通過總結(jié)，我們可以發(fā)現(xiàn)自己的優(yōu)勢和不足，找到自身的短板并進行提升?？偨Y(jié)的內(nèi)容應(yīng)該真實反映個人的學(xué)習(xí)和工作情況，避免虛假和夸大。以下是一些優(yōu)秀總結(jié)范文，希望能給大家?guī)硪恍﹩l(fā)和借鑒。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇一
xx年是我xx公司從集團公司獨立以后完整工作的第一年，也是分公司各項工作扎實、有序開展工作嶄新階段。上半年，在集團公司和分公司黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，xxx公司總部堅持科學(xué)發(fā)展觀，以安全生產(chǎn)為前提，以經(jīng)濟效益為中心，在房地產(chǎn)行業(yè)競爭日益激烈形勢下，帶領(lǐng)全體員工團結(jié)一致，奮力拼搏，經(jīng)營管理、市場開發(fā)、銷售業(yè)務(wù)、物業(yè)管理與工程項目建設(shè)均取的了重大進展，各方面工作都有了一定的進步，較好地完成了上半年任務(wù)。但也應(yīng)清醒地認(rèn)識到，下半年的形勢依然嚴(yán)峻，公司的各方面工作將面臨更大的機遇和挑戰(zhàn)，還需要全體員工奮發(fā)努力，增強克服困難的信心，力爭取得突出成績?，F(xiàn)作如下總結(jié).
一經(jīng)營指標(biāo)完成情況。
上半年完成房地產(chǎn)投資1.53億元，實現(xiàn)營業(yè)收入3500萬元，完成了全年計劃的66%，創(chuàng)造利潤1500萬元，為完成全年的計劃目標(biāo)奠定力量好的基礎(chǔ)。
二銷售工作順利推進，呈現(xiàn)良好發(fā)展勢頭。
鑫源小區(qū)地下停車位共計46個，其中有5個提供給港口大酒店使用，并預(yù)留3-5個車位，剩余34個已銷售完畢。
建港回遷工作順利推進。建港回遷戶總數(shù)是171戶，目前已回遷165戶，剩余6戶尚未辦理回遷，回遷率為96.4％。未回遷住戶其中有2戶戶主在外地，3戶等待貸款，1戶申請調(diào)房。
同時積極尋找合適代理公司，與南京、北京、上海以及本地多家代理公司有選擇的進行了接觸，收集有效的客戶資料，了解對方的實力，制定企劃方案，為下半年實現(xiàn)xx大廈銷售新突破積極做好的準(zhǔn)備。
xx花園預(yù)售證的辦理有望快速完成。上半年公司實現(xiàn)了與連云港房地產(chǎn)信息中心的數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)，全部門人員加班加點，將辦理預(yù)售證所需要的所以資料準(zhǔn)備齊全。多次往返房產(chǎn)局與土地局進行溝通協(xié)調(diào)，目前xx花園土地分割證正在辦理中，有望在最短時間內(nèi)實現(xiàn)有證銷售。
三物業(yè)管理科學(xué)運行，實現(xiàn)了安全和諧發(fā)展。
代繳代收電費44.08萬元，其中老房區(qū)商房2.06萬元、鑫源變電所供電42.02萬元，較好完成了上半年任務(wù)。
公司始終強化安全工作，對陶庵、荷花、洞山及連云四房區(qū)的涉及外墻粉刷層風(fēng)化剝落、共用部位鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的砼保護層損壞及鋼筋銹蝕、住戶自用陽臺等的使用狀況進行例行檢查，采用書面通知方式對全集團的老舊住宅發(fā)放5000份“關(guān)于提醒住戶檢查自用陽臺并及時維修的通知”，告知住戶在日常使用陽臺的注意事項并勤于檢查和及時維護維修。為進一步創(chuàng)建和諧物業(yè)，對用戶陽臺、窗臺、女兒墻檐瓦等進行檢查，對電梯等設(shè)備嚴(yán)格管理，規(guī)范操作，對維修工程實施安全管理，建立了施工操作流程，確保安全與社區(qū)和諧。
針對上半年雨水偏多、報修屋面滲水和墻面滲水的數(shù)量偏多的現(xiàn)狀，公司根據(jù)實際情況按照輕重緩急編報維修計劃及時安排施工隊伍施工，同時強化施工單位的保修責(zé)任，努力為住戶創(chuàng)造一個整潔文明和諧的居住環(huán)境。
四計劃財務(wù)高效運作，管理水平又上了一個大臺階。
為進一步提高公司的整體管理水平，公司把各項投資都納入計劃加以控制，根據(jù)公司的“招標(biāo)管理辦法”，對工程項目確定施工單位嚴(yán)格對照落實，實行招標(biāo)管理，降低工程造價，保證確定項目實施單位的科學(xué)性。同時，提高預(yù)（決）算質(zhì)量，確保公司利益。今年以來，對xx花園的決算一直在抓緊進行，同時對新開工的項目，提前做好了預(yù)算編制工作，充分發(fā)揮了計劃的導(dǎo)向功能。
結(jié)合集團公司的要求，公司組織財務(wù)人員開展職業(yè)道德與職業(yè)素質(zhì)教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會《會計法》及集團的有關(guān)會計政策，堅決杜絕假賬、賬外賬的出現(xiàn)，提高財務(wù)人員的誠實敬業(yè)精神，保證為公司提供真實、完整的會計信息。此外進一步完善內(nèi)部管理制度，實行個人的崗位責(zé)任制，提高會計人員的責(zé)任意識和工作的主動性。一系列的措施，使公司的財務(wù)審批更加規(guī)范，財務(wù)監(jiān)督更加有力，充分發(fā)揮了財務(wù)部門的監(jiān)督控制功能。
五工程管理加強自身建設(shè)，不斷改進自身水平。
上半年，工程管理部注重自身建設(shè)，
一是開展了業(yè)務(wù)技能方面的學(xué)習(xí)，能夠根據(jù)實際工作需要，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)；
繼續(xù)組織5x樓內(nèi)裝工程的施工；
組織公司售樓部內(nèi)裝工程的施工；
組織新海岸大廈樁基工程的施工，并參與大廈施工圖紙審查；
組織公司辦公樓內(nèi)裝工程的施工；
多次出色完成了任務(wù)。這與工程部謙虛謹(jǐn)慎、嚴(yán)肅好學(xué)的精神是分不開的。
六市場人員開拓進取，有力推動公司快速發(fā)展。
連云新城項目是我公司開發(fā)高端物業(yè)產(chǎn)品、打造鑫磊房地產(chǎn)品牌新形象的重要契機，市場人員認(rèn)真考察數(shù)家公司，最終選定易居中國為該項目進行前期策劃，順利開展工作，目前已提交了階段性成果，為連云新城項目高品質(zhì)的保證提供有力的支撐。
xx花園的銷售是公司xxxx年的工作重點，為配合解決xx花園銷售瓶頸，市場人員團結(jié)協(xié)作，全力投入，在集團及公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)和支持下建設(shè)性地開展工作，圓滿完成xx花園項目名稱及投資主體的變更工作，有力地支持了銷售工作。同時，積極考察周邊土地市場，為公司土地儲備工作奔波忙碌。
古人云,知恥而后勇，正視自身不足才能實現(xiàn)自我超越，創(chuàng)造輝煌的業(yè)績。上半年，公司在發(fā)展中，暴露了一些不足:。
一公司各部門的管理水平有待于進一步提高。我公司由于剛剛獨立不久，各方面的發(fā)展在摸索中進行，部門人員明顯缺乏經(jīng)驗，很多環(huán)節(jié)管理并不到位。
二市場意識、責(zé)任意識有待于加強。少數(shù)人員缺乏市場競爭意識和責(zé)任意識，工作不夠主動。
三業(yè)務(wù)素質(zhì)有待于提升。一些員工思想意識較好，愛崗敬業(yè)，很想為公司發(fā)展做出一番事業(yè)，但是心有余而力不足，由于缺乏業(yè)務(wù)技能，缺乏專業(yè)知識，還是不能做到出色、高效工作。
四部門之間缺乏協(xié)作溝通。有些部門不能夠很好配合其他部門工作，不能夠緊密作戰(zhàn)，攜手共進，缺乏交流，一定程度上影響了效率。
結(jié)合公司上半年運行狀況，除了繼續(xù)按照公司年初制定計劃完成任務(wù)外，還需注意以下問題。
一總結(jié)經(jīng)驗，完善各部門管理制度。目前公司有一套完整的宏觀制度，但是缺乏微觀細致的制度。各部門在目前運行的基礎(chǔ)上，深刻反思，找出自身不足，找出自身優(yōu)勢，針對管理各個環(huán)節(jié)的漏洞，制定健全完善的微觀管理制度，將原有制度細致化。在總結(jié)經(jīng)驗中提高管理水平。
二是思想素質(zhì)，強化責(zé)任意識、市場競爭意識、爭優(yōu)創(chuàng)先意識、愛崗敬業(yè)意識、團結(jié)協(xié)作意識和廉潔奉公意識。
三加大土地儲存工作力度，力爭下半年購買幾塊升值潛力大的土地；
加強物業(yè)管理，確保安全生產(chǎn)局面持續(xù)穩(wěn)定，安全問題一刻不能放松；
認(rèn)真準(zhǔn)備，做好連云港新城項目各項工作。
總之，上半年各項工作有了很大進展，但下半年的任務(wù)依然繁重，下半年是實現(xiàn)全年目標(biāo)的關(guān)鍵，因此各部門人員務(wù)必保持清醒的頭腦，繼續(xù)發(fā)揚艱苦奮斗、敢于拼搏的精神，為完成公司全年目標(biāo)而努力奮斗。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇二
總結(jié)就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗和教訓(xùn)進行一次全面系統(tǒng)的總結(jié)的書面材料，它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問題的能力，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結(jié)了?？偨Y(jié)怎么寫才是正確的呢？以下是小編精心整理的內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實際，緊密圍繞“加強合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅持“違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實加強合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進了全行各項工作的順利開展?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
(一)提高認(rèn)識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗，案件安保防控思想、認(rèn)識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;四是對重點機構(gòu)、重點風(fēng)險類型、重點人員進行風(fēng)險排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實和執(zhí)行。同時，加強案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標(biāo)，促進合規(guī)文化建設(shè)
一是進一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項規(guī)章制度。二是責(zé)任落實到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機制。不斷提高全員的思想認(rèn)識，加強領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。同時，稽核隊伍從實際出發(fā)，每個部門派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，建立長效運行機制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險防范環(huán)境，強化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實現(xiàn)真正的合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法，加強事后監(jiān)督
重點監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監(jiān)局風(fēng)險排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個細節(jié)，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點工作的正常運 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財務(wù)審計
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對各項財務(wù)進行審計。一是組織對去年財務(wù)進行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進行說明。二是外聘專業(yè)審計人員對我行××年度經(jīng)營情況進行專業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。三是對存在風(fēng)險的部門進行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。
(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認(rèn)識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認(rèn)識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。
(三)合規(guī)意識不強，需加強學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進中缺乏主動性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;二是積極進行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對案防風(fēng)險的認(rèn)識，逐步將風(fēng)險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風(fēng)險。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇三
20xx年，草堂水廠在集團、城鄉(xiāng)水務(wù)公司的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，全廠干部職工攻堅克難，扎實開展各項工作，通過細化生產(chǎn)過程控制、全面的設(shè)備設(shè)施檢查、徹底的隱患整改、加強預(yù)案演練等方式方法，在水質(zhì)水量、過程控制、安全管理、設(shè)備管理、人員素質(zhì)、應(yīng)急能力、節(jié)能降耗等方面工作都得以提高，全面提升了水廠運營管理水平，為三星等重點企業(yè)及西安市區(qū)做好供水保障?，F(xiàn)將草堂水廠20xx年度工作總結(jié)匯報如下：
草堂水廠20xx年供水量萬m3，平均日供水萬m3，最高日供水在6月11日為萬m3，最低日供水在12月27日為萬m3，原水利用率，水質(zhì)合格率100%。20xx年按照設(shè)備維護保養(yǎng)計劃共完成設(shè)備保養(yǎng)維護189項(計劃118項)，其中71項為臨時保養(yǎng)任務(wù)，主要生產(chǎn)設(shè)備使用率，主要生產(chǎn)設(shè)備完好率。安全生產(chǎn)指標(biāo)全面完成,未發(fā)生任何水質(zhì)、生產(chǎn)、設(shè)備、人身安全事故。
(一)明確目標(biāo)，落實責(zé)任。
一是將公司全年各項指標(biāo)任務(wù)分解落實到部門、班組和個人，結(jié)合實際明確生產(chǎn)、安全、行政、資金等各項目標(biāo)責(zé)任;二是宣貫、落實公司重點工作，制定修編各項制度、工作方案，確定重點工作思路、目的，明確工作要求、職責(zé)。
(二)加強管理，保障供水。
1.生產(chǎn)工藝管理工作。一是制定高峰供水等工作方案，針對原水耗氧高的情況，采取高錳配鉀溶液預(yù)氧化處理，完善工藝技術(shù)提升、生產(chǎn)調(diào)度組織;二是做好生產(chǎn)工藝環(huán)節(jié)管控，面對三星、比亞迪、強生等重點用戶水質(zhì)特殊要求，草堂水廠實行三級水質(zhì)管理體系，按照國家《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》進行水質(zhì)日檢、周檢、月檢、年檢工作。全年出廠水濁度最高，最低，供水水質(zhì)綜合合格率達到了100%，堅守了水質(zhì)這條生命線。
2.安全管理工作。一是提升應(yīng)急處置能力，制定了草堂水廠各類專項應(yīng)急預(yù)案14項，截止目前，組織廠級專項應(yīng)急演練共3次，班組級演練共計50余次，覆蓋全部工作領(lǐng)域并按班組建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化工作要求，各班組按周期開展應(yīng)急預(yù)案演練及各項事故桌面演練，做好演練工作常態(tài)化，提升職工應(yīng)急處置能力，同時組織職工對應(yīng)急預(yù)案進行再學(xué)習(xí)，強化安全法規(guī)和事故演練，提高了安全運行的針對性和時效性。
3.草堂水廠嚴(yán)把水質(zhì)關(guān)，每天關(guān)注化驗室水質(zhì)檢測結(jié)果。高峰供水期間由于雨水較多原水水質(zhì)波動較大，導(dǎo)致原水濁度及有機物含量不斷升高，原水濁度在8月17日達到最高值106ntu，8月19日原水耗氧量突然上漲至，草堂水廠及時調(diào)整了各藥劑投加量并立即啟用高錳酸鉀溶液預(yù)氧化處理系統(tǒng)，有效的降低了沉后水耗氧量，沉后水耗氧量從降低到了2mg/l，進一步保障了高峰供水及汛期期間生產(chǎn)工作有條不紊進行，做到了安全生產(chǎn)零事故，全面保障了高峰供水期間生產(chǎn)工作平穩(wěn)進行，并在保證水質(zhì)的前提下降低運行成本，提高企業(yè)效益。9月12日原水耗氧量降至草堂水廠隨即停止投加高錳酸鉀。當(dāng)原水水質(zhì)波動變化較大時第一時間向生產(chǎn)安全科上報水質(zhì)情況，并和兄弟單位溝通原水水質(zhì)變化情況。
年根據(jù)培訓(xùn)計劃對生產(chǎn)班組員工進行了《安全生產(chǎn)法》《水處理工藝》《設(shè)備日常維護》《水質(zhì)管理》等9次培訓(xùn)工作，培訓(xùn)完成后立即組織考核，通過試卷分析參培人員基本都掌握了培訓(xùn)相關(guān)內(nèi)容，并將培訓(xùn)內(nèi)容轉(zhuǎn)換為自己的知識儲備，極大的提升了生產(chǎn)班組的業(yè)務(wù)能力。
5.根據(jù)實際情況每季度安排生產(chǎn)班組對構(gòu)筑物進行清洗工作，全年對20格濾池及4個沉池共計清洗4次，清洗清水庫1次，保證水質(zhì)安全，為安全穩(wěn)定生產(chǎn)提供有力保障。
6.為提高職工應(yīng)對突發(fā)事件的反應(yīng)速度和事故處置能力，根據(jù)草堂水廠實際及往年供水工作特點，制定《高峰供水工作方案》、《水質(zhì)突發(fā)應(yīng)急預(yù)案》、《停電應(yīng)急預(yù)案》，同時組織全廠員工對預(yù)案進行應(yīng)急演練，演練期間邀請了集團、公司、派出所、消防隊及街道應(yīng)急辦等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行現(xiàn)場觀摩指導(dǎo)，受到了各位領(lǐng)導(dǎo)的一致好評。
7.為保證草堂水廠設(shè)備正常運行，對設(shè)備班組進行了定崗定責(zé)，完善相關(guān)崗位職責(zé)。嚴(yán)格要求生產(chǎn)班組和設(shè)備班組進行設(shè)備現(xiàn)場二維碼定點巡檢，并要求生產(chǎn)班組2小時進行一次掃碼巡檢，將設(shè)備運行狀態(tài)及水質(zhì)情況拍照上傳，保證設(shè)備出現(xiàn)故障及時發(fā)現(xiàn)及時解決。在高峰供水期間，我廠嚴(yán)格按照設(shè)備維護保養(yǎng)計劃執(zhí)行，并制定設(shè)備維護保養(yǎng)三級制度，將一級維護保養(yǎng)落實到生產(chǎn)班組，設(shè)備班組進行二級維護保養(yǎng)，三級則由廠部及設(shè)備廠家進行指導(dǎo)。在維護保養(yǎng)過程中，重點對濁度儀、ph儀、余氯分析儀等在線檢測儀表進行比對維護校準(zhǔn)工作，確保其穩(wěn)定性與準(zhǔn)確性，為生產(chǎn)提供了可靠的數(shù)據(jù)，確保水質(zhì)穩(wěn)定。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇四
xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點，以加強內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內(nèi)部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用，增強機構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平，有效落實合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險。
xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：
一、推進合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員；在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險管理框架。
為健全我行合規(guī)風(fēng)險管理體制，推進合規(guī)風(fēng)險管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作；各業(yè)務(wù)條線部門（各支行）是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)本部門（支行）的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險發(fā)生；合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門（各支行）內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風(fēng)險問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性負(fù)責(zé)。
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同時制定了《xx合規(guī)管-理-員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報告路線和具體的'工作要求。
二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書 xx年x月xx日，我行召開全行員工會議，在會上學(xué)習(xí)了《xx-x在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門（各支行）結(jié)合部門（支行）的實際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。
通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門（各支行）負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級明確落實到部門。
xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域防控。并加大對“三重、三新、三易”（重點單位、重點崗位、重點業(yè)務(wù)，新機構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)）業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對存在的風(fēng)險隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。
三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實“制度治行”基礎(chǔ)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，結(jié)合我行工作實際，制定了《合規(guī)風(fēng)險管理辦法》、《合規(guī)管-理-員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則；明確合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險管理報告路線；規(guī)范合規(guī)風(fēng)險管理計劃制訂、合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊伍，調(diào)動全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。
四、推進反洗錢工作的常態(tài)化管理
通過前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機版的不斷的測試，通過近 2
一個月的運行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主， 客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反洗錢的日常臺賬的記錄工作。
五、加強監(jiān)管信息報送工作，提高報送質(zhì)量
日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強監(jiān)管信息報送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計質(zhì)量，做好監(jiān)管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現(xiàn)象的發(fā)生。
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公司合規(guī)部工作總結(jié)篇五
第一章。
總則。
第一條。
為促進證券公司加強分支機構(gòu)的風(fēng)險控制，確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關(guān)要求，制定本指引。
第二條設(shè)在轄區(qū)的證券公司及其分支機構(gòu)應(yīng)按本指引要求，設(shè)立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導(dǎo)，按照合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關(guān)要求，對所在分支機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報告。
第四條合規(guī)監(jiān)察員開展工作，應(yīng)當(dāng)堅持原則、忠于職守、專業(yè)誠信、勤勉盡責(zé)。第五條證券公司及其分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨立、有效地履行職責(zé)。
第二章。
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。
第六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任合規(guī)檢查員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被證券監(jiān)管部門認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（五）中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局（以下簡稱“本局”）認(rèn)定的其他情形。第七條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）正直誠實，品行良好；
（四）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位，并取得證券從業(yè)資格；
（五）通過福建省證券期貨業(yè)協(xié)會組織的資質(zhì)測試；
（六）本局規(guī)定的其它要求。
第八條。
擔(dān)任合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報備本局無異議后，方可辦理任職手續(xù)：
（一）公司的擬任職決定；
（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；
（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學(xué)歷、學(xué)位、相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件；
（四）本局要求的其他資料。
第三章。
合規(guī)監(jiān)察員職責(zé)。
第九條合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關(guān)要求，做好所在分支機構(gòu)的合規(guī)工作。原則上，其履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋分支機構(gòu)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項：
（六）員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司各項規(guī)章制度；
（七）其他損害所在分支機構(gòu)安全運營的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構(gòu)運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，并報告公司合規(guī)管理部門。重大問題應(yīng)當(dāng)報告證券監(jiān)管部門。
第十一條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)關(guān)注所在分支機構(gòu)和員工的合規(guī)與風(fēng)險意識的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓(xùn)，為所在分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢。
第十二條。
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席所在分支機構(gòu)相關(guān)會議，調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案，要求相關(guān)人員對有關(guān)事項做出說明。
第十四條。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構(gòu)運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告之所在分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，報告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；所在分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告。
第十五條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報送工作報告。
第十七條。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告：
（一）所在分支機構(gòu)發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機構(gòu)存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患；
（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認(rèn)為需要報告的其他情形。對上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時向證券監(jiān)管部門報告。
第十八條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)對所在分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評估或考核意見。
第十九條。
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范。
第二十條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持獨立性，對所在分支機構(gòu)運作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風(fēng)險管理情況做出獨立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機構(gòu)和個人的不當(dāng)影響，對于違法違規(guī)的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，可向證券監(jiān)管部門報告。
第二十一條。
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定。
第二十二條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)時，對與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項應(yīng)當(dāng)回避。第二十三條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并關(guān)注所在分支機構(gòu)運作中存在問題和風(fēng)險隱患。
第二十四條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，對在履行職責(zé)中掌握的非公開信息負(fù)有保密義務(wù)，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構(gòu)、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動。
第二十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)加強學(xué)習(xí)，熟悉與所在分支機構(gòu)開展的業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及財稅等相關(guān)政策，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
第二十七條。
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：
（一）擅離職守，無顧不履行職責(zé)；
（二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)；
（三）兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動；
（五）利用履行職責(zé)之便謀取私利；
（六）濫用職權(quán)，干預(yù)所在分支機構(gòu)的正常經(jīng)營；
（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章。
監(jiān)督管理。
第二十八條。
公司應(yīng)當(dāng)在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務(wù)等。
第二十九條。
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)當(dāng)將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)，對其進行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條。
公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機構(gòu)相關(guān)情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽取合規(guī)監(jiān)察員的報告。
公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不得違反公司規(guī)定的職責(zé)和程序，越過合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條。
公司應(yīng)當(dāng)建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對合規(guī)監(jiān)察員的考核，應(yīng)當(dāng)以所在分支機構(gòu)的合規(guī)運作情況為主要標(biāo)準(zhǔn)，由公司合規(guī)管理部門進行考核。合規(guī)監(jiān)察員認(rèn)為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。
公司及分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開展工作。
第三十三條。
公司及分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責(zé)相沖突的工作。
第三十四條。
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1各月向公司管理部門提出申請。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請獲得批準(zhǔn)后方可離職。在辭職申請獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責(zé)。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選。公司批準(zhǔn)免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務(wù)。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在免職決定前10個工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)情況書面報告證券監(jiān)管部門。
第三十七條。
證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，對公司及分支機構(gòu)限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開展工作的，將視情況進行調(diào)查和處理。
第三十八條。
證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)和考試，并將培訓(xùn)情況及考試成績記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
證券監(jiān)管部門持續(xù)關(guān)注合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)的情況。
合規(guī)監(jiān)察員違反有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
第六章。
附則。
第四十一條。
注冊地設(shè)在轄區(qū)的證券公司、分支機構(gòu)可根據(jù)實際情況，設(shè)立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務(wù)部門可指定專人負(fù)責(zé)所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條。
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責(zé)、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。
本指引自發(fā)布之日起施行。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇六
回顧即將過去的20xx年公司全年工作情景，概括起來說：在董事會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體職工團結(jié)一心，奮發(fā)努力，使xx旅游事業(yè)更加繁榮興旺，碩果累累。經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益全面提升，呈現(xiàn)出一派欣欣向榮的景象，令人深受鼓舞。20xx年景區(qū)共接待國內(nèi)外游客x人，公司全年營業(yè)收入、實現(xiàn)利稅均比20xx年有較大幅度增長，為地方社會經(jīng)濟發(fā)展，財政增收做出了應(yīng)有的貢獻。
20xx年公司董事會以創(chuàng)新思想為指導(dǎo)，以景區(qū)發(fā)展為目標(biāo)，xx開始從一個單純的觀光型景區(qū)向度假景區(qū)逐步轉(zhuǎn)變，開啟了新的游線，新的產(chǎn)品和項目在緊鑼密鼓的籌建中。進一步加強景區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升整體服務(wù)水平，增強景區(qū)的綜合競爭力。20xx年建設(shè)的項目有：蓮花度假酒店、xx萬平米仙xx會仙殿、第三條跨罕臺川拖掛式索道以及上下四車道高速路連通景區(qū)的旅游專線。累計投入建設(shè)資金xx。
xx旅游景區(qū)在20xx年被國家旅游局評定為5a級旅游景區(qū)，被國家文化部批準(zhǔn)為國家文化產(chǎn)業(yè)基地。20xx年度在黨的十八屆三中全會精神鼓舞下，景區(qū)文化活動和文化產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出欣欣向榮、蓬勃發(fā)展的勢頭。
1、20xx年元月1日到5日，20xx年7月10日到15日，我公司與中國攝影家雜志社合作，舉辦了兩屆xx國際攝影周。每一屆活動都吸引數(shù)百名中外攝影人踴躍參予。今后國際攝影周活動將繼續(xù)舉辦下去，爭取經(jīng)過數(shù)年努力，將這一文化活動打造成xx旅游文化品牌而走向世界。
2、在文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)面，20xx年xx景區(qū)也有了較快發(fā)展，取得較好成績。沙漠藝術(shù)宮作為景區(qū)的文化藝術(shù)殿堂投入使用，20xx年景區(qū)共演出傳統(tǒng)劇目“鄂爾多斯婚禮”x多場次，接待游客近x萬人。
為適應(yīng)xx旅游事業(yè)蓬勃發(fā)展大好形勢，公司董事會高度重視職工隊伍建設(shè)，采取了一系列進取措施。
1、由于景區(qū)服務(wù)項目增多，活動范圍擴大，企業(yè)對用人數(shù)量有了較大的需求，為社會供給了更多的就業(yè)崗位。20xx年公司新增職工x多人。其中招聘大中專畢業(yè)生達x多人，從興安盟招工x多人。經(jīng)過培養(yǎng)鍛煉，有些職工已走上了公司部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)崗位。
2、20xx年公司根據(jù)自身經(jīng)濟實力的增長情景，大幅度提高了公司職工工資待遇和生活福利水平，平均每人每月增加x元。為此，公司全年員工工資增加支出x萬元，公司又另外投入資金x萬元用于職工獎勵、福利、交納醫(yī)療保險、組織員工外出旅游，公司發(fā)展成果匯集到每一個職工，極大的激發(fā)了職工的工作熱情，增強了企業(yè)的凝聚力。
3、加強職工素質(zhì)培訓(xùn)，提高職工服務(wù)意識和業(yè)務(wù)技能。公司利用多種形式對職工進行思想品德、文化知識等方面培訓(xùn)，提高職工公德意識和職業(yè)道德觀念。20xx年公司為職工建立了圖書室、閱覽室、健身房和乒乓球室，購置數(shù)千冊優(yōu)秀圖書，豐富了職工業(yè)余生活，保障職工身心健康。
4、20xx年全年工作中，公司各部門涌現(xiàn)出不少工作成績突出的先進團體和優(yōu)秀個人。今日將有x個先進團體和x個先進個人要受到表彰和獎勵。他們?yōu)榱斯臼聵I(yè)的發(fā)展，刻苦學(xué)習(xí)、勤奮工作，在平凡的崗位上做出了不平凡的貢獻。他們是大家學(xué)習(xí)的榜樣和楷模。
大家都還牢牢記得：公司未來的發(fā)展目標(biāo)，是要經(jīng)過全體職工的共同努力，把xx景區(qū)建設(shè)成一個綠色、環(huán)保、節(jié)能、低碳型自然生態(tài)旅游區(qū)，實現(xiàn)景區(qū)由觀光型向休閑度假型景區(qū)的轉(zhuǎn)變，成為國內(nèi)外游客所選擇的旅游目的地。為此，公司對20xx年工作的總體部署有以下幾個方面：
1、繼續(xù)加大管理力度和投資力度，爭取早日完成重大基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)項目的竣工使用。
2、貫徹落實黨的十八屆三中全會精神，加快景區(qū)文化產(chǎn)業(yè)建設(shè)。加快文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐，爭取將其成為景區(qū)新的經(jīng)濟增長點。
3、進一步加強職工隊伍建設(shè)，做好20xx年職工招聘工作。須向社會廣泛招聘員工，重點是招聘大中專畢業(yè)生和達旗當(dāng)?shù)剞r(nóng)民工。
4、在新的一年里，公司要加強創(chuàng)立5a級景區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)力量，做到組織機構(gòu)健全，規(guī)章制度健全，5a建設(shè)作為長期和常態(tài)工作來抓。
5、繼續(xù)加強企業(yè)內(nèi)部管理，改善職工生活環(huán)境，提高工資福利待遇水平，把公司建設(shè)成為一個讓社會人人羨慕的企業(yè)。經(jīng)過我們自身不懈努力，公司經(jīng)濟效益也會越來越好。公司將根據(jù)企業(yè)經(jīng)濟實力增長不斷改善職工生活環(huán)境，提高每個職工的生活福利待遇和工資水平，并加大對職工的培訓(xùn)力度，為職工營造一個良好的發(fā)展環(huán)境。
同志們：公司20xx年各項工作得到上級認(rèn)可，受到上級好評和表彰。在20xx年，公司分別榮獲市旅游局、工商局、達拉特旗旗委、鄂爾多斯總工會、授予的“誠信旅游企業(yè)”“、優(yōu)秀基層黨組織”、“五一勞動獎狀”等光榮稱號。又被xx旅游局推薦為全國旅游系統(tǒng)先進單位。我們要倍加珍惜這些榮譽，化作鞭策和鼓勵我們繼續(xù)前進的強大精神動力。同志們：讓我們緊密的團結(jié)在公司董事會的周圍，同心同德，共同努力，聚精匯神搞建設(shè)，一心一意謀發(fā)展，我們的奮斗目標(biāo)必須會實現(xiàn)，xx旅游事業(yè)的明天必須會更加完美。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇七
(1)堅持理論聯(lián)系實際將《商務(wù)英語談判》〈國際貿(mào)易單證〉《英語口語》等課程中所學(xué)到的基礎(chǔ)理論和基本政策加以具體運用。力求做到理論與實踐、政策與業(yè)務(wù)有效地結(jié)合起來，不斷提高分析與解決實際問題的能力。認(rèn)真觀察業(yè)務(wù)流程，積極和同事交流虛心請教學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)與客戶溝通，開發(fā)市場。
(2)加強英語的學(xué)習(xí)對于外貿(mào)專業(yè)人員而言，不僅要掌握一定的專業(yè)知識，而且還必須會用英語與外商溝通、談判及函電等。如果專業(yè)英語知識掌握不好，就無法開展工作，甚至?xí)绊憳I(yè)務(wù)的順利進行。因此，在實習(xí)中大膽與客戶交流，邊鞏固所學(xué)知識，邊學(xué)習(xí)工作中遇到的外貿(mào)英語知識，掌握外貿(mào)專業(yè)術(shù)語基礎(chǔ)。
(3)注意本課程同其他相關(guān)課程的聯(lián)系外貿(mào)英語是一門綜合性的學(xué)科，與其他課程內(nèi)容緊密相聯(lián)。應(yīng)該將各們知識綜合運用。比如法律，比如商品學(xué)比如營銷學(xué)，在實習(xí)期間發(fā)現(xiàn)這些對開展工作的用處很大，這就要求我們廣泛博覽其他相關(guān)學(xué)科的書籍，多和同事、上級溝通關(guān)注外貿(mào)當(dāng)面的新發(fā)展，不斷提高業(yè)務(wù)能力。
(4)堅持學(xué)以致用外貿(mào)英語是一門實踐性很強的應(yīng)用學(xué)科。實習(xí)中深有體會，許多書本中學(xué)的東西想要發(fā)發(fā)揮其作用需要廣泛積極的應(yīng)用于外貿(mào)交流中，處理工作事務(wù)中學(xué)習(xí)到很多書本沒有講的知識，可見學(xué)以致用在這門學(xué)科里的重要性?；镜臉I(yè)務(wù)流程就得從找客戶開始。尋找客戶是一門頗深的學(xué)問，要下一番苦功夫才行，運氣好的另當(dāng)別論。當(dāng)然要回答客戶的問題，給客戶報價等應(yīng)該要具備一些基本的國際貿(mào)易知識。我上個學(xué)期學(xué)的國際貿(mào)易實務(wù)讓我對國際貿(mào)易方面的術(shù)語并不陌生。目前為止，雖然自我感覺有些客戶稍有眉目，但是稍一不慎就前功盡棄。只有找到了客戶，下了訂單，簽訂了合同，才有后面一系列制單結(jié)匯等流程。由于本人才疏學(xué)淺，目前尚屬初級階段――找客戶階段。
我通過一段時間的摸索摸索，總結(jié)出擺正心態(tài)的重要性，冷靜分析，從自身查找原因，采取有效措施。樹立一個辯證的挫折觀，保持自信和樂觀的態(tài)度，正是失敗本身才最終造就了成功。學(xué)會自我寬慰，能容忍挫折，要心懷坦蕩，情緒樂觀，善于化壓力為動力，改變內(nèi)心的壓抑狀態(tài)，以求身心的輕松，重新爭取成功。接待客戶，收發(fā)處理郵件制發(fā)文件等工作要做到積極主動，認(rèn)真負(fù)責(zé)。還有與領(lǐng)導(dǎo)談話要注意言語場合，正確理解領(lǐng)導(dǎo)意圖。
通過實習(xí)，加深了我對外貿(mào)英語知識的理解，提高了我的實踐能力，掌握了更為實際的外貿(mào)知識，鍛煉了辦事能力，了解了社會。通過實習(xí)，發(fā)現(xiàn)了自己的不足，我會在以后的工作學(xué)習(xí)中更加努力，取長補短，需心求教。相信自己會在以后的工作中更加用心，表現(xiàn)更加出色!不管從事什么工作都會努力!對于公司的不足，暫時還沒什么想法，可能是自己觀察不夠。以后我會在這方面有所留心，爭取多發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，有好的想法會及時和大家交流。
工作中也會遇到一些問題的，遇到的問題及建議解決方案與上司溝通不好;版權(quán)歸屬原作者上司給的某份工作感覺無從下手;謝謝合作。對瑣碎重復(fù)的工作感到厭倦。
在xx年，我希望自己能掌握業(yè)務(wù)能力，當(dāng)我們能獨擋一面的時候，相信也會是公司壯大的時候。來年的我們都會越來越好!
xx小學(xué)個人實習(xí)總結(jié)文時光飛逝，短短兩個月，六十個日日夜夜的快樂時光，今天已圓滿結(jié)束了，除為人師，我們倍感驕傲與自豪.既深入教學(xué)，有辛勤育人，我們?nèi)w實習(xí)生一路走來，頗多留戀，諸多感慨.在已圓滿完成實習(xí)工作的此時此刻，我們要...
實習(xí)人員：劉宇選實習(xí)地點：青島市市南司法局實習(xí)時間：xx年9月6日學(xué)校院系：濟南市司法警官職業(yè)學(xué)院我在市南司法局進行了為期半年的實習(xí)工作，在這6個月左右的時間里，我在的辦公室主任的幫助下，在經(jīng)歷了幾多尷尬和困難下，順利地完成了...
金融機構(gòu)的實習(xí)總結(jié)(一)一、實習(xí)單位簡介中國農(nóng)業(yè)銀行是四大國有銀行之一，是中國金融體系的重要組成部分，總行設(shè)在北京。在國內(nèi)，中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布城鄉(xiāng)，資金實力雄厚，服務(wù)功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，已成為中國最大的銀行之...
社會實踐只是一種磨練的過程。對于結(jié)果，我們應(yīng)該有這樣的胸襟：不以成敗論英雄，不一定非要用成功來作為自己的目標(biāo)和要求。人生需要設(shè)計，但是這種設(shè)計不是憑空出來的，是需要成本的，失敗就是一種成本，有了成本的投入，就預(yù)示著的人生...
小學(xué)英語實習(xí)總結(jié)實習(xí)學(xué)校：縣龍山中心學(xué)校實習(xí)時間：35天(xx.03.01-xx.04.02)指導(dǎo)教師：指導(dǎo)班主任：實習(xí)生：實習(xí)班級：三(1)班實習(xí)內(nèi)容：小學(xué)英語課(三年級)、實習(xí)班主任實習(xí)目的：實習(xí)是大學(xué)教育最后一個極為重要的實踐性教學(xué)環(huán)節(jié)。
在以前我總是盼望早點到社會參加工作，因為我總覺得工作是一件很容易的事，可是當(dāng)我離開校園，真的進入社會實習(xí)后，才真正體驗到工作并不是想象中的那樣，它不是一件容易的事。
從7月7號開始到8月1號，近一個月的時間，我在杭州日報社部做了一名實習(xí)生。想到7月6號那天得知消息之后便開始興奮。后來更是得知我是將兩名大二新聞專業(yè)學(xué)生給踢掉，自己搶到了那個實習(xí)崗位時，更加的覺得自豪。
證券公司實習(xí)總結(jié)第為期一個月的實習(xí)生活轉(zhuǎn)眼間即將畫上圓滿的句號，在證券公司這段期間，我們充分感受到作為一個證券從業(yè)人員的酸甜苦辣，也了解了作為一名證券從業(yè)者的工作身上肩負(fù)的責(zé)任和義務(wù)。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇八
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：
時光荏苒，轉(zhuǎn)眼20××年過去了，回顧一年的工作感受很多，收獲很多。其中也包含了各級領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)，教育和同事的幫助，關(guān)心，也包涵了自己的辛勤耕耘和不懈努力的辛酸。一年來，自己始終堅持勤懇做事，誠懇做人的原則，堅持做事不貪大，得失不計小，認(rèn)真履行自己的本職工作。從外網(wǎng)管理站到工程項目部，無論做什么樣的工作都堅持執(zhí)行公司安排的任務(wù)，可以說20××年是公司推進改革，拓展市場，持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵年?，F(xiàn)對過去一年的工作總結(jié)如下：在20××年里，我自覺加強學(xué)習(xí)，虛心求教，不斷理清工作思路，總結(jié)工作方法。
一方面，干中學(xué)，學(xué)中干。不斷掌握方法積累經(jīng)驗。我注重以工作動力為牽引，依托工作崗位，學(xué)習(xí)提高，通過觀察，摸索，查閱資料和實踐鍛煉，較快地完成任務(wù)。
另一方面問書本，問同事，不斷進步逐漸摸清工作中的基本情況，找到切入點，把握住工作重點和難點。
1到4月份我在第一管理站工作，負(fù)責(zé)對苑等50多萬平方米的供熱任務(wù)，我們?nèi)救藛T不負(fù)領(lǐng)導(dǎo)期望，圓滿完成20××的供熱任務(wù)和各項經(jīng)濟指標(biāo)，并積極配合收費人員收費，收費率達到90%以上。
5月份我調(diào)入工程項目部工作，項目部剛開展工作時，在邊經(jīng)理、李經(jīng)理的帶領(lǐng)下我們十四個員工團結(jié)一心，在集團公司領(lǐng)導(dǎo)的精心指導(dǎo)下。我們既是一個團隊又有各自的分工，我的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)換熱站的建設(shè)，換熱站8座，安裝14臺換熱機組，離子交換器6組，供熱面積可達到109萬平方米。工程部所有員工頂酷暑，站雨夜，堅守工作一線每天工作十多個小時。勤勤懇懇、任勞任怨，沒有任何怨言。
由于我們的供熱工程工序比較復(fù)雜，繁瑣，地下障礙物比較多。經(jīng)常加班加點，比如；醫(yī)專新小區(qū)二級網(wǎng)比較復(fù)雜，在供暖開始是發(fā)現(xiàn)供回水管道接反，為了不影響供熱時間，我?guī)ьI(lǐng)等四名民工奮戰(zhàn)36小時，我們的眼睛被電焊光刺激的通紅，眼睛無法睜開，但還是堅決完成任務(wù)，及時給用戶送去溫暖。這樣的工作還有很多，很多?；仡欉^去的一年，完成了一些工作，取得了一些成績，總結(jié)下來有以下幾方面的經(jīng)驗和收獲。
（一）只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本業(yè)務(wù)，才能更好適應(yīng)工作崗位。
（二）只有主動融入集體，處理好各方面的關(guān)系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。
（三）只有樹立服務(wù)意識，加強溝通協(xié)調(diào)，才能把分內(nèi)的工作做好。
（四）要加強與員工的交流，要與員工做好溝通，解決員工工作上的情緒問題，要與員工進行思想交流。
經(jīng)過這樣緊張有序的一年，我感覺自己工作技能上了一個新臺階，做每一項工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向，工作有了目標(biāo)，心中真正有了底！基本做到了忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，從根本上擺脫了只顧埋頭苦干，不知總結(jié)經(jīng)驗的現(xiàn)象。就這樣，我從無限繁忙中走進這一年，又從無限輕松中走出這一年，還有，在工作的同時，我還明白了為人處事的道理，也明白了，一個良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責(zé)任心是如何重要?？偨Y(jié)下來：在這一年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問題，也學(xué)習(xí)到了許多新知識、新經(jīng)驗，使自己在思想認(rèn)識和工作能力上有了新的提高和進一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求自己從實際出發(fā)，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高。兼聽下面員工的意見，敢于薦舉賢才，總結(jié)工作成績與問題，及時采取對策！總的來看，還存在不足的地方，還存在一些亟待我們解決的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：對新的東西學(xué)習(xí)不夠，工作上往往憑經(jīng)驗辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。
針對20××年工作中存在的不足，為了做好新一年的工作，突出做好以下幾個方面：
（一）積極搞好與員工的協(xié)調(diào)，進一步理順關(guān)系；
（二）加強管理知識的學(xué)習(xí)提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益；
（三）加強基礎(chǔ)工作建設(shè)，強化管理的創(chuàng)新實踐，促進管理水平的提升。
在今后的工作中要不斷創(chuàng)新，及時與員工進行溝通，向廣大員工宣傳公司管理的相關(guān)規(guī)定，提高員工們的安全意識，同時在安全管理方面要嚴(yán)格要求自己，為廣大公司員工做好模范帶頭作用。在明年的工作中，我會繼續(xù)努力，多向領(lǐng)導(dǎo)匯報自己在工作中的思想和感受，及時糾正和彌補自身的不足和缺陷。我們的工作要團結(jié)才有力量，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進！我相信：在城投集團公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，公司發(fā)展的會更美好！
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇九
工作的半年里，在我們陳主任的耐心指導(dǎo)和幫助下，從一個對這個部門的陌生到熟悉，這是我今年最大的收獲，通過這幾月的學(xué)習(xí)，我認(rèn)識到了招投標(biāo)工作的特殊性，它是一個綜合性的工作，但是工作要求必須細致。招投標(biāo)工作是一個具有服務(wù)性質(zhì)的工作，而招投標(biāo)的概念是投標(biāo)人應(yīng)招標(biāo)人特定或不特定的邀請，按照招標(biāo)文件規(guī)定的要求，在規(guī)定的時間和地點主動向招標(biāo)人遞交投標(biāo)文件并以中標(biāo)為目的的行為。也就是我們的工作，而做好這項工作，必須注意每個環(huán)節(jié)，而且要使每個環(huán)節(jié)都能很好的銜接，這樣才能保護好每一方的利益。
實踐是檢驗自己的最好方式，剛到這個部門不久，我們陳主任把“xx大學(xué)第一醫(yī)院新建污水處理站工程”的招標(biāo)公告用qq發(fā)給了我，也把他自己做的投標(biāo)報名資料發(fā)給了我，讓我按照招標(biāo)公告的要求和所做的投標(biāo)報名資料，去綜合部找所有的原件。拿著報名資料和所有的原件去xx的“建設(shè)大廈”給“xx大學(xué)污水處理站工程”去報名。報名時間是從早上8:30-12:00，下午14:00-17:00，時間很緊張，由于我們沒有這方面的.合同，(找我們報名的這家公司)簡稱“客戶”自己做了份合同，早上去才開始蓋章，急急忙忙的弄完，就去報名了，由于做的合同中把我們公司的名稱“二十一冶建設(shè)有限公司”寫成了“二十冶建設(shè)有限公司”。
結(jié)果早上就沒有報上名。這份合同就用不上了，在剩下的時間里和我們的配合下，他們公司又重新做了一份合同，由于我們的公章在白銀，他們把做好的合同發(fā)到我的郵箱里，，我從xx趕到白銀，到公司打印出來，蓋完章，又坐車從白銀到xx，趕在14:00招標(biāo)公司上班之前，做好了一切準(zhǔn)備工作，到了報名地點，順利的報完了名。在接下來的時間里，就開始等招標(biāo)文件的發(fā)布了，我就慢慢開始學(xué)習(xí)看招標(biāo)公告，資格預(yù)審文件及招標(biāo)文件等，學(xué)習(xí)制作報名資料，資格預(yù)審申請書，商務(wù)標(biāo)等。
時間過得真快啊，一晃三個月的時間就過去了，把我調(diào)到了“xx市xx區(qū)雙城鎮(zhèn)幸福新型農(nóng)村社區(qū)工程”的施工現(xiàn)場，不過在這之前，從來都沒有去過施工現(xiàn)場，沒有我想象中的好。從此就開始了早上7:00-晚上7:00的上班，中午休息2小時的工作，我們是住宿和工作一個房間。每天早上工作的第一件事，就是去菜市場買菜，之后才開始每天的工作，學(xué)習(xí)聯(lián)營項目開發(fā)管理細則，二十一冶建設(shè)有限公司工程項目管理分公司外派人員管理辦法，委派會計崗位職責(zé)等。登記甲供材料的臺賬，建立電子表格甲供材料的臺賬，給現(xiàn)場的人員填制費用報銷單，還有就是讓領(lǐng)導(dǎo)第一時間看到我們公司的最新通知及相關(guān)的信息并且打印出來，整理雙城項目部機械設(shè)備材料使用登記表等，有需要蓋章的，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)的同意后方可蓋章。在空閑的時候，學(xué)習(xí)《初級會計實物》。
到xx上班一個月后，又被調(diào)到了公司上班，又回到了以前的開發(fā)部。開始了我熟悉的工作，在11月8日，讓人很不愿意看到的事情發(fā)生了，由于“xx大學(xué)醫(yī)學(xué)校區(qū)8號學(xué)生公寓工程”是從大公司轉(zhuǎn)到我們公司的，當(dāng)接到資格預(yù)審文件時，就開始仔細閱讀資格預(yù)審文件，配人員證件及找相關(guān)的業(yè)績，制作資格預(yù)審申請書。從網(wǎng)上查看是否報名，結(jié)果看不到任何信息，表明沒有從網(wǎng)上報名，就開始補網(wǎng)上報名的資料等。直到11月7日中午整個都弄完了，下午上xx到《xx省公共資源交易網(wǎng)》補網(wǎng)上報名。排了好長時間隊，終于輪到我們了，結(jié)果有一張表格要手工填寫完之后蓋單位公章，我們又去總公司蓋章。
總算在他們6:00下班前把名報上了，11月8日早上，給“xx大學(xué)醫(yī)學(xué)校區(qū)8號學(xué)生公寓工程”遞交資格預(yù)審申請書時，由于我的不認(rèn)真，沒有檢查資質(zhì)，我們的資質(zhì)有新的和舊的，導(dǎo)致資質(zhì)里面的內(nèi)容與所拿的原件不相符，這個標(biāo)在我手里變成了廢標(biāo)，給客戶和公司造成了巨大的損失，我也認(rèn)識到了自己的錯誤和不足。使我在以后的招投標(biāo)過程中更加認(rèn)真仔細的檢查所有的資質(zhì)等。
我們是一個團體，只有在我們的相互團結(jié)，相互溝通和默契的配合下，才能認(rèn)真的完成了一個又一個工程的招投標(biāo)工作，我相信在自己今后的工作中，通過自身的努力，能為公司創(chuàng)造更多的財富，為自己積累更多的經(jīng)驗，做好自己的本職工作。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十
今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實際，緊密圍繞“加強合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅持“違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實加強合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進了全行各項工作的順利開展?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
（一）提高認(rèn)識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗，案件安保防控思想、認(rèn)識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式；二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書；三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報；四是對重點機構(gòu)、重點風(fēng)險類型、重點人員進行風(fēng)險排查；五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實和執(zhí)行。同時，加強案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進了案防安保工作的順利開展。
（二）明確目標(biāo)，促進合規(guī)文化建設(shè)
一是進一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項規(guī)章制度。二是責(zé)任落實到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機制。不斷提高全員的思想認(rèn)識，加強領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。同時，稽核隊伍從實際出發(fā)，每個部門派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，建立長效運行機制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險防范環(huán)境，強化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實現(xiàn)真正的合規(guī)。
（三）創(chuàng)新方法，加強事后監(jiān)督
重點監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監(jiān)局風(fēng)險排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個細節(jié)，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點工作的正常運行。
（四）內(nèi)外結(jié)合，完善財務(wù)審計
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對各項財務(wù)進行審計。一是組織對去年財務(wù)進行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進行說明。二是外聘專業(yè)審計人員對我行××年度經(jīng)營情況進行專業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。三是對存在風(fēng)險的部門進行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。
（一）案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認(rèn)識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部（室）沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部（室）平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認(rèn)識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
（二）事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗，在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。
（三）合規(guī)意識不強，需加強學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進中缺乏主動性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應(yīng)付了事的情況；二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢；三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門（崗位）的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低；二是積極進行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對案防風(fēng)險的認(rèn)識，逐步將風(fēng)險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風(fēng)險。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十一
一年來，在總行法律合規(guī)部的正確指導(dǎo)下，在**省分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，**法律合規(guī)部門勤勉敬業(yè)，開拓進取，緊密圍繞全行中心工作，在法律合規(guī)工作創(chuàng)造價值理念的指引下，以發(fā)揮法律合規(guī)工作對于提升銀行核心競爭力的助推作用為著力點，強化法律合規(guī)風(fēng)險防范和化解，不斷提高法律合規(guī)工作管理水平，出色地完成了各項工作任務(wù)。
1.繼續(xù)做好法律性文件和信貸審批資料的審查工作，夯實基礎(chǔ)管理工作。法律合規(guī)部始終秉持質(zhì)量優(yōu)先的審查理念，堅持落實法律性文件的雙人審查制度，強化法律性文件審查的職責(zé)分工及崗位責(zé)任意識，確保出具的合法性審查意見的準(zhǔn)確性。**年，全行法律人員共審查法律性文件3276份，涉及金額約314億元。其中，省分行法律人員共審查法律性文件725份，涉及金額約121億元。
今年以來，省分行法律合規(guī)部審查貸款項目1748個，出具信貸審批會議法律意見1748份。法律合規(guī)部克服人手緊、任務(wù)重的等困難，對信貸審批法律性審查材料采取初審和復(fù)核兩道程序進行審查，從源頭上保障了貸款項目的合法合規(guī)與我行的合法權(quán)益。
2.積極參與重大業(yè)務(wù)項目和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。在健全法律部門介入重大業(yè)務(wù)項目機制的基礎(chǔ)上，為適應(yīng)我行業(yè)務(wù)尤其是對公業(yè)務(wù)客戶服務(wù)模式的轉(zhuǎn)變，法律合規(guī)部積極主動參與客戶綜合服務(wù)團隊，規(guī)范法律人員參與重大業(yè)務(wù)項目的程序和內(nèi)容，建立健全了重大項目法律風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)管理平行運作的機制；同時，法律合規(guī)部進一步完善金融創(chuàng)新的法律支持機制，通過健全重大業(yè)務(wù)項目部門議事制度確保出具的法律意見的全面性和準(zhǔn)確性，力圖提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。
今年以來，為盤活我行信貸規(guī)模，尋找新型利潤增長空間，我行在對公業(yè)務(wù)中不斷嘗試進行創(chuàng)新。法律合規(guī)部積極介入業(yè)務(wù)創(chuàng)新研發(fā)，如今年上半年參加了“票據(jù)盈”理財產(chǎn)品設(shè)計與合同審核，確保了多期該理財業(yè)務(wù)的順利發(fā)行。同時全程介入與郵儲銀行的聯(lián)合貸款及間接型銀團貸款業(yè)務(wù)的合同設(shè)計與修改，目前該種創(chuàng)新業(yè)務(wù)正在可門電廠、高速公路及個別房地產(chǎn)企業(yè)中使用。法律人員通過參與談判、引導(dǎo)決策、設(shè)計流程、起草法律性文件到指導(dǎo)合同正確履行，將非訴訟法律服務(wù)貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)。這拓寬了法律風(fēng)險管理的范圍，實現(xiàn)法律風(fēng)險防范關(guān)口的進一步前移，為提高我行的市場競爭力發(fā)揮了積極作用。
3.不斷完善法律糾紛管理機制，實現(xiàn)法律工作創(chuàng)造價值。**年，法律合規(guī)部妥善處理各類法律糾紛，高度重視被訴案件及個人類案件的處理與應(yīng)對，最大限度地降低、挽回資產(chǎn)損失，切實維護了我行的合法權(quán)益、社會聲譽。
一年來，我部當(dāng)年辦結(jié)重大復(fù)雜被訴案件19筆，涉案金額5655萬元，勝訴金額5599萬元，其中當(dāng)年新發(fā)生被訴案件17筆，取得勝訴判決12筆，勝訴率為100％；全省新提起訴訟案件236件，涉案金額23171萬元，取得勝訴案件230件，勝訴率為99.69%；執(zhí)行中案件為241件，當(dāng)年執(zhí)行回收7576萬元，執(zhí)行回收率高達56.12%。
**年，法律合規(guī)部對系統(tǒng)法律糾紛管理工作指導(dǎo)力度大大加強。一是將部門集體階段性研討被訴案件應(yīng)對方案程序化、常規(guī)化，采用每周例會方式集中研討，制定階段性應(yīng)對處理方案，有力地推進了被訴案件的處理。二是加強被訴案件的證據(jù)管理，規(guī)范全轄涉及客戶投訴或報案，有可能引發(fā)訴訟糾紛的事件的錄音錄像資料的收集、保管、使用的流程，以及在此過程中相關(guān)部門的職責(zé)，從而避免我行因舉證不能造成的訴訟被動局面。三是針對日益增多的法律糾紛，組織全轄部分法律業(yè)務(wù)骨干和法律聯(lián)絡(luò)員舉辦“法律糾紛管理及訴訟技巧培訓(xùn)班”和“典型案例研討會”，下發(fā)了相關(guān)的指導(dǎo)意見。
為強化保護知識產(chǎn)權(quán)，促進我行核心競爭力的提升，作為知識產(chǎn)權(quán)工作歸口管理部門的法律合規(guī)部在今年進一步深化了知識產(chǎn)權(quán)保護和管理，積極開展知識產(chǎn)權(quán)的申報工作，取得了驕人的成果。
1.我行在知識產(chǎn)權(quán)的申請取得了重大突破。今年10月，國家知識產(chǎn)權(quán)局正式授予**分行以總行名義申請“單元財務(wù)pos辦理分解支付的裝置”項目實用新型專利，頒發(fā)了實用新型專利證書。這是**分行首次取得專利，也是全國一級分行以總行名義申請而獲得的為數(shù)不多的專利之一，是**分行在知識產(chǎn)權(quán)申請方面的重大突破，對于推動我行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，提升我行的核心競爭力有著積極的意義。
2.進一步強化知識產(chǎn)權(quán)管理的制度建設(shè)。一是對總行有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)分析評估的規(guī)定進行了細化，制定出《知識產(chǎn)權(quán)分析評估管理暫行規(guī)定》，對在知識產(chǎn)權(quán)分析評估中的各部門的職責(zé)分工，業(yè)務(wù)流程、管理權(quán)限作出了明確的規(guī)定，使得該項制度更具有操作性，以便推動知識產(chǎn)權(quán)工作更深入的開展。二是全面開展奧林匹克標(biāo)志類侵權(quán)行為的排查工作，要求全轄對使用奧林匹克標(biāo)志的情形逐項進行清理，這進一步增強了全行員工知識產(chǎn)權(quán)意識，創(chuàng)造了依法合規(guī)保護、使用知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。
3.不斷拓展知識產(chǎn)權(quán)保護申請工作的范圍。在往年著作權(quán)、實用新型、專利保護申請的基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部今年強化了在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面的品牌保護工作，向國家商標(biāo)局遞交了“轉(zhuǎn)賬寶”、“居家銀行”等系列共計8項商標(biāo)的注冊申請，目前這8項金融創(chuàng)新產(chǎn)品的商標(biāo)注冊申請已獲得國家商標(biāo)局的正式受理。該等商標(biāo)申請的正式受理，將有力地防止競爭對手和惡意炒作者的搶注，有效保護我行的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，全面提升了我行的核心競爭力。
一份耕耘一份收獲，經(jīng)過不懈的努力，我行的知識產(chǎn)權(quán)工作獲得了總行的表彰：**分行是唯一獲得知識產(chǎn)權(quán)管理獎殊榮的一級分行；在表彰的三個版權(quán)登記獎中，**分行的“格式合同信息化管理系統(tǒng)”和“銀行財務(wù)pos系統(tǒng)”占據(jù)兩個席位。
1.主動提升工作標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)。**年以來，法律合規(guī)部積極貫徹落實監(jiān)管要求，切實履行反洗錢義務(wù)，通過溝通交流，爭取監(jiān)管部門的理解和支持，不斷加大監(jiān)督檢查力度，反洗錢工作取得了一定成效：一是強化可疑資金監(jiān)測。一方面，建立了大額現(xiàn)金存取登記制度，重點關(guān)注十大現(xiàn)金存取客戶的交易目的和資金來源、用途和性質(zhì)，嚴(yán)格大額取現(xiàn)審核和客戶身份核查，強化大額現(xiàn)金存取管理和可疑交易監(jiān)測，把好大額現(xiàn)金支取關(guān)口。另一方面，加大元旦、春節(jié)等敏感期間及個人外匯和房地產(chǎn)投資等熱點領(lǐng)域的可疑資金監(jiān)測，防范不法分子利用我行金融產(chǎn)品和服務(wù)實施洗錢行為。二是推進客戶盡職調(diào)查，要求相關(guān)業(yè)務(wù)條線遵循“了解你的客戶”原則，將客戶身份識別融入各項業(yè)務(wù)流程。三是協(xié)助打擊洗錢行為，及時向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門報告重點可疑交易，積極協(xié)助人民銀行做好反洗錢調(diào)查,全力配合省公安廳專案組行動,協(xié)助完成相關(guān)賬戶的司法查詢和凍結(jié)工作，共同打擊洗錢犯罪。今年，省分行累計報告重點可疑案例21件；配合監(jiān)管部門開展反洗錢調(diào)查11次，涉及客戶203個；協(xié)助司法機關(guān)打擊反洗錢活動，涉及查詢或凍結(jié)賬戶31個。
2.大力加強基礎(chǔ)管理，提高關(guān)聯(lián)交易申報質(zhì)量。為加強關(guān)聯(lián)交易申報登錄管理，法律合規(guī)部從管理入手，強化教育，落實責(zé)任，加強監(jiān)測，確保關(guān)聯(lián)交易申報登錄工作的順利開展。一積極貫徹實施總行《關(guān)聯(lián)交易管理實施辦法》，加強對關(guān)聯(lián)交易申報工作的管理，及時申報、復(fù)核、調(diào)整相關(guān)關(guān)聯(lián)人的交易信息，按季做好關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計上報工作，完整、準(zhǔn)確填報《最大二十家關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易情況表》，滿足外部監(jiān)管和審計工作需要。二是認(rèn)真開展信息數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)測分析，加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)，確保了關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)全面、真實、及時、準(zhǔn)確?？傂小蛾P(guān)聯(lián)方識別指引》下發(fā)后，我行對現(xiàn)有的關(guān)聯(lián)法人和客戶進行重新識別，其中我行識別的中國核工業(yè)集團關(guān)聯(lián)方還受到總行表揚。
截止**年11月30日止，我分行一期系統(tǒng)新增關(guān)聯(lián)方2個，更新關(guān)聯(lián)方信息21個；全行60個關(guān)聯(lián)法人共計發(fā)生關(guān)聯(lián)交易1094筆，其中授信類933筆，服務(wù)和存款類交易161筆。
3.以整改促合規(guī)，全面落實問題整改。一年來，法律合規(guī)部切實履行牽頭內(nèi)外部審計和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作職責(zé)，在人手緊，任務(wù)重的情況下，牽頭協(xié)調(diào)高管人員履職情況檢查、整改機制及效果審計、年度內(nèi)控審計等17個內(nèi)部審計和外部監(jiān)管檢查項目，做好后勤保障、全力支持審計和檢查工作開展。同時，法律合規(guī)部還對整改工作集中管理進行有益探索，進一步理順整改工作流程，基本建立了包括“問題移交、任務(wù)梳理與分解、集中整改、結(jié)果反饋驗收、總結(jié)與匯報、審查與考核”等六個階段的完整工作流程，取得了良好效果；建立問題庫，實時掌握轄內(nèi)各級機構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線縱橫雙向的整改動態(tài)，推行審計整改提示書制度，定期通報并督促相關(guān)行加快整改工作，抓好后續(xù)整改和跟蹤落實，切實提高整改完成率。
目前，我行合規(guī)整改工作逐步加強，對全行依法合規(guī)經(jīng)營和加強內(nèi)控管理所起的作用日益深化，得到了內(nèi)外審計監(jiān)管部門的充分肯定，全轄整改率由去年同期的95％上升為今年的98%。
四、積極查找風(fēng)險點，切實貫徹落實案件防控工作精神。
1.積極開展梳理、整合規(guī)章制度工作，規(guī)章制度體系科學(xué)化、規(guī)范化建設(shè)得到了進一步加強。**年，法律合規(guī)部在進一步完善規(guī)章制度體系方面主要做了以下三方面工作：一是組織現(xiàn)有規(guī)章的清理和新規(guī)章的制定工作。在各部門的大力支持下，已全面完成了xx年度我行規(guī)章制度的清理工作，從中認(rèn)定有效規(guī)章制度13大類208件，認(rèn)定失效或廢止的規(guī)章制度涉及5大類21件，并予以公布，確保規(guī)章的有效性。同時，還組織編制下發(fā)了《**年規(guī)章制定計劃》。二是通過“規(guī)章自動查詢系統(tǒng)”對全行規(guī)章制度實行動態(tài)化管理，定期做好規(guī)章制度的上傳和維護工作。全行員工目前可以通過標(biāo)題、文號、內(nèi)容關(guān)鍵字、部門、年份和文章分類等方式在系統(tǒng)中查詢規(guī)章制度。三是進一步健全了法律合規(guī)工作機制。如：下發(fā)了《法律糾紛管理實施細則》，全面細化了我行起訴、被訴等九大類法律糾紛事務(wù)的內(nèi)部管理，明確了省分行與二級分行法律糾紛管理的權(quán)限，完善了法律糾紛處理過程的上報與審批程序，細分了法律部門與業(yè)務(wù)部門的聯(lián)動配合職責(zé)；出臺《關(guān)于案件、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題及問題整改等在kpi指標(biāo)考核中的扣分辦法》,強化了各級領(lǐng)導(dǎo)班子的責(zé)任意識，促進全行合規(guī)管理深化開展；制訂了《外部監(jiān)管報表、材料報送工作規(guī)程》，進一步明確相關(guān)部門職責(zé)，規(guī)范各類報表具體報送流程；制定了反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)管理實施細則和電子銀行業(yè)務(wù)反洗錢工作指引，完善了反洗錢內(nèi)控制度。
2.積極開展各類專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正因操作差錯引發(fā)的風(fēng)險。一是開展了全省法律性文件審查及格式合同信息化管理系統(tǒng)使用情況現(xiàn)場檢查。法律合規(guī)部組織法律人員對全轄xx年度法律性文件審查與格式合同信息化管理系統(tǒng)使用情況進行大檢查。在檢查中，檢查人員結(jié)合各經(jīng)營機構(gòu)的用印審批單對最后簽訂的非標(biāo)準(zhǔn)化法律性文件進行全面復(fù)查，對個別合同簽訂與履行中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)現(xiàn)象即時要求當(dāng)事行進行完善與整改。同時依據(jù)格式合同信息化管理系統(tǒng)后臺數(shù)據(jù)抽查了相關(guān)經(jīng)營部門的格式合同簽約情況，并通過座談會方式認(rèn)真聽取了前臺人員對格式合同信息化管理系統(tǒng)的優(yōu)化建議，現(xiàn)場解答前臺業(yè)務(wù)人員在系統(tǒng)管理與合同使用中的疑難問題。通過大檢查有效制止了業(yè)務(wù)前臺人員合同使用中的操作風(fēng)險，也提升了省分行法律部門與前臺部門的聯(lián)動能力。二是進行反洗錢工作專項檢查，對所轄機構(gòu)重點檢查了內(nèi)控制度、客戶身份識別、可疑交易監(jiān)測分析、大額現(xiàn)金存取管理、保密制度等履行情況，共發(fā)現(xiàn)137個問題，法律合規(guī)部逐一下發(fā)整改通知書，責(zé)令相關(guān)單位對存在的問題進行整改。三是組織開展合規(guī)綜合大檢查。法律合規(guī)部會同電子銀行部通過“一聽、二看、三交談、四核查、五反饋”，重點關(guān)注內(nèi)外部審計整改、不良貸款責(zé)任認(rèn)定、關(guān)聯(lián)交易工作情況及電子銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合規(guī)性等內(nèi)容,共檢查發(fā)現(xiàn)問題84個，通過合規(guī)性檢查，強化了員工合規(guī)教育，引導(dǎo)員工達成理念上的認(rèn)同和行為上的自覺。
五、完善相關(guān)系統(tǒng)功能，法律合規(guī)工作信息化、電子化水平得到進一步提升。
1.努力推進、優(yōu)化格式合同信息化管理系統(tǒng)二期優(yōu)化工程。我行自主開發(fā)上線運行的格式合同信息化管理系統(tǒng)全面革新了合同管理的流程，通過后臺程序控制前臺合同要素的填寫、自動辯別與提示，在大幅度降低填寫差錯率的同時極大地提升了合同錄入效率。但一期格式合同系統(tǒng)與總行個貸系統(tǒng)相互獨立的現(xiàn)狀造成業(yè)務(wù)人員重復(fù)錄入，降低了格式合同系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)效率，為此，法律合規(guī)部今年全面啟動格式合同系統(tǒng)與個貸系統(tǒng)的對接取數(shù)工程。按照先多后少的原則在短時間內(nèi)完成了6份個貸合同380個數(shù)據(jù)代碼的拼接，同時與信息技術(shù)部、個貸系統(tǒng)外包開發(fā)公司形成高效互動機制，通過每周技術(shù)開發(fā)論證會集中逐項突破開發(fā)難點，在三個月內(nèi)完成優(yōu)化程序編寫與三輪測試，5月初順利在全轄正式上線運行，實現(xiàn)了近70%個貸合同數(shù)據(jù)的自動提取，這有力的提高了前臺客戶經(jīng)理的工作效率，進一步降低客戶經(jīng)理在合同使用過程中的操作風(fēng)險。
2.精心組織、規(guī)范管理，有序推廣總行的新版法律工作管理信息系統(tǒng)、反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)和關(guān)聯(lián)交易申報及披露系統(tǒng)。為了確?？傂腥笙到y(tǒng)在全轄穩(wěn)步上線運行，法律合規(guī)部精心組織，積極有序地進行推廣，抓好培訓(xùn)，在第一時間組織系統(tǒng)操作的培訓(xùn)工作，通過視頻系統(tǒng)直接向全轄相關(guān)機構(gòu)與人員對系統(tǒng)操作與管理進行講解；及時整理出系統(tǒng)操作問題答疑手冊，對系統(tǒng)運行過程中常見問題進行解答，幫助操作人員熟悉掌握并使用系統(tǒng)；根據(jù)統(tǒng)計分析，提出相關(guān)參數(shù)設(shè)置優(yōu)化建議，著力提高系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。為此，反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)推廣項目榮獲今年省分行項目推廣類科學(xué)技術(shù)進步獎二等獎。
1.加強全行法律隊伍建設(shè)，積極探索建立適合法律工作特點的考評體系。為進一步加強法律事務(wù)工作的規(guī)范化管理，在借鑒兄弟行成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部針對全轄各行推行法律事務(wù)工作量化考核制度，對法律工作崗位建設(shè)、綜合業(yè)務(wù)、法制宣傳教育、法律性文件審查、參與重大業(yè)務(wù)項目和業(yè)務(wù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理、法律事務(wù)授權(quán)管理、法律糾紛管理、法律事務(wù)檔案管理以及省分行交辦的其他法律事務(wù)等各項工作業(yè)績評價實行量化評價。這將有利于進一步推進全省法律工作管理，明晰法律工作職責(zé)，強化法律工作崗位建設(shè)，有利于調(diào)動法律人員的工作積極性、主動性、創(chuàng)造性和效率性，不斷提高法律人員的法律服務(wù)水平和責(zé)任意識，充分發(fā)揮法律工作在防范、控制、化解分行法律風(fēng)險的作用。
2.創(chuàng)新工作機制，加強了系統(tǒng)調(diào)研指導(dǎo)和法律課題研究。為更好地滿足業(yè)務(wù)發(fā)展對法律人員素質(zhì)的要求，提高全轄法律人員自身業(yè)務(wù)能力，今年來法律合規(guī)部創(chuàng)設(shè)了“全省**法律人員視頻專題研修會”的新型培訓(xùn)模式。具體做法：每月確定一項法律或業(yè)務(wù)前沿專題，采取省分行與二級行法律人員攜手聯(lián)動的方式進行先期研究，待初步成果形成后，省分行法律合規(guī)部借助視頻系統(tǒng)，召集全省**法律人員通過視頻進行集中研討、互動交流。研修會后，專題牽頭人根據(jù)研修會上形成的共識，撰寫專題法律意見書，并以省分行法律意見書形式下發(fā)全轄指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門防范相關(guān)法律風(fēng)險。截至目前，法律合規(guī)部已就“《勞動合同法》實施與完善我行用工制度”、“《物權(quán)法》實施后我行行使擔(dān)保物權(quán)”、“應(yīng)收賬款質(zhì)押”、“銀行理財產(chǎn)品管理”、“信用卡業(yè)務(wù)法律問題”、“個貸催收”、“中間業(yè)務(wù)”等業(yè)務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)營活動中熱點法律問題形成研究成果，并以指導(dǎo)意見或風(fēng)險提示的形式下發(fā)全轄，這對于指導(dǎo)轄內(nèi)業(yè)務(wù)中法律風(fēng)險防范和促進業(yè)務(wù)合法合規(guī)經(jīng)營起到了積極的作用。
七、普法依法治理工作成效顯著，合法合規(guī)文化深入人心。
1.創(chuàng)建了“金融法律合規(guī)知識八閩行”普法品牌，從多層次、多角度開展法律合規(guī)宣傳教育活動，送法到一線，全面提升全行業(yè)務(wù)人員法律合規(guī)知識水平：以《物權(quán)法》等法律法規(guī)的頒布實施為契機，積極組織法律人員舉辦“送法下基層”活動，與基層行和一線員工開展面對面的法律知識培訓(xùn)與交流；舉辦了全省法律聯(lián)絡(luò)員培訓(xùn)班，培訓(xùn)班內(nèi)容涵蓋新法律法規(guī)的培訓(xùn)、當(dāng)前銀行訴訟的新動向及應(yīng)對策略、總行新版合同文本使用與填寫、司法協(xié)助、法律性文件審查中的常見法律問題等方面的內(nèi)容，強化法律聯(lián)絡(luò)員的法律工作能力和服務(wù)質(zhì)量；全面開展對一線個人業(yè)務(wù)類和公司業(yè)務(wù)類客戶經(jīng)理新版合同文本使用培訓(xùn)，通過有針對性地講解新版合同文本的規(guī)范填寫和使用，在實務(wù)操作層面上提升了客戶經(jīng)理法律風(fēng)險防范的能力；除重點對**年新入行員工和140名個人金融業(yè)務(wù)巡回督查員進行反洗錢知識業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，法律合規(guī)部還積極通過掛橫幅、發(fā)放宣傳折頁、播放宣傳視頻、進社區(qū)宣傳、上街咨詢、設(shè)置宣傳專欄、有獎?wù)鞔鸬榷喾N喜聞樂見的宣傳形式和渠道，進一步普及反洗錢知識，提高社會公眾誠信守法意識，營造預(yù)防和監(jiān)控洗錢、打擊洗錢犯罪的社會氛圍；積極采用短信、網(wǎng)絡(luò)方式等各種形式宣傳法律合規(guī)文化。法律合規(guī)部除通過95533客戶服務(wù)中心定期以發(fā)送手機短信形式向行內(nèi)員工發(fā)布合規(guī)警言及合規(guī)知識外，還組織全行員工開展全行性合規(guī)文化知識網(wǎng)上測試，力求擴大法律合規(guī)知識宣傳普及力度，積極傳播**核心價值觀和合規(guī)文化理念。
2.扎實推進法律合規(guī)風(fēng)險揭示工作，采取多種形式宣傳法律合規(guī)知識。增強法律法規(guī)風(fēng)險識別能力。要求法規(guī)人員持續(xù)關(guān)注與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)變化，每月定期組織一次全行性的新法律法規(guī)識別，切實增強法律風(fēng)險提示工作的主動性、前瞻性；全面清理轄內(nèi)近年來發(fā)生的訴訟案件，組織編寫《典型訴訟案例探析》，圍繞訴訟案件管理中可能經(jīng)常遇到的重點、難點問題，闡述業(yè)務(wù)操作和法律防范的關(guān)聯(lián)，總結(jié)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的經(jīng)驗和教訓(xùn)，提出了一系列有針對性的意見和建議；廣泛征集主要業(yè)務(wù)條線內(nèi)外部審計整改工作中發(fā)現(xiàn)的典型案例，印發(fā)《**年內(nèi)外部審計及監(jiān)管檢查整改案例》，對整改問題成因、存在風(fēng)險隱患、整改重點和難點、采取整改措施或擬采取整改計劃、整改成效等方面進行了逐一深入剖析，強化了員工的事前教育和風(fēng)險防范。
3.積極倡導(dǎo)社會責(zé)任，努力構(gòu)建平安**。為了積極響應(yīng)**銀監(jiān)局開展的**銀行業(yè)社會責(zé)任年活動，法律合規(guī)部制定了具體的推進方案，以“服務(wù)海西經(jīng)濟，創(chuàng)建責(zé)任**”為口號，圍繞“綠色信貸”，“金牌服務(wù)”、“和諧團隊”、“陽光銀行”等四大主題，相應(yīng)成立推進工作小組，從宣傳發(fā)動、組織推進、總結(jié)評估等三個階段進行組織推進。此外，還發(fā)出了《履行社會責(zé)任倡議書》，號召所屬機構(gòu)積極響應(yīng)**銀監(jiān)局開展的**銀行業(yè)社會責(zé)任年活動，主動履行社會責(zé)任，積極服務(wù)海西經(jīng)濟建設(shè)。
一年來，在全行員工的積極參與下，法律合規(guī)部認(rèn)真開展了全方位、深層次的法律合規(guī)宣傳教育工作，成效顯著，全行依法治行、合法經(jīng)營的水平得到較大的提高。今年下半年，中央宣傳部、司法部和全國普法辦聯(lián)合發(fā)文，決定在全國各地、各部門“五五”普法中期督導(dǎo)檢查的基礎(chǔ)上，表彰一批全國“五五”普法中期先進集體和先進個人。鑒于**分行在“五五”普法期間工作成績顯著，總行決定推薦**分行為全國**系統(tǒng)唯一一家“五五”普法中期先進集體。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十二
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事：
大家好！
孟子曾說過：“不以規(guī)矩，不能成方圓”。天地運行、社會發(fā)展，萬事萬物都離不開規(guī)矩。銀行，作為高風(fēng)險行業(yè)的典型代表，對規(guī)矩的重要性更是了然于胸。
近年來，各種法律、法規(guī)、行業(yè)指導(dǎo)性文件越來越多：《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》、《新巴塞爾資本協(xié)定》、《薩班斯法案》、《信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)規(guī)范》、《上交所內(nèi)部控制指引》、《深交所內(nèi)部控制指引》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)信息系統(tǒng)風(fēng)險管理指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等等，一個又一個法律、法規(guī)的出臺，使企業(yè)管理不知不覺中進入了一個合規(guī)時代。
對于“合規(guī)”的定義，我相信每一位郵儲人都十分清楚。然而，“1000個讀者心目中有1000個哈姆雷特”，對“工作中如何合規(guī)”、“合規(guī)有哪些意義”，每個人都有自己的。
心得體會。
借這個機會，我愿意和大家分享我的一點看法。
第一，合規(guī)是員工專業(yè)素養(yǎng)和品行操守的試金石。遵守規(guī)章制度，工作恪盡職守是每位郵儲銀行員工應(yīng)盡的義務(wù)，數(shù)起前車之鑒警示我們，工作能力再強，不懂合規(guī)的重要性，不僅使自身的專業(yè)素養(yǎng)大打折扣，而且會給個人的品行操守拖后腿。毛主席說過這樣一句話：“一個人做點好事并不難，難的是一輩子做好事，不做壞事。”在銀行員工中樹立合規(guī)人人有責(zé)、主動合規(guī)意識、合規(guī)創(chuàng)造價值等理念，讓員工接觸到每一筆業(yè)務(wù)時，就要想到必須進行合規(guī)風(fēng)險的審查，倡導(dǎo)主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險隱患或問題，以便及時整改。堅持細致入微，繃緊防違規(guī)、防差錯這根弦，從自身做起，從小事做起，從遵章守規(guī)做起。每辦理一筆業(yè)務(wù)，一定要嚴(yán)格遵照業(yè)務(wù)流程，檢查好每一個數(shù)字，每一枚章印，每一項要素，做到上崗一分鐘，合規(guī)六十秒。二是要堅持學(xué)習(xí)。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。
第二，合規(guī)是郵儲銀行健康發(fā)展的定心丸。從風(fēng)險管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)管理各種風(fēng)險，避免罰款、法律制裁、商業(yè)損失或者因為員工失誤造成的數(shù)據(jù)泄漏等風(fēng)險。合規(guī)不僅是企業(yè)為了滿足外部監(jiān)管機構(gòu)的要求，更是完善企業(yè)治理，提高內(nèi)部控制管理水平和風(fēng)險管理水平的重要手段。創(chuàng)建科學(xué)的合規(guī)管理體系。一是建立健全合規(guī)制度。堅持“先訂制度再運作”的原則，加快合規(guī)風(fēng)險管理制度建設(shè)，并按照合規(guī)要求，對現(xiàn)行制度辦法和操作規(guī)程進行梳理完善。二是要切實建立扁平化、流程管理、崗責(zé)體系的合規(guī)風(fēng)險管理機制，確立清晰的報告路線和問責(zé)制、舉報制等，體現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險管理在整個銀行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合規(guī)問責(zé)機制。嚴(yán)格對違規(guī)行為責(zé)任進行認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施。進一步完善績效考核辦法，將合規(guī)情況納入考核體系，加強合規(guī)管理，降低違規(guī)機率。需要強調(diào)的是，合規(guī)是可以創(chuàng)造價值的，也是可以度量和考核的。其中，銀監(jiān)會所頒發(fā)的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》中指出：合規(guī)可以降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財務(wù)損失的可能性；堅持合規(guī)經(jīng)營的宗旨和原則，能夠提升品牌價值和社會地位，增強銀行持續(xù)競爭力，帶來財富收入和聲譽價值。可以說，合規(guī)管理完全可以超越“成本中心”，成為價值源泉。
第三，合規(guī)是郵儲銀行企業(yè)文化建設(shè)的助推器。優(yōu)秀的企業(yè)做產(chǎn)品，聰明的企業(yè)做品牌，偉大的企業(yè)做文化。良好的企業(yè)文化不但能創(chuàng)造財富，還能將企業(yè)的內(nèi)涵滲透到每一個所能觸及的角落，它能感染每一位員工、每一名客戶，小到一個人，大到一個群體、甚至一個國家，如同一面無形的金字招牌。郵儲銀行目前雖然算不上一個偉大的企業(yè)，但它有著一顆偉大的心，塑造獨特的郵儲文化之魂是每一名郵儲人畢生的信念和夢想。而要打造這艘夢想巨輪，當(dāng)務(wù)之急便是將“合規(guī)”這味原料融入到郵儲文化的新鮮血液之中，形成合規(guī)文化。當(dāng)我們對合規(guī)經(jīng)營的共同價值觀在日常經(jīng)營活動中得到實際地運用和充分的體現(xiàn)，那么，一個活的合規(guī)文化便可說是已建立了起來。但是，合規(guī)文化建設(shè)的成果是需要加以鞏固的。企業(yè)自身的激勵約束機制，監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)法等，都能通過獎勵合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)懲違規(guī)行為的條件反射作用，進一步加強塑造行為模式，在自覺合規(guī)的基礎(chǔ)上鞏固合規(guī)文化的建設(shè)。
合規(guī)文化是需要傳承的，而且傳承的風(fēng)險很大。眾多的內(nèi)外因素，如高層領(lǐng)導(dǎo)的更替、人員的高頻率流動、業(yè)務(wù)規(guī)模的急速擴張、企業(yè)的合并收購、過度的激勵機制等，都隨時威脅到企業(yè)合規(guī)文化的傳承。在重大戰(zhàn)略和人事決策面前，企業(yè)也需要考慮到合規(guī)文化可能受到的沖擊，制定相應(yīng)的措施，以確保合規(guī)文化的延續(xù)性。
要想感動他人，先要感動自己。每一位郵儲員工都應(yīng)用心去感受合規(guī)文化的每一寸肌膚上的溫暖，繼而將這股溫暖傳遞給客戶。當(dāng)這股溫暖傳遞到神舟大地的各個角落的時候，郵儲銀行就能起錨揚帆，急速向前！
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十三
忙碌碌，不知不覺的我們已經(jīng)走到了20xx年的尾巴上，對于我，這是十分特殊的一年。由于工作性質(zhì)的原因，我和我的同事們總是習(xí)慣性的將時間劃分成了上學(xué)期、下學(xué)期，于是乎，忘了“年”的分量、癡癡的想著“下學(xué)期我們班還是中班”，而“總結(jié)”這兩字像溜進脖子的冰柱，不禁讓人一顫，唏噓這一年又止。
11年的上半年，我還是水星班的一名美語老師，整天埋著頭為班級的事情團團轉(zhuǎn)，忙著美語教學(xué)、忙著做家長工作、忙著在代主管的職位上摸索，當(dāng)模擬考試、參觀小學(xué)、班級畢業(yè)照、畢業(yè)匯演等一一過去，面對空蕩蕩的教室，再也沒有平日的嬉笑聲、打鬧聲時，突然覺得整個人都失去了重心，沒有的孩子們，教師也失去了存在的意義。三年，從小班上學(xué)期的13個孩子到大班畢業(yè)時的31個孩子，身邊的老師頻頻更換，而我想驕傲的說：我的堅持只是因為從來到這個班級的那一刻起，我就有了一份責(zé)任，對孩子、對家長的責(zé)任；我感激家長的寬容和理解，在我們忘記按點喂藥、把衣服放錯書包的時候，他們總是寬容的一笑“沒什么大不了”；感激孩子們的關(guān)懷，在我們忙著絮絮叨叨的時候，他們卻總是在下課的第一時間你爭我搶的幫老師送上一杯溫水；最感激我的搭班老師candy，三年里，我們?yōu)閷Ψ侥ㄈノ臏I水、分享小朋友可愛的事跡、疲憊時相互打氣、堅持用沙啞的嗓音上課、嘗試著修開關(guān)失靈馬桶和才不開的垃圾桶、晚上在空曠的教室做著各種節(jié)日的裝飾、張口閉口都是孩子們的名字、教學(xué)上我們?yōu)閷Ψ匠鲋\劃策、生活中我們和小家伙們斗智斗勇、我們也會因分歧而爭吵，但我們從不賭氣、因為我們目標(biāo)統(tǒng)一——一切為了孩子、一切為了班級。想想三年里，苦累和委屈都算得了什么？我與水星班的孩子一起在成長，回憶讓我們的臉上溢滿微笑。11年的上半年，我結(jié)束了水星班小中大完整的三年，很拗口的一句話，于我，卻是如此滿足。
11年下半年，我迎來了新的崗位工作，正式成為一名美語教學(xué)主管，很幸運在園長的鼓勵和引導(dǎo)下、美語教師的支持下我的工作得以順利進行。
關(guān)于我們的美語團隊，我認(rèn)為我的職責(zé)是盡可能的解決美語老師的在教學(xué)和班級管理方面的困惑，幫助教師認(rèn)識自己的不足、提高美語教學(xué)質(zhì)量、提升專業(yè)知識等。從美語專業(yè)培訓(xùn)到每周一次的美語會議，我努力的將自己的帶班經(jīng)驗和教學(xué)經(jīng)驗與老師們一起分享，通過書籍、網(wǎng)絡(luò)資源搜索大量的資料用于教學(xué)研展，擴充大家的知識面和教學(xué)方法，盡量讓老師們在會議上暢所欲言，將自己的困惑說出來我們一起探討、解決；或者將自己最近的教學(xué)心得說出來跟大家一起分享。哪怕是一本好的英文繪本、手工練習(xí)冊、英文兒歌、控堂口令。平日里，我們會組織教學(xué)觀摩，進行聽課評課，相互學(xué)習(xí)。從每周的教案檢查來給老師有針對性的建議，根據(jù)美語教師的資料夾核查各班的教學(xué)進度是否合理，關(guān)注同級別的班級掌握程度是否相同，學(xué)生是否按教學(xué)進度完成作業(yè)，電測中的合格率等等。每月一次的學(xué)生用書檢查更好的體現(xiàn)了教師的教學(xué)方法多元化，家聯(lián)本檢查能了解老師的與家長的溝通能力。月底的網(wǎng)站資料五大項對教師細心度是一個考核。在這些隨機的、定時的檢查后我都會記錄下來，優(yōu)秀的進行表揚、不足的進行提醒，幫忙糾正，只有了解問題的根源，才能幫助老師們調(diào)整。
作為一名行政人員，很慚愧，知道自己做得并不足，在很多的事情上還需要更加嚴(yán)格的要求自己、做好表率，對幼兒園缺少更全面的關(guān)心，平日里起不到為園長分擔(dān)工作的作用，在表達能力、觀察能力和管理能力上我需更大的學(xué)習(xí)和提升，同時，自己也要加強專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，多豐富自己才能為更好的服務(wù)于我們的美語團隊。在新的的一年里我會努力彌補自己的不足，同時，我希望園長能多給我指導(dǎo)，對于我的不足點能及時、直接的提出，無論批評或建議，我都會虛心接受，認(rèn)真反省，因為我知道，只有這樣我才能成長！
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十四
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、、、、、6個儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。
（1）加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權(quán)益。
（2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
（3）強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分，對各項業(yè)務(wù)進行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關(guān)第一個完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)簡要總結(jié)如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險梳理，確定風(fēng)險點31條，針對10個關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點梳理廉潔風(fēng)險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項。
第二.內(nèi)控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門做好審計回復(fù)和問題整改落實。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營分析會、工作總結(jié)會等各類會議的會務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團相關(guān)工作。
1.專業(yè)能力需進一步加強。一是對于專業(yè)知識的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強。二是對于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對應(yīng)多個處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調(diào)能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項工作。
2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過內(nèi)控測試。二是進一步強化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時增加議題，確保會議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實施細則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風(fēng)險管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風(fēng)險漏洞有效管控。
3．提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調(diào)動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導(dǎo)，助力各項工作順利推進。
4．提高對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執(zhí)行力落實到位。
5．提高工作主動性，加強相互協(xié)作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十五
主要內(nèi)容為：日常工作記錄及完成度與下一周的工作計劃，與自己對自己的工作認(rèn)知及總結(jié)。
1. 8-20，主要工作是跟進xxx訂單與關(guān)小姐訂單將要發(fā)出的貨的生產(chǎn)進度。其次是寫一份（跟單銷售計劃的報告），處理關(guān)小姐交代要處理的事情及出貨問題。下班前給關(guān)小姐發(fā)郵件，說明當(dāng)天發(fā)出的貨品及她交代處理的問題的情況。
2. 8-21，向xxx催貨款及關(guān)小姐訂單跟進生產(chǎn)進度。t5燈管報價了解及xxx訂單詢問。處理關(guān)小姐交代的洗墻燈、燈珠的色溫問題并給予回復(fù)。
3. 8-22，繼續(xù)催xxx貨款，繼續(xù)跟進交期接近的生產(chǎn)訂單。下客戶給予的生產(chǎn)訂單。寄貨并回復(fù)郵件給客戶說明。收到客訴，生產(chǎn)訂單交期延遲，了解原因并及時與客戶溝通說明。交接手里客戶給肖同事。
4. 8-23，了解已下單的客戶的訂單生產(chǎn)情況并給予客戶回復(fù)，發(fā)貨。xxx貨款已安排，并跟財務(wù)確認(rèn)。收到客戶，了解訂單交期延遲的原因，并與客溝通。交接剩下還沒有交接的客戶給肖同事。
5. 8-24，跟進8-25要發(fā)出的貨品，給予客戶回復(fù)，讓客戶知悉產(chǎn)品進度情況。與客戶溝通工作交接，并告知肖同事一切交接事項。
6. 8-25，跟進客戶已下單生的訂單生產(chǎn)進度，發(fā)貨。處理客戶給予的燈條問題，并給予客戶回復(fù)。處理客戶詢問的問題，并及時給予客戶詢問的問題回復(fù)。
以上是我的工作日常記錄。每天除了處理以上工作外，我有在網(wǎng)上建立一些網(wǎng)站，發(fā)布我司產(chǎn)品信息，用網(wǎng)絡(luò)了解led行業(yè)的一些市場信息，并查看一些相關(guān)的led生產(chǎn)廠家在網(wǎng)上發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)信息，并從網(wǎng)絡(luò)得知一些led生產(chǎn)或銷售的人員的qq號，用qq與之溝通了解。
我在與其他專業(yè)的人士溝通中，深刻的意識到自己專業(yè)的不足。雖然我是一名行業(yè)的新人，但是我會在自己日后的工作中努力加強自己，讓自己變得更專業(yè)化。
8-27~9-1的工作計劃：
8-27，這一天處理上周安排了但尚未處理的事情。繼續(xù)每日的生產(chǎn)單跟進、發(fā)貨。關(guān)小姐有需要處理的事情有些比較瑣碎，處理起來并不是很快，所以每天關(guān)小姐的事情，首要去處理。
每天把關(guān)小姐該跟進訂單、發(fā)貨處理好。利用其他時間加強對led產(chǎn)品的了解，多與其他人員多溝通，利用網(wǎng)絡(luò)資源加強自己對led行業(yè)的認(rèn)知，多查看一些相關(guān)的光電網(wǎng)頁。
每天都做好該天的工作記錄，加強自己對自己的認(rèn)知與了解，從而對自己進行強化改善，讓自己不斷的更新，變得更專業(yè)。
認(rèn)真面對自己的不足，加強改善自己的缺點。調(diào)整好自己的心態(tài)，認(rèn)真面對自己的問題。多思考，善于思考。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十六
20xx年，是全面深入貫徹黨的十八大精神的開局之年，是集團公司實施“十二五”規(guī)劃承上啟下的關(guān)鍵一年。一年來，集團公司工會按照全年工作總體部署，認(rèn)真貫徹落實集團公司提出的“搶抓機遇、鍥而不舍、實事求是、不斷創(chuàng)新”的要求，從工會工作實際出發(fā)，按照“以發(fā)展為主題，以和諧為主線，以職工為根本，以基層為重點，以改革為動力”的工作思路，全面履行工會職責(zé)，著力構(gòu)建“有為、和諧、溫馨、活力、魅力、實力、責(zé)任”工會，團結(jié)帶領(lǐng)廣大職工當(dāng)好主力軍，拓展新作為，做出新貢獻。
一年來，集團勞動競賽領(lǐng)導(dǎo)小組在集團黨政領(lǐng)導(dǎo)的支持下，以“當(dāng)好主力軍，建功十二五”主題，在集團工會開展的勞動競賽活動中，緊緊圍繞企業(yè)中心，團結(jié)動員廣大職工為全年各項任務(wù)目標(biāo)的完成，特別是在勞動競賽活動的組織、管理、總結(jié)和提高等方面取得明顯成效。
（一）創(chuàng)新競賽項目，勞動競賽出實效。集團勞動競賽領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合集團經(jīng)濟工作實際，及時調(diào)整、增加競賽項目，細化完善競賽方案和組織管理制度，使競賽活動取得了實際效果。集團各級工會組織定期召開勞動競賽工作推進會，在競賽實施過程中層層部署發(fā)動、廣泛動員、深入宣傳，調(diào)動和發(fā)揮了職工的生產(chǎn)積極性和創(chuàng)造性，保證競賽活動的健康開展。
（二）加強班組安全建設(shè)，促進企業(yè)安全生產(chǎn)。集團工會針對企業(yè)安全生產(chǎn)和工會勞動保護工作要求，繼續(xù)開展“安康杯”競賽活動，會同企業(yè)安全部開展班組安全操作法征集評選和“安康杯”競賽。集團30多個班組推薦參加安全操作法評比?！鞍部当备傎惣创龠M了企業(yè)的安全生產(chǎn)，又提高了企業(yè)班組的安全建設(shè)。“安康杯”競賽品牌受到高度關(guān)注和認(rèn)可，也擴大和樹立了北京燃氣在全國同行業(yè)間的影響和威信。
（三）承辦技能大賽，培養(yǎng)高技能人才。集團公司承辦了20xx年北京市“燃氣杯”職工職業(yè)技能大賽，創(chuàng)新開展“燃氣行業(yè)焊工”“燃氣查表計費工”技能比賽，大賽吸引了企業(yè)近千名一線職工參加，為職工技能提升創(chuàng)造了條件，搭建了平臺，同時通過大賽培養(yǎng)建立了一支無私奉獻、技術(shù)過硬的專家團隊。積極參與全國第二屆技能大賽組織工作，承擔(dān)起北京市代表隊的組織、協(xié)調(diào)、選拔、集訓(xùn)和參賽任務(wù)，北京代表隊在最終的決賽中取得了2項團體冠軍、2項個人冠軍的驕人成績。通過訓(xùn)練和比賽中即鍛煉了隊伍，又提高了一線職工的工作技能，受到職工的廣泛贊譽。
（四）關(guān)注職工職業(yè)發(fā)展，在企業(yè)職級職系建設(shè)中體現(xiàn)工會作為。一是積極參與前期工作調(diào)研，提出了將企業(yè)一線勞模先進納入職級職系中的建議，找到工會工作結(jié)合點；二是為突出企業(yè)勞模先進示范引領(lǐng)作用，提出“加大勞模先進在薪酬分值中的比重，進一步體現(xiàn)其激勵作用的建議”得人力資源部門和試點單位支持；三是在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上編制了《勞模先進、競賽標(biāo)兵、技術(shù)能手職級職系評定分值方案》，提交集團公司人力資源部，納入三家單位的試點方案中。工會參與企業(yè)職級職系建設(shè)，體現(xiàn)其服務(wù)企業(yè)、服務(wù)職工的新作為。
（五）示范引領(lǐng)作用突顯，勞模工作不斷改革創(chuàng)新。20xx年，集團工會加大對勞模隊伍的建設(shè)力度，一是組織召開慶“五一”勞模大講堂暨座談會活動，幫助勞模拓寬了視野，促進勞模隊伍引領(lǐng)示范作用的發(fā)揮；二是完成了集團勞模信息庫建設(shè)，保證勞模管理工作的科學(xué)化、規(guī)范化；三是解決勞模因工作原因無法參加療養(yǎng)活動的問題，制定切實可行的方案，保證勞模的休息休假；四是做好勞模培養(yǎng)選樹，一年來有2名職工獲得建設(shè)部勞模和全國五一勞動獎?wù)路Q號。
加強企業(yè)民主管理，確保職工的參與權(quán)、知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)的落實是集團公司兩級工會組織的重要職責(zé)，一年來集團公司工會從加強企業(yè)民主管理，維護職工合法權(quán)益的角度出發(fā)，保證企業(yè)勞動關(guān)系的和諧穩(wěn)定。
（一）落實職代會為主要形式的民主管理工作。1月16日召開二屆四次職工代表大會，審議企業(yè)業(yè)務(wù)招待費用使用情況等七個報告，不斷規(guī)范職代會民主程序、監(jiān)督檢查和決議的履行。按照新修訂的職代會民主評議領(lǐng)導(dǎo)干部制度，20xx余名職工代表填寫了15000余張測評表，對所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子及成員進行民主評議，不斷加大職工的監(jiān)督和評議企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部力度。
（二）開展培訓(xùn)，提高職工代表、工會干部民主管理能力和水平。為強化職工代表和工會干部參政、議政和勞動爭議調(diào)解員的能力和水平，集團工會舉辦了200余人參加的“20xx年度集團公司職工代表及工會干部培訓(xùn)班”，110人參加的集團公司勞動爭議調(diào)解員培訓(xùn)班。提高了民主管理的參與意識和勞動爭議調(diào)解員調(diào)解、協(xié)調(diào)、處理問題的應(yīng)對能力和實踐經(jīng)驗。
（三）做好職工代表提案征集評選工作。20xx年,提案征集領(lǐng)導(dǎo)小組對二屆四次職代會征集的17件職工代表提案進行立案研究討論。12件立案提案于6月底前完成全部承辦及答復(fù)工作，提案人對辦理工作滿意率達100%，在些基礎(chǔ)上評選出了《建議集團人力資源部完善各工種等級晉升機制》《、關(guān)于在調(diào)壓箱上增加操作及故障排除說明》為本屆職代會的優(yōu)秀提案。
（四）探索企業(yè)民主管理工作的延伸。為建立更加完善的民主管理途徑，幫助職工代表全面了解、掌握集團公司建設(shè)發(fā)展、重點工作實施情況、法律法規(guī)落實執(zhí)行情況、職代會決議的執(zhí)行情況。的巡視檢查、監(jiān)督，集團工會探索職代會閉會期間職工代表作用的發(fā)揮，制定了《集團公司職工代表巡視制度》，并由職工代表團長聯(lián)席會擴大會議成員審議通過，將要實施的職工代表巡視制度，是企業(yè)民主管理工作的創(chuàng)新和延伸。
（五）落實集體合同履行情況監(jiān)督檢查。為更好地貫徹落實集體合同平等協(xié)商制度，規(guī)范集體合同管理，構(gòu)建和諧企業(yè)、和諧勞動關(guān)系，集團公司于8月份開展了20xx年度集體合同履行情況檢查。各單位做到了落實集體合同的具體做法有亮點、總結(jié)經(jīng)驗有體會、平等協(xié)商有成果，為集團公司開展集體合同平等協(xié)商工作提供了豐富而寶貴的實踐經(jīng)驗，履行情況在集團公司二屆五次職代會上進行了報告。
（六）暢通職工訴求渠道?！奥毠峋€”欄目是職工參與企業(yè)民主管理、關(guān)心企業(yè)改革發(fā)展所建立的快捷渠道，集團工會對職工通過熱線反應(yīng)的10條問題疑惑、意見建議進行收集、整理和及時反饋，有效解決了職工反映的問題，充分體現(xiàn)了集團公司關(guān)心職工、依靠職工和構(gòu)建和諧企業(yè)的愿望。
一年來，集團工會認(rèn)真落實市總工會《關(guān)于深化工會三級服務(wù)體系建設(shè)參與加強和創(chuàng)新社會管理的意見》文件精神，不斷深化“服務(wù)職工在基層”活動，以建設(shè)“職工之家”為載體，積極探索企業(yè)工會在三級服務(wù)體系中的職責(zé)定位、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)形式。豐富發(fā)展“職工之家”服務(wù)職工的功能，不斷提高服務(wù)職工的能力和水平。
（一）發(fā)揮好企業(yè)幫扶基金作用，深化“送溫暖”工程。一年來，發(fā)揮幫扶基金作用，召開幫困基金委員會，研究各單位上報職工幫扶申請，在制度和上報程序上進行了適當(dāng)調(diào)整，形成了比較完整的三級幫扶體系，促進幫扶工作規(guī)范化、制度化和科學(xué)化，先后為86名困難職工發(fā)放幫扶補助金53.55萬元。集團公司及所屬各單位努力把此工作日?；?、規(guī)模化，統(tǒng)籌安排好兩節(jié)“送溫暖”、夏季“送涼爽”、金秋助學(xué)等各類慰問活動。各級工會組織認(rèn)真總結(jié)“送溫暖”工作的內(nèi)涵和效果，出色完成一線班組、勞模先進、老干部、困難職工慰問685人次，發(fā)放慰問款物156.9萬余元，讓職工真切感受到了來自企業(yè)的溫暖。冬開始后，開展“保冬供送溫暖”慰問活動，為一線戶外作業(yè)員工訂制了可專門用于生產(chǎn)作業(yè)的防靜電羽絨馬甲8200件、保濕杯8000個，并為一線班組配備了部分戶外工作用的防寒用品，涉及資金近300萬元。
（二）落實集體合同條款，開展職工療養(yǎng)。按照集團公司集體合同相關(guān)條款，20xx年集團公司工會啟動了為期五年的第二輪職工療養(yǎng)，6月初至9月底分批組織了14批1816名職工進行了療養(yǎng)，良好的休養(yǎng)環(huán)境，優(yōu)質(zhì)的休養(yǎng)服務(wù)，體現(xiàn)了企業(yè)對職工的關(guān)愛，增強了企業(yè)的凝聚力。
（三）“服務(wù)企業(yè)，惠及職工”,互助保障計劃作用突出。燃氣集團職工互助保險代辦處，在為企業(yè)減輕負(fù)擔(dān)，為職工提高抵御意外風(fēng)險的能力，在建立互助保障機制等方面發(fā)揮了突出的作用。一年來，集團工會辦理職工互助會新入會及會員關(guān)系調(diào)動1700余人次；為2個互助保險代辦點辦理備案變更工作；完成近4萬余人次辦理四項保障計劃的投、續(xù)保手續(xù)，投保金額233萬余元。全年為職工成功辦理各項保障計劃理賠1200人次，發(fā)放保障金110余萬元;為職工京卡暖互助計劃門診和住院申報理賠6500人次，理賠金額達120萬元。燃氣集團被全總和市總授予優(yōu)秀代辦處稱號。
加強培訓(xùn)力度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提高工作水平。集團工會一是為代辦點工作人員提供培訓(xùn)機會，參加了市總工會的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得了良好的效果；二是舉辦了30余名工會干部參加的數(shù)字工會平臺培訓(xùn)班，為今后工作打下了良好的基層；三是為1400余名職工辦理京卡會員關(guān)系調(diào)轉(zhuǎn)、補辦和信息采集工作，新辦理京卡1800多張；四是加強集團各代辦點的業(yè)務(wù)管理，集團工會針對10多年來數(shù)據(jù)庫積累的退休、離職、單位撤建等原因造成的20xx余條失效信息分階段進行了整理，解決了歷史遺留問題，為今后業(yè)務(wù)規(guī)范、順利開展打下了良好基礎(chǔ)。
為豐富職工生活，增強企業(yè)凝聚力和職工歸屬感，體現(xiàn)企業(yè)團隊精神及和諧氛圍，展示北京燃氣的整體形象和燃氣職工的良好精神風(fēng)貌，為集團公司的高端發(fā)展提供了強有力的保障。一年來，集團工會開展了系列體育文化活動。
為進一步調(diào)動和激發(fā)廣大職工的奉獻精神，充分發(fā)揮工會組織橋梁紐帶作用，堅持集團公司工會第三屆會員代表大會《職工生活五年規(guī)劃》中提出的“集團公司抓精品，活躍在基層”的工作思路，推出特色文體活動。一是結(jié)合慶祝北京燃氣事業(yè)發(fā)展55周年，組織“心在燃氣、感動你我”職工dv大賽活動，共收集職工上報的作品50余部，職工dv大賽推動集團公司職工文化生活建設(shè)；二是組織職工參加“公用杯”運動會和北京市職工足球聯(lián)賽，“公用杯”比賽的七個團體項目中分別獲得了兩金、兩銀、三銅的優(yōu)異成績，在乒乓球等個人比賽項目的獎牌爭奪中也取得突出成績；三是參加北控集團第三屆職工運動會，在運動會各項目的比賽中,集團公司兩個代表隊一舉奪得了10個項目第一名；4個項目第二名；2個項目第三名的驕人成績。集團公司第一代表隊和第二代表隊最終分別以總積分130分和97分的好成績，獲得運動會團體總分第一、三名。
20xx年，集團公司女工委員會團結(jié)動員廣大女職工投身企業(yè)建設(shè)，積極維護女職工合法權(quán)益，加強女職工教育，主動做好發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、樹立、推薦優(yōu)秀的女職工先進人物，充分發(fā)揮集團女職工委員會源頭參與的作用。
（一）強化女職工組織建設(shè)。堅持女工組織建設(shè)的“三同時”，在集團第三屆會員代表大會換屆工作實施過程中保證女職工委員會的同時產(chǎn)生，成立了由11名女工委員組成的集團公司工會第三屆女職工委員會。
（二）努力開展女職工先進人物的選樹。年初，推薦9名女職工為北控集團先進個人、推薦3個女職工班組為“三八”紅旗集體；同時，還成功推薦了1名“全國五一巾幗標(biāo)兵”，為集團公司全體女職工樹立了新的學(xué)習(xí)榜樣。
（三）積極開展形式多樣的女職工活動?！叭恕眿D女節(jié)前后，150余名女職工參加第四屆健步走啟動儀式；配合北控集團女工委員會開展“健康你我，我們一起動起來”慶“三八”廣場舞展示和“正能量”女職工流動課堂的講座活動，展現(xiàn)了燃氣女職工活躍健康、積極向上的精神風(fēng)貌。在此期間，集團女工委員會積極開展“春風(fēng)送溫暖”慰問活動，集團兩級女工委員會對女工班組困難、單親家庭女職工進行慰問。
（四）參與企業(yè)生產(chǎn)，發(fā)揮半邊天作用。各單位女職工委員會積極開展巾幗崗位勞動競賽等活動，涌現(xiàn)出一批立足本職，勇于奉獻的崗位創(chuàng)新能手、勞動競賽標(biāo)兵和北京市查表計費工技能大賽優(yōu)秀選手，處處顯示了女職工為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所做出的貢獻。
（七）創(chuàng)新活動形式，彰顯女工魅力。集團公司女工委員會承辦北控集團“女職工之家”建設(shè)活動，并組織200余名女職工參加“女職工之家”啟動儀式和于康教授健康講座。
（一）按照《工會法》和工會工作條例要求，20xx年召開了集團公司第三屆會員代表大會，選舉產(chǎn)生了新一屆工會領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，全面、系統(tǒng)規(guī)劃未來五年集團公司工會建設(shè)的目標(biāo)、思路、舉措；在抓好5家所屬單位換屆、新建單位組建工會和員工入會工作中，做到及時督促、嚴(yán)格指導(dǎo)、規(guī)范操作，保證工會組織建設(shè)的進一步提高。
（二）繼續(xù)加強工會基礎(chǔ)管理與建設(shè)。根據(jù)上級工會出臺的各項政策、法律法規(guī)的要求，結(jié)合集團公司實際，推進工會制度體系構(gòu)建，做好《職工代表巡視制度》、《建設(shè)職工之家管理辦法》、《工會信息報送管理辦法》等工會工作制度的補充、修訂工作，并梳理、規(guī)范工會業(yè)務(wù)流程，加強了制度流程體系建設(shè)。
繼續(xù)完善并強化工會工作考核激勵機制，強化考核指標(biāo)的導(dǎo)向作用。
（三）深入開展建設(shè)“職工之家”活動，完善建家檢查驗收評比體系。開展建家工作經(jīng)驗交流和研討。
學(xué)習(xí)模范職工之家先進經(jīng)驗，探索建家的新課題，實現(xiàn)建家工作同企業(yè)建設(shè)的有機結(jié)合；大力支持新建工會組織建家工作，分別配備乒乓球臺、綜合健身器、跑步機、書籍等文體設(shè)施。順利完成了本年度建家申報晉級檢查驗收工作。
（四）加強職工素質(zhì)教育工程建設(shè)。繼續(xù)針對新入職大學(xué)生和復(fù)轉(zhuǎn)軍人以及有意愿參加“學(xué)分銀行計劃”項目的員工開展培訓(xùn)，根據(jù)學(xué)員的來源及崗位工作的特點，將培訓(xùn)對象進一步劃分為6個教學(xué)班組織開展教學(xué)活動，全年累計培訓(xùn)學(xué)員302人；依托首都職工素質(zhì)建設(shè)工程公益大講堂，舉辦職工《dv制作技巧》和女職工《健康與養(yǎng)生》兩場專題講座，共計培訓(xùn)500余人次；同時有計劃、有重點、分層次舉辦工會專兼職干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)、選派工會主席、副主席參加上級工會組織的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高工會干部的履能力。將工會干部培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容分為財務(wù)經(jīng)審、職工之家建設(shè)、學(xué)習(xí)宣傳工會十六大精神三個專題，面向集團所屬各單位的工會干部依次開展有針對性的培訓(xùn)。
（五）建設(shè)學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型工會組織。努力提升工會組織建設(shè)的科學(xué)化水平，改變工作作風(fēng)，深入調(diào)查研究，繼續(xù)深入開展工作調(diào)研和工會業(yè)務(wù)理論建設(shè)活動。20xx年，各級工會組織圍繞改進工作、提升水平、破解難題、總結(jié)經(jīng)驗、分析問題等方面的調(diào)研報告和論文17篇。并注重科學(xué)指導(dǎo)，推動管理創(chuàng)新，深入開展工會工作管理創(chuàng)新申報，形成管理創(chuàng)新成果5篇。
（六）加強工會信息宣傳和自動化建設(shè)。加強集團工會、全國工會聯(lián)委會兩個網(wǎng)站日常維護與管理，發(fā)揮工會辦公自動化的作用；創(chuàng)辦了集團公司工會“電子信息月刊”，定期發(fā)布、交流集團公司及所屬各單位工會工作動態(tài)；落實集團工會《信息工作管理11辦法》，完善信息報送制度流程管理；通過信息宣傳員培訓(xùn)，提高宣傳水平，利用各類報刊、網(wǎng)站等平臺，加大工會工作對外宣傳力度。一年來，共發(fā)布信息800余篇，瀏覽量8萬余人次，做到了信息每個工作日都有更新，形成了集團各級工會積極參與網(wǎng)上信息交流的局面。
（七）強化工會財務(wù)規(guī)范化建設(shè)，加強經(jīng)審工作。一年來，集團公司工會一是嚴(yán)格執(zhí)行集團工會財務(wù)及預(yù)算管理制度，對在財務(wù)管理上求規(guī)范，在經(jīng)費、資產(chǎn)管理上求實效，各項支出實時管控。二是促進各級工會財務(wù)人員進一步規(guī)范工會會計核算。三是深入推進集團公司工會財務(wù)會計規(guī)范化建設(shè)，組織兩級工會財務(wù)、經(jīng)審干部對所屬單位財務(wù)工作聯(lián)合檢查。四是組織新一屆經(jīng)審委員參加審計培訓(xùn)實現(xiàn)執(zhí)證上崗，強化經(jīng)審工作對工會財務(wù)的監(jiān)管力度和程序。
一年來，集團公司工會積極履行全國燃氣行業(yè)工會聯(lián)委會理事長單位的職責(zé)，全年組織協(xié)調(diào)并召開了全國燃氣行業(yè)工會聯(lián)委會第二十六次理事會和二十六次年會；代表燃氣行業(yè)聯(lián)委會積極參與全國燃氣行業(yè)技能大賽組織工作，保證各項競賽得以公平、公正、順利成功舉辦，由于工作突出、組織得力，全國技能大賽受到參賽省市、職工的和上級領(lǐng)導(dǎo)的好評；圍繞全國“安康杯”競賽活動創(chuàng)新開展安康班組長的評選工作，使安康環(huán)競賽活動更加深入基層和一線班組。
1220xx年，集團工會面對新的發(fā)展機遇和嚴(yán)峻形勢的考驗，在上級工會和集團公司黨委正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各級工會組織和廣大工會干部的大力支持下，堅持解放思想，振奮精神，求真務(wù)實，充分發(fā)揮組織職工、引導(dǎo)職工、服務(wù)職工、維護職工合法權(quán)益的作用，以飽滿的精神狀態(tài)和出色的作為，圓滿完成全年計劃任務(wù)和目標(biāo)，為集團安全、快速、和諧發(fā)展做出了貢獻。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十七
20xx年是中國網(wǎng)通決戰(zhàn)性的一年，第1文秘網(wǎng)版權(quán)所有，全國公務(wù)員共同的天地!也是集團公司“融合、改制、上市”的第一年，在市分公司黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)和地方各級黨委、政府的大力支持下，我們高舉鄧小平理論偉大旗幟，以“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹十六大和十六屆五中全會精神，結(jié)合新縣通信實際，解放思想，更新觀念，深化改革，加快發(fā)展，克服了各種困難和不利因素，業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)務(wù)收入保持穩(wěn)步增長的良好發(fā)展態(tài)勢，各項工作取得了可喜的成績。
業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)務(wù)收入迅速增長。截至目前（元到十一月份），我公司固定電話凈增部，完成市分公司下達計劃的，期末到達部；小靈通凈增部，完成市分公司下達計劃的；來電顯示凈增戶，期末到達戶，來電顯示開通率達％；農(nóng)村信息包月用戶減少，期末到達戶；凈增寬帶用戶戶，期末到達戶，完成下達計劃％。年業(yè)務(wù)收入完成萬元，占全年計劃的，較上年同期增長。
搶抓機遇抓建設(shè)，通信能力進一步增強。20xx年，我們搶抓機遇，加快通信建設(shè)，動態(tài)調(diào)整模塊局、鄉(xiāng)鎮(zhèn)支局及交換網(wǎng)點設(shè)備資源，提高交換機端口利用率，確保各項業(yè)務(wù)發(fā)展需求。年初以來，運維部立足于“早建設(shè)，早發(fā)展”的工作思路，加大通信建設(shè)力度，使我公司各項線路工程建設(shè)均在第三季度前形成了通信能力，先后完成了千斤大吳灣接入網(wǎng)等11項電纜線路擴建工程，新建通信桿路km，擴建主干電纜對公里，擴建配線電纜對公里，新增主干通信能力線，新增配線通信能力線，完成了接入網(wǎng)的新建工作。在做好工程建設(shè)工作的同時，運維部本著向現(xiàn)有線路資源要效益的原則，大力開展線路整治和線路資源挖潛、調(diào)整工作，整治通信線路多公里，調(diào)整線路線，挖潛通信能力線，擴容交換機端口線，新建接入網(wǎng)點三個，新增交換容量線，滿足了客戶裝機需求；新建新建寬帶設(shè)備線；縣城各模塊局?jǐn)U容寬帶端口線，完成3期小靈通建設(shè)工程，新建基站個基站；完成了個鄉(xiāng)鎮(zhèn)及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，第1文秘網(wǎng)版權(quán)所有，全國公務(wù)員共同的天地!調(diào)測開通公安專網(wǎng)個點；完成租用2m數(shù)字電路工程和公安局新老機房搬遷工程。與此同時，我公司積極與廣電聯(lián)手，開通了鄉(xiāng)可視電話會議系統(tǒng)及有線電視信號傳輸，有效提升了公司參與市場競爭能力。
高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)管理抓網(wǎng)運，網(wǎng)絡(luò)運行維護水平有了新提高。20xx年，我公司網(wǎng)絡(luò)接通率達到以上，長途來話接通率達到以上，網(wǎng)絡(luò)運行質(zhì)量排在全市前列，運維三項指標(biāo)全部達標(biāo)。即主干電纜完好率平均達到、百門障礙發(fā)生率、百門障礙歷時分,全年設(shè)備運行正常，無重大障礙發(fā)生，優(yōu)質(zhì)高效地網(wǎng)絡(luò)服務(wù)較好地支撐了經(jīng)營、發(fā)展。
挖掘市場潛力抓發(fā)展，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展態(tài)勢。20xx年，我公司在通信市場競爭形勢異常激烈的形勢下，圍繞省、市公司“保存量、激增量、奪分流”戰(zhàn)略口號，緊緊圍繞著公司經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)，挖掘市場潛力，積極主動開拓市場，加快各項業(yè)務(wù)的發(fā)展。一是立足于早，為做好20xx年的業(yè)務(wù)發(fā)展工作，我們在年初工作上認(rèn)真貫徹了市分公司工作會議精神，本著立足于早、搶占市場的經(jīng)營思路，及早提出了20xx年企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和各項工作任務(wù)，對20xx年工作進行了安排，對業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)進行了分解，并出臺了相關(guān)營銷措施和考核辦法。二是以小靈通在開通為契機，綜合部、市場部精心組織，以慶祝小靈通開通為契機組織實施了小靈通“開通放號”活動，加大營銷力度，制定了第一、第二季度業(yè)務(wù)發(fā)展方案、加大了固定電話“ip一對一”營銷力度，開展了小靈通“短信風(fēng)暴”、“秋季風(fēng)暴”等活動，認(rèn)真開展了“大干五個月”勞動競賽活動等，促進了各項業(yè)務(wù)的快速發(fā)展。三是根據(jù)市場競爭動態(tài)，我公司相繼推出了寬帶、固定電話、小靈通的捆綁優(yōu)惠措施；四是認(rèn)真開展了“道德規(guī)范進萬家，誠實守信萬人行”等知識競賽“通信行風(fēng)建設(shè)”等活動，不斷提升通信服務(wù)質(zhì)量，以服務(wù)促發(fā)展，創(chuàng)新營銷方式和手段，加強了新業(yè)務(wù)的開發(fā)力度。在小靈通的發(fā)展上，我們實行與固話捆綁。今年7月份，我公司認(rèn)真開展了兩項業(yè)務(wù)排查，進一步規(guī)范客戶檔案管理和依法經(jīng)營整治；在寬帶業(yè)務(wù)的發(fā)展上，我們加大宣傳力度，積極做好客戶引導(dǎo)消費，有效促進了寬帶業(yè)務(wù)的發(fā)展。五是在全省“大干五個月”業(yè)務(wù)發(fā)展競賽活動中，我公司將指標(biāo)分解落實到人，加大考核力度，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢加大營銷力度，有效掀起了業(yè)務(wù)發(fā)展新高潮。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十八
1、與全省相比，人員最少，經(jīng)常加班加點，較快的進入了工作狀態(tài)，完成了風(fēng)險口大量繁雜的工作。。
2、對風(fēng)險合規(guī)口的工作裝訂專夾，實行分門別類管理，加強了“留痕”工作。
3、所有風(fēng)險提示通過oa進行了下發(fā)學(xué)習(xí)。針對郵政金融問題屢查屢犯、積重難返的情況，專門下發(fā)風(fēng)險提示，旗幟鮮明地要求市郵政局為第一責(zé)任人，要求市郵政局將風(fēng)險提示的內(nèi)容落實到市縣鎮(zhèn)全部郵政金融網(wǎng)點。市分行總體加強了對郵政的風(fēng)險提示，邀請市銀監(jiān)局為第三方見證人。
4、上報標(biāo)數(shù)，新反洗錢系統(tǒng)順利上線。
5、開展了信貸風(fēng)險分類自查，進行了風(fēng)險條線的第一次風(fēng)險分類，29筆貸款下調(diào)了風(fēng)險級別。
6、進行了貴金屬業(yè)務(wù)下發(fā)授權(quán)。
7、進行了簽署合規(guī)辦理業(yè)務(wù)承諾書活動。
8、創(chuàng)刊金昌《風(fēng)險合規(guī)簡報》。
9、審查合同3份，為其他條線提供法律咨詢5次。
10、資產(chǎn)保全起訴借款案件，全部勝訴，11、進行了協(xié)助司法查扣凍，扣劃1次。
12、升級了銀監(jiān)局違約客戶申報系統(tǒng)，新上違約客戶申報核對系統(tǒng)，保證了違約客戶信息的按月上報。
13、更新了人行反洗錢大額報文申報系統(tǒng)，保證了反洗錢大額和可疑交易信息的按月上報。
14、形成了風(fēng)險委員會會議紀(jì)要，收集了郵政、網(wǎng)點、部室上報的原始資料等留痕活動蹤跡。
15、按月上報了機構(gòu)信用風(fēng)險監(jiān)測、違約客戶信息、反洗錢大額和可疑交易信息的報文或報表。
16、按季度上報了客戶洗錢風(fēng)險等級分類統(tǒng)計表、訴訟查凍扣數(shù)據(jù)統(tǒng)計表、法務(wù)工作總結(jié)、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表、全面風(fēng)險報告、客戶洗錢風(fēng)險等級分類清單。
18、加強了臺賬管理工作。
19、進行了重大風(fēng)險排查。
公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十九
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點以開展依法合規(guī)管理達標(biāo)升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計檢查問題整改真實性、加強法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念。
開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解，促進全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎(chǔ)。
開展依法合規(guī)管理達標(biāo)升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級驗收，針對各級機構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達標(biāo)升級活動。
開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進行表彰獎勵。
二、建立健全長效機制，推進提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進一步加強對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工，進一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時，總結(jié)xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
加強規(guī)章制度管理，強化規(guī)章制度計劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
三、認(rèn)真做好非訴訟法律工作，加強事前風(fēng)險防范，促進依法合規(guī)經(jīng)營。
以加強法律性文件審查為重點，加大提前介入業(yè)務(wù)工作力度，不斷提高法律性文件審查工作的整體水平。全面介入經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，緊貼業(yè)務(wù)實際，不斷提高審查質(zhì)量，促進全行經(jīng)營管理進一步規(guī)范化。改善法律工作管理信息系統(tǒng)應(yīng)用工作，進一步提高法律性審查工作質(zhì)量效率，逐步實現(xiàn)法律工作的電子化管理。
積極為業(yè)務(wù)開拓和產(chǎn)品創(chuàng)新提供法律支持和保障。加強與業(yè)務(wù)部門和分支行溝通協(xié)調(diào)，積極參與新業(yè)務(wù)開拓和產(chǎn)品創(chuàng)新，包括產(chǎn)品營銷、項目團隊、業(yè)務(wù)談判、文件起草等過程中涉及的法律服務(wù)。促進法律人員及早介入重大業(yè)務(wù)項目，完善金融創(chuàng)新的法律支持機制，分析法律關(guān)系，揭示法律風(fēng)險，提出法律對策，完善業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險防范措施。
有針對性地加強業(yè)務(wù)發(fā)展過程中急需解決闡明以及對業(yè)務(wù)影響較大的相關(guān)法律問題的研究。及時揭示新法規(guī)規(guī)定及業(yè)務(wù)運行應(yīng)注意的法律風(fēng)險，提出相應(yīng)法律意見，注重針對性和可操作性，以“法律意見書”的形式下發(fā)各行指導(dǎo)業(yè)務(wù)工作。
通過參加信貸審批、資產(chǎn)保全、風(fēng)險內(nèi)控等各種專業(yè)決策會議、電話和書面答復(fù)法律咨詢問題，以及出具法律意見書、利用法律合規(guī)部網(wǎng)站宣傳和刊發(fā)法律電子刊物、參與業(yè)務(wù)談判和營銷團隊等各種形式和渠道，提供優(yōu)質(zhì)、及時、高效法律支持服務(wù)，當(dāng)好全行工作法律顧問。
重視和加強知識產(chǎn)權(quán)工作。進一步加強與產(chǎn)品研發(fā)、信息技術(shù)管理部門的溝通，推進知識產(chǎn)權(quán)申報工作。及時避免我行侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)給**帶來經(jīng)濟和聲譽損失。
四、加強法律糾紛管理，努力有效化解法律風(fēng)險，提高全行依法維權(quán)工作水平。
加強對系統(tǒng)內(nèi)重大起訴類案件的管理指導(dǎo)力度，提高訴訟工作效率和成果。積極配合資產(chǎn)保全等業(yè)務(wù)部門做好債權(quán)類案件的處理，充分利用法律訴訟手段，強化不良資產(chǎn)的盤活回收。關(guān)注和支持指導(dǎo)有發(fā)展?jié)摿髣诺拇罂蛻舨涣假Y產(chǎn)項目訴訟和執(zhí)行工作進程，積極提供法律服務(wù)，力爭取得更好效果。
深化被訴案件規(guī)范管理工作，完善涉案部門職責(zé)分工、聯(lián)動運作機制，提高被訴案件減損效果，維護我行權(quán)益和聲譽。強化對重大疑難被訴案件的個案跟蹤，重點關(guān)注和做好近年多發(fā)的個人類業(yè)務(wù)起訴、勞資糾紛、不良資產(chǎn)違規(guī)不當(dāng)處置引發(fā)的被訴案件等的維權(quán)工作，有效防范和減少被訴案件可能造成的資產(chǎn)損失。
積極配合做好風(fēng)險及糾紛事項的處理，包括司法與行政執(zhí)法協(xié)助、客戶投訴、業(yè)務(wù)風(fēng)險及違規(guī)事項、信訪上訪、媒體危機公關(guān)等，配合有關(guān)部門，依法及時處理，從源頭化解法律風(fēng)險。
五、強化檢查督導(dǎo)職能，切實防范和控制法律合規(guī)風(fēng)險。
根據(jù)總行安排，對全行開展一次法律合規(guī)綜合大檢查。二級分支行抽查面達到30%以上。各二級分行對所轄機構(gòu)的抽查面要達到60%以上。**城區(qū)綜合型支行的抽查面要達到80％以上。**城區(qū)其他類型的支行和郊縣支行的抽查面要達到100％。
充分發(fā)揮兩支檢查隊伍的作用，加強檢查的科學(xué)性。信貸巡檢隊伍將及時跟進政策調(diào)整，轉(zhuǎn)換檢查方法和內(nèi)容，與依法合規(guī)管理達標(biāo)升級活動相結(jié)合，對xx年4季度以來發(fā)放貸款情況以及有信貸余額的未查機構(gòu)進行檢查；柜面檢查隊伍將更新問題庫，增加案件防控資料，提高檢查針對性，對管理薄弱行實行重點檢查，同時配合全行工作，突出非現(xiàn)場檢查。
建立法律合規(guī)管理舉報、咨詢熱線。實行“專人受理，如實登記；部門協(xié)作，限時答復(fù)；預(yù)警提示，信息共享；嚴(yán)格保密，表彰獎勵”原則，鼓勵員工舉報違規(guī)行為、違反職業(yè)操守行為或可疑行為。
六、強化法律合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全面提高相關(guān)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
組織開展集中培訓(xùn)。根據(jù)總行有關(guān)安排，結(jié)合我行實際，我部擬于**年集中舉辦五期培訓(xùn)班。一是針對合規(guī)和個金、會計條線人員，組織舉辦反洗錢知識培訓(xùn)班；二是針對合規(guī)和公司、會計條線人員舉辦關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)班；三是根據(jù)總行系統(tǒng)上線安排，舉辦整改信息系統(tǒng)上線轉(zhuǎn)培訓(xùn)；四是上半年針對業(yè)務(wù)部門開展業(yè)務(wù)合同文本使用進行培訓(xùn)；五是在三季度前，進行法律合規(guī)人員綜合培訓(xùn)。
積極開展就地培訓(xùn)。充分利用兩支隊伍巡檢和法律合規(guī)綜合檢查的機會，對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的典型問題，采取現(xiàn)場講解和現(xiàn)場演示的方式進行就地培訓(xùn)。
七、加強法律合規(guī)管理隊伍建設(shè)，積極探索和試行法律合規(guī)人員配備和資源整合工作。
以增強隊伍的綜合素質(zhì)、適應(yīng)發(fā)展需要、提高凝聚力和戰(zhàn)斗力為目標(biāo)，進一步加強法律合規(guī)組織建設(shè)及人員配備，試行整合二級分支行法律合規(guī)資源，努力建設(shè)一支素質(zhì)優(yōu)良、技能過硬的法律合規(guī)管理人員隊伍。
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