最新證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)范文(19篇)

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最新證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)范文(19篇)
時(shí)間:2023-11-30 10:42:02     小編:溫柔雨

總結(jié)是一種總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)、推動(dòng)個(gè)人進(jìn)步的方式。在寫總結(jié)時(shí),要注重邏輯性和條理性,避免內(nèi)容雜亂無章。通過閱讀以下總結(jié)范文,我們可以了解到一些寫作總結(jié)時(shí)需要避免的常見錯(cuò)誤。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇一

2019年,在區(qū)委、區(qū)政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下,__街道按照“攻山頭、創(chuàng)典型”工作部署,勇于擔(dān)當(dāng)、銳意進(jìn)取,各項(xiàng)工作取得明顯成果。預(yù)計(jì)12月底,全街道完成地區(qū)生產(chǎn)總值__億元,同比增長_%;農(nóng)民人均純收入__元,同比增長8%;地方財(cái)政收入__億元。現(xiàn)將工作總結(jié)如下:

一、全力突破城市建設(shè),不斷提升城市品質(zhì)內(nèi)涵。

一是穩(wěn)妥推進(jìn)舊村改造。街道在去年穩(wěn)步推進(jìn)__片區(qū)拆遷改造的基礎(chǔ)上,今年又相繼啟動(dòng)了__片區(qū)__村和__片區(qū)__村舊村改造。目前,__村拆遷工作已全部結(jié)束,正在進(jìn)行安置區(qū)建設(shè)前的準(zhǔn)備工作;__村住宅房屋已基本拆除完畢,非住宅房屋清點(diǎn)評估工作有序推進(jìn)。二是盤活閑置用地聚力招商引資。引進(jìn)__項(xiàng)目,項(xiàng)目總投資__億元,商業(yè)面積__萬平方米,預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)年稅收__萬元,將打造集智慧家電、休閑娛樂于一體的商業(yè)綜合體,將于__月竣工投入使用。引進(jìn)__項(xiàng)目,目前已到賬__億元,預(yù)計(jì)__月底完成外資到賬__萬美元。三是持續(xù)提升生態(tài)宜居水平。深入開展環(huán)境衛(wèi)生整治提升行動(dòng),投資__萬元整修__條村莊道路,投資__萬元對水上公園、__路綠化改造提升,投資__余萬元對__等__條河道進(jìn)行綜合整治;積極推進(jìn)垃圾分類工作,實(shí)現(xiàn)城市社區(qū)和村莊垃圾分類全覆蓋,率先在__個(gè)社區(qū)實(shí)行垃圾分類運(yùn)輸;深入開展?fàn)巹?chuàng)國家衛(wèi)生鎮(zhèn)工作,_月份順利通過“國家衛(wèi)生鎮(zhèn)”復(fù)審,通過一系列舉措不斷提升轄區(qū)生態(tài)宜居水平。

二、精細(xì)管理服務(wù),不斷優(yōu)化城市環(huán)境秩序。

一是深入開展違法建設(shè)治理行動(dòng)。今年以來,街道重拳出擊治理違建,共拆除存量違建__萬平方米,拆除疑似“大棚房”等違建_處____平方米,整改完成2018年度土地衛(wèi)片__宗、231畝。對新生違建保持高壓態(tài)勢,“即查即拆”x_處、x_x_余平方米。聯(lián)合區(qū)綜合行政執(zhí)法局、國際商貿(mào)城管委,僅用一夜徹底清除正發(fā)廣場、利群商廈周邊違建x_余處x_x_方米,并在正發(fā)廣場承辦了x_市違法建設(shè)治理“百日攻堅(jiān)行動(dòng)”現(xiàn)場觀摩會(huì),獲得全區(qū)“六比六看”考核第一名。二是精致市容市貌。投資x_x_元實(shí)施x_路特色街區(qū)綜合提升項(xiàng)目,打造特色商業(yè)街區(qū)。施劃停車泊位x_x_余個(gè),集中粉刷佳樂家等區(qū)域建筑立面x_余平方米,清理規(guī)范戶外廣告、占路經(jīng)營等,設(shè)置即發(fā)陽光城等便民攤點(diǎn)群,城市環(huán)境更加精致有序。三是提升社區(qū)管理服務(wù)水平。繼續(xù)推進(jìn)老舊小區(qū)整治,建立健全社區(qū)居民委員會(huì)、業(yè)主委員會(huì)和物業(yè)服務(wù)企業(yè)“三方聯(lián)動(dòng)”服務(wù)機(jī)制,清理社區(qū)違章建筑,積極推進(jìn)和諧社區(qū)建設(shè)。

三、持續(xù)推進(jìn)民生事業(yè),不斷提升群眾幸福感和滿意度。

一是強(qiáng)化教育事業(yè)發(fā)展。今年以來,街道不等不靠,全力以赴推進(jìn)_所學(xué)校的拆遷騰地建校擴(kuò)校工作。截至目前,__小學(xué)擴(kuò)建、__新建中學(xué)騰地搬遷工作已順利完成;__小學(xué)建設(shè)工程已完成,目前正在進(jìn)行內(nèi)設(shè)配備;__小學(xué)擴(kuò)建項(xiàng)目和__新建小學(xué)及幼兒園項(xiàng)目穩(wěn)步推進(jìn);__小學(xué)教學(xué)樓擴(kuò)建項(xiàng)目已開始主體結(jié)構(gòu)施工。二是促進(jìn)文化事業(yè)發(fā)展。深化精神文明創(chuàng)建,街道所有村居已全部完成新時(shí)代文明實(shí)踐站掛牌工作;開展“厚德__·最美__人”評選活動(dòng),__余個(gè)人和團(tuán)體受到表彰;圍繞建國70周年,開展為期3個(gè)月的市民健身文化節(jié)活動(dòng),_月__日晚在__公園舉辦了“輝煌70年奮進(jìn)新__”慶祝中華人民共和國成立70周年文藝晚會(huì),不斷豐富轄區(qū)群眾精神文化生活。三是打造更加安全穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境。投資___余萬元打造__街道便民服務(wù)中心,扎實(shí)做好“一次辦好”工作。全面統(tǒng)籌轄區(qū)安全生產(chǎn)、環(huán)境衛(wèi)生、計(jì)劃生育等事務(wù),建立“大網(wǎng)格”管理模式,社會(huì)治理變被動(dòng)為主動(dòng)。建立完善信訪維穩(wěn)、社會(huì)矛盾化解、應(yīng)急突發(fā)事件處置等機(jī)制,攻堅(jiān)化解信訪積案。

四、持續(xù)強(qiáng)化基層黨建,不斷夯實(shí)黨的執(zhí)政根基。

一是加強(qiáng)社區(qū)黨委建設(shè)。今年街道對轄區(qū)村莊、居委會(huì)進(jìn)行統(tǒng)籌搭配,重新劃分為__個(gè)社區(qū),街道班子成員分別擔(dān)任社區(qū)黨委書記。配備專職社區(qū)主任和工作人員,打造一站式服務(wù)大廳及各類家室,推動(dòng)服務(wù)下沉。二是強(qiáng)化黨員隊(duì)伍建設(shè)。抓好“不忘初心、牢記使命”主題教育,舉辦社區(qū)、村干部集中培訓(xùn)班,組織社區(qū)黨委書記、社區(qū)主任,村居負(fù)責(zé)人和中層干部分批次到__、__考察學(xué)習(xí),提升精神境界;嚴(yán)格推行發(fā)展黨員負(fù)面清單審查和組織考察制度,今年發(fā)展黨員__名。三是加強(qiáng)紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)。全面落實(shí)從嚴(yán)治黨,壓實(shí)各級黨員干部責(zé)任。強(qiáng)化黨內(nèi)監(jiān)督,持之以恒落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神,明晰村級權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約清單,助推“陽光村務(wù)”落地生根。

2020年,__街道將進(jìn)一步擔(dān)當(dāng)使命、搶抓機(jī)遇、爭創(chuàng)一流,促使經(jīng)濟(jì)社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)實(shí)現(xiàn)新突破、取得新進(jìn)展。

一是加強(qiáng)城市建設(shè)。完成城區(qū)__區(qū)__村房屋拆遷,扎實(shí)推進(jìn)城區(qū)__片區(qū)__村、城區(qū)__片區(qū)__村安置區(qū)建設(shè),啟動(dòng)__片區(qū)、__片區(qū)等區(qū)域改造;做好街道第二批農(nóng)民經(jīng)濟(jì)適用房選房、交房工作,做好__村等4個(gè)村莊回遷選房;高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)____、__等農(nóng)貿(mào)市場,不斷提升城市品質(zhì);做好____、__小學(xué)南路等道路建設(shè)清表工作。

二是精細(xì)城市管理。抓好違建源頭治理,全力杜絕出現(xiàn)新生違建,逐步清理存量違建。繼續(xù)實(shí)施__路特色街區(qū)綜合提升工程,持續(xù)開展占路經(jīng)營、門頭牌匾、建筑立面整治,深入開展垃圾分類,實(shí)行垃圾分類運(yùn)輸,全面推進(jìn)城鄉(xiāng)綠化、美化、凈化、亮化、硬化工程,提升城市空間視覺效果。繼續(xù)依托網(wǎng)格化管理平臺(tái),深化“網(wǎng)格化+”管理模式,實(shí)現(xiàn)街道常態(tài)、有效、規(guī)范管理。

三是發(fā)展民生事業(yè)。繼續(xù)推進(jìn)__小學(xué)擴(kuò)建、__小學(xué)及__幼兒園、__小學(xué)建設(shè);繼續(xù)舉辦2020年市民健身文化節(jié)等系列惠民活動(dòng),開展“醉美__”攝影大賽,開展習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想宣講活動(dòng),打造新時(shí)代文明實(shí)踐試點(diǎn)社區(qū),不斷豐富群眾文化生活。

四是抓好“雙招雙引”工作。加大對閑置和低效用地回收力度,為項(xiàng)目落戶提供更大空間。注重招商項(xiàng)目質(zhì)量,有針對性地引進(jìn)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。規(guī)劃建設(shè)__高端制造業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū),以高新技術(shù)為驅(qū)動(dòng),重點(diǎn)引進(jìn)創(chuàng)新能力強(qiáng)、資源消耗低的新型功能材料產(chǎn)業(yè)和新能源汽車配件產(chǎn)業(yè),形成集生產(chǎn)制造、技術(shù)創(chuàng)新為一體的產(chǎn)業(yè)集群。

五是強(qiáng)化基層黨建。深入推進(jìn)基層黨建突破提升行動(dòng),建立抓基層黨建突破提升行動(dòng)落實(shí)落地長效機(jī)制,強(qiáng)化社區(qū)黨委規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),推動(dòng)社區(qū)黨委高效運(yùn)轉(zhuǎn)。加強(qiáng)黨員干部隊(duì)伍建設(shè),加強(qiáng)數(shù)據(jù)化管理,培養(yǎng)一支會(huì)干事、能干事、干成事的基層干部隊(duì)伍,促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇二

在過去的半年時(shí)間里,柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒有太多變化,依然以開戶,檔案掃描,系統(tǒng)測試,股票機(jī)發(fā)放,客戶咨詢等內(nèi)容為主,現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下:

20xx年截止7月22號,共開戶561戶,經(jīng)辦開戶操作212筆,客戶檔案采集掃描1422件,客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,開通債券回購業(yè)務(wù)12筆,轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,做到認(rèn)真對比,仔細(xì)審核,按照總部提出的流程要求來完成,均未出現(xiàn)差錯(cuò)。

20xx年上半年,由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重,加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商,我部共收到總部寄來股票機(jī)部,上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,約75%的客戶資產(chǎn)在9萬-20萬之間,通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷,開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

20xx年上半年,參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測試13次,其中深交所及電話委托程序升級測試6次,上交所報(bào)盤升級測試4次,滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個(gè)月,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中,每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù),按時(shí)上傳測試報(bào)告,保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

上半年客戶營銷做的不理想,共開戶9戶,客戶資產(chǎn)約15.6萬元。

第一,在做好本職工作的前提下,配合財(cái)富中心,做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作,做到客戶簽約及時(shí)錄入,客戶信息及時(shí)反饋,客戶試用結(jié)束后,傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃,認(rèn)真做好每一步工作流程,讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二,由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段,估計(jì)下半年通過幾次測試后,會(huì)有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識,掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三,努力開展?fàn)I銷工作,合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,通過朋友介紹,客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,提高開戶數(shù)量,提升資產(chǎn)水平。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇三

進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的.業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切切辦法,盡自己努力來做。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇四

光陰似箭,歲月無痕,一段時(shí)間的工作已經(jīng)結(jié)束了,經(jīng)過這段時(shí)間的努力后,我們在不斷的成長中得到了更多的進(jìn)步,來為這一年的工作寫一份工作總結(jié)吧。你所見過的工作總結(jié)應(yīng)該是什么樣的?下面是小編幫大家整理的證券公司人員上半年工作總結(jié),僅供參考,希望能夠幫助到大家。

轉(zhuǎn)眼間半年的時(shí)間已從指間流逝,不得不感慨光陰似箭。回首這半年來所發(fā)生的一切,有喜悅,也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。更多的,是折騰。但結(jié)果還是好的,總算折騰到一個(gè)對的地方了。從工作表現(xiàn)與工作態(tài)度上,由于把自己放到正確的位置上了,所以,較往年還是有相當(dāng)大的改觀的。不過仍然還會(huì)有些不足的地方,自己主觀情緒總是會(huì)不由自主的支配自己的神經(jīng)系統(tǒng),會(huì)偶爾表現(xiàn)在工作上面,對于這一點(diǎn),我已深刻認(rèn)識到自己的不足,我會(huì)認(rèn)真努力的克制,力求做到更好!

我來公司雖然已將近五年,但其實(shí)在公司工作的這幾年時(shí)間里,自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的,對自己沒有一個(gè)正確的認(rèn)識,想賺錢,想有成就,所以盲目的在北京天津之間徘徊??墒菬o論怎么徘徊,得到的結(jié)果,總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門,跟著現(xiàn)任經(jīng)理工作,才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠,總是受情緒的支配,思想很到位,但行動(dòng)力卻總是不到位??偸窃徸约海瑢ψ约禾珜捜?,太喜歡為自己找借口。我也在改,也確實(shí)較過往有很大的改變,但跟某些人一比,就差遠(yuǎn)了。我會(huì)讓自己一直處于進(jìn)步的狀態(tài)。會(huì)調(diào)整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進(jìn)。

有些人把工作當(dāng)作事業(yè),有些人則把事業(yè)當(dāng)作了工作!這里面的微妙我想就是:事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體,他是所從事人員的夢想和追求,是需要用自己的心血呵護(hù)備至的。無論心情怎么低落,即便是丟了什么,我們還是不應(yīng)該丟了抱負(fù)和追求。

現(xiàn)就本年度重要工作情況總結(jié)如下:

一、主要經(jīng)驗(yàn)和收獲

在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,完成了一些工作,取得了一定成績,總結(jié)起來有以下幾個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)和收獲:

(一)只有擺正自己的位置,下功夫熟悉基本知識并鉆研,才能更好的與客戶溝通。

(二)只有主動(dòng)融入集體,處理好各方面的關(guān)系,才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

(三)只有堅(jiān)持原則落實(shí)制度,才能得到自己一直想要達(dá)到的目標(biāo)。

(四)只有樹立服務(wù)意識,加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),才能把分內(nèi)的工作做好。

(五)要加強(qiáng)與同事的交流,與大家一起解決工作上的'情緒問題,多進(jìn)行思想交流。

二、加強(qiáng)檢查,及時(shí)整改,在工作中正確認(rèn)識自己

(一)要定期進(jìn)行自我審視。以改正自己的缺點(diǎn),并加強(qiáng)專業(yè)技能。

(二)經(jīng)過這樣緊張有序的半年,我感覺自己工作技能上了一個(gè)新臺(tái)階,做每一項(xiàng)工作都有了明確的計(jì)劃和步驟,行動(dòng)有了方向,工作有了目標(biāo),心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂,緊而不散,條理清楚,事事分明,”這些。但是確實(shí)擺脫了剛參加工作時(shí)只顧埋頭苦干,不知總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)象。在工作的同時(shí),我比過往明白了更多為人處事的道理,也明白了,一個(gè)良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責(zé)任心是如何重要。

(三)總結(jié)下來:在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問題,也學(xué)習(xí)到了許多新知識、新經(jīng)驗(yàn),使自己在思想認(rèn)識和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中,我時(shí)刻要求自己從實(shí)際出發(fā),堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高。行動(dòng)力上再多以實(shí)現(xiàn)就更好了。

三、存在的不足

總的來看,還存在不足的地方,還存在一些等待我解決的問題,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1、對新的東西學(xué)習(xí)不夠,工作上往往憑經(jīng)驗(yàn)辦事,憑以往的工作套路處理問題,表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。

2、本部有個(gè)別員工,驕傲情緒較高,工作上我行我素,自已為是,公司的制度公開不遵守,這些情況不利于同事之間的團(tuán)結(jié),要從思想上加以處罰,為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇五

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證券公司員工上半年工作總結(jié)【一】

在過去的半年時(shí)間里,柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒有太多變化,依然以開戶,檔案掃描,系統(tǒng)測試,股票機(jī)發(fā)放,客戶咨詢等內(nèi)容為主,現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下:

1.柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面,2019年截止7月22號,共開戶561戶,經(jīng)辦開戶操作212筆,客戶檔案采集掃描1422件,客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,開通債券回購業(yè)務(wù)12筆,轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,做到認(rèn)真對比,仔細(xì)審核,按照總部提出的流程要求來完成,均未出現(xiàn)差錯(cuò)。

2.股票機(jī)發(fā)放方面,2019年上半年,由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重,加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商,我部共收到總部寄來股票機(jī)部,上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,約75%的客戶資產(chǎn)在9萬-20萬之間,通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷,開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

3.在系統(tǒng)測試方面,2019年上半年,參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測試13次,其中深交所及電話委托程序升級測試6次,上交所報(bào)盤升級測試4次,滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個(gè)月,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中,每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù),按時(shí)上傳測試報(bào)告,保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

4.四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況,配合綜合部規(guī)范客戶資料,自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

5.個(gè)人客戶營銷方面,上半年客戶營銷做的不理想,共開戶9戶,客戶資產(chǎn)約15.6萬元。

從以上幾個(gè)方面可以看出,上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,客戶營銷工作做的很不夠,在接下來的下半年工作計(jì)劃中,將要做好以下工作安排:

第一,在做好本職工作的前提下,配合財(cái)富中心,做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作,做到客戶簽約及時(shí)錄入,客戶信息及時(shí)反饋,客戶試用結(jié)束后,傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃,認(rèn)真做好每一步工作流程,讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二,由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段,估計(jì)下半年通過幾次測試后,會(huì)有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識,掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三,努力開展?fàn)I銷工作,合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,通過朋友介紹,客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,提高開戶數(shù)量,提升資產(chǎn)水平。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【二】

進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切切辦法,盡自己努力來做。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【三】

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,在這兩個(gè)月里,無論是股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進(jìn)步。

在這兩個(gè)月里,我開發(fā)的客戶差不多10戶,資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬。當(dāng)然,與公司其他的員工相比,我還是比較遜色的,但我會(huì)繼續(xù)努力的。

6月份,經(jīng)團(tuán)隊(duì)長的安排,把我派到了中國銀行駐點(diǎn),因?yàn)槭诸^上有很多事情要處理,所以總體來說也沒去中國銀行駐點(diǎn)幾天,但給我的啟發(fā)卻很多:

1.因?yàn)轳v點(diǎn)的券商很多,加上保險(xiǎn)公司的一共有11家,有些券商駐點(diǎn)人員一來就兩三人,有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多,這讓我不光覺得競爭壓力之大,還讓我覺得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)該改進(jìn)。

2.經(jīng)過我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通,從中了解到了,這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了,殘酷的'講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米,或者只是個(gè)陪襯。

3.因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮酚^,所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目。

也許是我的營銷功力還很淺,所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無從下手,但經(jīng)隊(duì)長的指點(diǎn),讓我有了新的想法。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果,所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道,不過還好,之前總聽別人說那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸,可這點(diǎn)對我來說還不是件難事,只是讓我擔(dān)心的是,他們私下與廣發(fā)證券的合作,這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開。

我最近一直在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶,可能剛開始,還沒有什么突出的效果,但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù),一個(gè)好的客戶經(jīng)理,不光要不斷開發(fā)新客戶,還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽到,因?yàn)樗麄儗蛻艉芎玫姆?wù),讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益,所以他們的客戶都是客戶介紹過來的,這樣形成了一個(gè)良性循環(huán),使得他們不光有新的客戶量增加,資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情,他們的客戶也不會(huì)談股色變。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié),很多方面我還是比較稚嫩,還要不斷的磨練和學(xué)習(xí),我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【四】

首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺(tái)形象方面,半年來也有了很大的提升?,F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:

一,完善營業(yè)部柜臺(tái)整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設(shè),我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求,而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對一服務(wù),并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。

二,交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄,對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定,最終配合總部完成了每次測試工作。

三,客戶資料集中核對整理

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長,為貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神,落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,我們花了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進(jìn)行標(biāo)識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四,運(yùn)營條線員工晉級評定

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作,我參加了今年第一次的評定考試,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢,新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中,我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極拓展自己的才干,爭取能再上升至三員工。

在即將過去的xx年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,共同努力,取得了一定成績,但也認(rèn)識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),希望在下半年中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務(wù)質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【五】

根據(jù)年初市、區(qū)的工作目標(biāo)及公證處的工作思路,全處人員精誠團(tuán)結(jié),齊心協(xié)力,努力工作,取得了較好的成績。截止六月底,我處已辦結(jié)各類公證事項(xiàng)×件,擔(dān)任公證常年法律顧問×家,業(yè)務(wù)收費(fèi)×萬余元,基本實(shí)現(xiàn)了時(shí)間過半,任務(wù)過半的目標(biāo),半年來,我們主要做了以下工作:

一、狠抓政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),努力提高公證隊(duì)伍的整體素質(zhì)

一是組織全處人員積極參加了保持*員先進(jìn)性教育活動(dòng),通過學(xué)習(xí),提高了全處人員的政治思想素質(zhì),增強(qiáng)了黨性,牢固樹立了宗旨觀念。二是根據(jù)上級的部署,組織全體公證人員積極投身公證隊(duì)伍教育規(guī)范樹形象活動(dòng),我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《全國公證隊(duì)伍教育規(guī)范讀本》,重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》、《公證員懲戒規(guī)則(試行)》、《公證行業(yè)自律公約》等,通過學(xué)習(xí),全體公證員認(rèn)識了開展這次活動(dòng)的重要性、必要性,明確了這次活動(dòng)的目標(biāo)、任務(wù),進(jìn)一步增強(qiáng)了恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的自覺性,提高了質(zhì)量意識,執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識。三是在搞好政治學(xué)習(xí)的同時(shí),不間斷業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),×月×日,我們組織全體公證員參加了××組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)班上,我們認(rèn)真參加了公證業(yè)務(wù)知識的考試,之后,我們與其他縣、市公證處互相切磋業(yè)務(wù),交流了工作經(jīng)驗(yàn)。

二、規(guī)范辦證程序,努力提高公證質(zhì)量

提高公證質(zhì)量一直是我們努力的方向,為確保每一件公證不出差錯(cuò),我們從規(guī)范辦證程序著手,嚴(yán)格按申請-受理-審查-出證-歸檔的程序操作,不管公證事項(xiàng)多么簡單,都不準(zhǔn)隨意簡化程序,重大復(fù)雜的公證事項(xiàng),一般是由兩名公證員共同辦理,我們的指導(dǎo)思想是:辦一件就要辦好一件。

三、加大公證宣傳力度,不斷拓展服務(wù)領(lǐng)域

一方面我們采取有效措施,穩(wěn)住公證業(yè)務(wù)老戶,銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面,我們結(jié)合自身實(shí)際,主動(dòng)出擊,拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體,大力開發(fā)農(nóng)村市場,努力拓展為農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民提供公證法律服務(wù)的領(lǐng)域。二是與××區(qū)民政局婚姻登記處聯(lián)手,大力宣傳婚前財(cái)產(chǎn),夫妻財(cái)產(chǎn)約定協(xié)議公證的作用、好處,印發(fā)宣傳資料萬余份。三是搞好社區(qū)的公證服務(wù),×月×日,我處指派公證員參加了××舉辦的法制宣傳活動(dòng),現(xiàn)場發(fā)放宣傳資料幾千份。四是配合政府的中心工作,宣傳公證,在五月農(nóng)村法制宣傳月活動(dòng)中,我處指派公證員現(xiàn)場監(jiān)督了“平安杯”法律知識筆試賽、電視搶答賽的全過程。通過多形式,多途徑的宣傳,使公證家喻戶曉。

四、加強(qiáng)公證處的建設(shè),努力提升赫山公證處的品位

一是加強(qiáng)公證處的制度建設(shè),在原有的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善了各種制度,該上墻的上墻,該公布的公布,同時(shí)將各種制度編印成冊,做到人手一冊。二是加強(qiáng)公證處的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),今年×月,局黨組在財(cái)力十分緊張的情況下,擠出資金幾千元,對公證處的辦公室進(jìn)行了改造、裝修,安裝了防盜門窗,添置了其他一些必要的辦公設(shè)施,大大改善了辦證條件,使赫山公證處的硬件建設(shè)進(jìn)入了全市的先進(jìn)行列。

總之,半年的工作有許多可圈可點(diǎn),但還存在許多不足,在后階段的工作中我們會(huì)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)成績,克服不足。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇六

激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性,管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

沒有合理的激勵(lì)制度,再好的管理制度也沒有意義,但僅有好的激勵(lì)制度,管理制度不科學(xué),企業(yè)也很難成功。

激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,激發(fā)人們心中向善的東西,主要是為好人制定的,它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人干不了壞事,被迫不斷去干好事,長此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時(shí),也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,成為更好的人。因此,激勵(lì)制度增加了好人,管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說的,我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇七

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證券公司員工上半年工作總結(jié)【一】

在過去的半年時(shí)間里,柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒有太多變化,依然以開戶,檔案掃描,系統(tǒng)測試,股票機(jī)發(fā)放,客戶咨詢等內(nèi)容為主,現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下:

1.柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面,2019年截止7月22號,共開戶561戶,經(jīng)辦開戶操作212筆,客戶檔案采集掃描1422件,客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,開通債券回購業(yè)務(wù)12筆,轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,做到認(rèn)真對比,仔細(xì)審核,按照總部提出的流程要求來完成,均未出現(xiàn)差錯(cuò)。

2.股票機(jī)發(fā)放方面,2019年上半年,由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重,加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商,我部共收到總部寄來股票機(jī)部,上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,約75%的客戶資產(chǎn)在9萬-20萬之間,通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷,開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

3.在系統(tǒng)測試方面,2019年上半年,參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測試13次,其中深交所及電話委托程序升級測試6次,上交所報(bào)盤升級測試4次,滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個(gè)月,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中,每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù),按時(shí)上傳測試報(bào)告,保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

4.四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況,配合綜合部規(guī)范客戶資料,自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

5.個(gè)人客戶營銷方面,上半年客戶營銷做的不理想,共開戶9戶,客戶資產(chǎn)約15.6萬元。

從以上幾個(gè)方面可以看出,上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,客戶營銷工作做的很不夠,在接下來的下半年工作計(jì)劃中,將要做好以下工作安排:

第一,在做好本職工作的前提下,配合財(cái)富中心,做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作,做到客戶簽約及時(shí)錄入,客戶信息及時(shí)反饋,客戶試用結(jié)束后,傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃,認(rèn)真做好每一步工作流程,讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二,由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段,估計(jì)下半年通過幾次測試后,會(huì)有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識,掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三,努力開展?fàn)I銷工作,合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,通過朋友介紹,客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,提高開戶數(shù)量,提升資產(chǎn)水平。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【二】

進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切切辦法,盡自己努力來做。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【三】

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,在這兩個(gè)月里,無論是股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進(jìn)步。

在這兩個(gè)月里,我開發(fā)的客戶差不多10戶,資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬。當(dāng)然,與公司其他的員工相比,我還是比較遜色的,但我會(huì)繼續(xù)努力的。

6月份,經(jīng)團(tuán)隊(duì)長的安排,把我派到了中國銀行駐點(diǎn),因?yàn)槭诸^上有很多事情要處理,所以總體來說也沒去中國銀行駐點(diǎn)幾天,但給我的啟發(fā)卻很多:

1.因?yàn)轳v點(diǎn)的券商很多,加上保險(xiǎn)公司的一共有11家,有些券商駐點(diǎn)人員一來就兩三人,有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多,這讓我不光覺得競爭壓力之大,還讓我覺得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)該改進(jìn)。

2.經(jīng)過我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通,從中了解到了,這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了,殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米,或者只是個(gè)陪襯。

3.因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮酚^,所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目。

也許是我的營銷功力還很淺,所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無從下手,但經(jīng)隊(duì)長的指點(diǎn),讓我有了新的想法。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果,所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道,不過還好,之前總聽別人說那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸,可這點(diǎn)對我來說還不是件難事,只是讓我擔(dān)心的是,他們私下與廣發(fā)證券的合作,這真的`很難讓我把這個(gè)渠道打開。

我最近一直在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶,可能剛開始,還沒有什么突出的效果,但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù),一個(gè)好的客戶經(jīng)理,不光要不斷開發(fā)新客戶,還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽到,因?yàn)樗麄儗蛻艉芎玫姆?wù),讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益,所以他們的客戶都是客戶介紹過來的,這樣形成了一個(gè)良性循環(huán),使得他們不光有新的客戶量增加,資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情,他們的客戶也不會(huì)談股色變。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié),很多方面我還是比較稚嫩,還要不斷的磨練和學(xué)習(xí),我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【四】

首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺(tái)形象方面,半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:

一,完善營業(yè)部柜臺(tái)整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設(shè),我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求,而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對一服務(wù),并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。

二,交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄,對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定,最終配合總部完成了每次測試工作。

三,客戶資料集中核對整理

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長,為貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神,落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,我們花了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進(jìn)行標(biāo)識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四,運(yùn)營條線員工晉級評定

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作,我參加了今年第一次的評定考試,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢,新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中,我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極拓展自己的才干,爭取能再上升至三員工。

在即將過去的xx年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,共同努力,取得了一定成績,但也認(rèn)識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),希望在下半年中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務(wù)質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【五】

根據(jù)年初市、區(qū)的工作目標(biāo)及公證處的工作思路,全處人員精誠團(tuán)結(jié),齊心協(xié)力,努力工作,取得了較好的成績。截止六月底,我處已辦結(jié)各類公證事項(xiàng)×件,擔(dān)任公證常年法律顧問×家,業(yè)務(wù)收費(fèi)×萬余元,基本實(shí)現(xiàn)了時(shí)間過半,任務(wù)過半的目標(biāo),半年來,我們主要做了以下工作:

一、狠抓政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),努力提高公證隊(duì)伍的整體素質(zhì)

一是組織全處人員積極參加了保持*員先進(jìn)性教育活動(dòng),通過學(xué)習(xí),提高了全處人員的政治思想素質(zhì),增強(qiáng)了黨性,牢固樹立了宗旨觀念。二是根據(jù)上級的部署,組織全體公證人員積極投身公證隊(duì)伍教育規(guī)范樹形象活動(dòng),我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《全國公證隊(duì)伍教育規(guī)范讀本》,重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》、《公證員懲戒規(guī)則(試行)》、《公證行業(yè)自律公約》等,通過學(xué)習(xí),全體公證員認(rèn)識了開展這次活動(dòng)的重要性、必要性,明確了這次活動(dòng)的目標(biāo)、任務(wù),進(jìn)一步增強(qiáng)了恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的自覺性,提高了質(zhì)量意識,執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識。三是在搞好政治學(xué)習(xí)的同時(shí),不間斷業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),×月×日,我們組織全體公證員參加了××組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)班上,我們認(rèn)真參加了公證業(yè)務(wù)知識的考試,之后,我們與其他縣、市公證處互相切磋業(yè)務(wù),交流了工作經(jīng)驗(yàn)。

二、規(guī)范辦證程序,努力提高公證質(zhì)量

提高公證質(zhì)量一直是我們努力的方向,為確保每一件公證不出差錯(cuò),我們從規(guī)范辦證程序著手,嚴(yán)格按申請-受理-審查-出證-歸檔的程序操作,不管公證事項(xiàng)多么簡單,都不準(zhǔn)隨意簡化程序,重大復(fù)雜的公證事項(xiàng),一般是由兩名公證員共同辦理,我們的指導(dǎo)思想是:辦一件就要辦好一件。

三、加大公證宣傳力度,不斷拓展服務(wù)領(lǐng)域

一方面我們采取有效措施,穩(wěn)住公證業(yè)務(wù)老戶,銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面,我們結(jié)合自身實(shí)際,主動(dòng)出擊,拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體,大力開發(fā)農(nóng)村市場,努力拓展為農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民提供公證法律服務(wù)的領(lǐng)域。二是與××區(qū)民政局婚姻登記處聯(lián)手,大力宣傳婚前財(cái)產(chǎn),夫妻財(cái)產(chǎn)約定協(xié)議公證的作用、好處,印發(fā)宣傳資料萬余份。三是搞好社區(qū)的公證服務(wù),×月×日,我處指派公證員參加了××舉辦的法制宣傳活動(dòng),現(xiàn)場發(fā)放宣傳資料幾千份。四是配合政府的中心工作,宣傳公證,在五月農(nóng)村法制宣傳月活動(dòng)中,我處指派公證員現(xiàn)場監(jiān)督了“平安杯”法律知識筆試賽、電視搶答賽的全過程。通過多形式,多途徑的宣傳,使公證家喻戶曉。

四、加強(qiáng)公證處的建設(shè),努力提升赫山公證處的品位

一是加強(qiáng)公證處的制度建設(shè),在原有的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善了各種制度,該上墻的上墻,該公布的公布,同時(shí)將各種制度編印成冊,做到人手一冊。二是加強(qiáng)公證處的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),今年×月,局黨組在財(cái)力十分緊張的情況下,擠出資金幾千元,對公證處的辦公室進(jìn)行了改造、裝修,安裝了防盜門窗,添置了其他一些必要的辦公設(shè)施,大大改善了辦證條件,使赫山公證處的硬件建設(shè)進(jìn)入了全市的先進(jìn)行列。

總之,半年的工作有許多可圈可點(diǎn),但還存在許多不足,在后階段的工作中我們會(huì)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)成績,克服不足。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇八

xxxx年是一個(gè)不平凡的一年。地震、金融海嘯,毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出,又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。xxxx年是證券行業(yè)的冬天,同時(shí)也是全球人民的冬天。但是,在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下,我們艱難地走過來了。冬天即將過去,我們都已準(zhǔn)備好,迎接明天的希望!

今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭,而我所在的部門又是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,xxxx年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì),不懂的弄懂,爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。

下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié):

1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求,證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā),數(shù)據(jù)庫平臺(tái)是基于sqlserverxx,而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata,因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用,軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬,而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng),費(fèi)用也在一百多萬以上,相對于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言,增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格,而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)。

在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測試中,我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成,并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行,得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持,因此,在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求,目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中,估計(jì)月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)。

“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。

4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總,對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程,配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺(tái)。

5、對中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。

6、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級,聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜,給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。

7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總,制作公司風(fēng)控。

控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。

8、配合公司機(jī)房改造工程,庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。

9、配合恒生工程師對中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級,以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題,配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級,配合恒生工程師對公司oiw報(bào)盤庫結(jié)構(gòu)的升級,配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。

10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作,配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機(jī)房的檢查,一些文檔的準(zhǔn)備工作。

11、安裝開放式基金系統(tǒng),測試及清算,發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜,配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。

12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后,報(bào)盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部,新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。

13、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。

14、配合公司帳戶規(guī)范工作。

15、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。

我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來,不論加班到幾點(diǎn),我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑?,我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì),做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作,不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下,我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。

同時(shí)也存在一些不足:

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,對要害問題總結(jié),并形成文檔的努力不夠。只有這樣,才更便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),提高部門的工作效率。

4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的不斷更新。

改進(jìn)措施:

1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié),對典型、要害問題解決注重整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會(huì),在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

xxxx年工作安排:

1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè),測試及上線。

2、配合公司招商銀行實(shí)盤測試及正式上線工作。

3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級事宜。

4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后,對財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作,新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。

5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級事宜。

6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。

7、加強(qiáng)對06交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),那就是要加緊學(xué)習(xí),更好的充實(shí)自己,以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有更多的機(jī)會(huì)和競爭在等著我,我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí),目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),取長補(bǔ)短,相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇九

隨著證券行業(yè)市場競爭的日益劇烈,證券公司發(fā)展客戶的方式已從原來的賣方市場轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的買方市場。今天本站小編給大家整理了證券公司員工上。

希望對大家有所幫助。

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累,使我對自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!

在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)。

規(guī)章制度。

來進(jìn)行實(shí)際操作。半年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,x年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時(shí),還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同事,同事們有什么樣的問題,只要問到我,我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時(shí)候,也會(huì)十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)?,要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì),不懂的弄懂。

下面我對201x這半年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié):

1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)。

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求,證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。xx公司給的報(bào)價(jià)是20萬,有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),有很強(qiáng)的實(shí)力,但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而xx公司的報(bào)價(jià)是4萬,維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò),每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司,價(jià)格都在15萬元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),但是中國人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為x年10月1日起正式報(bào)送,在xx公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫,只要xx公司開發(fā)出一個(gè)新的升級包,我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測試,目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測試通過,時(shí)間非常的緊迫,就在放假前夕的那天xx公司又出一個(gè)新的測試包,我馬上升級后就開始報(bào)送,成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了,我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),再報(bào)送,真的成功了,們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄產(chǎn)品而改用xx公司的產(chǎn)品的,而且。

合同。

傳真都傳過去了,后來馬上給xx公司回了一個(gè)電話。從使用xx公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看,我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí),是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)。

券商托管證券,銀行監(jiān)管資金這是三方存管總的思想,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行,中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,很快就可正式上線。

3、公司總部端和營業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)錄入。

由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線,要求公司總部和營業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后,和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利,目前綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn),營業(yè)部端已于xx年1月初升級完成,正在測試和試用階段,估計(jì)可正式投入使用。

4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程。

5、配合公司ups更換工程。

6、公司數(shù)據(jù)集中后,獨(dú)立存管的升級事宜。

主要解決新增兩家營業(yè)部后,總部和營業(yè)部差異問題。已完成,其它功能正在優(yōu)化中。

7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級和改造。

財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,對公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。

8、公司各樓層交換機(jī)更換工程。

9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心。

10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)。

11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)。

12、給營業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶資產(chǎn)。

13、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等。

我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來,不論加班到幾點(diǎn),我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑?,我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì),做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作,不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下,我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。也受到了同事們的好評。

但是也存在一些不足:

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒注重對要害問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的不斷更新。

改進(jìn)措施:

1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié),對典型、要害問題解決注重整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會(huì),在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

轉(zhuǎn)眼間半年的時(shí)間已從指間流逝,不得不感慨光陰似箭?;厥走@半年來所發(fā)生的一切,有喜悅,也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。更多的,是折騰。但結(jié)果還是好的,總算折騰到一個(gè)對的地方了。從工作表現(xiàn)與工作態(tài)度上,由于把自己放到正確的位置上了,所以,較往年還是有相當(dāng)大的改觀的。不過仍然還會(huì)有些不足的地方,自己主觀情緒總是會(huì)不由自主的支配自己的神經(jīng)系統(tǒng),會(huì)偶爾表現(xiàn)在工作上面,對于這一點(diǎn),我已深刻認(rèn)識到自己的不足,我會(huì)認(rèn)真努力的克制,力求做到更好!

我來公司雖然已將近五年,但其實(shí)在公司工作的這幾年時(shí)間里,自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的,對自己沒有一個(gè)正確的認(rèn)識,想賺錢,想有成就,所以盲目的在北京天津之間徘徊。可是無論怎么徘徊,得到的結(jié)果,總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門,跟著現(xiàn)任經(jīng)理工作,才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠,總是受情緒的支配,思想很到位,但行動(dòng)力卻總是不到位??偸窃徸约?,對自己太寬容,太喜歡為自己找借口。我也在改,也確實(shí)較過往有很大的改變,但跟某些人一比,就差遠(yuǎn)了。我會(huì)讓自己一直處于進(jìn)步的狀態(tài)。會(huì)調(diào)整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進(jìn)。

有些人把工作當(dāng)作事業(yè),有些人則把事業(yè)當(dāng)作了工作!這里面的微妙我想就是:事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體,他是所從事人員的夢想和追求,是需要用自己的心血呵護(hù)備至的。無論心情怎么低落,即便是丟了什么,我們還是不應(yīng)該丟了抱負(fù)和追求。

現(xiàn)就本年度重要工作情況總結(jié)如下:

一、主要經(jīng)驗(yàn)和收獲。

在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,完成了一些工作,取得了一定成績,總結(jié)起來有以下幾個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)和收獲:

(一)只有擺正自己的位置,下功夫熟悉基本知識并鉆研,才能更好的與客戶溝通。

(二)只有主動(dòng)融入集體,處理好各方面的關(guān)系,才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

(三)只有堅(jiān)持原則落實(shí)制度,才能得到自己一直想要達(dá)到的目標(biāo)。

(四)只有樹立服務(wù)意識,加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),才能把分內(nèi)的工作做好。

(五)要加強(qiáng)與同事的交流,與大家一起解決工作上的情緒問題,多進(jìn)行思想交流。

二、加強(qiáng)檢查,及時(shí)整改,在工作中正確認(rèn)識自己。

(一)要定期進(jìn)行自我審視。以改正自己的缺點(diǎn),并加強(qiáng)專業(yè)技能。

(二)經(jīng)過這樣緊張有序的半年,我感覺自己工作技能上了一個(gè)新臺(tái)階,做每一項(xiàng)工作都有了明確的計(jì)劃和步驟,行動(dòng)有了方向,工作有了目標(biāo),心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂,緊而不散,條理清楚,事事分明,”這些。但是確實(shí)擺脫了剛參加工作時(shí)只顧埋頭苦干,不知總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)象。在工作的同時(shí),我比過往明白了更多為人處事的道理,也明白了,一個(gè)良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責(zé)任心是如何重要。

(三)總結(jié)下來:在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問題,也學(xué)習(xí)到了許多新知識、新經(jīng)驗(yàn),使自己在思想認(rèn)識和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中,我時(shí)刻要求自己從實(shí)際出發(fā),堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高。行動(dòng)力上再多以實(shí)現(xiàn)就更好了。

三、存在的不足。

總的來看,還存在不足的地方,還存在一些等待我解決的問題,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1、對新的東西學(xué)習(xí)不夠,工作上往往憑經(jīng)驗(yàn)辦事,憑以往的工作套路處理問題,表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。

2、本部有個(gè)別員工,驕傲情緒較高,工作上我行我素,自已為是,公司的制度公開不遵守,這些情況不利于同事之間的團(tuán)結(jié),要從思想上加以處罰,為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象。

四、下步的打算。

針對半年工作中存在的不足,為了做好新半年的工作,突出做好以下幾個(gè)方面:

(一)進(jìn)一步積極搞好與同事的關(guān)系;。

(二)加強(qiáng)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)提高,創(chuàng)新工作方法,提高工作效益。

(三)提高自己的行動(dòng)力,在研究員的帶領(lǐng)下,我也要享受研究員的待遇。

在今后的工作中不斷創(chuàng)新,及時(shí)與領(lǐng)導(dǎo),同事進(jìn)行溝通,嚴(yán)格要求自己,為同事們做好模范帶頭作用。在明年的工作中,我會(huì)繼續(xù)努力,多向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自己再工作中的思想和感受,及時(shí)糾正和彌補(bǔ)自身的不足和缺陷。我們的工作團(tuán)結(jié)才有力量,要合作才會(huì)成功,才能把我們的工作推向前進(jìn)!我相信:在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下,城外城設(shè)計(jì)部的明天更美好!

首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺(tái)形象方面,半年來也有了很大的提升?,F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:

一、完善營業(yè)部柜臺(tái)整體形象。

配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設(shè),我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求,而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對一服務(wù),并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。

二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)xx2.0的測試。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次xx2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄,對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定,最終配合總部完成了每次測試工作。

三、客戶資料集中核對整理。

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長,為貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神,落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,我們花了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進(jìn)行標(biāo)識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于xx年xx月xx日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四、運(yùn)營條線員工星級晉級評定。

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作,我參加了今年第一次的星級評定考試,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢,新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中,我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極拓展自己的才干,爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,共同努力,取得了一定成績,但也認(rèn)識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),希望在下半年中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務(wù)質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇十

中國證券市場經(jīng)過二十多年的發(fā)展,其市場機(jī)制日益完善,證券公司作為市場上重要的中介機(jī)構(gòu),發(fā)揮著極其重要的作用。今天本站小編給大家整理了證券公司員工上半。

希望對大家有所幫助。

進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1、對證券行業(yè)有了初步了解。

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高。

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單。

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源。

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切切辦法,盡自己最大努力來做。

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,在這兩個(gè)月里,無論是股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進(jìn)步。

在這兩個(gè)月里,我開發(fā)的客戶差不多10戶,資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬。當(dāng)然,與公司其他的員工相比,我還是比較遜色的,但我會(huì)繼續(xù)努力的。

6月份,經(jīng)團(tuán)隊(duì)長的安排,把我派到了中國銀行駐點(diǎn),因?yàn)槭诸^上有很多事情要處理,所以總體來說也沒去中國銀行駐點(diǎn)幾天,但給我的啟發(fā)卻很多:

1.因?yàn)轳v點(diǎn)的券商很多,加上保險(xiǎn)公司的一共有11家,有些券商駐點(diǎn)人員一來就兩三人,有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多,這讓我不光覺得競爭壓力之大,還讓我覺得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)該改進(jìn)。

2.經(jīng)過我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通,從中了解到了,這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了,殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米,或者只是個(gè)陪襯。

3.因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮酚^,所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目。

也許是我的營銷功力還很淺,所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無從下手,但經(jīng)隊(duì)長的指點(diǎn),讓我有了新的想法。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果,所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道,不過還好,之前總聽別人說那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸,可這點(diǎn)對我來說還不是件難事,只是讓我擔(dān)心的是,他們私下與廣發(fā)證券的合作,這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開。

我最近一直在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶,可能剛開始,還沒有什么突出的效果,但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù),一個(gè)好的客戶經(jīng)理,不光要不斷開發(fā)新客戶,還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽到,因?yàn)樗麄儗蛻艉芎玫姆?wù),讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益,所以他們的客戶都是客戶介紹過來的,這樣形成了一個(gè)良性循環(huán),使得他們不光有新的客戶量增加,資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情,他們的客戶也不會(huì)談股色變。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié),很多方面我還是比較稚嫩,還要不斷的磨練和學(xué)習(xí),我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己。

首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺(tái)形象方面,半年來也有了很大的提升?,F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:

一,完善營業(yè)部柜臺(tái)整體形象。

配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設(shè),我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求,而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對一服務(wù),并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。

二,交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄,對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定,最終配合總部完成了每次測試工作。

三,客戶資料集中核對整理。

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長,為貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神,落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,我們花了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進(jìn)行標(biāo)識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四,運(yùn)營條線員工星級晉級評定。

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作,我參加了今年第一次的星級評定考試,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢,新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中,我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極拓展自己的才干,爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,共同努力,取得了一定成績,但也認(rèn)識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),希望在下半年中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務(wù)質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇十一

在過去的半年時(shí)間里,柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒有太多變化,依然以開戶,檔案掃描,系統(tǒng)測試,股票機(jī)發(fā)放,客戶咨詢等內(nèi)容為主,現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下:

1.柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面,2011年截止7月22號,共開戶561戶,經(jīng)辦開戶操作212筆,客戶檔案采集掃描1422件,客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,開通債券回購業(yè)務(wù)12筆,轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,做到認(rèn)真對比,仔細(xì)審核,按照總部提出的流程要求來完成,均未出現(xiàn)差錯(cuò)。

2.股票機(jī)發(fā)放方面,2011年上半年,由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重,加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商,我部共收到總部寄來股票機(jī)部,上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,約75%的客戶資產(chǎn)在9萬-20萬之間,通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷,開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

3.在系統(tǒng)測試方面,2011年上半年,參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測試13次,其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次,上交所報(bào)盤升級測試4次,滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個(gè)月,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中,每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù),按時(shí)上傳測試報(bào)告,保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

4.四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況,配合綜合部規(guī)范客戶資料,自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

5.個(gè)人客戶營銷方面,上半年客戶營銷做的不理想,共開戶9戶,客戶資產(chǎn)約15.6萬元。

從以上幾個(gè)方面可以看出,上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,客戶營銷工作做的很不夠,在接下來的下半年工作計(jì)劃中,將要做好以下工作安排:

第一,在做好本職工作的前提下,配合財(cái)富中心,做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作,做到客戶簽約及時(shí)錄入,客戶信息及時(shí)反饋,客戶試用結(jié)束后,傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃,認(rèn)真做好每一步工作流程,讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二,由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段,估計(jì)下半年通過幾次測試后,會(huì)有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識,掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三,努力開展?fàn)I銷工作,合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,通過朋友介紹,客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,提高開戶數(shù)量,提升資產(chǎn)水平。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇十二

今年以來,我行認(rèn)真貫徹總分行經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整的決策,堅(jiān)持效益、質(zhì)量、規(guī)模協(xié)調(diào)發(fā)展的方針,與時(shí)俱進(jìn),開拓創(chuàng)新,在注重業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控管理,倡導(dǎo)合規(guī)文化建設(shè),使支行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)上了一個(gè)新臺(tái)階,為完成年度目標(biāo)任務(wù)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在全行員工的共同努力下,20xx年上半年各項(xiàng)指標(biāo)穩(wěn)健運(yùn)行,取得了突出的經(jīng)營業(yè)績。截止6月末,各項(xiàng)業(yè)務(wù)完成情況較好,在分行均名列前茅。

一、各項(xiàng)指標(biāo)完成情況。

1、負(fù)債業(yè)務(wù)增勢明顯。6月末自營存款余額為xx萬元,較年初新增xx萬元,已提前完成全年任務(wù)。其中儲(chǔ)蓄存款余額xx萬元,較年初新增xx萬元,完成全年任務(wù)的66%。對公存款xx萬元,較年初新增xx萬元,完成全年任務(wù)的154%;日均儲(chǔ)蓄存款余額xx萬元,較核定基數(shù)增xx萬元,完成任務(wù)的99%;對公日均存款余額xx萬元,較核定基數(shù)增xx萬元,完成任務(wù)的161%。

2、資產(chǎn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展。6月末自營貸款xx萬元,較年初新增xx萬元,其中個(gè)人資產(chǎn)業(yè)務(wù)xx萬元,較年初新增xx萬元,完成全年任務(wù)90%,對公資產(chǎn)余額xx萬元,較年初新增xx萬元。貼現(xiàn)累計(jì)發(fā)生額x億元。

3、中間業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)。上半年已實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入近xx萬元,完成全年任務(wù)58%;完成國際結(jié)算量近萬美元;信用卡發(fā)卡張;期繳保險(xiǎn)xx萬元,躉繳保險(xiǎn)xx萬元。

二、總結(jié)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理,我們主要采取以下工作措施:

(一)明確任務(wù),早抓落實(shí),為全年工作打基礎(chǔ)。

支行在去年末就對20xx年工作目標(biāo)進(jìn)行了規(guī)劃,明確負(fù)債新增x個(gè)億,對私存款x億,對公存款x億;資產(chǎn)新增x億,個(gè)人資產(chǎn)x億,公營貸款x億。年初支行再次召開工作會(huì),就20xx度全年工作進(jìn)行統(tǒng)一的部署和安排,對20xx年取得的成績,行長(本站提供)室要求全行員工戒驕戒躁,防止“小富即安”的思想。同時(shí),針對支行目標(biāo)任務(wù)制訂了全面的考核制度,將分解到每位客戶經(jīng)理頭上,業(yè)績完成情況以郵件方式對全行進(jìn)行每周、每月、每季通報(bào),有效地激勵(lì)了客戶經(jīng)理的工作熱情。在分行開門紅競賽活動(dòng)中,支行的負(fù)債業(yè)務(wù)、個(gè)人資產(chǎn)業(yè)務(wù)在全分行均處于領(lǐng)先位置,取得較好成績。

(二)強(qiáng)化市場營銷機(jī)制。

1、公司業(yè)務(wù)基礎(chǔ)營銷工作首先是抓新開戶,支行公司部年初即明確:每位對公客戶經(jīng)理每月必須新開有效戶達(dá)到x戶。從上半年情況來看,支行共計(jì)實(shí)現(xiàn)新開戶xx戶,實(shí)現(xiàn)新戶存款新增xx萬元。其次是通過政府平臺(tái),加強(qiáng)對周邊園區(qū)客戶的營銷力度,通過上門拜訪、制訂理財(cái)方案等多種形式,積極宣傳我行對公產(chǎn)品。經(jīng)過長期的努力,取得了客戶的高度認(rèn)可,已和多個(gè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)建立了合作意向。其中,xx區(qū)財(cái)政非稅收入專戶已經(jīng)成功開立,存款余額近x個(gè)億。

2、在零售銀行業(yè)務(wù)日常工作中,對x區(qū)“富人區(qū)”進(jìn)行了區(qū)域定位,實(shí)施精準(zhǔn)營銷和分層次營銷,注重基礎(chǔ)營銷、中端客戶營銷、大戶營銷并重。一是大戶營銷:將x萬以上的客戶界定為大戶,針對這部分客戶專門制定了“理財(cái)秘書”服務(wù)。分行發(fā)行各種幣種的理財(cái)產(chǎn)品、各種基金、信托產(chǎn)品、國債、外匯市場行情等金融信息,根據(jù)客戶的類型、投資需求有選擇性的分別發(fā)送短消息或者提供理財(cái)方案,讓客戶及時(shí)地了解銀行的動(dòng)態(tài)發(fā)展,同時(shí)讓貴賓客戶感受到銀行對他們不只是單純的存款需求,而且有幫助他們投資理財(cái),使其效益最大化,這樣才能將客戶與銀行更緊密的聯(lián)系在一起。這就對個(gè)人銀行部戰(zhàn)線上的客戶經(jīng)理要求更高,綜合素質(zhì)的提升更重要。針對這部分客戶,客戶經(jīng)理團(tuán)結(jié)起來,根據(jù)客戶特色討論,制定出幾套適合客戶需求的理財(cái)方案,針對客戶可能會(huì)提出的問題反復(fù)推敲,做足前位準(zhǔn)備,實(shí)現(xiàn)給客戶百分百滿意的專業(yè)服務(wù),讓這部分客戶更信任我們,依賴我們,成為我們的忠實(shí)客戶;二是小區(qū)營銷:由于支行地理環(huán)境,小區(qū)營銷成為我們的特色,頻繁且高質(zhì)量的戶外宣傳對支行提高知名度是最有效的方法。堅(jiān)持不懈地開展多樣的小區(qū)活動(dòng)和宣傳,通過在高檔小區(qū)山莊的聯(lián)益活動(dòng),對我行產(chǎn)品的大力推薦,使我行的形象深入人心,山莊業(yè)主中成為我行客戶的便有10戶。支行通過“物管收費(fèi)站”的有效宣傳,進(jìn)駐周遍優(yōu)質(zhì)小區(qū),例如花園等通過現(xiàn)場開卡、開功能,既達(dá)到我行電子業(yè)務(wù)的宣傳,也成功實(shí)現(xiàn)攬存多萬元;三是大堂營銷:大堂經(jīng)理將大廳精心布置,營造舒適的營業(yè)環(huán)境和溫馨的節(jié)日氣氛,狠抓服務(wù),對前來辦理業(yè)務(wù)的客戶主動(dòng)引導(dǎo),對普通客戶主要介紹消費(fèi)積分、自助繳費(fèi)、消費(fèi)有獎(jiǎng)、網(wǎng)上銀行等日常功能,使客戶在使用這些功能的同時(shí)感受到一卡通的方便。對中、高端客戶主要介紹卡、白金卡、信用卡、外匯寶、電子銀行、人民幣、外幣的理財(cái)產(chǎn)品。通過平時(shí)存款有禮、節(jié)假日行慶的抽獎(jiǎng)活動(dòng)來帶動(dòng)自然增長,增添節(jié)日氣氛,聚集大堂的人氣。大堂是最有效的陣地營銷,安排客戶經(jīng)理輪流在大堂值班,對大廳的客戶進(jìn)行梳理,達(dá)到提升的效果。

3、公私聯(lián)動(dòng)組合營銷:零售銀行部與公司銀行部通過一對一的接對子形式,互幫互助,互通信息,從對私大客戶中發(fā)掘?qū)蛻?,從對公客戶中尋找對私大客戶,年初就通過對私大客戶拓展了一戶對公客戶,吸收對公存款xx萬元。同時(shí)還公私聯(lián)動(dòng),落實(shí)了汽車銷售有限公司等單位的工資代發(fā)。

(三)針對弱點(diǎn),狠抓資產(chǎn)、貼現(xiàn)和國際業(yè)務(wù)。

資產(chǎn)、貼現(xiàn)和國際業(yè)務(wù)一直都是xx區(qū)支行的弱勢業(yè)務(wù)。20xx年支行下大力開拓這三方面工作。資產(chǎn)方面:結(jié)合分行今年大力擴(kuò)展信貸資產(chǎn)規(guī)模的工作思路,支行通過“立足園區(qū)輻射周邊”,積極進(jìn)行資產(chǎn)項(xiàng)目營銷。目前已經(jīng)成功和等一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)達(dá)成合作意向,近期內(nèi)即可對項(xiàng)目進(jìn)行上報(bào)。貼現(xiàn)方面:一方面對支行已有的客戶進(jìn)行挖潛,另一方面積極對外營銷新戶。對貼現(xiàn)跟蹤票據(jù)源頭企業(yè),積極拓展收款下家,成功拓展了等企業(yè),上半年累計(jì)實(shí)現(xiàn)貼現(xiàn)x億元,與20xx年同期相比增加了20xx萬元。國際業(yè)務(wù)方面:對區(qū)域內(nèi)的外貿(mào)企業(yè)逐一上門拜訪,目前已和制藥公司等達(dá)成和合作意向。此外,對于提前終止授信額度的xx公司,支行始終沒有放棄,一直對其進(jìn)行積極的跟蹤,隨時(shí)關(guān)注公司的生產(chǎn)進(jìn)行情況,同時(shí)和銀監(jiān)局、xx區(qū)政府保持了密切的聯(lián)系,以便最快時(shí)間內(nèi)了解政策方面的動(dòng)向,在銀監(jiān)局和xx區(qū)政府對公司的態(tài)度明確后,支行擬再度與其展開合作,將成為下半年國際業(yè)務(wù)的亮點(diǎn)。

(四)大力拓展房地產(chǎn)企業(yè),結(jié)合分行活動(dòng),狠抓個(gè)人資產(chǎn),突出工作重點(diǎn)。

針對xx區(qū)域內(nèi)房地產(chǎn)企業(yè)和優(yōu)質(zhì)樓盤眾多的優(yōu)勢,支行加大了對房地產(chǎn)開發(fā)商的拓展力度,和/等知名開發(fā)商建立了往來關(guān)系,并擬在開發(fā)貸款和按揭方面展開深入的合作。同時(shí),對原有的開發(fā)企業(yè),如xx地產(chǎn),進(jìn)行了深度的挖潛拓展,目前擬增加其開發(fā)貸款至x億元,將改變支行對公資產(chǎn)業(yè)務(wù)落后的狀況。同時(shí),支行將風(fēng)險(xiǎn)低、回報(bào)高的個(gè)人資產(chǎn)業(yè)務(wù)作為發(fā)展的重點(diǎn),整合資源,將個(gè)人資產(chǎn)業(yè)務(wù)劃歸公司銀行部管理,充分利用公司客戶經(jīng)理善于與企業(yè)打交道的優(yōu)勢,拓展按揭業(yè)務(wù)。針對分行下達(dá)的一季度階段性個(gè)人資產(chǎn)任務(wù),支行公司部全員動(dòng)員,對按揭、個(gè)人經(jīng)營性貸款進(jìn)行積極營銷,其中成功發(fā)放了分行金額最大的單筆個(gè)人按揭xx萬元。此外,通過直客方式,支行營銷了“/"等優(yōu)質(zhì)樓盤,為全年個(gè)人資產(chǎn)任務(wù)的完成奠定了基礎(chǔ)。截止6月末,支行實(shí)現(xiàn)了比年初新增xx萬元,完成分行下達(dá)的全年任務(wù)的90%。預(yù)計(jì)7月末可完成全年任務(wù)。

(五)健全案防體系,加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。

1、牢固樹立“安全就是效益”的意識,以預(yù)防和懲治案件為著力點(diǎn),深入開展規(guī)章制度教育和警示教育活動(dòng),落實(shí)案件防范工作責(zé)任制。密切關(guān)注社會(huì)形式,嚴(yán)防不法分子的侵害。從早接款晚送款,到出入通勤門,我行都制訂了嚴(yán)格的規(guī)章制度,并督促每一個(gè)員工遵照執(zhí)行。做到人人熟悉防搶預(yù)案,定期演習(xí)。把防搶劫、防盜竊、防詐騙尤其是防票據(jù)、銀行卡詐騙作為安全工作重點(diǎn),不斷提高對高科技犯罪的防范能力。

2、認(rèn)真開展合規(guī)守法教育活動(dòng)。根據(jù)《分行開展合規(guī)守法教育活動(dòng)實(shí)施方案》,成立了支行合規(guī)守法教育活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,召開了全體員工合規(guī)守法教育活動(dòng)動(dòng)員會(huì),制定出支行的學(xué)習(xí)計(jì)劃,把工作落到實(shí)處。以多種形式組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了:副行長在全行“合規(guī)守法”教育活動(dòng)視頻動(dòng)員大會(huì)上的講話、分行開展合規(guī)守法教育活動(dòng)實(shí)施方案、xx銀行誠信舉報(bào)及獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定、劉明康兩個(gè)講話、合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門、商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理指引、xx銀行客戶經(jīng)理行為禁令、xx銀行柜面業(yè)務(wù)人員行為禁令、xx銀行員工行為守則、典型案例等內(nèi)容。并組織全行員工參加了“合規(guī)守法”在線測試,取得了良好的成績。先后出版了五期合規(guī)守法活動(dòng)簡報(bào),全行員工寫出了學(xué)習(xí)心得體會(huì),全行員工的合規(guī)守法意識的到極大加強(qiáng),在分行合規(guī)守法知識競賽中我行代表隊(duì)取得了第二名的好成績。

今年以來,我行認(rèn)真貫徹總分行經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整的決策,堅(jiān)持效益、質(zhì)量、規(guī)模協(xié)調(diào)發(fā)展的方針,與時(shí)俱進(jìn),開拓創(chuàng)新,在注重業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控管理,倡導(dǎo)合規(guī)文化建設(shè),使支行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)上了一個(gè)新臺(tái)階,為完成年度目標(biāo)任務(wù)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在全行員工的共同努力下,20xx年上半年各項(xiàng)指標(biāo)穩(wěn)健運(yùn)行,取得了突出的經(jīng)營業(yè)績。截止6月末,各項(xiàng)業(yè)務(wù)完成情況較好,在分行均名列前茅。

一、各項(xiàng)指標(biāo)完成情況。

1、負(fù)債業(yè)務(wù)增勢明顯。6月末自營存款余額為xx萬元,較年初新增xx萬元,已提前完成全年任務(wù)。其中儲(chǔ)蓄存款余額xx萬元,較年初新增xx萬元,完成全年任務(wù)的66%。對公存款xx萬元,較年初新增xx萬元,完成全年任務(wù)的154%;日均儲(chǔ)蓄存款余額xx萬元,較核定基數(shù)增xx萬元,完成任務(wù)的99%;對公日均存款余額xx萬元,較核定基數(shù)增xx萬元,完成任務(wù)的161%。

2、資產(chǎn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展。6月末自營貸款xx萬元,較年初新增xx萬元,其中個(gè)人資產(chǎn)業(yè)務(wù)xx萬元,較年初新增xx萬元,完成全年任務(wù)90%,對公資產(chǎn)余額xx萬元,較年初新增xx萬元。貼現(xiàn)累計(jì)發(fā)生額x億元。

3、中間業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)。上半年已實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入近xx萬元,完成全年任務(wù)58%;完成國際結(jié)算量近萬美元;信用卡發(fā)卡張;期繳保險(xiǎn)xx萬元,躉繳保險(xiǎn)xx萬元。

二、總結(jié)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理,我們主要采取以下工作措施:

(一)明確任務(wù),早抓落實(shí),為全年工作打基礎(chǔ)。

支行在去年末就對20xx年工作目標(biāo)進(jìn)行了規(guī)劃,明確負(fù)債新增x個(gè)億,對私存款x億,對公存款x億;資產(chǎn)新增x億,個(gè)人資產(chǎn)x億,公營貸款x億。年初支行再次召開工作會(huì),就20xx度全年工作進(jìn)行統(tǒng)一的部署和安排,對20xx年取得的成績,行長(本站提供)室要求全行員工戒驕戒躁,防止“小富即安”的思想。同時(shí),針對支行目標(biāo)任務(wù)制訂了全面的考核制度,將分解到每位客戶經(jīng)理頭上,業(yè)績完成情況以郵件方式對全行進(jìn)行每周、每月、每季通報(bào),有效地激勵(lì)了客戶經(jīng)理的工作熱情。在分行開門紅競賽活動(dòng)中,支行的負(fù)債業(yè)務(wù)、個(gè)人資產(chǎn)業(yè)務(wù)在全分行均處于領(lǐng)先位置,取得較好成績。

(二)強(qiáng)化市場營銷機(jī)制。

1、公司業(yè)務(wù)基礎(chǔ)營銷工作首先是抓新開戶,支行公司部年初即明確:每位對公客戶經(jīng)理每月必須新開有效戶達(dá)到x戶。從上半年情況來看,支行共計(jì)實(shí)現(xiàn)新開戶xx戶,實(shí)現(xiàn)新戶存款新增xx萬元。其次是通過政府平臺(tái),加強(qiáng)對周邊園區(qū)客戶的營銷力度,通過上門拜訪、制訂理財(cái)方案等多種形式,積極宣傳我行對公產(chǎn)品。經(jīng)過長期的努力,取得了客戶的高度認(rèn)可,已和多個(gè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)建立了合作意向。其中,xx區(qū)財(cái)政非稅收入專戶已經(jīng)成功開立,存款余額近x個(gè)億。

2、在零售銀行業(yè)務(wù)日常工作中,對x區(qū)“富人區(qū)”進(jìn)行了區(qū)域定位,實(shí)施精準(zhǔn)營銷和分層次營銷,注重基礎(chǔ)營銷、中端客戶營銷、大戶營銷并重。一是大戶營銷:將x萬以上的客戶界定為大戶,針對這部分客戶專門制定了“理財(cái)秘書”服務(wù)。分行發(fā)行各種幣種的理財(cái)產(chǎn)品、各種基金、信托產(chǎn)品、國債、外匯市場行情等金融信息,根據(jù)客戶的類型、投資需求有選擇性的分別發(fā)送短消息或者提供理財(cái)方案,讓客戶及時(shí)地了解銀行的動(dòng)態(tài)發(fā)展,同時(shí)讓貴賓客戶感受到銀行對他們不只是單純的存款需求,而且有幫助他們投資理財(cái),使其效益最大化,這樣才能將客戶與銀行更緊密的聯(lián)系在一起。這就對個(gè)人銀行部戰(zhàn)線上的客戶經(jīng)理要求更高,綜合素質(zhì)的提升更重要。針對這部分客戶,客戶經(jīng)理團(tuán)結(jié)起來,根據(jù)客戶特色討論,制定出幾套適合客戶需求的理財(cái)方案,針對客戶可能會(huì)提出的問題反復(fù)推敲,做足前位準(zhǔn)備,實(shí)現(xiàn)給客戶百分百滿意的專業(yè)服務(wù),讓這部分客戶更信任我們,依賴我們,成為我們的忠實(shí)客戶;二是小區(qū)營銷:由于支行地理環(huán)境,小區(qū)營銷成為我們的特色,頻繁且高質(zhì)量的戶外宣傳對支行提高知名度是最有效的方法。堅(jiān)持不懈地開展多樣的小區(qū)活動(dòng)和宣傳,通過在高檔小區(qū)山莊的聯(lián)益活動(dòng),對我行產(chǎn)品的大力推薦,使我行的形象深入人心,山莊業(yè)主中成為我行客戶的便有10戶。支行通過“物管收費(fèi)站”的有效宣傳,進(jìn)駐周遍優(yōu)質(zhì)小區(qū),例如花園等通過現(xiàn)場開卡、開功能,既達(dá)到我行電子業(yè)務(wù)的宣傳,也成功實(shí)現(xiàn)攬存多萬元;三是大堂營銷:大堂經(jīng)理將大廳精心布置,營造舒適的營業(yè)環(huán)境和溫馨的節(jié)日氣氛,狠抓服務(wù),對前來辦理業(yè)務(wù)的客戶主動(dòng)引導(dǎo),對普通客戶主要介紹消費(fèi)積分、自助繳費(fèi)、消【提供內(nèi)容】費(fèi)有獎(jiǎng)、網(wǎng)上銀行等日常功能,使客戶在使用這些功能的同時(shí)感受到一卡通的方便。對中、高端客戶主要介紹卡、白金卡、信用卡、外匯寶、電子銀行、人民幣、外幣的理財(cái)產(chǎn)品。通過平時(shí)存款有禮、節(jié)假日行慶的抽獎(jiǎng)活動(dòng)來帶動(dòng)自然增長,增添節(jié)日氣氛,聚集大堂的人氣。大堂是最有效的陣地營銷,安排客戶經(jīng)理輪流在大堂值班,對大廳的客戶進(jìn)行梳理,達(dá)到提升的效果。

3、公私聯(lián)動(dòng)組合營銷:零售銀行部與公司銀行部通過一對一的接對子形式,互幫互助,互通信息,從對私大客戶中發(fā)掘?qū)蛻?,從對公客戶中尋找對私大客戶,年初就通過對私大客戶拓展了一戶對公客戶,吸收對公存款xx萬元。同時(shí)還公私聯(lián)動(dòng),落實(shí)了汽車銷售有限公司等單位的工資代發(fā)。

(三)針對弱點(diǎn),狠抓資產(chǎn)、貼現(xiàn)和國際業(yè)務(wù)。

資產(chǎn)、貼現(xiàn)和國際業(yè)務(wù)一直都是xx區(qū)支行的弱勢業(yè)務(wù)。20xx年支行下大力開拓這三方面工作。資產(chǎn)方面:結(jié)合分行今年大力擴(kuò)展信貸資產(chǎn)規(guī)模的工作思路,支行通過“立足園區(qū)輻射周邊”,積極進(jìn)行資產(chǎn)項(xiàng)目營銷。目前已經(jīng)成功和等一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)達(dá)成合作意向,近期內(nèi)即可對項(xiàng)目進(jìn)行上報(bào)。貼現(xiàn)方面:一方面對支行已有的客戶進(jìn)行挖潛,另一方面積極對外營銷新戶。對貼現(xiàn)跟蹤票據(jù)源頭企業(yè),積極拓展收款下家,成功拓展了等企業(yè),上半年累計(jì)實(shí)現(xiàn)貼現(xiàn)x億元,與20xx年同期相比增加了20xx萬元。國際業(yè)務(wù)方面:對區(qū)域內(nèi)的外貿(mào)企業(yè)逐一上門拜訪,目前已和制藥公司等達(dá)成和合作意向。此外,對于提前終止授信額度的xx公司,支行始終沒有放棄,一直對其進(jìn)行積極的跟蹤,隨時(shí)關(guān)注公司的生產(chǎn)進(jìn)行情況,同時(shí)和銀監(jiān)局、xx區(qū)政府保持了密切的聯(lián)系,以便最快時(shí)間內(nèi)了解政策方面的動(dòng)向,在銀監(jiān)局和xx區(qū)政府對公司的態(tài)度明確后,支行擬再度與其展開合作,將成為下半年國際業(yè)務(wù)的亮點(diǎn)。

(四)大力拓展房地產(chǎn)企業(yè),結(jié)合分行活動(dòng),狠抓個(gè)人資產(chǎn),突出工作重點(diǎn)。

針對xx區(qū)域內(nèi)房地產(chǎn)企業(yè)和優(yōu)質(zhì)樓盤眾多的優(yōu)勢,支行加大了對房地產(chǎn)開發(fā)商的拓展力度,和/等知名開發(fā)商建立了往來關(guān)系,并擬在開發(fā)貸款和按揭方面展開深入的合作。同時(shí),對原有的開發(fā)企業(yè),如xx地產(chǎn),進(jìn)行了深度的挖潛拓展,目前擬增加其開發(fā)貸款至x億元,將改變支行對公資產(chǎn)業(yè)務(wù)落后的狀況。同時(shí),支行將風(fēng)險(xiǎn)低、回報(bào)高的個(gè)人資產(chǎn)業(yè)務(wù)作為發(fā)展的重點(diǎn),整合資源,將個(gè)人資產(chǎn)業(yè)務(wù)劃歸公司銀行部管理,充分利用公司客戶經(jīng)理善于與企業(yè)打交道的優(yōu)勢,拓展按揭業(yè)務(wù)。針對分行下達(dá)的一季度階段性個(gè)人資產(chǎn)任務(wù),支行公司部全員動(dòng)員,對按揭、個(gè)人經(jīng)營性貸款進(jìn)行積極營銷,其中成功發(fā)放了分行金額最大的單筆個(gè)人按揭xx萬元。此外,通過直客方式,支行營銷了“/"等優(yōu)質(zhì)樓盤,為全年個(gè)人資產(chǎn)任務(wù)的完成奠定了基礎(chǔ)。截止6月末,支行實(shí)現(xiàn)了比年初新增xx萬元,完成分行下達(dá)的全年任務(wù)的90%。預(yù)計(jì)7月末可完成全年任務(wù)。

今年以來,我行認(rèn)真貫徹總分行經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整的決策,堅(jiān)持效益、質(zhì)量、規(guī)模協(xié)調(diào)發(fā)展的方針,與時(shí)俱進(jìn),開拓創(chuàng)新,在注重業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控管理,倡導(dǎo)合規(guī)文化建設(shè),使支行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)上了一個(gè)新臺(tái)階,為完成年度目標(biāo)任務(wù)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在全行員工的共同努力下,20xx年上半年各項(xiàng)指標(biāo)穩(wěn)健運(yùn)行,取得了突出的經(jīng)營業(yè)績。截止6月末,各項(xiàng)業(yè)務(wù)完成情況較好,在分行均名列前茅。

一、各項(xiàng)指標(biāo)完成情況。

1、負(fù)債業(yè)務(wù)增勢明顯。6月末自營存款余額為xx萬元,較年初新增xx萬元,已提前完成全年任務(wù)。其中儲(chǔ)蓄存款余額xx萬元,較年初新增xx萬元,完成全年任務(wù)的66%。對公存款xx萬元,較年初新增xx萬元,完成全年任務(wù)的154%;日均儲(chǔ)蓄存款余額xx萬元,較核定基數(shù)增xx萬元,完成任務(wù)的99%;對公日均存款余額xx萬元,較核定基數(shù)增xx萬元,完成任務(wù)的161%。

2、資產(chǎn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展。6月末自營貸款xx萬元,較年初新增xx萬元,其中個(gè)人資產(chǎn)業(yè)務(wù)xx萬元,較年初新增xx萬元,完成全年任務(wù)90%,對公資產(chǎn)余額xx萬元,較年初新增xx萬元。貼現(xiàn)累計(jì)發(fā)生額x億元。

3、中間業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)。上半年已實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入近xx萬元,完成全年任務(wù)58%;完成國際結(jié)算量近萬美元;信用卡發(fā)卡張;期繳保險(xiǎn)xx萬元,躉繳保險(xiǎn)xx萬元。

二、總結(jié)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理,我們主要采取以下工作措施:

(一)明確任務(wù),早抓落實(shí),為全年工作打基礎(chǔ)。

支行在去年末就對20xx年工作目標(biāo)進(jìn)行了規(guī)劃,明確負(fù)債新增x個(gè)億,對私存款x億,對公存款x億;資產(chǎn)新增x億,個(gè)人資產(chǎn)x億,公營貸款x億。年初支行再次召開工作會(huì),就20xx度全年工作進(jìn)行統(tǒng)一的部署和安排,對20xx年取得的成績,行長(本站提供)室要求全行員工戒驕戒躁,防止“小富即安”的思想。同時(shí),針對支行目標(biāo)任務(wù)制訂了全面的考核制度,將分解到每位客戶經(jīng)理頭上,業(yè)績完成情況以郵件方式對全行進(jìn)行每周、每月、每季通報(bào),有效地激勵(lì)了客戶經(jīng)理的工作熱情。在分行開門紅競賽活動(dòng)中,支行的負(fù)債業(yè)務(wù)、個(gè)人資產(chǎn)業(yè)務(wù)在全分行均處于領(lǐng)先位置,取得較好成績。

(二)強(qiáng)化市場營銷機(jī)制。

1、公司業(yè)務(wù)基礎(chǔ)營銷工作首先是抓新開戶,支行公司部年初即明確:每位對公客戶經(jīng)理每月必須新開有效戶達(dá)到x戶。從上半年情況來看,支行共計(jì)實(shí)現(xiàn)新開戶xx戶,實(shí)現(xiàn)新戶存款新增xx萬元。其次是通過政府平臺(tái),加強(qiáng)對周邊園區(qū)客戶的營銷力度,通過上門拜訪、制訂理財(cái)方案等多種形式,積極宣傳我行對公產(chǎn)品。經(jīng)過長期的努力,取得了客戶的高度認(rèn)可,已和多個(gè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)建立了合作意向。其中,xx區(qū)財(cái)政非稅收入專戶已經(jīng)成功開立,存款余額近x個(gè)億。

2、在零售銀行業(yè)務(wù)日常工作中,對x區(qū)“富人區(qū)”進(jìn)行了區(qū)域定位,實(shí)施精準(zhǔn)營銷和分層次營銷,注重基礎(chǔ)營銷、中端客戶營銷、大戶營銷并重。一是大戶營銷:將x萬以上的客戶界定為大戶,針對這部分客戶專門制定了“理財(cái)秘書”服務(wù)。分行發(fā)行各種幣種的理財(cái)產(chǎn)品、各種基金、信托產(chǎn)品、國債、外匯市場行情等金融信息,根據(jù)客戶的類型、投資需求有選擇性的分別發(fā)送短消息或者提供理財(cái)方案,讓客戶及時(shí)地了解銀行的動(dòng)態(tài)發(fā)展,同時(shí)讓貴賓客戶感受到銀行對他們不只是單純的存款需求,而且有幫助他們投資理財(cái),使其效益最大化,這樣才能將客戶與銀行更緊密的聯(lián)系在一起。這就對個(gè)人銀行部戰(zhàn)線上的客戶經(jīng)理要求更高,綜合素質(zhì)的提升更重要。針對這部分客戶,客戶經(jīng)理團(tuán)結(jié)起來,根據(jù)客戶特色討論,制定出幾套適合客戶需求的理財(cái)方案,針對客戶可能會(huì)提出的問題反復(fù)推敲,做足前位準(zhǔn)備,實(shí)現(xiàn)給客戶百分百滿意的專業(yè)服務(wù),讓這部分客戶更信任我們,依賴我們,成為我們的忠實(shí)客戶;二是小區(qū)營銷:由于支行地理環(huán)境,小區(qū)營銷成為我們的特色,頻繁且高質(zhì)量的戶外宣傳對支行提高知名度是最有效的方法。堅(jiān)持不懈地開展多樣的小區(qū)活動(dòng)和宣傳,通過在高檔小區(qū)山莊的聯(lián)益活動(dòng),對我行產(chǎn)品的大力推薦,使我行的形象深入人心,山莊業(yè)主中成為我行客戶的便有10戶。支行通過“物管收費(fèi)站”的有效宣傳,進(jìn)駐周遍優(yōu)質(zhì)小區(qū),例如花園等通過現(xiàn)場開卡、開功能,既達(dá)到我行電子業(yè)務(wù)的宣傳,也成功實(shí)現(xiàn)攬存多萬元;三是大堂營銷:大堂經(jīng)理將大廳精心布置,營造舒適的營業(yè)環(huán)境和溫馨的節(jié)日氣氛,狠抓服務(wù),對前來辦理業(yè)務(wù)的客戶主動(dòng)引導(dǎo),對普通客戶主要介紹消費(fèi)積分、自助繳費(fèi)、消【提供內(nèi)容】費(fèi)有獎(jiǎng)、網(wǎng)上銀行等日常功能,使客戶在使用這些功能的同時(shí)感受到一卡通的方便。對中、高端客戶主要介紹卡、白金卡、信用卡、外匯寶、電子銀行、人民幣、外幣的理財(cái)產(chǎn)品。通過平時(shí)存款有禮、節(jié)假日行慶的抽獎(jiǎng)活動(dòng)來帶動(dòng)自然增長,增添節(jié)日氣氛,聚集大堂的人氣。大堂是最有效的陣地營銷,安排客戶經(jīng)理輪流在大堂值班,對大廳的客戶進(jìn)行梳理,達(dá)到提升的效果。

3、公私聯(lián)動(dòng)組合營銷:零售銀行部與公司銀行部通過一對一的接對子形式,互幫互助,互通信息,從對私大客戶中發(fā)掘?qū)蛻?,從對公客戶中尋找對私大客戶,年初就通過對私大客戶拓展了一戶對公客戶,吸收對公存款xx萬元。同時(shí)還公私聯(lián)動(dòng),落實(shí)了汽車銷售有限公司等單位的工資代發(fā)。

(三)針對弱點(diǎn),狠抓資產(chǎn)、貼現(xiàn)和國際業(yè)務(wù)。

資產(chǎn)、貼現(xiàn)和國際業(yè)務(wù)一直都是xx區(qū)支行的弱勢業(yè)務(wù)。20xx年支行下大力開拓這三方面工作。資產(chǎn)方面:結(jié)合分行今年大力擴(kuò)展信貸資產(chǎn)規(guī)模的工作思路,支行通過“立足園區(qū)輻射周邊”,積極進(jìn)行資產(chǎn)項(xiàng)目營銷。目前已經(jīng)成功和等一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)達(dá)成合作意向,近期內(nèi)即可對項(xiàng)目進(jìn)行上報(bào)。貼現(xiàn)方面:一方面對支行已有的客戶進(jìn)行挖潛,另一方面積極對外營銷新戶。對貼現(xiàn)跟蹤票據(jù)源頭企業(yè),積極拓展收款下家,成功拓展了等企業(yè),上半年累計(jì)實(shí)現(xiàn)貼現(xiàn)x億元,與20xx年同期相比增加了20xx萬元。國際業(yè)務(wù)方面:對區(qū)域內(nèi)的外貿(mào)企業(yè)逐一上門拜訪,目前已和制藥公司等達(dá)成和合作意向。此外,對于提前終止授信額度的xx公司,支行始終沒有放棄,一直對其進(jìn)行積極的跟蹤,隨時(shí)關(guān)注公司的生產(chǎn)進(jìn)行情況,同時(shí)和銀監(jiān)局、xx區(qū)政府保持了密切的聯(lián)系,以便最快時(shí)間內(nèi)了解政策方面的動(dòng)向,在銀監(jiān)局和xx區(qū)政府對公司的態(tài)度明確后,支行擬再度與其展開合作,將成為下半年國際業(yè)務(wù)的亮點(diǎn)。

三、目前工作中存在的問題。

(一)柜面服務(wù)技能、服務(wù)質(zhì)量有待提高;。

(二)柜面員工處理與客戶關(guān)系的技巧有待改善;。

(三)個(gè)人資產(chǎn)的二次營銷力度弱,對市場情況未能準(zhǔn)確把握,信息不靈;。

(四)票據(jù)業(yè)務(wù)未能尋找到大的龍頭客戶;。

支行下半年要在鞏固已取得的成績基礎(chǔ)上,有針對性地做好以下工作:

(一)要求各位員工在肯定成績的同時(shí),要找出工作中的不足,再接再厲,永創(chuàng)輝煌;。

(二)進(jìn)一步加強(qiáng)員工及客戶經(jīng)理的素質(zhì)培養(yǎng),作好自身學(xué)習(xí)及分支行的二、三級培訓(xùn);。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇十三

轉(zhuǎn)眼間20xx年上半年已過去了,回顧這半年,在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)和同事的支持與幫助下,我順利的完成了上半年度的工作。作為公司的行政專員,半年來,在公司各部門領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)和同事們的支持幫助下,我勤奮踏實(shí)地完成了上半年度的本職工作,也順利完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù),自身在各方面都有所提升,現(xiàn)將這半年的學(xué)習(xí)、工作情況總結(jié)如下:

一、踏實(shí)的工作態(tài)度。

半年來,我堅(jiān)持工作踏實(shí),任勞任怨,自覺維護(hù)公司企業(yè)形象,妥善地做好本職工作,盡量避免工作中出現(xiàn)任何紕漏。

行政專員是屬于服務(wù)性質(zhì)的工作,且比較繁雜。每天我都認(rèn)真做好各項(xiàng)服務(wù)工作,以保障各部門工作的正常開展。日常的工作內(nèi)容比較瑣碎,需要細(xì)心、謹(jǐn)慎,且不能疏忽大意,更不能馬虎潦草。為了按時(shí)完成各項(xiàng)工作,堅(jiān)持每日建立備忘錄。我將當(dāng)天的工作列入到備忘錄里,一項(xiàng)一項(xiàng)的去完成,以免出現(xiàn)遺漏現(xiàn)象。

認(rèn)真做好本職工作和日常事務(wù)性工作,協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)保持良好的工作秩序和工作環(huán)境,使各項(xiàng)檔案管理日趨正規(guī)化、規(guī)范化。同時(shí)做好后勤服務(wù)工作,讓領(lǐng)導(dǎo)和同事們避免后顧之憂,在部門經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下,積極、主動(dòng)的做好本部門日常內(nèi)務(wù)工作。

1、物資管理工作:做好公司日常必備的物資采購,根據(jù)部門領(lǐng)用情況,進(jìn)行領(lǐng)用登記。

2、文件管理工作:上半年共書寫會(huì)議紀(jì)要20篇、新聞通訊投稿8篇,各項(xiàng)申請報(bào)告及總結(jié)20余份,同時(shí)完成各部門交待打印、掃描、復(fù)印的文件等,對公司所發(fā)放的通知、文件做到及時(shí)上傳下達(dá)。

3、人事管理工作:每月月初統(tǒng)計(jì)公司員工考勤、加班值班表、按時(shí)完成員工社保繳費(fèi)基數(shù)的變更,及每月五險(xiǎn)一金繳納及核定工作。

4、日常行政工作:車輛的使用、辦公用品和印章的管理,做到細(xì)致和仔細(xì)。

5、公司資料辦理工作:辦理了公司營業(yè)執(zhí)照年檢和組織機(jī)構(gòu)代碼證年檢。

6、協(xié)助工作:協(xié)助部門經(jīng)理做好公司活動(dòng)的組織和安排工作,以及搞好公司企業(yè)文化的宣傳活動(dòng)。

三、學(xué)習(xí)到的知識。

作為房地產(chǎn)公司的一名員工,我深深地感覺到了學(xué)習(xí)的緊迫性。所謂學(xué)海無涯,而現(xiàn)有的知識水平是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,隨著企業(yè)不斷深入的發(fā)展,只有不斷學(xué)習(xí)、不斷積累,才能滿足企業(yè)發(fā)展的需求。為此,我利用業(yè)余時(shí)間報(bào)名了國家人力資源師二級培訓(xùn),通過學(xué)習(xí),加強(qiáng)了本崗位專業(yè)知識,同時(shí)提高了自身專業(yè)素質(zhì)。

四、

面臨著項(xiàng)目已接近尾聲,在下半年工作中,我將積極協(xié)助部門經(jīng)理組織各項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理的準(zhǔn)備工作,按時(shí)完成資質(zhì)證書的年檢工作,確保各部門工作正常開展,認(rèn)真做好員工考勤及社保繳納核定工作。以端正的心態(tài),踏踏實(shí)實(shí)、任勞任怨的完成上級交派的各項(xiàng)工作任務(wù)。為企業(yè)明天的壯大發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量。

回顧20xx年,作為公司的行政文員,半年來,在部門領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)和同事們的支持幫助下,我勤奮踏實(shí)地完成了本年度的本職工作,也順利完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù),現(xiàn)將這半年的整體工作情況總結(jié)匯報(bào)如下:

一、盡職盡責(zé),做好行政管理工作:

根據(jù)工作需要,隨時(shí)制作各類表格、文檔等,同時(shí)完成各部門安排的打印、掃描、復(fù)印等文件處理工作。對公司所發(fā)放的通知、文件做到及時(shí)上傳下達(dá)。及時(shí)的整理外來文件,做好文件登記、標(biāo)注文號。

二、認(rèn)真細(xì)致,確保檔案完善有序。

檔案管理工作,是集團(tuán)三令五申需要所有職員非常重視的工作,集團(tuán)專門組織各公司檔案負(fù)責(zé)人對xxxxxx等公司的檔案管理進(jìn)行學(xué)習(xí),并且進(jìn)行檔案管理學(xué)習(xí)培訓(xùn)。在辦公室主任的帶領(lǐng)下,對歷年檔案進(jìn)行了整理分類,按規(guī)定進(jìn)行裝訂和歸檔,使各項(xiàng)檔案管理正規(guī)化、規(guī)范化。及時(shí)對各部門上報(bào)的文件辦理交接手續(xù),按時(shí)歸檔,并建立了查借閱臺(tái)帳,做好檔案查閱、借閱等工作,務(wù)必做到細(xì)致并保證檔案的完整,及時(shí)借閱、及時(shí)歸還,不讓公司的檔案丟失和損壞。

三、保障有力,做好物資管理。

接管資產(chǎn)已經(jīng)半年了,從開始的生疏,到現(xiàn)在的熟練,我嚴(yán)格的要求自己,做好每一件物品的出入庫。及時(shí)購買大家所需的物品,遵照公司物資管理規(guī)定,貨比三家的去挑選既實(shí)際又實(shí)用的物品,盡量做到零庫存;每月按時(shí)與財(cái)務(wù)盤點(diǎn)低值易耗物品,清點(diǎn)每一件物品,務(wù)必做到筆筆清楚,件件細(xì)致。

四、及時(shí)完成證照年檢,保障各項(xiàng)工作正常運(yùn)行。

按照國家工商部門的規(guī)定,定期對xxxxxx和xxxxxxx的組織機(jī)構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照進(jìn)行年檢。今年7月份主要是對xxxxxxx的房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)的延期,按照市建委的要求來整理資料,這期間由于我們現(xiàn)有的資料不全面,所以出現(xiàn)了種種困難,但是我們不厭其煩的與市建委辦公室的人員溝通,還借助了同事的幫助,最后圓滿的完成了房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)的延期申請。

五、其他工作完成情況。

1、做好各項(xiàng)協(xié)助工作:積極參加集團(tuán),公司組織的各項(xiàng)活動(dòng)和培訓(xùn),協(xié)助辦公室主任做好公司各種活動(dòng)和答謝會(huì)準(zhǔn)備工作。

2、在辦公室日常接待及接打電話時(shí),使用文明語言,說話和氣、熱情,禮貌地接待來訪人員,對于遇到相關(guān)問題來咨詢或者要求幫助的人員,我都會(huì)盡我所知給予解答或及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)給予解決,維護(hù)公司形象。

六、明年需要努力的方向及工作思路:

在現(xiàn)有的工作基礎(chǔ)上加強(qiáng)學(xué)習(xí)、不斷積累經(jīng)驗(yàn),運(yùn)用所掌握的知識彌補(bǔ)自身還存在的缺陷,進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)意識,根據(jù)形勢的發(fā)展和工作的需要,完善自己,展現(xiàn)自己。

20xx年將是項(xiàng)目大干快上的半年,我會(huì)遇到困難不低頭,不逞一時(shí)之勇,用行動(dòng)證明自己的信心和能力。用更積極的態(tài)度對待一切事務(wù),其中主要工作集中在:收發(fā)文的管理、資產(chǎn)與物資的管理、工作檢查督辦、證照年檢和xxxxxxxxx房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)四級申請和配合領(lǐng)導(dǎo)做好各類活動(dòng)的組織,加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。胸裝謹(jǐn)慎的意識,外飾積極的作風(fēng),工作生活樂觀謹(jǐn)慎,行為舉止大方有禮,待人待事熱情誠懇。

以上是我全年的工作和明年的展望,我相信在領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下,我將以更好的姿態(tài),迎接來年的挑戰(zhàn)。在此,再次感謝各位領(lǐng)導(dǎo)對我的工作的支持,感謝各位同事的傾心幫助。

轉(zhuǎn)眼間已至x月,進(jìn)入公司至今,已有半年多的時(shí)間,回首這幾個(gè)月的工作表現(xiàn),雖存在些許的不足之處,但總體的付出,還是獲得了不少收益,現(xiàn)就這幾個(gè)月的工作情況,做簡要總結(jié):

一、工作表現(xiàn)和收獲:

1、工作表現(xiàn):

a、嚴(yán)于律己,在工作中,以制度、紀(jì)律規(guī)范自己的一切言行,嚴(yán)格遵守機(jī)關(guān)各項(xiàng)。

規(guī)章制度。

尊重領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)結(jié)同志謙虛謹(jǐn)慎主動(dòng)接受來自各方面的意見不斷改進(jìn)工作。能夠嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、腳踏實(shí)地的完成本職工作。

b、懂得事情輕重緩急,做事較有條理。辦公室是企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的一個(gè)重要樞紐部門,對企業(yè)內(nèi)外的許多工作進(jìn)行協(xié)調(diào)、溝通,做到上情下達(dá),這就決定了辦公室工作繁雜的特點(diǎn)。每天除了本職工作外,還經(jīng)常有計(jì)劃之外的事情需要臨時(shí)處理,并且一般比較緊急,讓人不得不放心手頭的工作先去解決。

2、工作收獲:

a、工作敏感度有所提高,能夠較積極地向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作進(jìn)度與結(jié)果;。

b、工作適應(yīng)力逐步增強(qiáng),對后期安排的工作,現(xiàn)已得心應(yīng)手;。

二、工作中存在的不足:

2、外來客人的接待和服務(wù)不夠熱情大方;做為辦公室文員,做好接待工作是自己的本份工作。由于本人在這方面沒有足夠的經(jīng)驗(yàn),每次接待都不能做得很好。在以后的接待工作中,力求能做到熱情周到,耐心細(xì)致。

三、接下來的工作計(jì)劃:會(huì)根據(jù)以上工作中存在的不足,不斷改進(jìn),提高自我工作意識及工作效率,努力做好工作中的每一件事情!

總的來說這幾個(gè)月的工作是盡職盡責(zé)的,雖然亦存在著些許的不足,工作的確也不夠飽和,時(shí)有不知道該干什么的感覺,但這一切的一切相信也會(huì)隨著我不斷努力而逝去。非常感謝公司領(lǐng)導(dǎo)及同事們對我工作的支持與肯定,相信以后的我,在行政文員這個(gè)崗位上會(huì)做得更好,發(fā)揮得更加出色!為企業(yè)的明天盡一份力。更希望通過公司全體員工的努力,可以把公司推向一個(gè)又一個(gè)的顛峰。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇十四

20xx年現(xiàn)已過半,是我過得很困難的一年。在大盤挨近xxxx點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚,此刻我就在想,必定要把自己充分起來,要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實(shí)踐證明了我的主意的正確,這更堅(jiān)決了我的信仰,要不斷地去學(xué)習(xí),充分自己,也只要這樣才干和公司一同生長。

回憶大半年的作業(yè),我在許多方面做的都不夠好。

榜首,在大盤的不斷跌落中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分,客戶訴苦很大,我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時(shí),可是服務(wù)仍在繼續(xù)。這也是面對的問題。

第二,在產(chǎn)品出售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在往后傍邊加倍盡力。

第三,專業(yè)知識不充足,客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的回答。

第四,對現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是十分了解,客戶的危險(xiǎn)承受能力不清楚,客戶的財(cái)物裝備沒能供給合理的主張。

第五,同銀行的聯(lián)系沒有處理好,所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

榜首,后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線,后期能夠使用它來服務(wù)客戶,向潛在客戶宣添富快線,招引客戶。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,加強(qiáng)營銷技能的學(xué)習(xí)。跟上公司的腳步,新的一年的我的方針是出售20xx萬理財(cái)產(chǎn)品。

第三,了解客戶的需求,依據(jù)客戶不同的危險(xiǎn)承受能力及行情,主張客戶裝備不同的財(cái)物,比方:股票,基金,融資融券,錢銀型基金,銀行短期理財(cái)。

第四,維護(hù)好同銀行的聯(lián)系,要害時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

20xx,行將逝去,但20xx就在你我眼前。信任只要主動(dòng)出擊的人,才會(huì)有成功的時(shí)機(jī)。讓我們一同加油,完結(jié)自己的成績。去發(fā)明歸于自己的光輝。祝福我們營業(yè)部這個(gè)我們庭越來越興旺,也祝福我們的成績越做越好。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇十五

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時(shí)間過的很快,回顧這半年來的工作。首先,我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。理念上有了長足的進(jìn)步,看待市場角度更加深入,半年來了有了很大的提高。

現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:

證券研究部工作

年初加入證券研究部后,在謝總的提點(diǎn)與x總?cè)粘5慕陶d中,讓我對證券研究有了一定的認(rèn)識。初步掌握了基本面分析的要點(diǎn)與方法,改變了原有對市場的簡單認(rèn)識,建立了正確的視角去看待市場的變化:

一、由原來單一的關(guān)注個(gè)股,開始向關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)變化,關(guān)注行業(yè)變化的方向轉(zhuǎn)變。

以往個(gè)人只關(guān)注簡單的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,沒有深入的去思考背后的根本,以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化,對于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟(jì)的'變化,所以導(dǎo)致對于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過這半年的學(xué)習(xí)與工作,我認(rèn)識到了證券分析必須從大的背景出發(fā),由面到點(diǎn)的去一步一步進(jìn)行,而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進(jìn)行憑空想象。

二、從簡單的關(guān)注個(gè)股形態(tài)與基本面,向形態(tài)與量能結(jié)合,關(guān)注資金流向方面轉(zhuǎn)變。

過去個(gè)人總是通過k線形態(tài)結(jié)合公開資料進(jìn)行分析,相對而言比較片面,對于資金流向分析不太關(guān)注,且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點(diǎn)下,開始對于這個(gè)方面進(jìn)行關(guān)注與學(xué)習(xí)。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏,對于資金流向的把握還十分欠缺。個(gè)人意識資金流向是行情的根本,這個(gè)方面將是我下一階段需要努力的方向。

三、開始端正自己的投資操作理念與心態(tài)

過去心態(tài)相對比較容易波動(dòng),同時(shí)投資操作理念相對簡單。經(jīng)過這半年的工作與學(xué)習(xí)。個(gè)人認(rèn)為個(gè)人心態(tài)有所提高。以往個(gè)人只在意于結(jié)果,對于造成結(jié)果的原因不太深究?,F(xiàn)在在平時(shí)的工作、學(xué)習(xí)、個(gè)人操作中,比較注意過程,對于好的結(jié)果或壞的結(jié)果,個(gè)人都進(jìn)行一定的總結(jié)。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面,個(gè)人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念,雖然對于市場節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺;有時(shí)候還犯過于使用靜態(tài)眼光看待市場以及個(gè)股的錯(cuò)誤。但目前個(gè)人在日??幢P分析操作中已經(jīng)有意識的去糾正與改變。

四、日常工作

我的日常工作主要是幫助公司關(guān)注相關(guān)的行業(yè)以及個(gè)股。個(gè)人認(rèn)為自己在這個(gè)方面作的還很不夠。雖然,每周對于自己關(guān)注的行業(yè)及個(gè)股,自己都會(huì)收集公開資料,及相關(guān)的分析。并在總結(jié)文字時(shí),盡量多加入自己分析與思考,少照搬網(wǎng)路上現(xiàn)成的資料。在這個(gè)過程中,個(gè)人認(rèn)為,由于對分析的行業(yè)的認(rèn)識還停留在比較表面的程度。如醫(yī)藥行業(yè),由于公司之間差異很大,對于醫(yī)藥行業(yè)個(gè)人比較陌生,雖然對于產(chǎn)品,自己可以通過網(wǎng)絡(luò)查找了解,但對于具體公司的變化,還是停留在盤面和量能的基礎(chǔ)上。因此,個(gè)人的分析比較簡單而膚淺,往往只能簡單的提及一點(diǎn)要素而缺乏全面,下一階段工作中,這個(gè)方面將著重改進(jìn)加強(qiáng)。

日常工作中缺乏主動(dòng)深入發(fā)掘的精神。近期、新股中步步高走勢比較強(qiáng),新華都與其比較類似,雖然,個(gè)人曾經(jīng)在收盤總結(jié)時(shí),向領(lǐng)導(dǎo)提及兩股行業(yè)比較類似。但是事后自己沒有主動(dòng)沒有深入分析與挖掘。下一階段工作中,在工作主觀能動(dòng)性方面需要著重加強(qiáng)。

下半年工作學(xué)習(xí)目標(biāo)

通過本次總結(jié),讓我靜下心回顧了半年來的進(jìn)步與不足。

個(gè)人認(rèn)為不足在于:

1、自身知識結(jié)構(gòu)仍需要進(jìn)一步理順。

雖然平日自我學(xué)習(xí)、看書、看資料中,每日與鄭總的交流中,吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識,但個(gè)人認(rèn)識到,還沒有很好的理順與發(fā)展。如,在分析宏觀經(jīng)濟(jì)中,自己就感到由于缺乏對“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)“的相關(guān)知識深入認(rèn)識,導(dǎo)致看到現(xiàn)象后,分析的比較片面,對于未來經(jīng)濟(jì)政策的預(yù)見性不夠。又如在個(gè)股分析中,雖然運(yùn)用了簡單的財(cái)務(wù)分析,但是缺乏全面性,分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中,個(gè)人打算對于基礎(chǔ)知識進(jìn)行回顧與加強(qiáng)。

2、提高工作的主觀能動(dòng)性。

雖然每天都了解市場、個(gè)股的性息,但是個(gè)人一定的惰性使我看觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)與敏感。對于市場的變化,由于主觀能動(dòng)性的不夠,導(dǎo)致分析不夠。同時(shí),對于其他行業(yè)的關(guān)注,也缺乏連續(xù)性。

證券行業(yè)是一個(gè)不段學(xué)習(xí)與積累的行業(yè),下半年,個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè),相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,才可能有一定的進(jìn)步。

3、力爭多向公司提供有用的個(gè)股,為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇十六

陽光傾斜燦爛的七月,我們又相聚在一起??粗恳晃煌碌男δ槪业?心久久不能平靜。端午已過,農(nóng)田里;新一季如翡翠般的秧苗不停地?fù)u擺美麗的身姿,像多情的少女抵擋不住微風(fēng)的甜言蜜語。公司里;緊張而又團(tuán)結(jié)的工作氛圍讓每一位同仁拼搏奮進(jìn),猶如八仙過海、各顯神通。

這使我看到了明媚的陽光,體驗(yàn)到了夏日的激情,這半年多值得回憶的東西太多太多了,酸甜苦辣,回味無窮。今年上半年已悄悄過去,作為銷售人員的我值得一提的是,合同定單量比去年同期要多出一些,善于總結(jié)以往的失敗經(jīng)驗(yàn),吸取教訓(xùn),不再犯同樣的錯(cuò)誤,與客溝通的技巧逐漸成熟起來,在領(lǐng)導(dǎo)英明的帶領(lǐng)下,心態(tài)也比以前好多了,由衷的感謝呂總、任經(jīng)理。在下半年?duì)幦∧茏龀龈玫某煽儭?/p>

在表揚(yáng)自己的過程中同時(shí)也存在很多不足的地方,這些無一不是隨時(shí)敲響的警鐘。因沒有太多時(shí)間的,整理的有些七零八亂,做的不足的地方總結(jié)出以下幾點(diǎn):

一、學(xué)習(xí)勤奮度不夠;具體表現(xiàn)在,看書不認(rèn)真,一拖再拖,不看書或看書少,以至考試成績不理想??荚嚒伎肌荚嚕_實(shí)考試能考出自己不懂的東西來。自己思想懶惰,缺乏創(chuàng)新,專業(yè)方面的知識仍然欠缺,所以加強(qiáng)學(xué)習(xí)是關(guān)鍵。

二、跟單不及時(shí),不仔細(xì),不勇敢;原則是覺得能跟的客戶全力以赴永往直前的跟,哪怕跟“死”了也不罷休的去爭取,灰都要抓一把回來。覺得拿不下來的單子卻棄而遠(yuǎn)之,漠不關(guān)心。大單的“恐懼癥”一如既往的逃之夭夭。主觀意識強(qiáng)烈,結(jié)果顧了東邊忽略了西邊,丟單的現(xiàn)象屢見不鮮,儼然孤軍奮戰(zhàn),損失慘重!

三、感性,固執(zhí),不熱誠;憑借父母給我的一雙手,目的雖然談不上拯救地球,也許能支撐整個(gè)家庭那也算幸運(yùn)的了,我卻大刀闊斧的干了些傻事。我是一個(gè)敏感的人,也是一個(gè)明白人,這性格要說改一時(shí)半會(huì)兒還真改不了,因?yàn)槲覈L試過n遍了,結(jié)果以失敗而告終。憑感覺做事、牛氣、自慚、尤為被動(dòng)這些都可以說是缺點(diǎn),都是對工作發(fā)展極為不利的因素,可這方面我總是知錯(cuò)改錯(cuò)但不認(rèn)錯(cuò)。

四、承上啟下的作用沒發(fā)揮出來;自本年度4月28日任嘉合公司主管以來,任經(jīng)理對我恩重如山,大愛無疆,或許因?yàn)槲矣辛税惨莸纳习喹h(huán)境,工作中非但沒做出成績,團(tuán)隊(duì)合作的力量絲毫沒有體現(xiàn)出來,對同事的關(guān)心也不夠,這是我的失職。我不太喜歡故做表面的工作,實(shí)事求是,勤奮塌實(shí)的走好每一步,摔跤的幾率自然減少。任經(jīng)理曾對我說:“工作只要善始善終的去做,必有回報(bào)?!蔽乙恢焙馨没诮裉斓奈?,這也許才是工作的剛剛開始,我一定加倍努力向前進(jìn),我也想說:只要用心,必能大勝。

五、溝通從“心”開始;“溝通從心開始”是中國移動(dòng)公司的廣告宣傳詞,我非常喜歡這句話,因此,我也時(shí)刻記住并把這句話帶到我的工作中去。希望我能用心做好每一件不平常的事。

1、如果我犯了錯(cuò)希望任經(jīng)理當(dāng)面對我直說無妨,多批評,因?yàn)楝F(xiàn)在壓力很重,不能為任經(jīng)理撐起半壁江山,我心里極度難受,食不下,睡不眠。

2、來嘉合已經(jīng)兩個(gè)月了,沒做出成績,也沒做好表率,但是我不甘落后,望領(lǐng)導(dǎo)多支持。

3、我相信一時(shí)運(yùn)氣差不代表永遠(yuǎn)都這樣,我也相信我一定能夠做的更好,我的成績離不開公司的大力支持,在這里感謝我的上級領(lǐng)導(dǎo),深深的鞠一躬。相信公司發(fā)展明天更美好!

說這些不是為了壯大士氣,我現(xiàn)在還算不上一介匹夫,正因?yàn)槲覀兊膱F(tuán)隊(duì)年輕,還不具備做戰(zhàn)的能力,也因?yàn)槲覀冋贻p,年輕無極限,年輕有朝氣有活力,年輕就應(yīng)該奮斗。而我們最多現(xiàn)在也只是處于練兵階段,目前完成量離全年任務(wù)還差一大截,我們力爭有市場的地方,就有斯可絡(luò)!在今年剩下的半年中加快步伐,勇敢超越。早日完成今年的目標(biāo)。斯可絡(luò)——不停為你打氣!嘉合加油!總結(jié)的不好望領(lǐng)導(dǎo)提出批評,多多見涼。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇十七

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進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的.素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來做。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇十八

時(shí)間總在不經(jīng)意間匆匆溜走,我們的工作又告一段落了,這段時(shí)間里,相信大家面臨著許多挑戰(zhàn),也收獲了許多成長,該好好寫一份工作總結(jié),分析一下過去這段時(shí)間的工作了。你所見過的工作總結(jié)應(yīng)該是什么樣的?下面是小編為大家收集的2021年證券公司上半年?duì)I銷工作總結(jié),僅供參考,大家一起來看看吧。

進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的.麻煩,辦事效率力求最快。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切切辦法,盡自己努力來做。

證券公司人員上半年總結(jié)半年工作總結(jié)篇十九

20__年上半年,隨著證券市場改革實(shí)現(xiàn)重大突破,證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,市場走出了近四年來低迷不振的格局,步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。

市場日趨活躍,行業(yè)走出困境。20__年1—6月,上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn),漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),漲幅達(dá)50。市場持續(xù)活躍,股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元,較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強(qiáng)勁回升的有利條件下,證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。

股改進(jìn)入突破階段,市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20__年6月底,股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè),證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),帶來了前所未有的生機(jī)和活力。

券商整治基本結(jié)束,行業(yè)格局重整。自20__年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制,證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時(shí),在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力,行業(yè)集中度進(jìn)一步提高,行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。

政策空前支持,創(chuàng)新力度加大。20__年上半年,隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施,監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施,涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個(gè)方面。同時(shí),資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái),有力地增加了市場活躍程度,同時(shí)也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。

二、20__年上半年經(jīng)營情況。

20__年上半年,公司實(shí)現(xiàn)收入總額__元,支出總額__元,其中營業(yè)費(fèi)用__元,實(shí)現(xiàn)利潤總額__元,比去年同期增加__元。

其中,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元。

(二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):乘勢而上、穩(wěn)步增長。

(1)主要經(jīng)營業(yè)績。

實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,較去年同期增長了212,市場占有率6.76‰,市場排名第__。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元,較期初增長了50.87億元,增幅為66,其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元,增幅20,客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元,增值率為46。同時(shí),截至6月末,共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股,總市值約為68.71億元。

(2)重點(diǎn)工作回顧。

以客戶增值為原則,加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作,積極參與公司投資策略研究小組的工作,與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì),提高《晨會(huì)摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量,并推出了《客戶持倉前5__股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品,為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù),大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時(shí),積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法,策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動(dòng)”。

積極開拓新業(yè)務(wù),搶占客戶資源,培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn)。強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度,上半年累計(jì)代銷基金2。89億元,其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時(shí),制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施,組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢,抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元,有意向正在開發(fā)中的上市公司__,限售股份余額約6.3億股。

完善風(fēng)控機(jī)制,加強(qiáng)日常監(jiān)控,促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案;開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查,同時(shí)加強(qiáng)總部對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”,對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理,防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。

開源節(jié)流,提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢,我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念,對全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整,確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長,而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制,并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。

2、固定收益業(yè)務(wù):提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破。

(1)主要經(jīng)營業(yè)績。

上半年實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元。累計(jì)完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元,在券商中排名分別居第3和第4位,實(shí)現(xiàn)收入__元;銀行間債券市場交易總量236。82億元,比去年同期增長了2.2,在證券公司中排名第10位,累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入__元;完成__企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷,實(shí)現(xiàn)承銷收入__元。

(2)重點(diǎn)工作回顧。

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度,加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì),負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。

繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目儲(chǔ)備和客戶開發(fā)工作。對客戶進(jìn)行細(xì)分,指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù),加強(qiáng)與客戶的日常溝通,同時(shí)開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目__,其中__已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。

提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性,與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性,得到了市場認(rèn)可,策略報(bào)告和專題報(bào)告對貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組,集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組,股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。

加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作,成功舉辦了20__中國債市之星評選活動(dòng),在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會(huì)。

3、投行業(yè)務(wù):抓住了市場機(jī)會(huì),初步實(shí)現(xiàn)突破。

(1)主要經(jīng)營業(yè)績。

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通__,企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游__,合計(jì)__上市公司股改保薦項(xiàng)目,投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。

同時(shí),二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目,合計(jì)有__股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會(huì)審核ipo項(xiàng)目__,惠程電氣和___三環(huán);再融資項(xiàng)目__;收購兼并財(cái)務(wù)顧問__。

(2)重點(diǎn)工作回顧。

加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度,實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源,上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了___地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā),鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。

“找到自己的價(jià)值,不斷學(xué)習(xí),再學(xué)習(xí),每天進(jìn)步一點(diǎn),離目標(biāo)更近一點(diǎn),離成功更近一步!”剛?cè)肼殯]幾天的我更新了自己的空間說說。

從大學(xué)以來我在n家公司做過兼職,接觸過不同行業(yè)的人,但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的事情,但并沒有勇氣讓自己的愛好變成自己的事業(yè)方向,直到加入錦泰期貨,期貨行業(yè)的神秘深深的吸引著我,我大聲的告訴自己,我終于找到自己想要的方向,一種發(fā)自內(nèi)心的滿足讓我找到自己人生的價(jià)值。

我每天的工作就是打電話、發(fā)帖子,聯(lián)系客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好,錦泰期貨”聲中開始,在一次次拒絕聲中結(jié)束。發(fā)表的無數(shù)條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對于我來說都可以接受,因?yàn)檫@就是“銷售”,在無數(shù)次拒絕中尋找機(jī)會(huì),不管哪一行的銷售都是這樣。當(dāng)遇到愿意聽完自己的講解或回帖的人,不管會(huì)不會(huì)成為自己的客戶,我都會(huì)很滿足很滿足,因?yàn)檫@就是自己每天默默工作取得的小小的成就,是對自己工作的肯定。盡管可能在別人看來是那么的微不足道,但這就是促使自己每天默默工作的強(qiáng)大的精神動(dòng)力,即使一次又一次的失敗也要繼續(xù)一次又一次的去嘗試去堅(jiān)持。

其實(shí)真正吸引我的并不是這些工作,而是期貨行業(yè)的本身,雖然我只是一個(gè)門外人,我也僅僅是打開了期貨行業(yè)這扇門,還沒有成為期貨行業(yè)專業(yè)的從業(yè)人員,還沒能真正踏入這個(gè)行業(yè),但期貨行業(yè)猶如一個(gè)巨大的`磁場,無窮的力量深深的吸引著我,成為我以后事業(yè)的方向、人生的方向。盡管未來是不可知的,但期貨確實(shí)已經(jīng)介入了我的人生。不管未來會(huì)怎樣,但現(xiàn)在的我、今天的我正在從事這個(gè)行業(yè),正在創(chuàng)造自己的價(jià)值。

前幾天開全體員工會(huì)議,領(lǐng)導(dǎo)說年輕的時(shí)候你要做一個(gè)值得別人幫助的人,小有成就以后你就要做一個(gè)給別人機(jī)會(huì)、幫助別人的人?,F(xiàn)在進(jìn)入期貨行業(yè)的我就猶如一張白紙,在身邊各位領(lǐng)導(dǎo)及同事的引領(lǐng)與幫助下,我有了自己嶄新的色彩,感謝身邊所有幫助過我的人,謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我,謝謝你們耐心的指導(dǎo)偶爾無知的我。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)說到你們市場部的努力我們都有看到,雖然僅僅是這簡單的幾個(gè)字,我已經(jīng)很感動(dòng)了,很感謝領(lǐng)導(dǎo)的肯定與支持。我會(huì)更加努力的工作,做好自己喜歡的,做好最喜歡的自己!

新的一年,首先我會(huì)繼續(xù)努力向身邊的領(lǐng)導(dǎo)及同事們學(xué)習(xí),繼續(xù)學(xué)習(xí)期貨專業(yè)知識,不斷的充實(shí)自己,做到面對形形色色的客戶侃侃而談,讓自己成為更加合格的期貨從業(yè)人員。其次我會(huì)繼續(xù)探索不同的渠道尋找更多優(yōu)質(zhì)客戶,積極熱情的與客戶保持聯(lián)系與溝通,把最真摯的合作情意傳達(dá)給他們,讓他們感受到我們公司強(qiáng)大的力量。即使工作過程中可能會(huì)遇到各種各樣的問題和考驗(yàn),即使偶爾會(huì)不自信的質(zhì)疑自己的能力、懷疑自己的選擇,即使暫時(shí)可能看不到自己的未來,即使……但正如聚美優(yōu)品的創(chuàng)始人陳歐在為自己代言的廣告中說的:“夢想是注定孤獨(dú)的旅行,路上少不了質(zhì)疑和嘲笑,但那又怎樣;哪怕遍體鱗傷,也要活得漂亮!”20__,我們會(huì)證明這是誰的時(shí)代。

進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1、對證券行業(yè)有了初步了解。

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高。

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單。

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的'。

2、有效利用銀行資源。

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切切辦法,盡自己努力來做。

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,在這兩個(gè)月里,無論是股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進(jìn)步。

在這兩個(gè)月里,我開發(fā)的客戶差不多10戶,資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬。當(dāng)然,與公司其他的員工相比,我還是比較遜色的,但我會(huì)繼續(xù)努力的。

6月份,經(jīng)團(tuán)隊(duì)長的安排,把我派到了中國銀行駐點(diǎn),因?yàn)槭诸^上有很多事情要處理,所以總體來說也沒去中國銀行駐點(diǎn)幾天,但給我的啟發(fā)卻很多:

1.因?yàn)轳v點(diǎn)的券商很多,加上保險(xiǎn)公司的一共有11家,有些券商駐點(diǎn)人員一來就兩三人,有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多,這讓我不光覺得競爭壓力之大,還讓我覺得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)該改進(jìn)。

2.經(jīng)過我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通,從中了解到了,這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了,殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米,或者只是個(gè)陪襯。

3.因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮酚^,所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變,他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目。

也許是我的營銷功力還很淺,所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無從下手,但經(jīng)隊(duì)長的指點(diǎn),讓我有了新的想法。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果,所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道,不過還好,之前總聽別人說那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸,可這點(diǎn)對我來說還不是件難事,只是讓我擔(dān)心的是,他們私下與廣發(fā)證券的合作,這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開。

我最近一直在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶,可能剛開始,還沒有什么突出的效果,但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù),一個(gè)好的客戶經(jīng)理,不光要不斷開發(fā)新客戶,還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽到,因?yàn)樗麄儗蛻艉芎玫姆?wù),讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益,所以他們的客戶都是客戶介紹過來的,這樣形成了一個(gè)良性循環(huán),使得他們不光有新的客戶量增加,資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情,他們的客戶也不會(huì)談股色變。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié),很多方面我還是比較稚嫩,還要不斷的磨練和學(xué)習(xí),我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己。

進(jìn)入__證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1、對證券行業(yè)有了初步了解。

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高。

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使__服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單。

進(jìn)入__證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源。

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們__來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切切辦法,盡自己最大努力來做。

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