報告在商務(wù)領(lǐng)域、科學(xué)研究、教育培訓(xùn)等方面都扮演著重要的角色。在報告中，我們應(yīng)該突出重點，避免冗長的敘述和不必要的細(xì)節(jié)。在以下報告范文中，你可以看到不同領(lǐng)域和目的的報告示例。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇一
xxxx有限公司：
為全面貫徹落實xxx20xx年風(fēng)險排查工作要求，根據(jù)公司總部印發(fā)《關(guān)于開展公司系統(tǒng)20xx年度風(fēng)險排查工作的通知》要求，我公司繼續(xù)鞏固和落實前期“壓庫存，防風(fēng)險”專項檢查治理工作成果，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，并積極促進(jìn)公司業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展。現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：
為加強(qiáng)公司風(fēng)險管理，及時查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，防范并遏制庫存風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險，xx公司專門成了以公司總經(jīng)理為組長的專項檢查小組，并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營情況，對各部門的業(yè)務(wù)管理、制度執(zhí)行、風(fēng)控防范等方面進(jìn)行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，具體成員如下：
小組組長：xx。
副組長：xxx、xxx、xxx。
成員：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查對象包括公司本部、xxx房產(chǎn)、xx物業(yè)管理有限公司。專項檢查小組成員根據(jù)業(yè)務(wù)職能，按照《通知》要求，重點排查xx理想城商品房庫存風(fēng)險和公司流動性風(fēng)險，并結(jié)合前期“壓庫存、防風(fēng)險”專項治理中相關(guān)整改問題，重新梳理整改時間節(jié)點，對去化措施、時間節(jié)點做出了調(diào)整。同時認(rèn)真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風(fēng)險。
經(jīng)自查，公司決策的重大業(yè)務(wù)和管理事項總體較規(guī)范，不存在重大風(fēng)險，但在自查過程中也發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險隱患，公司已采取針對措施進(jìn)行整改，將定期開展風(fēng)險測評，最大限度的防范公司經(jīng)營風(fēng)險。具體檢查結(jié)果報告如下：
（一）經(jīng)營管理方面。
問題1：自20xx年受公司總部委托收購xxxx臵業(yè)以及將xx項目房產(chǎn)納入我公司進(jìn)行異地項目管理以來，xx公司現(xiàn)有xxxx臵業(yè)、xxxx、xx項目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司，客觀上在經(jīng)營管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細(xì)則，存在一定的經(jīng)營管理風(fēng)險。
整改措施：加強(qiáng)公司權(quán)限管理，結(jié)合公司項目開發(fā)具體實際對同城項目公司、異地項目公司的審批事項進(jìn)行梳理，理順?biāo)募曳康禺a(chǎn)開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權(quán)限。
目前整改進(jìn)度：重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權(quán)限審批流程，并根據(jù)公司經(jīng)營管理發(fā)展制定《xxxx理想臵業(yè)有限公司項目公司管理細(xì)則》。
預(yù)計整改完成時間：20xx年4月底前完成。
（二）去庫存方面。
公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產(chǎn)品的存量。
目前整改進(jìn)度：20xx年初，公司積極貫徹總部去庫存有關(guān)文件要就，開展“攻堅六十天、再上新征程”營銷大會戰(zhàn)活動，目前二期二組團(tuán)剩余房源以特價房方式對剩余尾盤進(jìn)行銷售，確保加快資金回籠速度；三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1個月—2個月銷售周期，多條產(chǎn)品線并走，形成價格階梯，以擠壓客戶，去化主力產(chǎn)品。
預(yù)計整改完成時間：對二期二組團(tuán)剩余尾盤進(jìn)行清盤，三期在20xx年12月底前銷售額力爭既定目標(biāo)。
（三）流動性方面。
問題1：公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款5.96億元開發(fā)貸款，根據(jù)目前的財務(wù)狀況及20xx年資金計劃，公司經(jīng)營現(xiàn)金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風(fēng)險。
整改措施：根據(jù)公司經(jīng)營計劃安排，積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，申請文萃路項目開發(fā)貸款約2億元；同時加強(qiáng)與信托等融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商、籌措資金，積極探索構(gòu)建“金融地產(chǎn)”合作開發(fā)模式。
目前整改進(jìn)度：結(jié)合公司經(jīng)營發(fā)展資金需求，財務(wù)部在年初制定20xx年融資計劃，并積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談，力爭在20xx年上半年取得相關(guān)融資。
預(yù)計整改完成時間：20xx年7月底前完成新融資。
（四）其他風(fēng)險因素。
問題1:xx理想城三期材料出入庫手續(xù)存在個別批次材料因直接。
現(xiàn)場出庫導(dǎo)致控制不嚴(yán)，出現(xiàn)手續(xù)日期延后情況;xx泉天下項目施工現(xiàn)場門窗、電梯等成品保護(hù)存在安全風(fēng)險。
整改措施：針對xx理想城三期出入庫管理不規(guī)范的現(xiàn)象，工程部制定統(tǒng)一文件格式管理，規(guī)范對出入庫文案的保存和管理；目前xx泉天下項目處于緩建狀態(tài)，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗收，截止12月底安裝進(jìn)度分別為70%、90%。項目公司經(jīng)與施工單位協(xié)商，由施工單位派人現(xiàn)場負(fù)責(zé)看護(hù)，確保復(fù)工前的門窗、電梯后續(xù)使用。
目前整改進(jìn)度：對已對xx理想城庫存材料進(jìn)行全面清理盤點，并建立出入庫單和出入庫臺賬，雙向管理公司工程材料入庫；xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護(hù)事宜，由相關(guān)分包施工單位派人現(xiàn)場負(fù)責(zé)看護(hù)中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進(jìn)行維護(hù)。
預(yù)計整改完成時間：20xx年12月底、項目項目重新啟動前。問題2：xx泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。整改措施：目前項目公司處于股權(quán)退出階段，由于xx泉天下項目地處三四線城市，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)及房地產(chǎn)市場形勢更為嚴(yán)峻，目前尚無法準(zhǔn)確判斷完成處臵的具體時間。同時考慮到xx泉天下項目現(xiàn)已處于緩建狀態(tài)，由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難，在該項目重新啟動前，及時與各付款單位進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。
目前整改進(jìn)度：根據(jù)公司總部處臵工作相關(guān)要求，梳理項目公司20xx年合同臺賬及現(xiàn)場簽證單等審批程序，對未付款項目進(jìn)行分類，并在合理控制項目開發(fā)節(jié)奏的基礎(chǔ)上，暫緩工程款支付。
預(yù)計整改完成時間：根據(jù)項目項目處臵進(jìn)展情況，合理統(tǒng)籌工程款支付工作。
針對自查中發(fā)現(xiàn)的上述問題，xx公司將在后續(xù)的工作中進(jìn)一步。
鞏固自查整改成果，不斷完善和規(guī)范工作程序，防范規(guī)避風(fēng)險。同時，為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長效機(jī)制，公司將在嚴(yán)格落實整改的基礎(chǔ)上，明確內(nèi)部管理權(quán)限和職責(zé)，深化規(guī)范性經(jīng)營的生產(chǎn)管理理念，盡可能避免同類問題重復(fù)發(fā)生，最大限度的降低公司經(jīng)營風(fēng)險。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇二
一是統(tǒng)一了思想。召開了由全鎮(zhèn)機(jī)關(guān)干部、行政村治保主任、派出所負(fù)責(zé)人、金融部門、農(nóng)經(jīng)中心、法庭負(fù)責(zé)人等參加的“處非”專題工作會議，全面部署了相關(guān)工作。
二是成立了專門班子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法集資專項工作情況自查報告。成立了由鎮(zhèn)黨委副書記、鎮(zhèn)長王鵬同志任組長的防范和打擊非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員延伸至村干部。層層分解任務(wù)，責(zé)任落實到人，并層層簽訂了責(zé)任狀。而且建立了問責(zé)機(jī)制，確保問題查找到點，責(zé)任追究到人。
三是集中進(jìn)行了宣傳教育。通過多種方式，組織開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動。共印制橫幅12幅，標(biāo)語120條，懸掛、張貼在鎮(zhèn)區(qū)、主干道兩旁等人流集散地，出動1臺宣傳車深入各村巡回宣傳，宣傳非法集資的主要表現(xiàn)形式、基本特征、社會危害性及典型案例，1、非法集資形式多樣，手段隱蔽。一些違法犯罪分子還跨多行業(yè)、不斷變換手段和方式進(jìn)行非法集資。這樣給發(fā)現(xiàn)打擊帶來了麻煩。
2、一些違法犯罪分子采取拆東墻補西墻、用后來吸收的資金支付先前吸收資金的回報，給集資參與者編織了一個巨大的投資陷阱。這樣群眾舉報的積極性沒有，很難發(fā)現(xiàn)。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇三
按照xx省檔案局下發(fā)《關(guān)于開展檔案安全風(fēng)險隱患排查治理情況專項督查的通知》的相關(guān)要求，為做好我鎮(zhèn)檔案安全風(fēng)險隱患排查治理工作，自查情況如下：
在縣檔案局的指導(dǎo)幫助下，認(rèn)真貫徹落實有關(guān)法律法規(guī)，做好全鎮(zhèn)各類檔案的收集、整理、歸檔、管理、使用等各項工作，不斷加大投入，提高辦公條件，檔案管理水平不斷提高。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇四
我行已對理財業(yè)務(wù)人員進(jìn)行多次培訓(xùn)，理財業(yè)務(wù)人員已具備銷售理財產(chǎn)品的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查，我行理財業(yè)務(wù)人員在銷售過程中，均能做好客戶風(fēng)險承受能力評估，將有關(guān)風(fēng)險評估意見告知客戶，嚴(yán)格遵守風(fēng)險匹配原則，向客戶推介與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的理財產(chǎn)品，充分揭示理財產(chǎn)品的風(fēng)險，在每一步做好客戶親筆簽字確認(rèn)。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風(fēng)險承受能力不匹配的理財產(chǎn)品或未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方機(jī)構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇五
1、庫存現(xiàn)金：定時與不定時核對盤點庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇六
通過教育培訓(xùn)，廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)告。
的主要內(nèi)容，加強(qiáng)了對其危害性的認(rèn)識。
通過此次排查工作，我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)的融通制度，并加強(qiáng)了其監(jiān)管機(jī)制，我公司將繼續(xù)堅持“以維護(hù)人民群眾的根本利益”出發(fā)點，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動，為維護(hù)我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。
某某有限公司。
二零xx年五月四日。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇七
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則，督促營業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇八
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇九
我縣目前在用鍋爐18臺，壓力容器18臺，9臺電動葫蘆吊，11臺廠內(nèi)機(jī)動車輛，72臺電梯，1臺移動式起重機(jī)械，7臺門式起重機(jī)械。我局在特種設(shè)備檢查過程中，采取重點設(shè)備重點盯防，實行重大隱患掛牌督辦，落實整改責(zé)任，加強(qiáng)跟蹤督查，確保整改到位、不留隱患。一般性風(fēng)險實行登記制度，限期整改，隱患治理一個注銷一個。具體措施：特種設(shè)備安全風(fēng)險實行登記建檔制度，每下達(dá)一份《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書》，被檢查單位必然制定整改方案，最后形成整改報告報我局備案，隱患治理一個注銷一個。
在效果上，我縣的特種設(shè)備年檢合格率達(dá)100%，通過風(fēng)險排查，進(jìn)一步摸清了特種設(shè)備的風(fēng)險點，做到心中有數(shù)，進(jìn)一步完善了特種設(shè)備的檔案建設(shè)和動態(tài)管理機(jī)制，提高了作業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平，完善了特種設(shè)備使用單位的各項規(guī)章制度，建立了隱患排查和動態(tài)管理的長效機(jī)制。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇十
我們針對干部職工在理想信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)能力、廉潔從政等方面存在突出問題進(jìn)行深挖細(xì)找，認(rèn)真組織干部職工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)水平和“五公開”、“十不準(zhǔn)”，領(lǐng)導(dǎo)干部要求別人做到的自己先做到，充分發(fā)揮黨員帶頭作用，在業(yè)務(wù)上做到相互學(xué)習(xí)，生活上互相幫助。
在效果上，杜絕了行政不作為、亂作為等問題，干部職工工作作風(fēng)大為改觀，工作質(zhì)量和效率明顯提高。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇十一
按照要求，圍繞法律政策執(zhí)行風(fēng)險、制度安全風(fēng)險、資源安全風(fēng)險、檔案實體安全風(fēng)險、檔案信息管理風(fēng)險、檔案保密開放與利用風(fēng)險等方面的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、薄弱領(lǐng)域和重點部位，進(jìn)行一次全面細(xì)致的安全排查，對于查出的問題隱患，要逐項記入臺賬，并確定隱患項目、隱患部位、整改措施、完成時間、整改結(jié)果、責(zé)任人，嚴(yán)格落實。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇十二
按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達(dá)到全體員工，要求員工認(rèn)真領(lǐng)會通知精神，統(tǒng)一思想認(rèn)識，認(rèn)清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強(qiáng)對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次排查我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視認(rèn)真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進(jìn)行了有效的組織與安排。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇十三
通過對營業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇十四
（一）完善會計結(jié)算管理制度，本部堅定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運行高效的風(fēng)險防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險預(yù)案》等，通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對會計業(yè)務(wù)操作運行的監(jiān)督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?！皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實施細(xì)則》的同時，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件（風(fēng)險）信息報送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計算機(jī)安全運行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇十五
組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對非法集資的認(rèn)識，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí)，有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識，進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇十六
為防范化解運營操作風(fēng)險，根據(jù)分行《關(guān)于開展20xx年運營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險排查小組，開展20xx年運營操作風(fēng)險排查工作，特別針對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的排查，具體如下：
通過屏打0307柜員屬性與柜員責(zé)任制核對，未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象，能合理確定勞動組合，正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，落實柜員崗位責(zé)任制。保證了abis系統(tǒng)安全運行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
對查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進(jìn)行核對，未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)點查庫制度，能做到每周查庫一次；在日常營業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現(xiàn)金箱交接時，能仔細(xì)核對現(xiàn)金箱個數(shù)。
能按規(guī)定及時做好會計監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息的核實，組織核查各類會計業(yè)務(wù)差錯、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見，督促改進(jìn)工作。對本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問題能全面落實整改。
通過對所有人員抽屜突擊檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過抽查監(jiān)控錄象，沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應(yīng)客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理；由他人代理的業(yè)務(wù)，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過查看傳票，單位存款轉(zhuǎn)存通過91過渡轉(zhuǎn)個人賬戶，支票收款人與進(jìn)賬單收款人不一致而進(jìn)行入賬的一象。
經(jīng)核對對賬單回收率比較高，對對賬不符處理能及時、規(guī)范。運營主管能按照要求在對賬不符對賬回執(zhí)清單上注明核對日期、不符原因及處理結(jié)果，并由經(jīng)辦員、運營主管簽章后及時反饋對賬中心。印鑒不符的賬單對賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的.對賬單。銀行上門對賬的，能堅持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對上下級資金賬戶余額表”，打印人員及運營主管能按規(guī)定每天核對余額并簽章確認(rèn)。
通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯誤的現(xiàn)象。錯賬沖正能填制記賬憑證，原錯賬、錯賬處理和補記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過運營主管現(xiàn)場核實、審批后才進(jìn)行操作。錯賬沖正時，能堅持“更改有據(jù)、處理及時”的原則，多筆沖正時，能按“先貸方紅字或借方藍(lán)字，后借方紅字或貸方藍(lán)字”的賬務(wù)順序進(jìn)行沖正處理。
通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預(yù)留印鑒能由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理。授權(quán)他人辦理的，能出具法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證件及其出具的授權(quán)書，以及被授權(quán)人的身份證件；單位存款人申請變更印鑒，手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備，運營主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預(yù)留印鑒卡保管規(guī)范，單位結(jié)算及個人支票賬戶款項支付能按規(guī)定進(jìn)行電子驗印，電子驗印無法通過時能堅持人工核對及換人復(fù)核制度。
通過抽查錄象及現(xiàn)場審核，沒有違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象，柜員能按定嚴(yán)格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個人定期存單和單位開戶證實書、定期存單，能由運營主管或指定人員（管章人）加蓋網(wǎng)點業(yè)務(wù)專用章，并在記賬憑證上抄寫定期存單（單位開戶證實書）號碼（后四位），簽章證實定期存單發(fā)出的真實性。
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇十七
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。
計財部主要以下面幾點進(jìn)行排查：
環(huán)保風(fēng)險排查報告篇十八
從銷售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財業(yè)務(wù)管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)會計核算辦法》，成立理財產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責(zé)任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，保證了我行該項業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)運行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯?？傂卸ㄆ趯︿N售網(wǎng)點的理財業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務(wù)人員的意見及建議，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。
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