總結是對過去一段時間的經驗和教訓進行總結和梳理的重要方式?？偨Y要突出成果和亮點，同時也要客觀評價存在的問題和不足。總結范文中的語言風格和表達技巧可以給我們提供一種參考，使總結更富有個性和特色。
法務審計部工作總結篇一
xx年對重點業(yè)務領域全面開展了成本控制審計，主要從外包管理、采購管理、銷售管理、重點監(jiān)控成本費用、合同履行等方面進行了審計并對生產流程配置及成本影響進行了審計調查，審計時能夠立足于公司發(fā)展的全局來分析和考慮問題并提出控制中存在的不足和問題，從而督促被審計部門改進管理水平。共形成審計報告10份，發(fā)現(xiàn)基礎管理方面問題共計40項，提出審計建議40條。
（一）審計人員參與全部采購業(yè)務，在采購業(yè)務的事前、事中嚴格審核把關，發(fā)現(xiàn)問題要求即時整改在采購業(yè)務談判、采購招標過程中嚴格審核各項資質及授權，監(jiān)督談判過程及中標結果按規(guī)定制度流程操作等。共參加各類采購會xx項，在防范采購風險方面發(fā)揮了重作用。
（二）加設備外維修竣工結算審計力度，節(jié)約維修成本并促進業(yè)務部門外維修管理不斷探索改進。完成維修工程竣工結算審計工作，送審金額共#萬元，審減金額xx萬元，審減率xx%。
（三）加強合同審計。共審核經濟合同xx份，審計過程中發(fā)現(xiàn)資料不完備、簽批手續(xù)不全、合同條款有誤等問題已及時與業(yè)務部門溝通解決，通過合同審核工作，有效降低了合同履行風險。
共完成竣工結算審計工作xx項，送審金額共計xx萬元，審減金額xx萬元，審減率xx%。另外，在審計過程中嚴格執(zhí)行合同約定，扣施工單位審核費及罰款xx萬元。
通過工程審計工作，消除了高估冒算、排除不正當提高工程預算造價等現(xiàn)象，為企業(yè)節(jié)約了資金，創(chuàng)造經濟效益。
xx年審計緊緊圍繞重點工作任務，突出“重發(fā)現(xiàn)，更重整改”的思路，強化“通過問題整改，轉化審計成果，有效促進管理提升”。xx年通過對xx年至xx年審計檢查發(fā)現(xiàn)的問題不斷進行跟蹤落實，使審計整改見實效，審計檢查發(fā)現(xiàn)的xx項問題已整改完成xx項，正在整改2項，整改率98%。
通過審計跟蹤有效地督促了被審計部門落實審計意見，確保審計問題得到了落實和糾正，充分發(fā)揮了審計的監(jiān)督管理職能。
法務審計部工作總結篇二
和領導交辦的審計任務，現(xiàn)就20__年度審計工作總結如下。
預算執(zhí)行結合財務收支管理、自保效益并軌進行審計，在進行預算執(zhí)行的過程審核時，針對財務收支、資產管理、內控制度執(zhí)行、內控流程操作等情況進行符合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通，針對審計報告的存在問題，提出相關建議，指導整改。通過審計，嚴肅了集團公司財務管理制度與財經紀律，為下一年預算執(zhí)行儲備了動力。
為扭轉公司年年虧損局面，重新任命總經理，并與之簽訂經營考核責任書。為配合集團經營管理，審計部精心研讀文件精神，深入企業(yè)了解經營情況，與相關單位反復磋商，報請主管領導審核，最終確認公司的經營績效考核結果，維護公司經營考核嚴肅性，同時也肯定了二級企業(yè)勤奮、積極的經營成果。為評價對外投資企業(yè)的管理效果的需要，根據(jù)集團公司領導安排對投資企業(yè)進行審計，對公司財務收支與資產負債審計，深入、綜合評價投資公司的管理效益。根據(jù)集團公司安排進行離任審計，對其任期內經營目標的完成、經營、資產管理等進行全面評價，為集團人事考核提供參考。
基建工程項目多，現(xiàn)場監(jiān)管頻繁、預結算審計任務繁重。工程審計人員深入工程項目現(xiàn)場，開展現(xiàn)場工程監(jiān)督、材料審計等，糾正相關部門流程方面存在錯誤，做到實施事前項目審查、事中監(jiān)督管理和事后造價控制的系統(tǒng)化工程審計模式。根據(jù)集團公司要求，對工程結算超過百萬的基建項目，引進外部腦力與市場信息，公平、公正進行工程結算審核。為集團降低了工程造價，節(jié)省大量的資金。
在集團公司主管領導的高度重視和支持下，克服審計部自有人手不足等困難，成功從二級企業(yè)借調財務部長等業(yè)務能手來支援，二級企業(yè)財務部長熟悉管理與業(yè)務流程，給審計工作進展帶來一定便利，推動年度審計工作順利完成。質量是內部審計工作的生命。審計部從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內部審計工作質量。在管理標準化方面，審計部在審計管理、內部控制、風險管理、審計檔案等方面，制定和完善了管理辦法和實施方案，詳細規(guī)定審計年度計劃制定、方案設計、證據(jù)收集、底稿日志編寫、報告質量控制、檔案管理等全流程標準體系，逐步形成一整套行之有效的內部審計制度體系。
在信息化方面，隨著企業(yè)erp系統(tǒng)上線運行，erp系統(tǒng)豐富的信息量和強大的查尋與信息分析功能可以大大助力審計工作。審計人員積極學習erp流程操作、深化erp審計系統(tǒng)應用，著手開展erp環(huán)境下的項目審計工作。由于審計人手不足，我們將預算執(zhí)行結合財務收支管理理、自保效益并軌進行審計，在進行預算執(zhí)行的過程審核時，針對財務收支、資產管理、內控制度執(zhí)行、內控流程操作等情況進行符合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通，提出相關建議，指導整改。
由于目前審計部人數(shù)過少，疲于應付近多家子公司財務收支與年度預算審計等及大量基建項目施工預、結算審計，審計力量難以精細到效益審計、經濟責任審計、內控評審等中去，對集團管理精細化的貢獻力量有限。集團母子公司基建流程不完善，存在基建單位與使用單位溝通不足，流程不完善、施工反復、超預算、結算不清晰等現(xiàn)象。
針對集團公司審計人員與借調助審人員都是從財務轉崗而來，審計專業(yè)知識相對薄弱，審計技巧、審計溝通等專業(yè)能力有所欠缺，審計人員一邊參加內審協(xié)會組織的相關培訓，一邊和協(xié)會內的企業(yè)同行學習與交流，在實踐中積極探索，積累經驗。堅持不懈學習，提高專業(yè)知識與專業(yè)能力，為集團審計工作發(fā)展積攢力量。
20__年在集團公司的領導和支持下，審計工作克服很多困難并取得一些成績，但內審工作目前仍局限與財務、工程審計，管理類審計涉入不多，內審監(jiān)督的深度與廣度有待加強，根據(jù)審計工作發(fā)展需要不斷審計創(chuàng)新，完善審計方法，豐富審計手段，使審計工作在集團內部控制、監(jiān)督管理方面發(fā)揮應有作用。
法務審計部工作總結篇三
在這半年里，稽核審計工作緊緊圍繞聯(lián)社年初工作會議確立的總體工作思路，結合年初稽核審計工作安排意見，迅速轉變稽核審計工作理念，創(chuàng)新稽核審計工作方法，重點圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀、合規(guī)守法經營、內控制度落實和規(guī)范管理防范風險等開展稽核審計，具體做了以下幾個方面的工作。
一、完善崗位責任制，落實稽核包片責任。一是從新制定崗位責任制，把全縣信用社每個營業(yè)網點落實到人到稽核片，不留死角，實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽字誰負責的稽核管理責任制，夯實了管理責任，增強了稽核工作責任心；二是年初制定了《xx年稽核審計工作安排意見》，對全年序時稽核、專項稽核和內審工作進行統(tǒng)籌安排，作到稽核審計工作年度有總體安排意見，季度有分段實施部署，月度有進度和考核，作到任務明確；三是實行月度例會制度，每月對每個人檢查任務完成情況進行集中匯報，查漏補缺，并按照工作開展情況嚴格考核兌現(xiàn)。
三、做好各項稽核檢查工作。今年上半年稽核審計部按照聯(lián)社及上級安排分別開展了xx年度會計決算專項稽核，迎接了省市組織的開展的決算真實性專項稽核工作。一是組織開展了xx年度會計決算真實性大檢查，迎接了辦事處和省聯(lián)社組織的真實性大檢查，對xx年度會計決算真實性專項稽核工作實行提前介入，超前運作，組織人力全面進行檢查，確保真實、準確；二是全面完成上半年序時稽核工作任務。隨著稽核審計工作的進一步規(guī)范，稽核人員進一步加強對新業(yè)務的學習，放棄節(jié)假日休息時間，全身心投入到序時稽核檢查工作中，集中精力利用兩個月的時間，全面完成全縣xx個社（部）的序時稽核工作，查處了部分信用社違規(guī)違紀問題，對責任人進行了經濟處罰，在序時稽核中止目前共處罰xx人，處罰金額95000元，做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風險，并把序時稽核報告及時向聯(lián)社領導送閱，使聯(lián)社領導全面掌握各信用社制度執(zhí)行和落實情況，準確做出管理決策；三是對聯(lián)社財務會計部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務部、風險管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風險防范、規(guī)范流程操作等方面進行了稽核審計和審議評價，進一步規(guī)范了管理部門的操作管理行為。
四、認真做好各項內部審計工作。一是由于今年聯(lián)社加大了崗位交流力度，一次交流xx位社（部）主任、部門經理，因此，在聯(lián)社領導的重視支持下，集中時間、精力利用一個月的時間，對社（部）主任、部門經理離任及經濟責任進行了稽核審計，對任期內的政策制度執(zhí)行和責任制履行進行全面稽核審計，給予客觀公正的評價，上半年共實施社（部）主任離任審計24人次，開展職工離崗審計xx人次；二是集中時間對各社xx年下半年和xx年一季度列支費用的真實性和合規(guī)性進行了全面審計，進一步規(guī)范了信用社財務管理行為。
五、及時準確報送“1104”工程報表，按月準確上報，按季做好監(jiān)管核心指標分析和監(jiān)管評級打分，準確預測經營風險。為健全和完善農村信用社的風險監(jiān)管體系，實現(xiàn)對農村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風險預警。一是加強與業(yè)務、風險、財務和信息等部門的溝通配合，報表人員加班加點、認真細致，從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯，保證了報表的真實性、準確性和及時性，受到了安康銀監(jiān)局的好評。二是按照全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標口徑，按季對資本充足狀況、資產質量狀況、盈利狀況和流動性狀況等四個方面23個風險監(jiān)測指標、70個輔助指標進行計算分析和預警，并計算出監(jiān)管評級得分，為聯(lián)社向合作銀行過渡提供了詳實的指標數(shù)據(jù)，為領導經營決策和風險管理提供了有效理論依據(jù)。三是按照銀監(jiān)分局要求，準確、及時、真實報送《日常監(jiān)管事項報告》，雙周五定期報送，從未間斷和出現(xiàn)任何披露。
六、樹立全局觀念，積極配合做好階段性工作任務。今年上半年稽核審計部主要參與合行的籌備工作，參與城區(qū)的不良貸款的清降工作，積極完成領導交辦的各項臨時工作任務，使各項工作整體推進。
七、存在的問題及后期工作打算
上半年，稽核審計部在聯(lián)社領導的重視支持下，分管領導的親自指揮督戰(zhàn)，工作穩(wěn)步有序推進，部門全體員工克服種種困難，放棄節(jié)假日的休息時間，加班加點工作在一線，實現(xiàn)了半年對全縣信用社全面序時稽核一次的突破。但工作還存在有不足之處：一是由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間也不統(tǒng)一，所以組織學習的時間相對較少；二是由于人員少，稽核檢查只能單兵作戰(zhàn)，時間要求又較緊，加之檢查的內容全面，難免有顧此失彼現(xiàn)象；三是一人稽核審計不符合有關規(guī)定，容易出現(xiàn)差錯等。
法務審計部工作總結篇四
下面我從三個方面匯報工作：
1、嚴格審計的'紀律和制度審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也xxx著我們的發(fā)展，我深知責任重大。為了使內部審計工作在公司管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據(jù)制定的年度工作計劃，并結合內部人員的具體業(yè)務能力，本著既要明確各自崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內部分工。并從工作紀律、工作作風、工作態(tài)度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行，為我們全年工作的順利展開打下了扎實的基礎。
2、積極開展對駐外分公司財務管理的監(jiān)督和評價臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨立開展經營業(yè)務的駐外分公司，年生產各種復xx噸，加上銷售總公司的肥料，xx年銷售收入已經突破了一億元，公司的資產總額也達到了xxx多萬元。但是由于種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴密的內部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。根據(jù)公司領導的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先后分兩個階段對該公司的財務管理進行規(guī)范、核查。第一階段是參照總公司的相關制度，幫助該公司制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規(guī)范會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規(guī)范后的會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規(guī)范了該公司核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。
3、嚴格費用報銷規(guī)定，嚴格費用審核今年是我公司各種費用報銷新規(guī)定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執(zhí)行各種規(guī)章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規(guī)定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。我們從一開始的單純的業(yè)務費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、生產車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，xxx學習公司出臺發(fā)布的新規(guī)定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基礎。一年以來，盡管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核，從而有效的配合了公司的財務管理工作。
4、利用一切可利用的機會，為領導提供市場監(jiān)管信息根據(jù)公司領導的安排，今年，我先后到xxx和省內的幾個市場。針對市場反映出的問題，進行了核查，并結合核查進行了市場調研，這也是審計部xxx年工作計劃的一項基本內容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調研準確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了公司領導的肯定和客戶、業(yè)務人員的好評。
5、工業(yè)園區(qū)建設項目的結算工作已接近尾聲根據(jù)工作計劃，并經公司領導批準后，xxx了對工業(yè)園區(qū)建設項目施工單位報價的核對及園區(qū)設備計價等工作。園區(qū)項目建設跨度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到xx月底這項工作已已基本結束。此項工作的順利開展，既較好的維護了我們金正大公司的對外形象，也為公司取得了可觀的經濟效益。
6、應收賬款的回收工作進展順利按照工作計劃，xxx了應收賬款的回收工作。為了使這項工作做得扎實有效，在公司財務部的通力配合下，首先對截止到xx年xx月xx日之前的應收賬款進行了梳理，并根據(jù)內部的落實情況編制了賬齡分析表。本著先清沒有問題的客戶這一原則，xxx實施了清查、清收工作。截止到今年xx月底，共清收賬款xxx元，較好的維護了公司的合法權益。
1、審計工作還存在盲點，如對經濟合同的xxx。
在企業(yè)經營活動中產生的各類經濟合同是企業(yè)經營管理的一項重要內容。實施有效的經濟合同審核也是內部審計的一項重要工作。早在審計部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理機制的工作計劃，提出了要全程參與施工合同、大型設備及物資采購合同的擬定、評審乃至簽訂的建議和目標，并要求與有關科室、部門共同配合對合同的主要條款和要素進行評審、會簽，以達到簽訂的所有合同都滿足可行性、合法性、效益性的要求，并對合同的執(zhí)行情況進行全過程跟蹤監(jiān)督。但是由于種種原因，特別是我自身的努力不夠，這項工作至今也沒有開展起來，形成了審計工作的一個盲點。
(今年我向公司提出了要成立合同管理領導小組的建議)2、審計工作還不夠深入、細致審計工作是一項政策性、專業(yè)性很強的工作。在內部審計工作當中，既要本部門積極主動，也需要其他科室部門的合作，更需要按公司計劃進行。但是一年來可能由于我對公司要求的理解方面還存在差距，導致了我們工作中經常表現(xiàn)出依賴性大、主動性差和開拓性不高的弱點。針對工作中反映出的三性，我又詳細的找出了工作中存在的二十個問題3、審計的職能有待加強回顧一年來我們的審計工作，往往理順性、規(guī)范性的成分多，審計評價的成分少。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象與我的思想認識有關，更與我開拓意識不強有關。我一直認為這只是剛開始，一切還不規(guī)范，審計工作頭緒比較亂，等理順好了以后的審計工作也就好開展了。正是這種思想的存在，使我們在工作中無形的淡化了審計的職能。
4、本部門的人員對公司開展的各項活動參與不夠積極審計部成立之初，從對公司內開展內部審計工作項目存在不確定性及為公司節(jié)約人力資源的角度考慮，組架不大。可這樣一來，在保證正常的費用審核和工資審核的前提下，再應對其他活動時，人員就顯得緊張了。特別是下半年園區(qū)建設工程結算核對工作開展以來，審計部內每名成員的工作都無形中加重了，再參加公司舉行的活動時就顯得力不從心了，所以對公司下半年特別是進入三季度后xxx的活動，我表現(xiàn)得不是很積極，或多或少的影響了整體的活動效果。
在xx年審計工作在公司經營管理中取得了重大突破的基礎上，積極主動地開展企業(yè)的效益審計，加強對公司財務管理及會計資料的審計，評價其真實性、合規(guī)性及效益性。充分發(fā)揮審計的監(jiān)督職能、評價職能和管理控制職能。在具體的工作中，進一步調整工作思路，重點是要把審計工作的重心前移，將事后審計同事前、事中審計并重，努力使審計的xxx性、保護性和建設性的作用得到最大程度的發(fā)揮。為公司的二次創(chuàng)業(yè)目標的實現(xiàn)做出應有的貢獻。
法務審計部工作總結篇五
20xx年是****集團公司推進行業(yè)改革、拓展市場、持續(xù)發(fā)展的關鍵年，也是財務審計部創(chuàng)新思路，規(guī)范管理的一年。財務審計部堅持“以市場為導向，以效益為中心”的行業(yè)發(fā)展思路，緊緊圍繞集團公司整體工作部署和財務審計工作重點，團結奮進，真抓實干，完成了部門職責和公司領導交辦的任務，取得一定的成績。為了總結經驗教訓，更好的完成20xx年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結如下：
1、切實加強財務管理
財務審計部主要具體負責集團公司各類資產的財務監(jiān)督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑證的稽核等業(yè)務，充分發(fā)揮財務審計部的職能作用。
2、強力整頓財經秩序
根據(jù)集團公司財經秩序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案，圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經營行為，促進****行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)造和積累更多的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導思想，認真開展財務自查工作。通過此次的自查，切實加強了國有資產的監(jiān)管力度。
3、加強資金管理的作用
為了規(guī)范****集團經濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資金使用效率，促進集團健康發(fā)展。為確保各項工作有條不紊的開展，強調各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經濟運行。
4、增強財務服務意識
20xx年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規(guī)范、透明、效益”的原則，加強財務管理，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。
為了適應新形勢下的發(fā)展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規(guī)章制度。由于公司的性質發(fā)生改變，要求公司的財務規(guī)章制度要進行重新修訂和完善。根據(jù)財務制度，總結集團公司的實際情況，組織匯編了****集團的財務制度。
為了更好的發(fā)揮財務職能，我們加強了對會計基礎工作的規(guī)范力度，提高會計信息質量，保證會計信息的真實、準確、完整；強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領導決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術支持。
5、預算管理得到穩(wěn)步推進
我們注重了預算執(zhí)行中存在的問題和有關情況，不定期的向預算委員會反饋情況，對于超預算等問題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經過專門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準后執(zhí)行。一年以來，預算的總體執(zhí)行情況良好，各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的提高和增強，為做好20xx年全面預算工作積累了經驗。
6、充分利用稅收政策
1、全面迎接國家審計
2、財務的審計、監(jiān)督崗位
3、制定并學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》
4、根據(jù)市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求
（1）繼續(xù)鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發(fā)揮財務管理的職能作用。
（2）全員樹立財務管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質，適應新形勢下財務工作的要求。
（3）加強內部審計工作力度，發(fā)揮專項審計工作的作用，從而降低經營風險。
20xx年，我部財會審計工作在許多方面均有了明顯的進步，但仍然存在著較為突出的問題，主要表現(xiàn)在：
一是需要加大制度建設的力度；
二是加強對分、子公司的財務管理；
三是財會人員的整體業(yè)務水平仍有待提高；
四是財會人員政治素質和工作作風尚需改進。
20xx年是我司的關鍵年，如何提高企業(yè)財務管理，提升經濟運行質量，對我司的長遠發(fā)展至關重要。從財務審計部角度，我們認為主要從以下幾個方面開展工作：
（一）增強服務。
一是加強對各分、子公司的服務。
二是加強對集團公司領導服務。
三是加強對上級主管部門的服務。
四是加強對相關職能部門的服務。
（二）加強管理。
一是加強制度建設、總公司制定基本制度、分子公司根據(jù)其特殊性制度相關制度，報總公司財務部審批，加強制度執(zhí)行情況的檢查。
二是加強對資金管理。管理好各個環(huán)節(jié)，并堅持靈活運用原則，確保在規(guī)范的前提下，充分發(fā)揮資金時間價值。
三是加強財產管理。堅持每季度清查一次，清查結果報公司總經理審閱，對財產的購置、用途、維修和報廢，統(tǒng)一由綜合管理部門管理，確保國有財產的不流失。
（三）有效監(jiān)督。
（四）加強控制。
（五）開拓創(chuàng)新。
在這即將過去的一年中，經過全部門同志的共同努力，雖然我們取得了一定經濟效益和社會效益，財務審計部的工作也是受到領導的認可和支持，取得了單位同事的信任。但是隨著改革的縱深推進，我們將面臨許多問題：財務審計制度有待進一步完善，財務審計方法需要進一步改進，財務審計力度需要進一步加強。面對這些挑戰(zhàn)，在以后的工作中，我們將在市局（公司）的指導下，按照公司領導的總體部署，結合公司實際，開創(chuàng)性工作，努力使財務審計工作再上新臺階。
法務審計部工作總結篇六
20**年內部審計工作將緊密圍繞集團公司發(fā)展目標，樹立科學的審計理念，堅持“圍繞中心、突出重點、求真務實”的工作方針，即圍繞增強集團公司經濟效益這個中心，重點對集團公司的熱點和難點問題以及帶有普遍性和傾向性的問題進行專項審計，同時還要及時對重大經濟事項進行專項審計調查，求真務實即是審計工作要合理地分析評價事項，辯證地做出評價結論。努力構建與集團公司發(fā)展態(tài)勢相適應的審計監(jiān)督模式和審計服務體系，著力提升審計服務質量，切實履行審計監(jiān)督職能，為集團公司的發(fā)展提供保障。
緊緊圍繞著20**年經濟工作目標，依據(jù)各項法律、法規(guī)、制度，認真履行公司賦予監(jiān)察審計部門的各項職責，全面的監(jiān)督財務收支的真實、合法、效益性，突出重點領域、項目、資金和環(huán)節(jié)，在加大常規(guī)監(jiān)察審計力度的同時，更加注重事后整改和事前跟蹤過程控制，以監(jiān)督促過程，從治理機制和完善制度的層面揭示問題，提出建議，改善公司經營，提高可持續(xù)發(fā)展的能力。
(一)進一步建立健全內部審計制度，建立并完善《內部審計工作手冊》。
加強審計制度的建設，通過審計制度的建立和完善，明確預防機制、監(jiān)督機制和糾錯機制，實現(xiàn)內部審計工作的科學化、制度化和規(guī)范化。
(二)加強審計人員培訓，進一步提升審計工作質量，力爭審計報告優(yōu)秀率(由上級評價90分以上為優(yōu)秀)達30%以上。
加強審計隊伍綜合素質能力建設，滿足內審工作要求的適應程度、提高內審業(yè)務質量。
(三)參照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內部控制配套指引》，對本企業(yè)內部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。
審計評估公司內部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時性，對內部控制環(huán)境、經營風險、控制活動等進行評估和測試。
(20**年5月22日，財政部會同證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委(以下簡稱五部委)聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》(財會[20**]7號，以下簡稱《基本規(guī)范》)。
20**年4月15日，五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內部控制配套指引》(財會[20**]1l號，以下簡稱《配套指引》)，自20**年1月1日起首先在境內外同時上市的公司施行，自20**年1月1日起擴大到在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司施行，在此基礎上，擇機在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司施行。同時，鼓勵非上市大中型企業(yè)提前執(zhí)行。
中國企業(yè)內部控制規(guī)范體系的建設與實施，一是加強和規(guī)范企業(yè)內部控制的需要。各類企業(yè)需要根據(jù)內控規(guī)范要求，對原有制度進行修改、完善和提升;構建企業(yè)內控制度和管控流程。二是有助于全面提升企業(yè)經營管理水平和風險防范能力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。)。
(四)以財務收支審計為基礎，開展對所屬公司(事業(yè)部)經濟責任和經濟效益審計一次。
財務收支審計是監(jiān)督各單位能否合法、合規(guī)和遵守財經紀律的有效措施，是開展各項審計業(yè)務的基礎。定期對所屬公司資產、負債、權益和損益的真實性、合法性和效益性及內部控制制度的建立和執(zhí)行情況進行的監(jiān)督和評價，是建立領導干部監(jiān)督約束機制，促進各級領導干部的增強大局意識、責任意識、績效意識的重要手段。
(五)建立審計結果落實反饋制度，加強對審計意見落實情況的跟蹤，審計意見落實率達90%以上。
建立審計結果落實反饋制度。對下發(fā)整改通知責令限期整改的單位，及時進行回訪，監(jiān)督審計意見的落實，使公司存在的問題逐漸減少，同樣的問題不重復出現(xiàn)，從而達到查違糾偏、防范未然、強化管理、規(guī)避風險的目的。
(一)制訂并完善《內部審計工作手冊》，計劃于20**年6月完成。
(二)計劃安排對現(xiàn)有的內審人員進行二次(每個人一次)脫產審計業(yè)務培訓(為期一周)，計劃于20**年6—8月完成。繼續(xù)組織參加國際內審師資格考試，不斷豐富業(yè)務知識，提高審計人員自身素質，適應新形勢、新任務的需要。
(三)深入學習并理解《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內部控制配套指引》內容，對本企業(yè)內部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。計劃于20**年11月完成。
(四)結合預算執(zhí)行情況，對所屬公司(事業(yè)部)20**年上半年的經濟責任和經濟效益情況進行審計(必要時延伸至以前年度)。計劃于20**年10月完成。
(五)建立審計結果落實反饋制度，計劃于20**年2月完成。同時，加強對審計意見落實情況的跟蹤。
(六)結合效能監(jiān)察，重點開展活動項目、大宗物資采購等支出性經濟合同事前審計工作，充分發(fā)揮事前審計的預防作用。
(七)開展重要領域、重點活動項目的專項審計。
(八)開展各項常規(guī)規(guī)性審計工作。主要審計內容包括：財務收支、經濟往來的真實性、合法性;各經營單位的經濟效益審計;經營管理人員經濟責任審計;檢查國家財經法規(guī)和企業(yè)財務規(guī)章制度的執(zhí)行情況;對公司經營管理中的重要問題開展專項審計調查等。
(九)對物資采購管理進行審計，特別是對印刷采購、投遞費采購管理、辦公用品、設備、項目活動物資等采購管理活動進行審計監(jiān)察。
(一)制訂并完善《內部審計工作手冊》。
(二)深入學習并理解《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內部控制配套指引》內容，對本企業(yè)內部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。
(三)結合預算執(zhí)行情況，對所屬公司(事業(yè)部)20**年上半年的經濟責任和經濟效益情況進行審計。
20x審計室將保持現(xiàn)有組織架構及人員配置不變，通過提高工作效率和工作質量，來保證各項目標任務的完成。
法務審計部工作總結篇七
時間如梭，忙碌中20__年將要過去，嶄新的20__即將到來，回顧這一年來的工作體會，感慨良多，總結有以下幾點：
一、工作回顧。
1、春節(jié)過后，我就遵從組織的安排去前門營業(yè)部實習，在那里我從前臺做起，認真學習了最基礎的開戶工作，在營業(yè)部的財務又學習了以前沒有接觸過的證券營業(yè)部財務管理。同時抓緊時間學習，通過了證券人員從業(yè)資格考試。
2、4月回公司以后，保質保量的完成公司的20__年度檔案整理工作。并根據(jù)歸檔中出現(xiàn)的問題對20__年修訂的《審計擋案管理細則》進行了修訂。
3、5月參加了上海浦東大道的常規(guī)審計和經濟責任審計項目，以及上海靈山路的基建審計。特別是基建審計項目，這是我第一次參與，跟同事學了不少這方面的專業(yè)知識，增長了自己的審計經驗。
4、下半年總的來說應該是在不斷出差中度過的，不停地一個營業(yè)部接著一個營業(yè)部檢查工作，過得很充實也很有收獲，在忙碌的工作中我學習到很多前所未有的有關自身業(yè)務的知識，切實加深和豐富了我對內審的理解和其重要性的認識。針對下屬營業(yè)部在內部管理上所出現(xiàn)的問題，我和同事每次都是積極應對，在領導的宏觀指導下開動腦筋，想盡一切切實可行的方法以最快的速度和最高質量的完成任務。當然在工作中也會時常遇到這樣那樣的困難，可我總是會克服一切阻礙把內審工作保質保量的完成。通過一年的內審工作，個人也積累了一些還不夠成熟經驗：
我們應該更加注重對內審重要性的認識，豐富內審的手段和方法。受傳統(tǒng)觀念的束縛，許多人依舊認為，內部審計是一個成本中心。這種看法有很大的局限性。內部審計服務于組織各個層次，無論是通過“硬貨幣”還是“軟貨幣”的形式，它能給企業(yè)帶來收益、增加組織價值。我們應該研究內部審計的價值體現(xiàn)在哪里，如何為眾多的內外部客戶提供服務，如何實現(xiàn)增值。應該將內部控制和風險管理審計的經驗視作內部審計的產品，與全體員工分享，以此來進行知識管理。同時，按利潤中心或投資中心的要求來管理內部審計機構，使其直面外部競爭，接受市場的檢驗。
總的來說，20__年我個人還算是嚴格執(zhí)行領導指示，工作到位，認真負責，比較圓滿地完成上級交代的各項本職任務，稍有不足的就是在個人工作經驗和業(yè)務知識上有所欠缺。
二、來年對自己的工作要求。
1、由于自己以前沒有在營業(yè)部干過，還是要一如既往的向各位同事學習，勤學好問，不斷的豐富自己的業(yè)務知識。
2、利用業(yè)余時間加強新的審計知識的充電和學習，特別是注重證券業(yè)務方面的新的規(guī)章制度的知識的學習和更新。以便在今后的工作中更細致的把握好工作重點。更好的完成個項工作任務。
3、時刻牢記“細節(jié)決定成敗”
內審的工作要求我們要細心處理工作中的每一件事，不能粗枝大葉，每一個小細節(jié)都有可能影響最后的成功。因此，我要時刻牢記“細節(jié)決定成敗”，把工作中的每一件小事都做好、做到位。只有注重細節(jié)，把小事做細了，這樣工作效率自然就提高了。
俗話說的好：“萬丈高樓平地起”、“一份耕耘一份收獲”，20__年，我將始終以踏實、勤懇來自勉。
法務審計部工作總結篇八
我20xx年參加工作，之前所學專業(yè)為會計，而工作以后搞金融審計工作從專業(yè)上來講是非常薄弱的。我們的審計尤其以銀行審計為主，對于銀行業(yè)務我還處于一知半解的狀態(tài)，經過20xx年下半年和20xx年一年，我先后經歷了國開行、人民銀行、工商銀行和交通銀行四個審計項目，每一個項目的歷練都是一個進步，到20xx年下半年的交通銀行項目時，我已可以單獨負責一個方面的審計小組長。但那個時候仍然對金融的原理和銀行的運行一知半解，仍然只是就事論事，而且因為審計范圍的原因，也只是對信貸業(yè)務有了解，非常有局限性。再加之我是會計專業(yè)，本來對金融學和銀行學方面的知識非常有限，如果再從頭學起的話，雖然未嘗不可但終究需要花費更多時間和精力，與接踵而至的審計項目必然產生沖突，而且更偏原理和學術性的，未必對我了解目前的金融行業(yè)和銀行運行有及時有效的幫助。
就在這個時候，20xx年初的時候，處里兩位精通計算機審計的同事全部被借調到審計署金融司參加審計項目，承蒙處室領導看得起，在20xx年新項目開始時，安排我為這個項目的計算機主審。好吧，是個挑戰(zhàn)，但是也要面對。最早對于計算機的接觸只是大學期間拿到的國家計算機二級和江蘇省計算機二級證書，而那還是一個vf的年代，或許唯一可以讓我產生信心的僅來自于20xx年夏天為期半個月的計算機中級培訓，慚愧的是到20xx年初我還沒有考過計算機中級。
正好這又是個總公司的審計項目，一開始我確實無所適從，但磨刀不誤砍柴工，我重新溫習了20xx年學習的中級知識，主要是sql數(shù)據(jù)庫的知識，并虛心向處里的計算機高手請教。一切從頭開始，從一張白紙開始，先和被審計單位溝通，將數(shù)據(jù)平臺搭建好。然后找來保險公司信息系統(tǒng)的業(yè)務說明書，了解信息系統(tǒng)的結構，包含的內容，業(yè)務的具體含義，具體在哪些表里如何體現(xiàn)等等。然后一邊了解系統(tǒng)一邊學習出口信用保險的業(yè)務。同時利用自身的財務會計知識，將他的業(yè)務信息系統(tǒng)和財務信息系統(tǒng)以及之間他們之間的對接協(xié)議。
首先按照過去銀行審計的傳統(tǒng)思路，將已經發(fā)生或即將發(fā)生的大額理賠案件從系統(tǒng)中篩選出來，然后按照對信用保險業(yè)務的了解，找出幾個風險較高的點，比如民營企業(yè)、首次投保即報損的、投保企業(yè)與對方單位關系較為密切的等等，發(fā)現(xiàn)一個線索經同事延伸調查后發(fā)現(xiàn)一起涉案金額達數(shù)億元的騙保騙貸案件并上報審計要情。
通過這次審計，建立了自己在計算機審計方面的信心，堅定了繼續(xù)鉆研計算機審計的信念，并在下半年主動申請并被批準加入金融司數(shù)據(jù)審計組。
在數(shù)據(jù)組里，一方面可以直接在銀行總行從事數(shù)據(jù)審計，從總體宏觀上了解一個金融機構的組織架構、運行模式和管理方式等，另外周圍都是計算機審計和金融審計的高手，從他們身上可以學到很多難能可貴的東西，這些是平時在項目上很難遇到的。
在數(shù)據(jù)組充分利用計算機審計，發(fā)現(xiàn)一件重大違法違規(guī)案件，又上報了一篇要情，數(shù)篇要目，直到今天。
得益于金融審計信息化程度較高的特點，可以說計算機審計的應用伴隨著我這四年半的國家審計職業(yè)生涯，從一個剛畢業(yè)的應屆畢業(yè)生，到一名稱職的審計干部。提綱：
一、把握總體，便于制定審計實施方案。
域和新的專業(yè)。如果被審計單位或領域的信息化程度比較高，審計人員可以借助于對對方信息系統(tǒng)的了解來迅速全面的掌握被審計單位的總體情況。
因為信息系統(tǒng)是對一個單位或者領域最結構化、最通用化的數(shù)據(jù)表現(xiàn)，整個單位的組織架構、業(yè)務模塊、業(yè)務內容以及各項業(yè)務之間的關聯(lián)關系，都可以通過信息系統(tǒng)完整、簡潔的表現(xiàn)出來。當我們面對一個全新的審計領域或者陌生的被審計單位的時候，我們利用自己的數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)知識，從被審計單位的信息系統(tǒng)入手，通過了解其信息系統(tǒng)的詳細情況來了解被審計單位的情況，可以迅速的把握總體，并通過我們對業(yè)務情況的匯總和分析，迅速準確的確定審計重點，為制定審計實施方案提供極大的便利。
二、精確打擊，提高工作效率和延伸審計準確性。
（一）拓寬審計思路。
在這種情況下審計人員的思路可以不受所在地域、業(yè)務范圍和檔案分離等因素的束縛和影響，審計人員的主觀能動性和潛力被極大的發(fā)掘出來。
（二）跨平臺審計。
財務系統(tǒng)也是計算機中級知識的一個重要組成部分，審計干部在同時具備財務系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)兩方面知識的情況下，多個系統(tǒng)的綜合數(shù)據(jù)分析成為可能。根據(jù)筆者的審計經驗，審計過程中中發(fā)現(xiàn)的相當一部分問題都是因為信息不對稱產生的，從邏輯上看，有業(yè)務才會有財務，每一條財務信息背后都有相對應的業(yè)務信息。在實際工作中，審計人員將財務信息系統(tǒng)和業(yè)務信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進行關聯(lián)分析，發(fā)現(xiàn)財務信息存在與業(yè)務信息不一致的情況，通過進一步核實發(fā)現(xiàn)被審計單位存在隨意調整信息系統(tǒng)、調節(jié)收入和支出的問題。
（三）政策執(zhí)行審計。
近年來，面對物價、房價持續(xù)上漲和通貨膨脹預期日益增強的壓力，為實現(xiàn)“保增長、調結構”的宏觀經濟目標，我國采取了一系列的宏觀調控措施，既包括加息、調整存款準備金率等貨幣政策，也有大力發(fā)展新能源、限制兩高一剩等產業(yè)政策。為發(fā)揮國家治理作用，國家審計也需要對一系列的宏觀調控政策進行審計和評價，促進宏觀調控政策的落實，評價被審計單位貫徹執(zhí)行國家宏觀調控政策的情況。
法務審計部工作總結篇九
審計部門績效評價問題備受政府部門和社會各界關注,合理的績效評價內容和績效評價方法在提高審計部門工作效能和審計質量等方面具有重要作用。今天本站小編給大家?guī)砹藢徲嫴块T工作總結，希望能夠幫助到大家。
我校在xx年中，充分發(fā)揮了內部審計的作用，對于有效地防范風險、確保資金安全、規(guī)范內部管理，促進學校財務管理規(guī)范、協(xié)調發(fā)展起到了積極作用。我校內部審計小組根據(jù)教育局審計室xx年度年初。
工作計劃。
和學校內部審計計劃，在本年度完成了以下工作：
一、進一步建立健全了內部審計工作的內容和工作制度;強化了業(yè)務學習，解決了審計工作中遇到的新問題，使審計工作由查錯防弊型向風險防范型和管理促進型轉變。
二、認真學習相關業(yè)務，及時了解對農村義務教育經費保障的各項政策。在具體工作中對學校是否按政策規(guī)范收費、對作業(yè)本費的使用及結算情況、日常公用經費的籌措和使用情況等作為一項重要內容進行了審計，保證內部審計在落實本校教育經費保障體制中的作用。
三、對學校的財務收支、經費管理工作和食堂伙食費收支情況做到了一期一審，并及時上報審計。
有效地提高了教育經費使用效益。根據(jù)學校經濟活動特點今年我校內部審計的主要內容有：
1、對學校的各項收入進行了審核，內審小組認為學校的所有收入都及時入賬，并納入了學校的財務核算，無隱瞞、截留挪用、轉移學校收入的情況。
2、對學校的各項支出情況，包括教師工資、績效工資、經補貼、伙食費等支出情況進行審核，重點審計了支出的真實性和合法性，有沒有損失浪費等行為，內審認為均符合有關規(guī)定要求。各項支出均屬合理。
3、對于學校的資產構成情況，經審計認為貨幣資金按規(guī)定辦理了收付手續(xù);固定資產做到了帳帳相符、帳物一致;各類往來款項作了相應清理。
4、對學校的負債也作了相應審計，學校從xx年后沒有產生新債，更沒有舉債消費。
5、對學校收費情況進行了重點審計，未發(fā)現(xiàn)亂收費現(xiàn)象，學校收費合理，只按規(guī)定收取了相應的生活費，且按月收取，用規(guī)定收據(jù)一月一開，并做到了收前公示。并對學生生活費給予了補助。
1、嚴格執(zhí)行了年度審計工作計劃，提高了對計劃嚴肅性的認識。在具體審計工作中堅持原則，實事求是，客觀公正地看待和處理問題。
2、全面審計，突出重點。對學校的財務審計既以真實性為基礎把基本情況摸清楚，又抓重點問題進行深入地分析，爭取了從機制上和制度上提出解決問題的辦法。
3、完善了制度，嚴格了管理。嚴格審計質量管理，實行審計全過程質量控制，將審計準則、審計質量控制標準和制度落實到了審計方案、審計證據(jù)、審計底稿、審計報告等審計工作的各個環(huán)節(jié)。
4、今后進一步加強學習和培訓，把審計工作做得更好。
一年來，審計部按照董事長的要求,嚴格執(zhí)行《中國內部審計準則》和集團《公司內部審計制度》，積極探索和改進內部審計工作，較好地完成了各項審計任務，現(xiàn)將20xx年內部審計工作總結如下：
一、領導重視。
內部審計監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強董事長對內部審計工作給予了高度的重視和支持，明確內部審計的宗旨是“監(jiān)督服務、查錯糾弊、促進管理”，并要求各受審單位(部門)要以高度負責的精神，正視問題，積極整改。為了強化公司管理監(jiān)督體系，促進公司各項制度的落實，進一步提高集團的經濟效益，充分發(fā)揮審計部門在集團管理中的作用，今年下半年，集團進一步明確了審計部部門職責，配備了相應的專業(yè)人員。審計部根據(jù)集團經營管理情況制訂了審計工作計劃，確定重點監(jiān)督、審計的項目和范圍，逐步完善了內部審計工作制度和工作指引，內部審計工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強。
二、過程管控。
內部審計監(jiān)督服務工作取得了初步的成效結合集團的經營管理情況，在董事張的正確指導下，審計部結合各分、子公司、部門的具體情況，有重點有目的地開展了日常監(jiān)審和專項審計，審計工作基本上得到了受審單位的配合與支持，主要審計事項基本按計劃完成，全年共完成審計事項60多項，其中有關談判20多項，談判的最終協(xié)商價比在原報價的基礎上共減少了469.26萬元。所有審計事項均及時出具了審閱意見(或審計報告)，充分發(fā)揮了內部審計的監(jiān)督、服務職能。
三、工程項目審計。
根據(jù)《公司內部審計制度》，審計部分別對現(xiàn)進行的工程項目進行審計。審計人員從項目審批程序、造價控制、合同管理等方面入手，對上報的項目內容、工程量計算是否準確重點進行了審查和抽查;必要時，審計人員與相關工程管理單位一道對現(xiàn)場進行調研，盡量以最佳性價比提出審計意見。
四、加強管理，為內部審計工作奠定基礎。
崗位職責。
的建立，根據(jù)集團領導要求和部門職責的重新調整，我們進一步明確了部門各工作崗位的崗位職責，在此基礎上，確定了相關的工作流程和工作要求，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。審計個人總結已建立的審計基本制度建立和健全內部審計制度，規(guī)范內部審計行為，是獨立開展審計工作的必要條件。為此，我們起草了《審計監(jiān)察人員工作守則》、《紀檢監(jiān)察辦案流程》、《內審人員審查工作紀律》等多個管理制度，對部分審計事項作出了較為詳細的規(guī)定。通過較為規(guī)范的審計程序，對部分業(yè)務流程進行了控制，提高了審計質量，降低了審計風險，同時也增加了內部審計工作的透明度，保證了審計工作的獨立、客觀、公正。
審計人員自律情況《審計監(jiān)察人員工作守則》的建立健全與有效運行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計工作的前提，審計人員在工作中能夠嚴格遵守集團的各項。
規(guī)章制度。
嚴格遵守《審計人員守則》的規(guī)定，行為規(guī)范基本符合《國際內部審計實務標準》中關于對審計人員的道德規(guī)范要求。
五、總結經驗和反省工作中的不足。
在過去的一年中，雖然內部審計工作取得了一定的成績，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：一是由于審計部成立時間不長，各分、子公司、部門對審計監(jiān)察部認識不深，對工作反應不夠及時、全面。不利于審計部全面、準確地掌握相關情況;二是審計部專業(yè)人員的配備;三是審計人員專業(yè)技能培訓，內部審計質量好壞，很大程度上取決于審計人員的專業(yè)素質。要進一步提高審計人員的業(yè)務素質和管理能力。審計人員須進行系統(tǒng)的學習，審計人員開拓了視野，找到了差距，明確了目標，對審計工作、審計質量、審計成果利用都有了更高層次的認識。
完善集團制度體系及內部審計工作流程;首先，各分、子公司、部門應對制度運行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進行歸類和上報，經評審確認后由管理部門提出制度修改意見和建議，力求建立健全科學、嚴密、配套、有效的制度體系。同時，須補充和完善各項管理流程，減少管理漏洞，降低管理風險，保證集團管理處在有效的受控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實，形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機制。
審時度勢、轉換思路，向多元化內部審計發(fā)展如果能夠把內部審計的思路從查找現(xiàn)存的錯誤，轉向為識別和查找業(yè)務工作中的風險點和可控制點，從事后追蹤逐步轉為事前和事中的監(jiān)督與防范，這樣不僅可以在宏觀上控制風險，且能通過對公司經營提出合理化建議，發(fā)揮現(xiàn)代審計的指導作用。
建立精干高效的內審團隊有計劃地完善審計人員配置，建立精干高效的內審團隊。加強審計人員專業(yè)培訓，提高內部審計專業(yè)水平和審計工作質量。不斷改進工作方法，主動發(fā)現(xiàn)問題，嚴格控制不良勢頭，提高內部審計工作質量，爭取更好成績。
一、加強理論學習，不斷提高自身素質。
為了進一步提高政治敏銳力、政治鑒別力和政策水平，增強貫徹落實黨的方針、政策的自覺性、堅定性，一年來，認真學習貫徹“三個代表”重要思想、黨的xx大和xx屆三中、四中、五中、六中全會及黨的xx大會議精神，認真學習領會市委擴大會議精神以及市委、市政府年初確定的各項重點工作。通過學習，增強了用科學的理論武裝自己的頭腦，用理論指導審計工作實踐的水平;進一步堅定社會主義、主義信念，時刻牢記“八榮八恥”，堅持一切從人民利益出發(fā)，堅決貫徹、模范踐行“三個代表”重要思想的要求，自覺抑制不正之風和現(xiàn)象的侵襲，正確行使手中的權力。
同時，還注重審計業(yè)務理論學習，除參加了地區(qū)審計局組織的審計業(yè)務培訓班的學習外，還比較系統(tǒng)的自學了計算機ao審計系統(tǒng)、財政改革相關知識、專項審計調查報告寫作等內容，特別是參加了7月份自治區(qū)審計廳舉辦的“以培代審”固定資產審計調查。通過學習，理論素養(yǎng)得到了進一步的提升，理想信念更加堅定，審計工作思路更加開闊。
二、注重黨性鍛煉與修養(yǎng)。
自覺遵守“審計人員工作紀律”，以此來規(guī)范自己的行為;不斷加強黨性修養(yǎng)，牢記“兩個務必”，自覺地與市委、政府保持高度一致，不說不該說的話，不做不該做的事。在處事為人上，堅持誠實做人，踏實做事。始終以強烈的事業(yè)心和責任感做好審計工作;在工作關系處理上，比較注意把握自己的角色定位，自覺地維護大局，維護團結。
三、依法審計，求真務實。
在審計工作中，能夠認真貫徹執(zhí)行《審計法》賦予的審計權限，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點”工作方針，始終能夠做到：科學審計、文明審計、廉潔審計、客觀公正，對自己分管負責的工作能夠盡職盡責。一是能夠深入審計一線，及時協(xié)調和解決審計工作中遇到的具體問題和困難，幫助年輕的審計干部盡快成長;二是，對一些熱點、難點、事關百姓切身利益的審計項目，能夠親自深入到基層進行審計調研、了解，掌握第一手資料;同時，能夠積極配合局長做好各項審計工作，大力弘揚“依法、求實、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。
另外，對負責的婦委會工作也能夠盡心盡力，我局是一個以女同志占大多數(shù)的單位，因此，我局班子歷來很重視、關心女同志的身體、工作和生活等情況，只要是女同志的節(jié)日，一定會盡力安排。
四、廉潔自律、清廉從審。
作為一名審計工作者，能夠充分認識到黨風廉政建設是我們審計機關的生命線，并深知：其身正、不令則行;其身不正，雖令不從。一年來，認真學習貫徹《黨章》、《中國黨內監(jiān)督條例(試行)》、《中國紀律處分條例》等精神，始終對自己高標準、嚴要求，切實加強自己的品德修養(yǎng)，能夠自覺地加強黨性、黨風、黨紀和廉政方面的學習，不斷加強世界觀、人生觀、價值觀的改造，堅持立黨為公、執(zhí)政為民，做到權為民所用，情為民所系;堅決貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，恪守審計的職業(yè)道德，時時刻刻用一個員的標準規(guī)范自己的言行。注意做到常思貪欲之害，常懷律己之心，常排非分之念，常修為仕之德，堅持把輕名利、遠是非、正心態(tài)和納言、敏行、輕諾作為自己的行為準則，時刻做到自重、自省、自警、自勵。堅持以科學發(fā)展觀指導我們審計工作和反腐倡廉工作，進一步強化了依法從審、廉政為民的思想意識，增強了自覺抵御腐朽思想侵蝕的能力和反道德防線。
五、今后努力的方向。
法務審計部工作總結篇十
1、切實加強財務管理根據(jù)集團公司規(guī)范財務管理、優(yōu)化財務審核程序、提升財務服務質量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財務審計部將財務集權管理調整為財務人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責集團公司各類資產的財務監(jiān)督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑證的稽核等業(yè)務，充分發(fā)揮財務審計部的職能作用。
2、強力整頓財經秩序根據(jù)市局(公司)財經秩序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經營行為，促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)造和積累更多的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導思想，嚴格按照市局(公司)的自查要求，認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經濟責任審計與加強財經秩序整頓相結合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據(jù)時間、性質等分門別類，從中查找經營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產的監(jiān)管力度。
3、加強資金管理的作用為了規(guī)范×集團經濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資×金使用效率，促進集團健康發(fā)展。集團公司從20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局(公司)結算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順利、及時進入市局(公司)結算中心，按照市局(公司)結算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經營費用及財務費用進行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經濟運行。
4、增強財務服務意識20xx年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規(guī)范、透明、效益”的原則，加強財務管理，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。
為了適應新形勢下的發(fā)展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規(guī)章制度。由于公司的性質發(fā)生改變，要求公司的財務規(guī)章制度要進行重新修訂和完善。根據(jù)市局(公司)的財務制度，結合集團公司的實際情況，組織匯編了×集團的財務制度。
為了更好的發(fā)揮財務職能，我們加強了對會計基礎工作的規(guī)范力度，提高會計信息質量，保證會計信息的真實、準確、完整;強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領導決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術支持。
5、預算管理得到穩(wěn)步推進一是細化預算內容。根據(jù)各分、子公司20xx年及20xx年明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執(zhí)行情況，按科目進行了分類統(tǒng)計，為各分、子公司的20xx年全面預算奠定基礎;二是提高預算透明度。
預算方案根據(jù)各分、子公司反饋回來的意見適當調整后，經總經理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公司的預算有一個全面的了解，增強了預算的透明度;三是增加預算的剛性。我們注重了預算執(zhí)行中存在的問題和有關情況，不定期的向預算委員會反饋情況，對于超預算等問題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經過專門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準后執(zhí)行。一年以來，預算的總體執(zhí)行情況良好，各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的提高和增強，為做好20xx年全面預算工作積累了經驗。
6、充分利用稅收政策充分利用國家對企業(yè)的各項稅收優(yōu)惠政策，我部積極辦理了×物流公司、×運輸公司的稅收減、免、××緩工作，并由此取得了市國家稅務局準予×物流公司、×運輸公司減免20xx年度企業(yè)所得稅合計177.29××萬元、營業(yè)稅29.48萬元的稅收優(yōu)惠政策的批復以及20xx年度×物流公司、×××運輸公司所得稅減免的批復，為集團公司取得了實質性的經濟收益。
1、全面迎接國家審計為了迎接國家審計署的全面檢查，根據(jù)市局(公司)審計重點，我部門對20xx年至20xx年12月31日的財務收支進行了復查，并結合內審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發(fā)揮財務的監(jiān)督和服務職能，及時為集團公司領導提供決策依據(jù)，并對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的安排和布置。
2、財務的審計、監(jiān)督崗位我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務工作的審計和監(jiān)督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經驗豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核辦法，為提高財務工作的質量和效率打下堅實的基礎。
3、制定并學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》為了更好地履行總經理賦予的職責，加強(集團)公司財務管理和稽核檢查力度，規(guī)范集團財經秩序和調動廣大財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核辦法》，通過大家認真地學習和討論，積極思考，并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。
4、根據(jù)市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求。
(1)繼續(xù)鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發(fā)揮財務管理的職能作用。
在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用更多的時間和精力參與企業(yè)管理，每周必須下各核算的公司了解業(yè)務運行情況，發(fā)揮主觀能動性，多為經營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。
(2)全員樹立財務管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質，適應新形勢下財務工作的要求。
(3)加強內部審計工作力度，發(fā)揮專項審計工作的作用，從而降低經營風險。隨著集團公司快速發(fā)展，企業(yè)的資產越來越大，效益和權益的積累也越來越多，內控也越來越重要。作為會計不能只抓核算，更重要在管理，內部管理失控，就會造成企業(yè)資產浪費，嚴格遵守國家和集團的規(guī)章制度，確保國有資產的保值和不流失;通過加強內部管理，降低成本費用，提高資產運行質量，從資產監(jiān)管中要效益，實現(xiàn)集團內涵式、集約化發(fā)展。
一是需要加大制度建設的力度;二是加強對分、子公司的財務管理;三是財會人員的整體業(yè)務水平仍有待提高;四是財會人員政治素質和工作作風尚需改進。
(一)增強服務。一是加強對各分、子公司的服務。我司下轄分、子公司行業(yè)跨度大，員工眾多，對財務要求既有統(tǒng)一性，又有獨特性，作為財務審計部，我們將針對不同需要，開展個性化服務，逐步實現(xiàn)財務管理個性化。二是加強對集團公司領導服務?！良瘓F公司作為現(xiàn)代企業(yè)，財務審計部必然成為企業(yè)管×理的核心部門，為集團公司領導服好務，發(fā)揮財務板塊的重要作用，提供及時的、真實的財務審計信息，為領導決策作好保障。三是加強對上級主管部門的服務。按照上級主觀部門的要求，及時準確提供財務管理信息，為上級部門掌握我司財務運行狀況作好必要的服務。四是加強對相關職能部門的服務。收集真實信息，合理利用資源，在保護公司利益的前提下，對相關部門。特別是業(yè)務部門提供及時可靠的信息。
一是加強制度建設、總公司制定基本制度、分子公司根據(jù)其特殊性制度相關制度，報總公司財務部審批，加強制度執(zhí)行情況的檢查。
二是加強對資金管理。作為市場經濟條件下的現(xiàn)代企業(yè)，必須保證對資金的有效管理，財務審計部首先就是要切實履行職責，管理好各個環(huán)節(jié)，并堅持靈活運用原則，確保在規(guī)范的前提下，充分發(fā)揮資金時間價值。
三是加強財產管理。堅持每季度清查一次，清查結果報公司總經理審閱，對財產的購置、用途、維修和報廢，統(tǒng)一由綜合管理部門管理。實現(xiàn)財務審計部與綜合管理部門各有一套完整的帳目，確保國有財產的不流失。
四是加強對委派會計的管理。針對委派會計在實際工作中遇到的一些歷史遺留下來的核算、管理等方面的問題，財務審計部應積極與受到委派會計分析解決存在的問題迷失委派會計能夠拋開思想包袱、明確任務、全身心地投入到工作中去。
(三)有效監(jiān)督。加強制度執(zhí)行的監(jiān)督，加強對預算的執(zhí)行的監(jiān)督，加強資金使用的監(jiān)督。隨著各分子公司財務人員分散到相應的公司進行辦公后，集團公司財務部應對其進行的經濟業(yè)務活動進行監(jiān)督，確保經濟運行有效、安全。首先必須制定相關的財務制度。與其他規(guī)章制度一樣，一旦指定，就要確保得到嚴格執(zhí)行，確保各項制度落實到位，逐步形成以制度化管理，用制度管理取代以人管理，實現(xiàn)財務制度化。二是通過外部審計，定期對各分子公司財務進行審核，保證財務數(shù)據(jù)的真實、合法。
(四)加強控制。加強對費用的控制，控制重大生產經營方向的調整;控制對外投資和籌資;控制分配制度;加強稅收籌劃，利用集團優(yōu)勢減少稅負。
(五)開拓創(chuàng)新。20xx年我司股本結構將發(fā)生較大的變化，公司財務管理制度也將隨時作出相應的調整，在成本管理、資金預算、費用管理等也將遇見許多新的要求和新的矛盾，財務審計部將在公司領導的正確領導下，充分發(fā)揮全部員工的主觀能動性，不斷轉變工作作風，調整工作思路，根據(jù)實際，開創(chuàng)工作，為公司財務管理服好務。在這即將過去的一年中，經過全部門同志的共同努力，雖然我們取得了一定經濟效益和社會效益，財務審計部的工作也是受到領導的認可和支持，取得了單位同事的信任。但是隨著改革的縱深推進，我們將面臨許多問題：財務審計制度有待進一步完善，財務審計方法需要進一步改進，財務審計力度需要進一步加強。面對這些挑戰(zhàn)，在以后的工作中，我們將在市局(公司)的指導下，按照公司領導的總體部署，結合公司實際，開創(chuàng)性工作，努力使財務審計工作再上新臺階。
法務審計部工作總結篇十一
各位領導：
一年來，在公司領導的親切關懷和指導下，我在審計部經理的崗位上，帶領審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查、審核、監(jiān)管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標，積極主動地在公司內部開展了審計工作。經過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現(xiàn)在：1、從公司內審工作的開展上實現(xiàn)了由原來的淺層次、窄領域的簡單審計向多方位、寬領域的綜合審計的轉變，實現(xiàn)了從創(chuàng)建到各項工作得以健康發(fā)展的良性過渡。2、從個人的工作能力發(fā)面，實現(xiàn)了從最初的不了解、不熟悉，工作過分謹慎小心，甚至有些領域不敢介入，到現(xiàn)在能大膽的、全面的開展工作的轉變?？梢哉f經過一年的努力，我現(xiàn)在已經全部融入到了這個充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領導對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領導的信任，有在座的各位部門經理的大力支持，再加上我們全體審計人員的勤奮工作，公司的內審工作一定能一年會比一年有起色。同時也會能得到公司領導和同志們的認可及歡迎。下面我從三個方面匯報工作：
一、200x年的主要工作。
1、嚴格審計的紀律和制度。
審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注著我們的發(fā)展，我深知責任重大。為了使內部審計工作在公司管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據(jù)制定的。
年度工作計劃。
并結合內部人員的具體業(yè)務能力本著既要明確各自。
崗位職責。
還要堅持分工不分家的原則進行了內部分工。并從工作紀律、工作作風、工作態(tài)度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行為我們全年工作的順利展開打下了扎實的基礎。
2、積極開展對駐外分公司財務管理的監(jiān)督和評價。
臨沂獅瑪公司是我公司至今一家對外獨立開展經營業(yè)務的駐外分公司，年生產各種復合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，xx年銷售收入已經突破了一億元，公司的資產總額也達到了1000多萬元。但是由于種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴密的內部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。根據(jù)公司領導的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先后分兩個階段對該公司的財務管理進行規(guī)范、核查。第一階段是參照總公司的相關制度，幫助該公司制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規(guī)范會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規(guī)范后的會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規(guī)范了該公司核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。
3、嚴格費用報銷規(guī)定，嚴格費用審核。
今年是我公司各種費用報銷新規(guī)定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執(zhí)行各種。
規(guī)章制度。
的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規(guī)定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。我們從一開始的單純的業(yè)務費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、生產車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習公司出臺發(fā)布的新規(guī)定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基礎。一年以來，盡管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核，從而有效的配合了公司的財務管理工作。
4、利用一切可利用的機會，為領導提供市場監(jiān)管信息。
根據(jù)公司領導的安排，今年，我先后到河南和省內的幾個市場。針對市場反映出的問題，進行了核查，并結合核查進行了市場調研，這也是審計部200x年工作計劃的一項基本內容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調研準確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了公司領導的肯定和客戶、業(yè)務人員的好評。
5、工業(yè)園區(qū)建設項目的結算工作已接近尾聲。
根據(jù)工作計劃，并經公司領導批準后，組織了對工業(yè)園區(qū)建設項目施工單位報價的核對及園區(qū)設備計價等工作。園區(qū)項目建設跨度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項工作已基本結束。此項工作的順利開展，既較好的維護了我們金正大公司的對外形象，也為公司取得了可觀的經濟效益。
6、應收賬款的回收工作進展順利。
20xx年是規(guī)劃的第二年，我局在區(qū)委、區(qū)政府及上級業(yè)務主管部門的正確領導下，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指針，緊緊圍繞區(qū)委、區(qū)政府工作中心及上級業(yè)務主管部門的工作部署，以科學發(fā)展觀為統(tǒng)攬，以服務xx“三路三園三片”建設為重點，以維護國家經濟利益、維護民生、推動改革、促進發(fā)展為根本目標，以全面推進財政審計大格局為抓手，充分發(fā)揮審計的“免疫系統(tǒng)”功能，全力服務于我區(qū)經濟社會科學發(fā)展。進一步深刻認識和理解國家審計的核心與本質，更加關注經濟社會運行中的突出矛盾與風險，更加注重對體制機制制度性問題的揭示與分析，繼續(xù)加大對重大違法違規(guī)問題和經濟犯罪案件的揭露與查處，不斷改進方式方法，不斷提升審計質量和水平，加強審計資源整合，增進組織實施的整體協(xié)作，充分發(fā)揮審計保障國家經濟社會健康運行的“免疫系統(tǒng)”功能。為構建社會主義和諧社會和推動xx經濟建設做出了一定的貢獻?，F(xiàn)將一年來的工作情況總結如下：
我局按照“全面審計，突出重點”的要求，在預算執(zhí)行審計上求深，在領導干部經濟責任審計上求真，在政府投資審計上求精，在民生保障資金審計上求嚴，在審計質量管理上求細，在落實審計整改上求實，扎實工作，嚴把質量。全年預計共完成審計項目18個，政府投資評審項目411項。審計查處違規(guī)資金336萬元、糾正管理不規(guī)范金額129001萬元;上交罰沒收入7萬元，催繳財政資金909萬元。政府投資評審金額118598萬元，評審節(jié)省政府投資15041萬元。
(一)圍繞中心，注重科學實施審計，確保年度審計項目有序推進。
今年以來，我局牢固樹立并自覺踐行科學發(fā)展的理念，緊緊圍繞區(qū)委、區(qū)政府工作中心和國家、省廳、市局的各項部署和要求，服從服務于經濟社會發(fā)展大局，樹立全局“一盤棋”思想，優(yōu)先安排國家、省、市統(tǒng)一組織的重大審計項目的實施，打破原有業(yè)務科室職責分工界限，有效整合審計資源，有序推進審計項目，制定下發(fā)了《xx區(qū)審計局20xx年度審計項目計劃》、《xx區(qū)審計局20xx年度工作目標考核實施試行辦法》，將預算執(zhí)行審計、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政決算審計、政府投資項目審計、經濟責任審計、行政事業(yè)單位財政財務收支審計、專項資金審計、審計調查等項目進行統(tǒng)一分配，做到每個科室都有不同行業(yè)的審計項目，形成統(tǒng)分有序、協(xié)調高效的審計組織體系，保證重點審計工作任務的順利完成。通過加強審計項目計劃管理、細化目標任務、落實工作責任、明確完成時限、嚴格質量要求、適時督促檢查，并嚴格執(zhí)行審計項目進度報告制度，審計組長負責制等方法，多措并舉，促進了審計工作效率的全面提高，確保了年度審計項目實施按計劃有序推進。
(二)突出重點，注重審計監(jiān)督的深度和力度，服務經濟社會發(fā)展大局。
1、突出關注經濟社會發(fā)展中的突出矛盾和潛在風險，全力配合市審計局搞好社保資金審計。根據(jù)審計署和省審計廳的統(tǒng)一部署，舉全局之力，配合市審計局審計組，自20xx年2月21日至4月25日，對我區(qū)社會保險基金、社會救助資金和社會福利資金等社會保障資金進行審計。針對審計發(fā)現(xiàn)的問題，積極向區(qū)委、政府提出整改建議，區(qū)政府組織相關部門認真研究，科學制定整改方案，落實整改措施。
2、突出關注財政體制機制制度等層面的問題，深化預算執(zhí)行審計。牢固樹立財政審計“一體化”的新理念，堅持以推進公共財政體系的健全和完善、維護財政安全為目標，深化財政預算執(zhí)行審計。項目實施中注意審計對象的選擇，審計重點的把握，審計內容的全覆蓋。審計涉及區(qū)財政局、區(qū)地稅局、區(qū)環(huán)保局、區(qū)衛(wèi)生和食品藥品等7個部門。通過審計，查處違規(guī)資金336萬元，糾正管理不規(guī)范資金129001萬元，收繳應繳未繳財政收入8萬元。為做“深”預算執(zhí)行審計，堅持從構建財政審計的大格局、審計項目的績效分析、財政體制機制制度的建立完善、問題整改的效果“四著眼”入手，著力提升預算執(zhí)行審計質量。認真查找財政管理中存在的制度盲區(qū)和薄弱環(huán)節(jié)，揭示影響財政資金效益的突出問題，并對存在問題的原因進行深入剖析，從體制、機制層面提出切實可行的建議，所提意見和建議得到了區(qū)政府和相關部門的高度重視，區(qū)財政局、區(qū)地稅局專題研究，進一步建立健全了內控制度。在xx區(qū)第十屆人大常委會第四次會議上，區(qū)審計局受區(qū)政府委托所作的《xx區(qū)20xx年度財政預算執(zhí)行和其他財政收支的審計。
》，得到了區(qū)人大常委會的充分肯定和高度贊揚。
3、突出關注政府投資項目建設管理情況，強化政府投資項目審計。把政府投資項目作為審計重點之一，繼續(xù)加大監(jiān)督力度。在做“精”政府投資審計上下功夫，重點對工程量的真實性情況、工程招投標程序規(guī)范情況、監(jiān)理單位的履行職責情況、施工單位套用定額情況、工程施工質量和工程績效以及投資資金管理使用和物資采購程序、工程合同訂立、項目立項可行性等諸多方面的審計監(jiān)督。前三季度共完成重點工程項目審計評審297項，審計投資總額95292萬元;核減政府投資10009萬元，綜合核減率12.47%。全年預計評審項目達411項，核減政府投資資金15041萬元，將節(jié)省大量財政資金。
4、突出關注保障和改善民生等政策執(zhí)行情況，著力搞好專項資金的審計和審計調查。堅持以保障和改善民生、促進各項惠民政策措施落實和和諧社會建設為己任，加強對關系經濟社會發(fā)展、涉及人民群眾切身利益的各種專項資金的審計和審計調查。主要開展了我區(qū)20xx年度水庫移民后期扶持基金專項審計調查、公共衛(wèi)生經費專項資金審計調查、20xx年全國有色金屬加工行業(yè)技術進步產業(yè)升級大會年會經費使用情況審計，區(qū)農業(yè)局20xx年度社會主義新農村養(yǎng)殖基地基礎設施建設項目調增部分補助資金的補充審計等5個項目的專項審計和審計調查。從管理體制、運行機制、政策措施等方面建立健全了長效管理機制。
5、突出關注對權力運行的監(jiān)督和制約，加大經濟責任審計力度。今年審計把加強經濟責任審計作為規(guī)范領導干部從政行為、強化對權力的監(jiān)督制約、預防和懲治重要手段，按照區(qū)委的安排部署和區(qū)委組織部的委托，開展了區(qū)環(huán)保局局長、衛(wèi)生和食品藥品監(jiān)督管理局局長、xx二中校長、xx職業(yè)學校校長等四名科級領導干部任中經濟責任審計，一名沙文鎮(zhèn)鎮(zhèn)長離任經濟責任審計。通過審計，查出審計問題資金1967萬元、其中：負直接責任的596萬元，負主管責任的53萬元，負領導責任的1318萬元，對違法違規(guī)行為做出了處理處罰4萬元的決定。將審計情況向組織部門報告，并對存在的問題提出了審計建議和意見。
(三)嚴格管理，注重審計工作質量，提升審計監(jiān)督水平審計質量是審計工作的生命線。今年以來，在相繼出臺和完善《xx區(qū)審計局審計執(zhí)法過錯追究制度》、《xx區(qū)審計局審計項目質量考核辦法》、《審計處理結果跟蹤落實制度》等一系列規(guī)范性文件的基礎上，從6個方面入手控制審計質量：一是加強質量意識教育，牢固樹立審計質量是審計工作生命的理念，力爭每個項目都經得起歷史的檢驗;二是加強人員業(yè)務培訓，組織30多人次參加了省廳、市局及本局舉辦的各類業(yè)務培訓;三是嚴格操作規(guī)程，認真執(zhí)行國家審計準則和上級審計機關統(tǒng)一的審計操作技術規(guī)范;四是加強審計復核力度，在原有的三級復核的基礎上，進行責任分工，明確到人，層層負責，嚴格把關;五是嚴格質量考核，把考核結果直接與業(yè)務股室的年度工作業(yè)績、優(yōu)秀審計項目評選和評先評優(yōu)等掛鉤，重獎獲得優(yōu)秀審計項目的人員，調動審計人員抓質量、出精品的積極性;六是積極推進審計信息化建設，投入資金進行“金審工程二期”建設，認真實施運作審計oa辦公系統(tǒng)，并積極探索和實踐審計oa和ao的交互，使計算機技術應用融于審計業(yè)務中。
(四)強化素質，注重隊伍自身建設，夯實審計事業(yè)發(fā)展基礎。
1、以提升審計效能為重點，抓好審計隊伍建設。把“責任、忠誠、清廉、依法、獨立、奉獻”的審計精神作為審計人員核心價值觀，把創(chuàng)建“四好”領導班子作為凝聚干部職工人心的抓手，把開展理想信念、根本宗旨、廉潔從政“三項教育”作為提升隊伍素質的切入點和著力點，為提高審計隊伍整體素質提供可靠的思想政治保證，形成了思想同心，行動同步，事業(yè)同干的良好局面。狠抓作風建設，嚴明工作紀律，認真落實“首問負責、辦結、責任追究”三項制度，全面提升行政效能。
2、以開展“基層組織建設年”活動為契機，抓好機關黨的建設。通過創(chuàng)建“五個好”基層黨組織、爭做“五帶頭”優(yōu)秀共產黨員、爭創(chuàng)“十佳標兵”和“十佳科室”系列活動，推行黨員承諾制，設立黨員示范崗，不斷推動“基層組織建設年”活動和創(chuàng)先爭優(yōu)活動的深入開展。通過將評先評優(yōu)與目標任務、年度考核、職務晉升、干部選用緊密結合，不斷激發(fā)了全體黨員干部創(chuàng)先爭優(yōu)的干勁和熱情，促進和推動了年度審計工作任務的完成。按照區(qū)委要求，進一步農村基層黨組織建設年活動。將xx區(qū)56個行政村村支書和村主任納入經濟責任審計的范疇，為此我局對全區(qū)所有行政村村級財務進行了摸底調查，并針對實際，撰寫了xx區(qū)村級財務審計監(jiān)督試行辦法。
3、以提升審計機關公信力為核心，加強黨風廉政建設。認真貫徹落實上級審計機關黨風廉政建設工作會議精神，完善審計機關反腐倡廉教育體系、廉政制度規(guī)范體系、廉政責任分解體系、廉政監(jiān)督考核體系4大體系建設;層層簽訂廉政工作目標責任書和廉政承諾書，全面落實廉政責任;加強《廉政準則》、國家法律法規(guī)和廉潔從政各項規(guī)定教育，注重把內部監(jiān)督與外部監(jiān)督有機結合起來，加大對審計組執(zhí)行“八不準”紀律情況的監(jiān)督檢查，堅持審前進行廉政談話，審中加強廉政監(jiān)察，審后組織廉政回訪，不斷夯實了審計人員廉潔從政的思想道德基礎，確保審計人員在審計中做到了為民、務實、清廉。
法務審計部工作總結篇十二
在201x年里，我充分發(fā)揮了審計的作用，對于有效地防范風險、確保資金安全、規(guī)范內部管理，促進財務管理規(guī)范、協(xié)調發(fā)展起到了積極作用。我根據(jù)上級審計室201x年度工作計劃，對于本年度完成的工作做如下總結：
一、進一步建立健全了內部審計工作的內容和工作制度。
強化了業(yè)務學習，解決了審計工作中遇到的新問題，使審計工作由查錯防弊型向風險防范型和管理促進型轉變。
二、認真學習相關業(yè)務。
在具體工作中對是否按政策規(guī)范收費、對費用的使用及結算情況、日常公用經費的籌措和使用情況等作為一項重要內容進行了審計，保證審計在落實經費保障體制中的作用。
三、對財務收支、經費管理工作和食堂伙食費。
收支情況做到了一期一審，并及時上報審計工作報告，有效地提高了經費使用效益。根據(jù)經濟活動特點，今年審計的主要內容有：
4、對負債也作了相應審計，沒有產生新債，更沒有舉債消費。
四、認真貫徹上級內審部門的文件精神，及時完成安排的各項工作。
通過審計工作，使我認識到審計工作的重要性，進一步提高了思想政治素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識。在今后的工作中，我將進一步加強學習，努力拓展業(yè)務范圍和能力，不斷提高自身業(yè)務水平和綜合能力，以便適應更高層次審計監(jiān)督工作的需要，更好地為審計工作發(fā)揮作用。
法務審計部工作總結篇十三
xx年是我校各項改革迅速發(fā)展的一年，教學、科研、管理工作有條不紊的開展，為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計處認真貫徹落實審計廳、教育廳等上級部門的指示精神，結合我校實際，在做好審計工作的同時，積極配合其它各項工作的開展。堅持完善自我，提高認識的原則，努力完善審計制度，健全審計機構，調整人員結構。
1.參與制定了學校物資采購、設備管理及相關規(guī)章制度若干項。規(guī)范了經濟行為，使審計工作進一步走向法制化、制度化和規(guī)范化。
2.在學校機構改革后，進一步明確了審計工作人員的職責和權限。使內審工作的內部監(jiān)督職能進一步得到體現(xiàn)，可以更好的為領導提供決策依據(jù)。
3.調整人員的知識和年齡結構,新增專業(yè)審計人員2名（均為應屆本科畢業(yè)生），加強了審計隊伍建設，一名同志獲高級會計師資格。經驗豐富的老同志和積極上進的年輕人相互交流、相互學習、以老帶新、新老結合，形成了一支知識結構和年齡結構較為合理的充滿生機和活力的審計隊伍。
二.學習及培訓。
強化措施，進一步提高審計人員的`業(yè)務素質和政治素質，使我校每個內審人員都真正成為思想領先、業(yè)務過硬、技能嫻熟、務實高效的工作高手。
1.派一名同志隨同教育廳考察團赴法國等國外學習考察，獲取了大量審計工作信息及先進工作經驗。
2.與南京大學、華南理工大學、河南大學等省內外高校相互交流，共同探討審計工作新思路。
三.參與后勤改革。
隨著高校后勤管理社會化改革的深入，我校后勤集團已逐步成為獨立核算、自主經營、自負盈虧的經濟實體，這就要求我們必須建立健全成本核算制度。我們參與制定了一系列后勤改革的規(guī)章和措施，同財務處、后勤管理處一道，對集團每個中心進行了成本核算，并結合外校經驗，根據(jù)本校實際，制定了各項定額標準，為推動學校的后勤改革和發(fā)展起到了應有的作用。
四.參與校辦產業(yè)改革。
科教興國和發(fā)展高科技，實現(xiàn)產業(yè)化這一戰(zhàn)略的提出，給以高科技為特征的高校校辦產業(yè)帶來了新的機遇和挑戰(zhàn)。但是由于校辦企業(yè)的利益和學校的利益并不完全是一致的，企業(yè)內某些同志往往會為了個人利益或小團體利益而致學校利益于不顧，很難保證學校國有資產的保值增值。面對這一現(xiàn)狀，我們會同財務處、企業(yè)管理處一道，參與制定了校辦產業(yè)改革工作的相關文件，對校辦每個企業(yè)進行了清產核資，摸清了企業(yè)家底，改善了經營環(huán)境，明確了經濟責任，提高了經濟效益，為領導提供了決策依據(jù)，為學校的改革和發(fā)展做出了貢獻。
五.參與各項招投標工程及政府采購。
隨著學校改革的迅速發(fā)展，加強內部管理，強化內部監(jiān)督機制就顯得尤為重要。學校工程建設和物資采購是與市場緊密相聯(lián)的，要實現(xiàn)對工程建設和物資采購工作的有效控制，就必須用各項規(guī)章制度來規(guī)范和約束。我們參與制定招投標程序及學校物資采購工作的相關規(guī)定并監(jiān)督實施。在招投標工作中真正堅持公開、公正、公平的原則。對物資采購工作，審計處自始至終全過程參加，充分發(fā)揮了事前、事中、事后審計的監(jiān)督作用。一年來共參與招投標項目及物資采購項目110余項，監(jiān)督簽訂經濟合同50余份，涉及金額近千萬元，為學校節(jié)約資金130多萬元，規(guī)范了學校物資采購行為，維護了學校的經濟利益。
認真貫徹落實三個代表重要思想，進一步搞好內審工作，按照審計署提出的積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質量、防范風險的原則，穩(wěn)步推進審計工作深入的開展。
1.開展決算審計2項，通過對xx年度學校財務決算和工會經費決算情況進行審計，提出了相關意見和建議，進一步規(guī)范了學校預決算的編制和管理工作。
2.開展財務收支審計和專項審計調查4項，提出合理化建議20余條，查處應交未交學校資金共計162萬元（其中家電公司107.6萬元；機械廠29.92萬元；印刷廠16.21萬元；文體用品公司8.23萬元），現(xiàn)基本已全部追回。
3.經濟責任審計是為了加強對領導干部的管理和監(jiān)督，正確評價其經濟責任、促進黨風廉政建設、保障國有資產增值而實行的一種監(jiān)督管理制度。一年來我們開展經濟責任審計4項，既澄清了廠長（經理）任期內的各項經濟責任，同時又為企業(yè)和學校提出了一系列建議和措施，促進了企業(yè)的經營管理,為校領導提供了決策依據(jù)。
4.基建審計：隨著我校辦學規(guī)模的進一步擴大，基礎建設項目資金的投入繼續(xù)增加，全處同志克服人員少，任務重，審計事項跨度長的困難，以我校自身的利益為出發(fā)點，緊抓工程項目審計，從工程的招標、施工到竣工驗收結算的每個環(huán)節(jié)，實行全面審計，從中發(fā)現(xiàn)存在虛列工程項目，多計工程量，高套定額和多結算工程款諸多問題，對查出的問題進行糾正、整改。全年共審計基建、維修、裝飾工程項目340多項，審計金額5000多萬元，審減金額160多萬元。為學校挽回了經濟損失，維護了學校合法權益，有效地規(guī)范了工程項目的管理。
法務審計部工作總結篇十四
我校在xx年中，充分發(fā)揮了內部審計的作用，對于有效地防范風險、確保資金安全、規(guī)范內部管理，促進學校財務管理規(guī)范、協(xié)調發(fā)展起到了積極作用。我校內部審計小組根據(jù)教育局審計室xx年度年初工作計劃和學校內部審計計劃，在本年度完成了以下工作：
一、進一步建立健全了內部審計工作的內容和工作制度;強化了業(yè)務學習，解決了審計工作中遇到的新問題，使審計工作由查錯防弊型向風險防范型和管理促進型轉變。
二、認真學習相關業(yè)務，及時了解對農村義務教育經費保障的各項政策。在具體工作中對學校是否按政策規(guī)范收費、對作業(yè)本費的使用及結算情況、日常公用經費的籌措和使用情況等作為一項重要內容進行了審計，保證內部審計在落實本校教育經費保障體制中的作用。
三、對學校的財務收支、經費管理工作和食堂伙食費收支情況做到了一期一審，并及時上報審計工作報告，有效地提高了教育經費使用效益。根據(jù)學校經濟活動特點，今年我校內部審計的主要內容有：
1、對學校的各項收入進行了審核，內審小組認為學校的所有收入都及時入賬，并納入了學校的財務核算，無隱瞞、截留挪用、轉移學校收入的情況。
2、對學校的各項支出情況，包括教師工資、績效工資、經補貼、伙食費等支出情況進行審核，重點審計了支出的真實性和合法性，有沒有損失浪費等行為，內審認為均符合有關規(guī)定要求。各項支出均屬合理。
3、對于學校的資產構成情況，經審計認為貨幣資金按規(guī)定辦理了收付手續(xù);固定資產做到了帳帳相符、帳物一致;各類往來款項作了相應清理。
4、對學校的負債也作了相應審計，學校從xx年后沒有產生新債，更沒有舉債消費。
5、對學校收費情況進行了重點審計，未發(fā)現(xiàn)亂收費現(xiàn)象，學校收費合理，只按規(guī)定收取了相應的生活費，且按月收取，用規(guī)定收據(jù)一月一開，并做到了收前公示。并對學生生活費給予了補助。
1、嚴格執(zhí)行了年度審計工作計劃，提高了對計劃嚴肅性的認識。在具體審計工作中堅持原則，實事求是，客觀公正地看待和處理問題。
2、全面審計，突出重點。對學校的財務審計既以真實性為基礎把基本情況摸清楚，又抓重點問題進行深入地分析，爭取了從機制上和制度上提出解決問題的辦法。
3、完善了制度，嚴格了管理。嚴格審計質量管理，實行審計全過程質量控制，將審計準則、審計質量控制標準和制度落實到了審計方案、審計證據(jù)、審計底稿、審計報告等審計工作的各個環(huán)節(jié)。
4、今后進一步加強學習和培訓，把審計工作做得更好。
一年來，審計部按照董事長的要求,嚴格執(zhí)行《中國內部審計準則》和集團《公司內部審計制度》，積極探索和改進內部審計工作，較好地完成了各項審計任務，現(xiàn)將內部審計工作總結如下：
一、領導重視。
內部審計監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強董事長對內部審計工作給予了高度的重視和支持，明確內部審計的宗旨是“監(jiān)督服務、查錯糾弊、促進管理”，并要求各受審單位(部門)要以高度負責的精神，正視問題，積極整改。為了強化公司管理監(jiān)督體系，促進公司各項制度的落實，進一步提高集團的經濟效益，充分發(fā)揮審計部門在集團管理中的作用，今年下半年，集團進一步明確了審計部部門職責，配備了相應的專業(yè)人員。審計部根據(jù)集團經營管理情況制訂了審計工作計劃，確定重點監(jiān)督、審計的項目和范圍，逐步完善了內部審計工作制度和工作指引，內部審計工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強。
二、過程管控。
內部審計監(jiān)督服務工作取得了初步的成效結團的經營管理情況，在董事張的正確指導下，審計部結合各分、子公司、部門的具體情況，有重點有目的地開展了日常監(jiān)審和專項審計，審計工作基本上得到了受審單位的配合與支持，主要審計事項基本按計劃完成，全年共完成審計事項60多項，其中有關談判20多項，談判的最終協(xié)商價比在原報價的基礎上共減少了469.26萬元。所有審計事項均及時出具了審閱意見(或審計報告)，充分發(fā)揮了內部審計的監(jiān)督、服務職能。
三、工程項目審計。
根據(jù)《公司內部審計制度》，審計部分別對現(xiàn)進行的工程項目進行審計。審計人員從項目審批程序、造價控制、合同管理等方面入手，對上報的項目內容、工程量計算是否準確重點進行了審查和抽查;必要時，審計人員與相關工程管理單位一道對現(xiàn)場進行調研，盡量以最佳性價比提出審計意見。
四、加強管理，為內部審計工作奠定基礎。
審計人員崗位職責的建立，根據(jù)集團領導要求和部門職責的重新調整，我們進一步明確了部門各工作崗位的崗位職責，在此基礎上，確定了相關的工作流程和工作要求，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。審計個人總結已建立的審計基本制度建立和健全內部審計制度，規(guī)范內部審計行為，是獨立開展審計工作的必要條件。為此，我們起草了《審計監(jiān)察人員工作守則》、《紀檢監(jiān)察辦案流程》、《內審人員審查工作紀律》等多個管理制度，對部分審計事項作出了較為詳細的規(guī)定。通過較為規(guī)范的審計程序，對部分業(yè)務流程進行了控制，提高了審計質量，降低了審計風險，同時也增加了內部審計工作的透明度，保證了審計工作的獨立、客觀、公正。
審計人員自律情況《審計監(jiān)察人員工作守則》的建立健全與有效運行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計工作的前提，審計人員在工作中能夠嚴格遵守集團的各項規(guī)章制度、嚴格遵守《審計人員守則》的規(guī)定，行為規(guī)范基本符合《國際內部審計實務標準》中關于對審計人員的道德規(guī)范要求。
五、總結經驗和反省工作中的不足。
在過去的一年中，雖然內部審計工作取得了一定的成績，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：一是由于審計部成立時間不長，各分、子公司、部門對審計監(jiān)察部認識不深，對工作反應不夠及時、全面。不利于審計部全面、準確地掌握相關情況;二是審計部專業(yè)人員的配備;三是審計人員專業(yè)技能培訓，內部審計質量好壞，很大程度上取決于審計人員的專業(yè)素質。要進一步提高審計人員的業(yè)務素質和管理能力。審計人員須進行系統(tǒng)的學習，審計人員開拓了視野，找到了差距，明確了目標，對審計工作、審計質量、審計成果利用都有了更高層次的認識。
完善集團制度體系及內部審計工作流程;首先，各分、子公司、部門應對制度運行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進行歸類和上報，經評審確認后由管理部門提出制度修改意見和建議，力求建立健全科學、嚴密、配套、有效的制度體系。同時，須補充和完善各項管理流程，減少管理漏洞，降低管理風險，保證集團管理處在有效的受控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實，形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機制。
審時度勢、轉換思路，向多元化內部審計發(fā)展如果能夠把內部審計的思路從查找現(xiàn)存的錯誤，轉向為識別和查找業(yè)務工作中的風險點和可控制點，從事后追蹤逐步轉為事前和事中的監(jiān)督與防范，這樣不僅可以在宏觀上控制風險，且能通過對公司經營提出合理化建議，發(fā)揮現(xiàn)代審計的指導作用。
建立精干高效的內審團隊有計劃地完善審計人員配置，建立精干高效的內審團隊。加強審計人員專業(yè)培訓，提高內部審計專業(yè)水平和審計工作質量。不斷改進工作方法，主動發(fā)現(xiàn)問題，嚴格控制不良勢頭，提高內部審計工作質量，爭取更好成績。
法務審計部工作總結篇十五
一年來，在公司領導的親切關懷和指導下，我在審計部經理的崗位上，帶領審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查、審核、監(jiān)管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標，積極主動地在公司內部開展了審計工作。經過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現(xiàn)在：1、從公司內審工作的開展上實現(xiàn)了由原來的淺層次、窄領域的簡單審計向多方位、寬領域的綜合審計的轉變，實現(xiàn)了從創(chuàng)建到各項工作得以健康發(fā)展的良性過渡。2、從個人的工作能力發(fā)面，實現(xiàn)了從最初的不了解、不熟悉，工作過分謹慎小心，甚至有些領域不敢介入，到現(xiàn)在能大膽的、全面的開展工作的轉變。可以說經過一年的努力，我現(xiàn)在已經全部融入到了這個充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領導對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領導的信任，有在座的各位部門經理的大力支持，再加上我們全體審計人員的勤奮工作，公司的內審工作一定能一年會比一年有起色。同時也會能得到公司領導和同志們的認可及歡迎。下面我從三個方面匯報工作：
1、嚴格審計的紀律和制度。
審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注著我們的發(fā)展，我深知責任重大。為了使內部審計工作在公司管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據(jù)制定的年度工作計劃，并結合內部人員的具體業(yè)務能力，本著既要明確各自崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內部分工。并從工作紀律、工作作風、工作態(tài)度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行，為我們全年工作的順利展開打下了扎實的基礎。
2、積極開展對駐外分公司財務管理的監(jiān)督和評價。
臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨立開展經營業(yè)務的駐外分公司，年生產各種復合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，20xx年銷售收入已經突破了一億元，公司的資產總額也達到了1000多萬元。但是由于種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴密的內部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶公務員之家，全國公務員共同天地有很大的不真實性，也給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。根據(jù)公司領導的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先后分兩個階段對該公司的財務管理進行規(guī)范、核查。第一階段是參照總公司的相關制度，幫助該公司制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規(guī)范會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規(guī)范后的會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規(guī)范了該公司核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。
3、嚴格費用報銷規(guī)定，嚴格費用審核。
今年是我公司各種費用報銷新規(guī)定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執(zhí)行各種規(guī)章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規(guī)定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。我們從一開始的單純的業(yè)務費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、生產車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習公司出臺發(fā)布的新規(guī)定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基礎。一年以來，盡管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核，從而有效的配合了公司的財務管理工作。
4、利用一切可利用的機會，為領導提供市場監(jiān)管信息。
根據(jù)公司領導的安排，今年，我先后到河南和省內的幾個市場。針對市場反映出的問題，進行了核查，并結合核查進行了市場調研，這也是審計部20xx年工作計劃的一項基本內容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調研準確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了公司領導的肯定和客戶、業(yè)務人員的好評。
5、工業(yè)園區(qū)建設項目的結算工作已接近尾聲。
根據(jù)工作計劃，并經公司領導批準后，組織了對工業(yè)園區(qū)建設項目施工單位報價的核對及園區(qū)設備計價等工作。園區(qū)項目建設跨度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項工作已基本結束。此項工作的順利開展，既較好的維護了我們金正大公司的對外形象，也為公司取得了可觀的經濟效益。
6、應收賬款的回收工作進展順利。
按照工作計劃，組織了應收賬款的回收工作。為了使這項工作做得扎實有效，在公司財務部的通力配合下，首先對截止到20xx年12月31日之前的應收賬款進行了梳理，并根據(jù)內部的落實情況編制了賬齡分析表。本著先清沒有問題的客戶這一原則，組織實施了清查、清收工作。截止到今年10月底，共清收賬款176390元，較好的維護了公司的合法權益。
1、審計工作還存在盲點，如對經濟合同的審查。
在企業(yè)經營活動中產生的各類經濟合同是企業(yè)經營管理的一項重要內容。實施有效的經濟合同審核也是內部審計的一項重要工作。早在審計部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理機制的工作計劃，提出了要全程參與施工合同、大型設備及物資采購合同的擬定、評審乃至簽訂的建議和目標，并要求與有關科室、部門共同配合對合同的主要條款和要素進行評審、會簽，以達到簽訂的所有合同都滿足可行性、合法性、效益性的要求，并對合同的執(zhí)行情況進行全過程跟蹤監(jiān)督。但是由于種種原因，特別是我自身的努力不夠，這項工作至今也沒有開展起來，形成了審計工作的一個盲點。(今年我向公司提出了要成立合同管理領導小組的建議)。
審計工作是一項政策性、專業(yè)性很強的工作。在內部審計工作當中，既要本部門積極主動，也需要其他科室部門的合作，更需要按公司計劃進行。但是一年來可能由于我對公司要求的理解方面還存在差距，導致了我們工作中經常表現(xiàn)出依賴性大、主動性差和開拓性不高的弱點。針對工作中反映出的三性，我又詳細的找出了工作中存在的二十個問題(見附表)。
3、審計的職能有待加強。
回顧一年來我們的審計工作，往往理順性、規(guī)范性的成分多，審計評價的成分少。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象與我的思想認識有關，更與我開拓意識不強有關。我一直認為這只是剛開始，一切還不規(guī)范，審計工作頭緒比較亂，等理順好了以后的審計工作也就好開展了。正是這種思想的存在，使我們在工作中無形的淡化了審計的職能。
4、本部門的人員對公司開展的各項活動參與不夠積極。
審計部成立之初，從對公司內開展內部審計工作項目存在不確定性及為公司節(jié)約人力資源的角度考慮，組架不大?？蛇@樣一來，在保證正常的費用審核和工資審核的前提下，再應對其他活動時，人員就顯得緊張了。特別是下半年園區(qū)建設工程結算核對工作開展以來，審計部內每名成員的工作都無形中加重了，再參加公司舉行的活動時就顯得力不從心了，所以對公司下半年特別是進入三季度后組織的活動，我表現(xiàn)得不是很積極，或多或少的影響了整體的活動效果。
20xx年審計部的總體工作目標是：在20xx年審計工作在公司經營管理中取得了重大突破的基礎上，積極主動地開展企業(yè)的效益審計，加強對公司財務管理及會計資料的審計，評價其真實性、合規(guī)性及效益性。充分發(fā)揮審計的監(jiān)督職能、評價職能和管理控制職能。在具體的工作中，進一步調整工作思路，重點是要把審計工作的重心前移，將事后審計同事前、事中審計并重，努力使審計的批判性、保護性和建設性的作用得到最大程度的發(fā)揮。為公司的二次創(chuàng)業(yè)目標的實現(xiàn)做出應有的貢獻。
具體的工作有以下六個方面：
1、繼續(xù)做好費用及工資的審核。
這項工作做好了，就體現(xiàn)了審計是企業(yè)經濟衛(wèi)士的作用。20xx年由于我們非常注重與財務部的交流與溝通，這項工作開展得還是比較順利的。特別是對車間及裝卸隊工資的審核結果上墻制度，既體現(xiàn)了審計的公正、公開、公平，也從某種程度上對管理者起到了警示作用。
2、重點對公司基建項目進行審計。
企業(yè)的基建工程既是一個投資大的地方，也是一個容易出問題給企業(yè)造成損失的地方。參照20xx三季度以來我們進行的工業(yè)園區(qū)基建項目的工程驗收、施工單位報價核對的工作，雖然過程很順利，也維護了公司的合法權益，但是這只是淺層次、簡單的、事后的審核，并不能很好的體現(xiàn)內部審計對投資項目的管理監(jiān)督的作用。20xx年我們要保證不僅從形式上，還要在內容上對基建項目進行全方位的整體監(jiān)督審計，積極爭取總公司及相關部室的配合，努力做到從項目立項、工程投標、施工隊伍選擇及具體施工合同的簽訂、施工過程中項目的變更簽證、建筑材料的選定和價格的確定，直至竣工決算的全過程參與，為審計工作能深入細致的開展打下基礎，絕不只做最后收方工作的隨從者。
3、積極開展對公司財務信息的核查與審計。
20xx年制定的《內部審計工作規(guī)定》中已經明確規(guī)定了要定期開展對公司財務活動的審核任務。但由于我沒有把主要精力放在這項工作上，所以很難對公司的財務管理作出正確的評價，也沒能為公司領導提供過有效的管理信息。20xx年我們審計部將每季度對公司的財務收支憑證審計一次，重點監(jiān)督檢查各項制度的執(zhí)行情況和會計處理情況。全年分兩次對總公司的經濟效益進行全面的審計，評價其真實性、合理性及有效性，努力為公司決策層提供及時有效的財務狀況和公司經營管理情況的信息。
20xx年我們還要加強對生產一線成本核算的監(jiān)管，全年計劃對每一個生產車間進行一次全面的成本核算管理的核查，以幫助生產車間嚴格成本核算制度，減少浪費、增加收入。(1)審查產品的生產是否是按計劃生產的，是否有審批手續(xù)。(2)原材料的耗用數(shù)量是否是真正的耗用，有無出庫單，出庫單的辦理是否嚴格按手續(xù)，程序是否合規(guī)，包裝物的耗用是否與產量一致。(3)生產產品的成本計算是否正確，包括直接材料、直接人工、燃料、動力等是否有依據(jù)手續(xù)，并要與計劃消耗數(shù)量相比較，找公務員之家，全國公務員共同天地出節(jié)、超原因(4)設備的保養(yǎng)保護。
4、繼續(xù)做好對駐外分公司的制度執(zhí)行和經濟效益的審計。
在即將過去的一年里這項工作我們開展得比較順利，20xx年我們要在這個良好開端的基礎上繼續(xù)做好這項工作，每季度對駐外分公司的財務收支和制度執(zhí)行情況進行審計，全面反映其現(xiàn)金流轉及經濟效益情況。
5、繼續(xù)做好應收賬款的清收工作。
組織應收賬款的清收工作仍然是20xx年審計部的一項重要工作，我們將每兩個月一次對應收賬款進行分析、評價，努力爭取在04年清收工作的基礎上再有大的突破。(我已在建議中提出了要成立應收賬款清收小組)。
6、積極配合銷售公司，加強對市場營銷的監(jiān)督檢查。
全年計劃安排兩次對公司的市場營銷情況進行核查，重點從業(yè)務人員執(zhí)行公司價格規(guī)定、營銷政策、是否存在挪用客戶貨款竄戶發(fā)貨、返利和廣告費的發(fā)放、質檢費用的報銷、貨款的回收、銷售計劃的完成情況以及客戶滿意度等幾個方面進行檢查，以此評價其市場駕馭能力并為公司對業(yè)務人員的考核提供盡可能詳細的資料依據(jù)。今年計劃還要針對群眾反映比較強烈的業(yè)務部的費用報銷進行專項核查，以規(guī)范業(yè)務部人員執(zhí)行公司財務規(guī)定的自覺性。(我提出了公司要出臺一個處理市場遺留問題的辦法的建議)。
總之，內部審計作為企業(yè)發(fā)展的衛(wèi)士，審計部作為公司后勤的重要一環(huán)，明年的工作依然是艱巨的，我要戒驕戒躁，做到凡事有章可循、有法可依，實事求是地提出問題及處理問題，切忌主觀、武斷。為公司的二次創(chuàng)業(yè)作出最大限度的貢獻!
法務審計部工作總結篇十六
一年來，審計部按照董事長的要求,嚴格執(zhí)行《中國內部審計準則》和集團《公司內部審計制度》，積極探索和改進內部審計工作，較好地完成了各項審計任務，現(xiàn)將20xx年內部審計工作總結如下：
內部審計監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強董事長對內部審計工作給予了高度的重視和支持，明確內部審計的宗旨是監(jiān)督服務、查錯糾弊、促進管理，并要求各受審單位（部門）要以高度負責的精神，正視問題，積極整改。為了強化公司管理監(jiān)督體系，促進公司各項制度的落實，進一步提高集團的經濟效益，充分發(fā)揮審計部門在集團管理中的作用，今年下半年，集團進一步明確了審計部部門職責，配備了相應的專業(yè)人員。審計部根據(jù)集團經營管理情況制訂了審計工作計劃，確定重點監(jiān)督、審計的項目和范圍，逐步完善了內部審計工作制度和工作指引，內部審計工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強。
內部審計監(jiān)督服務工作取得了初步的成效結合集團的經營管理情況，在董事張的正確指導下，審計部結合各分、子公司、部門的具體情況，有重點有目的地開展了日常監(jiān)審和專項審計，審計工作基本上得到了受審單位的配合與支持，主要審計事項基本按計劃完成，全年共完成審計事項60多項，其中有關談判20多項，談判的最終協(xié)商價比在原報價的基礎上共減少了469.26萬元。所有審計事項均及時出具了審閱意見（或審計報告），充分發(fā)揮了內部審計的監(jiān)督、服務職能。
根據(jù)《公司內部審計制度》，審計部分別對現(xiàn)進行的工程項目進行審計。審計人員從項目審批程序、造價控制、合同管理等方面入手，對上報的項目內容、工程量計算是否準確重點進行了審查和抽查；必要時，審計人員與相關工程管理單位一道對現(xiàn)場進行調研，盡量以最佳性價比提出審計意見。
審計人員崗位職責的建立，根據(jù)集團領導要求和部門職責的重新調整，我們進一步明確了部門各工作崗位的崗位職責，在此基礎上，確定了相關的工作流程和工作要求，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的`組織保證。
已建立的審計基本制度建立和健全內部審計制度，規(guī)范內部審計行為，是獨立開展審計工作的必要條件。為此，我們起草了《審計監(jiān)察人員工作守則》、《紀檢監(jiān)察辦案流程》、《內審人員審查工作紀律》等多個管理制度，對部分審計事項作出了較為詳細的規(guī)定。通過較為規(guī)范的審計程序，對部分業(yè)務流程進行了控制，提高了審計質量，降低了審計風險，同時也增加了內部審計工作的透明度，保證了審計工作的獨立、客觀、公正。
審計人員自律情況《審計監(jiān)察人員工作守則》的建立健全與有效運行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計工作的前提，審計人員在工作中能夠嚴格遵守集團的各項規(guī)章制度、嚴格遵守《審計人員守則》的規(guī)定，行為規(guī)范基本符合《國際內部審計實務標準》中關于對審計人員的道德規(guī)范要求。
在過去的一年中，雖然內部審計工作取得了一定的成績，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：一是由于審計部成立時間不長，各分、子公司、部門對審計監(jiān)察部認識不深，對工作反應不夠及時、全面。不利于審計部全面、準確地掌握相關情況；二是審計部專業(yè)人員的配備；三是審計人員專業(yè)技能培訓，內部審計質量好壞，很大程度上取決于審計人員的專業(yè)素質。要進一步提高審計人員的業(yè)務素質和管理能力。審計人員須進行系統(tǒng)的學習，審計人員開拓了視野，找到了差距，明確了目標，對審計工作、審計質量、審計成果利用都有了更高層次的認識。
完善集團制度體系及內部審計工作流程；首先，各分、子公司、部門應對制度運行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進行歸類和上報，經評審確認后由管理部門提出制度修改意見和建議，力求建立健全科學、嚴密、配套、有效的制度體系。同時，須補充和完善各項管理流程，減少管理漏洞，降低管理風險，保證集團管理處在有效的受控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實，形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機制。
審時度勢、轉換思路，向多元化內部審計發(fā)展如果能夠把內部審計的思路從查找現(xiàn)存的錯誤，轉向為識別和查找業(yè)務工作中的風險點和可控制點，從事后追蹤逐步轉為事前和事中的監(jiān)督與防范，這樣不僅可以在宏觀上控制風險，且能通過對公司經營提出合理化建議，發(fā)揮現(xiàn)代審計的指導作用。
建立精干高效的內審團隊有計劃地完善審計人員配置，建立精干高效的內審團隊。加強審計人員專業(yè)培訓，提高內部審計專業(yè)水平和審計工作質量。不斷改進工作方法，主動發(fā)現(xiàn)問題，嚴格控制不良勢頭，提高內部審計工作質量，爭取更好成績。
審計部：
20xx年12月30日。
法務審計部工作總結篇十七
一年來，審計部按照董事會的要求,嚴格執(zhí)行《中國內部審計準則》和集團《內部審計暫行辦法》，積極探索和改進內部審計工作，較好地完成了各項審計任務，現(xiàn)將_x_x_年內部審計工作總結如下：
一、領導重視，內部審計監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強。
董事會和總裁辦對內部審計工作給予了高度的重視和支持，明確內部審計的宗旨是“監(jiān)督服務、查錯糾弊、促進管理”，并要求各受審單位(部門)要以高度負責的精神，正視問題，積極整改。為了強化公司管理監(jiān)督體系，促進公司各項制度的落實，進一步提高公司的經濟效益，充分發(fā)揮審計部門在公司管理中的作用，今年下半年，集團公司進一步明確了審計部部門職責，配備了相應的專業(yè)人員。審計部根據(jù)集團經營管理情況制訂了審計工作計劃，確定重點監(jiān)督、審計的項目和范圍，逐步完善了內部審計工作制度和工作指引，內部審計工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)督服務職能得到了進一步的加強。
二、過程管控，內部審計監(jiān)督服務工作取得了初步的成效。
結合公司的生產和經營管理情況，今年以來，在董事會的正確指導下，審計部結合各子公司的具體情況，有重點、分階段地開展了日常監(jiān)審和專項審計，審計工作基本上得到了受審單位的配合與支持，主要審計事項基本按計劃完成，全年共完成審計事項146項。其中，對各子公司進行半年度審計1項，共查問題213個;半年度后續(xù)審計1項，重點對半年度審計發(fā)現(xiàn)進行了整改情況復查，各子公司加權平均匯總落實率為81%，整改情況較好;后續(xù)整改跟進1項，重點對未整改落實情況進行了跟蹤，除6個問題因特殊情況未完成外，其余問題均已整改完畢;進行采購審計85項，工程項目審計57項。所有審計事項均及時出具了審閱意見(或審計報告)，充分發(fā)揮了內部審計的監(jiān)督、服務職能。
1、工程項目審計。
根據(jù)《內部審計實務指南》及《集團基建審計制度》，審計部分別對__項工程項目進行了審計。審計人員從項目審批程序、造價控制、合同管理等方面入手，對上報的項目內容、工程量計算是否準確重點進行了審查和抽查;必要時，審計人員與相關工程管理單位一道對現(xiàn)場進行調研，盡量以最佳性價比提出審計意見。從本年度的工程審計情況來看，我公司目前普遍存在的問題是：工程管理制度不太健全、子公司上報的文件資料自控性不強或內容不完善，很難滿足全面審計的要求;大部分申報項目難于進行現(xiàn)場審計、現(xiàn)場管控全靠現(xiàn)場各級人員自律進行;加之目前審計部無工程造價專業(yè)人員，審計部難獲取各子公司當?shù)囟~基價，同時隱蔽工程的實際情況也無法進行核實，給審計工作帶來了一定的難度。
2、采購審計。
采購審計按照集團公司的制度要求，單位價值____元以上的物資采購前須申報審計部審計。各單位(部門)基本上能夠按照制度的要求進行申報，審計部按照《內部審計實務指南》及《__集團采購審計制度》的要求，嚴格執(zhí)行詢、比價制度，大部分單位(部門)基本能夠按照采購審批程序進行，對未按照程序進行的單位，審計部客觀地提出審計意見。為確保審計意見的客觀、公正、準確，審計人員視采購情況的不同，分別采取網上查詢、市場調查、參考各子公司同類物資價格等方法，共對__項日常采購進行了事前審計，采購審計工作亦得到了各采購單位的支持與配合。
審計部根據(jù)各子公司上報的歷史采購價格，綜合市場調研情況，完善物資價格信息庫，進一步加強采購管控的基礎工作。
3、年度審計。
為檢查和驗證各子公司在財務內控、基建工程、采購物流、制度執(zhí)行、資產盤點等方面的執(zhí)行情況，在董事會安排下，審計部從各子公司(部門)抽調人員組成審計工作組、制定了審計方案并經批準后，于20__年_月_日至_月_日，對集團內x_x_進行了x_審計。審計工作組共發(fā)現(xiàn)x_個問題，分別提出審計建議并發(fā)送至責任單位，責任單位均進行了自糾自查并書面回復。此次審計，對規(guī)范各子公司經營管理、提升集團管理水平起到了一定的促進作用。
4、年度后續(xù)審。
在接到各責任單位對半年度審計建議的自查自糾情況表后，經董事會批準，審計部成立后續(xù)審計工作組于_月_日至_月_日對__公司分別進行了__審計。審計前期，審計部結合上半年度的審計情況和各單位的自查自糾情況，制定了有針對性的后續(xù)審計方案，對關聯(lián)事項進行了細化和完善，并幫助有關單位進行整改。通過檢查驗證，五個子公司共有__項需要整改，實際整改__項，加權平均落實率為_x_。各子公司實際整改情況與后續(xù)審計工作開始前提交的自查自糾完成情況雖有一定差距，但各子公司在后續(xù)整改過程中，能逐步認識到整改的必要性，并按照特定目標相互協(xié)調地發(fā)揮作用。
5、后續(xù)審計跟蹤。
__月__日至__月__日，后續(xù)審計工作組對后續(xù)審計中五個子公司未整改的事項進行了逐項落實，除__公司實施了現(xiàn)場審計外，其余子公司均為非現(xiàn)場審計，本次落實整改率為__%;至本期止，整個半年度審計匯總加權平均落實率為__%。因特殊情況而未落實的事項，各子公司均對未落實的原因進行了情況說明，審計部將繼續(xù)跟蹤。
從半年度審計、后續(xù)審計、后續(xù)審計跟蹤的審計過程來看，各子公司已開始漸漸適應了集團審計，從對審計工作的不認同到認同、不理解到理解，集團審計部的管控職能已逐步得到體現(xiàn)。
6、日常監(jiān)控。
1)車輛費用監(jiān)控。
__月份開始，審計部依據(jù)《車輛費用監(jiān)控審計辦法》要求對各子公司提供的《車輛費用統(tǒng)計表》《百公里油耗統(tǒng)計表》進行分析工作，現(xiàn)該工作由于所獲取的相關分析資料較有限，雖然只是停留在較淺層次的分析上，但各子公司已漸漸重視車輛費用管理工作。
2)財務費用、銷售費用。
財務費用、銷售費用管理費用的監(jiān)控__月份開始，審計部依據(jù)《費用監(jiān)控審計辦法》收集、整理、分析三項費用工作，現(xiàn)各子公司暫處于初步適應階段，也在努力配合審計部的工作，審計部將從初步的分析階段逐步過渡到監(jiān)控階段。
三、加強管理，為內部審計工作奠定基礎。
1、審計人員崗位職責的建立。
根據(jù)集團領導要求和部門職責的重新調整，我們進一步明確了部門各工作崗位的崗位職責，在此基礎上，確定了相關的工作流程和工作要求，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。但由于審計工作仍處于初期，要完成更深層次的跨越，相關的管理制度和配套的考核辦法仍需要更進一步地完善。
2、已建立的審計基本制度。
建立和健全內部審計制度，規(guī)范內部審計行為，是獨立開展審計工作的必要條件。為此，我們起草了《__監(jiān)控審計辦法》、《__制度》、《__審計制度》等__個管理制度，對部分審計事項作出了較為詳細的規(guī)定。通過較為規(guī)范的審計程序，對部分業(yè)務流程進行了控制，提高了審計質量，降低了審計風險，同時也增加了內部審計工作的透明度，保證了審計工作的獨立、客觀、公正。
檔案是企業(yè)的寶貴財富，也是審計工作的起始點。認真做好審計資料收集和及時歸檔工作，既是審計工作的基本要求，也是集團公司發(fā)展的歷史見證。審計檔案資料包括審計計劃、審計方案、審計工作底稿、審計證據(jù)、審閱意見、審計報告等主要內容，為了規(guī)范審計檔案的基礎性工作，促使審計工作程序化、標準化，今年下半年，審計部對上述主要的審計檔案資料格式進行了規(guī)范。在具體的工作中，除了要求審計人員保存好相關資料外，對與審計工作相關的電話記錄、文件收發(fā)等詳細記載，做到有據(jù)可查。
4、審計人員專業(yè)技能培訓。
內部審計質量好壞，很大程度上取決于審計人員的專業(yè)素質。為進一步提高審計人員的業(yè)務素質和管理能力，__月份開始，我們組織召開__會，明確和部署工作重點，探討審計方法，組織審計人員進行內審工作經驗分享及內審知識的學習;__月份，審計部組織了__的專題講座。通過這些系統(tǒng)的學習，審計人員開拓了視野，找到了差距，明確了目標，對審計工作、審計質量、審計成果利用都有了更高層次的認識。
5、審計人員自律情況。
__制度的建立健全與有效運行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計工作的前提，審計人員在工作中能夠嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度、嚴格遵守《審計人員守則》的規(guī)定，行為規(guī)范基本符合《國際內部審計實務標準》中關于對審計人員的道德規(guī)范要求。
三、總結經驗，不斷推進內部審計工作。
在過去的一年中，雖然內部審計工作取得了一定的成績，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：一是由于審計部畢竟是一個內部監(jiān)管部門，個別子公司對本部門的監(jiān)管有一定的抵觸情緒，不利于審計部全面、準確地掌握相關情況;二是審計部_x_專業(yè)人員，對x_監(jiān)督檢查的深度和廣度不夠，特別是在x_方面，無法做到全過程監(jiān)管;三是在x_方面往往是出現(xiàn)客戶投訴的情況時才去介入，審計工作略顯滯后，未能很好地做到防患于未然。
1、加強溝通是做好內部審計工作的前提。
董事會及總裁辦公會對審計工作倍加關注，對審計組織、人員的調配予以大力支持，對審計報告認真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審計工作的順利實施提供了有力保證。在今后的工作中，我們在認真做好審計工作的同時，須更加注重同各級管理層的交流與溝通，爭取各級管理層的理解和信任。
2、健全的審計機構、合理的人員結構及知識結構是做好內部審計工作的必要條件。
在董事會的高度重視和幫助下，審計機構得到完善，辦公條件得到改善，工作效率明顯提高。審計工作是一項政策性強、涉及面廣、專業(yè)技術要求高、工作難度大的工作?，F(xiàn)在審計部共有專業(yè)審計人員_名，其中注冊會計師_名、國際注冊審計師(會計師)_名、主管_名、會計專業(yè)畢業(yè)已取得會計證人員_名。為集團公司審計工作的長遠發(fā)展奠定了基礎，但人員知識結構還難以滿足集團全面審計的要求。
3、內部審計要進一步樹立服務意識。
內審工作的性質決定了審計工作必須堅持監(jiān)督與服務并重，寓監(jiān)督于服務之中。內部審計歸根到底是一種內部管理行為，它的目標是為了加強內部管理，為管理者服務。結合企業(yè)實際，內審工作的監(jiān)督、評價、控制職能都必須著眼于為企業(yè)經濟發(fā)展服務，把服務意識融于整個審計過程中，在做好監(jiān)督的同時為領導提供可靠的決策依據(jù)。
首先，各子公司應對制度運行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進行歸類和上報，經評審確認后由歸口的管理部門提出制度修改意見和建議，力求建立健全科學、嚴密、配套、有效的制度體系。同時，須補充和完善各項管理流程，減少管理漏洞，降低管理風險，保證公司管理處在有效的受控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實，形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機制。
其次，審計部需對審計項目從立項到案卷終結都作出詳細的規(guī)定。通過規(guī)范的審計程序，控制整個業(yè)務流程，不但可以提高審計質量，降低審計風險，同時也可以增加內部審計工作的透明度，進一步保證審計工作的獨立、客觀、公正。
2、審時度勢、轉換思路，向多元化內部審計發(fā)展。
如果能夠把內部審計的思路從查找現(xiàn)存的錯誤，轉向為識別和查找業(yè)務工作中的風險點和可控制點，從事后追蹤逐步轉為事前和事中的監(jiān)督與防范，這樣不僅可以在宏觀上控制風險，且能通過對公司經營提出合理化建議，發(fā)揮現(xiàn)代審計的指導作用，使審計工作向高層次發(fā)展，使內部審計真正成為受公司各級管理人員歡迎的“智囊”。
3、建立內部審計激勵機制。
對內部審計人員的工作進行監(jiān)督、考核和評價，肯定成績，并進行適當獎勵，能夠增強審計人員的成就感，有利于激發(fā)審計人員的工作熱情。同時，建立內部審計激勵機制，有利于內部審計部門負責人制定本部門人員需求、人員培訓和發(fā)展計劃，也是人員任命和提升的基礎。
各級審計人員須重視對審計工作的宣傳，充分利用公司現(xiàn)有的信息平臺(包括網站、刊物)，弘揚先進和典型，闡述審計工作體會，更進一步提升各級管理層對內審工作的了解和支持，擴大內部審計的影響力。
5、建立精干高效的內審團隊。
有計劃地完善審計人員配置，建立精干高效的內審團隊。加強審計人員專業(yè)培訓，提高內部審計專業(yè)水平和審計工作質量。不斷改進工作方法，主動發(fā)現(xiàn)問題，嚴格控制不良勢頭，提高內部審計工作質量，爭取更好成績。
法務審計部工作總結篇十八
1、審計按照學校檔案標準化管理的要求，整理移交了x年的審計檔案201份，錄入當年審計檔案201份，x年共發(fā)布審計文件198份。
2、結合審計專業(yè)特點，審計干部職工參與了學?；ňS修工程的招標活動，竣工驗收等活動；參與了學校儀器設備和大宗物資的采購招標活動；參與了學校資產和廢舊物資的清理和處置活動，并從規(guī)避風險的角度提出了許多合理化建議。
3、為了貫徹教育部產業(yè)改制的有關精神，審計參與了學校校辦產業(yè)改制的研討工作，上年安排本年年初完成的學校對內對外投資狀況的專項審計調查，為順利完成產業(yè)改制提供了關鍵性基礎數(shù)據(jù)資料。
4、審計干部邊工作邊學習，不斷充實新法規(guī)，新知識，并結合工作搞研究，全年有兩篇專業(yè)論文已發(fā)表，4名財務審計干部參加了專業(yè)人員繼續(xù)教育，選派了一名工程審計人員外出脫產進修學習，新知識的學習、研討和儲備，為保質保量的完成工作任務提供了理論支撐。
5、為了貫徹落實教育部轉發(fā)的《委托會計師事務所審計招標規(guī)范》，實現(xiàn)我校審計委托業(yè)務的公開、透明，審計處在認真分析研究的基礎上，結合學校實際，出臺了落實該規(guī)范的實施意見，對規(guī)范我校審計委托業(yè)務具有指導作用。
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