單位內(nèi)控工作總結(jié)（專(zhuān)業(yè)22篇）

總結(jié)是一種重要的思維訓(xùn)練方式，有助于我們提升自己的思維能力和分析能力。寫(xiě)總結(jié)時(shí)，要注重邏輯性和條理性，保證內(nèi)容的順暢和易讀性?？偨Y(jié)是對(duì)一段時(shí)間內(nèi)的工作、學(xué)習(xí)、生活等方面進(jìn)行概括和總結(jié)的重要過(guò)程。如何寫(xiě)一篇完美的總結(jié)是一個(gè)值得思考的問(wèn)題，它需要我們有系統(tǒng)性的思維和邏輯性的表達(dá)。以下是一些精選的總結(jié)范文，供大家參考，希望能給你帶來(lái)靈感。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇一

（1）內(nèi)部體系建設(shè)企業(yè)內(nèi)部控制是有效、合法、合規(guī)展開(kāi)業(yè)務(wù)的保障，建立健全有效的內(nèi)部控制體系對(duì)企業(yè)管理尤其重要。內(nèi)控具體工作以下：

1、延續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運(yùn)行情況，搜集相干信息，對(duì)其中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出可行性意見(jiàn)，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。

2、研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制，調(diào)查業(yè)務(wù)履行進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，辨認(rèn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司的整體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及排查，著手建立各個(gè)業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

4、強(qiáng)化內(nèi)控履行，按程序辦事的規(guī)矩日漸構(gòu)成。內(nèi)控體系建成后，我部門(mén)及時(shí)以電子、網(wǎng)絡(luò)情勢(shì)宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊(cè)，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，經(jīng)過(guò)一年的內(nèi)控體系建設(shè)，現(xiàn)在愈來(lái)愈多的領(lǐng)導(dǎo)同事在展開(kāi)業(yè)務(wù)的進(jìn)程中已有了查制度，查流程，按流程展開(kāi)業(yè)務(wù)的好習(xí)慣。

5、催促缺點(diǎn)整改，把缺點(diǎn)整改落到實(shí)處，從根本上強(qiáng)化內(nèi)部控制作用。

6、目前內(nèi)控體系整體上已穩(wěn)定運(yùn)行，但內(nèi)控中還存在一些問(wèn)題，一是部份人員對(duì)業(yè)務(wù)流程不熟習(xí)，全員參與意識(shí)不夠，缺點(diǎn)整改滯后；二是個(gè)他人員流程履行力度有待加強(qiáng)，流程操作進(jìn)程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或不完全，為方便工作展開(kāi)跳過(guò)業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點(diǎn)等情況，下一步將重點(diǎn)從這幾個(gè)方面嚴(yán)格跟蹤關(guān)鍵控制點(diǎn)，強(qiáng)化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門(mén)嚴(yán)格依照流程履行。

（2）制度建設(shè)

1、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語(yǔ)說(shuō)無(wú)規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實(shí)質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有根據(jù)，要與實(shí)際業(yè)務(wù)相結(jié)合。20xx年內(nèi)控自評(píng)中組織各部門(mén)與內(nèi)控組進(jìn)行討論溝通，對(duì)自評(píng)進(jìn)程中提出的制度問(wèn)題，協(xié)助進(jìn)行及時(shí)修訂和補(bǔ)充，其中風(fēng)控部共補(bǔ)充《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法》等5項(xiàng)管理辦法。

2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實(shí)，要求各部門(mén)嚴(yán)格依照印發(fā)的制度展開(kāi)工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對(duì)自查進(jìn)程中暴露的問(wèn)題進(jìn)行溝通，催促進(jìn)行整改；三是對(duì)上級(jí)下達(dá)的重要文件，部門(mén)內(nèi)事前仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會(huì)要義的基礎(chǔ)上，及時(shí)分發(fā)到相干部門(mén)，催促按要求踐行到位；四是加大與上級(jí)部門(mén)的溝通和調(diào)和，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)定相互矛盾的問(wèn)題，理順向上匯報(bào)的通道。

3、計(jì)劃20xx年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標(biāo)體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。

1、根據(jù)后期組織架構(gòu)變動(dòng)情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu)，修改內(nèi)部控制流程；

2、根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度；

3、根據(jù)工作需要適時(shí)展開(kāi)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，履行控制測(cè)試，對(duì)控制測(cè)試中存在的控制偏差及控制缺點(diǎn)提出整改意見(jiàn)，催促各業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行整改。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇二

按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。

按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。

1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。

針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇三

人民銀行內(nèi)審成果，可簡(jiǎn)言為“實(shí)績(jī)”與“實(shí)效”，是審計(jì)事項(xiàng)與審計(jì)管理的總結(jié)與歸納，是未來(lái)審計(jì)工作的一種預(yù)測(cè)，可通過(guò)各類(lèi)方式予以陳述，并對(duì)人民銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部控制活動(dòng)起積極的推動(dòng)作用。

一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會(huì)少這樣幾個(gè)字眼:“審計(jì)查出問(wèn)題x個(gè)，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實(shí)z個(gè)……”。這就是一個(gè)工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績(jī)，通常，也是將此作為衡量?jī)?nèi)審成績(jī)與查處力度的一個(gè)尺碼，但內(nèi)部審計(jì)成果不單指查出問(wèn)題的多少。人民銀行內(nèi)部審計(jì)從全面審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、后續(xù)審計(jì)和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)拓展到內(nèi)控評(píng)審、履職審計(jì)并朝著績(jī)效審計(jì)方向漸進(jìn)的過(guò)程，可視為內(nèi)審成果的“成長(zhǎng)史”，蘊(yùn)涵了審計(jì)方式從賬務(wù)的全面核對(duì)與試算到抽樣審計(jì)方式的廣泛應(yīng)用；內(nèi)審目標(biāo)從查錯(cuò)糾弊到風(fēng)險(xiǎn)全程控制的提出；審計(jì)手段從手工審計(jì)到以計(jì)算機(jī)審計(jì)為主的提出；內(nèi)審職能從監(jiān)督評(píng)價(jià)到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出；內(nèi)審內(nèi)容從財(cái)務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長(zhǎng)，這些都是審計(jì)成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動(dòng)著人民銀行審計(jì)技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評(píng)估、憑借風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)適時(shí)開(kāi)展審計(jì)的檢查方式正在踐行，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

內(nèi)審成果推動(dòng)著人民銀行內(nèi)審理論與實(shí)踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的逐步應(yīng)用，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實(shí)，出臺(tái)了《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)辦法(試行)》和《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)指南》等。內(nèi)審成果促進(jìn)著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設(shè)得到加強(qiáng)，人人參與內(nèi)控管理意識(shí)得到增強(qiáng)，建立了信息溝通與交流平臺(tái)，有效地控制和防范來(lái)自組織內(nèi)、外部的風(fēng)險(xiǎn)，出臺(tái)了各類(lèi)行之有效地激勵(lì)與約束管理制度與辦法。

審計(jì)成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個(gè)細(xì)小審計(jì)技能的突破，審計(jì)方式的更新，也可以是一項(xiàng)制度與規(guī)范，更可以是新的內(nèi)審理論與實(shí)踐的誕生，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專(zhuān)利屬于內(nèi)審成果范疇。

通常，視審計(jì)結(jié)論與決定(內(nèi)審意見(jiàn))為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實(shí)際上，內(nèi)審工作的各個(gè)環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類(lèi)鋪墊，如:基于職能部門(mén)的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計(jì)方案是審計(jì)成果雛形與有機(jī)組成部分；充分利用現(xiàn)有審計(jì)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)條件，圓滿(mǎn)完成內(nèi)審任務(wù)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)目標(biāo)，達(dá)到預(yù)期效果是審計(jì)成果的奠基石；內(nèi)審報(bào)告、專(zhuān)題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計(jì)成果的渠道；內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)交流又是新一輪審計(jì)成果的捷徑。

為查而查，為整改而整改，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行一個(gè)較為普遍的問(wèn)題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內(nèi)審建議過(guò)于籠統(tǒng)，針對(duì)性不強(qiáng)，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力；不排除內(nèi)審干部對(duì)問(wèn)題定性不準(zhǔn)，證據(jù)不足；不排除因內(nèi)審人員的“慎獨(dú)”而導(dǎo)致的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)所致。

各類(lèi)材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開(kāi)展切合實(shí)際的比照、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門(mén)仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣，只看到成績(jī)，看不到缺點(diǎn)與差距，片面地夸大業(yè)績(jī)，拿不出真材實(shí)料，不注重工作經(jīng)驗(yàn)與審計(jì)技能的總結(jié)、積累與交流，只浮于人員思想動(dòng)態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預(yù)見(jiàn)”與“求新”。

內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢(shì)必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對(duì)象，監(jiān)督被審對(duì)象的職責(zé)、崗位、流程與制度，查找各類(lèi)可疑風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而自身內(nèi)部管理制度簡(jiǎn)陋、職責(zé)不清、工作透明度不高?，F(xiàn)場(chǎng)審計(jì)除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍?，?nèi)審報(bào)告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達(dá)外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場(chǎng)該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實(shí)未列，事后補(bǔ)正、補(bǔ)救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門(mén)時(shí)有發(fā)生。

領(lǐng)導(dǎo)不重視，工作無(wú)激情，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績(jī)得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無(wú)激情，為了“績(jī)效”而制作“績(jī)效”，只能是耗費(fèi)，達(dá)不到實(shí)際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調(diào)動(dòng)一切積極因素，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)作用，這一切都會(huì)形成一些人為的，不必要的梗阻。

綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實(shí)，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險(xiǎn)的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個(gè)方面尋求保障舉措:

(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措，追究要界定出職責(zé)，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別進(jìn)行逐級(jí)分類(lèi)，充分考慮各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責(zé)任追究，避免同一組織不同部門(mén)在同類(lèi)問(wèn)題上追究尺度過(guò)于懸殊，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主、客觀因素，建立審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)備案錄。

(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制。一個(gè)良好的體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制要求崗位監(jiān)控、部門(mén)監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達(dá)到良性互動(dòng)，這個(gè)監(jiān)督機(jī)制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門(mén)組成的大監(jiān)督工作機(jī)制。內(nèi)審部門(mén)須與職能部門(mén)建立商議制度，商議要有備案，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門(mén)的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程，內(nèi)部審計(jì)還要定期通報(bào)監(jiān)督結(jié)果，將部門(mén)監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持，規(guī)避審計(jì)信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題。

(三)梳理、總結(jié)與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺(tái)?！秲?nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計(jì)報(bào)告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報(bào)告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺(tái)，從《案例分析》到《內(nèi)控報(bào)告》是一個(gè)從個(gè)體問(wèn)題到總體問(wèn)題再到整體綜述的分析過(guò)程。內(nèi)審干部必須據(jù)實(shí)、詳細(xì)地開(kāi)展分析與報(bào)告，關(guān)注內(nèi)在兼容性，從審計(jì)過(guò)程捕捉個(gè)性化的問(wèn)題，從整體情況尋找解決問(wèn)題的突破口，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)與做法，并及時(shí)反饋有價(jià)值的信息，達(dá)到信息共享、價(jià)值互用、相互促進(jìn)、共同提高之目的。

(四)調(diào)研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動(dòng)，開(kāi)展實(shí)地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務(wù)活動(dòng)總體態(tài)勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足，有的放矢地開(kāi)展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡(jiǎn)單地遞交一份達(dá)到字?jǐn)?shù)要求的報(bào)告或調(diào)研文章，而應(yīng)具備一定的可用價(jià)值，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應(yīng)拓展到人民銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理活動(dòng)中，每做一件事，能有一份小結(jié)，每想做一件，能有計(jì)劃或及時(shí)補(bǔ)正計(jì)劃，內(nèi)審工作就是一個(gè)日積月累，循序漸進(jìn)的過(guò)程。評(píng)選優(yōu)秀課題，開(kāi)展學(xué)術(shù)交流，“請(qǐng)進(jìn)來(lái)，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無(wú)我有，人有我新”，一切從實(shí)出發(fā)。

源于審計(jì)實(shí)踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實(shí)踐中，轉(zhuǎn)化為審計(jì)工作的新生力量，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點(diǎn)在于:

一要謀求審計(jì)檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實(shí)勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習(xí)、借鑒先進(jìn)的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)方式，運(yùn)用科技手段，嘗試一些簡(jiǎn)便易行的檢查方式，縮短驗(yàn)算、核對(duì)過(guò)程。采取后續(xù)審計(jì)及時(shí)跟進(jìn)的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng)，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時(shí)與連貫，同時(shí)，強(qiáng)化人員培訓(xùn)，彰顯內(nèi)審分析評(píng)價(jià)的透析力，謀求審計(jì)檢查效率的倍增。

二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計(jì)人員的工作行為與過(guò)程，必須置于內(nèi)部管理制度，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對(duì)應(yīng)的崗位與職責(zé)，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵(lì)與約束制度。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度，建立現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)行為規(guī)范，建立審計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、報(bào)告與信息反饋工作制度，完善內(nèi)審文書(shū)流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度，建立、健全內(nèi)控評(píng)審制度，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營(yíng)造嚴(yán)謹(jǐn)、和諧的工作氛圍與秩序。

三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計(jì)不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評(píng)價(jià)內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)，核對(duì)每一個(gè)違規(guī)與差錯(cuò)是否有條款與之對(duì)應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計(jì)測(cè)試分析表和分析報(bào)告，及時(shí)提出修正建議，將內(nèi)控制度評(píng)價(jià)工作列入內(nèi)部審計(jì)常規(guī)性的工作范疇，促進(jìn)組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。

四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺(jué)踐行。內(nèi)部審計(jì)人員必須自始自終堅(jiān)持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想，視每一項(xiàng)審計(jì)為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個(gè)環(huán)節(jié)，保質(zhì)、保量全面地完成審計(jì)工作，本著有利于糾改，有利落實(shí)，提出具體的、切實(shí)可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪制度，將審計(jì)結(jié)果與干部考核、用人機(jī)制對(duì)接，促使自我約束，認(rèn)真履責(zé)盡職，使內(nèi)部審計(jì)威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個(gè)層級(jí)。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇四

按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我院”）關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計(jì)劃的要求，我院就圍繞落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對(duì)我院內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：

一、內(nèi)控制度建設(shè)

自2017年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》實(shí)施以來(lái)，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開(kāi)展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。如：

2.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符；

3.實(shí)行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；

4.按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告；

5.對(duì)特定部門(mén)及崗位建立工作培訓(xùn)、輪崗機(jī)制；

6.對(duì)不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部授權(quán)的控制；

7.對(duì)單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

8.加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化；

9.建立健全了對(duì)外投資決策程序及管理制度等等。

二、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督

內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅(jiān)持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請(qǐng)有資質(zhì)的審計(jì)公司對(duì)我院賬務(wù)進(jìn)行審計(jì)，從賬務(wù)所反映的問(wèn)題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時(shí)改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以防范重大決策失誤。

三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。

四、內(nèi)部控制建設(shè)的不足與建議

1.不足：

（3）在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。

2.建議：

內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級(jí)主管部門(mén)定期對(duì)下屬單位分級(jí)分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

河北清華發(fā)展研究院

2017年5月25日

20xx年是我所轉(zhuǎn)型為市政監(jiān)理所多職能管理的重要一年，也是財(cái)務(wù)部門(mén)創(chuàng)新思路、規(guī)范管理的一年。財(cái)務(wù)部門(mén)堅(jiān)持“以收支兩條線”財(cái)政收費(fèi)要求，完成了部門(mén)職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，取得一定的成績(jī)。作為財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人員，我在工作中認(rèn)真履行崗位職責(zé)，努力提高工作質(zhì)量和效率，做好每一項(xiàng)工作。現(xiàn)將本年度的財(cái)務(wù)工作總結(jié)如下：

健全的財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范會(huì)計(jì)行為，能夠有效地促進(jìn)會(huì)計(jì)工作的管理效率。本所財(cái)務(wù)人員遵從財(cái)務(wù)管理制度，會(huì)計(jì)法律法規(guī)，定期組織財(cái)務(wù)人員學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)制度。保證會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)性與合法性，認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，規(guī)范管理各項(xiàng)占、掘、損收入，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線標(biāo)準(zhǔn)，按照會(huì)計(jì)制度規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，規(guī)范核算辦法，加強(qiáng)三公經(jīng)費(fèi)支出監(jiān)管，提高事業(yè)支出信息的透明度。

(一)稅務(wù)申報(bào)繳納工作。稅收申報(bào)服從法規(guī)政策，不違法、不偷欠，報(bào)稅時(shí)做到完整、及時(shí)、無(wú)誤。每期將個(gè)稅，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和窗口兩種方式進(jìn)行申報(bào)。按《稅收征管法》的要求，每月七號(hào)前完成稅務(wù)申報(bào)繳納工作。

(二)加強(qiáng)天津市財(cái)政局行政事業(yè)性收費(fèi)統(tǒng)一票證的管理。認(rèn)真審核票證開(kāi)具的規(guī)范性。認(rèn)真審核開(kāi)具票證的收費(fèi)項(xiàng)目，是否與文件收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一，通過(guò)學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)發(fā)票管理辦法》、《市政公路管理規(guī)費(fèi)【20xx】19號(hào)》、《市政公路管理規(guī)費(fèi)【20xx】407號(hào)》、《市政公路管理規(guī)費(fèi)【20xx】119號(hào)》收費(fèi)依據(jù)文件等，督促財(cái)務(wù)認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照文件要求對(duì)票證的開(kāi)具及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。

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單位內(nèi)控工作總結(jié)篇五

202x年，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。

按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。

1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理

針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇六

按照財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》，以及長(zhǎng)嶺縣貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案的要求，為進(jìn)一步提高我局內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，我局對(duì)本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。

現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：

一、準(zhǔn)備工作

繼三月中旬，縣財(cái)政局組織召開(kāi)全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范動(dòng)員大會(huì)，對(duì)全縣貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作做動(dòng)員部署后，我局制定了長(zhǎng)嶺縣衛(wèi)生局貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本局貫徹實(shí)施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展。

二、貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則

(一)內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

1、內(nèi)部控制的目標(biāo)

內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實(shí)施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，實(shí)現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。

我局內(nèi)部控制的目標(biāo)是：

(1)合法性——管理和服務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)

(2)安全性——資產(chǎn)安全

(3)可靠性——財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)、完整

(4)效率性——提高管理服務(wù)的效率和效果

(5)風(fēng)險(xiǎn)防范——排除障礙實(shí)現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略

2、我局建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則

(1)全面性原則

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

因?yàn)椋趦?nèi)部控制程序的所有環(huán)節(jié)中，有一個(gè)環(huán)節(jié)沒(méi)有發(fā)揮作用，所有起作用的環(huán)節(jié)，也會(huì)變得無(wú)用。

(2)重要性原則

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

行業(yè)、規(guī)模、性質(zhì)、所處地域、組織形式等不同，高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域不同。

內(nèi)部控制不能防范所有風(fēng)險(xiǎn)，但要關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，防范顛覆性風(fēng)險(xiǎn)。

(3)制衡性原則

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)臵及行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié))權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。

內(nèi)部控制的核心思想是權(quán)力平衡，制約對(duì)象是權(quán)力，權(quán)力分配合理，約束適當(dāng)是內(nèi)部控制的難點(diǎn)。

內(nèi)部控制過(guò)于復(fù)雜會(huì)影響效率，風(fēng)險(xiǎn)大的業(yè)務(wù)，首先是防范風(fēng)險(xiǎn)，其次才是兼顧運(yùn)營(yíng)效率。

(4)適應(yīng)性原則

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與行政事業(yè)單位的規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

內(nèi)部控制不能拷貝，也不能克隆。

別人的成功經(jīng)驗(yàn)，拿過(guò)來(lái)不一定能用。

行政事業(yè)單位發(fā)展的不同階段、外部環(huán)境的變化、戰(zhàn)略目標(biāo)

的調(diào)整等，內(nèi)部控制要隨之變動(dòng)。

(5)成本效益原則

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。

內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行受制于成本與效益原則。

成本小于效益，是任何理性的管理活動(dòng)都必須遵循的法則。

3、建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)包括的要素：

(1)內(nèi)部環(huán)境——是行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——是行政事業(yè)單位及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

(3)控制活動(dòng)——是行政事業(yè)單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施、政策和方法，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

(4)信息與溝通——是行政事業(yè)單位及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，并在行政事業(yè)單位內(nèi)部、單位與外部之間進(jìn)行有效溝通。

(5)內(nèi)部監(jiān)督——是行政事業(yè)單位對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。

三、當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制存在的主要問(wèn)題

1.費(fèi)用支出缺乏有效控制

行政事業(yè)單位對(duì)于行政經(jīng)費(fèi)的支出，特別是招待費(fèi)、辦公費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、水電費(fèi)等，普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn);即使制定了內(nèi)部經(jīng)費(fèi)開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，但仍較多采用實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)制。

2.固定資產(chǎn)控制薄弱

實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購(gòu)臵得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。

如未按規(guī)定建立起定期財(cái)產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度，購(gòu)臵的固定資產(chǎn)未能及時(shí)登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實(shí)物卡片，責(zé)任不明確等，導(dǎo)致資產(chǎn)賬實(shí)不符及資產(chǎn)流失。

3.財(cái)務(wù)管理弱化

財(cái)務(wù)部門(mén)的工作限于記賬、算賬、報(bào)賬，與業(yè)務(wù)控制脫節(jié)，對(duì)單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過(guò)程和結(jié)果均不了解，未能對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施必要的財(cái)務(wù)控制和監(jiān)督。

票據(jù)管理不到位。

未建立定期或不定期抽查制度，出現(xiàn)延期上繳收入，挪用公款問(wèn)題;對(duì)使用后票據(jù)未能及時(shí)辦理交驗(yàn)、核銷(xiāo)，容易導(dǎo)致收入不入賬、私設(shè)“小金庫(kù)”等問(wèn)題。

4.崗位設(shè)臵不夠合理

由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。

記賬人員、保管人員、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒(méi)有很好的分離制約，存在出納兼復(fù)核、采購(gòu)兼保管等現(xiàn)象，出現(xiàn)管理漏洞。

5.預(yù)算控制比較薄弱

首先是沒(méi)有預(yù)算或預(yù)算編制比較粗糙，部門(mén)預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財(cái)政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒(méi)有細(xì)化到具體項(xiàng)目，預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。

其次是預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁，資金使用缺乏預(yù)見(jiàn)性，削弱了預(yù)算的約束控制力。

四、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因

1. 內(nèi)部控制觀念淡薄

良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。

但一些單位的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。

2.內(nèi)部控制制度不完善

財(cái)政部制定的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》主要是針對(duì)企業(yè)的，對(duì)行政事業(yè)單位的適用性較差;有的單位雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能?chē)?yán)格執(zhí)行，對(duì)制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導(dǎo)致有章不循、違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。

3.信息與溝通銜接不夠

行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)集中核算后，由會(huì)計(jì)核算中心對(duì)行政事業(yè)單位集中辦理會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督業(yè)務(wù)，由于會(huì)計(jì)主體單位與核算部門(mén)不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問(wèn)題，影響單位內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。

4.管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要

管理人員競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿(mǎn)足實(shí)施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。

5.外部監(jiān)督對(duì)單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠

目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財(cái)政、審計(jì)部門(mén)，大多偏重于對(duì)單位財(cái)政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，較少對(duì)被審計(jì)單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實(shí)質(zhì)性檢查。

缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動(dòng)力和約束機(jī)制。

五、我局實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況

(一)控制環(huán)境

任何行政事業(yè)單位的控制活動(dòng)都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務(wù)目標(biāo)及整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

在coso報(bào)告《內(nèi)部控制——整體框架》的內(nèi)部控制五要素中，控制環(huán)境被放在了第一的位子上，它作為推動(dòng)單位發(fā)展的動(dòng)力，是所有其他內(nèi)控組成部分的基礎(chǔ)和核心。

它對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的建立和實(shí)施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。

1、操守和價(jià)值觀

誠(chéng)信和道德價(jià)值觀念是控制環(huán)境的重要組成部分，影響到重要業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)和運(yùn)行。

內(nèi)部控制的有效性直接依賴(lài)于負(fù)責(zé)創(chuàng)建、管理和監(jiān)控內(nèi)部控制的人員的誠(chéng)信和道德價(jià)值觀念。

(1).領(lǐng)導(dǎo)的操守和價(jià)值觀具有杠桿作用

誠(chéng)信的原則和道德價(jià)值觀，主要取決于單位負(fù)責(zé)人。

嚴(yán)格一致地保持誠(chéng)信行為和道德標(biāo)準(zhǔn)，任何人不得凌駕于內(nèi)部控制制度之上。

負(fù)責(zé)人要以身作則，并傳達(dá)給全體職工。

(2).制定行為準(zhǔn)則和其他原則

明確可以接受的商業(yè)行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標(biāo)準(zhǔn)并確保這些準(zhǔn)則和原則的有效執(zhí)行。

對(duì)員工精神規(guī)范、儀容儀表、工作紀(jì)律、待人接物、環(huán)境衛(wèi)生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定。

可通過(guò)標(biāo)語(yǔ)、宣傳冊(cè)、培訓(xùn)等手段，推動(dòng)內(nèi)部員工對(duì)單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。

(3).處罰規(guī)定

對(duì)于背離單位政策和程序，違反行為準(zhǔn)則的行為，能夠采取補(bǔ)救施。

保證這些措施被單位員工所知悉。

(4).管理者對(duì)干涉正常程序或凌駕制度行為的態(tài)度

應(yīng)一貫重視管理者對(duì)于干涉正常程序或越權(quán)行為的'態(tài)度。

(5).面臨不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)的壓力

管理層在制定關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)時(shí)，要考慮適當(dāng)，過(guò)高的不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)會(huì)導(dǎo)致員工喪失積極性和舞弊。

2、管理哲學(xué)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

單位管理者的觀念、方式和風(fēng)格，通常會(huì)從三個(gè)方面極大地影響控制環(huán)境：第一、管理者對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和控制風(fēng)險(xiǎn)的方法;第二、為實(shí)現(xiàn)預(yù)算和其他財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，對(duì)內(nèi)部控制的重視程度;第三、管理者對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表所持的態(tài)度和所采取的行動(dòng)。

(1)管理層的主導(dǎo)作用

管理層負(fù)責(zé)單位管理服務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作以及管理策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督。

控制環(huán)境的每個(gè)方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)人為主時(shí)，管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格對(duì)內(nèi)部控制的影響尤為突出。

(2)管理理念

管理層的理念包括管理層對(duì)內(nèi)部控制的理念，即管理層對(duì)內(nèi)部控制以及對(duì)具體控制實(shí)施環(huán)境的重視程度。

管理層對(duì)內(nèi)部控制的重視，將有助于控制的有效執(zhí)行。

本單位負(fù)責(zé)人如果不重視內(nèi)部控制，甚至反對(duì)內(nèi)部控制，那么該單位的內(nèi)部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。

衡量管理層對(duì)內(nèi)部控制重視程度的重要標(biāo)準(zhǔn)，是管理層收到有關(guān)內(nèi)部控制弱點(diǎn)及違規(guī)事件的報(bào)告時(shí)是否作出適當(dāng)反應(yīng)。

管理層及時(shí)地下達(dá)糾弊措施，表明他們對(duì)內(nèi)部控制的重視，也有利于加強(qiáng)本單位內(nèi)部的控制意識(shí)。

(3)管理層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

管理層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格是指管理層所能接受的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)。

管理哲學(xué)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格通常對(duì)企業(yè)有普遍深入的影響。

這些影響是無(wú)形的，但可以找到一些積極和消極的標(biāo)志。

3、文化建設(shè)

文化建設(shè)是行政事業(yè)單位的靈魂，是推動(dòng)行政事業(yè)單位發(fā)展的不竭動(dòng)力。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇七

五月下旬，接市國(guó)家稅務(wù)局關(guān)于印發(fā)《全市國(guó)稅系統(tǒng)推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作方案》（鄂州國(guó)稅發(fā)201140號(hào)）通知”后，分局根據(jù)省局、市局的要求，迅速行動(dòng)起來(lái)，認(rèn)真詳細(xì)的對(duì)此項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展研究、部署和安排。

主要做法及取得成效：

針對(duì)分局特點(diǎn)，從提高工作效能，增強(qiáng)管理效果入手，在辦公會(huì)議、通報(bào)反饋、考核分析、考核整改、責(zé)任追究等五個(gè)方面對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了細(xì)化，建立完善了行管理預(yù)防控制風(fēng)險(xiǎn)的檢查，把崗位評(píng)估情況，崗位風(fēng)險(xiǎn)梳理匯總情況，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并將落實(shí)情況納入目標(biāo)管理考核中，形成了完整的內(nèi)控管理鏈條。

按稅收工作流程和崗位職責(zé)，共查找出57個(gè)廉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并對(duì)照《中華人民共和國(guó)稅收征管法》，《中華人民共和國(guó)行許可法》以及相關(guān)制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的`法律和法規(guī)依據(jù)。

內(nèi)部監(jiān)督上，成立了分局內(nèi)控監(jiān)督小組，建立完善了內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，牢牢抓住“查、防、評(píng)”三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立廉風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范機(jī)制，并定期在公示欄中公示各崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。內(nèi)容含階黨務(wù)、務(wù)、稅務(wù)、廉建設(shè)四個(gè)方面。在外部監(jiān)督上，主動(dòng)要求紀(jì)檢監(jiān)察崗位把工作關(guān)口前移、下移，定期召開(kāi)納稅服務(wù)意見(jiàn)征求會(huì)和特邀行風(fēng)監(jiān)察員座談會(huì)，采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報(bào)等形式向社會(huì)公布信息，自覺(jué)接受上級(jí)機(jī)關(guān)、各行部門(mén)及廣大納稅人的監(jiān)督。

立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預(yù)防為主”的思路，結(jié)合效力運(yùn)行流程形成防控流程圖，大力開(kāi)展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動(dòng)，做到風(fēng)險(xiǎn)提醒，小事預(yù)警，出險(xiǎn)必控，切實(shí)提高拒腐防變的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

按照內(nèi)控機(jī)制建設(shè)和要求，認(rèn)真落實(shí)廉責(zé)任分解，把內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作細(xì)分為四個(gè)層次：一是“面上”，全面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全面自查自糾，明確防范措施的責(zé)任科室和崗位，階段工作的要求及責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人；二是“點(diǎn)上”，突出領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)、人事、征收為監(jiān)督重點(diǎn)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風(fēng)險(xiǎn)崗位到一般性風(fēng)險(xiǎn)崗位，從各省級(jí)領(lǐng)導(dǎo)到普通干部職工，從行管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項(xiàng)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施將責(zé)任落實(shí)到位；四是“塊”上，從分局領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責(zé)任書(shū)，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制，強(qiáng)化上下級(jí)之間的監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)樹(shù)立國(guó)稅西城分局清正廉潔，和諧國(guó)稅的好形象；五是“一崗雙責(zé)”內(nèi)控到位，突出黨支部、黨員兩個(gè)重點(diǎn)，將貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉建設(shè)工作納入分局日常工作，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業(yè)務(wù)工作，也是廉內(nèi)控工作的第一責(zé)任人，促進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)取得實(shí)效。

一是對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)的認(rèn)識(shí)有待提高、防范意識(shí)有待加強(qiáng)。

二是責(zé)任主體不夠明確，對(duì)權(quán)力缺乏有效的監(jiān)督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。

三是事后監(jiān)督形式單一，無(wú)權(quán)威性，行問(wèn)責(zé)與執(zhí)法責(zé)任追究制度無(wú)剛性或剛性不足。

四是對(duì)干部職工的思想道德教育缺乏長(zhǎng)效性的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)制。

首先建立健全評(píng)估考核機(jī)制，明確細(xì)化相關(guān)評(píng)價(jià)與考核程序，制定有關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)辦法，對(duì)科室和個(gè)人履行職責(zé)情況及時(shí)進(jìn)行全方位考核監(jiān)督，提高內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的合理性和運(yùn)行的有效性，促進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)管理水平提高。

其次加大調(diào)研力度，并建立內(nèi)部控制聯(lián)系會(huì)議制度，成立相關(guān)科室人員為專(zhuān)業(yè)檢查小組，通過(guò)定期開(kāi)展內(nèi)控機(jī)制綜合評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)控機(jī)制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對(duì)象和辦法，加強(qiáng)和改進(jìn)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督管理的對(duì)策和建議，為內(nèi)控系統(tǒng)的全面運(yùn)用充分發(fā)揮內(nèi)控監(jiān)督管理作用打下了基礎(chǔ)。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇八

按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我院”）關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計(jì)劃的要求，我院就圍繞落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對(duì)我院內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：

一、內(nèi)控制度建設(shè)

自2017年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》實(shí)施以來(lái)，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開(kāi)展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。如：

2.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符；

3.實(shí)行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；

4.按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告；

5.對(duì)特定部門(mén)及崗位建立工作培訓(xùn)、輪崗機(jī)制；

6.對(duì)不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部授權(quán)的控制；

7.對(duì)單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

8.加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化；

9.建立健全了對(duì)外投資決策程序及管理制度等等。

二、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督

內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅(jiān)持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請(qǐng)有資質(zhì)的審計(jì)公司對(duì)我院賬務(wù)進(jìn)行審計(jì)，從賬務(wù)所反映的問(wèn)題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時(shí)改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以防范重大決策失誤。

三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。

四、內(nèi)部控制建設(shè)的不足與建議

1.不足：

（3）在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。

2.建議：

內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級(jí)主管部門(mén)定期對(duì)下屬單位分級(jí)分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

河北清華發(fā)展研究院

2017年5月25日

按照財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》，以及長(zhǎng)嶺縣貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案的要求，為進(jìn)一步提高我局內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，我局對(duì)本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)?，F(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：

繼三月中旬，縣財(cái)政局組織召開(kāi)全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范動(dòng)員大會(huì)，對(duì)全縣貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作做動(dòng)員部署后，我局制定了長(zhǎng)嶺縣衛(wèi)生局貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本局貫徹實(shí)施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展。

(一)內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

1、內(nèi)部控制的目標(biāo)

內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實(shí)施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，實(shí)現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。

我局內(nèi)部控制的目標(biāo)是：

(1)合法性——管理和服務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)

(2)安全性——資產(chǎn)安全

(3)可靠性——財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)、完整

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單位內(nèi)控工作總結(jié)篇九

在當(dāng)今社會(huì),單位的內(nèi)部控制工作已經(jīng)成為了單位經(jīng)營(yíng)管理的重要部分，那么要怎么寫(xiě)內(nèi)控。

按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)。

規(guī)章制度。

實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。

按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。

1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。

針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。

按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。

按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。

1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。

針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇十

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《財(cái)政部全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)〔2015〕24號(hào))，總結(jié)各地區(qū)、各部門(mén)、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，積極發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用，財(cái)政部近日發(fā)文《關(guān)于報(bào)送20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)的通知》(財(cái)會(huì)〔20xx〕29號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)，要求各地區(qū)、各部門(mén)認(rèn)真做好20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)。

各區(qū)財(cái)政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)要高度重視，根據(jù)《通知》要求，結(jié)合《廈門(mén)市財(cái)政局廈門(mén)市審計(jì)局關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》(廈財(cái)會(huì)〔20xx〕29號(hào))及《廈門(mén)市財(cái)政局轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(廈財(cái)會(huì)〔20xx〕33號(hào))文件要求，在做好各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真組織好本地區(qū)、本部門(mén)、本單位對(duì)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作進(jìn)行全面總結(jié)，重點(diǎn)突出創(chuàng)新性及成效。工作總結(jié)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：動(dòng)員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實(shí)施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗(yàn)做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見(jiàn)等。

各區(qū)財(cái)政局要組織區(qū)屬行政事業(yè)單位全面總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本區(qū)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)要組織所屬單位總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本部門(mén)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各區(qū)財(cái)政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門(mén)應(yīng)匯總總結(jié)報(bào)告并形成書(shū)面報(bào)告，于9月25日前反饋我局，紙質(zhì)稿(單位蓋章)報(bào)送到市財(cái)政局各對(duì)口聯(lián)系業(yè)務(wù)處室，電子稿通過(guò)廈門(mén)市財(cái)政局網(wǎng)站—“廈門(mén)市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告、工作總結(jié)報(bào)告模塊”上傳總結(jié)報(bào)告(文件名統(tǒng)一為：20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告—xx單位)。有條件的區(qū)(部門(mén)或單位)可以總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)做法，擇優(yōu)向我局報(bào)送1-2個(gè)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。我局將匯總各區(qū)、各部門(mén)報(bào)送的內(nèi)控工作總結(jié)，并視報(bào)送情況挑選提煉典型案例報(bào)送財(cái)政部會(huì)計(jì)司。

市財(cái)政部門(mén)將把反饋書(shū)面報(bào)告情況納入市對(duì)區(qū)、對(duì)各一級(jí)預(yù)算單位的績(jī)效考核范圍。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇十一

2017年，公司按照工程公司（2017）109號(hào)關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開(kāi)始正式運(yùn)行與國(guó)際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來(lái)，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級(jí)單位的審計(jì)和測(cè)試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一、 強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成

“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布后，結(jié)合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊(cè)的新增內(nèi)容。通過(guò)培訓(xùn)，各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級(jí)職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。

狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對(duì)內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對(duì)性測(cè)試檢查，并有計(jì)劃地對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問(wèn)題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。

在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評(píng)組，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行、測(cè)試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。

二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。

通過(guò)上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化

一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門(mén)，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對(duì)于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開(kāi)了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門(mén)的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過(guò)內(nèi)控測(cè)試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。

四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分

力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的`事堅(jiān)決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺(jué)按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成。

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單位內(nèi)控工作總結(jié)篇十二

201*年，公司按照工程公司（2009）109號(hào)關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開(kāi)始正式運(yùn)行與國(guó)際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來(lái)，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級(jí)單位的審計(jì)和測(cè)試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。

“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布后，結(jié)合各部門(mén)、各單位不同層次的`培訓(xùn)需求，于2009年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2009版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了2009版比2008版內(nèi)控手冊(cè)的新增內(nèi)容。通過(guò)培訓(xùn)，各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級(jí)職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。

狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對(duì)內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對(duì)性測(cè)試檢查，并有計(jì)劃地對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問(wèn)題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。

在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評(píng)組，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行、測(cè)試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。

二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。

通過(guò)上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門(mén)，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對(duì)于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開(kāi)了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門(mén)的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過(guò)內(nèi)控測(cè)試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。

四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分。

控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過(guò)多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動(dòng)有準(zhǔn)則、前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺(jué)按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇十三

×××x年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一、×××業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫(kù)存×××及成品×××的帳實(shí)相符。

二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。

三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。

四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。

三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇十四

結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一、xx業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫(kù)存xx及成品xx的帳實(shí)相符。

二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。

三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。

四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的`各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。

三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇十五

內(nèi)控是從一開(kāi)始我們就在下大力氣在抓的環(huán)節(jié)，一個(gè)是我們以制度為前提依據(jù)，從大的方向去監(jiān)管和掌控這個(gè)工作的尺度。當(dāng)然了內(nèi)控不可能是脫離實(shí)際的蠻干主義，我要深入到下屬單位了解情況，依據(jù)不同的形勢(shì)對(duì)制度進(jìn)行細(xì)分和完善。力爭(zhēng)做到符合實(shí)情，恰當(dāng)有效，不違背客觀事實(shí)，這樣才能把內(nèi)控工作給做好，在此我把概念度公共做出總結(jié)：

由于我們這個(gè)部門(mén)的工作性質(zhì)不同于其他行業(yè)，那么每天工作都要有一個(gè)警醒的心態(tài)，不帶著懈怠的情緒面對(duì)工作。尤其是在一些重要的事項(xiàng)處理上，應(yīng)該拿出敬畏的態(tài)度。所以我一直都在努力讓自己的思想進(jìn)步，不斷的樹(shù)立榜樣意識(shí)，先是跟別人學(xué)，要看到別人身上一些好的作為，然后將別人身上的好品格轉(zhuǎn)化成自己的優(yōu)點(diǎn)。

不論是做什么，都得有個(gè)規(guī)則前提作為大的指向，要是大伙都不把規(guī)矩當(dāng)回事就沒(méi)有辦法做到穩(wěn)定有序，不止會(huì)使工作亂做一團(tuán)，還會(huì)破壞大環(huán)境的平衡。那么我們就不能容忍把制度作為口號(hào)喊喊就完了，或者是當(dāng)墻畫(huà)一樣貼上當(dāng)擺設(shè)，而是要把一切規(guī)則和程序給監(jiān)督好，要讓人人都做到遵行務(wù)實(shí)。

有些時(shí)候我們總是習(xí)慣性的把問(wèn)題的'焦點(diǎn)給集中到自己身上，總是擔(dān)心內(nèi)控從自己這里出現(xiàn)缺口。實(shí)際上我們?cè)诠茏∽约旱臅r(shí)候，經(jīng)常會(huì)忽略到其他人，畢竟只要一個(gè)點(diǎn)出現(xiàn)差錯(cuò)，全盤(pán)都會(huì)被牽扯下去。也就是說(shuō)當(dāng)別人自己違規(guī)或者出現(xiàn)失誤的時(shí)候，就會(huì)引發(fā)大的連鎖反應(yīng)，那么其他人便成了無(wú)辜的犧牲品。所以不能光自己監(jiān)督和做自己管理，應(yīng)該大家之間互相進(jìn)行監(jiān)督和管理。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇十六

工作總結(jié)是為了更好的開(kāi)展工作，內(nèi)控工作總結(jié)要怎么寫(xiě)好呢?今天，小編特意為大家推薦內(nèi)控。

希望大家喜歡!

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，2019年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。

××建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

××完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

××樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。

××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。

××重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

××加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

××建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)。

規(guī)章制度。

做到有章可循定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)大事敲鐘小事敲鼓沒(méi)事敲木魚(yú)做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)不斷完善內(nèi)控管理制度各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。

××強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行。

崗位職責(zé)。

確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合確保監(jiān)管檢查到位不走過(guò)場(chǎng)不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管使監(jiān)管真正落到實(shí)處不斷提升有效監(jiān)管水平。

”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。

××強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。

××嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。

××實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。

××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶(hù)的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。

××增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

××加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。

××提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。

××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過(guò)去單一的物質(zhì)激勵(lì)，而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績(jī)效工資，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、辦公、生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂(lè)在其中。

××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位、部門(mén)或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員，擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶(hù)經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類(lèi)別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。

××加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)。

活動(dòng)方案。

采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。

××開(kāi)展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺(jué)遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí)，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。

××創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過(guò)去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。

××堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過(guò)多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作，提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長(zhǎng)鳴。

××加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛(ài)護(hù)員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽(tīng)他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問(wèn)題，要深入實(shí)際調(diào)查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。

××大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過(guò)人做的。因此，要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過(guò)搭建舞臺(tái)，不間斷的有效培訓(xùn)，開(kāi)發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。

××加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過(guò)營(yíng)造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開(kāi)性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。

××加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營(yíng)理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

在前段時(shí)間對(duì)內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習(xí)中，我深刻認(rèn)識(shí)到，農(nóng)行事業(yè)的成長(zhǎng)離不開(kāi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更與防控經(jīng)營(yíng)相伴，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營(yíng)理念和制度貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保障，也是風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。以下是我對(duì)本次學(xué)習(xí)的幾點(diǎn)見(jiàn)解。

開(kāi)展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。

要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力。

同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來(lái)看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。

其次要與案件專(zhuān)項(xiàng)治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作結(jié)合起來(lái)，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對(duì)易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理，堅(jiān)決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則，影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。

加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。

一要樹(shù)立正確指導(dǎo)思想。

要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。

二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。

要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。

要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性、流動(dòng)性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。

三要堅(jiān)持思想教育。

要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇十七

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、x支行、x支行、x分理處、x分理處、x分理處、x分理處、x分理處、x分理處、xx分理處、x分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)x、x、x、x、x、x6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工x人，其中長(zhǎng)期合同工x人，短期合同工x人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確。

在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)。在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。

我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員x人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了x主任xx、x分理處主任x任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)。x儲(chǔ)畜所、x儲(chǔ)蓄所、x儲(chǔ)蓄所、x分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作。重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次。支持分行審計(jì)處人員調(diào)用。對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查。建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬。督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件x多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxx、xxx、xx委員會(huì)，調(diào)整了x審查委員會(huì)、xxx委員會(huì)、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xx領(lǐng)導(dǎo)小組。出臺(tái)了x年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xx工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照x銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰x人次，金額x元。

6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇十八

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。

建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。

重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面樺樹(shù)型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。

強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合、常規(guī)檢與專(zhuān)項(xiàng)檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹；三是針對(duì)檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則；四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢；五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢輔導(dǎo)，檢輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范；對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改；對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的處。

強(qiáng)化檢。要重視檢制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢方案，事后的檢結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量。檢之前要有檢提綱，包括內(nèi)容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢。全面檢是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢。

嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何；檢組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該而不，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。

實(shí)施倒。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒制度，建立檢人員對(duì)檢事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢人員的責(zé)任心和檢質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類(lèi)檢、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒其責(zé)任。

定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶(hù)的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。

增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢制度、主管人員落實(shí)檢制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。

提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自、檢、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇十九

自7月1號(hào)省行報(bào)到11號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)支行報(bào)到12號(hào)正式在黃浦區(qū)豐樂(lè)路支行上班開(kāi)始，到此刻已經(jīng)工作了差不多一個(gè)月。從學(xué)校踏入職場(chǎng)是人生的又一個(gè)重要開(kāi)端，十分幸運(yùn)能在13年大環(huán)境較嚴(yán)峻的就業(yè)形勢(shì)下加入廣東建設(shè)銀行這支員工背景多元作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)高效的工作團(tuán)隊(duì)，這是職場(chǎng)生涯的一個(gè)完美開(kāi)始，而我也將為這份榮耀和信任全力以赴，接下來(lái)針對(duì)我工作以來(lái)不一樣的經(jīng)歷說(shuō)下自己的總結(jié)和感悟：

這是在入職前我主動(dòng)致電向省行人力科申請(qǐng)的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，十分幸運(yùn)能夠見(jiàn)識(shí)到作為核心業(yè)務(wù)部門(mén)之一的中小企業(yè)部的真實(shí)運(yùn)作。在為期一月的實(shí)習(xí)期里，我的工作資料從開(kāi)始的送報(bào)紙、傳送檔案文件、貼發(fā)票、給來(lái)訪者斟茶倒水等行政性事務(wù)逐漸過(guò)渡到錄入小企業(yè)審批信貸臺(tái)賬、制作word和excel版的客戶(hù)經(jīng)理信貸題庫(kù)、制作部門(mén)副總的行長(zhǎng)匯報(bào)會(huì)ppt、協(xié)助科長(zhǎng)處理辦公日常文件等較有含金量的實(shí)務(wù)性工作，實(shí)習(xí)時(shí)我和另一位實(shí)習(xí)生同事何琦努力堅(jiān)持閱讀思考實(shí)踐總結(jié)分享交流提高等職場(chǎng)七步走的習(xí)慣，盡量做到工作0出錯(cuò)，并且時(shí)刻注意優(yōu)化流程和提高工作效率，最終結(jié)束實(shí)習(xí)時(shí)也受到了科長(zhǎng)對(duì)我工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的肯定。更重要的是，經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)有幸認(rèn)識(shí)了部門(mén)中十分優(yōu)秀各有所長(zhǎng)的經(jīng)理們，從他們身上我不但學(xué)到了職場(chǎng)上接人待物的種種細(xì)節(jié)進(jìn)而提升自身職業(yè)素養(yǎng)，也與他們中不一樣年齡段的人進(jìn)行了日常交流和比較參照，進(jìn)而修正了自己的日后職業(yè)規(guī)劃，以上林林總總，都是我在這次實(shí)習(xí)中的收獲。

要說(shuō)從這次實(shí)習(xí)中最大的感悟就是兩個(gè)：

2、世界屬于有心人，職場(chǎng)上要處處用心優(yōu)化流程改善細(xì)節(jié)，爭(zhēng)取做得更快更好。

在7月11號(hào)去開(kāi)發(fā)區(qū)支行報(bào)到后，12號(hào)我就到了所分配的豐樂(lè)路支行開(kāi)始上班，這次是和一位十分認(rèn)真細(xì)心的女研究生陳炎成為新人同事，到了網(wǎng)點(diǎn)之后我被分配到大堂經(jīng)理的崗位跟隨客戶(hù)經(jīng)理們進(jìn)行實(shí)習(xí)，之后再和陳炎調(diào)換柜員崗實(shí)習(xí)，豐樂(lè)路支行主要從事對(duì)私業(yè)務(wù)，行長(zhǎng)和各位前輩們都十分熱情，因?yàn)槲以诰W(wǎng)點(diǎn)時(shí)間較短所以簡(jiǎn)單總結(jié)一下所見(jiàn)所聞及工作資料：

目前因?yàn)榻ㄐ猩罨C合柜員制改革，所以我們所在的網(wǎng)點(diǎn)將會(huì)改組成網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人網(wǎng)點(diǎn)主任、營(yíng)銷(xiāo)主管副職、營(yíng)運(yùn)主管、網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理、產(chǎn)品銷(xiāo)售經(jīng)理、大堂經(jīng)理、低級(jí)柜員、高級(jí)柜員、后臺(tái)職能等職位體系，在這其中我認(rèn)為大堂經(jīng)理是銀行的門(mén)面，作為迎接客戶(hù)、溝通客戶(hù)與銀行間的第一道橋梁，主要職責(zé)有五個(gè)：

5、利用大堂服務(wù)陣地及客戶(hù)意見(jiàn)簿等工具資源廣泛搜集市場(chǎng)信息、客戶(hù)信息、客戶(hù)需求及客戶(hù)意見(jiàn)等，充分挖掘鞏固重點(diǎn)客戶(hù)資源，并定期歸納分析以書(shū)面形式向網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

在一天半的實(shí)習(xí)過(guò)后，我能做好的更多只是前兩項(xiàng)工作，工作難點(diǎn)在于熟悉網(wǎng)點(diǎn)承辦的客戶(hù)業(yè)務(wù)種類(lèi)以及金融產(chǎn)品交易種類(lèi)。對(duì)此我的最大感悟是：看似再瑣碎的工作也有自己的價(jià)值和很多需要學(xué)習(xí)的地方，時(shí)刻堅(jiān)持向前輩虛心學(xué)習(xí)的心態(tài)才能不斷前進(jìn)。

從7月16號(hào)開(kāi)始，我和開(kāi)發(fā)區(qū)另一位新同事馬文超有幸被調(diào)去省行信貸審批部幫忙整理歸檔2012年的信貸檔案，這是一項(xiàng)任務(wù)量巨大并且十分要求嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)心的工作，我們連同四個(gè)荔灣同事兩個(gè)實(shí)習(xí)師妹交叉進(jìn)行了約前后一月的工作，其中我參與的工作能夠概括為催繳排序裝訂校對(duì)追繳歸檔六部分，即首先我們?nèi)バ刨J部各辦公室催促審批人及其跟班徒弟把所負(fù)責(zé)檔案按照月份上交，然后我們根據(jù)檔案上的種類(lèi)和序號(hào)進(jìn)行分類(lèi)排序，裝訂后再根據(jù)電子化檔案與整理好的紙質(zhì)版檔案進(jìn)行校對(duì)，若發(fā)現(xiàn)缺失則查明原因追繳核對(duì)后再進(jìn)行歸檔、蓋章和搬運(yùn)等后續(xù)事項(xiàng)。

客觀來(lái)說(shuō)，這是工作價(jià)值鏈里技術(shù)含量較低的環(huán)節(jié)，可是我們相信就算在再小的工作里也能經(jīng)過(guò)優(yōu)化流程效率等細(xì)節(jié)體現(xiàn)自身存在的高價(jià)值，比如我和文超一起裝訂封面或校對(duì)檔案清單的時(shí)候，我們會(huì)研究如何配合，分工，流水線作業(yè)，乃至文件的擺放位置和方向，自身坐姿及文件拿放等細(xì)節(jié)都進(jìn)行了盡可能的優(yōu)化，并盡量將每一個(gè)出品的文件作為藝術(shù)品對(duì)待將各方面細(xì)節(jié)做到最好，以此到達(dá)了最大默契和最高生產(chǎn)效率，最高紀(jì)錄是平均每2分鐘就能完成一本檔案的排序和裝訂工作，一個(gè)上午用3小時(shí)時(shí)間完成了60本檔案的'裝訂，就連同個(gè)辦公室的信貸部員工也對(duì)我們的驚人工作效率表示了贊揚(yáng)和認(rèn)可，這不能不說(shuō)是我們的驕傲，因?yàn)槲覀兇碇ㄐ腥撕烷_(kāi)發(fā)區(qū)支行的形象，體現(xiàn)青年員工的既能打硬仗又能做小事的多面手技能。我將在日后的工作中時(shí)刻堅(jiān)持優(yōu)化流程意識(shí)和用高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，將工作越做越好。

在7月20號(hào)我有幸被網(wǎng)點(diǎn)派去聽(tīng)取華安基金與建設(shè)銀行合辦的基金投資者教育講座，主講人是華安基金的首席經(jīng)濟(jì)講師，一位40歲出頭的女士，她主要從理財(cái)和投資兩個(gè)大方向入手，結(jié)合不一樣年齡段及客戶(hù)需求闡述了不一樣的財(cái)富保值增值途徑，聽(tīng)完后我確實(shí)感覺(jué)受益頗多，并思考自己在工作后應(yīng)當(dāng)如何建立思維和行動(dòng)的新模式，對(duì)此我初步列出五點(diǎn)：

3、每月定投基金1000元零存整取1000元;。

4、盡量每一天書(shū)寫(xiě)工作日記，每半年寫(xiě)一次大總結(jié)，以后老了還能夠做成回憶錄;。

5、盡量每一天堅(jiān)持和同事朋友的溝通交流，每周認(rèn)識(shí)新朋友開(kāi)拓視野，大家團(tuán)結(jié)合作互相學(xué)習(xí)交流成長(zhǎng)，這只是我的初步想法，日后會(huì)根據(jù)所見(jiàn)所聞不斷修正完善，期望能建立起好習(xí)慣讓自己在未來(lái)走得更快更穩(wěn)。

這一個(gè)月以來(lái)，我覺(jué)得自己在以下兩方面有所不足，闡述如下：

2、在工作中未能做到不斷優(yōu)化流程，多數(shù)時(shí)只能改善小細(xì)節(jié)，這可能是因?yàn)楣ぷ鹘?jīng)驗(yàn)不足的關(guān)系，無(wú)法從更大局處著手，改善措施是耐心在工作中多用心觀察思考總結(jié)，逐漸積累沉淀，爭(zhēng)取不斷優(yōu)化流程提高效率。

總而言之，這一個(gè)月以來(lái)我的收獲遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于付出，十分感激建行給了我這個(gè)平臺(tái)去不斷提升自己，期望能和建行一起越走越好!

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇二十

為進(jìn)一步提高我鎮(zhèn)的管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及工作的通知》的要求，在縣財(cái)政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對(duì)本單位內(nèi)部控制的實(shí)施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評(píng)價(jià)，希望通過(guò)“以評(píng)促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)?，F(xiàn)將內(nèi)部控制工作做如下總結(jié)：

按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，結(jié)合我鎮(zhèn)現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：

（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制。

按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，我鎮(zhèn)財(cái)政所長(zhǎng)參加了縣財(cái)政局組織召開(kāi)的全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)、工作的動(dòng)員大會(huì)，隨后根據(jù)縣里的部署，經(jīng)鎮(zhèn)黨委辦公會(huì)研究決定成立了內(nèi)部控制建設(shè)及工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，由xxx擔(dān)任組長(zhǎng)；xxx等同志擔(dān)任副組長(zhǎng)；其它部門(mén)職工為成員，下設(shè)辦公室于財(cái)政所，由xx擔(dān)任辦室主任，確立了財(cái)政所為建設(shè)工作牽頭部門(mén)。同時(shí)制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門(mén)的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。

（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平。

我鎮(zhèn)在內(nèi)控辦組長(zhǎng)羅星云同志的帶領(lǐng)下，及時(shí)召開(kāi)了內(nèi)部控制專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)議，針對(duì)內(nèi)部控制工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部、省財(cái)政廳及省審計(jì)廳、縣財(cái)政局及縣審計(jì)局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財(cái)政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我鎮(zhèn)各部門(mén)責(zé)任人充分認(rèn)識(shí)和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我鎮(zhèn)全面實(shí)施內(nèi)部控制營(yíng)造了良好的氛圍和打下了堅(jiān)實(shí)地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開(kāi)展。

（三）明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)。

內(nèi)部控制工作涉及到每個(gè)部門(mén)的職能層面、業(yè)務(wù)層面、評(píng)價(jià)監(jiān)督等方面工作,為了推動(dòng)內(nèi)部控制工作與制度建設(shè)工作能按時(shí)保質(zhì)完成，我們?cè)趦?nèi)部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開(kāi)了內(nèi)部控制專(zhuān)題會(huì)議，明確了各部門(mén)的工作職責(zé)，將工作具體落實(shí)到了部門(mén)負(fù)責(zé)人，要求各部門(mén)制定出工作職責(zé)表，設(shè)計(jì)出業(yè)務(wù)流程圖，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對(duì)已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。

（四）開(kāi)展了摸底調(diào)查，作出了客觀評(píng)價(jià)。

在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)調(diào)查研究，反復(fù)論證，對(duì)單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對(duì)梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制指標(biāo)評(píng)分表》及填表說(shuō)明，組織開(kāi)展了內(nèi)部控制工作，對(duì)本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評(píng)價(jià)。

（一）制度建設(shè)不夠完善。

針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對(duì)照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒(méi)有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作做得不到位等問(wèn)題。

（二）未對(duì)權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。

雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒(méi)有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。

（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。

沒(méi)有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們?cè)趩挝粚用嫔鲜Х州^多的`主要原因。

（四）預(yù)算控制不夠到位。

沒(méi)有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門(mén)進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒(méi)有細(xì)化到具體部門(mén)、具體項(xiàng)目，達(dá)不到逐項(xiàng)逐筆核定、對(duì)應(yīng)支出的要求。

在實(shí)施內(nèi)部控制工作中，我們深刻領(lǐng)會(huì)到此項(xiàng)工作的重要性：開(kāi)展工作明確了單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，使各部門(mén)在內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)。在過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地建立起健全的內(nèi)部控制體系，推動(dòng)內(nèi)部控制完善與實(shí)施工作順利完成。同時(shí)，我們也深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制機(jī)制的重要性：建立一套科學(xué)合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理，促進(jìn)各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，保護(hù)各類(lèi)資產(chǎn)的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐敗的發(fā)生。

（一）進(jìn)一步完善制度建設(shè)。

按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，結(jié)合單位的實(shí)際情況，全面梳理業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，準(zhǔn)備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗(yàn)，將內(nèi)部控制工作的相關(guān)內(nèi)容編輯成冊(cè)，形成《內(nèi)部控制工作手冊(cè)》，下發(fā)至各科室，各部門(mén)，以便掌握實(shí)施，為內(nèi)部控制工作的長(zhǎng)期運(yùn)行和實(shí)施奠定理論和制度基礎(chǔ)。確保內(nèi)部控制實(shí)施工作平穩(wěn)、有序、順利開(kāi)展。

（二）針對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)。

以此次行政事業(yè)單位內(nèi)部控制指標(biāo)為依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工作過(guò)程中存在的問(wèn)題要認(rèn)真比校、歸納，分析找出存在問(wèn)題的原因，無(wú)論是主觀原因造成的問(wèn)題，還是客觀原因引起的問(wèn)題，都要按照指標(biāo)要求，進(jìn)行整改落實(shí)，以達(dá)到內(nèi)部控制指標(biāo)要求的標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)有效地防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，提升工作的管理水平。

（三）反復(fù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。

促進(jìn)各部門(mén)、各責(zé)任人更深刻的領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在單位形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)能監(jiān)督、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。

由于實(shí)施內(nèi)部控制建設(shè)的時(shí)間不久，且任務(wù)繁重、內(nèi)容復(fù)雜、此項(xiàng)工作還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的整體要求，還有待于在學(xué)習(xí)、實(shí)踐中不斷完善和提高。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇二十一

xx年，面對(duì)希望與困難交織、機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的復(fù)雜形勢(shì)，xx海關(guān)注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢(shì)而上”，周密謀劃，沉著應(yīng)對(duì)，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運(yùn)量xx萬(wàn)噸、進(jìn)出口總值xx億美元、稅收入庫(kù)xx億元、報(bào)關(guān)單xx萬(wàn)份，分別位居全國(guó)海關(guān)第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評(píng)估綜合排名高位提升，列全國(guó)海關(guān)第2位。全年主要工作情況如下：

一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實(shí)開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀、貫徹全國(guó)海關(guān)工作會(huì)議精神、接受總署巡視等工作，對(duì)近年來(lái)的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關(guān)上下深刻認(rèn)識(shí)到堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展是實(shí)現(xiàn)強(qiáng)關(guān)目標(biāo)的必由之路。

二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車(chē)檢場(chǎng)智能化模式，并推廣至長(zhǎng)安、鳳崗車(chē)檢場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了東莞三大車(chē)檢場(chǎng)作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時(shí)，積極探索海運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)智能化，成功試點(diǎn)“關(guān)港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認(rèn)支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運(yùn)兩個(gè)領(lǐng)域都實(shí)現(xiàn)智能化。

三是保稅監(jiān)管得到強(qiáng)化。在全國(guó)海關(guān)率先實(shí)現(xiàn)新備案手冊(cè)全部電子化，使關(guān)區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進(jìn)入了“電子時(shí)代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長(zhǎng)63.6%，擴(kuò)大了實(shí)際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關(guān)試運(yùn)作，區(qū)港聯(lián)動(dòng)得到實(shí)質(zhì)性推進(jìn)，必將有力促進(jìn)華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對(duì)改變長(zhǎng)期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。

四是后續(xù)管理成效明顯。將風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)應(yīng)用到各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，初步構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)管理大系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺(tái)，并被總署選定為開(kāi)發(fā)藍(lán)本，年內(nèi)共有19個(gè)兄弟海關(guān)移植了我關(guān)平臺(tái);率先實(shí)施企業(yè)戶(hù)籍式管理，并作為試點(diǎn)范本在全國(guó)海關(guān)推廣;稽查工作量質(zhì)并舉，全年稽查補(bǔ)稅入庫(kù)3.5億元，稽查有效率達(dá)到70.6%，均居全國(guó)海關(guān)第1位，我關(guān)監(jiān)管的后防線更加牢固。

五是打擊走私再創(chuàng)佳績(jī)。保持打私高壓態(tài)勢(shì)，主要指標(biāo)繼續(xù)位居全國(guó)海關(guān)前列。罰沒(méi)收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國(guó)海關(guān)第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案?jìng)刹?、調(diào)查千萬(wàn)元以上案件數(shù)量分別增長(zhǎng)64%和75%;立案?jìng)刹槌隹谧咚桨讣?shù)量和案值均增長(zhǎng)一倍以上;現(xiàn)場(chǎng)移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關(guān)打私合力初步形成。

六是內(nèi)部管理不斷規(guī)范。通過(guò)修訂《xx海關(guān)工作規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則、實(shí)施《內(nèi)務(wù)管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過(guò)制定人才積分管理辦法、出臺(tái)人力資源配置指導(dǎo)意見(jiàn)，為關(guān)員成長(zhǎng)和科學(xué)配置人力奠定了基礎(chǔ)。

七是廉政建設(shè)深入推進(jìn)。堅(jiān)持懲防并舉，懲治和預(yù)防腐敗各項(xiàng)工作扎實(shí)推進(jìn)。在全關(guān)開(kāi)展了“崗位風(fēng)險(xiǎn)與防范”專(zhuān)題活動(dòng)，共查找出崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)134個(gè)，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，推廣應(yīng)用廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬(wàn)元。

八是改善民生取得實(shí)效。高度關(guān)注民生，出臺(tái)關(guān)心群眾生活10項(xiàng)措施，為關(guān)員申請(qǐng)住房按揭優(yōu)惠、增開(kāi)班車(chē)線路，在雨雪冰凍災(zāi)害期間派車(chē)送關(guān)員返鄉(xiāng)過(guò)年，一定程度上解決了關(guān)員的實(shí)際困難。

在上級(jí)海關(guān)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，xx海關(guān)認(rèn)真貫徹總署、總關(guān)各項(xiàng)決策部署，全面落實(shí)“四好”總體要求，高質(zhì)量履行海關(guān)職責(zé)，切實(shí)改進(jìn)海關(guān)監(jiān)管與服務(wù)，扎實(shí)推進(jìn)“素質(zhì)提升年”活動(dòng)，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進(jìn)”推動(dòng)海關(guān)改革建設(shè)健康良好發(fā)展。

單位內(nèi)控工作總結(jié)篇二十二

xx分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。

按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的'問(wèn)題。

1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。

針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。

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