總結(jié)的價值不僅在于回顧過去的經(jīng)驗，更在于為未來的發(fā)展提供指導(dǎo)和借鑒?？偨Y(jié)可以選擇使用具象的詞語和生動的描述，讓讀者更易理解。以下是一些值得參考的總結(jié)實例，希望能給大家提供靈感和啟示。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇一
摘要：目前，我國保險公司已逐步開始合規(guī)管理方面的探索，但仍存在觀念落后、機構(gòu)缺失、人才不足、技術(shù)匱乏的問題。
9月7日，中國保監(jiān)會下發(fā)了《保險公司合規(guī)管理指引》，對保險公司的合規(guī)管理工作進行了全面、詳細的規(guī)定。
各保險公司應(yīng)當按照指引要求，樹立先進的合規(guī)理念，設(shè)置適當?shù)暮弦?guī)管理部門，建立科學(xué)的合規(guī)管理機制，以逐步提高合規(guī)管理的效率和效果，不斷加強企業(yè)內(nèi)部控制，有效防范和化解經(jīng)營風險。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風險;合規(guī)管理;合規(guī)部門;合規(guī)制度;合規(guī)理念。
近年來，保監(jiān)會不斷加大對保險市場的監(jiān)管力度，但違法違規(guī)行為仍屢禁不止。
違規(guī)企業(yè)在受到各種行政處罰的同時，也給公司帶來直接的經(jīng)濟損失，并且對整個保險行業(yè)的聲譽也造成很壞的影響。
實踐證明，僅有外部的監(jiān)管是遠遠不夠的，必須在保險公司內(nèi)部建立一套有效的合規(guī)風險管理機制，培育良好的合規(guī)意識，真正做到主動合規(guī)，才能確保整個保險市場的規(guī)范和有序。
為此，1月5日，中國保監(jiān)會在《關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》中首次提出：保險公司董事會除履行法律法規(guī)和公司章程所賦予的職責外，還應(yīng)對“合規(guī)”、“內(nèi)控”和“風險”負最終責任。
209月7日，中國保監(jiān)會下發(fā)了《保險公司合規(guī)管理指引》(以下簡稱《指引》)，對合規(guī)管理的概念，合規(guī)負責人與合規(guī)管理部門的設(shè)置，董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理等各個層面的合規(guī)職責，以及合規(guī)管理的主要內(nèi)容等進行了全面、詳細的規(guī)定。
該《指引》的發(fā)布，為保險公司構(gòu)建全新的合規(guī)管理體系提供了明確的政策依據(jù)，必將大大促進中國保險業(yè)的合規(guī)管理工作。
《指引》對“合規(guī)”、“合規(guī)風險”以及“合規(guī)管理”給出了相應(yīng)的定義，“合規(guī)是指保險公司及其員工和營銷員的保險經(jīng)營管理行為應(yīng)當符合法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實守信的道德準則”;“合規(guī)風險是指保險公司及其員工和營銷員因不合規(guī)的保險經(jīng)營管理行為引發(fā)法律責任、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失或者聲譽損失的風險”;“合規(guī)管理是保險公司通過設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識別、評估、報告和應(yīng)對合規(guī)風險的行為”。
根據(jù)上述定義，合規(guī)中的“合”可以理解為“符合、適合、遵守”，具體包含兩層意思：一是要求企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則;二是要求企業(yè)的經(jīng)營行為不僅要遵守外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則，還要遵守企業(yè)內(nèi)部的各項規(guī)章制度。
合規(guī)中的“規(guī)”對于保險公司來說，可以理解為以下四個層面的內(nèi)容：
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇二
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風險年”活動，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時代發(fā)展，實現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進合規(guī)文化建設(shè)，將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細致的對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進行自查，做到邊學(xué)習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習、思想、制度執(zhí)行、風險防控等方面進行自查自糾、補缺補漏。現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：
一、思想學(xué)習方面。
由于我是1月參加工作，對于信用社的規(guī)章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認真學(xué)習相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務(wù)觀，以金融風險案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進一步加強自身合規(guī)管理和風險防控意識，提高拒腐防變能力。
在學(xué)習過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創(chuàng)。
新和舉一反三的能力。對于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風險案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習。平時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作，沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習規(guī)劃不夠深入。
二、制度執(zhí)行方面。
我深刻認識到，銀行其風險防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，嚴格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴密，操作合規(guī)。
但另外一方面，工作作風還不夠扎實，一是平常制度定的嚴，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學(xué)習文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是作風不夠深入。平時忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。
三、風險防控方面。
平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風險防范。增強防范意識，落實“三防一?！?；認真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產(chǎn)安全。
但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強等，認真分析原因主要有三個：一是風險防控意識不強，由于工作在距縣城較遠的區(qū)域，心理上認為，只要防控得當，就不會產(chǎn)生風險。二是認為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
四、糾改方向。
總之，通過開展“合規(guī)管理和風險防控年”活動學(xué)習對照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
（一）始終堅持抓學(xué)習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學(xué)習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
（二）要加強對金融機構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。
（三）要進一步深化對河北省農(nóng)村信用社工作人員違反。
規(guī)章制度處理實施細則的學(xué)習，真正把內(nèi)控制度落到實處。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇三
xx年，我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長較好地完成了所承擔的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責。
xx年我繼續(xù)負責綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動該股職員的整體工作積極性,實行規(guī)范化管理，年初我就安排對綜合監(jiān)管人員進行重新組合,做到崗位到人,責任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務(wù)會,安排布置的各崗位工作，及時溝通情況。通過上述舉措,xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機制進一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負責人按《金融監(jiān)管責任制》和行內(nèi)制定的《量化細化實施細責》，把每一個被監(jiān)管專業(yè)、每一項監(jiān)管責任真正分解落實到人。按時完成了監(jiān)管責任的分解落實工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責。做到了：人員落實、制度落實、責責落實、任務(wù)落實、檢查落實。認真按季進行考核，將每個人員崗位責任與目標化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。
1、組織監(jiān)管人員認真學(xué)習各項政策規(guī)定和監(jiān)管實務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)
今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習和實際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項政策規(guī)定和實務(wù)操作的要點融入在具體的工作中，從xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機構(gòu)的非現(xiàn)場分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對政策規(guī)定熟、實際現(xiàn)場檢查技能高、非現(xiàn)場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識，在一定的時期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。
2、認真貫徹和落實銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神，加快監(jiān)管電子化的步伐
按照xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求，認真組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進行了逐項落實，切實保證了監(jiān)管實務(wù)操作與計算機應(yīng)用的全面落實。我行監(jiān)管部門從xx年起嚴格按照電子化監(jiān)管的要求，認真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實監(jiān)管實務(wù)操作在計算機中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實提高了監(jiān)管的各項基礎(chǔ)工作水平。
3、繼續(xù)嚴格加強對銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性
（1）xx年，對銀行業(yè)高級管理人員任職資格審查工作。
一是嚴格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對3名高級管理人員進行了任職前的考試、談話，同時完成了對2名高級管理人員任職資格的審查。
二是在xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級管理人員檔案存檔。
（2）加強對機構(gòu)準入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機構(gòu)改革的同時全年完成了銀行機構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。
各家商業(yè)銀行的機構(gòu)撤并要在積極支持機構(gòu)改革和調(diào)整的同時，按照機構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機構(gòu)撤并所申報的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對xx年機構(gòu)和人員上報的材料進行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進行了糾正，復(fù)審結(jié)果于xx年2月20日前上報到銀行科。真做好金融機構(gòu)年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們早在xx年4月就開展了對銀行業(yè)機構(gòu)的年檢工作，依照上年年檢各項要求履行了手續(xù)，年檢中沒有走過場，現(xiàn)場檢查面達100%。年檢報告于6月20日前上報了銀行科。
4、進一步落實監(jiān)管責任制，切實履行了監(jiān)管職責
2月底前，按照人行呼倫貝爾市中心支行《中國人民銀行呼倫貝爾市中心支行合作金融監(jiān)管責任制實施細則》等制度和辦法，完成了支行與農(nóng)村信用社聯(lián)社簽定監(jiān)管責任狀、支行主管行長與監(jiān)管股長簽定監(jiān)管責任狀和監(jiān)管股長與監(jiān)管員簽定監(jiān)管責任狀，制定了監(jiān)管a、b制，明確了監(jiān)管職責、責任和目標，使各項監(jiān)管責任制得到有效的貫徹和落實。
5、采取簽定監(jiān)管責任狀和按月對新增貸款合規(guī)性進檢查等措施
督促轄內(nèi)農(nóng)村信用社進一步端正服務(wù)方向，加大支農(nóng)力度，全面推動農(nóng)戶小額聯(lián)保貸款和農(nóng)戶小額信用貸款，進一步控制和壓縮大額貸款的發(fā)放。全年我支行克服了全國普遍流行的“非典型性肺炎”疫情帶來的影響，利用現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查等手段對轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社當年新增貸款的合規(guī)性進行按月檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理意見及時反饋給聯(lián)社和各社，并督促其及時改正。通過檢查，轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社當年新增貸款的50%以上投放于農(nóng)牧業(yè)，投向總體上達到合規(guī)，但部分農(nóng)村信用社存在當年新增貸款的大部分發(fā)放給國有企事業(yè)單位、發(fā)放壘大戶大額單戶貸款和貸款抵押擔保手續(xù)不合規(guī)等情況。
6、高度重視清收不良貸款工作，進一步化解農(nóng)村信用社貸款風險
今伊始，我支行把督促轄內(nèi)農(nóng)村信用社加強對沉欠貸款的清收力度，特別是要加大對風險貸款和呆滯、呆帳貸款的清收力度，進一步落實去年年底支行監(jiān)管部門和聯(lián)社共同制定的責任清收和崗位清收不良貸款工作當做首要工作來抓，截止11月末，我支行轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社共收回風險貸款1472萬元，占全部風險貸款66.4%，取得較好的成效。
一年來,我組織帶領(lǐng)綜合監(jiān)管全體職工，對轄區(qū)國有商業(yè)銀行和信用社貨幣政策執(zhí)行情況實行嚴格的監(jiān)管,按月對信貸資產(chǎn)質(zhì)量、繳存準備金進行監(jiān)控,為及時掌握轄內(nèi)金融機構(gòu)貸款投向,為貨幣監(jiān)管提供依據(jù),我們按月對商業(yè)銀行和城鄉(xiāng)信用社資金狀況進行簡析,按季進行綜合分析。全年共上報經(jīng)濟金融形勢分析12份,信貸資產(chǎn)質(zhì)量分析三期；動態(tài)反應(yīng)12期，調(diào)查報告12期，按月及時上報工業(yè)企業(yè)景氣調(diào)查報告及表12期。全年按時完成了利率管理現(xiàn)場檢查、金融統(tǒng)計執(zhí)法檢查和信貸咨詢系統(tǒng)登錄情況檢查工作,使我轄區(qū)違規(guī)問題明顯減少。為支持信用社和地方經(jīng)濟，共為信用社申請再貸款2800萬元（50為頭寸貸款），至12月15日已收回1860萬。此外，我還積極組織調(diào)查研究和信息調(diào)研工作，一年來由我審稿把關(guān)共向上級行上報“地區(qū)金融發(fā)展狀況調(diào)查、下崗職工再就業(yè)貸款情況調(diào)查、地區(qū)助學(xué)貸款情況調(diào)查、生態(tài)環(huán)境趨勢調(diào)查、商業(yè)銀行不良資產(chǎn)損失率情況調(diào)查、中間業(yè)務(wù)調(diào)查、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查金融支持地方經(jīng)濟情況調(diào)查、中小企業(yè)融資情況調(diào)查等12項指令性調(diào)查任務(wù)。
xx年在全體綜合監(jiān)管人員的共同努力下，在行黨組的正確引導(dǎo)下，使我負責綜合監(jiān)管工作明顯提高，主要表現(xiàn)為：
一是各項管理制度已初具雛形，有了一定的基礎(chǔ)；
二是全員綜合素質(zhì)有較大提高，并有了一些工作經(jīng)驗；
四是監(jiān)管手段有所改進，力度進一步加強；
五是我本人經(jīng)常跟隨檢查，學(xué)到了很多知識，工作能力有所提高。
回顧一年的工作，我在金融監(jiān)管和化解金融風險方面做了一些工作取得了一些成績，但具體工作當中存在監(jiān)管力度不夠和工作積極性不高等缺點。在今后的工作當中克服缺點，發(fā)揮優(yōu)勢，取得更好地工作成績而努力。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇四
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的.要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進崗位標準化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強內(nèi)部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務(wù)為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇五
摘要：隨著國際社會上一系列重大財務(wù)丑聞和保險公司洗錢案的出現(xiàn)，國際和國內(nèi)社會日益認識到公司內(nèi)部合規(guī)監(jiān)管的重要性、緊迫性和專業(yè)性，紛紛出臺政策或規(guī)定對其加以規(guī)范和指引。
然而，我國保險業(yè)還存在合規(guī)管理理念陳舊、合規(guī)管理制度不健全、合規(guī)管理人才缺乏、管理技術(shù)匱乏、合規(guī)文化落后等大量問題，所以，應(yīng)從合規(guī)管理理念、合規(guī)管理體系、合規(guī)管理人才、合規(guī)管理技術(shù)、合規(guī)文化等角度出發(fā)，建立起一套完備的合規(guī)管理體系。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風險;合規(guī)管理;保險公司;制度建設(shè)。
20世紀90年代以前，各國對保險業(yè)的監(jiān)管主要是外部監(jiān)管，比如有政府監(jiān)管部門的監(jiān)管、行業(yè)自律組織的監(jiān)管，還有社會監(jiān)管(群眾監(jiān)管、媒體披露等)，其中，政府監(jiān)管部門的監(jiān)管是核心。
然而，隨著保險業(yè)務(wù)的日益多元化、國際化、復(fù)雜化，這種外部監(jiān)管方式的弊端日漸顯現(xiàn)，其已經(jīng)不能滿足政府監(jiān)管者對金融業(yè)經(jīng)營安全性的要求。
尤其是自上世紀末以來，在國際保險市場上，重大操作風險案、保險公司洗錢案等接踵而至，這不能不引發(fā)人們和當局反思以政府監(jiān)管為核心內(nèi)容的外部監(jiān)管形式。
各國金融監(jiān)管當局、世界保險集團及其機構(gòu)在治理防范這些合規(guī)風險方面也形成了一些一致意見：在合規(guī)管理中，外部合規(guī)性監(jiān)管發(fā)揮了重要作用，但無法完全替代企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)風險管理。
在國內(nèi)，改革開放以來，尤其是十六大以后，我國保險業(yè)發(fā)生了很大變化：公司數(shù)量、就業(yè)人員大幅增加，業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，保費收取迅速增長。
隨之而來的問題也不斷顯現(xiàn)，例如，保險訴訟案件逐漸增多、保險投訴逐年上漲等，這時刻提醒我們巨大的風險就隱藏在保險行業(yè)中。
與此相對應(yīng)，201月5日，保監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》[1][保監(jiān)發(fā)[]2號];年9月7日，保監(jiān)會又發(fā)布了《保險公司合規(guī)管理指引》[2][保監(jiān)發(fā)[2007]91號](以下簡稱《合規(guī)指引》);，重新修訂生效的保險法明確規(guī)定，合規(guī)風險管理是保險公司的法定義務(wù)之一;，為了提高對保險公司進行合規(guī)監(jiān)管的強度，保監(jiān)會把這一年列為“合規(guī)年”。
合規(guī)管理是近年來保險公司加強內(nèi)控的新措施，但是保險業(yè)合規(guī)管理起步晚、管理水平低，尚未形成科學(xué)的管理體系，因此，很有必要對其進行更進一步的研究。
(一)合規(guī)。
近年來，“合規(guī)”一詞在我國保險監(jiān)管工作中經(jīng)常使用，但是，很多人對它的理解卻不夠準確，有的甚至還將其理解為“符合規(guī)定”，不符合規(guī)定就是違規(guī)。
顯然，這種理解是片面的。
《合規(guī)指引》第二條給出了“合規(guī)”的含義：“本指引所稱的合規(guī)是指保險公司及其員工和營銷員的保險經(jīng)營管理行為應(yīng)當符合法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實守信的道德準則?！盵2]由此可見，“合規(guī)”這個詞語的可適用領(lǐng)域很寬泛，幾乎涵蓋保險公司經(jīng)營活動所需的全部有關(guān)法律、規(guī)定和命令。
(二)合規(guī)風險。
從內(nèi)涵上看，合規(guī)風險主要指保險公司出于自己的因素主導(dǎo)性的違背規(guī)條律令等而遭到的有形資產(chǎn)或無形資產(chǎn)的折損。
譬如，假如某一客戶故意規(guī)避納稅任務(wù)、不按要求進行財務(wù)呈報、實施洗錢等違法活動，而一家保險公司故意參與進來，或為客戶的違法行為提供便利，那么該保險公司就要面臨嚴重的合規(guī)風險。
由此看來，合規(guī)風險管理也是一種行業(yè)管理體系，是指企業(yè)根據(jù)外部規(guī)條律令的規(guī)定，制定和不斷修訂合規(guī)政策，監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部合規(guī)政策的具體實行，對違規(guī)活動實施早期預(yù)警，以預(yù)防、化解和應(yīng)對危機的一系列管理方法和原則。
它是一種全新的、主動的、制度化的、動態(tài)的管理模式。
對合規(guī)的理解大多數(shù)人保持“依法合規(guī)”的水平，只是被動的接受監(jiān)管當局的監(jiān)管，甚至一些企業(yè)把政府監(jiān)管看作是一種負擔。
長期以來，中國保險公司一直在強調(diào)“依法合規(guī)經(jīng)營”，但多數(shù)人乃至少許企業(yè)高層都未確切地意識到合規(guī)風險管理的專業(yè)性，董事及公司高管不知道該怎樣在整個公司系統(tǒng)內(nèi)貫徹實施依法合規(guī)管理的規(guī)則，甚至不清晰合規(guī)風險管理的特征和具體內(nèi)容。
總之，我國的整個保險行業(yè)還沒有普及和推廣嶄新的合規(guī)管理理念。
現(xiàn)有的合規(guī)風險管理機制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的現(xiàn)象。
雖然大部分保險公司已經(jīng)依照中國保險監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，制定或修改了內(nèi)部規(guī)章制度、設(shè)置了合規(guī)部門和合規(guī)負責人，但大部分仍停留在崗位設(shè)置和制度的制定上，無法具體執(zhí)行，更未構(gòu)建起完整的合規(guī)管理機制，合規(guī)管理效果不明顯。
[3]主要體現(xiàn)在：
1.合規(guī)管理機構(gòu)的權(quán)威性與獨立性不足，與其他機構(gòu)不能有效協(xié)調(diào)配合。
當前，我國還有很多保險公司并沒有設(shè)立一個統(tǒng)一的合規(guī)部門，即使設(shè)立了，也仍然存在合規(guī)管理部門與原有的業(yè)務(wù)部門、法律部門、審計監(jiān)察部門等職責界定不清晰、相互協(xié)調(diào)配合不力等問題，其獨立性受到威脅;因合規(guī)部門的成立時間短，沒有配備有豐富經(jīng)驗的合規(guī)負責人，因此還未樹立很強的權(quán)威性，其業(yè)績被其他部門認同還需要一段時間。
2.合規(guī)管理部門組織結(jié)構(gòu)不完善，報告路徑不明確。
當前，我國還有很多保險公司沒有設(shè)立合規(guī)部門，或者設(shè)立了合規(guī)部門也未組建科學(xué)的組織架構(gòu)，致使已有的合規(guī)管理職能分散在多個職能部門，使合規(guī)風險管理的有效性不足;這也使得我國保險合規(guī)管理過程中不能形成明確的風險呈報路徑，導(dǎo)致風險被預(yù)警和識別后，不能及時上報給高管或合規(guī)負責人，因而不能采取措施積極應(yīng)對風險，這給保險公司的風險管理埋下了很大隱患。
3.合規(guī)制度體系不完備。
在我國，雖然大多數(shù)保險公司已經(jīng)按照保監(jiān)會的要求制定了合規(guī)政策，但這些政策只是表面上的、象征意義上的，只是一個宏觀上的框架，并沒有具體的實施細則，在實踐中也沒有將其貫徹落實。
如沒有詳細的制度清單，使得公司各機構(gòu)和工作人員不能充分了解與其業(yè)務(wù)有關(guān)的外部及內(nèi)部規(guī)定;沒有具體的激勵機制，使得對員工考核評價和責任追究缺乏相應(yīng)的依據(jù)。
目前，我國的合規(guī)管理人員的素質(zhì)還不能滿足《合規(guī)指引》對合規(guī)風險管理人員的要求，具有相應(yīng)資質(zhì)、經(jīng)驗、知識和能力的合規(guī)管理人才非常短缺。
一線職工缺乏系統(tǒng)的教育培訓(xùn)，專業(yè)輔導(dǎo)不全面，對相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章等不能夠準確地理解和把握。
(四)合規(guī)技術(shù)匱乏。
風險始終伴隨著經(jīng)濟環(huán)境變化和技術(shù)改革而不斷發(fā)展變化，因此，合規(guī)風險管理技術(shù)也必須隨之豐富和提高。
但從目前的實踐情況看，合規(guī)風險管理技術(shù)仍然很落后，合規(guī)風險檢查手段落后，缺乏量化分析、識別、度量、監(jiān)測風險的方法，預(yù)防措施也跟不上合規(guī)風險的發(fā)展，采取的仍是低效的、非精確的風險識別管理技術(shù)。
合規(guī)風險管理技術(shù)的匱乏，已經(jīng)成為制約合規(guī)風險管理的瓶頸。[3]。
(五)合規(guī)文化落后。
我國保險公司至今還沒形成能嚴格執(zhí)行合規(guī)管理制度的保險公司文化，這也是我國保險公司合規(guī)管理不理想的原因之一。
目前，我國保險公司還沒形成主動合規(guī)的氛圍，普通員工缺乏正直和誠信的道德觀念;公司各機構(gòu)或各部門之間溝通協(xié)調(diào)不力，因有時存在利益沖突，還存在相互博弈的文化，導(dǎo)致合作文化的缺失;獎罰制度沒能有效落實，對做的好的沒有獎勵、對做的不好的沒有處罰，導(dǎo)致約束激勵機制扭曲，問責機制難以有效發(fā)揮作用;等等。
四、我國保險合規(guī)管理體制建設(shè)的框架。
我國傳統(tǒng)的合規(guī)監(jiān)管是一種被動式的監(jiān)管方式，這種監(jiān)管方式存在很大弊端，因其強調(diào)監(jiān)管部門對保險公司實行事無巨細的監(jiān)管，致使保險公司在合規(guī)管理過程中喪失主動性。
因此，必須轉(zhuǎn)變合規(guī)管理的理念和方法，以全新的合規(guī)管理理念武裝全行業(yè)從業(yè)人員的頭腦。
首先，保險公司高管人員要身先士卒、為人師表，積極踐行全新的合規(guī)理念，真正起好模范帶頭作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的價值觀和道德觀，大力倡導(dǎo)誠信。
其次，保險公司應(yīng)該努力提高公司每一位員工的合規(guī)意識，還要針對不同級別的管理人員和營銷人員開展不同的專業(yè)培訓(xùn)和系統(tǒng)教育，讓全體職工都認識到：合規(guī)是全體職工和營銷員的職責和義務(wù)。
再次，樹立“主動合規(guī)”的理念。
公司領(lǐng)導(dǎo)層和全體員工要樹立自覺合規(guī)的意識，主動把監(jiān)管機構(gòu)的要求轉(zhuǎn)化為公司的內(nèi)部規(guī)章制度，并且在監(jiān)管機構(gòu)啟動監(jiān)督之前自覺而主動地規(guī)范、調(diào)節(jié)自身的行為，將積極主動的合規(guī)理念在全公司加以推廣和普及。
1.保證合規(guī)部門及合規(guī)負責人的獨立性。
合規(guī)管理部門必須有一定的權(quán)力確保其管理職責的有效實施，必須有主動對所有可能存在的合規(guī)風險實施合規(guī)管理的能力，還應(yīng)該有權(quán)力查處違規(guī)或違法的行為。
因此，各保險公司需制定相應(yīng)的政策或文件，賦予合規(guī)部門以及合規(guī)負責人相應(yīng)的權(quán)利和職責，以確保其獨立地實施合規(guī)管理職責，不受其他部門的干涉。
還要采取切實可行的措施，給予合規(guī)負責人充分的安全保障，使其免遭其他部門或人員的打擊、報復(fù)，以確立其權(quán)威性。
2.建立合理的合規(guī)部門組織結(jié)構(gòu)，明確合規(guī)管理報告路線。
根據(jù)目前保險行業(yè)的先進經(jīng)驗，保險公司合規(guī)部門組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以集中化管理和條線式報告為主。
集中化的管理模式是將全體負有合規(guī)管理職責的工作人員集中起來，統(tǒng)一安置在一個完全有獨立性的合規(guī)機構(gòu)之內(nèi);建立一個凌駕于地區(qū)合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)之上的中央合規(guī)部，即可在公司高級管理層下設(shè)合規(guī)風險管理委員會，并設(shè)合規(guī)負責人。
報告路線在合規(guī)部門的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)建過程中具有舉足輕重的地位。
在報告路徑上，有條線式和矩陣式兩種模式，但應(yīng)以條線式匯報(即下級合規(guī)人員直接向上級合規(guī)負責人呈報)為主、以矩陣式匯報(即向上級合規(guī)負責人呈報之際也一同向所屬的行政機構(gòu)負責人呈報)為輔。
同時要保障匯報路線的暢通，若匯報時遇有相關(guān)人員不受理的情況，匯報人可以向其上級匯報，直至匯報至董事會。
3.完善合規(guī)制度體系。
保險公司構(gòu)建完備的制度體系，要做到：
(1)根據(jù)我國外部規(guī)范的要求，建立制度清單，明確企業(yè)應(yīng)遵守的所有規(guī)范，并結(jié)合保險公司的實際情況制定適合自己的制度，制定業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)政策。
(2)根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部合規(guī)管理的需要，制定各種管理制度，如制定可供各崗位工作人員使用的合規(guī)管理手冊和操作流程圖，清楚的界定從公司高管到基層職工、營銷人員的職責和問責標準;制定員工和營銷員行為準則，讓員工和營銷員清楚自己的行為操守;制定對違規(guī)的處罰制度，建立合規(guī)問責機制等。
(3)形成合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫。
合規(guī)所涉及的法律、法規(guī)、監(jiān)管政策等外部規(guī)范和內(nèi)部制度的數(shù)量龐雜，對于大多數(shù)公司管理者和操作者來說，很難將所有的規(guī)章制度都加以掌握并嚴格遵守，因此，建立符合公司實際狀況的風險數(shù)據(jù)庫顯得很有必要。
將與合規(guī)相關(guān)的外部規(guī)范加以整理、歸納和儲存而形成的風險數(shù)據(jù)庫，可以方便相關(guān)人員進行查找、理解和使用，這將有利于進一步加強預(yù)防合規(guī)風險的效果。
按照《合規(guī)指引》的要求，保險公司的合規(guī)從業(yè)人員應(yīng)具有相應(yīng)的資格、知識、能力、經(jīng)驗、職業(yè)素質(zhì)和個人素質(zhì)，如對所適用的法律、法規(guī)、政策、標準最新發(fā)展的實時把握能力、思考質(zhì)疑的能力、正直的品格、較強的判斷力、直言不諱的勇氣等。
因此，學(xué)校和社會教育培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)加強此方面人才的培養(yǎng)，保險公司也應(yīng)該定期對合規(guī)人員進行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
現(xiàn)階段，除了提高識別、分析、評估、監(jiān)測風險的現(xiàn)有技術(shù)手段外，我國保險公司需設(shè)立電子信息化的系統(tǒng)操作平臺，因此，我國應(yīng)加強it合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，以實現(xiàn)保險業(yè)務(wù)的高效開展和管理。
it合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)與保險公司的商業(yè)、財務(wù)、信息決策系統(tǒng)等保持高度的相關(guān)性，以實現(xiàn)對合規(guī)風險的預(yù)警、識別、評估和預(yù)防。
[4]。
(五)培養(yǎng)公司合規(guī)文化。
合規(guī)文化是合規(guī)管理工作的基石，優(yōu)秀的合規(guī)文化能為企業(yè)創(chuàng)造價值、提升企業(yè)的核心競爭力。
因此，保險公司應(yīng)當認識到公司合規(guī)文化建設(shè)的重要性。
公司應(yīng)當從制度和流程入手構(gòu)建合規(guī)文化，在制度中明確反映公司的合規(guī)管理理念，并通過獎懲機制、合規(guī)問責機制強化員工的合規(guī)意識;同時，公司也可以組織主題文藝晚會、合規(guī)管理征文活動等形式積極宣傳合規(guī)文化，使合規(guī)理念深入人心，成為員工的潛意識。
結(jié)語。
保險公司有效合規(guī)管理體系的形成需要一個不斷積累、不斷完善的過程，只要保險公司下定決心構(gòu)建并堅持做下去，有效的合規(guī)管理制度必將會形成，我國保險公司的合規(guī)風險將會得到有效控制。
保險業(yè)的合規(guī)風險管理是我國法治建設(shè)的一個具體而細微的環(huán)節(jié)，合規(guī)風險管理機制的構(gòu)建在推進法治建設(shè)進程的同時，必將給保險公司和整個保險行業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益、推動我國金融市場的繁榮和發(fā)展!
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合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇六
學(xué)籍管理是學(xué)校和教育部門一項重要的日常工作，也是一項基本教育管理制度。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，全國中小學(xué)生電子學(xué)籍信息管理系統(tǒng)誕生了。在區(qū)教育局的領(lǐng)導(dǎo)下，在2013年6月份開始，我校就開始對全校學(xué)生的學(xué)籍信息進行采集、錄入、審核、上報。因為是第一次做這樣的學(xué)籍工作，沒有經(jīng)驗可循，本人就這段時間的學(xué)校學(xué)籍管理工作做個總結(jié)，總結(jié)經(jīng)驗，為了更好地做好學(xué)籍管理工作服務(wù)。
一、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)高度重視，迅速成立學(xué)籍管理領(lǐng)導(dǎo)工作小組。
學(xué)籍管理很緊迫，工作繁瑣，任務(wù)又重。學(xué)校立即把它當做主要工作來抓，迅速成立領(lǐng)導(dǎo)工作小組。組長：（負責學(xué)校的全面工作），副組長：（學(xué)籍管理負責人），成員：（學(xué)籍管理員）、（負責照相）。學(xué)校還抽調(diào)出一批人員加班加點做好學(xué)籍信息的錄入工作。
二、積極參加學(xué)籍管理培訓(xùn)和組織學(xué)校學(xué)籍管理培訓(xùn)。
為了更好地做好學(xué)籍管理工作，學(xué)校學(xué)籍管理負責人和學(xué)籍管理員積極參加教育局組織的學(xué)籍管理工作培訓(xùn)，在學(xué)校認真做好班主任的培訓(xùn)工作，讓他們指導(dǎo)學(xué)生如何填好學(xué)籍信息表，指導(dǎo)他們?nèi)绾武浫胄畔⒑托畔⒌男Φ取?/p>
三、一絲不茍地做好學(xué)籍信息的上傳和相片的導(dǎo)入工作。
難免會有許多出入。最主要的問題是學(xué)生的身份證號碼校驗不過關(guān)或者重復(fù)。但是全校的師生都已經(jīng)離校，只有學(xué)籍管理員無怨無悔地在假期加班加點，一個個打電話去詢問和更改學(xué)生的錯誤信息，才能按時地上傳學(xué)生的學(xué)籍信息到系統(tǒng)里。學(xué)籍管理工作是一項相當繁瑣的工作，在上傳信息時也遇到許多預(yù)想不到的問題，例如：有些學(xué)生身份證號碼有字母的，上傳時還要區(qū)別大小寫，必須是小寫的字母才行，而在上傳照片時身份證號碼的字母又要大寫。在剛遇到這樣的問題時也是無所適從，在管理員請教了教育局領(lǐng)導(dǎo)和同行們交流后才能一一解決。有了上學(xué)期的工作經(jīng)驗以后，在2013年秋季學(xué)期新生的學(xué)籍信息采集、錄入、上傳工作就能順利的展開，已經(jīng)成功的上傳了全校全體學(xué)生的學(xué)籍信息。
四、耐心地處理問題學(xué)籍和做好學(xué)校學(xué)籍的日常管理工作。
問題學(xué)籍的學(xué)生主要是查重有問題，就是身份證號碼與別人的重復(fù)。我校就有五年級的學(xué)生和的身份證號碼與那蒙小學(xué)的學(xué)生重復(fù)，遇到問題后，馬上與他們家長取得聯(lián)系，讓他們拿來戶口簿掃描上傳做佐證材料。后來再與那蒙小學(xué)的學(xué)籍管理員溝通后，發(fā)現(xiàn)他們戶口簿的身份證號碼都是一樣的，就通知他們?nèi)サ脚沙鏊ジ?。新學(xué)期開學(xué)以后，我校的大部分班級的學(xué)生都重新編過班級了，所以又要耐心地在學(xué)籍信息管理系統(tǒng)里對學(xué)生進行調(diào)班。最棘手的是學(xué)生的學(xué)籍異動問題，因為學(xué)籍系統(tǒng)遲遲沒有聯(lián)網(wǎng)，所以省、市外新轉(zhuǎn)入的學(xué)生的學(xué)籍問題是比較難處理的，作為管理員也耐心地與外地學(xué)校進行溝通解決了。
五、存在問題和建議。
1、學(xué)生用的名字與戶口簿不相符或者有些名字寫成了其他的同音字，建議今后在學(xué)籍信息采集時要學(xué)生帶著戶口簿來讓老師幫填。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇七
信用社組織外勤與內(nèi)勤人員，分兩批進行集中學(xué)習，且每天都有專人負責帶領(lǐng)大家學(xué)習，全員也都能自覺地參加每天的集中學(xué)習，不請假、不遲到，認真聽講、細記重點。正是基于信用社領(lǐng)導(dǎo)重視、員工充分認識到目前新形勢下合規(guī)管理防范風險的緊迫性，大家學(xué)習觀念才由被動變主動、由走走過場變深入認真，學(xué)習態(tài)度非常端正。通過一起學(xué)習，一起討論，學(xué)習筆記相互比較、你追我趕，共同營造了良好的學(xué)習氛圍。
二、合規(guī)意識得到提高。
通過學(xué)習，全員再一次認識到違規(guī)經(jīng)營不但會給信用社造成巨大的資金損失，而且還會嚴重影響到信用社的社會形象，必將束縛信用社的持續(xù)發(fā)展；充分認識到只有扎實開展好“三大專項”活動，全員才能進一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，工作中才能自覺地把“合法守規(guī)”作為一個最低標準，經(jīng)手業(yè)務(wù)時心中應(yīng)時刻高舉“這面合規(guī)旗”，真正以一個主人翁的姿態(tài)，嚴格照章操作，敢于接受群眾監(jiān)督，為信用社盡到責，為客戶服好務(wù)。
三、抓好學(xué)習長效機制。
“合規(guī)管理、防范風險”觀念，是我們時時、處處、事事應(yīng)堅持的一個原則，當然也是需要一定時間來塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡單地認為通過一個階段的學(xué)習教育就能達到的，所以今后全員的學(xué)習一定要進一步加強，且要長抓不懈，大力開展崗位操作、業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、社會公德等全方位地教育培訓(xùn)。要切實從提高學(xué)習興趣點出發(fā)，改變一味單調(diào)的學(xué)習活動，積極通過采取多種形式，如組織“你問我答”、“你出題我考試”等活動，也可通過“拉家?！钡姆绞綄W(xué)習內(nèi)容穿插其中，既活躍學(xué)習氣氛，又增強學(xué)習效果。
高級管理層要引導(dǎo)員工樹立“違規(guī)就是風險”、“一人違規(guī)，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓(xùn)，珍惜現(xiàn)在的工作崗位。但是，合規(guī)決不僅僅是高級管理層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認真履行職責才能達到的。只有全員參與，自上而下都深刻認識“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”，才能形成機構(gòu)內(nèi)部誠信守則的合規(guī)氛圍。全員通過學(xué)習討論，發(fā)現(xiàn)工作中存在什么問題、存在什么漏洞，并積極獻計獻策，共同去彌補漏洞，共同去健全制度和規(guī)程，共同去監(jiān)督不良行為，共同去遏制違規(guī)行為。全員通過學(xué)習討論，真正把現(xiàn)有的制度整合梳理成清晰和簡明扼要的流程，易學(xué)、易懂、易操作、易檢查，形成“一項業(yè)務(wù)一本手冊，一個流程一項制度，一個崗位一套規(guī)定”。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇八
根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習活動，通過這次主題教育，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育的意義和重要性。
本人認真學(xué)習《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學(xué)習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內(nèi)控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。
一、提高員工思想素質(zhì)，增強員工依法合規(guī)經(jīng)營的理念。
加強員工的'法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。版權(quán)聲明：依法合規(guī)建設(shè)學(xué)習心得由中國人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者：績東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權(quán)禁止用作商業(yè)用途，請注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
二、建立建全各項規(guī)章制度，加強內(nèi)控管理。
“細節(jié)決定成敗，細節(jié)決定存亡”，這一點對高風險的金融行業(yè)尤為重要。古語有言“千里之堤，潰于蟻穴”。從巴林銀行的一個基層交易員對一個帳戶的管理失控，到一個具有200多年歷史的“龍字號”銀行的轟然倒下，銀行放松的每一個小細節(jié)，都有可能成為使“牢固大堤”轟然崩潰的“蟻穴”。在農(nóng)發(fā)行加速發(fā)展的關(guān)鍵時期，開展合規(guī)管理年活動對于增強農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營管理意識，培育良好合規(guī)文化，促進農(nóng)發(fā)行事業(yè)的健康成長，提高防控金融風險的能力有著很強的現(xiàn)實性和必要性。通過這次認真學(xué)習，都感悟頗多，現(xiàn)將我個人的學(xué)習心得匯報如下：
一、認真學(xué)習，提高思想素質(zhì)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。
要加強法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習，提高思想素質(zhì)，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。銀行員工加強對風險防范知識的學(xué)習，就能認識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為。要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律的弊端，視制度為生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
二、從嚴治行，加強內(nèi)控，把細節(jié)管理融入長效機制建設(shè)中。
抓住“防、查、建、糾”四個關(guān)鍵點，建立四種機制，實現(xiàn)四個轉(zhuǎn)變。
一要“防”。建立群防群治機制。從事后查向事前防轉(zhuǎn)變。要發(fā)動全員力量，共同參與，齊抓共管，切實提高全行員工依法合規(guī)經(jīng)營意識，增強執(zhí)行力，嚴格落實內(nèi)控制度，杜絕有章不循違規(guī)操作，工作中責權(quán)不分，職責不明，授權(quán)不清，反程序操作等現(xiàn)象。
二要“查”。建立監(jiān)督檢查長效機制。從集中檢查向制度化經(jīng)?；D(zhuǎn)變?；说认嚓P(guān)檢查部門要注重實效，提高科技手段在檢查中的運用，實行重點檢查與抽查相結(jié)合，現(xiàn)場檢查與調(diào)取掌握監(jiān)控相結(jié)合，對違規(guī)問題查實、查清、查準，檢查不能三天打魚兩天曬網(wǎng)，要常抓不懈。被查部門要加強事后監(jiān)督和事中復(fù)核，使“查”落實到每筆業(yè)務(wù)始終。
三要“建”。建立制度及時更新機制。從被動防向主動堵轉(zhuǎn)變，充分利用檢查結(jié)果，超前規(guī)劃，及時查補，及時堵塞漏洞，制定相關(guān)制度時要由具有一定實踐經(jīng)驗的人員參加，出臺的制度要易操作，易檢查，易評價。要加快機構(gòu)扁平化改革步伐，切實解決基層機構(gòu)多頭管理，使制度執(zhí)行能夠“一戳到底”。
四要“糾”。實行屬地、屬下、屬權(quán)管理。違規(guī)必糾，對于發(fā)現(xiàn)問題，絕不搞“下不為例”，對直接管理者要問責，對責任人要問責。通過加強教育，加強檢查，及時糾錯，嚴格問責等多手段的綜合運用，培養(yǎng)全行員工合、規(guī)經(jīng)營意識，建設(shè)合規(guī)文化系統(tǒng)工程，營造業(yè)務(wù)發(fā)展的良好內(nèi)部環(huán)境。
三、正視問題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。
農(nóng)發(fā)行成立已經(jīng)快已經(jīng)，已逐步形成了自己的管理模式和特點。但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有相當大的差距。
一是風險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是運營風險，任何金融業(yè)務(wù)都有風險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風險得到有效規(guī)避。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇九
歲月悠悠，時光飛逝。轉(zhuǎn)眼間，本年度已接近尾聲。立足年末，回首這一年的工作，成績與問題同在，榮譽與不足并存。
本年度，我校在科學(xué)發(fā)展觀重要思想的指導(dǎo)下，在縣教育局和鄉(xiāng)黨委政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過全校教職工的共同努力，學(xué)校以爭創(chuàng)宿松名校為目標，認真貫徹執(zhí)行黨的基本路線和教育方針，堅持“教學(xué)為中心，育人為根本”的工作思想，緊張、有序、扎實、高效地開展工作，順利完成了各項工作任務(wù)，基本實現(xiàn)了既定目標。現(xiàn)將主要工作總結(jié)如下：
一、工作回顧。
本年度，我校以穩(wěn)定促發(fā)展，不斷開拓進取為指導(dǎo)思想，明確一個主題：全面實施素質(zhì)教育，以人為本，努力提高學(xué)生、教師的素質(zhì)。體現(xiàn)兩個重點：教研課改與學(xué)生行為習慣的養(yǎng)成教育。促進三個提高：通過開展豐富多彩的學(xué)生自主實踐活動，促進學(xué)生全面素質(zhì)的提高，展現(xiàn)我校學(xué)生的風采；通過扎實有效地教學(xué)管理，促進教師教學(xué)綜合能力提高，樹立教師良好的教育教學(xué)形象；通過“內(nèi)強素質(zhì)，外樹形象”等活動，促進學(xué)校整體辦學(xué)水平的提高，樹立良好的學(xué)校品牌。落實四項工作：規(guī)范學(xué)校管理，強化隊伍建設(shè)，提高教學(xué)質(zhì)量，創(chuàng)建學(xué)校特色。圍繞這一總的目標，我校本年度主要開展了以下工作：
（一）以提高辦學(xué)效益為宗旨，狠抓了教學(xué)教研工作。
1、常規(guī)教學(xué)常抓不懈。我們繼續(xù)狠抓了常規(guī)教學(xué)，落實了教學(xué)工作的規(guī)范化管理。我們嚴格按照國家部頒標準開齊規(guī)定的課程，按照大綱進行教學(xué)活動，注重學(xué)生的能力培養(yǎng)和素質(zhì)的提高，加強了對各項教育教學(xué)計劃的制定與實施的檢查，通過多種形式加強對教師的教學(xué)檢查，了解教師的教學(xué)效果。
2、教研教改有聲有色。我們本著“講實效，切實際”的原則，采取靈活多樣的形式，開展教研活動。鼓勵和引導(dǎo)教師積極參加教改實驗，撰寫教學(xué)教研論文，注重教師教育教學(xué)的更新及素質(zhì)提升。本年度，我校繼續(xù)大力推進課堂教學(xué)改革，舉行了首屆數(shù)學(xué)教學(xué)能手的評選，積極參加了城東教研協(xié)作區(qū)教研活動，并派老師為活動送上觀摩課，得到了組織學(xué)校，課程專家和上級領(lǐng)導(dǎo)的一致好評。學(xué)校還多次派教師外出學(xué)習，帶回了很多先進的教育教學(xué)理念，有力地推動了我校教研教改活動的深入開展。
3、畢業(yè)班工作扎實有序。針對我校本屆畢業(yè)生底子薄的狀況，學(xué)校早著手，及時采取得力措施，加大對本屆畢業(yè)班的管理力度，多次召開九年級教師、班主任會議，加強了畢業(yè)班工作的研討，不斷總結(jié)經(jīng)驗，找出差距。制定了狠抓中等生、不放棄后進生、力保優(yōu)等生的策略，各個班級在“培優(yōu)”“轉(zhuǎn)差”、整頓班風和學(xué)風方面開展了卓有成效的工作。繼續(xù)改進、完善九年級月考制度，利用中考備考動員會、中考誓師大會、學(xué)生座談會等形式全方位地營造良好的復(fù)習迎考氛圍；我們還密切關(guān)注中考信息，與兄弟學(xué)校和教研室保持密切聯(lián)系，及時了解中考信息，派各科教師準時參加中考復(fù)習研討會。
一分耕耘，一分收獲，正是廣大教職工的共同努力，我校在教育教學(xué)上取得了輝煌的成績。課堂教學(xué)改革日臻完善，教師的論文有十多篇獲得縣級以上不同等級的獎勵。教師參加優(yōu)質(zhì)課比賽也是碩果累累，先是唐琴老師參加全縣英語優(yōu)質(zhì)課比賽獲得縣級一等獎第一名，后是陳文英、唐琴老師參加全市初中生物、英語優(yōu)質(zhì)課決賽，分獲市級一、二等獎。臨近年末，再傳佳音，虞慎勇老師、張文豐老師先后在縣語文優(yōu)質(zhì)課比賽和市理化實驗操作比賽中分獲一等獎，取得歷史性的突破。學(xué)生參加的各種競賽也獲得了好的名次。
尤其是在201x年的中考中，我校中考成績更是熠熠生輝。各項數(shù)據(jù)全面超越去年，再次躍居全縣前茅。根據(jù)縣教育局正式發(fā)布的《宿松縣201x年中考成績統(tǒng)計表》，在全縣41所初中里，我校660分以上人數(shù)絕對數(shù)字居全縣第四，農(nóng)村初中第二，占全體參考學(xué)生（含喬木教學(xué)點）的百分比居全縣第三，農(nóng)村初中第一；市示范高中達線人數(shù)和百分比居全縣第六；一般普高的達線人數(shù)和百分比居全縣第七。
（二）扎實開展安全和衛(wèi)生教育，保障師生生命安全。
1、強化了安全教育。安全工作是學(xué)校工作的重中之重，它直接影響著學(xué)校工作的正常開展及學(xué)校的發(fā)展。本年度，我校大力強化了學(xué)生人身及財產(chǎn)的安全教育。學(xué)校要求各班每月上好一節(jié)安全教育課，要有教案、活動記載等文字材料。通過黑板報、櫥窗等廣泛宣傳有關(guān)安全常識。學(xué)校政教處還精心組織了防火、防地震等的逃生演練活動，大大增強了學(xué)生安全防患意識。學(xué)校還與學(xué)生家長簽訂了安全責任書，讓每位家長都認識到安全的重要性，以便從各個方面來關(guān)注學(xué)生的安全。
2、衛(wèi)生工作絲毫不放松。衛(wèi)生是學(xué)校的臉面，它關(guān)系到學(xué)校的形象，因此，我校本年度繼續(xù)狠抓了衛(wèi)生工作，大力整治校園環(huán)境。校團委組織學(xué)生每周進行一次衛(wèi)生大檢查，并且每周隨時抽查，及時公布，限期整改，衛(wèi)生的評比結(jié)果與班級評估掛鉤。下半年，學(xué)校又抽出經(jīng)費，從鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)所購十個易運垃圾筒。我校面積大，衛(wèi)生死角也不少，通過大力的整治，衛(wèi)生狀況大為改觀。
3、為了加強校園安全管理，學(xué)校多方爭取資金，新建了門樓、門衛(wèi)室，檢修、增加了大量監(jiān)控設(shè)施，明確了保安和校工的工作責任，從人防和技防兩個層面進一步提高了校園安全系數(shù)。
（三）以優(yōu)質(zhì)服務(wù)為目標，做好營養(yǎng)餐供餐工作。
為了提高營養(yǎng)餐的供餐能力，我們努力提升后勤工作人員的服務(wù)質(zhì)量，專門成立了學(xué)生營養(yǎng)餐膳食委員會，讓村干、家長、學(xué)生和一些社會人士參與管理，進行監(jiān)督，隨時反饋學(xué)生的意見，及時改善學(xué)生的生活。建立健全了各項規(guī)章制度，嚴格落實各項獎懲辦法，確保了營養(yǎng)餐的食品安全和資金安全。
為了改善學(xué)生的就餐環(huán)境，本年度新建食堂也已順利竣工，并從有限的辦公經(jīng)費中擠出一部分錢，添置了大量的廚房設(shè)備，新食堂、新餐桌、新餐盤，一切都是舊貌換新顏。
（四）群策群力，以集體智慧為學(xué)校大事把關(guān)。
本學(xué)年，學(xué)校有兩大基礎(chǔ)建設(shè)工程：食堂和門樓。兩個項目均為百年大計，其質(zhì)量的重要性不言而喻。為此，學(xué)校專門成立了五人基建領(lǐng)導(dǎo)小組。對兩個工程的每個關(guān)鍵性環(huán)節(jié)進行嚴格把關(guān)，確保了兩項工程以優(yōu)良的工程質(zhì)量順利通過竣工驗收。
對于職稱評聘，年度考核，大額支出等關(guān)系到教師切身利益和學(xué)校發(fā)展的大事，學(xué)校充分聽取群眾意見，并采納了其中的合理化建議，使得各項工作能夠順利推進。
（五）加強教職工師德教育工作。
振興學(xué)校的希望在教師，而師德又是教師素質(zhì)的關(guān)鍵。本年度，我校通過多種途徑實施師德教育工作。如：組織教師聽取縣師德報告團的講座；定期組織教師開展師德集體學(xué)習，開展師德師風評議。尤其是加強黨員教師的黨性教育，積極開展學(xué)習黨的十八大精神的系列活動，充分發(fā)揮了他們的先鋒模范作用。
（六）加強法制教育，扎實做好青少年法制教育基地工作。
堅持法制教育，是我校稟承的辦學(xué)特色。這一年，我們按照青少年法制教育基地的工作規(guī)劃，扎實做好每一項工作，穩(wěn)步推進“基地”發(fā)展，取得了階段性的成果。暑假期間，省司法廳副廳長張國安，宣教處處長袁建兵，安慶市司法局局長鄭穎一行，在宿松縣司法局局長張大興，程嶺鄉(xiāng)黨委，鄉(xiāng)政府主要負責人的陪同下，到我校檢查指導(dǎo)六五普法工作。對我校該項工作，作出了高度評價。
二、存在的不足及今后的打算。
本年度，在上級主管部門的關(guān)心下，通過全校師生的共同努力，我們?nèi)〉昧擞心抗捕玫某煽儯斎辉诳吹匠煽兊耐瑫r，也應(yīng)該看到存在的不足：
（一）學(xué)校的辦學(xué)條件需要進一步改善。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇十
作為學(xué)校分管教學(xué)、教科研、信息技術(shù)的副校長，一年以來，在各位的大力支持與配合下，與學(xué)校一起成長，在風風雨雨_同進步。年終歲末，有必要回顧一下我們曾經(jīng)走過的路，用成績來激勵自己，用不足來鞭策自己。下面是我對本學(xué)期所分管工作的小結(jié)，敬請批評指正!
1、加強名師隊伍建設(shè)：名校的生存與發(fā)展，離不開名師的支撐。在宿遷市第四屆學(xué)科帶頭人和骨干教師評比中，全縣學(xué)科帶頭人和骨干教師共9人，全部被我校包攬。在剛剛結(jié)束的宿遷市第五屆學(xué)科帶頭人、骨干教師評比中，懷文中學(xué)有學(xué)科帶頭人7人，骨干教師12人;在剛剛結(jié)束的宿遷市第二屆教學(xué)能手教壇新秀評選中，懷文中學(xué)有教學(xué)能手22人，教壇新秀17人，懷文中學(xué)教師入選人數(shù)在全縣初中高居榜首，在全市初中也名列第一。我想，成績決不是憑空而來的，正是我校加強名師隊伍建設(shè)的結(jié)出的豐碩果實。
2、加強課題研究工作：成績可以說明一切：目前，我校已經(jīng)擁有“”市級課題12個、縣級課題16個、省級課題9個、國家級課題1個。
3、組織教師編書出書：學(xué)校組織編寫教材已經(jīng)有兩年了，作為叢書的主要負責人，兩年里我們編印校本教材20多種。xx年暑假，組織骨干教師編寫9個學(xué)科《懷文同步導(dǎo)學(xué)系列叢書》。我校還積極倡導(dǎo)教師著書立說，本學(xué)期我校投入20多萬元出版《懷文探微叢書》，本人的《春之韻——中學(xué)生朗誦指要》也在其中等個人專著共七本。
(一)全面打造三動五自主課堂。
近年來，我校在“五步流程”教學(xué)模式的基礎(chǔ)上創(chuàng)立的三動課堂的教學(xué)思想。
經(jīng)過一年的實踐證明“三動五自主”教學(xué)更凸顯了學(xué)生的主體作用，更注重學(xué)生學(xué)習的自主性。它是符合我校教學(xué)現(xiàn)狀的一種有效的、針對性和可操作性很強的教學(xué)思想?，F(xiàn)在我校已經(jīng)把積累的經(jīng)驗匯編出版成書，書名就叫《創(chuàng)三動課堂》。本學(xué)期我們還組織了“三動五自主”課堂教學(xué)觀摩和“三動五自主”教學(xué)的經(jīng)驗交流會，在全校上下形成了新的優(yōu)課價值觀念。
(二)優(yōu)化管理機制。
1、推行領(lǐng)導(dǎo)干部公開課制度，把所有教干的課程表向全校公布，高校長、徐校長和我?guī)ь^在兩校區(qū)上公開課，讓老師們聽課評點，起到很好的帶頭作用。
2、推行教師月考制度：為提高教師素質(zhì)，防止知識退化，使廣大教師自加壓力，不斷充電，我校從本學(xué)期開始實行教師月考制度。這種制度，為進一步提高教學(xué)質(zhì)量，提供了師資保障。
3、推動管理中心下移：為管深管透，提高教育教學(xué)質(zhì)量，從本學(xué)期開始，我校將教務(wù)處、教科室的部分權(quán)利下放到年級，管理重心向級部傾斜。日常檢查性的事務(wù)都由年級組織實施，增強了檢查及時性和針對性。
在市縣詩詞協(xié)會的指導(dǎo)下，我校高度重視詩教活動對樹立學(xué)校品牌、打造詩化校園的重要性，并把它作為學(xué)校素質(zhì)教育的重要組成部分。
1、加強成語育人工作：為加強成語學(xué)習，建成成語墻、成語梯、成語林、成語椅，開通成語廣播，印發(fā)《中華成語千句文》，師生學(xué)成語、用成語蔚然成風。
2、加強對聯(lián)育人工作：
我校把對聯(lián)當成為語文教育的一項基本內(nèi)容。我校依據(jù)自身情況，開展了以下活動：組織編印了《懷文聯(lián)語》第一冊和第二冊、高樹軍校長親著《聯(lián)語潤懷》字帖版對聯(lián)賞析教材，我校各班級在黑板上開展“今日對聯(lián)”研習與創(chuàng)作活動，面向全校師生開展“本周征聯(lián)”活動，安排專人并邀請專家，來我校開設(shè)對聯(lián)講座，增強了學(xué)生欣賞寫作對聯(lián)的能力。
為推動楹聯(lián)育人工作，學(xué)校還組織全校教師參加對聯(lián)考試。實施教師對聯(lián)段位制，并分層開展培訓(xùn)活動。本月19日全國首張面向中學(xué)生的報紙《校園楹聯(lián)報》將在我校創(chuàng)刊。
1、為教師購買筆記本電腦現(xiàn)在，我校已有90%教師有自己的筆記本電腦。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇十一
所謂文書管理，指管理的各部、室、中心或各公司（含事業(yè)部、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門）與外界來往的文書（包括簽呈），自收（發(fā)）文至歸檔全部過程的辦理與控制。文書管理的要求：
文書不僅是各種信息的載體，而且也是企業(yè)管理的重要工具，其所承載的信息能否迅速及時地傳播，直接影響著組織或企業(yè)的工作效率。
作為秘書，必須對文書處理工作有時間觀念，并能及時解決問題，迅速處理完畢，避免拖拖拉拉。文書工作的每一道程序，都應(yīng)該分清輕重緩急，對有明確時間要求的緊急文件，首先要保證及時處理。
按規(guī)定，“特急”文件24小時內(nèi)處理完畢；“緊急”文件要求3天內(nèi)處理完畢；對沒有十分明確時間要求的文件，也應(yīng)抓緊處理（一般文件要求7天內(nèi)處理完畢）。
文書處理工作涉及一系列的程序，而且文書還具有一定的法律效力，代表了一個單位或部門的意志。因此在文書的處理過程中一定要注意細致、周密，對于文書處理的每一個環(huán)節(jié)都要細心、謹慎，做到環(huán)環(huán)相扣，步步有序，任何一個細微的失誤都有可能造成很大的損失，給企業(yè)帶來不利的影響甚至引發(fā)官司糾紛。
求真就是指文件的內(nèi)容一定是真實的，務(wù)實就是避免形式主義、文牘主義，要避免加入一些虛假的、空洞的內(nèi)容，造成文件的濫用。作為秘書人員，特別是企業(yè)秘書，應(yīng)該在文件的內(nèi)容處理上開門見山、言簡意賅、文字精煉、篇幅簡短。
文書包含了大量的單位內(nèi)部機密信息，因此安全、可靠是處理文書工作的前提。安全、可靠主要包括物質(zhì)安全和信息安全兩個方面。物質(zhì)安全是指做好文件的收集、整理、立卷、歸檔工作等，保證文件的完整性，不要遺漏、丟失，從而影響文件的質(zhì)量。
信息安全是指對文件內(nèi)容的保密，所有文件資料應(yīng)注意區(qū)分不同的保密期限，對于絕密文件應(yīng)有專人負責并有安全的保管設(shè)備，對于在保密期內(nèi)的文件，不得隨便給無關(guān)人員借讀或傳閱。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇十二
章丘齊魯村鎮(zhèn)銀行是由齊魯銀行主發(fā)起設(shè)立的濟南市第一家村鎮(zhèn)銀行，20××年11月開業(yè),成立六年來，在省銀監(jiān)局的.監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)下，在協(xié)會的關(guān)心指導(dǎo)下，在主發(fā)起行的支持幫助下，我行始終堅持“支農(nóng)支小”的市場定位，不斷強化合規(guī)管理，創(chuàng)新提高服務(wù)水平。近年來，市場競爭力、品牌影響力和社會貢獻度顯著提升。截至20××年末，資產(chǎn)達到18億元，存款16億元，貸款10億元，在全省116家村鎮(zhèn)銀行中，我行存款、貸款、利潤均名利前茅，連續(xù)兩年被省財政廳評為山東金融企業(yè)績效評價aaa企業(yè)，連續(xù)三年獲濟南市“文明單位”稱號，榮獲“濟南市治安保衛(wèi)先進集體”、“章丘納稅百強企業(yè)”等榮譽稱號。監(jiān)管評級連續(xù)兩年達到二級，以上成績的取得得益于省局的嚴格監(jiān)管和悉心指導(dǎo)，使我行合規(guī)管理水平得以持續(xù)改進和提升，總結(jié)來看，主要有以下四點：
完善的管理機制是風險防控的基礎(chǔ)，我行自成立之初就按照“高標準、高起點”的要求建立完善的公司管理機制。
一是建立了“三會一層”的組織架構(gòu)，明確了董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層的風險管理責任，分工細致，責任明確，是省內(nèi)公司治理比較完善的村鎮(zhèn)銀行。
二是突出強化董事會的風險管控職能，在董事會下設(shè)關(guān)聯(lián)交易委員會、風險監(jiān)督委員會和財務(wù)審查委員會，分別對關(guān)聯(lián)交易、大額授信和重大財務(wù)事項進行集體決策，有效發(fā)揮了監(jiān)督制約機制，提升了決策水平。
三是建立聯(lián)席會制度，聯(lián)席會由董、監(jiān)事長、經(jīng)營層和部門負責人參加，每兩周召開一次，及時調(diào)度經(jīng)營發(fā)展情況、查找問題和不足，并對重要事項進行決策，及時調(diào)整工作部署。
四是建立前后臺分離、審貸分離、貸放分離、風險經(jīng)理平行作業(yè)等多項橫向制約機制，細化分工，責、權(quán)、利匹配，有效降低了權(quán)利集中的風險。
村鎮(zhèn)銀行作為新建金融機構(gòu)，成立時間短，業(yè)務(wù)以存、貸款傳統(tǒng)業(yè)務(wù)為主，風險防控主要集中在幾個重點領(lǐng)域。
（一）強化授信風險防控。
一是建立分級授權(quán)機制，授信業(yè)務(wù)按500萬元以上、50萬元以上和50萬元以下三個檔次，分別由風險監(jiān)督委員會、行長和風險總監(jiān)分級審批，有效提高決策質(zhì)量和決策效率。
二是實行風險經(jīng)理平行作業(yè)制度，50萬元以上的業(yè)務(wù)由風險經(jīng)理和調(diào)查人員平行考察，獨立發(fā)表意見，切實增強了風險識別和把控能力。
三是每季度對存量授信業(yè)務(wù)集中開展現(xiàn)場風險排查，果斷退出潛在風險客戶，形成了“進退有序”的動態(tài)調(diào)整機制。近三年我行累計退出潛在風險客戶72戶，金額億元，前瞻性的退出使我行資產(chǎn)保持良好狀態(tài)。
（二）強化合規(guī)檢查監(jiān)督。按照省局“合規(guī)制度建設(shè)年”的總體要求，我行深入開展精細化管理工作。
一是全面梳理、完善各項規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，強化風控措施，今年共新增、修訂制度辦法20多個，覆蓋各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
二是根據(jù)監(jiān)管要求，集中開展了“三違反”、“三套利”、“四不當”等七項專項治理檢查工作，嚴查違規(guī)違紀行為，杜絕市場亂象，進一步夯實了我行服務(wù)實體經(jīng)濟的基礎(chǔ)，切實提升了風險防控能力。
三是建立檢查整改的長效機制，形成了監(jiān)管檢查、外部審計、主發(fā)起行審計、條線自律檢查、事后監(jiān)督檢查等多層次檢查機制，使檢查、整改工作形成常態(tài)。
四是加大違規(guī)處罰力度。完善違規(guī)問責處罰制度，嚴格落實處罰措施，切實增強員工的合規(guī)意識、風險意識和責任意識。通過多方位、立體化的檢查、處罰機制，形成了全體員工對待違規(guī)“不敢干、不能干、不想干”的良好風氣。
（三）嚴防流動性風險。
一是明確資產(chǎn)負債管理部門，加強資產(chǎn)和負債的期限錯配管理，確保資產(chǎn)負債的協(xié)調(diào)發(fā)展。
二是定期開展流動性壓力測試，根據(jù)測試結(jié)果及時調(diào)整戰(zhàn)略部署，控制業(yè)務(wù)發(fā)展節(jié)奏。
三是與主發(fā)起行簽訂《雙邊流動性支持協(xié)議》，取得主發(fā)起行的資金支持。通過上述措施，開業(yè)以來，我行資產(chǎn)負債保持協(xié)調(diào)發(fā)展，未出現(xiàn)流動性風險。
（四）緊盯案件防控。制定了《案件防控責任制》，從董事會到一線員工層層落實案防責任，簽訂案防責任狀。定期開展案件警示教育和“禁止性”規(guī)定的學(xué)習，去年在省局組織的禁止性規(guī)定考試中，我行取得全省村鎮(zhèn)銀行第一名的好成績。同時定期開展員工行為排查、突發(fā)事件演練、安全檢查等活動，保持案防高壓態(tài)勢。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇十三
xx年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對外營業(yè)。作為公司四個部門之一的合規(guī)管理部門，一年來，部門全員認真學(xué)習、貫徹公司的`各項規(guī)章制度，落實部門風險管控工作。具體工作落實情況如下：
1、認真學(xué)習總公司各項合規(guī)文件的同時，搜集監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管要求，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習、個人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識水平。
2、組織全員集體學(xué)習產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門例會時間大家分別比對產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強化大家對業(yè)務(wù)知識的熟練掌握程度。
（二）嚴格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報送相關(guān)報表。
（三）審核部門重要業(yè)務(wù)制度、行政制度，切實落實部門風險管控工作。
（四）參與部門歷次業(yè)務(wù)演練、模擬業(yè)務(wù)測試、實戰(zhàn)演練全過程，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風險合規(guī)建議，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用。
（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項規(guī)章制度。
（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實際工作，開展員工合規(guī)教育，強化全員風險意識，提升部門整體合規(guī)工作管理水平。
（三）結(jié)合實際業(yè)務(wù)情況制定部門風險控制管理實施細則，并組織實施。
總之，我部將認真學(xué)習監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度，加強合規(guī)、業(yè)務(wù)、財務(wù)等知識學(xué)習，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責。
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇十四
1、協(xié)助經(jīng)理梳理人行、銀監(jiān)會（局）報表，與其他xx公司、監(jiān)管機構(gòu)反復(fù)溝通、核對，重點關(guān)注表樣是否完整、報送時間是否準確，確保及時、全面的報送報表，最后按方便取數(shù)的原則將報表按部門分配，發(fā)予各部門。
2、協(xié)助經(jīng)理匯總上報銀監(jiān)會1104報表及其他銀監(jiān)報表，包括計財資金部、信貸管理部及本部門填制的報表，匯總后進行檢查，保證報表可以通過銀監(jiān)報表系統(tǒng)的表內(nèi)、表間校驗。報表上報后針對已經(jīng)或可能出現(xiàn)的問題及時與監(jiān)管部門溝通。
3、協(xié)助經(jīng)理填報人行、銀監(jiān)局其他經(jīng)常性或臨時性報表，主要是風險方面以及跨部門的報表。按季度匯總上報財協(xié)報表。
（二）風險防范方面。
1、協(xié)助經(jīng)理對信貸業(yè)務(wù)進行貸前調(diào)查，分析風險點。為深入了解可能的風險，在開展或?qū)⒁_展新業(yè)務(wù)前，對其業(yè)務(wù)特點、操作流程、以及存在的風險點進行分析，并形成初步成果，如委托貸款、融資租賃、買方信貸、消費信貸、商業(yè)匯票業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)貸款等。
2、協(xié)助經(jīng)理對貸款資料是否真實、合法、完整進行審查，組織貸審會，完成會議的記錄工作，完成相關(guān)文件的簽批工作。
放款時，協(xié)助經(jīng)理對放款各要素進行檢查，包括線上和線下的合同文本、協(xié)議及各方面材料是否完整、準確。
協(xié)助經(jīng)理對資產(chǎn)五級分類結(jié)果進行復(fù)核。對相關(guān)材料進行分類和保管。
（三）合規(guī)方面。
1、在領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，收集、整理、學(xué)習與財務(wù)公司相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，明確財務(wù)公司合規(guī)環(huán)境。為方便各部門查閱，制作電子書同時整理后打印裝訂成冊。在日常工作中，持續(xù)關(guān)注、更新。
2、在開展各項業(yè)務(wù)，特別是信貸業(yè)務(wù)前，協(xié)助經(jīng)理進行合規(guī)性分析，尋找解決合規(guī)問題的方案，規(guī)避監(jiān)管風險。
3、協(xié)助經(jīng)理開展監(jiān)管評級自評估工作，協(xié)同其他部門及本部門進行自評估、改進，完善規(guī)章制度，并按制度要求開展業(yè)務(wù)。以期完善公司管理狀況、經(jīng)營狀況，順利通過銀監(jiān)局現(xiàn)場監(jiān)管考核，為未來更好地發(fā)展夯實基礎(chǔ)。
（四）除此之外，積極參與領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作：
1、開業(yè)初期，由于綜合部人員緊張，參與完成了部分公司物品的采購工作，主要是餐具、茶壺、暖壺及部分文具。按領(lǐng)導(dǎo)要求，整理小會議室，為方便取物按大類對物品進行分類，并貼標簽。
6、積極參與內(nèi)刊的投稿，前期參與各模塊設(shè)計的討論，日常關(guān)注熱點、特別是與集團產(chǎn)業(yè)有關(guān)的新聞，積極投稿。
7、參與xx項目的可行性分析，期間參與調(diào)研了xx公司及xx協(xié)會，最終形成報告。
8、協(xié)助審計稽核部經(jīng)理制作《資金管理電子系統(tǒng)客戶服務(wù)協(xié)議》、《資金管理電子系統(tǒng)業(yè)務(wù)申請表》、《資金管理電子系統(tǒng)客戶證書領(lǐng)取單》，打印全部成員單位的申請表、領(lǐng)取單、密碼信封，檢查各要素的準確性后蓋章交給綜合管理部及結(jié)算業(yè)務(wù)部。
9、協(xié)助審計稽核部經(jīng)理開展對結(jié)算業(yè)務(wù)部的審計工作。
經(jīng)過一年的工作，感謝領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)、同事的幫助，我主要在以下方面得到提升：
風險與收益成正比，銀行既是經(jīng)營風險的機構(gòu)，財務(wù)公司作為銀行業(yè)金融機構(gòu)也勢必不能規(guī)避這個問題。xx經(jīng)理有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗，在她的悉心指導(dǎo)下，我對銀行業(yè)的各業(yè)務(wù)模塊有了較為直觀的認識，特別是信貸業(yè)務(wù)方面，掌握更為深刻、直觀。
在xx經(jīng)理的指導(dǎo)下，學(xué)習了三個辦法，一個指引、《貸款通則》以及信貸業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，初步了解了信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)問題。通過參與了公司自營貸款業(yè)務(wù)和委托貸款業(yè)務(wù)，了解了信貸業(yè)務(wù)的操作流程、信貸合同文本內(nèi)容、放款所需材料等方方面面。
通過報送報表及文字性材料，對金融業(yè)所面臨的監(jiān)管環(huán)境有了一定的感受，對監(jiān)管部門的監(jiān)管重點有了一些認識。通過填寫本部門報表及檢查匯總報表，對金融行業(yè)經(jīng)常涉及的財務(wù)指標有了一定的了解。
通過對其他財務(wù)公司經(jīng)營情況的搜集分析、上市公司關(guān)聯(lián)交易的了解、小貸公司可行性分析，對本行業(yè)及相關(guān)行業(yè)有了一定的了解。
通過對本部門制度的學(xué)習和梳理，對現(xiàn)代企業(yè)的管理模式、內(nèi)部控制、風險防范等方面有了一定的認識。
更為重要的是，在公司上上下下勤懇、務(wù)實這一風氣的感染下，我培養(yǎng)了敬業(yè)、務(wù)實、虛心的工作作風，開創(chuàng)了比較好的職業(yè)發(fā)展起點。
通過近一年的工作，我同樣看到了自身存在的諸多不足，主要表現(xiàn)為以下幾點：
專業(yè)能力有待提高，雖然對公司各項業(yè)務(wù)都有一定的了解，但是了解的程度都不夠深，對于很多問題還存在似是非是的看法，在下一年的工作當中要著力培養(yǎng)專業(yè)能力，提升專業(yè)水平。
工作細致程度不夠，在報表的上報時出現(xiàn)過差錯，萬幸問題不大并且在xx經(jīng)理與監(jiān)管部門的及時溝通下得以解決，為避免此類問題的發(fā)生，在未來要加強工作內(nèi)容的梳理，特別是報表的梳理，防范于未然。
1、繼續(xù)協(xié)助經(jīng)理完成監(jiān)管評級自評估工作，深入學(xué)習監(jiān)管文件，全面了解公司規(guī)章制度，熟悉各部門工作流程及形成的書面文件。協(xié)助其它部門自評估與改進工作，完成本部門的改進工作。順利通過一年后的監(jiān)管驗收。在此過程中，也是對公司各業(yè)務(wù)單元的梳理，使得公司發(fā)展更加規(guī)范、穩(wěn)健。
2、繼續(xù)參與完成審計工作，儲備審計所需的財務(wù)知識、掌握被審部門各項業(yè)務(wù)，更好地協(xié)助xx經(jīng)理完成審計工作。
3、更好的協(xié)助經(jīng)理完成日常性的風險管理工作，規(guī)避公司信用風險、操作風險、合規(guī)風險等各項風險。不斷的學(xué)習風險管理知識，將所學(xué)知識應(yīng)用于工作。
4、更好的協(xié)助經(jīng)理完成報表報送工作，全面、細致的理解報表的每一項內(nèi)容，做到心中有數(shù)，防止報表報錯導(dǎo)致的監(jiān)管風險。同時努力做到基于監(jiān)管報表發(fā)現(xiàn)公司的經(jīng)營問題，及時提出建議。
作為一名職場新人，我對本年度工作表現(xiàn)基本滿意，表現(xiàn)在態(tài)度比較積極、工作比較勤懇、認真、對新事物求知欲較強，有較好責任意識。但是，我同樣意識到自身還有諸多地方有待提高，在新的一年，我將更加嚴格要求自己，保持良好習慣的同時，改進缺點，更好地工作。聚如一團火，散若滿天星，我相信，公司在新的一年會紅紅火火，我也會憑借努力成為其中一顆閃亮的星！
合規(guī)管理工作總結(jié)標題篇十五
（1）是樹立以人為本管理理念。以尊重員工、關(guān)懷員工、方便員工為前提，變管理為服務(wù)，在服務(wù)中實施管理，實現(xiàn)制度治理與人本管理相結(jié)合。我廠在20__年“雙創(chuàng)”工作推進會會議結(jié)束后，及時召開會議，進行動員部署，制定了管理創(chuàng)新實施方案，明確責任人、完成時限和目標要求，為確?！半p創(chuàng)”工作順利開展奠定了基礎(chǔ)。從全年情況看，我廠所屬7個車間，都能做到領(lǐng)會精神、熟悉方案，并與實際工作結(jié)合，認真執(zhí)行。這說明各單位組織得力、部署到位，創(chuàng)新理念已逐步為廣大干部職工知曉、理解和接受。
（2）要樹立“沒有創(chuàng)新就沒有進步”的管理理念。嚴格管理標準，嚴格工作紀律。20__年，我廠對各單位下達了管理創(chuàng)新考核指標，并對管理創(chuàng)新工作進行，有助于提升我廠員工崗位價值。
（4）樹立精細管理理念。標準要細化，考核要量化，責任要實化。按照創(chuàng)新方案要求，各單位圍繞“雙創(chuàng)”工作等方面開展了自查自糾工作，動員管理人員找問題、提建議，并形成了專題報告，對改進管理工作發(fā)揮積極作用。20__年，廠生產(chǎn)技術(shù)科、企管科每季度都開展了“有制度、有監(jiān)督、有檢查、有評比、有考核”的“五有”創(chuàng)新工作大檢查活動。根據(jù)考核評比情況，對創(chuàng)新工作好的單位進行表彰，對排名靠后的單位進行處罰，取得非常好的效果。
2、創(chuàng)新管理體制。
（1）明確各職能科室的職責和職能，理順管理創(chuàng)新機構(gòu)工作。
關(guān)系。管理創(chuàng)新工作實行廠、科室車間、班組三級管理，成立管理創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組。廠長兼創(chuàng)新小組組長。管理創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)管理創(chuàng)新辦公室，管理創(chuàng)新辦公室設(shè)在企管科。明確規(guī)定管理不僅強化了管理人員危機感，激發(fā)了學(xué)習熱情，而且促進了管理潛能的挖掘，使各項工作管理水平迅速提高。
（1）激勵創(chuàng)新。
針對本企業(yè)在管理、生產(chǎn)、經(jīng)營等方面存在的困難和問題，提出新的理念、新的思路、新的方法和新的舉措等各類創(chuàng)新合理化建議進行收集，并進行獎勵，此舉有助于優(yōu)化完善生產(chǎn)和經(jīng)營流程，優(yōu)化管理措施，提高生產(chǎn)效率和企業(yè)內(nèi)部科學(xué)管理水平，促進職工的素質(zhì)提高和企業(yè)的更快更好發(fā)展。引導(dǎo)職工關(guān)心集體，主動提出創(chuàng)新合理化建議是開展一切創(chuàng)新工作的基礎(chǔ)。按照科技是第一生產(chǎn)力的總要求，不斷加大對參與管理創(chuàng)新活動，企業(yè)在活動中改進了許多問題，創(chuàng)新工作得到了加強，為企業(yè)發(fā)展增添了新動力。同時提高了職工的工資待遇，提升了職工整體素質(zhì)，穩(wěn)定了職工隊伍，實現(xiàn)了企業(yè)與職工的雙贏。
（4）跟蹤創(chuàng)新。
以往，我廠管理創(chuàng)新項目只局限于季度申報，對申報以后項目實施情況缺乏跟蹤管理，致使許多好的管理創(chuàng)新項目及方法在短時間內(nèi)便銷聲匿跡，形成了管理創(chuàng)新項目曇花一現(xiàn)的格局。三季度，我廠根據(jù)以往管理創(chuàng)新項目管理過程中存在的問題，加大項目管理力度，以新增項目為著眼點，全力做好被重點創(chuàng)新項目的跟蹤管理工作，建立了《管理創(chuàng)新項目進展情況跟蹤記錄薄》，“實施了“前、中、后”的跟蹤監(jiān)控管理。從項目申請、評審立項開始，到項目實施的進展情況均設(shè)計了標準表格，全面實現(xiàn)項目進展情況痕跡管理。
二、管理創(chuàng)新工作中的亮點。
8---余下全文。
進行檢修質(zhì)量驗收檢查和安全檢查；檢修作業(yè)完畢后，要填寫檢修記錄和設(shè)備檔案，將檢修項目詳細信息以及所更換的零部件型號等信息進行登記備查。同時還要根據(jù)檢修作業(yè)全過程出現(xiàn)的問題以及崗位工反饋的設(shè)備運行后續(xù)情況寫出檢修總結(jié)，查找檢修過程中的不足，總結(jié)檢修經(jīng)驗和教訓(xùn)，為以后類似項目的檢修提供經(jīng)驗支持，做到閉環(huán)管理，持續(xù)改進。
亮點二：班前會“循環(huán)提問式”培訓(xùn)機制的建立及運行班前會“循環(huán)提問式”培訓(xùn)機制以車間主任、班組長、職工為一體化進行循環(huán)提問為研究內(nèi)容，豐富了職工的學(xué)習培訓(xùn)形式和內(nèi)容，增強了職工的學(xué)習興趣，提高了學(xué)習效果，不斷強化了職工安全意識。職工通過循環(huán)提問，增進了同事之間的感情交流，增加濃厚的班組和諧氛圍；領(lǐng)導(dǎo)回答問題，給職工做出了示范與表率，激發(fā)了控制的被動局面，對成本管理實施分旬測算，即每月分旬由企管科搜集一旬內(nèi)影響成本相關(guān)資料及相關(guān)數(shù)據(jù)，如配件費用、介質(zhì)及藥劑費用、勞務(wù)費用等，在充分擁有這些資料的基礎(chǔ)上，參照計劃期內(nèi)有關(guān)因素的變化，綜合測算本旬內(nèi)的成本多少，及時掌握成本構(gòu)成及其變動趨勢，把未知因素轉(zhuǎn)化為己知因素，減少管理盲目性。
亮點五：科室績效考核制度。
為保證各項工作管理水平整體提高，對科室工作實施績效管控，將日常工作細分為企業(yè)文化建設(shè)、經(jīng)營工作、安全管理、費用消耗、創(chuàng)新工作五項，各項均有考核明細和扣分標準，月末由職能科室考核，以月度績效目標值量化到科室，增強科室人員向業(yè)績要薪酬意識，提高工作積極性。
亮點六：指標對標排序管理。
對安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、企業(yè)文化等公司要求考核的項目，月末進行得分面，匯總的問題多是一些體制機制方面的，改善生產(chǎn)環(huán)境、提高工作效率和優(yōu)化生產(chǎn)工藝等方面問題相對較少；三是創(chuàng)新工作總結(jié)不系統(tǒng)。部分單位只是對工作進行簡單匯總，缺少原因分析、明確責任部門、制定整改方案、結(jié)果檢查與反饋等環(huán)節(jié)。
3、現(xiàn)場創(chuàng)新和基礎(chǔ)管理工作需進一步加強。檢查中，發(fā)現(xiàn)了少數(shù)單位沒按管理創(chuàng)新內(nèi)容進行規(guī)范運作；基層單位內(nèi)業(yè)資料管理不規(guī)范，相關(guān)記錄、檔案不全等問題。
20__年，管理創(chuàng)新工作有兩項重點：一是開展“查問題、找不足、促創(chuàng)新”活動，二是目標管理和責任落實體系建設(shè)。
1、大力開展查問題、找不足、促創(chuàng)新活動。20__年，各單位要結(jié)合實際，制定問題查找實施方案、明確實施計劃、方式、步驟，通過組織員工座談、發(fā)放調(diào)查問卷等方式，廣泛動員，每名員工都要立足本職工作，全面查找在生產(chǎn)經(jīng)有標準、有計劃、有組織、有結(jié)果、有整改、有記錄，并把檢查結(jié)果與獎懲直接掛鉤。嚴格執(zhí)行督辦制度，重點做好“督未完成事項”、“督大事”、“督過程”、“督結(jié)果”、“督責任”，為下一年度的創(chuàng)新工作奠定基礎(chǔ)。
4、積極開展管理創(chuàng)新工作的創(chuàng)樹工作。在以往開展創(chuàng)新工作優(yōu)秀典型選樹的基礎(chǔ)上，總結(jié)、推廣好的管理創(chuàng)新項目，圍繞精細化管理、執(zhí)行力建設(shè)和創(chuàng)新等方面，培育一批管理創(chuàng)新優(yōu)秀隊伍。各單位要制定管理創(chuàng)新選樹實施方案和具體實施計劃，并將本單位選擇的創(chuàng)新板報送管理創(chuàng)新辦公室。
五、結(jié)束語。
20__年，盡管在管理創(chuàng)新方面取得了一定的成績，但依然有很大的提升空間，在今后的工作中將一如既往的做好“雙創(chuàng)”管理工作，與時俱進，開拓創(chuàng)新，進一步完善“雙創(chuàng)”管理制度、工作方法。
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