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稅收風險管理工作總結篇一
內(nèi)容摘要：隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和依法治稅進程的不斷推進，社會各界關注稅收的程度在不斷提高，納稅人的稅收法制觀念和維權意識也在不斷加強，稅務機關人員因執(zhí)法不當、執(zhí)法錯誤、服務不到位或行政不作為引起的不良后果的事例數(shù)量逐步上升。本文從行政風險形成的原因分析入手，提出了如何避免、預防和化解稅收行政風險的建議。
一、轉(zhuǎn)型中的基層稅務機關。
探索建立多部門參與、多環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)、多層次監(jiān)督的稅收執(zhí)法內(nèi)控機制是國家xxx在加強執(zhí)法監(jiān)督方面的重要思路：稅收執(zhí)法過程中外部環(huán)境的復雜性以及內(nèi)部控制環(huán)境、控制手段較為弱化的狀態(tài)，決定了在稅收執(zhí)法過程中強化稅收執(zhí)法內(nèi)控機制建設。與此同時，隨著稅收理念的重大變化，我國稅收管理將從“純管理時代”、“微笑服務時代”向“管理與服務一體化”的現(xiàn)代納稅服務體系格局邁進。在注重行風建設的同時，將執(zhí)法和服務結合在一起，以“始于納稅人需求、基于納稅人滿意，終于納稅人遵從”這一納稅服務理念為主線，注重防控對稅務行政過程中可能會出現(xiàn)的風險，正確樹立稅務機關的公眾形象，實現(xiàn)建設和預防并舉，努力創(chuàng)建和諧征納關系成為了我基層稅務機關不可回避的重大課題。
險；疏于管理，由于部分稅務人員在稅務管理工作上存在把關不嚴、調(diào)查不實的情況造成了執(zhí)法風險的存在；怠于履責，部分稅務人員由于思想懈怠等因素未及時履行法定職責引起的稅收行政風險。征、納雙方的意識的需要同步提高。
2、行政執(zhí)法風險防范機制尚未建立。雖然組織重視行風建設，采用教育、培訓等多種手段加強干部職工素養(yǎng)，但是個人素質(zhì)能力提升需要階段性，突發(fā)的個人非正常行為對組織形象存在很大的風險隱患。近年來，稅務系統(tǒng)在開展稅收執(zhí)法監(jiān)督、加強內(nèi)部控制方面進行了不少有益的探索，強化行風建設、全面提升服務質(zhì)量，初步建立了對稅收行政過程監(jiān)督制約的制度。但目前國內(nèi)稅務系統(tǒng)普遍存在重事后監(jiān)督、輕事前防范；重單方面問題整改、輕普遍問題全面規(guī)范等情況。導致執(zhí)法問題屢查屢犯，內(nèi)部執(zhí)法檢查風平浪靜，外部檢查問題較多的狀況。要建立營造公正、廉潔、高效的執(zhí)法環(huán)境，在提高干部隊伍素質(zhì)的同時，必須先建立執(zhí)法風險防范的內(nèi)控機制。
3、控制活動的精細化、專業(yè)化需要進一步加強。目前基層認為該點主要存在的風險點在于，沒有很好的把握痕跡管理。從執(zhí)法檢查過程中暴露出來的基層執(zhí)法工作中不正常的現(xiàn)象，以及納稅服務大廳服務過程中投訴問題分析，主要是沒有有效地記錄工作痕跡。痕跡管理既是對基層執(zhí)法風險、明確監(jiān)管責任的需要，同時也是稅收征管系統(tǒng)和基層管理服務平臺理念的體現(xiàn)。更是“以法律為準繩、以事實為依據(jù)”的工作作風的體現(xiàn)。在服務工作中，服務項目的痕跡化更有利于納稅人把握涉稅事項的辦理，避免了說你服務差“有口難辯”的尷尬。在服務內(nèi)容不到位的糾紛過程中起到了關鍵性的作用。
4、社會化信息溝通機制不夠健全，以稅務系統(tǒng)為主的正面宣傳力度不夠。歷史觀念性認知對地稅服務形象的提升存在阻滯，小事件的社會跟風現(xiàn)象嚴重，由于信息不對稱、宣傳不到位、反饋渠道不暢通，使得輿論無法將征、納雙方放在公平合理的平臺進行比較。宣傳和意見反饋依然停留在你來我往的階段，主動性的缺乏導致只能在出問題后尋求應對策略。在遇到突發(fā)事件時，解決過程的時間過長，無法合理控制不良影響的擴散。
三、對稅收行政風險防控的建議。
1、建立風險防控體系。加強稅務部門的內(nèi)控預防體系建設，是實施依法治。
稅、促進反腐倡廉的有效途徑，也是構建法治、效能政府的必然要求，而對于擔負具體稅收管理工作、實施具體稅收服務的基層稅務機關來說，這更是一項不可回避的重點工作。
在建立這個風險防控體系的過程中，首先要以我們的“目標客戶”——納稅人為導向。所以，建立納稅人滿意度評測指標體系并開展相關分析是首要的。了解納稅人需求，借鑒國際經(jīng)驗，才能積極構建因地制宜、因人而需的現(xiàn)代納稅服務體系。此次借助民主評議、行風建設的東風，圍繞地稅中心工作，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，把民主評議工作與“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“三思三創(chuàng)”、“千局萬站優(yōu)環(huán)境促發(fā)展推進年”、創(chuàng)建“群眾滿意基層站所”以及“廉政風險防控機制建設”等活動有機結合起來，以民主評議行風為載體，以優(yōu)化納稅服務、提高工作效能、提高滿意率為出發(fā)點，將各項制度規(guī)范化、條例化、將防控體系文字化、人心化，為建立起有實效的風險防控體系提供可靠的目標導向。
第二，當前基層稅務機關的對外的主要工作包括三方面：一是稅收管理，二是行政管理，三是納稅服務。所以在建立風險防控體系的時候，也要緊緊圍繞這三大主體展開，建立完備制度、機制、以稅收業(yè)務為導向，將制度貫穿、滲透到稅收征、管、查的所有環(huán)節(jié)，消除風險控制的“盲點”。
第三，就是要依照制度改變我們的工作流程，引入風險管理的理念，加強潛在風險的預見和控制，是稅收管理的現(xiàn)實需要。當前，稅務行政風險包括執(zhí)法風險和服務風險兩個方面，在建立風險防控體系的同時，要加強崗位的風險評估，找準風險點，并針對其建立條規(guī)具體、有可操作性的風險管理流程。針對某些可預見風險，可以適當調(diào)整和改善當前的工作流程。
2、強化稅務行政管理。稅收服務，主要從“三化”著手：（1）監(jiān)管常態(tài)化。開展對納稅服務和稅收執(zhí)法情況的第三方抽查和定期自查，全面建立服務質(zhì)量反饋的檔案化管理，建立稅收執(zhí)法文書錄入數(shù)據(jù)準確性的抽查和稅收數(shù)據(jù)的邏輯比對機制。（2）服務書面化。在硬件上完善服務風險的防控，設施到位，服務到位。可以提供書面資料的盡量提供書面資料，如一次性告知書、一次性告知卡；對不清楚納稅事項的納稅人，可以采用書面化告知，并保留相關資料。（3）導稅標題化。在設立導稅員、值班長的同時，將經(jīng)常發(fā)生的涉稅事項以及群眾關心的內(nèi)容標題化，在服務大廳設立專區(qū)張貼，減少服務對象在講解過程中的誤解，同時也提升地稅部門服務的形象。
對稅收執(zhí)法過程中的行政風險防控，這里特別要指出的是切實加強稅務機關的痕跡管理。首先要將所要納入痕跡管理的內(nèi)容以及開展痕跡管理的具體要求確定下來。其次要明確要求，培養(yǎng)干部職工的良好習慣，積累日常管理工作的“痕跡”，在工作環(huán)節(jié)無論是依申請事項或依職權事項或服務事項都要即使進行收集、整理、分類、歸檔、保管各類資料。在保證數(shù)據(jù)和資料的連續(xù)、完整與準確的前提下，要求行政事項有重點的記錄和保留佐證，并安排專人及時裝訂、歸檔。對列為特別監(jiān)控的人和事，要實行一戶一檔制。注重內(nèi)部工作中的痕跡記載，就可以減少內(nèi)部的工作扯皮；注重外部工作的痕跡取證，則可以減少因外部證據(jù)鏈條不完整而造成的糾紛，從而減少行政執(zhí)法風險。
3、提升干部自身素質(zhì)。首先要改變干部隊伍中對風險防控認識不到位的現(xiàn)象，由于長期以來稅務部門內(nèi)控預防教育力度不夠，部分稅務執(zhí)法人員存在執(zhí)法不嚴、行為失范的問題，不作為、亂作為以及自由裁量權過大等問題時有發(fā)生，缺乏必要的風險防范意識。此次，可以民主評議行風建設為契機，建立規(guī)范化機制，全面提升稅務干部隊伍的執(zhí)法素質(zhì)和服務能力。自身隊伍素質(zhì)的提升是應對風險的最好武器：一是加強全市有關開展民主評議行風工作相關文件的學習；二是加強稅收法律知識學習培訓，提高稅務干部業(yè)務素質(zhì)；三是加強稅收執(zhí)法風險教育，強化干部職工風險意識。特別是要通過典型案例剖析對稅收執(zhí)法和納稅服務過程中會出現(xiàn)的問題進行講解；深入開展風險防控的宣傳教育，全面提高稅收征管人員執(zhí)法風險和責任意識，強化納稅服務和風險防控的概念。
稅收風險管理工作總結篇二
第一條為了深入推進稅源管理的科學化、專業(yè)化、精細化，進一步完善稅收管理機制，轉(zhuǎn)變稅源管理方式，不斷提高納稅遵從度，切實防范、控制和化解稅收風險，提高稅收征管的質(zhì)量和效率，在實施稅源專業(yè)化管理的基礎上制定本辦法。
第二條稅收風險管理是國稅機關和國稅工作人員，按照一定的方法和規(guī)則，確定稅收風險區(qū)域，識別納稅人風險特征，根據(jù)納稅人風險特征的類型、多少、偏差程度等，進行風險排序，并根據(jù)納稅人風險類型、風險形成的情形等，采取相應的風險應對預案和措施，實現(xiàn)對納稅人稅收風險的有效防范、控制和化解。
第三條稅收風險管理的基本流程分為風險識別、風險排序、風險應對和風險評價反饋四個環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)循環(huán)往復，為全封閉式循環(huán)流程。稅收風險管理堅持持續(xù)改進方針，因地制宜，因時制宜，將各種風險動態(tài)化引入稅收風險管理全過程，不斷從不同層面和角度優(yōu)化、更新稅收風險管理的重點和方向，以達到專業(yè)化管理目標。
臺和晉中國稅稅收管理員信息化工作平臺及第三方信息等在信息歸集、過程規(guī)范和統(tǒng)計分析等方面的優(yōu)勢，又要發(fā)揮稅收管理人員在掌握納稅人信息和實際管理經(jīng)驗方面的優(yōu)勢，實行“人機結合”，切實提高稅收風險管理的效能。
第五條風險識別是指運用風險分析的工具和方法，確定風險區(qū)域、辯識納稅人稅收風險特征的稅收風險管理活動。
第六條分局各部門，應積極組織開展稅收風險的識別工作。
政策法規(guī)部門應結合本地區(qū)納稅人的實際情況，定期實施政策分析，從政策制定和執(zhí)行過程中存在不完善的角度，分析現(xiàn)行政策對本地區(qū)稅收流失的影響，和今后一個時期稅收風險分布的基本情況。政策分析應對有重大稅收政策調(diào)整，適時組織實施。
納稅評估科應運用數(shù)據(jù)信息對比分析的方法，對納稅人和扣繳義務人納稅申報（包括減免緩抵退稅申請）情況的真實性和準確性作出定性和定量的判斷，并進一步采取征管措施并及時向稅源管理部門反饋，以降低各類風險的發(fā)生。應定期組織實施案例分析，分別選擇一定數(shù)量的稅收管理案例，分析納稅人稅款流失與納稅人某些特征之間的關系，研究稅收風險在本地區(qū)的分布規(guī)律。
2納稅申報（包括減免緩抵退稅申請）中可能存在的偏離稅收政策、法律法規(guī)的風險點，并按照風險級別進行排序，為風險應對指明方向和重點。
納稅服務科要利用在稅務登記、稅款征收、發(fā)票繳銷和違章處理等方面獲得的可能引起稅收流失的風險信息，尋找防范的途徑。
稅源管理科應發(fā)揮征管一線的優(yōu)勢，實施基礎分析。根據(jù)日常管理中掌握的情況，分析轄區(qū)范圍內(nèi)稅收風險的分布情況和主要特點，鼓勵稅務人員分析、尋找、提供新的稅收風險特征。
各部門的政策分析、稅收分析、案例分析和經(jīng)驗分析應形成書面分析報告，通過聯(lián)席會議互通信息，分析動態(tài)、交流情況，研究問題、總結經(jīng)驗，為把握規(guī)律提供平臺。
第七條稅收風險識別的信息源主要是納稅人報送信息、稅務機關采集信息、社會舉報的信息和第三方提供信息。相關部門應加強信息源質(zhì)量的管理，提高所獲源信息的充分性和準確性，并積極拓展第三方信息的獲取渠道，不斷提高第三方提供信息在稅收風險識別源信息中的比重。
第八條稅源專業(yè)化管理各部門對照指標體系，運用推理分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等方法，尋找稅收風險點，以稅收風險發(fā)生概率和風險發(fā)生造成稅收流失的嚴重程度為主要評價因素，對掌握的納稅人信息進行風險排序。根據(jù)風險程度因地制宜地調(diào)整不同的風險風析方法，提高分析水平。
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第九條風險應對是指根據(jù)納稅人不同的稅收風險類型、風險形成的情形及原因等情況，按照一定的規(guī)則和風險應對預案，采取相應的應對措施，以防范、控制和化解稅收風險的稅收風險管理活動。
第十條納稅評估科、稅源管理科和納稅服務科是稅收風險應對的執(zhí)行部門。
第十一條稅收風險管理評價反饋是分析、比較已實施的風險管理方法的結果與預期目標的契合程度，以此來評判風險識別、評定和應對全過程的科學性、合理性。根據(jù)評價反饋情況，及時更新、優(yōu)化、完善，不斷健全整個稅收風險管理體系，達到防范、應對、抵御、化解稅收風險的目的。
第十二條各風險應對部門在應對結束后，應及時將應對結果反饋回數(shù)據(jù)分析中心，數(shù)據(jù)分析中心根據(jù)收集到的信息調(diào)整數(shù)據(jù)分析的方向和重點。實現(xiàn)了稅收風險管理成果及時共享。
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稅收風險管理工作總結篇三
為了更好地落實縣委“三進三促”活動精神，以科學發(fā)展觀為指導，認真貫徹落實省、市、縣關于“保增長、保民生、保穩(wěn)定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會管理和公共服務水平，樹立公正、文明、規(guī)范的執(zhí)法形象，促進企業(yè)健康發(fā)展，為我縣經(jīng)濟社會新一輪科學發(fā)展提供良好的安全環(huán)境。按照上級有關要求，我局對全縣重點生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理實行風險管理制度，現(xiàn)將今年的工作總結如下：
我們始終堅持以增強服務對象的滿意度為立足點，以風險管。
理理論為基礎，突出“推進效能建設，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境”的主題，建立健全風險管理的基本流程、組織架構和運行機制，立足于風險防范，著眼于預警提醒，聚焦于高風險的領域和對象以科學化管理、規(guī)范化執(zhí)法、人性化服務為根本要求，創(chuàng)新執(zhí)法管理方式，整合執(zhí)法管理資源，提高執(zhí)法效能，優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。為了更好地推動這項工作，成立對重點生產(chǎn)經(jīng)營單位實行風險管理工作領導小組，由潘九海局長任組長，葉偉副局長、林濤副局長為副組長，領導小組辦公室設在監(jiān)察大隊，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負責風險管理工作的組織指導和綜合協(xié)調(diào)，承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。
二、做好風險管理選題，認真制定實施方案。
各科室利用兩個多月的時間，深入調(diào)查研究，做好選題工作，為全面推進打下堅實基礎。為確保制定的風險管理實施方案符合實際情況、便于操作，要采取職能科室認真細化、有關人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領導嚴格審查、領導班子集體決定的辦法，力求達到詳盡、科學和準確。在研究方案的過程中，要提前考慮應用信息化，建立風險管理信息系統(tǒng)。要抽調(diào)對工作有研究、業(yè)務能力強、熟悉政策法規(guī)的同志參加此項工作，具體承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。要明確工作責任，把推行風險管理工作落實到崗、落實到人，保證風險管理工作有效開展。
我們把安全生產(chǎn)風險管理的級別分為四級。并要求安全生產(chǎn)。
執(zhí)法檢查行為和服務措施與風險級別緊密掛鉤。對生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)分類監(jiān)管實行動態(tài)和階梯管理，a、b、c三類企業(yè)發(fā)生符合d類企業(yè)條件之一的，立即按照d類企業(yè)實施管理，b、c、d三類企業(yè)因安全生產(chǎn)狀況發(fā)生變化，可隨時申請晉級評估。
四、建立信息收集機制。
根據(jù)風險分析、風險管理的實際需要，我們建立信息收集機。
納和分析引發(fā)風險的關鍵因素，并根據(jù)風險因素發(fā)生量的大小、發(fā)生的頻率、后果的嚴重程度、社會影響和社會危害性等方面綜合考慮，設定參數(shù)，逐步建立和完善風險評估的模型和指標體系。我們將執(zhí)法對象的具體情況，與已經(jīng)梳理的風險因素、風險區(qū)域、風險行業(yè)、風險點進行對照分析，篩選出各執(zhí)法對象的風險信息，及時采集、匯總。然后根據(jù)已經(jīng)確定的風險評估模型，運用客觀計算和主觀評估相結合、指標分析和經(jīng)驗分析相結合的方法，對篩選的各條風險信息進行度量并加總，計算出各執(zhí)法對象的風險分值，進行排序和劃分等級。
根據(jù)不同的風險等級和風險形成的情形，采取相應的風險防。
控措施。建立風險管理應對預案，采取系統(tǒng)性、有針對性的應對措施。對低風險的，主要體現(xiàn)為服務；對中等風險的，主要進行預警和監(jiān)控；對高風險的，主要采取控制性、約束性措施。通過風險應對預案和應對機制，實施差別化管理、動態(tài)管理，達到規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)化服務、引導服務對象遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)等綜合效果。
五、加強宣傳培訓，保障推進效果。
任感和使命感，努力營造良好的社會氛圍。二是強化業(yè)務培訓。通過編印資料、專題研討、知識競賽、建立網(wǎng)上學習交流平臺、舉辦培訓班等措施，讓大家掌握風險管理的相關知識，提高風險管理工作的業(yè)務技能，夯實工作基礎。要加強探索實踐和技術攻關，集中力量研究解決實施過程中的難題，提高應用能力，增強應用效果。三要發(fā)揮典型引路作用。通過認真總結試點工作經(jīng)驗，分析存在的問題和不足，掌握工作規(guī)律，充分發(fā)揮先進典型的示范引導作用，以點帶面，形成互動，推進整體工作開展。
六、建立健全風險管理長效機制。風險管理是一項系統(tǒng)工程，需要結合實際持續(xù)改進，不斷完善，建立健全長效管理機制。建立健全信息維護機制，對各類風險信息進行動態(tài)收集、分析和維護，防止因信息數(shù)據(jù)的不實、不準而影響風險管理的實際效果。建立健全問題發(fā)現(xiàn)和解決機制，對實踐中的情況加強收集和反饋，增強問題的預見性和發(fā)現(xiàn)的及時性，在解決具體問題的同時，著力從制度和機制層面尋求治本之策，保證風險管理體系的適應性和有效性。領導小組不斷加強組織指導和督查考核，對各個階段工作的完成情況進行督促檢查。嚴格按照服務對象風險程度的高低進行執(zhí)法和管理，對隨意執(zhí)法、不該檢查而檢查等行為，追究有關人員責任，對拖拉等待、敷衍應付等問題，要給予通報批評，并對責任人實行效能問責，切實保障風險管理的實際效果。
深遠。我們要把這項工作列為今后的一項重點工作，擺上位置，集中力量，迅速行動，狠抓落實，確保實效，為促進我縣經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展、加快全面建設小康金湖作出新的更大貢獻！
金湖縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。
二〇〇九年十二月二十六日。
稅收風險管理工作總結篇四
20xx年，全省稅收風險管理工作以實現(xiàn)稅收收入準期足額入庫保障的最大化為目標，以實現(xiàn)稅法遵從最大化為任務，按照“堅持一個中心，構建兩個機制，狠抓三項建設”的工作思路，完善制度體系、規(guī)范工作流程、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、加強風險分析，全面推進稅收風險管理。一個中心：即以開發(fā)運行省級數(shù)據(jù)業(yè)務集中的稅收風險監(jiān)控管理平臺為中心。兩個機制：即數(shù)據(jù)管理機制和風險管理機制。數(shù)據(jù)管理機制包括第三方涉稅數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和公共涉稅數(shù)據(jù)（上市企業(yè)年報等）自主采集機制；風險管理機制包括完善和建設風險管理制度保障體系、機關實體化風險運作機制，構建縱向聯(lián)動、橫向互動和內(nèi)外協(xié)作的稅收風險管理格局。全面落實風險任務的扎口管理。三項建設：即風險分析模型、指標和典型案例庫建設、風險管理專業(yè)團隊建設和風險應對績效評價體系建設。
通過召開全省風險管理工作會議、加強風險管理業(yè)務培訓、印制風險管理手冊等，廣泛深入地開展多形式、多渠道的稅收風險管理理念宣傳，讓全省各級地稅干部深刻理解稅收風險管理的內(nèi)涵和稅收風險管理對構建現(xiàn)代化稅收征管體系重大意義，統(tǒng)一思想，凝聚共識，為稅收風險管理的順利推進營造良好環(huán)境。
二、健全體系，強化制度保障（二）建立健全風險管理組織體系。
做好市、縣兩級風險監(jiān)控部門的機構調(diào)整和人力資源配置的跟蹤管理，為稅收風險管理提供組織保障。
全面貫徹風險管理的理念，規(guī)范計劃管理、數(shù)據(jù)整備、風險分析、等級排序、風險應對、監(jiān)控評價的基本內(nèi)容和工作流程，構建統(tǒng)一規(guī)范的風險管理體系，形成各職能部門橫向互動、省市縣三級縱向聯(lián)動、與政府相關部門內(nèi)外協(xié)作的稅收風險管理格局。
在20xx年制度建設的基礎上，制定風險計劃管理辦法、風險應對管理辦法、風險應對日常審核及抽樣復審管理辦法等相關稅收風險管理配套制度和辦法，為稅收風險管理提供制度保障。
三、完善機制，推進稅收風險管理（五）完善落實風險管理實體化運作機制開展跨地區(qū)經(jīng)營企業(yè)、省級列明企業(yè)和全省范圍內(nèi)特定事項的稅收風險管理，市縣兩級風控部門要做好本級稅收風險管理實體化運作的探索和嘗試。各相關職能部門按照風險管理的職能要求，各司其職，逐漸從以指揮和指導為主向直接承擔稅源監(jiān)控管理職能的轉(zhuǎn)變，積極推進風險管理實體化運作機制建設。
（六）完善落實風險任務扎口管理機制。
加強與各風險管理職能部門的協(xié)調(diào)和配合，主動作為，推進風險任務扎口管理，做好過渡期內(nèi)稅收風險任務經(jīng)同級風險監(jiān)控部門會簽備案或統(tǒng)一下派的扎口管理機制建設和工作磨合，避免多頭重復下達稅收風險任務，減輕基層和納稅人負擔。
（七）完善落實風險任務績效評價機制1.組織實施風險應對反饋結果的日常審核。
2.在稅收風險管理工作領導小組辦公室的領導下組織實施風險應對質(zhì)量抽樣復審，對風險應對的質(zhì)量、流程、方法做出評價并反饋給相關職能部門，促進風險應對質(zhì)量的提升。
四、務求實效，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息化和人才體系建設（八）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風險監(jiān)控管理平臺建設。
1.對接總局金稅三期，開發(fā)省級數(shù)據(jù)業(yè)務集中的稅收風險監(jiān)控管理平臺并試點運行。評估現(xiàn)有征管業(yè)務軟件功能模塊的應用現(xiàn)狀和業(yè)務改造要求，將征管業(yè)務系統(tǒng)、第三方涉稅信息采集平臺、稅收風險監(jiān)控管理平臺進行軟件功能和用戶權限整合，統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準和技術架構，為風險管理提供技術支撐。
2.完成稅收風險監(jiān)控管理平臺的試點及全省推廣工作（九）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)典型案例庫、風險指標和模型建設1.科學統(tǒng)籌全省風險特征庫、風險分析模型、風險識別指標建設工作，確定年度建設重點，全面梳理和整合各地的風險特征庫、風險分析模型和風險識別指標。
2.有計劃地開展全省稅收風險管理競賽，及時將實用性強、運行效果好的風險識別模型和指標部署到風險監(jiān)控管理平臺中推廣使用，為風險分析提供有力工具。
3.組織風險應對案例的收集、整理和應用，建立稅收風險應對典型案例庫供各地學習借鑒。組織編寫指標、模型應用手冊及風險應對工作指引，指導應對部門有效開展風險應對工作。
2.建設省、市兩級稅收風險管理專家人才庫，實施團隊化管理方式，并對團隊成員進行深層次的專業(yè)技能培訓和實踐，打造一批“專業(yè)、復合、務實、創(chuàng)新”的稅收風險管理人才隊伍。
稅收風險管理工作總結篇五
在以后的工作中，將進一步強化稅收風險管理，提升應對質(zhì)效，促進全局稅收管理工作水平的提升。
（一）完善風險管理制度。
在認真研究市局操作指引的基礎上，廣泛吸收各區(qū)縣風控部門先進經(jīng)驗和方法，并積極向市局風控中心獻言獻策，力促進一步完善和細化稅收風險管理機制，從應對方法、程序、文書等方面對風險任務做出規(guī)范，提升應對質(zhì)量，減少執(zhí)法風險。
（二）優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。
（三）加強風險計劃管理。
加強部門間協(xié)作，通過充分的溝通，充分發(fā)揮各業(yè)務科室的專業(yè)特長，從各科室職能角度，結合政策落實和年度工作重點，依托風險管理工作優(yōu)勢，利用采集的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學分析全局稅收風險分布的重點地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項等，積極向相關業(yè)務科室進行意見反饋，及時、有效地提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度，提升全局征管水平和質(zhì)量。
稅收風險管理工作總結篇六
第一條為了加強本公司的稅務管理工作，合理控制稅務風險，防范稅務違法行為，依法履行納稅義務，結合本公司的實際情況，特制定本辦法。
第二條本辦法以《xxx稅收征收管理法》、《xxx企業(yè)所得稅法》及《xxx企業(yè)所得稅法實施條例》以及《xxx增值稅暫行條例》及《xxx增值稅暫行條例實施細則》等稅收法律、法規(guī)文件以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》《大企業(yè)稅務風險管理指引（試行）》等內(nèi)部風險控制文件為依據(jù)。
第三條稅務風險管理由企業(yè)董事會負責督導并參與決策。董事會和管理層應將防范和控制稅務風險作為企業(yè)經(jīng)營的一項重要內(nèi)容，促進企業(yè)內(nèi)部管理與外部監(jiān)管的有效互動。
第二章稅務風險管理組織機構、崗位和職責。
第四條公司稅務管理機構設置。
公司內(nèi)部設立稅務管理機構，由財務部、供應部、生產(chǎn)部、銷售部等部門抽調(diào)人員組成。
稅務管理機構由稅務管理總監(jiān)及稅務管理人員組成。
部門或職務：財務部經(jīng)理專業(yè)技術職稱：稅務管理人員姓名：
部門或職務：財務部。
專業(yè)技術職稱稅務管理人員姓名：
部門或職務：供應部：學歷或?qū)I(yè)技術職稱稅務管理人員姓名：
部門或職務：生產(chǎn)部：學歷或?qū)I(yè)技術職稱稅務管理人員姓名：
部門或職務：銷售部：學歷或?qū)I(yè)技術職稱。
第五條稅務管理機構主要履行以下職責：
1、貫徹執(zhí)行國家有關稅收政策，結合公司實際情況制訂和完善企業(yè)稅務風險管理制度和其他涉稅規(guī)章制度以及相應的實施管理辦法，并負責督促、指導、監(jiān)督與落實。
2、組織實施企業(yè)稅務風險的識別、評估，監(jiān)測日常稅務風險并采取應對措1施；指導和監(jiān)督有關職能部門、各業(yè)務單位以及全資、控股企業(yè)開展稅務風險管理工作。
3、負責與稅務機關和上級主管部門的接洽、協(xié)調(diào)和溝通應對工作，負責解決應以公司名義統(tǒng)一協(xié)調(diào)、解決的相關稅務問題。
4、參與公司日常的經(jīng)濟活動和合同會簽，利用所掌握的稅收政策，為公司的戰(zhàn)略制定、關聯(lián)交易、并購重組等重大決策以及開發(fā)、采購、銷售、投資等生產(chǎn)經(jīng)營活動，提供稅務專業(yè)支持與管理建議。
5、負責最新稅收政策的搜集和整理，及時了解和熟練掌握國家有關財稅政策的變化，將與公司有關的重要稅務政策歸類匯總后，提交公司領導和控股公司，必要時組織相關部門進行培訓學習。結合公司實際情況認真研究、分析各項稅務政策變化對公司的影響并提出合理化建議。
6、合理利用稅收政策，加強公司經(jīng)營活動的稅務籌劃，每月對納稅申報、稅負情況進行綜合分析，有效地控制稅收成本，發(fā)揮稅務管理的效益。
7、對相關職能部門開展的納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準備、填報和保管進行監(jiān)督與審查。
第六條公司財務管理部門設立稅務管理的不相容崗位，與稅務管理崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
稅務管理不相容崗位由負責人及經(jīng)辦人組成，負責人：姓名與稅務管理崗位不同；部門，財務部付經(jīng)理，專業(yè)技術職稱經(jīng)辦人：姓名與稅務管理崗位不同；部門，財務部，專業(yè)技術職稱第七條稅務管理的不相容職責包括：
1、負責稅務資料的準備與填報；
2、納稅申報表的計算填報；
3、稅款繳納劃撥憑證的填報；
4、發(fā)票的購買、保管，5、財務印章保管；
6、準備和保存有關涉稅業(yè)務資料，并按稅收法律、法規(guī)、文件的相關規(guī)定向稅務機關進行報備。
7、其他應分離的稅務管理職責。
第八條任何稅務事項的申報、計繳、報備必須有書面原始憑證和履行相應的審批程序。
第九條公司涉稅業(yè)務人員應具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀守法。公司定期組織對涉稅業(yè)務人員進行培訓，不斷提高其業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德水平。
第三章稅務風險識別和評估。
第十條公司應全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關信息，結合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找企業(yè)經(jīng)營活動及其業(yè)務流程中的稅務風險，分析和描述風險發(fā)生的可能性和條件，評價風險對企業(yè)實現(xiàn)稅務管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優(yōu)先順序和策略。結合自身稅務風險管理機制和實際經(jīng)營情況，重點識別下列稅務風險因素：
三、技術投入和信息技術的運用；
四、財務狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流情況；
五、相關內(nèi)部控制制度的設計和執(zhí)行；
六、經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；
七、法律法規(guī)和監(jiān)管要求；
八、其他有關風險因素。
第十一條公司定期進行稅務風險評估。稅務風險評估由企業(yè)稅務管理崗位協(xié)同相關職能部門實施，也可聘請具有相關資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機構協(xié)助實施。公司對稅務風險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務風險。
第四章稅務風險控制和應對機制及措施。
3第十二條稅務風險應對策略和內(nèi)部控制。
（一）采購及付款業(yè)務管理。
各企業(yè)結合自身實際情況，詳細列明采購過程中存在的風險點。
1、結合實際情況，全面梳理采購業(yè)務流程，完善采購業(yè)務相關管理制度，統(tǒng)籌安排采購計劃，明確請購、審批、購買、驗收、付款、采購后評估等環(huán)節(jié)的職責和審批權限，按照規(guī)定的審批權限和程序辦理采購業(yè)務，建立價格監(jiān)督機制，定期檢查和評價采購過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保物資采購滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要。
2、采購業(yè)務應當集中，避免多頭采購或分散采購，以提高采購業(yè)務效率，降低采購成本，堵塞管理漏洞。對辦理采購業(yè)務的人員定期進行崗位輪換。重要和技術性較強的采購業(yè)務，應當組織相關專家進行論證，實行集體決策和審批。
3、建立采購申請制度，依據(jù)購買物資或接受勞務的類型，確定歸口管理部門，授予相應的請購權，明確相關部門或人員的職責權限及相應的請購和審批程序。
4、建立科學的供應商評估和準入制度，選擇的供應商是否符合開具增值稅發(fā)票的條件，確定合格供應商清單，與選定的供應商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，建立供應商管理信息系統(tǒng)，對供應商提供物資或勞務的質(zhì)量、價格、交貨及時性、供貨條件及其資信、經(jīng)營狀況等進行實時管理和綜合評價，根據(jù)評價結果對供應商進行合理選擇和調(diào)整。
5、建立采購物資定價機制，采取協(xié)議采購、招標采購、談判采購、詢比價采購等多種方式合理確定采購價格，最大限度地減小市場變化對企業(yè)采購價格的影響。
6、建立嚴格的采購驗收制度，確定檢驗方式，由專門的驗收機構或驗收人員對采購項目的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等相關內(nèi)容進行驗收，出具驗收證明。涉及大宗和新、特物資采購的，還應進行專業(yè)測試。
7、加強采購付款的管理，完善付款流程，明確付款審核人的責任和權力，嚴格審核采購預算、合同、相關單據(jù)憑證、審批程序等相關內(nèi)容，審核無誤后按照合同規(guī)定及時辦理付款。
8、在付款過程中，應當嚴格審查采購發(fā)票的真實性、合法性和有效性。發(fā)現(xiàn)虛假發(fā)票的，應查明原因，及時報告處理。
9、重視采購付款的過程控制和跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當拒絕付款，避免出現(xiàn)資金損失和信用受損。
10、合理選擇付款方式，并嚴格遵循合同規(guī)定，防范付款方式不當帶來的法律風險，保證資金安全。
11、加強對購買、驗收、付款業(yè)務的會計系統(tǒng)控制，詳細記錄供應商情況、請購申請、采購合同、采購通知、驗收證明、入庫憑證、商業(yè)票據(jù)、款項支付等情況，確保會計記錄、采購記錄與倉儲記錄核對一致。
12、指定專人通過函證等方式，定期與供應商核對應付賬款、應付票據(jù)、預付賬款等往來款項。
13、建立退貨管理制度，對退貨條件、退貨手續(xù)、貨物出庫、退貨貨款回收等作出明確規(guī)定，并在與供應商的合同中明確退貨事宜，及時收回退貨貨款。涉及符合索賠條件的退貨，應在索賠期內(nèi)及時辦理索賠。
（二）存貨管理。
各企業(yè)結合自身實際情況，詳細列明存貨管理中存在的風險點。
1、建立存貨管理崗位責任制，明確內(nèi)部相關部門和崗位的職責權限除存貨管理、監(jiān)督部門及倉儲人員外，其他部門和人員接觸存貨，應當經(jīng)過相關部門特別授權。
2、重視存貨驗收工作，規(guī)范存貨驗收程序和方法，對入庫存貨的數(shù)量、質(zhì)量、技術規(guī)格等方面進行查驗，驗收無誤方可入庫。
外購存貨的驗收，應當重點關注合同、發(fā)票等原始單據(jù)與存貨的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等核對一致。
自制存貨的驗收，應當重點關注產(chǎn)品質(zhì)量，通過檢驗合格的半成品、產(chǎn)成品才能辦理入庫手續(xù)，不合格品應及時查明原因、落實責任、報告處理。
3、建立存貨保管制度，定期對存貨進行檢查，重點關注下列事項：（1）存貨在不同倉庫之間流動時應當辦理出入庫手續(xù)。
（2）應當按倉儲物資所要求的儲存條件貯存，并健全防火、防洪、防盜、防潮、防病蟲害和防變質(zhì)等管理規(guī)范。
5（3）加強生產(chǎn)現(xiàn)場的材料、周轉(zhuǎn)材料、半成品等物資的管理，防止浪費、被盜和流失。
4、明確存貨發(fā)出和領用的審批權限，大批存貨、貴重商品或危險品的發(fā)出應當實行特別授權。倉儲部門應當根據(jù)經(jīng)審批的銷售（出庫）通知單發(fā)出貨物。
倉儲部門應當詳細記錄存貨入庫、出庫及庫存情況，做到存貨記錄與實際庫存相符，并定期與財會部門、存貨管理部門進行核對。
5、建立存貨盤點清查制度，結合本企業(yè)實際情況確定盤點周期、盤點流程等相關內(nèi)容，核查存貨數(shù)量，及時發(fā)現(xiàn)存貨減值跡象。企業(yè)至少應當于每年年度終了開展全面盤點清查，盤點清查結果應當形成書面報告。
（三）固定資產(chǎn)管理。
各企業(yè)結合自身實際情況，詳細列明固定資產(chǎn)管理中存在的風險點。
制定固定資產(chǎn)目錄，對每項固定資產(chǎn)進行編號，按照單項資產(chǎn)建立固定資產(chǎn)卡片，詳細記錄各項固定資產(chǎn)的來源、驗收、使用地點、責任單位和責任人、運轉(zhuǎn)、維修、改造、折舊、盤點等相關內(nèi)容。
（四）銷售與收款業(yè)務管理。
各企業(yè)結合自身實際情況，詳細列明銷售過程中存在的風險點。
1、結合實際情況，全面梳理銷售業(yè)務流程，完善銷售業(yè)務相關管理制度，確定適當?shù)匿N售政策和策略，明確銷售、發(fā)貨、收款等環(huán)節(jié)的職責和審批權限，按照規(guī)定的權限和程序辦理銷售業(yè)務，定期檢查分析銷售過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保實現(xiàn)銷售目標。
2、加強市場調(diào)查，合理確定定價機制和信用方式，根據(jù)市場變化及時調(diào)整銷售策略，企業(yè)應當健全客戶信用檔案，關注重要客戶資信變動情況，采取有效措施，防范信用風險。
3、在銷售合同訂立前，應當與客戶進行業(yè)務洽談、磋商或談判，關注客戶信用狀況、銷售定價、結算方式等相關內(nèi)容。
重大的銷售業(yè)務談判應當吸收財會、法律等專業(yè)人員參加，并形成完整的書面記錄。
銷售合同應當明確雙方的權利和義務，審批人員應當對銷售合同草案進行嚴格審核。重要的銷售合同，應當征詢法律顧問或?qū)＜业囊庖姟?/p>
4、銷售部門應當按照經(jīng)批準的銷售合同開具相關銷售通知。發(fā)貨和倉儲部門應當對銷售通知進行審核，嚴格按照所列項目組織發(fā)貨，確保貨物的安全發(fā)運。企業(yè)應當加強銷售退回管理，分析銷售退回原因，及時妥善處理。
5、做好銷售業(yè)務各環(huán)節(jié)的記錄，填制相應的憑證，設置銷售臺賬，實行全過程的銷售登記制度。
6、完善應收款項管理制度，嚴格考核，實行獎懲。銷售部門負責應收款項的催收，催收記錄（包括往來函電）應妥善保存；財會部門負責辦理資金結算并監(jiān)督款項回收。
7、加強對銷售、發(fā)貨、收款業(yè)務的會計系統(tǒng)控制，詳細記錄銷售客戶、銷售合同、銷售通知、發(fā)運憑證、商業(yè)票據(jù)、款項收回等情況，確保會計記錄、銷售記錄與倉儲記錄核對一致。
（五）營運資金的管理。
1、加強對營運資金的會計系統(tǒng)控制，嚴格規(guī)范資金的收支條件、程序和審批權限。
2、生產(chǎn)經(jīng)營及其他業(yè)務活動中取得的資金收入應當及時入賬，不得賬外設賬，嚴禁收款不入賬、設立“小金庫”。
3、辦理資金支付業(yè)務，應當明確支出款項的用途、金額、預算、限額、支付方式等內(nèi)容，并附原始單據(jù)或相關證明，履行嚴格的授權審批程序后，方可安排資金支出。
4、企業(yè)辦理資金收付業(yè)務，應當遵守現(xiàn)金和銀行存款管理的有關規(guī)定，不得由一人辦理貨幣資金全過程業(yè)務，嚴禁將辦理資金支付業(yè)務的相關印章和票據(jù)集中一人保管。
（六）財務報告編制及報送的管理。
各企業(yè)結合自身實際情況，詳細列明財務報告編制中存在的風險點。
1、嚴格執(zhí)行會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強對財務報告編制、對外提供和分析利用全過程的管理，明確相關工作流程和要求，落實責任制，確保財務報告合法合規(guī)、真實完整和有效利用。
2、按照國家統(tǒng)一的會計準則制度規(guī)定，根據(jù)登記完整、核對無誤的會計賬簿記錄和其他有關資料編制財務報告，做到內(nèi)容完整、數(shù)字真實、計算準確，不得漏報或者隨意進行取舍。
3、財務報告列示的資產(chǎn)、負債、所有者權益金額應當真實可靠。
4、各項資產(chǎn)計價方法不得隨意變更，各項負債應當反映企業(yè)的現(xiàn)時義務，不得提前、推遲或不確認負債，嚴禁虛增或虛減負債。
5、財務報告應當如實列示當期收入、費用和利潤。
6、各項收入的確認應當遵循規(guī)定的標準，不得虛列或者隱瞞收入，推遲或提前確認收入。
7、各項費用、成本的確認應當符合規(guī)定，不得隨意改變費用、成本的確認標準或計量方法，虛列、多列、不列或者少列費用、成本。
8、不得隨意調(diào)整利潤的計算、分配方法，編造虛假利潤。
9、依照法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度的規(guī)定，及時對外提供財務報告。
10、財務報告編制完成后，應當裝訂成冊，加蓋公章，由企業(yè)負責人、總會計師或分管會計工作的負責人、財會部門負責人簽名并蓋章。
11、財務報告須經(jīng)具有法定資質(zhì)的中介機構審計的，中介機構出具的審計報告，應當隨同財務報告一并提供。
12、公司對外提供的財務報告應當及時整理歸檔，并按有關規(guī)定妥善保存。
13、分析各項收入、費用的構成及其增減變動情況，通過凈資產(chǎn)收益率、每股收益等指標，分析公司的盈利能力和發(fā)展能力，了解和掌握當期利潤增減變化的原因和未來發(fā)展趨勢。
（七）稅務事項的具體控制辦法。
各企業(yè)結合自身實際情況，詳細列明各項涉稅事項中存在的風險點。
1、當公司稅務登記內(nèi)容發(fā)生變化時，辦公室和財務部門應及時到工商部門和稅務部門辦理變更登記手續(xù)。
2、財務部應按國家財政、稅務部門的規(guī)定，設置賬簿，根據(jù)合法有效憑證記賬，進行核算。
3、財務部須按國家財稅部門的規(guī)定保管賬簿、記賬憑證、完稅憑證及其他有關資料。
4、財務部須按法律法規(guī)的規(guī)定向財稅部門報送有關報表及資料。
5、財務部須按法律、法規(guī)的規(guī)定報送代扣代繳、代收代繳稅款報告表及其他資料，并依法履行代扣代收稅款義務。
6、稅務證書稅務登記證件的管理：公司指定專人保管稅務登記證件，未經(jīng)批準不得出租、出借、損毀、遺失。（1）稅務登記證原件：存放稅務會計處。
（2）稅務登記證副本、增值稅一般納稅人資格證書、出口供貨企業(yè)資格證書、出口企業(yè)退稅登記證：有關部門在辦理公司有關事項中，需要財務部提供稅務登記證書等復印件時,需經(jīng)財務部負責人同意后，方可取得復印件。
7、防偽稅控系統(tǒng)的管理。
（1）由財務部指定會計崗位操作員方可進入防偽稅控系統(tǒng)。
（2）憑ic卡領購專用發(fā)票,并把發(fā)票通過ic卡讀入到防偽稅控系統(tǒng)。開具專用發(fā)票應嚴格按增值稅有關規(guī)定開具時限的要求開具。
（3）向購貨方開具的紅字發(fā)票,必須在符合《增值稅專用發(fā)票使用規(guī)定》中有關銷售退回及索取折讓和證明等開具紅字發(fā)票規(guī)定的前提下，開具負數(shù)發(fā)票。換票要取得了原已開具的增值稅專用發(fā)票及抵扣聯(lián)后，按同樣數(shù)量、同樣金額開具負數(shù)發(fā)票。
（4）每月30日前，將申報期所屬月份取得的專用發(fā)票抵扣聯(lián)通過稅務機關報稅系統(tǒng)發(fā)票認證功能逐筆錄入，并與應交增值稅進項稅額明細帳進行核對，打印進項稅額報表。
（5）每個申報期所屬月份的次月10日前抄稅，打印銷項稅額報表，備份數(shù)據(jù)，并將稅控ic卡及增值稅發(fā)票領用存月報表，增值稅發(fā)票存根到稅務機關報稅并驗證增值稅專用發(fā)票。
稅收風險管理工作總結篇七
20xx年，xx項目部繼續(xù)深入貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風險管理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風險管理工作的成功經(jīng)驗，服務于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風險管控現(xiàn)狀，大膽實踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。
20xx年，項目部共識別出重大風險x項，分別是安全風險、風險、安全風險等?；仡?0xx年公司重大風險管理情況，共有x項重大風險對應的風險事件發(fā)生。 xx項目部20xx年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。
1、專項檢查的組織和準備工作情況
xx公司下達風險控制專項檢查通知后，xx項目部風險小組十分重視，召開項目安全風險自查專題會。為做好此次專項檢查工作，我們做了以下準備：
（1）總結20xx年安全風險事項的經(jīng)驗教訓
（2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長的專項檢查工作組；
（4）項目部中進行了人員分工，分別帶隊對現(xiàn)場進行安全風險大檢查。
（5）項目部編制應急預案總計8份，包括以下內(nèi)容：預防高溫中暑事故應急預案、火災事故應急預案、雨季施工應急預案、臺風災害應急預案、 汛期水災應急預案。食物中毒應急預案、售樓處踩踏應急預案、環(huán)境保護應急預案，明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內(nèi)容。
2、專項檢查的基本情況
1）20xx年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項清查；
3） 20xx年2月20日組織施工現(xiàn)場節(jié)后復工安全生產(chǎn)條件專項檢查； 4）20xx年4月06日組織施工現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查。
5）20xx年5月18日組織精裝房消防專項檢查；對相關防火材料進行了抽查檢驗，經(jīng)抽查后，相關施工材料均符合檢驗要求。
6）20xx年6月20日組織臨時生活區(qū)安全專項檢查；嚴禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器，共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。
7）20xx年7月25日組織現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查；
10）20xx年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項整改；
11）20xx年11月25日組織施工消防隱患專項檢查；
同時，項目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進行大檢查，對發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時留音像資料，書面通知相關施工單位進行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對違章、違規(guī)作業(yè)人員進行經(jīng)濟處罰，全年累計罰款約20000元。
通過對項目現(xiàn)場檢查，項目部風險管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:（1）風險控制意識有待加強。對于風險控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風險控制的監(jiān)督范圍擴展到事前、事中階段，從而造成了風險控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強。在檢查過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。（3）內(nèi)控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應現(xiàn)行管理需要。
3、落實整改措施情況
通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風險管控意識都得到了加強，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風險防范意識和能力。（1）進一步強化風險管理意識和風險管理責任，提高風險防范能力。根據(jù)檢查結果，對施工單位發(fā)出風險控制整改通知，并適時對整改情況進行回訪復查，明確風險責任，加強責任追究。（2）進一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范管理。
（3）加強業(yè)務規(guī)程管理，建立科學的內(nèi)控體系，做好重點項目的風險防控工作。風險控制過程是動態(tài)連續(xù)的過程，必須強化過程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發(fā)，杜絕類似問題第二次發(fā)生。
20xx年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：
1、全面風險管理體系建設
項目部風險管理組織體系：
項目部風險體系主要決策人：xx
項目部風險體系現(xiàn)場負責人：xx
項目風險管理職能部負責人：xx，及工程部所有成員，包括現(xiàn)場總包及監(jiān)理人員，共計18人。
項目部風險報告小組成員：監(jiān)理總監(jiān)及總包安質(zhì)負責人及各專業(yè)安全施工負責人。
項目內(nèi)部審計職能部門負責人：xx、及行政部所有人員共計5人。 項目風險管理委員會負責人：xx及行政部所有人員共計3人。
（1）建立健全全面風險管理“三道防線”
1）第一道防線：所有項目職能部門。其中，風險管理職能部（工程部）及內(nèi)部審計職能部門（項目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項目的窗口，也是最先與風險源接觸的群體，在日常業(yè)務中負有及時識別、上報與初步管理風險的職責，是事前控制風險的關鍵。
2）第二道防線：風險管理委員會（項目部行政部）及風險管理職能部門（工程部）。這兩個部門主要負責企業(yè)風險管理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，并對第一道防線的風險管理工作、內(nèi)部控制開展情況進行實時監(jiān)控，同時承擔重大風險的核心管理與組織職責，是事中控制風險的關鍵。
要業(yè)務流程的合規(guī)性、合理性和風險可控性進行審計、對經(jīng)營管理者進行經(jīng)濟責任審計、對企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進行審計、對企業(yè)財務報表進行審計等，是事后控制風險的關鍵，也是最后一道防線。
此外，項目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負有識別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風險的職責，同時統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運行，是推動企業(yè)風險管理工作實施、改進并立于三道防線之上的關鍵所在。
（2）科學制定全面風險管理體系建設整體方案
要充分認識安全生產(chǎn)風險管理體系建設與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產(chǎn)風險管理體系建設與實施工作，是落實上海公司“體系化、規(guī)范化、指標化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn)，項目部充分認識體系建設與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設與實施作為一項長期的工作任務來抓，同時要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標化工作和體系建設實施工作有效地結合起來，共同促進。
（3）落實責任，配臵資源，做好體系建設與實施的策劃
明確職責。項目部各“一把手”是體系建設實施工作的第一責任人。第一責任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產(chǎn)風險管理體系是一個系統(tǒng)性極強的管理體系，體系要素內(nèi)容相互關聯(lián)較多，應根據(jù)體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協(xié)調(diào)完成體系建設與實施工作。
稅收風險管理工作總結篇八
各省轄市、蘇州工業(yè)園區(qū)國稅局、常熟市、張家港保稅區(qū)國稅局，省局直屬稅務分局：為了深入學習實踐科學發(fā)展觀，緊密聯(lián)系我省國稅征管工作實際，全面落實稅收管理科學化、專業(yè)化、精細化要求，省局決定借鑒運用風險管理理念和方法，進一步完善稅收管理體制機制，轉(zhuǎn)變稅收管理方式，不斷提高納稅遵從度。為全面推進這項重點工作，現(xiàn)提出以下工作意見。
首先，要充分認識實施稅收風險管理的必要性。多年來經(jīng)濟高速發(fā)展帶來的納稅戶急劇增長，與稅務干部人數(shù)持續(xù)維持低增長形成鮮明反差，基層稅務機關“人少戶多”的矛盾日益尖銳。稅收管理體制機制不適應新形勢下稅收征管工作的需要，稅收信息化建設的持續(xù)發(fā)展難以推動稅收管理方式發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。落實責任與監(jiān)督制約難以協(xié)調(diào)統(tǒng)一。有限征管資源一方面短缺不足，一方面配置效率低下，征納成本居高不下，等等。這些突出的矛盾和問題，制約著稅收管理科學化、專業(yè)化、精細化要求的真正落實，制約著稅收征管質(zhì)量和效率的進一步提高。稅收風險管理為有效解決上述矛盾和問題，提供了重要啟示和有效路徑。各地要緊密聯(lián)系稅收征管工作實際，緊緊圍繞影響稅收征管工作全局的主要矛盾，統(tǒng)一對推進稅收風險管理的思想認識。
其次，要充分認識全面實施稅收風險管理的有利條件。2003年，全省國稅系統(tǒng)借鑒流程再造等現(xiàn)代管理理論，建立了覆蓋納稅服務、稅收執(zhí)法全過程的稅收征管業(yè)務流程運行機制。2006年以來，以ctaisv2.0綜合征管軟件為基礎，開發(fā)完成了以流程管理系統(tǒng)、監(jiān)控決策系統(tǒng)、基層管理平臺三位一體，外部信息交換順暢的綜合稅收管理信息系統(tǒng)——ctais2.0江蘇優(yōu)化版。2007年以來，在各級部門之間，上下層級之間以及稅源稅基管理的主要環(huán)節(jié)之間，建立起職責清晰、銜接順暢、重點突出、良性互動的稅源聯(lián)動管理機制等。這些重要舉措不僅表明，風險管理的一些具體要求已經(jīng)存在于稅收征管實踐中，同時也為全面實施稅收風險管理創(chuàng)造了有利條件。各級稅務機關在推進稅收風險管理過程中，要充分認識并運用好這些有利條件。
稅收風險管理涉及各級各部門和稅收征管各主要環(huán)節(jié)，專業(yè)化分工要求高，統(tǒng)一協(xié)調(diào)性要求高。因此，各級要十分重視加強對實施風險管理工作的組織領導、協(xié)調(diào)管理。各級稅源管理聯(lián)動機制建設的領導小組直接承擔實施風險管理的組織領導工作，稅源聯(lián)動管理聯(lián)席會議直接承擔各級風險管理的協(xié)調(diào)管理工作。各級各部門和稅源管理的各環(huán)節(jié)，要在聯(lián)席會議的框架內(nèi)，按照風險管理的程序要求，統(tǒng)一規(guī)劃，明確職責，分工協(xié)作，密切配合。通過調(diào)整完善管理職責和運行流程，使聯(lián)動機制迅速融入到風險管理的新格局中。經(jīng)過努力，全省國稅系統(tǒng)按照風險管理戰(zhàn)略規(guī)劃、風險識別、風險排序、風險應對和風險管理監(jiān)控評估等程序架構，形成以提高納稅遵從為目標，以風險控管為導向，以信息平臺為依托，征管資源優(yōu)化配置，專業(yè)分工清晰明確，上下互動、銜接有序、運行順暢的稅收遵從風險管理體系。
省市局在實施風險管理工作中要充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢和信息資源優(yōu)勢。省市局的業(yè)務管理部門要從行政管理為主的職能體制，向行政管理加實體管理的職能體制轉(zhuǎn)變；要從政策制度管理為主的職能導向，向政策制度遵從管理的職能導向轉(zhuǎn)變，努力使省市局直接融入到風險管理的大流程格局中，逐步承擔起風險管理運行流程中的“風險目標規(guī)劃管理、風險分析識別、風險等級排序管理、風險應對支持管理和上收管理”等重要職能，發(fā)揮其在風險管理中的主導作用。具體工作任務重點包括：
建立風險分析識別管理工作機制。要篩選、整合監(jiān)控決策系統(tǒng)中的稅源預警監(jiān)控指標和稅源管理聯(lián)動指標，建立省級風險特征指標庫。計統(tǒng)部門牽頭管理日常稅收風險分析識別工作，主要從事稅收風險的宏觀分析，包括經(jīng)濟與稅收、跨稅種、跨部門以及重點稅源的綜合稅收風險分析；稅種管理部門、專業(yè)管理部門在綜合分析的基礎上，針對稅種管理、專業(yè)管理的特點、難點和熱點，深化各稅種管理中、各專業(yè)管理中的稅收風險分析；征管部門主要從事稅收程序性風險分析；稽查部門、稅種管理部門、專業(yè)管理部門還要通過對稅務稽查、納稅評估等典型案例解剖，開展微觀風險分析。
建立適應風險分析識別要求的風險信息情報管理機制。征管和信息中心牽頭，各部門密切配合，基于監(jiān)控決策系統(tǒng)的信息查詢分析模塊，建立納稅人情報信息管理庫。重點是提高內(nèi)部信息的共享度，挖掘稅收管理過程中稅收風險信息情報資源；拓展外部信息的采集渠道，采集地稅、上市公司報表、工商、統(tǒng)計、行業(yè)管理部門和管理協(xié)會等部門信息；提升跨地區(qū)信息交換、查詢功能，形成跨地區(qū)信息情報采集、交換管理機制。
總結。
設計應對風險的方法和措施，為基層風險應對提供專業(yè)支持；做好數(shù)據(jù)模型、分析工具的研發(fā)工作，研究收集制定業(yè)務操作模本、評估審計指南等，提高對基層稅務機關風險應對的指導力和支撐力，這項工作，由省局征管處牽頭負責。對基層一線遇到的復雜政策和征管問題，各相關部門要及時提供專家指導幫助。部分重要復雜應對事項上收到省局直接進行風險應對；聯(lián)系部分大企業(yè)直接實施以風險控制為重點的專業(yè)化管理，這項工作主要由大企業(yè)和國際稅收管理部門負責。
建立風險管理工作目標管理和保障機制。征管和計統(tǒng)部門要發(fā)揮聯(lián)席會議秘書部門作用，做好全系統(tǒng)風險管理的規(guī)劃管理工作，對規(guī)劃期風險管理的工作目標、階段重點、方針策略、主要措施、實施步驟等作出系統(tǒng)性安排。對規(guī)劃期風險管理工作作出及時的總結評估，為風險管理體系持續(xù)改進、持續(xù)完善提高提供依據(jù)。
省轄市局要按照省局的統(tǒng)一安排部署，做好本地區(qū)風險管理年度規(guī)劃工作。以省局風險特征庫為基礎，根據(jù)本地區(qū)納稅人產(chǎn)業(yè)分布結構狀況，及遵從風險發(fā)生的主要特點，建立本地區(qū)的市級風險特征庫；參照省局的部門分工，組織好日常風險分析識別工作。建立風險等級排序管理工作機制，根據(jù)本地區(qū)稅收風險發(fā)生的特點和人力資源分布狀況，做好風險等級排序相關參數(shù)的調(diào)整維護，做好風險等級排序的日常管理工作。根據(jù)省局的統(tǒng)一規(guī)劃，做好中小企業(yè)風險分析應對指南、模板的編制工作。結合省局納稅評估、專項檢查等工作安排，制定本地區(qū)年度聯(lián)動納稅評估、整合專項檢查等規(guī)劃部署工作。對部分復雜事項實施上收管理；按照大企業(yè)管理的統(tǒng)一要求，開展上收大企業(yè)稅收分析監(jiān)控和風險應對工作；對一線一些風險應對工作中的疑難問題提供及時的支持幫助。做好全年風險管理總結評價和績效評估工作。
理的協(xié)助配合工作等。在納稅人比較多的地區(qū)，按照風險類型實施專業(yè)化應對、中小企業(yè)的行業(yè)管理、全部或部分大企業(yè)（或重點稅源戶）的風險監(jiān)控和風險應對等事項，也可以由縣局所屬的專門機構承擔。
要按照稅收風險管理的總體構架創(chuàng)新管理員制度，形成與管理層風險分析識別、風險等級排序相銜接的管理員職能體制。要合理分解戶管員管理職責，把稅收風險分析、專業(yè)納稅評估、大企業(yè)的風險監(jiān)控應對、中小企業(yè)的行業(yè)性風險監(jiān)控等專業(yè)化程度較高的風險管理職能，從屬地管理的稅收管理職能中分離出來；把制度性安排的、事務性管理服務職能保留在屬地管理的職能中。具體職責分解范圍，由省轄市作出統(tǒng)一規(guī)定。要把綜合業(yè)務素質(zhì)較好的管理員配置到風險等級高、業(yè)務復雜程度高、綜合技術應用要求高的專業(yè)管理崗位。在專業(yè)機構或縣局等更高層面上，建立具有專業(yè)化管理能力的管理團隊，不再實行劃片分戶的管理模式，根據(jù)風險等級排序針對不特定納稅戶，開展大企業(yè)管理、專業(yè)評估、行業(yè)管理等工作。省局將在全省范圍內(nèi)，選擇一些縣（區(qū)）局，作為全省縣局實體化和稅收管理員制度創(chuàng)新試點單位；在認真總結試點經(jīng)驗的基礎上，出臺全省縣局實體化和稅收管理員制度創(chuàng)新指導意見。省轄市局可根據(jù)本地區(qū)的征管狀況實際，有序開展試點工作。
按照風險管理的要求，科學安排好風險應對工作。在風險應對策略選擇上，要從偏重稅收執(zhí)法，向綜合配套運用稅法宣傳、咨詢輔導、提示提醒、納稅人自我修正、約談說明、稅收核定、稅務稽查等遞進措施轉(zhuǎn)變。在風險應對對象確定上，要從無差別的平均管理，向基于風險識別、等級排序，開展有針對性的風險應對轉(zhuǎn)變。在風險應對模式選擇上，要改變不區(qū)別“納稅人規(guī)模、風險類別”實施單一應對的模式，對大企業(yè)實施個性化的分析、監(jiān)控，對中小企業(yè)按行業(yè)、風險類型等實施效能型管理。在風險應對方式上，要從簡單地開展實地稽查取證方式，向重點做好申報數(shù)據(jù)、基礎信息與相關涉稅信息比對審核和案頭分析工作轉(zhuǎn)變。在風險應對技術應用上，要克服用單一稅負指標進行簡單比對的做法，通過加強培訓，提高綜合應用風險指標、評估模型等技術工具開展應對處理的能力。
四、加強知識技能培訓，推廣應用信息平臺，做好稅收風險管理的支持和保障工作全省上下要全面開展稅收風險管理原理及其實踐應用知識的培訓，省局分次分批完成對各級領導和師資的培訓工作。各地要在五月底之前培訓到全體國稅干部。年內(nèi)，各地要根據(jù)省局的部署要求，做好與風險管理要求相關的以“納稅評估、稅收經(jīng)濟分析、財務會計知識、稅務稽查、反避稅、計算機操作”等為重點的業(yè)務培訓和技能練兵，為落實稅收風險管理要求提供智力保障。
省局按照風險管理的程序要求，成功開發(fā)了基層管理平臺，近期將完成基層管理平臺的上線部署工作。各地要按照省局的統(tǒng)一部署要求，積極穩(wěn)妥地做好基層管理平臺的推廣應用工作。一是要認真組織好基層管理平臺的操作培訓工作。各地要組織力量系統(tǒng)解讀基層管理平臺的主要業(yè)務功能設置，迅速培養(yǎng)一批熟練操作的業(yè)務骨干。上線初期要確保各級各部門都有專人能夠熟練操作使用，基層分局的綜合管理崗、各稅源管理部門均有專人能夠熟練操作使用，年底前力爭達到從事專業(yè)管理的稅收管理員人人都能操作應用。二是要按照基層管理平臺中風險管理的程序要求，各級各部門要明確風險特征庫的管理崗及相應的責任人員，承擔本級風險特征指標的分析解讀、采集編寫、選擇維護等工作。要明確風險等級及應對策略選擇的管理崗位及相應的人員，承擔納稅人風險等級的解讀、干預以及不同等級納稅人風險應對措施選擇等工作。各級要明確本級各部門與風險特征庫指標體系之間的內(nèi)在聯(lián)系，要逐步適應并加強對風險特征庫、風險等級排序、高風險納稅人應對策略選擇等重要環(huán)節(jié)的管理工作。設置好風險等級排序、風險應對策略選擇分配、風險信息補充采集等專門管理崗位，確保各項功能銜接順暢，發(fā)揮設計效果。三是要做好基層管理平臺與監(jiān)控決策系統(tǒng)中風險特征庫、聯(lián)動管理平臺、流程管理系統(tǒng)中相應工作流之間的信息流貫通對接和數(shù)據(jù)驗證工作。
稅收風險管理工作總結篇九
按照總行風險管理部的指導意見，結合xx的實際，對內(nèi)設團隊的相關職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風險控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學的xx管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規(guī)范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構整體運作和執(zhí)行能力，更好的為前臺經(jīng)營部門和客戶服務。
根據(jù)學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執(zhí)行。
（一）培訓+考核，提高員工業(yè)務知識水平，規(guī)范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內(nèi)容，用圖片代替文字，用圖表代替數(shù)字，使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂，提高員工的業(yè)務認知度。
（二）監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范，促使營業(yè)機構各項業(yè)務統(tǒng)一，員工操作驅(qū)于規(guī)范。
改變檢查模式，加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的'力度，做到現(xiàn)場告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。
改善監(jiān)督方式，事后監(jiān)督崗做好賬務監(jiān)督的同時，開展每周一個業(yè)務種類，討論業(yè)務操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務統(tǒng)一、規(guī)范。
（三）風險刊物+數(shù)據(jù)分析，努力提高營業(yè)機構和xx人員風險防范意識和能力。為機構的業(yè)務發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務等方面起到一定的指導作用。
（四）科技+業(yè)務，省時省力，改善客戶及員工業(yè)務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網(wǎng)點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務優(yōu)化和便捷方式的開發(fā)，旨在進一步提高客戶服務能力和業(yè)務風險環(huán)節(jié)的防范。
一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業(yè)務主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，涌現(xiàn)有一些有價值的防風險建議。三季度xx主管案例大會演，對實際工作中發(fā)生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規(guī)文化”建設，切實強化員工工作責任意識、制度執(zhí)行意識和內(nèi)控主動意識；四季度舉辦業(yè)務主管座談會，對全年風險性業(yè)務差錯進行逐一分析討論。
稅收風險管理工作總結篇十
法律風險管理標準化達標工作已進行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。
自評嚴格按照8個a要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料。現(xiàn)將自評整改情況總結如下：
第一,通過總經(jīng)理辦公會、專題會、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態(tài)等內(nèi)容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進行了5次集中培訓，培訓內(nèi)容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產(chǎn)權及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。
第一，下發(fā)《關于成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進行法律風險管理工作。
第三，設立法律風險管理專項經(jīng)費，為法律風險管理工作提供資金保障。
第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節(jié)點逐步開展好各項工作。
第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。
第一，參照執(zhí)行xx集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。
第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項認真地進行自查，形成總結，上報集團。
第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。
第一，參照《xx集團規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規(guī)章制度，全部由法務專員進行合法性、合規(guī)性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進行公示、宣傳。
第三，對公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進行整理，建立目錄。
第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。
第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。
第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對11家客戶進行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購銷合同》增加3項違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。
第一，成立知識產(chǎn)權領導小組，全面負責組織、協(xié)調(diào)公司知識產(chǎn)權管理工作。知識產(chǎn)權領導小組下設辦公室，負責知識產(chǎn)權管理的日?；顒?。
第三，為加強公司商業(yè)秘密的保護，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益和合法權益,做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。
第四，建立知識產(chǎn)權平臺，對知識產(chǎn)權進行市場監(jiān)測。下發(fā)《關于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產(chǎn)權檔案管理，產(chǎn)品工程部補充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。
第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時間順序存檔。20xx年共申報4項專利。
第七,與高級技術人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。
第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟糾紛案件。
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產(chǎn)品工程部的知識產(chǎn)權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。
5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現(xiàn)場提出整改意見。
6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規(guī)定同8個部門經(jīng)理簽定《法律風險管理目標責任書》。
稅收風險管理工作總結篇十一
20xx年10月下旬，我來到xx小額貸款公司。按照安排，分配到了公司風險控制部工作。
風控部的主要職能是對信貸部提供的每筆貸款業(yè)務，進行審查，同時撰寫風險控制報告，分析貸款企業(yè)的財務狀況。著重從經(jīng)營和法律角度來判斷可能出現(xiàn)的違約情況，提高風險預測能力。并及時對貸款申請人實施回訪制度，跟蹤收集貸款申請人的貸后會計報表，做好貸后管理。
在近兩個月的工作中，感謝領導和同事們對我的關心指導和熱情幫助。我著重學習了本公司和風控部的規(guī)章制度和相關業(yè)務知識，并在部門領導的指導下，進行了一些業(yè)務的初步嘗試。在財務、法律方面遇到難題時，我會主動地向他們請教，他們也會及時的給我指導。通過不斷的學習和總結，使得自己對本部門的工作性質(zhì)、業(yè)務內(nèi)容和工作規(guī)則有了一定的了解和認識。在工作期間能認真完成領導布置的任務，遵守紀律、關心集體、團結同志。
經(jīng)過這一段時間的工作，看到了自己在理論和實踐操作上的不足之處。如在撰寫風控報告時，由于缺乏相關專業(yè)知識，很難對貸款企業(yè)的`財務信息做出透徹分析；對《物權法》、《擔保法》、《合同法》等法律法規(guī)中的相關法律條款不能做到熟練的綜合運用；對很多事情考慮的不夠具體全面。這都要在今后的工作中，更多地向公司領導和同事們虛心請教和學習。同時，克服自身困難，善于發(fā)現(xiàn)自己的缺點并及時改正。
強風險防范的能力，為公司的加快發(fā)展貢獻一份力量。
稅收風險管理工作總結篇十二
今年，風險處在深圳局黨組的正確領導下，緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢，建設大局強局；創(chuàng)新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發(fā)展，聚精會神抓建設”三大重點任務，以開展群眾路線教育實踐活動為契機，切實加強作風建設，著力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風險管理處各項工作開展，確保工作目標的順利實現(xiàn)。
風險處高度重視群眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學習、密切聯(lián)系基層，認真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風險處的2個問題、分支機構提出的5方面問題和企業(yè)反映的3個問題，以及風險處牽頭解決的業(yè)務督察4個問題，全年共制修訂7項規(guī)范性文件，科學制定年度績效考核指標，并將質(zhì)量體系內(nèi)審同業(yè)務工作質(zhì)量檢查有效結合開展。同時，針對自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問題，風險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進一步加強作風建設，主動改變一切不適應基層愿望的做法，確保群眾路線教育實踐活動取得工作實效。
一是風險評估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護作業(yè)指導書，將3類進口動物產(chǎn)品，2類進出口植物產(chǎn)品，2類進出口食品，36類進出口輕紡產(chǎn)品，7類出口化礦產(chǎn)品、160類機電產(chǎn)品以及ccc入境驗證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍，確保業(yè)務規(guī)則在業(yè)務處室的嚴格控制下準確指導一線工作。同時，制定風險布控工作要求。截止今年底，系統(tǒng)實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進出口產(chǎn)品實施及時有效檢驗檢疫監(jiān)管提供了有理保障。
二是風險管理工作規(guī)范受控。結合質(zhì)量管理體系建設工作，引入iso31000《風險管理原則和指南》的管理理念，將風險管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架，建立《風險管理控制程序》，并對全局開展培訓工作，確保各單位風險評估工作規(guī)范受控，今年各單位報告較大以上業(yè)務風險24項。在此基礎上，通過組織撰寫《20xx年深圳局質(zhì)量安全風險分析報告》、《20xx年檢驗檢疫風險分析年度報告》，對深圳局20xx年檢驗檢疫業(yè)務質(zhì)量安全風險情況進行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進出口產(chǎn)品風險管理措施表》，涵蓋各大類產(chǎn)品風險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。
三是風險預警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進出口工業(yè)產(chǎn)品風險預警及快速反應管理工作規(guī)范》，規(guī)范相關業(yè)務處和分支機構的職責權限，建立完善的工作流程，切實提高風險預警和快速反應工作成效。加強風險信息收集工作，重點組織開展“進出口商品質(zhì)量安全風險信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作。全年審核上報進口商品不合格信息3445條。同時，根據(jù)深圳局進出口商品的特點，向總局申請設立針對北美地區(qū)的進出口商品質(zhì)量安全風險信息國家監(jiān)測點。
一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用評價辦法》進行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒布實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范（試行）》突出強化信用評級的應用。同時，承擔總局《檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作，共計修改增補40余條。
二是組織完成今年度企業(yè)信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業(yè)167多家，向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗檢疫aa級企業(yè)。
三是在檢驗檢疫監(jiān)管中深入運用企業(yè)信用等級。在進口機電產(chǎn)品檢驗監(jiān)管中實施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風險管理相結合，的差別化檢驗監(jiān)管新措施。如除被評定為hhh類產(chǎn)品外，對a、b、c、d級信用等級的進口商在進口同等風險產(chǎn)品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產(chǎn)地業(yè)務中，對轄區(qū)信用等級為aa級和a級的企業(yè)全面實施無紙化管理措施。實施該項措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%，成本節(jié)約近80%，實現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業(yè)的必要條件。
四是積極推進與地方政府和海關的聯(lián)合征信。已與xx市企業(yè)信用中心實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業(yè)登記信息，同時利用xx市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評定了今年檢驗檢疫企業(yè)信用等級；在恢復原有xx市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個用戶的基礎上，爭取新增14個共享用戶。此外，試開通了深圳海關—檢驗檢疫企業(yè)信用系統(tǒng)，建立了與深圳海關的聯(lián)合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關信用等級互認奠定了基礎。
五是全面提升企業(yè)分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎上，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》，將企業(yè)分類考核標準項目數(shù)量由原來的78個整合為66個，一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時，結合xx市質(zhì)量強市工作要求，將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%，并給予“準免驗”待遇。
發(fā)表了《構建基于質(zhì)量管理體系的全面風險管理工作機制》研究報告，對構建以質(zhì)量管理為基礎、風險管理為核心的檢驗檢疫監(jiān)管工作體系進行了研究，形成的《風險管理控制程序》研究成果已應用到工作實踐中；參與深圳局工業(yè)品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定”研究，對tpp影響開展了分析應對。
一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國外技術性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作。據(jù)統(tǒng)計，深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國外技術性貿(mào)易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。
二是加強技術性貿(mào)易措施專家隊伍建設。組建了133名涵蓋深圳主要進出口產(chǎn)品范圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。
三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿(mào)易關注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，并及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構認證機構認可計劃”評議意見，已被美國采納并推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機構/認證機構認可計劃的關注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿(mào)易關注議題。
四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術性貿(mào)易壁壘國別報告》、《20xx年度中國技術性貿(mào)易措施年度報告》、《自貿(mào)區(qū)國別報告》，參與總局報國務院的《關于進一步加強技術性貿(mào)易措施工作指導意見》等材料的編寫工作。同時，與標法中心聯(lián)合申報明年《技術壁壘監(jiān)測預警關鍵技術研究與應用》的公益性基金課題項目。
五是承辦“全國技術性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會議第21次聯(lián)絡員會議暨金磚國家技術性貿(mào)易措施研討會”、“全國出口企業(yè)遭受國外技術性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應對技術性貿(mào)易措施工作的地位。
六是加強與xx市職能部門聯(lián)合應對工作。聯(lián)合xx市世貿(mào)組織事務中心連續(xù)開展兩期技術性貿(mào)易措施培訓工作，我局專家和企業(yè)代表共計200余人參加培訓，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。
一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務工作質(zhì)量檢查相結合。通過抽取檢查各類業(yè)務單證2124份，開具不符合項95項，建議改進項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進行了整改并通過驗證。
二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書。將深圳局質(zhì)量管理體系文件，包括1份質(zhì)量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導書及作業(yè)指導書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱，做到便利高效。同時，與oa辦公系統(tǒng)進行有機銜接，確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。
三是對照總局質(zhì)量管理體系評價標準，積極開展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評價標準下發(fā)后，質(zhì)量辦結合質(zhì)量管理體系內(nèi)審，認真開展自查，重點查找在機構人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，并提出改進措施，提升質(zhì)量管理體系運行成效。
四是配合監(jiān)審室，以作業(yè)指導書中作業(yè)流程圖為基礎，通過修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風險防控權力運行流程圖，并將各項廉政風險防控措施加入到作業(yè)指導書中，將質(zhì)量管理體系與廉政風險防控工作深度融合。
調(diào)整深圳局績效考核指標框架，優(yōu)化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進“保安全、促發(fā)展、抓建設”三大重點任務的有效落實，推動各項工作“爭第一，創(chuàng)一流”。
一是根據(jù)民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發(fā)深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規(guī)程，加強對績效考核工作的組織實施和監(jiān)督管理，簡化操作流程，確?？冃Э己斯ぷ鞴焦?、公開透明。
二是調(diào)整了績效考核指標框架，將考核指標縮減為日?；A工作指標、年度重點工作指標、綜合評價、突出成績加分、工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日常基礎工作指標和年度重點工作指標落實“保安全、促發(fā)展、抓建設”三大重點任務,以突出成績加分推動“爭第一，創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分實現(xiàn)工作責任追究。同時，組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標。
四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日?；A工作和年度重點工作的完成情況進行考核，風險處組織完成了反饋、申訴和復評工作；二是將各單位的年度工作總結發(fā)送給局領導和各相關單位作為綜合評價的參考材料，監(jiān)審室全過程監(jiān)督各單位互評投票計分工作，風險處匯總計算黨組成員評分結果；三是考核主體根據(jù)各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質(zhì)量問題進行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見。經(jīng)過考評、反饋、申訴、復評，領導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。
稅收風險管理工作總結篇十三
20xx年，我部在總公司及公司領導的正確領導下，嚴格貫徹公司各項風險管理要求，緊緊圍繞公司經(jīng)營發(fā)展思路，以穩(wěn)健發(fā)展為目的，以授信風險控制為手段，全力服務于前臺業(yè)務增長，堅持做好風險審查、五級分類、數(shù)據(jù)上報等常規(guī)工作，充分發(fā)揮風險管理部的職能作用和人才優(yōu)勢作用，較好地履行了各項職責。
作為風險管理條線的人員，沒有過硬的業(yè)務理論支撐，就無法為業(yè)務提供完善快捷的服務，無法發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患。為了全面提升綜合素質(zhì)，跟上政策規(guī)章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關金融政策及規(guī)章制度的學習，對現(xiàn)行的政策、制度有一個較為全面的認識，并將學習用于實踐，更好地服務于業(yè)務部門。
1、完善風控流程，加強風控制度建設。
風險管理部成立以來，風控工作一直處于不斷探索與改進的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時將風控工作流程融入日常管理制度，使風控工作變得日常化與具體化，在進一步規(guī)范公司授信業(yè)務風險控制的同時，也完善了公司的風險控制體系。
2、在風險可控的前提下加大對優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度。
隨著公司業(yè)務的不斷擴大，上半年注冊資本增加到五億，根據(jù)總公。
司關于適度增加貸款投放的總體思路，結合公司實際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點，著力優(yōu)化信貸結構，重點扶持符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位，把增量貸款的著眼點放在有市場、有效益、有信譽的成員單位上來，20xx年新增授信1.6億元，為公司業(yè)務發(fā)展提供了有力保障。
財務公司是我們集團成員單位的一個重要融資平臺，直接受省銀監(jiān)局的領導與監(jiān)督，我部嚴格按照監(jiān)管部門的要求，及時上報風控月報、季報等相關報表，為總公司、監(jiān)管部門和公司領導決策提供了依據(jù)。
測算和分析，對其是否處于正常水平予以客觀評價，審查其還款來源是否充分。
在嚴格審查的基礎上，堅持審查中的獨立性，20xx年共對27筆貸款業(yè)務、18筆貼現(xiàn)業(yè)務、18筆融資擔保業(yè)務計54.62億元的授信業(yè)務提出了明確的風險審查意見，出具風險審查報告。對公司金融部填制的相關合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴格審查，防范操作風險；全面做好授信業(yè)務的風險監(jiān)測和控制工作，及時分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢，提出加強風險管理的措施，在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中，力爭將風險降到最低。
在做好授信業(yè)務風險審核的同時，加強貸款五級分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點工作之一，我部在五級分類管理工作中主要做了以下工作：
1.認識到五級分類的必要性與重要性。進一步重點了解貸款風險分類相關文件，認識到貸款風險五級分類的必要性、重要性及重要意義。
2.注重質(zhì)量，準確分類，實時調(diào)整。認真細致地做好調(diào)查工作，全面掌握借款人的真實財務狀況和影響貸款償還的非財務因素，確保分類結果定性的準確，并積極、實時地做好季度的五級分類審核工作。
3、實行抽查，及時整改。我部事后多次對五級分類的準確性進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，為數(shù)據(jù)采集的準確性打下了基礎。
同時注重授信資產(chǎn)五級分類的內(nèi)在質(zhì)量，并對需上報的分類結果提出審核意見，確保五級分類工作的準確性、真實性。
經(jīng)過三年多的努力，風險管理部逐步建立并進一步完善了原有部分。
的風險管理制度，并以之為基礎，構建整個公司的風險管理體系。這個風險管理體系以法律風險控制為輔，結合授信資產(chǎn)五級分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個階段貫穿整個業(yè)務流程的風險管理機制，以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。
配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結構工作（完成年度董事履職評價、董事會年度工作報告、監(jiān)事會年度工作報告、年度風險評估報告、利率定價風險評估報告制度等），為省銀監(jiān)的風險評價做好準備；協(xié)助做好財務公司董事會、股東會會議準備工作，為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持。
回顧20xx年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強對宏觀經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢的研判，加深對成員單位的了解，提高業(yè)務知識的積累，在日常工作中要注意與各業(yè)務部門的溝通，及時轉(zhuǎn)變工作思路，更好地服務于業(yè)務部門。
1、繼續(xù)加大風險監(jiān)控力度，將風險理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強化管理，防范風險。
2、加強對成員單位的實地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預防風險的發(fā)生。
3、不斷加強自我建設，注意學習金融行業(yè)相關政策，積極參與橫向與同行業(yè)交流學習活動，以實時掌握新知識，不斷提高綜合素質(zhì)，為公司的風險管理工作提供智力支持。
以上是我部20xx年工作小結及20xx年工作計劃，總之，我部在總結今年風險管理工作的同時，在新的一年里將一如既往地抓好各項工作目標任務的完成，以風險管理為突破口，不斷提高加強風險防范的能力，為公司發(fā)展再作貢獻。
稅收風險管理工作總結篇十四
20xx年，對興隆臺區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社來說，是一個不平常的年度——央行票據(jù)兌付成功了!它的成功兌付，標志我區(qū)農(nóng)村信用社體制改革又走上了一個新臺階。在這一年里，全區(qū)信用社風險管理工作圍繞“票據(jù)兌付為第一要務”和省聯(lián)社提出的“改革年”的風險管理工作要求，積極工作，扎實進取，使風險管理工作進一步得到規(guī)范，資產(chǎn)質(zhì)量逐步好轉(zhuǎn)，各項工作得以穩(wěn)步推進，有效地促進了全區(qū)信貸資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)好轉(zhuǎn)，現(xiàn)將風險管理工作情況總結如下：
截止到12月末，各項不良資產(chǎn)余額13286萬元。其中，表內(nèi)不良資產(chǎn)余額5021萬元，票據(jù)置換不良資產(chǎn)余額53萬元，抵債資產(chǎn)余額4330萬元，系統(tǒng)內(nèi)重點監(jiān)控類不良貸款余額3870萬元。
（一）表內(nèi)不良貸款清收情況。年初表內(nèi)不良貸款余額5806萬元，12月末表內(nèi)不良貸款余額5021萬元，比年初下降785萬元。其中，全年賬務調(diào)整新增不良貸款77萬元，累計清收862萬元。完成辦事處下達清收任務指標900萬元的87.22%。
（二）票據(jù)置換不良貸款清收情況。截至20xx年12月末，我社已處置置換資產(chǎn)2,524萬元，占置換資產(chǎn)總額的97.94%。其中，現(xiàn)金收回80萬元，占置換資產(chǎn)總額的3.10％；以抵債資產(chǎn)方式收回1萬元，占置換資產(chǎn)總額的0.04%（見處置清單1）；確實無法收回并已取得相關證明材料的2,443萬元，占置換資產(chǎn)總額的94.80％。目前，有53萬元的置換資產(chǎn)正在清收落實過程中,占置換資產(chǎn)總額的2.06％。
（三）重點監(jiān)控類不良貸款清收情況。12月末重點監(jiān)控類不良貸款余額3870萬元，比年初下降731萬元。
（四）抵債資產(chǎn)情況。12月末，抵債資產(chǎn)余額4330萬元，比年初的2711萬元凈增加1619萬元。其中，接收抵債資產(chǎn)1711萬元，全年共處置變現(xiàn)92萬元。
（一）健全機制，充分發(fā)揮職能部門作用。聯(lián)社的風險管理委員會，工作中嚴格按照省聯(lián)社對風險管理工作要求履行職責，不走過場，全年共召開風險管理委員會工作會議18次，議事21項，并形成會議紀要，同時對基層社的風險小組的工作進行指導和檢查，切實把風險管理工作落到了實處。
（二）不良貸款清收目標明確，措施得力，成效顯著
1、以票據(jù)兌付為第一要務，做好票據(jù)置換不良貸款清收處置工作。新年伊始，聯(lián)社首先統(tǒng)一思想，專門召開了幾次清收工作會議，并成立了票據(jù)兌付領導小組，領導小組下設辦公室。專項票據(jù)置換資產(chǎn)清收處置工作落到風險管理部，主要負責對全轄置換資產(chǎn)清收處置工作的指導、督促、檢查和考核。在清收工作中，由于各級領導高度重視并和親自參與，使基層信貸人員清收信心大增，士氣高漲，清收速度明顯加快，清收效果顯著提高。經(jīng)過前五個月清收會戰(zhàn)，興隆臺區(qū)聯(lián)社票據(jù)置換不良貸款清收工作這個老大難問題終于有了突破。全轄共清收現(xiàn)金243筆81萬元，收集證明材料758筆2443萬元，達到了央行票據(jù)置換資產(chǎn)兌付考核的標準。這次清收實際意義，不僅僅是達到票據(jù)兌付考核標準，而且會為以后不良貸款清收打下良好基礎，提供一定的寶貴經(jīng)驗。
2、有的放矢，做好表內(nèi)不良貸款清收工作。首先，落實指標，獎罰分明。按照省聯(lián)社清收不良貸款工作部署和市辦事處下達的任務指標積極動員，層層落實責任，合理分配指標，并采取硬性措施。逐級建立了不良貸款清收責任機制和嚴格的獎懲措施，在行政處罰和經(jīng)濟獎懲上也提出了嚴格的具體要求。對未能完成本年度清收指標計劃的，要嚴格按照《經(jīng)營指標考核暫行辦法》考核驗收，除執(zhí)行扣發(fā)工資外，嚴重的還要對其領導班子成員集體解聘等等；對能夠完成不良貸款清收指標計劃的，對先進單位和個人給予重獎。其次，領導帶頭，克服困難全力攻堅。為了達到清收的目的，我聯(lián)社理事長親自掛帥，積極與政府相關部門溝通，尋求合作。對實在不能以現(xiàn)金償還的不良貸款，就尋求以政府優(yōu)良資產(chǎn)置換。截止到12月末，全轄共清收表內(nèi)不良貸款貸款862萬元。由于獎罰分明，措施得力，不良貸款總的清收任務完成指標的87.22%。
3、多策并舉，全力清收，確保實效。不良貸款清收工作是一項復雜而有細致的.工作，在清收過程中始終強調(diào)信貸人員必須要有高度責任心，事業(yè)心，不要放過任何清收機會；加強與當?shù)卣疁贤ǎ瑓f(xié)助清收，提高清收效率。比如農(nóng)戶貸款，凡是信用社與村里關系協(xié)調(diào)好的，信貸人員就很容易清收。在與地方政府合作中，抓住一切機會清收不良貸款。3月6日辦事處下發(fā)了《中國人民銀行盤錦市中心支行關于核查20xx年市政府表彰二、三等功公務員人選信用狀況的函》的文件，興隆臺區(qū)聯(lián)社高度重視，在全轄范圍內(nèi)立即細致排查，利用這次機會，成功收回了一筆3萬元的不良貸款，等等。
（三）抵債資產(chǎn)管理、接收、處置
一是現(xiàn)有抵債資產(chǎn)的管理。依照《遼寧省農(nóng)村信用社抵債資產(chǎn)管理辦法》（遼農(nóng)信聯(lián)[20xx]60號）和《盤錦市興隆臺區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社抵債資產(chǎn)管理辦法》的文件要求，在抵債資產(chǎn)的管理中始終堅持“嚴格控制、合理定價、妥善保管、及時處置”的原則。在日常管理中始終堅持抵債資產(chǎn)檢查監(jiān)督制度，進一步完善了檔案資料。根據(jù)不同資產(chǎn)類型建立了抵債資產(chǎn)總賬、明細賬及卡片帳，詳細登記債務人名稱、抵債資產(chǎn)名稱、種類、規(guī)格、數(shù)量、產(chǎn)權證號、抵債時間、入賬價值、存放地點、管理責任人的更替紀錄、處置時間、處置方式、處置凈收入等。二是抵債資產(chǎn)的接收工作。首先，堅持“嚴格控制”的原則，從嚴控制以物抵債。要求基層信用社在清收不良貸款工作中以現(xiàn)金方式清收為第一選擇，債務人、擔保人無貨幣資金償還能力時，要優(yōu)先選擇以直接拍賣、變賣非貨性性資產(chǎn)的方式回收債權。當現(xiàn)金受償確實不能實現(xiàn)時，可接收以物抵債。其次，強調(diào)“合理定價”原則，對接收的抵債資產(chǎn)必須經(jīng)過嚴格的資產(chǎn)評估來確定價值，評估程序應合法合規(guī)，要以市場價格為基礎合理定價。本年度共接收7筆抵債資產(chǎn)，金額為1711萬元。第三，抵債資產(chǎn)的處置工作。始終堅持“妥善保管，及時處置”的原則。抵債資產(chǎn)處置堅持公開透明原則，堅持采用公開拍賣方式進行處置。今年全轄抵債資產(chǎn)共處置2項，金額92萬元。
（四）信貸資產(chǎn)五級分類工作
高度重視信貸資產(chǎn)五級分類工作，積極配合信貸部對分類意見進行審核認定，并做好不良貸款五級分類監(jiān)測和考核。樹立實行信貸資產(chǎn)風險五級分類是樹立審慎經(jīng)營理念的需要，是動態(tài)、真實的反映信貸資產(chǎn)風險變化情況，判斷信貸資產(chǎn)實際損失程度，為確定和處置信貸資產(chǎn)風險提供科學、準確依據(jù)的需要，是強化風險管理意識，及時防范、化解信貸風險，提升信貸管理水平的需要。全轄上下統(tǒng)一思想，提高認識。特別強調(diào)信貸資產(chǎn)風險五級分類是風險管理的重要手段，也是增強風險預警能力，全面提高農(nóng)村信用社信貸管理水平的有效途徑。今年，按照《遼寧省農(nóng)村信用社信貸資產(chǎn)風險五級分類管理暫行辦法》（遼農(nóng)信聯(lián)[20xx]104號）要求,對五級分類采取“按季分類、按月調(diào)整”的原則，即各經(jīng)營機構按季對所有信貸資產(chǎn)進行一次五級分類，同時將五級分類納入日常信貸管理，根據(jù)信貸資產(chǎn)風險變化情況進行按月監(jiān)控和調(diào)整，按月統(tǒng)計上報五級分類結果。聯(lián)社風險部進一步規(guī)范了信貸資產(chǎn)五級分類的認定程序，對全轄上報的材料進行統(tǒng)一規(guī)范要求等。
（五）完善檔案資料，準確統(tǒng)計數(shù)據(jù)，及時上報材料
全年不良貸款管理系統(tǒng)安全運行，各項報表、數(shù)據(jù)及時處理，分析、總結性材料準時上報。無論提供數(shù)據(jù)者還是操作人做到了提供的數(shù)據(jù)準確無誤，報送時間及時。另外，為了及時準確地掌握不良資產(chǎn)管理情況，按照省聯(lián)社風險管理部、市辦事處要求建立了信貸資產(chǎn)五級分類月分析制度，每月上報五級分類不良資產(chǎn)管理分析報告。每次對上報的分析材料都高度重視，詳細分析清收、處置進度及清收過程中存在的問題、認真總結經(jīng)驗教訓，并提出合理化建議等；今年檔案材料得到了進一步規(guī)范，按票據(jù)置換不良貸款，表內(nèi)不良貸款，重點監(jiān)控類不良貸款，抵債資產(chǎn)等類別，逐項加以完善。
20xx年的風險管理工作，雖然取得了一定成績，但有許多不足之處：
（一）表內(nèi)不良、重點監(jiān)控不良貸款清收、抵債資產(chǎn)變現(xiàn)形勢依然很嚴峻。從現(xiàn)在結果看，離達到優(yōu)秀等級社的要求還有一定的距離。
（二）風險資產(chǎn)檔案資料缺乏，尤其是表內(nèi)不良貸款大部分貸款客戶無檔案，所以給清收工作帶來巨大壓力。
（三）基層信用社風險管理工作不到位。由于信貸工作人員少，信貸和風險工作混在一起，常常重信貸而輕風險，所以，一些風險制度根本貫徹不到位，風險工作有待進一步加強。
（四）信貸人員素質(zhì)普遍偏低，懂法律知識的人更少，所以全轄加強培訓工作勢在必行。全轄應征定有關方面的書籍，統(tǒng)一參加考試培訓，持證上崗等等。
（一）加大不良貸款清收力度，力爭達到優(yōu)秀等級社考核標準。
今年省聯(lián)社將在縣級聯(lián)社推行差別管理，其中定量考核指標中不良貸款率的得分標準為：按五級分類口徑計算，不良貸款率等于或低于25%的滿分，每高出1個百分點減1分；按五級分類口徑計算，當年新發(fā)放貸款不良率為零的滿分，每高出0.25個百分點減1分。目前看我社不良貸款率離優(yōu)秀社等級標準相差很遠，現(xiàn)在加大不良貸款清收力度是當務之急。在新的一年，風險部將進一步做好轄內(nèi)不良貸款管理、指導和處置工作，做好基層社不良貸款的監(jiān)測、分析和考核，履行職責。
（二）進一步做好抵債資產(chǎn)管理工作，完善接收、處置、出租手續(xù)，達到合規(guī)合法。堅持“妥善保管，及時處置”的原則。做好抵債資產(chǎn)的公開拍賣工作。
（三）做好不良貸款調(diào)查與估值，完善不良貸款催收的記錄。檔案登記內(nèi)容翔實，不良貸款檔案其中包括催收回執(zhí)，調(diào)查催收的次數(shù)，每次催收的結果，遇到的困難等等。
（四）加強全轄風險管理人員培訓工作，明確風險工作范圍職責。
（五）做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表工作，及時報送各類報表和分析材料。
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