在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過(guò)文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。相信許多人會(huì)覺(jué)得范文很難寫？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來(lái)看一看吧。
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇一
中國(guó)金融期貨交易所：
本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對(duì)他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過(guò)分倉(cāng)的方式規(guī)避交易所持倉(cāng)限額而超量持倉(cāng)的情形。
本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。
承諾人：
承諾日期：
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇二
本人鄭重承諾，我已全面認(rèn)真學(xué)習(xí)、掌握了總、分公司的規(guī)章制度，保險(xiǎn)監(jiān)管法律法規(guī)，并保證做到：
一、誠(chéng)信守法、恪盡職守、審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則的要求，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益。
二、嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不違反各項(xiàng)禁止性規(guī)定。
三、嚴(yán)格遵守承保管理規(guī)定，保費(fèi)如實(shí)入帳，不違規(guī)承保，不違規(guī)批退注銷，不挪用、截留、侵占、隱瞞保險(xiǎn)費(fèi)，不撕?jiǎn)温駟?，不出具鴛鴦保單，不誤導(dǎo)、誘騙客戶，不違規(guī)跨區(qū)域開(kāi)展業(yè)務(wù)，依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。
四、嚴(yán)格遵守理賠管理規(guī)定，不編造保險(xiǎn)事故虛假理賠，不故意擴(kuò)大保險(xiǎn)損失虛增賠款金額，不與其他單位、個(gè)人合謀騙取賠款，不挪用、截留、侵占賠款。
五、嚴(yán)格遵守資金管理規(guī)定，不參與私設(shè)“小金庫(kù)”，不使用虛假發(fā)票，不虛報(bào)虛列經(jīng)營(yíng)費(fèi)用，不虛構(gòu)、編造財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
六、不以公司名義與第三者進(jìn)行任何形式的借貸、擔(dān)保、抵押等業(yè)務(wù)。不參與非法集資、賭博等違法犯罪活動(dòng)。
1 及時(shí)抵制和制止，如確實(shí)無(wú)法制止的，將在第一時(shí)間向公司合規(guī)管理部門、合規(guī)負(fù)責(zé)人或監(jiān)管部門報(bào)告。
如違反以上保證、承諾或有其他違法違規(guī)情形，本人承擔(dān)一切法律責(zé)任，賠償公司因此遭受的經(jīng)濟(jì)損失，并愿意接受公司給予的所有處分，具體處分指：
3.其他處分：責(zé)令改正、責(zé)令書面檢查、批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)等。
本承諾書一式貳份，本人簽名以及所屬機(jī)構(gòu)蓋章后，由本人及所屬機(jī)構(gòu)各持一份，具有同等的法律效力。
承諾人（簽字）： 工 作 崗 位： 簽 署 時(shí) 間：
所屬機(jī)構(gòu)確認(rèn)（蓋章）： 蓋 章 時(shí) 間：
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇三
一、服務(wù)項(xiàng)目
（一）、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
1、推行首問(wèn)責(zé)任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯(lián)系解決；
2、按時(shí)上下班，做到滿時(shí)滿點(diǎn)服務(wù)；
3、使用文明用語(yǔ)，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來(lái)有迎聲，走有送聲；
4、員工儀表端莊，著裝統(tǒng)一，掛牌上崗；
5、對(duì)外支付七成新以上人民幣；
6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗(yàn)鈔機(jī)、蘸水盒等便民用品；
7、在無(wú)機(jī)械故障和網(wǎng)絡(luò)故障的前提下，自動(dòng)柜員機(jī)24小時(shí)工作。
（二）、結(jié)算業(yè)務(wù)
1、不無(wú)理拒付或壓票；
3、單位、個(gè)人存款帳戶在結(jié)息日按時(shí)結(jié)息，當(dāng)日入帳。
（三）、信貸業(yè)務(wù)
2、服務(wù)時(shí)限：（1）、短期借款1個(gè)月內(nèi)答復(fù)；（2）、中長(zhǎng)期貸款6個(gè)月內(nèi)答復(fù)；（3）、受理企業(yè)提供全額保證金申請(qǐng)開(kāi)立信用證、簽發(fā)銀行承兌匯票、小額質(zhì)押貸款、出口押匯等信用業(yè)務(wù)時(shí)，如符合相關(guān)政策規(guī)定、手續(xù)完備，1個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢。
二、違諾處理
三、投訴監(jiān)督客戶投訴，3個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，如遇特殊情況無(wú)法在承諾期內(nèi)處理完畢的，及時(shí)向有關(guān)單位和客戶作出解釋。
監(jiān)督電話：
1、計(jì)劃獻(xiàn)財(cái)務(wù)部
2、個(gè)人業(yè)務(wù)部：
3、客戶業(yè)務(wù)部：
4、行長(zhǎng)電話：
5、單位負(fù)責(zé)人：
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇四
大連商品交易所：
本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對(duì)________賬戶的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被_________實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過(guò)分倉(cāng)的方式規(guī)避交易所持倉(cāng)限額而超量持倉(cāng)的情形。
本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的.相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。
承諾人：
承諾日期：
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇五
負(fù)責(zé)信貸、投資、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)。
（一）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查工作；根據(jù)需要開(kāi)展延伸調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核保、貸后風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級(jí)分類認(rèn)定工作，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司投資、理財(cái)以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。
（二）監(jiān)管要求的貫徹落實(shí)，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司重大事項(xiàng)管理和報(bào)告工作。
（三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作，促進(jìn)檢查意見(jiàn)和要求的整改落實(shí)；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)自評(píng)和報(bào)告工作。
（四）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司授權(quán)、授信管理，負(fù)責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護(hù)。
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇六
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位評(píng)委：
親愛(ài)的同事們。
大家好，今天我要演講的題目是《合規(guī)，從我做起》。
在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)大潮中，人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到，優(yōu)秀員工是企業(yè)生存發(fā)展的重要基礎(chǔ)，企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展離不開(kāi)優(yōu)秀員工，它是企業(yè)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)永續(xù)發(fā)展的基石。
不錯(cuò)，優(yōu)秀員工確實(shí)應(yīng)該具備這些素質(zhì)。
但是，最近我讀了一本書，書名叫《成功——從優(yōu)秀員工做起》，里面有一句話，讓我印象非常深刻。
“優(yōu)秀，它更是一種習(xí)慣”。
偉大的哲學(xué)家亞里士多德曾經(jīng)說(shuō)過(guò)?“我們每一個(gè)人都是由自己一再重復(fù)的行為所鑄造的，因而優(yōu)秀它不是一種行為，而是一種習(xí)慣?！彼晕艺J(rèn)為，優(yōu)秀它不僅需要滿腔熱情，遠(yuǎn)大的志向，更需要我們具備做人做事的良好習(xí)慣。
可我們?cè)诠ぷ髦杏忠鯓优囵B(yǎng)這種良好的習(xí)慣呢?在我看來(lái)，這個(gè)問(wèn)題的答案再簡(jiǎn)單不過(guò)了，那就是?從我做起、從現(xiàn)在做起、從合規(guī)做起。
今年，我們信用社一直都在大力加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，我們都充分意識(shí)到了“合規(guī)”的重要性。
是的，“國(guó)有國(guó)法，家有家規(guī)”，對(duì)于農(nóng)村信用社這個(gè)“大家庭”來(lái)講，我們的“家規(guī)”就是各項(xiàng)金融法規(guī)與規(guī)章制度。
農(nóng)村信用社作為金融企業(yè)，具有高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，而各項(xiàng)法規(guī)與規(guī)章制度則是工作的基礎(chǔ)，離開(kāi)了各項(xiàng)制度，信用社的管理經(jīng)營(yíng)就無(wú)從說(shuō)起。
在日常工作中，我們都知道有風(fēng)險(xiǎn)防范，也知道要合規(guī)操作，但是往往沒(méi)有放在心上，也沒(méi)有養(yǎng)成良好的習(xí)慣，結(jié)果屢屢被檢查出一些不該犯下的`不規(guī)范操作，在后來(lái)的整改過(guò)程中，自身也感到后悔。
尤其像我們一線柜員，每天和現(xiàn)金打交道，更是每個(gè)環(huán)節(jié)都不能疏忽，比如“現(xiàn)金收入先收款后記賬，現(xiàn)金付出先記賬后付款”，“大額換人復(fù)核”、“離柜退屏，收章鎖箱”等等，稍有疏忽就可能造成無(wú)法挽回的損失。
車行千里始有道。
作為一名臨柜員工，每天與形形色色的客戶交流，曾經(jīng)有一件難忘的小事就使我明白。
“合規(guī)”不但與我們息息相關(guān)，并且，它就在我們身邊，就滲透在每一個(gè)數(shù)字、每一張傳票、每一個(gè)抉擇之中，記得去年的某一天，一名客戶拿著一張50萬(wàn)元的現(xiàn)金支票，前來(lái)辦理取款業(yè)務(wù)。
我核對(duì)完各項(xiàng)填寫要素，發(fā)現(xiàn)預(yù)留印鑒與實(shí)際不符，少了一顆個(gè)人印鑒，而客戶聲稱急著用錢，因?yàn)槭鞘烊耍欢ㄒ摇办`活處理”。
似乎應(yīng)該網(wǎng)開(kāi)一面，行個(gè)方便?但是，理智告訴我，作為一名金融工作者，要忠于職守，要遵守制度，要對(duì)客戶負(fù)責(zé)，也清楚違規(guī)的后果。
怎么辦，最后我別無(wú)選擇，只能婉言拒絕了。
沒(méi)想到客戶一下子發(fā)起了火，脫口說(shuō)出難聽(tīng)的話，并且向我的領(lǐng)導(dǎo)投訴，說(shuō)我業(yè)務(wù)辦理錯(cuò)誤百出，服務(wù)態(tài)度極差。
當(dāng)時(shí)我真的很委屈，眼淚就在眼眶里打轉(zhuǎn)。
時(shí)隔不久，我還在郁悶地調(diào)整情緒的時(shí)候，這位顧客突然又出現(xiàn)在我的柜臺(tái)前，我的心一下提到了嗓子眼，正當(dāng)我忐忑不安、準(zhǔn)備硬著頭皮接受責(zé)難的時(shí)候，他卻出乎意料地說(shuō)。
“小張啊，實(shí)在對(duì)不住啊!原來(lái)是我們的會(huì)計(jì)保管不善，丟失了印鑒!我不知道，她也沒(méi)有及時(shí)通知你們?！蹦且豢?，我所有的委屈都化為了一個(gè)釋然的微笑。
盡管暫時(shí)遭受了委屈，但是，堅(jiān)守“合規(guī)”的信念，最終讓我不僅維護(hù)了金融規(guī)章制度的威嚴(yán)和本社的信譽(yù)，更贏得了人與人之間的理解和尊重。
我第一次真切地感受到“合規(guī)”就在我身邊，似乎從懵懂模糊中豁然開(kāi)朗。
原來(lái)，“合規(guī)文化建設(shè)”不僅需要有“規(guī)”有“矩”，更需要我們每一名員工從我做起，從細(xì)節(jié)做起。
朋友們，人生如棋，落子無(wú)悔?愿我們?cè)谛庞蒙邕@個(gè)大家庭里，無(wú)論在哪一個(gè)崗位上，珍惜每一天的美好時(shí)光，渡過(guò)每一段燦爛美麗的人生?讓我們從一點(diǎn)一滴做起，合規(guī)操作每一項(xiàng)，快樂(lè)工作每一天。
合規(guī)，從我做起，我的演講完畢，謝謝大家?!
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇七
1、承諾承擔(dān)本部門內(nèi)控合規(guī)的主體責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)防控的首要責(zé)任，監(jiān)督控制本部室經(jīng)營(yíng)管理中存在的內(nèi)部缺陷和風(fēng)險(xiǎn)。
2、承諾有效履行本部門條線相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部規(guī)章制度、規(guī)范性文件的咨詢指導(dǎo)、培訓(xùn)實(shí)施、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)揭示，以及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)開(kāi)展。
3、承諾制定本部門檢查規(guī)劃，研究分析本業(yè)務(wù)條線風(fēng)險(xiǎn)狀況并制定案防措施。
4、承諾對(duì)本部門經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)履行盡職監(jiān)督職責(zé)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要和外部監(jiān)管要求提出檢查需求，并按計(jì)劃開(kāi)展檢查活動(dòng)。
5、承諾對(duì)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)中的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)和重要控制措施實(shí)施主動(dòng)梳理和評(píng)審，找出真正有效的、系統(tǒng)的管理改進(jìn)措施，切實(shí)推進(jìn)一道防線的內(nèi)控前置和關(guān)口前移，強(qiáng)化事前預(yù)防和事中控制的效果。
6、承諾堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先原則，負(fù)責(zé)本條線相關(guān)制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進(jìn)。
7、承諾在開(kāi)辦新業(yè)務(wù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品時(shí)，堅(jiān)持“開(kāi)辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)、出臺(tái)一項(xiàng)制度、建立一項(xiàng)流程”的基本原則，事先充分評(píng)估潛在的隱患和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取有效控制措施，確保內(nèi)部控制的有效性。
8、承諾建立健全并落實(shí)本部室各項(xiàng)規(guī)章制度、流程，定期評(píng)價(jià)、修訂和更新本條線內(nèi)控制度，動(dòng)態(tài)調(diào)整制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保制度全面制約各類決策程序、各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、各級(jí)管理人員及各崗位員工，防控本條線合規(guī)失效。
9、承諾通過(guò)自我評(píng)估、自我檢查、自我整改、自我培訓(xùn)，對(duì)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估和控制，清晰劃分各流程環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、操作規(guī)范、權(quán)限、授信程序、合規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)管控要求，并強(qiáng)化崗位相互約束與制衡，切實(shí)承擔(dān)內(nèi)控合規(guī)管理和問(wèn)題整改落實(shí)的第一責(zé)任，守住第一道防線。
10、承諾制定執(zhí)行與本部門有關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，包括操作風(fēng)險(xiǎn)防控以及可以開(kāi)辦業(yè)務(wù)的品種、范圍、限額、方式等規(guī)范和約束機(jī)制。
11、承諾在本部門職責(zé)分工的范圍內(nèi)為其他部門管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供相關(guān)資源和支持，配合相關(guān)部門進(jìn)行合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)審檢查，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理、重大突發(fā)事件處置與案件防控工作，形成工作合力。
12、承諾積極配合內(nèi)外部審計(jì)、合規(guī)檢查工作，不拒絕或妨礙內(nèi)外部審計(jì)及各類檢查工作。
13、承諾采取有效措施，確保檢查結(jié)果得以充分利用，整改措施得以及時(shí)落實(shí)。需根據(jù)崗位實(shí)際情況進(jìn)行制定，并結(jié)合本崗位職責(zé)、梳理的合規(guī)承諾事項(xiàng)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)點(diǎn)確定個(gè)性承諾內(nèi)容。
承諾人：
承諾日期：
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇八
為了規(guī)范市場(chǎng)管理，創(chuàng)建良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，響應(yīng)銀聯(lián)，人行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管政策，有效的把控金融風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)渠道違規(guī)售賣、宣傳移聯(lián)產(chǎn)品及產(chǎn)品不規(guī)范市場(chǎng)報(bào)價(jià)事宜，我公司做出如下鄭重承諾：
一、規(guī)范業(yè)務(wù)
2、我公司堅(jiān)持自主經(jīng)營(yíng)，不向自有分公司以外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人分包、轉(zhuǎn)包任何業(yè)務(wù)；
3、我公司切實(shí)履行對(duì)所發(fā)展商戶實(shí)地現(xiàn)訪工作，確保商戶主體及業(yè)務(wù)真實(shí)合法，監(jiān)督商戶按照收單協(xié)議合法規(guī)范地使用收單服務(wù)并履行義務(wù)。
4、我公司使用移付寶及相關(guān)品牌標(biāo)示，按照規(guī)范宣傳及合規(guī)銷售合理使用。遵守中國(guó)銀聯(lián)和各金融機(jī)構(gòu)的規(guī)章、辦法，未經(jīng)正式授權(quán)，我公司不得擅自使用銀聯(lián)及其他金融機(jī)構(gòu)的名稱、標(biāo)示。我公司規(guī)范推廣和宣傳，杜絕虛假或采用可能誤導(dǎo)公眾的宣傳方式。
二、風(fēng)控與服務(wù)
2、我公司配合移付寶完成對(duì)商戶收單業(yè)務(wù)的使用配合和風(fēng)險(xiǎn)防范的培訓(xùn)工作，做好機(jī)具日常維護(hù)服務(wù)等工作。
合作方簽章：_________________
_________年________月________日
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇九
嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、內(nèi)部制度和程序；熟知本崗位工作職責(zé)及管理、業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)要求與違規(guī)責(zé)任；堅(jiān)決抵制違規(guī)操作及行為，不授意、指使、強(qiáng)令他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)；不從事或授意、指使、縱容、包庇其他人員從事違規(guī)、違紀(jì)、違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不迎合他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，對(duì)他人違規(guī)授意和指令堅(jiān)決抵制并向上級(jí)主管部門報(bào)告；堅(jiān)決抵制欺詐、非法集資等行為；不參與民間借貸；不充當(dāng)資金掮客；不經(jīng)商辦企業(yè)；不在工商企業(yè)兼職；不介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸；不借農(nóng)信社名義或利用自身的農(nóng)信社員工身份私自代客投資理財(cái)；不利用自身賬戶或客戶的個(gè)人賬戶為他人過(guò)渡資金；不借用客戶的個(gè)人賬戶為自身過(guò)渡資金；不自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)；不向他人提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保；不向民間借貸資金提供擔(dān)保。
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇十
鄭州商品交易所：
本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對(duì)他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過(guò)分倉(cāng)的方式規(guī)避交易所持倉(cāng)限額而超量持倉(cāng)的情形。
本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。
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合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇十一
本人鄭重承諾，我已全面認(rèn)真學(xué)習(xí)、掌握了總、分公司的，保險(xiǎn)監(jiān)管法律法規(guī)，并保證做到：
一、誠(chéng)信守法、恪盡職守、審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則的要求，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益。
二、嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不違反各項(xiàng)禁止性規(guī)定。
三、嚴(yán)格遵守承保管理規(guī)定，保費(fèi)如實(shí)入帳，不違規(guī)承保，不違規(guī)批退注銷，不挪用、截留、侵占、隱瞞保險(xiǎn)費(fèi)，不撕?jiǎn)温駟危怀鼍啉x鴦保單，不誤導(dǎo)、誘騙客戶，不違規(guī)跨區(qū)域開(kāi)展業(yè)務(wù)，依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。
四、嚴(yán)格遵守理賠管理規(guī)定，不編造保險(xiǎn)事故虛假理賠，不故意擴(kuò)大保險(xiǎn)損失虛增賠款金額，不與其他單位、個(gè)人合謀騙取賠款，不挪用、截留、侵占賠款。
五、嚴(yán)格遵守資金管理規(guī)定，不參與私設(shè)“小金庫(kù)”，不使用虛假的發(fā)票，不虛報(bào)虛列經(jīng)營(yíng)費(fèi)用，不虛構(gòu)、編造財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
六、不以公司名義與第三者進(jìn)行任何形式的借貸、擔(dān)保、抵押等業(yè)務(wù)。不參與非法集資、賭博等違法犯罪活動(dòng)。
七、履行職責(zé)過(guò)程中，主動(dòng)配合、接受中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司及其客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害公司及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，將及時(shí)抵制和制止，如確實(shí)無(wú)法制止的`，將在第一時(shí)間向公司合規(guī)管理部門、合規(guī)負(fù)責(zé)人或監(jiān)管部門報(bào)告。
如違反以上保證、承諾或有其他違法違規(guī)情形，本人承擔(dān)一切法律責(zé)任，賠償公司因此遭受的經(jīng)濟(jì)損失，并愿意接受公司給予的所有處分，具體處分指：
1、經(jīng)濟(jì)處分：扣減薪酬、限制薪酬、定額處分等；
2、紀(jì)律處分：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)（職）、撤職、留用察看、解除等；
3、其他處分：責(zé)令改正、責(zé)令書面檢查、批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)等。
本承諾書一式貳份，本人簽名以及所屬機(jī)構(gòu)蓋章后，由本人及所屬機(jī)構(gòu)各持一份，具有同等的法律效力。
承諾人（簽字）：_________________
工作崗位：_________________
簽署時(shí)間：_________________
所屬機(jī)構(gòu)確認(rèn)（蓋章）：_________________
蓋章時(shí)間：_________年________月________日
合規(guī)承諾書一定要簽嗎篇十二
（一）誠(chéng)信守法、恪盡職守、審時(shí)高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則要求，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益。
（二）以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠(chéng)實(shí)守信，愛(ài)崗敬業(yè)，維護(hù)行業(yè)及公司聲譽(yù)。嚴(yán)格保守國(guó)家秘密、所在集團(tuán)及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)信息負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在單位后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
（三）熟練掌握業(yè)務(wù)技能，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹(shù)立終身學(xué)習(xí)理念，不斷提升素質(zhì)，完善技能，做到專業(yè)勝任。
（四）牢固樹(shù)立依托集團(tuán)、服務(wù)集團(tuán)的理念，尊重客戶、了解需求，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，規(guī)范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量。
（五）保護(hù)客戶信息，維護(hù)客戶權(quán)益，不得采取隱瞞或誤導(dǎo)等不正當(dāng)手段，損害客戶權(quán)益。
（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國(guó)家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。
（七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他
人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動(dòng)，不得充當(dāng)資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時(shí)要積極向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào)。
（九）規(guī)范8小時(shí)外行為，嚴(yán)禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動(dòng)。
（十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對(duì)買賣股票等行為進(jìn)行報(bào)告。
（十一）從業(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹(shù)立理解、信任、合作的團(tuán)隊(duì)精神，分享專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，共同創(chuàng)造，共同進(jìn)步。
（十二）加強(qiáng)與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學(xué)習(xí)先進(jìn)的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗(yàn)，相互促進(jìn)，共同提高。
（十三）關(guān)愛(ài)社會(huì)，積極參與公益活動(dòng)，履行社會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費(fèi)。
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