證券賬戶年終總結(優(yōu)質17篇)

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證券賬戶年終總結(優(yōu)質17篇)
時間:2023-11-28 20:04:02     小編:文軒

總結是對學習過程中的重要知識點和要點進行概括和檢驗的過程。寫總結時,要注意文字的精煉性和準確性,力求言簡意賅、扼要明了。隨著社會的發(fā)展,總結寫作越來越重要,下面是一些優(yōu)秀的總結范文,供大家參考學習。

證券賬戶年終總結篇一

20xx年是不尋常的一年,這一年,大學畢業(yè)后,我來到了中銀國際,憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,以及對證券知識的渴望,我順利通過了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余,在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下,我對公司的具體運作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長,但在這3個月的時間里,我學會很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結如下:

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,經(jīng)過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班,不遲到不早退,要求加班的時候能夠準時到崗,充分利用工作時間,有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時,本人也努力提升自身的素質,不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則,不斷提升自己,超越自己。多學習,學習先進的證券業(yè)務理論,學習同事的寶貴工作經(jīng)驗,學習專業(yè)知識。多琢磨,學習到的業(yè)務知識反復的琢磨,實際業(yè)務中,遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決,如有超越自己知識范圍不能解決的,虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結,不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。

通過3個多月的學習及實踐,我對公司的工作流程有了一定的了解,對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上,我本著積極努力,扎實肯干,求真務實的精神,把電話回訪工作做到最好,做到最細。電話回訪,主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),開戶資料的填寫是否真實完整,客戶對客戶經(jīng)理的權限揭示書的內(nèi)容是否了解,客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意,客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫電話回訪單子;對老客戶提出的問題給予解答,并相應做記錄。同時,在前臺領導及各同事的幫助下,我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握,現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結:

(一)電話回訪業(yè)務:

進入年終第四季度,隨著開戶量的增加,電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中,話務量累計達到1599個,重要通知類回訪113個,定期回訪758個。在眾多電話回訪中,本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示,這三個月來,我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

(二)前臺業(yè)務:

為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前,先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料,辦理業(yè)務。

1、開戶崗業(yè)務:主要為新客戶開立資金賬戶,開立證券賬戶;為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時,為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時,發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結,為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后,負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復核崗業(yè)務:對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。

3、特殊業(yè)務崗業(yè)務:主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務,身份證升位,變更身份證有效期等??蛻粲H屬有逝世的,客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的,給予相應的繼承業(yè)務操作。

(三)積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。

1、電話回訪工作效率還有待提高,爭取做到讓客戶百分百的滿意,放心。

2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻,工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏,客戶電話回訪期間,遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務意識需要加強,對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的,在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人,我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力,但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。

20年,我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務,對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務,替領導分憂解愁,做領導的好助手。關心同事,尊敬領導。在不斷前進的道路上,為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券賬戶年終總結篇二

時光飛逝。轉眼間,我在世紀證券工作了很多年。通過過去一年的工作,我意識到了團隊的力量和自己的不足。我想改變我的一些局限性和我展示給自己的因素,改變最初的工作方式,并要求自己在團隊的幫助下達到這種狀態(tài)。有時我默默地看著自己,像旁觀者一樣監(jiān)督自己的言行。這些在我以前的工作經(jīng)驗中是不可用的。我認為我工作中的缺點是:

人與人之間的溝通是真誠、相互理解和普通的溝通,并真誠地表達自己的想法。

關鍵是你能否用真誠來打動對方,讓對方接受。我相信這句話是真的。在過去,我也認為我們可以通過親和力、真理和真誠與同志們順利溝通。至于同事心態(tài)的多樣性,我沒有認真考慮。經(jīng)歷了這些之后,我發(fā)現(xiàn)同事的心理有很大的不確定性,尤其是在工作中的差異,會對自己的想法產(chǎn)生猶豫。在這個時候,我們需要反復溝通,以達到相互理解和支持。但我在這方面做得不夠。我的溝通方式相對直接,我不太擅長“把客戶吸引到國內(nèi)”。我認為這與我膚淺的職業(yè)經(jīng)驗和個人性格有關。就我個人而言,我更喜歡直截了當?shù)臏贤ǚ绞剑簧瞄L迂回地表達我的愿望和工作想法。在未來的工作中,我希望加強溝通技能的轉化,及時使用適當?shù)姆绞胶头椒▉硖岣吖ぷ髦械乃季S能力。

無論在日常生活還是工作中,人們都需要互相幫助。

只有這樣,我們才能做得更好,充分發(fā)揮彼此的潛力。在過去的一年里,我的合作部門和同事對我的工作給予了非常熱情和及時的理解和幫助,使我能夠成功地完成我的工作。讓我改善我對工作的謹慎態(tài)度,養(yǎng)成做事前問清楚每件事并努力從中學習的習慣。這本來是一件好事,但也會產(chǎn)生一定的負面影響,那就是缺乏創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,而不是建立在充分做好工作的基礎上。這種變化將限制他們自己主觀新思維的出現(xiàn)。一步一步地工作只是一個有能力的員工應該做的最起碼的事情,他永遠不會成為一個優(yōu)秀的員工。真正優(yōu)秀的員工需要有創(chuàng)新意識,在工作方法和工作效率上不斷創(chuàng)新。為此,我還需要在未來的工作中慢慢改變自己,探索有助于我工作發(fā)展的想法以上列出的不足之處是自我反思后我認為我在工作中存在的問題和改進。在我未來的工作中,我也希望各級領導和所有同事能幫助我一起發(fā)現(xiàn)和解決問題。未來提高工作標準的措施:

1、加強學習,提高自身素質一年來,我認真學習各項金融法律法規(guī),積極參加本行組織的各項學習活動,不斷提高理論素質和業(yè)務技能。作為一名客戶經(jīng)理,我認為我們不僅要善于學習,還要勤于思考,不斷充實自己。

2、探索市場,尋找新的增長點只有不斷開發(fā)優(yōu)質客戶,擴大業(yè)務,才能提高效率。為了做好營銷和擴大宣傳,通過電話發(fā)送短消息聯(lián)系客戶。我相信,如果我們繼續(xù)努力,我們將收到預期的結果。在年終總結的最后,我想說的是,既然你選擇了一個行業(yè),就不要半途而廢。我們應該以精致的態(tài)度為目標,盡最大努力接近完美的結果。我覺得這對我來說是一種鼓勵和鞭策。在這條路上,每個人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字中找到生命的價值。

證券賬戶年終總結篇三

20xx年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,我熱愛這個行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計劃。

證券行業(yè)專業(yè)性很強,在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎。

1.營業(yè)部任務。

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項,積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責任感的理財專家!

2.團隊任務。

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團隊經(jīng)理的安排,做好渠道建設,拓寬業(yè)務渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調度,具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。

1.開戶數(shù)。

上半年開戶數(shù)達到40戶,其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后,有效戶達到50。

2.托管資產(chǎn)。

托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上,全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬。

1.證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員,力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人,力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2.認真學習創(chuàng)新業(yè)務,華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。

證券賬戶年終總結篇四

20xx年度,我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具,以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體,有效的樹立了中信金通證券服務品牌,提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體,健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責,成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組,制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機,繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,團支部工作的基礎得以有效夯實,團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

以“民主生活會”形式,傾聽員工的心聲,了解員工的思想動向,以培訓交流形式,并結合具有重要意義的日子,加強員工的思想政治教育,強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育,繼承革命傳統(tǒng)為主題,組織了清明掃墓活動。

20xx年度,營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,重視人才培養(yǎng),營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果,各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才,較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感,塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書,寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考,超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風,活躍了青年員工的文化生活,營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度,營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動,取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的'忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合,每天清晨,營業(yè)部定時組織早操活動,并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份,西南旱災,玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

學習陣地建設:每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,而在“讀書月”活動的基礎上,我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,初步實現(xiàn)員工綜合素質的提升。

交流陣地建設:以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體,有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。

宣傳陣地建設:“酒香也怕巷子深”,做得好也要宣傳的好。20xx年度,我們基本做到每次活動有策劃,每次活動有宣傳,每次活動有總結。做到文字留痕,圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客,營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

總之20xx年度,在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中,我們收獲了很多:職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始,在今后工作中,我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作,不斷提高青年職工的思想道德素質和業(yè)務素質,提升窗口單位形象,做到愛崗敬業(yè)、忠于職守,深化服務、奉獻社會。

證券賬戶年終總結篇五

20xx年已經(jīng)進入尾聲了,當我細細回顧年回首這一年走過的.路,總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年,在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。

而公司在迎來了第10個年頭,機遇和挑戰(zhàn)并存,自己感到責任和擔子更加重了,回顧以往走過的艱難歷程,成績已經(jīng)成為過去,新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始,空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來,我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè),配合各項工作,在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存,也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多,思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的,或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里,充滿了激情,也飽含著淚光,甚至也有過掙扎,在一次次推動自己前進的路上,我面對著從來沒有面臨過的境遇,在領導的指引下和同事的幫助下,學會了如何做好本職的那些工作,懂得了應該品味的人生滋味。在此,我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲:謝謝!現(xiàn)在,我向領導作20xx年度述職報告,請予審議?!?/p>

通過一年來,自己參與的各項工作情況,我認識到團隊的力量和。

(一)溝通不夠。

人和人交往,是真誠,相互理解和平時的溝通,善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的,在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流,至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后,才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫,這個時候就需要溝通,反復的溝通,達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的,我的溝通方式比較直接,不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式,不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

只有這樣才能更好的干好工作,充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來,自己合作的部門和同事,他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度,養(yǎng)成了凡事要問清楚,做事前想要有所借鑒的習慣,本來這是件好事,但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響,那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,而不是建立充分地出色完成工作的基礎上,這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工,真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識,在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點,我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變,自我挖掘有利于工作開展的思路。

以上列舉的不足之處,是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處,在日后的工作,也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

證券賬戶年終總結篇六

我剛進入公司的時候,是08年的6月份,正是股票開始大跌的時候,當時什么也不懂,開戶炒股的人也少,也沒有銀行網(wǎng)點可以去,只知道整天帶著開戶資料到處跑,(那時候還允許非現(xiàn)場開戶),每天上午開完早禮,我就和部門其他員工一起領著手提袋分頭行動。當時天氣剛進入三伏天,最高氣溫高達40度,我經(jīng)常在太陽下穿梭于各個大街小巷和各個高層寫字樓,當時我們那一批新員工大概有30、40個人,而每天下午回到公司后,我發(fā)現(xiàn),我差不多總是開戶最多的一個。其實我認識的人并不多,股票一點也不懂,甚至連什么叫k線都不知道,跟我同時來的有2個女孩,我們是好朋友,她們的股票知識都比我知道的多,但我卻把她們遠遠拋在了后頭,她們會經(jīng)常問我怎么做的,我總是笑笑,其實她們不知道當她們中午在空調下休息的時候,我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當時開戶的人不少,但多數(shù)是空戶,因為在那樣的行情中很少有人會把錢危險地投入股票市場,有一段時間我感到很迷茫,不過還好,去年10月份考試過后,營業(yè)部進行了改革重組,重組后我有了自己的第一個銀行網(wǎng)點,當時心里特別激動,心想有了網(wǎng)點以后,工作應該好做多了,但是我錯了,單邊下跌的市場中,很少有人去眷顧股票市場,雖然每天都兢兢業(yè)業(yè)的呆在銀行,但業(yè)績卻沒有起色,幸運的是我沒有放棄,心想現(xiàn)在正是積累客戶的好時候,等來年行情好了,收獲肯定會不小,就這樣從早上9點到下午5點,我都守在銀行,為了積累更多的客戶資源,在銀行,我從來沒有坐過凳子,我知道我一坐凳子就想睡覺,一坐凳子,疼痛的雙腿和雙腳就不想再動。今年10.1之前的那段時間我的生活一直過的非常簡單,每天下午5點從銀行走,,6點之前回到公司,然后開始整理資料,然后再開始打電話,每天晚上都是10點半左右才回到住的地方,隨便吃點東西,洗洗涮涮就睡覺!雖然日子過的有點清苦,偶爾也有點累,但卻非常充實,工作起來也非常有勁,因為我堅信付出總會有回報,終于過完春節(jié)后,我的業(yè)績有了突飛猛進的增長,收入也一下子躍進了公司的中上等水平,呵呵,成功的喜悅來自于堅持不解的努力背后!

其實,我是一個非常靦腆的人,記得在初三畢業(yè)典禮上,我們班主任曾對我說,“陳麗然,你知道我們班男生剛才在打賭你有沒有跟我們班的任何一個男孩說過一句話?”,聽完班主任的話,我的臉立馬就紅了,最后班主任語重心長地對我說,“麗然,你是一個很勤奮,很好學,很有上進心的好學生,但你太靦腆了,如果你以后能學的開朗一點,多和其他人,尤其是男生多交往交往,將來你在工作上,肯定會特別優(yōu)秀”,謝謝班主任對我的諄諄教導,我沒有辜負他的期望,雖然在剛進公司的時候我還非常靦腆,但我敢于嘗試,在一天一天的磨練中,我與他人的交流能力得到了極大的提升,現(xiàn)在每天都有客戶給我介紹客戶,其中有幾個客戶已經(jīng)給我介紹了10幾個客戶了,其實我總結了,只要你敢于去說,真誠的去對待對方,那么你們的關系就會非常好,我們經(jīng)理曾經(jīng)給我說過一句話,“要始終站在對方的立場替自己考慮”,這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。

當初來公司面試的時候,其實我也在等著另一家上市證券公司的消息,本來已經(jīng)想好了,如果先前的公司有消息,我就不再考慮現(xiàn)在我們的公司了,但是當我第一次參加完每周一次的早禮后,我就決定不走了,決定以后就留在這好好干,我們營業(yè)部的時總是一個很低調,但很注重員工學習和長遠發(fā)展的人,他的一言一行對我都有很大的激勵,去年7月—10月期間,正是股市大蕭條的時候,當時時總就有了一個大膽的構想,員工全體封閉學習三個月,請老師來給我們輔導,他說到做到,結果我們真的封閉了3個月,10月份的那場考試,我們幾乎100%的員工都取得了證券從業(yè)資格證,后來公司又組織了基金學習小組等等,踏著公司的節(jié)拍,再加上自己的努力,我已經(jīng)順利取得了基金從業(yè)資格證和分析師資格證,接下來,我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業(yè)資格證,公司現(xiàn)在又要求3年內(nèi)考過研究生,呵呵,雖然有點壓力,但學習的動力沒有絲毫的退讓,俗話說,活動老,學到老,一個人如果能時刻保持學習的激情,可謂人生一大樂事,在競爭日益激烈的經(jīng)濟浪潮中,我知道我只有保持學習的勁頭,才能在以后的工作中做的更好!

“做最具責任感的理財專家”是公司的口號,也是我的奮斗目標,我一直認為,無論做哪行哪業(yè),我都要做到最好做到極致,做到使客戶挑不出你的任何毛病,做到隨時隨地都能使客戶對我們的服務感到滿足!在證券市場,業(yè)務知識能力和技術分析水平是必須具備的兩個要素,雖然,賣產(chǎn)品重要的就是賣自己,但是如果你同時具備了一定的.業(yè)務知識能力,那么你就會顯得更加專業(yè),你的工作也會如虎添翼,工作起來會更加順手,業(yè)績也會提升的更快。

一個人要想往高層發(fā)展,要想在一個行業(yè)長久的更好發(fā)展下去,就必須具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關系。證券市場屬于金融市場,屬于服務行業(yè),在以業(yè)績?yōu)橹蔚念I域里,如果你有了好的人脈,你的工作可能就會非常輕松和順利。同時,當你向高層發(fā)展的時候,你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力,你要知道,一個人可能走的很快,但一群人會走的更遠!你的團隊必須要有好的團隊精神。

銀行網(wǎng)點,轉介紹,社區(qū)宣傳是三種比較傳統(tǒng)的業(yè)務開發(fā)模式,但是在傭金戰(zhàn)越來越激烈的證券市場,服務無疑成為未來的核心競爭點,這就要求我們也必須尋求新的業(yè)務突破點,qq群的建立正是在尋求這個突破點的時候形成的,自從它建立一個多月以來,我已經(jīng)足不出戶就成功開發(fā)了20多個客戶。同時,在新股頻繁發(fā)行和上市的時候,我們必須要有敏銳的市場嗅覺,尋找有業(yè)績支撐的潛力股和受益股,努力使客戶降低投資風險,獲得盡可能多的收益!

學習,使人向上;工作,使人充實;休閑,使人輕松;交際,使人開朗;友誼,使人開心;“叮鈴鈴,叮鈴鈴,叮鈴鈴”6點30起床的鬧鐘響了,“呼啦啦,呼啦啦,呼啦啦”外面的風聲也響起來了,“咚,咚,咚”新年的鐘聲也越來越近了,祝大家元旦快樂,開開心心,每天都有好心情!

起床了,起床了,新的一天開始了。

證券賬戶年終總結篇七

加強行業(yè)自律是證券分析師專業(yè)委員會的重要職責。證券分析師是一個專業(yè)性強、影響面廣的特殊行業(yè),作為溝通投資者與融資者之間的橋梁,證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響,因此,證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束,這是行業(yè)和市場發(fā)展到一定規(guī)模后的必然要求。也正是基于此種原因,證券分析師專業(yè)委員會一經(jīng)正式成立即于年7月16日正式公布了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》,該守則明確提出了"獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國執(zhí)業(yè)分析師的道德守則?!吨袊C券分析師職業(yè)道德守則》的適時出臺確立了我國證券分析師行業(yè)的自律標準,并將對我國證券分析師執(zhí)業(yè)水準的不斷提高起到十分積極的作用。

為了盡快與國際接軌,專業(yè)委員會采取走出去,請進來的方法,不斷加大證券分析師的培訓工作力度:

(一)走出去學習取經(jīng)。

1、赴澳學習。年7月29日至8月8日,應澳大利亞證券學院(證券分析師協(xié)會)的邀請,由金曉斌副主任委員任團長的赴澳培訓團一行14人,參加了澳大利亞證券學院舉辦的證券投資分析高級培訓班,并拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監(jiān)會、barton證券經(jīng)紀公司、bloomberg咨詢公司和amp保險公司等多家國際知名金融機構。詳細考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展狀況,與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進行了廣泛的接觸與交流,取得了預期的培訓效果,圓滿完成了考察任務。

2、參加日本證券分析師協(xié)會組織的研修。8月21日至29日,證券分析師專業(yè)委員會組團參加了日本證券分析師協(xié)會為我會專門舉辦的證券投資分析高級研修班,接受了較為系統(tǒng)的證券投資分析的培訓,并訪問了日本證券分析師協(xié)會、大和總研、日本東京證券交易所、toto公司茅崎工廠等著名組織、研究機構、證券交易所和上市公司,與日本金融界和企業(yè)界人士進行了廣泛的接觸和交流。

(二)請進來傳授經(jīng)驗xxxx年11月17日至18日,證券分析師專業(yè)委員會在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國際研修班,本次研修班邀請了來自美林證券以及法國exane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術行業(yè)的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信托投資公司研究部門、專業(yè)證券投資咨詢公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。

證券分析師專業(yè)委員會正式成立后,不斷加強與國際同業(yè)組織之間的交流與合作,力圖在短時間內(nèi)實現(xiàn)我國證券投資咨詢行業(yè)同國際同業(yè)相互接軌的目標。

(一)證券分析師專業(yè)委員會積極申請加入亞洲證券分析師聯(lián)合會自年7月開始,證券分析師專業(yè)委員會辦公室協(xié)同中國證券業(yè)協(xié)會外聯(lián)部開始著手進行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會的申請工作。目前,我會的入會申請工作已經(jīng)得到了我國外交部以及證監(jiān)會的支持和批準,有關申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會總部審批,預計2月份可辦理完入會手續(xù)。

(二)出訪亞洲證券分析師聯(lián)合會所屬成員國為進一步加強證券分析師專業(yè)委員會與亞洲證券分析師聯(lián)合會組織之間的相互了解,由專業(yè)委員會主任委員林義相博士率領的證券分析師專業(yè)委員會代表團一行九人,于年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察,重點訪問了亞洲證券分析師聯(lián)合會、泰國證券分析師協(xié)會以及香港證券學院,并與亞洲證券分析師聯(lián)合會主席panassimasathien先生親切會面。訪問期間,代表團與國際證券界的同行進行了廣泛的討論與交流,并進行了實地考察,訪問取得了預期的成果。

(一)建立常設機構。

證券分析師專業(yè)委員會正式成立后,隨著各項工作的全面鋪開,專業(yè)委員會常設機構的人員配備成為了當務之急,目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。為了更加有利于獨立開展業(yè)務工作,最近還進行了人員調整,由協(xié)會會員部副主任兼任辦公室主任,改為聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時到位和調整,保證了日常工作的正常進行。

(二)制定規(guī)章。

專業(yè)委員會制定并通過了《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》及《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》。財務管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運做的重要因素之一,《證券分析師專業(yè)委員會章程》第1條中明確規(guī)定,專業(yè)委員會雖然不是一級協(xié)會,但是它在財務管理和業(yè)務發(fā)展等方面都應該保持較強的獨立性。因此,辦公室制定完成了專業(yè)委員會的財務管理辦法,并已經(jīng)正式付諸實施。

(三)發(fā)展會員。

在專業(yè)委員會正式成立時,共有104家具有證券投資咨詢從業(yè)資格的機構成為了專業(yè)委員會第一批會員單位。隨后繼續(xù)進行了吸收新會員入會的工作,向尚未入會的證券投資咨詢機構寄發(fā)了《關于加入證券分析師專業(yè)委員會的通知》以邀請其入會。目前,專業(yè)委員會會員單位已經(jīng)增至110家。

(四)積極開展行業(yè)調研工作。

辦公室于8月18日向會員印發(fā)了《關于開展"證券投資咨詢機構基本情況問卷調查活動"的通知》,旨在對我國現(xiàn)有證券投資咨詢行業(yè)的情況有一個全面的了解,并針對會員單位在問卷當中所提出的有關問題進行匯總并及時向主管機關進行反映,為專業(yè)委員會今后的工作打好基?,F(xiàn)共回收調查問卷50多份,辦公室進行了匯總和統(tǒng)計分析,并已作為本次會議的文件提供給各位委員。

(五)與主任委員會及各會員單位保持密切的`日常聯(lián)絡。

辦公室負責保持同主任委員會各位主任委員的日常聯(lián)系,并負責主任委員會會議的籌備工作和會務工作。同時,辦公室與各會員單位也保持著密切的聯(lián)系,通過向會員單位印發(fā)有關文件和資料,及時向廣大會員單位傳達國家監(jiān)管機構的新政策、新精神,并及時向會員單位匯報專業(yè)委員委員會近期的工作情況。

回顧總結中國證券業(yè)協(xié)會籌備成立證券分析師專業(yè)委員會以來的工作,我們有以下認識與體會:。

第一、證券分析師專業(yè)委員會能順利的籌備成立并開展工作離不開證監(jiān)會機構部的指導與大力支持,期望今后能進一步建立規(guī)范化的匯報請示、參事議事、信息交流及分工合作制度,以便接受指導與監(jiān)督,參與規(guī)章制定及配合監(jiān)管。

第二、會員中獨立的證券投資咨詢機構家數(shù)多于證券公司的咨詢部門,布局較分散,資本、業(yè)務規(guī)模及所有制結構等差異大,一些機構還存在生存與展業(yè)問題,管理有一定難度。作為會員,有些機構參加專業(yè)委員會組織的活動也不太積極。

第三、證券投資分析師隊伍執(zhí)業(yè)能力、水平與道德需要進一步提高。第四,專業(yè)委員會各項工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會辦公室的積極組織和具體落實。

證券賬戶年終總結篇八

不知不覺間,我來到xx證券建湖營業(yè)部已兩個月有余?;厥?0xx年一年,有收獲的喜悅,有初次接觸實際工作的艱辛,也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先,我感謝公司、感謝營業(yè)部領導為我個人的發(fā)展提供良好的舞臺,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識,使我理念上有了長足的進步,看待市場角度更加深入,分析和解決問題能力有了一定的提高。

一年的工作主要分為以下幾部分:

通過兩個多月的學習與實踐,使我進一步熟悉財務信息系統(tǒng)的使用與日常管理,進一步加強業(yè)務和理論學習;進一步建立和完善各項財務臺賬并按要求啟用和記錄;按照規(guī)定時間節(jié)點完成營業(yè)部日常的財務、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作,及時準確地報送營業(yè)部的周報、月報、季報;建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準備工作,以便實際繳納時及時辦理;按時完成總公司財務部、存管中心和營業(yè)部領導交代的其他工作;按時完成客戶回訪工作,及時處理其它與工作有關的事務。

證券公司與銀行三方存管合作的機遇,與銀行談判以最大程度的`維護我營業(yè)部應得利益,這也是下一步財務工作的一個重點。

作為綜合崗,我主要完成的工作包括:

(4)完成領導交代的其他任務,協(xié)調完成總公司分配的其他臨時性任務。

一年就個人而言,業(yè)務開展很不理想,既有客觀原因,也有主觀原因??陀^方面,在xx人生地不熟、工作本身壓力大,沒有太多時間出去跑渠道等;主觀方面,沒有充分利用每一天的時間多出去跑業(yè)務、搞宣傳,沒有充分利用每一個機會完成開戶指標,沒能為營業(yè)部分憂解難,是我明年工作的重點和突破方向。

通過本次總結,讓我靜下心來回顧一年的進步與不足。個人認為不足在于:

1、需進一步加強業(yè)務知識學習。

雖然平日不斷進行自我學習、看書、看資料,也通過常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗與知識,但個人認識到,還沒有很好的消化和領會。如在個股分析中,雖然運用了簡單的財務分析,但是缺乏全面性,分析的比較膚淺。明年的工作與學習中,個人打算進一步加強股票基礎知識的學習,通過模擬操盤等方式進一步深入學習股票實際操作,進一步提高業(yè)務知識和實踐水平。

2、提高工作的主觀能動性。

雖然每天都了解市場、個股的性息,但是個人的惰性和主觀能動性的不足使我觀察信息時不夠仔細和敏感、分析問題角度不夠全面,對于市場的變化把握不夠及時準確。同時,對于其他行業(yè)的關注,也缺乏連續(xù)性。

證券行業(yè)是一個不斷學習與積累的行業(yè),明年,個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設,相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸,才可能有更深層次的進步。力爭向營業(yè)部推薦有潛力的個股,為公司的業(yè)務發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。

3、明年業(yè)務發(fā)展構想。

前面已提到,一年的業(yè)務開展情況很不理想,這也是明年需要重點突破的地方。就我的實際崗位情況而言,只能也必須通過利用晚上下班后的時間,通過一些有限的社會關系,重點突破x些重點大資金客戶,力爭促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶,這樣才可能完成自己的指標任務。同時,不放過平時積累的其他的一些人脈關系,利用一切可能機會,促成小散戶來我營業(yè)部開戶,聚少成多,最終為營業(yè)部分擔壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲,通過自己的辛勞和努力,明年一定會有所收獲。

證券賬戶年終總結篇九

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累,使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門財務系統(tǒng)實行新的會計準則后,對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺)式和渠道,努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風險防范意識,進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展,取得了一定成績。現(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下:

20xx年初,公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓,要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā),認真扎實地做好投資者教育工作。一季度,公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點,紛紛加強了組織領導,營業(yè)部負責人親自負責,各部門負責人積極參與,按照20_年的工作計劃和客戶特點,進一步完善工作制度,狠抓落實,推動全公司的投資者教育工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責人為組長,各分部門負責人為成員的投資者教育小組,并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人,隨時與協(xié)會以及公司保持信息暢通,及時報告營業(yè)部投資者教育工作進展情況,努力做好相關工作。

投資者教育工作不是表面文章,必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當中,從各個方面做好相關工作。今年以來,公司堅持以“專業(yè)服務,創(chuàng)造價值”為理念,在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中,積極了解客戶,服務客戶,切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經(jīng)常通過問卷調查、電話回訪以及客戶關系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風險承受能力和投資偏好情況,針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育,取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進行分解,在日常業(yè)務工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關工作職責,切實將投資者教育融入到客戶服務的每個環(huán)節(jié)。

開展投資者教育工作不能死板,一定要根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況,積極調整投資者教育宣傳形式,采用多種形式,認真做好投資者教育工作。

今年以來,各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地,加強投資風險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳,根據(jù)市場實際情況和工作需要及時更新內(nèi)容,不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點,將法律法規(guī)、證券知識等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上,供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作,介紹理財知識和技巧,提示投資風險,得到廣大投資者的一致好評。

今年一季度,南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作,不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學研究院培訓中心舉辦了《聚焦20xx年全國“x”——談當前宏觀經(jīng)濟政策與民生問題》,并邀請全國政協(xié)委員賀強、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個層面剖析國內(nèi)證券投資市場的投資機會,營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍,取得了良好的效果。xx先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等x多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質量,針對不同的投資群體,開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份,南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務,還被南京市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。

新入市投資者的風險教育工作是投資者教育工作的重點,必須傾注大量的心血和精力。今年以來,針對新入市的投資者,公司各營業(yè)部根據(jù)該類型投資者的風險承受能力和投資偏好,從開戶、回訪和培訓等多個環(huán)節(jié)加強對新股民、新基民的風險教育工作,努力提升他們的投資水平和風險意識。公司集中印制了一批操作手冊,并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點及有關操作規(guī)則,準確披露市場新品種、新變化、新政策,及時傳達國家和證監(jiān)部門的政策信息,幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學校,加強與新入市投資者的互動,倡導理性投資,取得了良好的效果。

充分利用各種技術手段,通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴大范圍,提升工作效果。

和南京新華路等營業(yè)部依托crm系統(tǒng),將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下,員工通過crm系統(tǒng)細致研究自己所服務客戶的操作習慣和風險承受能力,按照服務規(guī)范有針對性地為客戶進行風險提示和服務,極大地提升了投資者教育工作的質量。

同時,公司的全國統(tǒng)一客服熱線xxxx于20xx年面向全公司推廣,正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務、賬戶查詢、銀證轉賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能,規(guī)范了客戶服務標準,提高了客戶服務水平,并在日常的服務工作中積極做好投資者教育相關工作,得到投資者的廣泛好評。

在日常的市場營銷和客戶服務工作中,投資者對公司的相關工作不滿意或者不理解是很正常的,因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來,公司不斷完善投訴處理機制,規(guī)范投訴處理流程,同時構筑多種投訴渠道,保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關信息,設置了投訴郵箱并定期檢查,同時完善客戶投訴處理流程,接受并妥善處理投資者的投訴,做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。

總的來說,今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時,也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題,有待研究并在實踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:一是客戶分層分類服務工作亟待加強,公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和投資者教育工作有待改進;二是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構在投資者教育工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題,南京證券都將加強領導,認真組織,積極推進,把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實,從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),增強投資者的風險意識,維護投資者權益,提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。

證券賬戶年終總結篇十

 。我在運輸公司主要分管計算機管理、x與宣揚工作。在計算機管理方面,由于自己曾經(jīng)在多個管理崗位上工作過,所以,對運輸公司各項管理流程都比較熟識,這一優(yōu)勢使我在分管計算機管理后,能夠很快的就把運輸公司實際工作應用到計算機上來,我先是在6月份,設計出《運輸公司車輛統(tǒng)計查詢系統(tǒng)》,這個軟件系統(tǒng)的應用,只需要通過一次簡潔的數(shù)據(jù)錄入,就可以在計算機上自動形成各單車的各項統(tǒng)計數(shù)據(jù),既能便利快捷查詢單人、單車的工作狀況,也能快速把握運輸公司全部工程的`運輸完成狀況。其次,在年底,在經(jīng)理的授權和大力支持下,在運輸公司建立了局域網(wǎng),使運輸公司從生產(chǎn)到修理,以及數(shù)據(jù)統(tǒng)計、成本核算,都可以通過局域網(wǎng)絡來進行信息傳遞,提升了自動化辦公程度,真正的實現(xiàn)了無紙化辦公,提高了辦公效率。平常計算機出現(xiàn)問題,我總是想盡方法,通過各種渠道予以處理,20xx年肆虐于網(wǎng)絡的“熊貓燒香”“灰鴿子”“威金”等網(wǎng)絡病毒,在我的預防和準時處理下都做到了圓滿解決,可以說只要不是硬件損壞,就從來沒有讓運輸公司計算機由于軟件上有問題,而讓企業(yè)花過一分錢。

為了提高運輸公司管理人員素養(yǎng),x年我還多次組織管理人員進行計算機和x學問培訓,由于有些同志年紀偏大,對計算機應用學問理解較慢,對此,我總是不厭其煩耐煩指導;針對x管理要求,我對每個管理人員進行逐條講解,并結合規(guī)定要求,對各個環(huán)節(jié)進行檢查、完善。培訓后,還在經(jīng)理的主持下進行了計算機技能考試,毫無保留的用自己的學問來努力提高管理人員業(yè)務水平。

在宣揚方面,我能夠準時的把運輸公司所發(fā)生的重要事情,通過集團公司辦公網(wǎng)絡進行發(fā)布,通過文字,把運輸公司的風采傳遞給外界。20xx年我寫有宣揚稿件23篇,并被集團公司評為“最佳宣揚報道員”,成為呈現(xiàn)運輸公司精神面貌的窗口之一。

作為經(jīng)理助理,我時刻提示自己要擺正位置,找準角色,主動當好經(jīng)理的參謀助手,不越位、不缺位、不錯位,主動為班子獻言獻策;同時,留意與其他班子成員搞好協(xié)調工作。一年來的工作實踐使我深深體會到,作為一個助理,要做好工作就首先要清晰自己所應具備的職責和應盡的責任;正確熟悉所處的位置和所要謀的政。從領導決策過程看,我處在“幫助者”地位,從執(zhí)行角度看,在“執(zhí)行者”地位;對處理一些詳細事物,又處在“代理者”的地位。這個角色的多重性打算了在實際工作中簡單產(chǎn)生失職或者越位,因此在實際工作中我嚴格要求自己作一個為人懇切、忠于職守,勤于職守的助理。

在工作中盡職盡責,把“位置”認準,把“政”字搞清,準時的把自己想法與領導進行溝通,雖然自己主要分管計算機工作,但是,我還主動參加其他管理與協(xié)調工作,無論是在生產(chǎn)經(jīng)營方案的制定,年終審計,還是在各種文件的起草,各項活動的組織,我都主動幫助經(jīng)理做好落實,盡管在實際的工作中難度不小,但領導和同志們都賜予了我很大的支持,我也力爭作到對主動催辦和協(xié)調,做好承上啟下,溝通左右,協(xié)調各方的作用,因此一年來的工作相對比較順當。

20xx年4月感恩于領導對我的關懷,把我放到了經(jīng)理助理這個位置上加以熬煉,我深刻的熟悉到,新的崗位已經(jīng)對自己提出了新的要求,而自己的學識、力量和閱歷與這個職務要求,還是具有肯定的距離,所以不敢掉以輕心,因此,我時刻.學習,虛心的向四周的領導學習,向同事們學習,先后兩次自費學習計算機網(wǎng)絡管理與網(wǎng)頁制作。

通過學習、不斷積累工作閱歷。通過近一年來的努力,感覺自己還是有了肯定的成進步步,能夠比較從容地處理日常工作中出現(xiàn)的各類問題,在組織管理力量、綜合分析力量、協(xié)調辦事力量和文字言語表達力量等方面,經(jīng)過一年的熬煉也都有了很大的提高,保證了本崗位各項工作的正常運行。并針對自己車輛專業(yè)學問比較薄弱環(huán)節(jié),重點進行了加強學習,努力提高自身各項業(yè)務素養(yǎng),使自己以更高的標準對待各項工作任務,提高了工作效率和工作質量。

一年來,本人雖然能夠愛崗敬業(yè)、制造性地開展工作,取得了一些成果,但也存在一些問題和不足,主要表現(xiàn)在:第一、需要進一步提高工作效率;其次,缺乏管理閱歷,協(xié)調工作還不是非常到位;第三、職能作用有待于進一步提高。

新的一年里已經(jīng)來臨,自己有決心,也有信念,從提高業(yè)務、工作水平入手,提高管理水平,大膽創(chuàng)新,銳意改革,立足本崗,充分發(fā)揮“參謀、協(xié)調、服務”三大職能作用,爭取為集團公司跨越式進展,貢獻自己應當貢獻的力氣。

證券賬戶年終總結篇十一

即將過去的20xx年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近八、九點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的`正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。

第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。

第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的.轉型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。

第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風險承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五,同銀行的關系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一,后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,然后向客戶推介?,F(xiàn)在推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。

第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。

第四,維護好同銀行的關系,關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券賬戶年終總結篇十二

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20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績

1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求??傊?,在人員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的'情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,主要是因為:

1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足:

1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。

改進措施:

1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網(wǎng)絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習。

5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

20xx年工作計劃:

1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中,爭取保質保量完成同時,加強溝通、協(xié)調能力。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門:

1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司:

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券賬戶年終總結篇十三

為持續(xù)加強投資者的理性投資意識及自我保護意識,進一步落實《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的.意見》(國辦發(fā)[2013]110號),增強投資者在經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下對投資環(huán)境、投資特點和創(chuàng)新投資產(chǎn)品的理解和認識,中國證券業(yè)協(xié)會組織證券公司會員單位在“3.15國際消費者權益日”前后開展了投資者權益主題宣傳活動,安信證券、廣發(fā)證券、海通證券、齊魯證券、申萬宏源證券、信達證券等81家證券公司參加活動并報送了活動開展情況。

活動期間,參加活動的證券公司組織營業(yè)部在醒目位置懸掛橫幅、張貼發(fā)放宣傳材料、播放投資者保護視頻,共發(fā)放材料50萬余份;組織開展培訓講座、專題報告會以及走進社區(qū)、走進校園等多種形式的專項活動4100余場,參與投資者25萬余人;利用短信、博客、微信、微博等平臺向投資者開展宣傳,發(fā)送短信1210萬條;撰寫投資者權益保護專欄文章,發(fā)表研究文章、媒體采訪報道220篇?;顒有麄鲀?nèi)容涉及新國九條等投資者保護政策,價值投資、理性投資的理念與方法,滬港通、融資融券、個股期權等業(yè)務知識及風險提示,非法證券活動的特點及案例,多元化糾紛解決機制等。

通過開展315投資者權益主題宣傳活動,有利于幫助投資者掌握證券市場基本知識,樹立正確的投資理念和風險意識,加強維護自身合法權益意識,同時促進證券公司提高客戶服務水平和保護投資者合法權益意識。

證券賬戶年終總結篇十四

時間飛逝,不知不覺中,充滿希望的xx年就將畫上圓滿的句號?;厥讀x年的工作,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛,也有遇到困難和挫折時惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。xx年,對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉折點,從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的,回首這半年來的工作,基本上達到了公司一個普通員工的標準,共開了25個有效戶,銷售了15萬的基金,不過自己所開發(fā)的'客戶資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小,這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候,連最基本的開戶、轉戶流程都不知道,股票知識水平也比較膚淺,通過跟老員工的學習和參加公司的培訓,自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候,因為自己的性格相對有些內(nèi)向,根本不敢上前跟客戶搭話,通過同事的學習和幫助,不斷去社區(qū),超市,市場鍛煉,現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時候都是自己一個人承擔,自從加入公司后,讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性,對于我們的工作內(nèi)容,只要通過公司的平臺,團隊之間的協(xié)作,才能開發(fā)出更多的客戶,創(chuàng)造出更大的財富。

對于xx年,對于我來說,就不是一個新員工了,我要以更嚴格的標準來要求自己,在保證開戶數(shù)量的同事,要不斷地提高有效戶的質量,盡可能的開發(fā)出更多高質量的客戶。同時,對于現(xiàn)在的老客戶,一定要維護好他們,盡可能通過他們的轉介紹,開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平,爭取在xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過,我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力,讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

證券賬戶年終總結篇十五

20xx年即將曩昔,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開始。做為名柜臺員工,在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2、0系統(tǒng)上線。當然,這一年中也還有些其他的工作勞績,現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結:

20xx年上半年,響應總公司全能柜員的號召,要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制,實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能。在這期間,我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務做了彌補,重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。

20xx年四月,總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃,將原恒生1、0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2、0系統(tǒng),并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行,第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行,實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務,做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。

在這個歷程中,慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底,新系統(tǒng)正式上線,一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,讓之前的費力沒有費。2、0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,將所有業(yè)務集于一身,讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統(tǒng)的上線,柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求,現(xiàn)在的柜臺,可以同時進行雷同的業(yè)務,只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外,我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶轉戶挽留,客戶電話的`咨詢等工作。

在下一年的工作中,我的計劃如下:首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切,有時候因為一點粗心大意,會將問題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應該多想一點,做細一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺工作加倍規(guī)范化,柜臺的事項對照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門溝通、互助。第三,要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。

證券賬戶年終總結篇十六

當今世界,全球范圍的國際互聯(lián)網(wǎng)(internet)不僅是獲取信息的一種方式和快捷的通訊手段,而且還將改變經(jīng)濟生活的方式。目前全球有國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上用戶6000多萬,入網(wǎng)主機大約500萬臺,據(jù)估計,國際互聯(lián)網(wǎng)用戶到可能會高達3億,發(fā)展成為一個“網(wǎng)上社會”。在網(wǎng)上,首先是信息流,其后產(chǎn)生物流,由此而產(chǎn)生資金流。網(wǎng)上有了資金的需求,也就產(chǎn)生了“網(wǎng)上金融業(yè)”發(fā)展的原動力。在美國,以查爾斯。斯沃伯公司為代表的貼現(xiàn)經(jīng)紀商于1994年開始了網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務。這種新興業(yè)務代表了一種全新的業(yè)務模式和未來的發(fā)展方向。首先,網(wǎng)絡經(jīng)紀可以減少固定網(wǎng)點數(shù)量,降低經(jīng)營成本,而用戶卻可以不受空間、時間的限制,只要一臺電腦、一根電話線,無論在家里,還是在旅途中都可以與證券商相連,享受每周7天、每天24小時的不間斷服務。其次,網(wǎng)絡經(jīng)濟的客戶端由標準pc機、瀏覽器組成,便于維護。同時,利用網(wǎng)上電子郵件(e-mail)的通訊方式,便于用戶與證券商之間以及證券商內(nèi)部之間的溝通。因此,網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務是一種前景廣闊的技術和非常有效的服務手段。目前,美國網(wǎng)上交易帳戶已經(jīng)超過490萬。據(jù)美國福雷斯特公司的預測,到,這一數(shù)字將增加1440萬,網(wǎng)上交易額將從現(xiàn)在的1200億美元增加到6880億美元?,F(xiàn)在,美國芝加哥期貨交易所、巴黎matlf期貨交易所、倫敦期貨交易所都在積極籌備上網(wǎng)交易。

我國證券業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起步晚,網(wǎng)絡技術使用的普及尚未形成相應的規(guī)模,投資者中理性投資者的比重仍然較低,這些因素都不同程度上限制了網(wǎng)絡證券業(yè)在我國的發(fā)展速度。因此,雖然我們和美國等國家在這一領域起步時間相差不遠,但目前的發(fā)展現(xiàn)狀卻有相當?shù)牟罹?。我國現(xiàn)有的網(wǎng)絡交易形式主要有兩種。第一種是證券營業(yè)部直接和互聯(lián)網(wǎng)連接起來,客戶從網(wǎng)上直接通過營業(yè)部的網(wǎng)站下單及查詢,還可以接收實時的`股市行情、成交匯報和信息等等。第二種是證券營業(yè)部通過isp11的網(wǎng)站和互聯(lián)網(wǎng)連接起來。這樣,網(wǎng)上客戶的下單請求就需要通過isp的網(wǎng)站才能到達營業(yè)部??蛻魪膇sp的網(wǎng)站獲取實時的股市行情和信息;通過營業(yè)部下單、查詢及獲取成交匯報。目前國內(nèi)開發(fā)網(wǎng)絡交易最活躍、最積極的是在證券交易營業(yè)部。大多數(shù)證券公司在現(xiàn)階段上對其下屬的營業(yè)部采用網(wǎng)絡交易持支持態(tài)度。但是,我國現(xiàn)有網(wǎng)絡交易并不很活躍。多數(shù)營業(yè)部的網(wǎng)上用戶都只有幾十個,交易量也比較小,網(wǎng)上交易業(yè)績突出的營業(yè)部很少。盡管如此,我們也應該看到網(wǎng)絡證券業(yè)在我國還是有很大發(fā)展?jié)摿Φ模C券的欣欣向榮,網(wǎng)絡技術的迅速發(fā)展,新一代投資者素質的不斷提高,政府的大力支持,這些方方面面的發(fā)展都將極大地推動和促進網(wǎng)上證券業(yè)在我國的發(fā)展。

二、我國網(wǎng)絡證券業(yè)的發(fā)展策略。

針對我國網(wǎng)上證券業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀,在我國網(wǎng)上證券業(yè)未來的發(fā)展中應注意采取以下策略:

1、降低運行成本,提高網(wǎng)絡運行速度。當前我國網(wǎng)絡交易運行成本高,這主要包括:通訊費、初始設備投資和網(wǎng)絡運行費。如果再考慮到股票交易本身的印花稅、向券商交納的傭金費用等,在當前股市狀況和國內(nèi)經(jīng)濟狀況下,的確制約了不少投資者采用網(wǎng)絡交易方式。而且,我國當前網(wǎng)絡速度跟不上,網(wǎng)上行情與信息發(fā)布的速度和營業(yè)部(大多數(shù)營業(yè)部是用衛(wèi)星小站接收行情)相比還是有很大的差距。如果線路有故障的話,可以慢到幾分鐘以上。

2、提高網(wǎng)絡安全性。在互聯(lián)網(wǎng)上做網(wǎng)絡交易的風險比在營業(yè)部做交易風險大,因為客戶不得不通過更多的中間環(huán)節(jié),也比較容易產(chǎn)生問題,如:通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性、下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅C苄缘鹊取Mㄓ嵪到y(tǒng)線路的穩(wěn)定性,有電信局的設備和線路問題,isp的設備和線路問題,以及營業(yè)部的設備和線路問題。至于下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅C苄裕瑥募夹g上講,現(xiàn)在國內(nèi)使用的網(wǎng)上安全技術已經(jīng)可以基本保證上網(wǎng)營業(yè)部的安全,但還不能完全排除某些手段高超的網(wǎng)上“黑客”盜竊交易的情況。這一現(xiàn)象,不僅是我國網(wǎng)上交易系統(tǒng)中亟待解決的問題,而且是一個全球性的問題。

[1][2]。

證券賬戶年終總結篇十七

xxxx年7月份,正值暑假期間,我有幸得到了國泰君安的實習機會,從而開始了為期兩個月的畢業(yè)實習生活。通過了人力資源部門的說,我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門進行實習,其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務。在此期間,我近距離了解了國泰君安的發(fā)展歷程以及公司文化,更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務的整個流程,明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用,并且通過與客戶的交流溝通進一步鍛煉了自己處理問題的潛質,為將來的求職打下了堅實的基礎。

國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限職責公司采取新設合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。能夠經(jīng)營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務,有投資銀行、國際業(yè)務、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購兼并、實業(yè)管理等業(yè)務部門,是目前國內(nèi)規(guī)模,股東最多,經(jīng)營范圍最寬,機構分布面最廣的證券公司。

公司由總裁辦公會議主持日常性工作,行使公司的日常性經(jīng)營管理職責,在投行業(yè)務、國債業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、研究領域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務、網(wǎng)絡建設等方面均做出了卓越的成績。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項主要指標在全國券商中排行第一。

國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統(tǒng),保證了交易的暢通、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍,帶給高水平的投資咨詢服務,增強客戶抗御風險的潛質。先進的營銷意識和良好的整體資源配置,使國泰君安經(jīng)紀業(yè)務的市場份額逐年上升,其股票、基金交易額均排行全國第一。

高質量的研究開發(fā)工作始終是國泰君安經(jīng)營發(fā)展的基礎和核心。公司擁有目前國內(nèi)券商中規(guī)模、研究力量、配套設施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日帶給實時財經(jīng)信息和股票市場趨勢分析,定期出版各種公司研究報告,隨時發(fā)表熱點問題專題研究。

公司證券投資業(yè)務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產(chǎn)委托管理部,為客戶資產(chǎn)量身定制理財方案。國泰君安重視網(wǎng)絡建設,實現(xiàn)了無紙化辦公。此外,國泰君安注重有形營業(yè)網(wǎng)絡與無形信息網(wǎng)絡的結合,開發(fā)電話轉賬等清算功能,大力推廣非現(xiàn)場交易業(yè)務,提高了公司的整體經(jīng)營優(yōu)勢。

近年來國泰君安順利地度過了合并后的調整過渡期,并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績。公司上下團結協(xié)作,勵精圖治,必將創(chuàng)造更加輝煌的成績,為中國資本市場的發(fā)展做出應有的貢獻。

既然被安排到了信用交易部門,所做的工作自然與融資融券分不開,首先簡要說一下融資融券業(yè)務:

概念:“融資融券”又稱“證券信用交易”,是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司帶給擔保物,借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券,證券公司借款給客戶購買證券,客戶到期償還本息,客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣,然后以證券歸還,證券公司出借證券給客戶出售,客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息,客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種:證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的.模式以及登記結算公司授信的模式。

業(yè)務流程:對于證券公司來說,融資融券業(yè)務有著一套及其嚴格的業(yè)務流程,尤其是現(xiàn)階段還未實行的時候,國泰君安作為試點務必嚴格按規(guī)定執(zhí)行。因此,為了能夠充分了解此項業(yè)務的作用,主管安排我在為期兩個月的時刻內(nèi)在各個流程都進行了實踐,以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務,了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。

首先,并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務的權利,在提交申請后,證券公司務必辦理客戶征信,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資狀況以及信用額度進行評估和打分,對未按照要求帶給有關狀況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔潛質或者有重大違約記錄的客戶,以及本公司的股東、關聯(lián)人,證券公司不得向其融資、融券。因此,整個業(yè)務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標,按實際狀況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務,同時將資料轉交給下個流程的操作者。

其次,當接到通過審核客戶的資料后,便能夠為其進行開戶。因此,第二個流程是應當按照有關規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書,并且以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前,還務必與客戶簽訂融資融券合同,明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款,并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字,至此可說完成了融資融券業(yè)務第二流程,意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項業(yè)務,能夠進行融資融券交易。

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