無故不參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動的行為；
1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費與正當(dāng)收入嚴(yán)重不符的行為；
3、未有長期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經(jīng)常找人借錢的行為；
5、未有因家庭重大變故，造成情緒波動較大的行為；沒有經(jīng)常深夜不歸或夜不歸宿的行為。
3、未有對違紀(jì)違規(guī)行為或業(yè)務(wù)事故不按規(guī)定及時制止、報告和處理的情況；
4、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有網(wǎng)點、部門負責(zé)人違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況；
6、未有不按規(guī)定安排對重要崗位進行輪崗的情況。
2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象；
7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實資信情況，提供虛假的貸前調(diào)查報告行為；
9、未有私自將押運路線透露給他人的行為；
10、無不按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)授權(quán)的情況；不存在混崗操作現(xiàn)象；
11、無故意違章操作，有章不循行為，未有風(fēng)險苗頭和不安全因素存在。
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